Đang tải... (xem toàn văn)
Hiệp định Đối tác xuyên Thái Bình Dương (tiếng Anh: TransPacific Partnership Agreement viết tắt TPP) là một hiệp đinhthỏa thuận thương mại tự do được ký kết giữa 12 nước vào ngày 4 tháng 2 năm 2016 tại Auckland, New Zealand sau 5 năm đàm phán với mục đích hội nhập các nền kinh tế thuộc khu vực châu ÁThái Bình Dương. Thỏa thuận ban đầu được các nước Brunei, Chile, New Zealand và Singapore ký vào ngày 3 tháng 06, 2005 và có hiệu lực ngày 28 tháng 05, 2006. Sau đó, thêm 5 nước đàm phán để gia nhập, đó là các nước Australia, Malaysia, Peru, Hoa Kỳ, và Việt Nam. Ngày 14 tháng 11, 2010, ngày cuối cùng của Hội nghị thượng đỉnh APEC tại Nhật Bản, lãnh đạo của 9 nước (8 nước trên và Nhật Bản) đã tán thành lời đề nghị của tổng thống Obama về việc thiết lập mục tiêu của các cuộc đàm phán thuộc Hội nghị thượng đỉnh APEC năm 2011 diễn ra tại Hoa Kỳ.4Trước đây, TPP được biết đến với tên tiếng Anh là Pacific Three Closer Economic Partnership (P3CEP) và được tổng thống Chile Ricardo Lagos, thủ tướng Singapore Goh Chok Tong và thủ tướng New Zealand Helen Clark đưa ra thảo luận tại một cuộc họp các nhà lãnh đạo của APEC diễn ra tại Los Cabos, Mexico. Brunei nhanh chóng tham gia đàm phán ở vòng 5 vào tháng 04 năm 2005. Sau vòng đàm phán này, hiệp định lấy tên là Hiệp định Đối tác Kinh tế Chiến lược Xuyên Thái Bình Dương (TPSEP hoặc P4).Mục tiêu ban đầu của Hiệp định là giảm 90% các loại thuế xuất nhập khẩu giữa các nước thành viên trước ngày 1 tháng 1, 2006 và cắt giảm bằng không tới năm 2015. Đây là một thỏa thuận toàn diện bao quát tất cả các khía cạnh chính của một hiệp định thương mại tự do, bao gồm trao đổi hàng hóa, các quy định về xuất xứ, can thiệp, rào cản kỹ thuật, trao đổi dịch vụ, vấn đề sở hữu trí tuệ, chính sách của các chính quyền...5Tiến trình đàm phán cho hiệp định bị trì hoãn nhiều lần do thiếu tiếng nói chung xoay quanh nhiều vấn đề như: giảm thuế xuấtnhập khẩu, bảo trợ hàng hóa nội địa, quyền sở hữu trí tuệ v.v...6 Ngày 5 tháng 10 năm 2015 tại Atlanta, Hoa Kỳ, tiến trình đàm phán hiệp định đã kết thúc thành công
CHƯƠNG ĐẦU TƯ Mục A Điều 9.1: Giải thích từ ngữ Trong Chương này, từ ngữ hiểu sau: Trung tâm Trung tâm Giải Tranh chấp Đầu tư Quốc tế thành lập theo Công ước Trung tâm Giải Tranh chấp Đầu tư Quốc tế (Công ước ICSID); Nguyên đơn nhà đầu tư Bên tham gia Hiệp định TPP có tranh chấp hoạt động đầu tư với Bên tham gia khác Nếu nhà đầu tư cá nhân cư trú Bên tham gia Hiệp định TPP mang quốc tịch Bên khác, cá nhân không phép nộp hồ sơ khởi kiện theo thủ tục trọng tài Bên mang quốc tịch; Đầu tư bảo đảm, theo quy định Bên, dự án đầu tư phạm vi lãnh thổ nhà đầu tư thuộc Bên khác thực đến ngày Hiệp định bắt đầu có hiệu lực Bên tham gia, dự án đầu tư theo hình thức hình thành, mua lại mở rộng kể từ sau ngày nói trên; Các bên tranh chấp gồm bên nguyên đơn bên bị đơn; Bên tranh chấp bên nguyên đơn