ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN PHẠM QUANG TUẤN ĐIỀU KIỆN HÌNH THÀNH DOANH NGHIỆP CÔNG NGHỆ - VỆ TINH TRONG CÁC VIỆN NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI Nghiên
Trang 1ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN
PHẠM QUANG TUẤN
ĐIỀU KIỆN HÌNH THÀNH DOANH NGHIỆP CÔNG NGHỆ - VỆ TINH TRONG CÁC VIỆN NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI (Nghiên cứu trường hợp Viện Hóa học các hợp chất thiên nhiên)
LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ
Hà Nội, 2016
Trang 2ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN
PHẠM QUANG TUẤN
ĐIỀU KIỆN HÌNH THÀNH DOANH NGHIỆP CÔNG NGHỆ - VỆ TINH TRONG CÁC VIỆN NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI (Nghiên cứu trường hợp Viện Hóa học các hợp chất thiên nhiên)
LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ
MÃ SỐ: 60.34.04.12 Người hướng dẫn khoa học: TS Nguyễn Văn Học
Hà Nội, 2016
Trang 3MỤC LỤC
LỜI CẢM ƠN 4
DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT 5
DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ, BẢNG BIỂU 6
PHẦN MỞ ĐẦU 7
1 Lý do chọn đề tài 7
2 Tổng quan tình hình nghiên cứu 9
3 Mục tiêu nghiên cứu 12
4 Phạm vi nghiên cứu 12
5 Mẫu khảo sát 13
6 Câu hỏi nghiên cứu 14
7 Giả thuyết nghiên cứu 14
8 Phương pháp nghiên cứu 15
9 Kết cấu của Luận văn 15
CHƯƠNG 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ VIỆC HÌNH THÀNH DOANH NGHIỆP CÔNG NGHỆ - VỆ TINH 17
1.1 Tổ chức Khoa học và Công nghệ 17
1.1.1 Khái niệm tổ chức khoa học và công nghệ 17
1.1.2 Cấu trúc tổ chức khoa học và công nghệ [30] 19
1.1.3 Viện nghiên cứu và triển khai 26
1.1.4 Doanh nghiệp khoa học và công nghệ 28
1.1.5 Doanh nghiệp spin-off 29
1.1.6 Doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh 31
1.2 Tự chủ, tự chịu trách nhiệm trong đơn vị nghiên cứu khoa học 32
1.2.1 Khái niệm tự chủ , tự chịu trách nhiệm 32
1.2.2 Quyền tự chủ 34
1.2.3 Năng lực tự chủ 34
1.3 Sản phẩm hoạt động KH&CN và thương mại hoá 35
1.3.1 Sản phẩm hoạt động KH&CN 35
Trang 41.3.2 Thương mại hóa sản phẩm KH&CN 36
1.4 Một số vấn đề kinh tế thị trường 37
1.4.1 Kinh tế thị trường 37
1.4.2 Kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa 37
1.4.3 Thị trường công nghệ [14] 38
* Tiểu kết Chương 1 41
CHƯƠNG 2 HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC CỦA VIỆN HÓA HỌC CÁC HỢP CHẤT THIÊN NHIÊN 42
2.1 Khái quát về Viện Hoá học các Hợp chất thiên nhiên 42
2.1.1 Chức năng, nhiệm vụ 42
2.1.2 Tổ chức 44
2.1.3 Nhân lực 44
2.1.4 Cơ sở hạ tầng 45
2.1.5 Kinh phí hoạt động 45
2.2 Hoạt động của Viện Hoá học các Hợp chất thiên nhiên 45
2.2.1 Hoạt động nghiên cứu khoa học 45
2.2.2 Hoạt động triển khai 47
2.3 Hoạt động chuyển giao công nghệ tại Viện Hóa học các hợp chất thiên nhiên 50
2.3.1 Đối tượng sở hữu trí tuệ liên quan 50
2.3.2 Hình thức chuyển giao công nghệ 50
2.3.3 Phương thức thanh toán trong hợp đồng chuyển giao công nghệ 52 2.3.4 Phân chia lợi ích từ hoạt động chuyển giao công nghệ 52
2.3.5 Một số sản phẩm đã thực hiện chuyển giao công nghệ 53
2.4 Nhu cầu doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh ở Viện Hoá học các Hợp chất thiên nhiên 53
2.4.1 Nhu cầu khách quan 54
2.4.2 Nhu cầu chủ quan 55
* Tiểu kết Chương 2 56