bên bị đơn; Doanh nghiệp doanh nghiệp theo quy định Điều 1.3 (Định nghĩa chung) chi nhánh doanh nghiệp; Doanh nghiệp Bên tham gia Hiệp định doanh nghiệp thành lập tổ chức theo quy định Bên đó, chi nhánh doanh nghiệp hoạt động kinh doanh lãnh thổ Bên đó; Đồng tiền lưu thông tự “đơn vị tiền tệ lưu thông tự do” xác định theo quy định Quỹ tiền tệ quốc tế theo Hiệp định này; Các quy tắc trọng tài Phòng thương mại Quốc tế (ICC) quy tắc trọng tài Phòng thương mại quốc tế ban hành; Các Quy tắc Năng lực Bổ sung theo ICSID quy tắc quy định lực bổ sung việc quản lý vụ kiện Ban Thư ký thuộc Trung tâm Giải Tranh chấp Đầu tư Quốc tế; Công ước ICSID Công ước việc giải tranh chấp đầu tư quốc tế quốc gia thành viên công dân quốc gia thành viên ký kết Washington vào ngày 18 tháng năm 1965; Công ước Liên châu Mỹ Công ước Trọng tài Thương mại Quốc tế liên châu Mỹ ký kết Panama vào ngày 30 tháng năm 1975; Hoạt động/dự án đầu tư toàn tài sản nhà đầu tư trực tiếp hay gián tiếp sở hữu quản lý mang đặc điểm khoản đầu tư, bao gồm đặc điểm theo cam kết vốn nguồn vốn khác, đặc điểm mức doanh thu hay lợi nhuận kỳ vọng khả chấp nhận rủi ro Các hình thức đầu tư bao gồm: (a) doanh nghiệp; (b) cổ phần, cổ phiếu dạng góp vốn tham gia vào doanh nghiệp; (c) trái phiếu, tín phiếu, công cụ nợ khác khoản vay; 2, (d) hợp đồng tương lai, quyền chọn hợp đồng phái sinh khác; (e) đầu tư theo hình thức chìa khóa trao tay, xây dựng, quản lý, sản xuất, nhượng quyền, chia sẻ doanh thu hợp đồng khác; (f) quyền sở hữu trí tuệ; (g) giấy chứng nhận, ủy quyền, giấy phép quyền tương tự theo quy định luật pháp Bên tham gia Hiệp định; (h) tài sản hữu hình vô hình, tài sản di động bất động quyền tài sản liên quan bao gồm cho thuê, chấp, cầm cố bảo lãnh Tuy nhiên, khoản đầu tư không bao gồm định hay phán tư pháp hay hành Hợp đồng đầu tư văn thỏa thuận ký kết có hiệu lực sau ngày ban hành Hiệp định này6 quan quản lý nhà nước cấp trung ương Bên tham gia Hiệp định dự án đầu tư bảo đảm nhà đầu tư Bên kia; văn thỏa thuận tạo trao đổi quyền nghĩa vụ hai bên theo quy định hành quy định Điều 9.24 (2) (Luật pháp áp dụng) mà dự án đầu tư bảo đảm nhà đầu tư vào để lập mua lại dự án đầu tư bảo đảm khác không thuộc văn thỏa thuận này; văn thỏa thuận trao quyền cho dự án đầu tư bảo đảm nhà đầu tư: (a) liên quan đến tài nguyên thiên nhiên quan quản lý nhà nước quốc gia dầu khí, loại khoáng sản quý đất, gỗ, vàng, quặng sắt nguồn tài nguyên tương tự, bao gồm hoạt động thăm dò, khai thác, sàng lọc, vận chuyển, phân phối bán khoáng sản; (b) nhằm mục đích thay mặt cho Bên tham gia Hiệp định cung ứng dịch vụ công ích sản xuất phân phối điện xử lý phân phối nước cho nhu cầu toàn dân, viễn thông, dịch vụ tương tự tổ chức đầu tư bảo đảm hay nhà đầu tư cá nhân đại diện cho Bên cung cấp nhằm đáp ứng nhu cầu dịch vụ công ích người dân; (c) nhằm phụ trách thực dự án đầu tư sở hạ tầng dự án xây dựng cầu