Trang 5CHƯƠNG 3: ĐIỀU KIỆN CẦN VÀ ĐỦ CHO HÌNH THÀNH DOANH NGHIỆP CÔNG NGHỆ - VỆ TINH Ở VIỆN HÓA HỌC CÁC HỢP CHẤT
THIÊN NHIÊN 58
3.1 Điều kiện cần cho hình thành doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh 58
3.1.1 Môi trường kinh tế thị trường ……… 61
3.1.2 Môi trường chính sách 64
3.2 Điều kiện đủ cho hình thành doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh 67
3.2.1 Tiềm lực của Viện Hoá học các Hợp chất thiên nhiên 67
3.2.2 Sản phẩm hoạt động khoa học có thể thương mại hoá 71
3.2.3 Điều kiện phát triển các hướng nghiên cứu mới và các nhóm nghiên cứu độc lập 75
3.2.4 Lãnh đạo Viện 76
3.2.5 Môi trường nghiên cứu khoa học 79
* Tiểu kết Chương 3 80
KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 82
TÀI LIỆU THAM KHẢO 84
Trang 6LỜI CẢM ƠN
Học viên xin gửi lời cảm ơn chân thành tới TS Nguyễn Văn Học, bằng kiến thức chuyên sâu về các tổ chức Khoa học và Công nghệ ở Việt Nam, TS Nguyễn Văn Học đã chỉ dẫn cặn kẽ cho Học viên thực hiện đề tài luận văn sát với thực tế các viện R&D cụ thể các trường hợp ở Viện Hàn lâm Khoa học và Công nghệ Việt Nam Không những thế Học viên còn nhận được từ thầy phương pháp tư duy cũng như phương pháp phân tích văn bản để tạo điều kiện cho học viên thực hiện luận văn và trong công việc hiện tại
Học viên xin bày tỏ lời cảm ơn sự quan tâm giúp đỡ của các thầy cô đã tham gia giảng dạy, quản lý lớp, trong suốt quá trình học tập Đặc biệt Học viên xin trân trọng cảm ơn Thầy Vũ Cao Đàm, thầy đã mang lại những giờ học sinh động và mang đến niềm đam mê khoa học cho các học viên Học viên xin cảm ơn thầy Trần Văn Hải, thầy Đào Thanh Trường đã quan tâm lo lắng, hường dẫn chi tiết tới từng học viên cho các học viên điều kiện tốt nhất hoàn thành khóa học, cũng như Trường Đại học Khoa học Xã hội và Nhân văn, Khoa Khoa học quản lý đã tạo điều kiện học tập cho Học viên, cung cấp tài liệu, cơ sở vật chất đầy đủ để Học viên hoàn thành khóa học và để lại cho Học viên nhiều kỷ niệm rất trân trọng trong quá trình học tập tại Khoa, tại Trường
Học viên xin cảm ơn sự động viên, khích lệ của người thân, gia đình để giúp Học viên hoàn thành luận văn và xác định hướng đi trong tương lai của mình
Cuối cùng Học viên xin cảm ơn Viện Hóa học các hợp chất thiên nhiên - Viện Hàn lâm Khoa học và Công nghệ Việt Nam nơi Học viên công tác đã tạo điều kiện về thời gian và tư liệu cần thiết để hoàn thành luận văn
Do thời gian và năng lực bản thân có hạn, luận văn này không tránh khỏi còn nhiều khiếm khuyết, Học viên rất mong nhận được sự quan tâm góp ý của các thầy cô./
Học viên
Phạm quang Tuấn
Trang 7DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT
CGCN Chuyển giao công nghệ
KH&CN Khoa học và Công nghệ
OECD Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế ( Organization
for Economic Co-operation and Development)
R&D Nghiên cứu và triển khai
VHL Viện Hàn lâm Khoa học và Công nghệ Việt Nam Viện HCTN Viện Hóa học các hợp chất thiên nhiên
Trang 8DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ, BẢNG BIỂU
Hình 1.1: Mô hình cấu trúc tổ chức Cơ học trang 19 Hình 1.2: Mô hình cấu trúc tổ chức Dự án trang 22 Hình 1.3: Mô hình cấu trúc tổ chức - Ma trận trang 24 Hình 1.4: Mô hình tổ chức Viện R&D tại VHL trang 26 Hình 2.1: Sơ đồ tổ chức Viện HCTN trang 44 Hình 3.6: Sơ đồ tổ chức theo mô hình Ma trận của Viện HCTN trang 76 Bảng 1.1: Các dòng lưu chuyển công nghệ trang 40 Bảng 2.1: Nhân lực Viện HCTN trang 45