đường, kênh mương, ống dẫn nước dự án tương tự khác trường hợp sở hạ tầng không phục vụ cho mục đích sử dụng lợi ích riêng phủ; Cấp phép đầu tư 10 việc quan có thẩm quyền quản lý đầu tư nước Bên11 cấp phép cho dự án đầu tư bảo đảm nhà đầu tư cá nhân Bên khác; Nhà đầu tư Bên không tham gia Hiệp định Bên tham gia Hiệp định nhà đầu tư cố gắng thực 12, thực thực đầu tư lãnh thổ Bên nhà đầu tư thuộc Bên tham gia Hiệp định; Nhà đầu tư Bên tham gia Hiệp định Bên, công dân doanh nghiệp Bên cố gắng thực hiện, thực thực đầu tư lãnh thổ Bên khác; Các quy tắc trọng tài Tòa án Trọng tài Quốc tế Luân Đôn (LCIA) quy tắc trọng tài Tòa án Trọng tài Quốc tế Luân Đôn ban hành; Tái cấu theo thỏa thuận trình tái cấu gia hạn loại công cụ nợ bị tác động (a) trình sửa đổi, bổ sung công cụ nợ theo quy định điều khoản thỏa thuận, (b) trình giao dịch hoán đổi toàn diện khoản nợ trình tương tự, người nắm giữ 75% tổng số nợ gốc chưa toán ghi công cụ nợ đồng ý thực giao dịch hoán đổi nợ thực quy trình khác; Công ước New York Công ước công nhận thi hành định trọng tài nước ký kết New York vào ngày 10 tháng năm 1958; Bên không tranh chấp Bên bên liên quan đến tranh chấp đầu tư; Thông tin bảo vệ thông tin kinh doanh bí mật thông tin thuộc diện ưu tiên bảo vệ tránh tiết lộ theo quy định pháp luật Bên, bao gồm thông tin phủ phân loại; Bị đơn Bên liên quan đến tranh chấp đầu tư; Tổng thư ký Tổng thư ký ICSID; Các quy tắc trọng tài Ủy ban luật thương mại quốc tế Liên hợp quốc (UNCITRAL) quy tắc trọng tài Ủy ban luật thương mại quốc tế Liên hợp quốc ban hành Điều 9.2: Phạm vi áp dụng Chương áp dụng biện pháp Bên tham gia Hiệp định ban hành trì liên quan đến: (a) nhà đầu tư Bên khác; (b) dự án đầu tư bảo đảm; (c) dự án đầu tư lãnh thổ Bên theo quy định Điều 9.9 (Yêu cầu thực hiện) Điều 9.15 (Các mục tiêu quản lý đầu tư, môi trường, y tế mục tiêu khác) Nghĩa vụ Bên theo quy định chương áp dụng biện pháp ban hành trì bởi: (a) quyền cấp trung ương, khu vực địa phương quan có thẩm quyền Bên đó; (b) cá nhân nào, kể doanh nghiệp nhà nước tổ chức khác phép thực thẩm quyền quản lý nhà nước theo phân cấp quyền cấp trung ương, khu vực địa phương quan có thẩm quyền Bên 13 Nhằm giải thích rõ hơn, Chương không áp dụng Bên có liên quan đến hoạt động việc diễn tình không tồn trước ngày Hiệp định có hiệu lực thi hành Bên Điều 9.3: Mối liên hệ với Chương khác Trong trường hợp phát sinh không thống Chương với Chương khác Hiệp định này, tùy theo mức độ không thống nhất, quy định Chương khác áp dụng Yêu cầu Bên nhận trái phiếu bảo lãnh hình thức bảo lãnh tài khác từ nhà cung ứng dịch vụ Bên làm sở để thực cung cấp dịch vụ qua biên giới không bảo đảm Chương áp dụng biện pháp ban hành trì Bên có liên quan đến hoạt động cung ứng dịch vụ qua biên giới Chương áp dụng biện pháp ban hành trì Bên liên quan đến trái phiếu hình thức bảo lãnh tài khác gửi trường hợp trái phiếu hay hình thức bảo lãnh tài khoản đầu tư bảo đảm Chương không áp dụng biện pháp ban hành trì Bên trường hợp biện pháp quy định Chương 11 (Dịch vụ tài chính) Điều 9.4: Nguyên tắc đối xử quốc gia 14 Mỗi Bên phải dành cho nhà đầu tư Bên đối xử không thuận lợi đối xử dành cho nhà đầu tư nước hoàn cảnh tương tự việc thành lập, mua lại, mở rộng, điều hành, triển khai, vận hành, kinh doanh hình thức chuyển nhượng dự án đầu tư khác lãnh thổ Bên Mỗi Bên phải dành cho dự án đầu tư bảo đảm đối xử không thuận lợi đối xử dành cho dự án đầu tư lãnh thổ nhà đầu tư hoàn cảnh tương tự việc thành lập, mua lại, mở rộng, điều hành, triển khai, vận hành, kinh doanh hình thức chuyển nhượng dự án đầu tư khác Nhằm giải thích rõ hơn, phương thức đối xử Bên đồng ý áp dụng cho Bên theo khoản 2, xét cấp quản lý nhà nước khu vực, có nghĩa phương thức đối xử không phương thức đối xử tối huệ áp dụng hoàn cảnh tương tự cấp quản lý nhà nước khu vực nhà đầu tư dự án nhà đầu tư Bên Điều 9.5: Nguyên tắc đối xử tối huệ quốc Mỗi Bên phải dành cho nhà đầu tư Bên đối xử không thuận lợi đối xử dành cho nhà đầu tư nước mình, nhà đầu tư Bên thành viên Hiệp định hoàn cảnh tương tự việc thành lập, mua lại, mở rộng, điều hành, triển khai, vận hành, kinh doanh hình thức chuyển nhượng dự án đầu tư khác lãnh thổ Mỗi Bên phải dành cho dự án đầu tư bảo đảm đối xử không thuận lợi đối xử dành cho dự án đầu tư lãnh thổ nhà đầu tư nhà đầu tư Bên thành viên Hiệp định hoàn cảnh tương tự việc thành lập, mua lại, mở rộng, điều hành, triển khai, vận hành, kinh doanh hình thức chuyển nhượng dự án đầu tư khác Nhằm giải thích rõ hơn, phương thức đối xử quy định Điều không bao gồm quy trình chế giải tranh chấp quốc tế quy trình hay chế nêu Mục B Điều 9.6: Chuẩn mực đối xử tối thiểu 15 Mỗi Bên phải dành cho dự án đầu tư bảo đảm phương thức đối xử theo nguyên tắc công pháp quốc tế truyền thống hành, bao gồm nguyên tắc đối xử bình đẳng, công biện pháp bảo vệ, đảm bảo an ninh toàn diện Nhằm giải thích rõ hơn, khoản quy định chi tiết chuẩn mực đối xử tối thiểu theo công pháp quốc tế truyền thống dành cho người ngoại quốc tương tự chuẩn mực đối xử dành cho dự án đầu tư bảo đảm Các nguyên tắc “đối xử công bằng, bình đẳng” “bảo vệ, bảo đảm an ninh toàn diện” yêu cầu phương thức đối xử bổ sung thêm hay vượt chuẩn mực nói không thiết lập quyền bổ sung Nghĩa vụ quy định khoản với mục đích áp dụng phương thức: (a) “đối xử công bằng, bình đẳng” phải bao gồm nghĩa vụ không phủ nhận tính công xét xử vụ án hình sự, dân hành tư pháp theo với nguyên tắc quy trình tố tụng chuẩn tắc nêu hệ thống pháp lý trọng yếu giới; (b) “bảo vệ, bảo đảm an ninh toàn diện” có yêu cầu Bên phải thực biện pháp bảo vệ cảnh sát theo quy định công pháp truyền thống quốc tế Việc xác định có hành vi vi phạm điều khoản khác Hiệp định hiệp định quốc tế cụ thể không chứng minh có hành vi vi phạm Điều Nhằm giải thích rõ hơn, trường hợp Bên