Trang 9PHẦN MỞ ĐẦU
1 Lý do chọn đề tài
1.1 Tên đề tài:
Điều kiện hình thành Doanh nghiệp Công nghệ - Vệ tinh trong các
viện nghiên cứu và triển khai (Nghiên cứu trường hợp Viện Hoá học các
Hợp chất thiên nhiên)
1.2 Tính cấp thiết của đề tài
Xuất phát từ thực tế các thành tựu KH&CN cần đưa vào ứng dụng nhưng theo các phương thức truyền thống như chuyển giao, mua bán công nghệ khó, thậm trí không thể thực hiện được do công nghệ, sản phẩm còn mới, xã hội và nhà đầu tư chưa có đủ điều kiện để đầu tư, ngoài ra công nghệ còn luôn cần hoàn thiện như một quá trình
Công nghệ thuộc lĩnh vực kinh tế tri thức hàm chứa chất xám của người sáng tạo ra nó Đây là một trong những điều kiện để hình thành mô hình doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh (spin-off) hay còn gọi là doanh nghiệp KH&CN Doanh nghiệp dạng này hoạt động gắn với đơn vị chủ quản là các viện R&D Doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh là hình thức để nhà khoa học tự chủ, tự chịu trách nhiệm đến cùng với kết quả của mình trong nghiên cứu khoa học cũng như phát triển công nghệ trong khuôn khổ doanh nghiệp
Cơ sở pháp lý của loại hình doanh nghiệp này là các văn bản pháp quy như Nghị định 115/2005/NĐ-CP (NĐ 115) quy định cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm đối với các tổ chức KH&CN công lập, Nghị định 80/2007/NĐ-CP (NĐ 80) về doanh nghiệp KH&CN, Nghị định 96/2010/NĐ-CP sửa đổi một số điều của NĐ 115 và NĐ 80, Luật Doanh nghiệp số 68/2014/QH13 Việc hình thành, hoạt động các doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh trong các viện R&D suy cho cùng là phục vụ hoạt động R&D của các viện R&D Với các ưu đãi về thuế, vay vốn, thuê đất tạo ra lợi thế cạnh tranh cho công nghệ mới, doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh có thể mang lại thu nhập đáng kể từ các kết quả nghiên cứu, từ đó cải thiện đời sống vật chất cho đội ngũ trí thức của đơn vị Trong đó quan trọng nhất là thông qua hoạt động của doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh trực thuộc
Trang 10viện R&D, viện có cơ hội kết hợp thu hút lao động chất lượng cao phục vụ cho doanh nghiệp, cho viện mà không cần bổ sung đội ngũ cán bộ cơ hữu, từ đó uy tín của doanh nghiệp ngày một nâng cao đồng thời tạo điều kiện cho doanh nghiệp và viện tăng thêm cơ hội tìm kiếm nhiều đề tài, dự án gắn với nhu cầu thị trường, tiến tới đưa nhiều sản phẩm vào phục vụ cuộc sống và cơ hội thu hút vốn đầu tư từ các cá nhân, tổ chức khác
Quy hoạch tổng thể phát triển Viện Khoa học và Công nghệ Việt nam (nay là Viện Hàn lâm Khoa học và Công nghệ Việt Nam) đến năm 2020 và định hướng đến 2030, theo quyết định số 2133/QĐ-TTg của Thủ tướng chính phủ ban hành ngày 01/12/2011, đã chỉ rõ mục tiêu đến năm 2020 phát triển 15 doanh nghiệp spin-off (doanh nghiệp KH&CN) và đến năm 2030 là 20 doanh nghiệp spin-off