thực không thực hành động mà không phù hợp với kỳ vọng nhà đầu tư không bị xem cấu thành hành vi vi phạm quy định Điều này, kể việc gây thiệt hại, tổn thất cho dự án đầu tư bảo đảm định Nhằm giải thích rõ hơn, trường hợp khoản trợ cấp, tài trợ cấp, gia hạn trì, sửa đổi giảm bớt Bên không bị xem cấu thành hành vi vi phạm quy định Điều này, kể việc gây thiệt hại, tổn thất cho dự án đầu tư bảo đảm định Điều 9.6bis: Nguyên tắc đối xử trường hợp phát sinh vụ xung đột vũ trang xung đột dân Bên cạnh việc tuân thủ theo quy định Điều 9.11.6(b) (các biện pháp không tương thích), Bên phải dành cho nhà đầu tư Bên dự án đầu tư bảo đảm sách đối xử không phân biệt liên quan đến biện pháp mà Bên áp dụng trì tổn thất dự án đầu tư lãnh thổ Bên phát sinh tình hình xung đột vũ trang dân Bên cạnh việc tuân thủ quy định khoản 1, nhà đầu tư Bên trường hợp quy định khoản bị tổn thất phát sinh lãnh thổ Bên do: (a) trưng dụng dự án đầu tư bảo đảm phần dự án sức mạnh quyền hạn Bên kia; (b) phá dỡ dự án đầu tư bảo đảm phần dự án sức mạnh quyền hạn Bên mà không xuất phát từ tính cấp thiết tình hình Bên phải thực hoàn trả và/hoặc bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư mức độ phù hợp Các quy định khoản không áp dụng biện pháp hành liên quan đến khoản trợ cấp, tài trợ không phù hợp theo quy định Điều 9.4 (Nguyên tắc đối xử quốc gia) quy định Điều 9.11.6 (b) (Các biện pháp không tương thích) áp dụng cho biện pháp Điều 9.7: Thu hồi bồi thường 16 Không Bên phép thu hồi quốc hữu hóa dự án đầu tư bảo đảm cụ thể, hình thức trực tiếp gián tiếp thông qua biện pháp tương đương với biện pháp thu hồi quốc hữu hóa, ngoại trừ: (a) phục vụ cho mục đích công ích17, 18; (b) thực theo cách không phân biệt đối xử; (c) để chi trả khoản bồi thường lúc, số lượng thời hạn theo quy định khoản 2, 4; (d) theo quy trình tố tụng chuẩn tắc quy định luật Khoản bồi thường phải: (a) trả ngay, không trì hoãn; (b) tương ứng với giá trị thực tế thị trường dự án đầu tư bị thu hồi xác định vào thời điểm trước tiến hành thu hồi (ngày tiến hành thu hồi); (c) không phản ảnh biến động giá trị diễn việc thu hồi lên kế hoạch từ trước đó; (d) chuyển đổi hoàn toàn thành tiền tự sang nhượng Nếu giá trị thực tế thị trường tính đơn vị tiền tệ lưu thông tự do, khoản bồi thường phải toán không thấp giá trị thực tế thị trường xác định vào ngày tiến hành thu hồi, cộng với lãi tính theo tỷ giá thương mại hợp lý đơn vị tiền tệ lũy kế từ ngày tiến hành thu hồi ngày thực chi trả Nếu giá trị thực tế thị trường tính đơn vị tiền tệ không tự lưu thông, khoản bồi thường phải toán chuyển đổi thành đơn vị tiền tệ sử dụng để toán theo tỷ giá thị trường hối đoái xác định vào ngày tiến hành toán không phép nhỏ hơn: (a) giá trị thực tế thị trường xác định vào ngày tiến hành thu hồi chuyển đổi từ đồng tiền lưu thông tự theo tỷ giá hối đoái xác định vào ngày đó; cộng với (b) tiền lãi tính theo tỷ giá thương mại hợp lý đồng tiền lưu thông tự lũy kế từ ngày tiến hành thu hồi đến ngày thực chi trả Điều không áp dụng việc cấp giấy phép bắt buộc liên quan đến quyền sở hữu trí tuệ theo với Hiệp định khía cạnh liên quan tới thương mại quyền sở hữu trí tuệ (Hiệp định TRIPS), không áp dụng trường hợp thu hồi, hạn chế thiết lập quyền sở hữu trí tuệ trường hợp việc cấp phép, thu hồi, giới hạn thiết lập quyền phù hợp với quy định Chương 18 (Sở hữu trí tuệ) Hiệp định TRIPS 19 Nhằm giải thích rõ hơn, định không cấp mới, gia hạn trì mức trợ cấp hỗ trợ, định sửa đổi giảm bớt mức trợ cấp hỗ trợ Bên tham gia Hiệp định (a) trường hợp cam kết cụ thể theo quy định pháp luật hợp đồng cấp mới, gia hạn trì mức trợ cấp hay hỗ trợ đó; (b) theo với điều khoản thỏa thuận cấp mới, gia hạn, sửa đổi, giảm bớt hay trì mức trợ cấp hỗ trợ, đứng riêng lẻ hiệu lực thực thu hồi Điều 9.8: Hoạt động chuyển nhượng 20 Mỗi Bên phải cho phép chuyển nhượng dự án đầu tư bảo đảm thực bên bên lãnh thổ Bên cách tự Các hoạt động chuyển giao bao gồm: (a) vốn góp đầu tư (b) lợi nhuận, cổ tức, lãi, lợi nhuận thu từ việc bán khoản đầu tư, tiền quyền tác giả, phí quản lý, phí hỗ trợ kỹ thuật loại phí khác; (c) doanh thu từ việc bán toàn phần dự án đầu tư bảo đảm doanh thu từ việc lý phần hay toàn dự án đầu tư bảo đảm; (d) khoản toán theo hợp đồng, kể hợp đồng vay vốn; (e) khoản toán theo quy định Điều 9.6bis (Nguyên tắc đối xử trường hợp phát sinh vụ xung đột vũ trang xung đột dân sự) Điều 9.7 (Thu hồi bồi thường); (f) khoản toán phát sinh tranh chấp Mỗi Bên phải cho phép thực chuyển nhượng dự án đầu tư bảo đảm tính đơn vị tiền tệ lưu thông tự theo tỷ giá hối đoái thị trường xác định vào thời điểm thực chuyển giao Mỗi Bên phải cho phép thu nhập vật liên quan đến dự án đầu tư bảo đảm thực cho phép quy định văn thỏa thuận Bên dự án đầu tư bảo đảm nhà đầu tư Bên Bên cạnh việc tuân thủ quy định khoản 1, 3, Bên ngăn chặn làm trì hoãn hoạt động chuyển nhượng đầu tư thông qua việc áp dụng quy định pháp luật22 cách bình đẳng, không phân biệt đối xử chân thành trường hợp: (a) bị phá sản, vỡ nợ để bảo vệ quyền bên cho vay; (b) phát hành giao dịch chứng khoán, hợp đồng tương lai, quyền chọn phái sinh; (c) hành vi vi phạm pháp luật hình hành vi vi phạm bị xử phạt theo quy định pháp luật; (d) báo cáo tài báo cáo hạch toán hoạt động chuyển nhượng đầu tư cần thiết nhằm hỗ trợ cho hoạt động quan thực thi pháp luật quan quản lý tài chính; (e) cần bảo đảm tuân thủ theo án, định án theo quy trình tố tụng tư pháp hành Bên cạnh việc tuân thủ quy định khoản 3, Bên hạn chế hoạt động chuyển nhượng khoản thu nhập vật trường hợp bị hạn chế chuyển nhượng theo qui định Hiệp định này, kể hoạt động chuyển nhượng quy định khoản Điều 9.9: Yêu cầu thực Trong trường hợp thành lập, mua lại, mở rộng, điều hành, triển khai, vận hành, kinh doanh hình thức chuyển nhượng dự án đầu tư mà nhà đầu tư Bên tham