Nghiên cứu khoa học gắn liền với đào tạo và sản xuất tạo nên thế „chân vạc„ trong nghiên cứu khoa học Hoạt động nghiên cứu khoa học gắn liền với đào tạo sẽ làm cho hoạt động nghiên cứu khoa học ngày càng phát triển, những kiến thức mới nhất được cập nhật vào ngay trong quá trình đào tạo, thông qua hoạt động đào tạo để cung cấp nguồn nhân lực phục vụ trực tiếp cho hoạt động nghiên cứu khoa học Gắn liền với sản xuất giúp các kết quả nghiên cứu đi vào cuộc sống, định hướng nghiên cứu theo nhu cầu của thị trường và quan trọng nhất mang lại lợi ích kinh tế từ hoạt động sản xuất cho các nhà khoa học Hoạt động đào tạo gắn liền với nghiên cứu khoa học và sản xuất sẽ đào tạo được đội ngũ cán bộ có chất lượng cao hơn, mang lại nguồn nhân lực cho nghiên cứu khoa học và sản xuất Cũng như vậy, hoạt động sản xuất gắn liền với nghiên cứu khoa học sẽ ứng dụng tốt hơn những kết quả nghiên cứu và cuộc sống Thông qua sản xuất các nhà khoa học được hỗ trợ, đảm bảo về kinh tế Ngoài ra hoạt động sản xuất còn là nơi thực nghiệm của hoạt động đào tạo, người học được tham gia vào quá trình sản xuất ngay cả khi trong đang trong quá trình học tập
Doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh là loại hình doanh nghiệp có thể kết nối được quá trình nghiên cứu với sản xuất hàng hoá và hoạt động đào tạo Doanh nghiệp công nghệ vệ tinh là giải pháp tối ưu để các nghiên cứu theo được nhu
Trang 11TÀI LIỆU THAM KHẢO
Tài liệu tham khảo Việt Nam
1 Nguyễn Vân Anh, Nguyễn Hồng Hà, Lê Vũ Toàn (2014), Doanh nghiệp Khoa học và Công nghệ Việt Nam, thực trạng và giải pháp phát triển,
http://thongtinphapluatdansu.edu.vn/2014/12/13/doanh-nghiep-khoa-hoc-v-cng-nghe-viet-nam-thuc-trang-v-giai-php-pht-trien/ , ngày cập nhật 13.12.2014
2 Bài viết, Đảng sẽ ra định nghĩa mới về kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa,
http://www.vietnamplus.vn/dang-se-ra-dinh-nghia-moi-ve-kinh-te-thi-truong-dinh-huong-xhcn/309559.vnp, ngày cập nhật 28.2.2015
3 Chính phủ nước Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2005), Nghị định số 115/2005 NĐ-CP về quy định cơ cấu tự chủ, tự chịu trách nhiệm của các tổ chức khoa học và công nghệ công lập
4 Chính phủ nước Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2005), Nghị định số 80/2007/NĐ-CP về Doanh nghiệp Khoa học và Công nghệ
5 Chính phủ nước Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2010), Nghị định số 96/2010/NĐ-CP về Sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 115/2005/NĐ-CP ngày 05 tháng 09 năm 2005 của Chính phủ quy định cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm của tổ chức khoa học và công nghệ công lập và Nghị định số 80/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 5 năm 2007 của Chính phủ về doanh nghiệp khoa học và công nghệ
6 Trần Văn Dũng (2008), Điều kiện hình thành doanh nghiệp spin-off trong các trường đại học ở Việt Nam (Nghiên cứu trường hợp Đại học Khoa học tự nhiên
- ĐHQGHN), Luận văn thạc sĩ chuyên ngành quản lý KH&CN
7 Đảng Cộng sản Việt Nam (2012), Nghị quyết số 20-NQ/TW ngày 31/10/2012 Hội nghị Trung ương 6 khóa XI về phát triển khoa học và công nghệ phục vụ sự nghiệp công nghiệp hóa, hiện đại hóa trong điều kiện kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa và hội nhập quốc tế, Báo Điện tử Đảng Cộng sản Việt Nam (7/11/2012)
Trang 128 Vũ Cao Đàm (2007), Giáo trình phương pháp luận nghiên cứu khoa học, NXB Giáo dục, 2007
9 Vũ Cao Đàm (2009), Tuyển tập các công trình đã công bố, Tập II Nghiên cứu
chính sách và chiến lược, Nhà xuất bản Thế giới, 2009