gia Hiệp định Bên không tham gia Hiệp định thực lãnh thổ mình, không Bên có quyền đặt đưa vào áp dụng yêu cầu, có quyền ban hành cam kết: (a) phải xuất mức tỷ lệ hàng hóa dịch vụ định; (b) phải đạt mức tỷ lệ hàm lượng nội địa định; (c) phải mua, sử dụng ưu tiên hàng hóa sản xuất lãnh thổ mình, phải Công ước ICSID; (b) theo Nguyên tắc Năng lực Bổ sung ICSID với điều kiện bên bị đơn Bên tham gia Hiệp định bên nguyên đơn thành viên Công ước ICSID; (c) theo nguyên tắc UNCITRAL; (d) bên nguyên đơn bên bị đơn thống với quan tài phán khác nguyên tắc trọng tài khác Hồ sơ khởi kiện xem nộp lên trọng tài theo quy định Mục thông báo văn yêu cầu trọng tài bên nguyên đơn (thông báo trọng tài): (a) theo Công ước ICSID gửi đến Tổng thư ký; (b) theo Nguyên tắc Năng lực Bổ sung ICSID gửi đến Tổng thư ký; (c) theo Nguyên tắc Trọng tài UNCITRAL, kèm theo Tuyên bố khởi kiện nêu đây, gửi đến bên bị đơn; (d) theo quy định quan tài phán nguyên tắc trọng tài quy định khoản 4(d) gửi đến bên bị đơn Hồ sơ khởi kiện bên nguyên đơn xác nhận lần đầu sau thời điểm nộp thông báo trọng tài nêu xem nộp lên trọng tài theo quy định Mục vào thời điểm nộp theo nguyên tắc trọng tài hành Các nguyên tắc trọng tài hành theo quy định khoản có hiệu lực vào thời điểm hồ sơ khởi kiện nộp lên trọng tài theo quy định Mục áp dụng cho vụ kiện Hiệp định không sửa đổi, bổ sung khác Bên nguyên đơn phải cung cấp kèm theo thông báo trọng tài: (a) tên trọng tài viên mà bên nguyên đơn định; (b) văn đồng ý với trọng tài viên Tổng thư ký định bên nguyên đơn Điều 9.19: Chấp thuận trọng tài Bên Mỗi Bên chấp thuận giải vụ kiện qua thủ tục trọng tài theo quy định Mục tuân thủ theo Hiệp định Việc chấp thuận theo quy định khoản việc nộp hồ sơ khởi kiện lên trọng tài theo quy định Mục xem thỏa mãn điều kiện quy định tại: (a) Chương II Công ước ICSID (Thẩm quyền Trung tâm) Nguyên tắc Năng lực Bổ sung ICSID văn chấp thuận bên tranh chấp; (b) Điều II Công ước New York “văn thỏa thuận”; (c) Điều I Công ước Liên châu Mỹ “thỏa thuận” Điều 9.20: Các điều kiện hạn chế việc chấp thuận Bên Theo quy định Mục này, Bên không phép nộp hồ sơ khởi kiện lên trọng tài thời hạn ba năm sáu tháng kể từ thời điểm bên nguyên đơn người phải người nhận thức hành vi vi phạm nêu Điều 9.18.1 (Trình tự khởi kiện theo thủ tục trọng tài) nhận thức bên nguyên đơn (đối với vụ kiện theo Điều 9.18.1 (a)) doanh nghiệp (đối với vụ kiện theo 9.18.1 (b)) gánh chịu tổn thất thiệt hại Các bên không phép nộp hồ sơ khởi kiện lên trọng tài theo quy định Mục trừ khi: (a) bên nguyên đơn có văn chấp thuận giải tranh chấp thủ tục trọng tài tuân theo trình tự quy định Hiệp định này; (b) thông báo trọng tài kèm theo: (i) vụ kiện lên trọng tài quy định Điều 9.18.1 (a) (Trình tự khởi kiện theo thủ tục trọng tài), văn từ bỏ bên nguyên đơn; (ii) vụ kiện lên trọng tài quy định Điều 9.18.1 (b) (Trình tự khởi kiện theo thủ tục trọng tài), văn