10 Vũ Cao Đàm (2007), Lại bàn về khái niệm “Doanh nghiệp KH&CN” - Tạp
chí hoạt động KH&CN 2.2007
11 Vũ Cao Đàm (2011), Một số vấn đề quản lý khoa học và công nghệ ở nước
ta, Nhà xuất bản Khoa học và Kỹ thuật, 2011
12 Vũ Cao Đàm (2014), Nghịch lý và lối thoát, Nhà xuất bản Thế giới, 2014
13 Mai Hà, Hoàng Văn Tuyên, Đào Thanh Trường (2015), Doanh nghiệp Khoa học & Công nghệ từ lý luận đến thực tiễn, Nhà xuất bản Khoa học và Kỹ thuật
14 Trần Văn Hải (2012), Thuận ngữ “Thị trường Khoa học và Công nghệ”,
“Thị trường Công nghệ” tiếp cận từ pháp luật về sở hữu trí tuệ, Tạp chí Hoạt
động khoa học, số tháng 7 năm 2012
15 Trần Xuân Hoài (2006), Doanh nghiệp trong phòng thí nghiệm,
http://tiasang.com.vn/Default.aspx?tabid=62&News=1144&CategoryID=32, ngày cập nhật 15.5.2006
16 Nguyễn Võ Hưng và nhóm tác giả (2003), Công nghệ và phát triển thị trường công nghệ ở Việt Nam, Nhà xuất bản Khoa học và Kỹ thuật, 2003
17 Nguyễn Văn Học (2005), Kinh nghiệm một số nước về tổ chức và hoạt động của doanh nghiệp khoa học và công nghệ , khả năng áp dụng vào Việt Nam, Ban
chính sách khoa học, Nistpass
18 Nguyễn Thị Minh Nga (2006), “Nghiên cứu khía cạnh pháp lý của doanh nghiệp khoa học và công nghệ”, Kỷ yếu kết quả nghiên cứu chiến lược và chính
sách khoa học và công nghệ năm 2005 - 2006, Viện chiến lược và chính sách Khoa học và Công nghệ, Hà Nội, 2006;
19 Phạm Thị Bích Ngọc, Phạm Quang Tuấn (2015), Từ quyền tự chủ đến năng lực tự chủ ở các viện nghiên cứu - triển khai, Tạp chí Khoa học ĐHQGHN:
Nghiên cứu Chính sách và Quản lý, Tập 31, Số 2 (2015) 48-53
Trang 1320 Lê Nguyễn (2005), Doanh nghiệp khoa học và công nghệ,2005/Số 7/Dự báo
- chiến lược - chính sách
21 Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2013), Luật Khoa học
và Công nghệ số 29/2013/QH13
22 Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2006), Luật Chuyển giao công nghệ số 80/2006/QH11
23 Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2006), Luật Sở hữu trí tuệ số 50/2005/QH11; Luật sửa đổi bổ sung một số điều của Luật Sở hữu trí tuệ
số 36/2009/QH12
24 Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2014), Luật Doanh nghiệp số 68/2014/QH13
25 Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2014), Luật Đầu tư số 67/2014/QH13
26 Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2014), Luật Phòng chống tham nhũng số 55/2005/QH11
27 Nguyễn Quân (2006), Doanh nghiệp Khoa học Công nghệ - một lực lượng sản xuất mới, tạp chí Hoạt động khoa học, Bộ Bộ Khoa học và Công nghệ, số
tháng 10, 2006;
28 Bạch Tân Sinh (2005), Nghiên cứu sự hình thành và phát triển doanh nghiệp KH&CN và sự chuyển đổi một số tổ chức nghiên cứu nghiên cứu và phát triển ở Việt Nam sang cơ chế doanh nghiệp, Báo cáo Đề tài Cấp Bộ 2003-2004 (Bộ
Khoa học và Công nghệ)
29 Phạm Huy Tiến (2006), Giáo trình Tổ chức Khoa học và Công nghệ, Bài
giảng cho học viên cao học, ngành Quản lý Khoa học và Công nghệ (2006)
30 Phạm quang Tuấn (2015), Thực tiễn hoạt động chuyển giao công nghệ tại Viện chuyên ngành trực thuộc Viện hàn lâm Khoa học và Công nghệ Việt Nam
và đề xuất đối với hoạt động chuyển giao công nghệ tại các Viện nghiên cứu và
công nghệ: kinh nghiệm của Australia và đề xuất cho Việt Nam”, Trường Đại học Khoa học Xã hội và Nhân văn (2015)