từ bỏ bên nguyên đơn doanh nghiệp, quyền khởi kiện tiếp tục theo đuổi vụ kiện liên quan đến biện pháp bị cáo buộc có hành vi vi phạm theo Điều 9.18 (Trình tự khởi kiện theo thủ tục trọng tài) lên tòa án hội đồng trọng tài hành theo quy định pháp luật Bên tham gia Hiệp định, tuân thủ theo thủ tục giải tranh chấp Đồng thời với việc tuân thủ quy định khoản 2(b), bên nguyên đơn (đối với vụ kiện theo quy định Điều 9.18.1 (a) (Trình tự khởi kiện theo thủ tục trọng tài) bên nguyên đơn doanh nghiệp (đối với vụ kiện theo Điều 9.18.1 (b)) tiến hành tiếp tục thực hành động nhằm tìm kiếm biện pháp khắc phục tạm thời theo định quan tài phán không bao gồm việc toán tiền bồi thường thiệt hại trước hội đồng trọng tài tư pháp hành bên bị đơn, thỏa điều kiện hành động nhằm phục vụ cho mục đích bảo lưu quyền lợi doanh nghiệp khoảng thời gian thủ tục tố tụng trọng tài bị trì hoãn Điều 9.21: Chọn lựa trọng tài viên Ngoại trừ trường hợp bên tranh chấp có thỏa thuận khác, thành phần hội đồng trọng tài phải bao gồm ba trọng tài viên, trọng tài viên bên định trọng tài viên thứ ba đóng vai trò chủ trì trình phân xử định theo thỏa thuận bên tranh chấp Tổng thư ký có quyền định trọng tài viên theo quy định Mục Nếu hội đồng trọng tài không thành lập thời hạn 75 ngày sau thời điểm nộp hồ sơ khởi kiện lên trọng tài theo Mục này, Tổng thư ký có quyền tùy ý định trọng tài viên trống theo yêu cầu bên tranh chấp Tổng thư ký không phép định công dân bên bị đơn lẫn Bên tham gia Hiệp định bên nguyên đơn đảm nhận vị trí trọng tài viên chủ trì vụ kiện, ngoại trừ trường hợp bên tranh chấp có thỏa thuận khác Căn quy định Điều 39 Công ước ISCID Điều Biểu cam kết C Nguyên tắc Năng lực Bổ sung ICSID đảm bảo không gây phương hại đến quyền phản đối việc định trọng tài viên lý khác lý quốc tịch: (a) bên bị đơn đồng ý với việc định thành viên hội đồng trọng tài thành lập theo Công ước ICSID Nguyên tắc Năng lực Bổ sung ICSID; (b) bên nguyên đơn quy định Điều 9.18.1 (a) (Trình tự khởi kiện theo thủ tục trọng tài) nộp hồ sơ khởi kiện lên trọng tài theo Mục này, tiếp tục theo đuổi vụ kiện, tuân thủ theo Công ước ICSID Nguyên tắc Năng lực Bổ sung ICSID bên nguyên đơn đồng ý văn với việc định thành viên thuộc hội đồng trọng tài; (c) bên nguyên đơn quy định Điều 9.18.1 (b) (Trình tự khởi kiện theo thủ tục trọng tài) nộp hồ sơ khởi kiện lên trọng tài theo Mục này, tiếp tục theo đuổi vụ kiện, tuân thủ theo Công ước ICSID Nguyên tắc Năng lực Bổ sung ICSID bên nguyên đơn đồng ý văn với việc định thành viên thuộc hội đồng trọng tài Đối với việc định trọng tài viên tham gia vào hội đồng trọng tài để phân xử vụ kiện theo quy định Điều 9.18.1 (a)(i)(B) (Trình tự khởi kiện theo thủ tục trọng tài), Điều 9.18.1(b)(i)(B), Điều 9.18.1(a)(i)(C) Điều 9.18.1(b)(i)(C), bên tranh chấp phải xem xét khả chuyên môn kinh nghiệm ứng viên theo quy định pháp luật áp dụng quy định Điều 9.24.2 (Luật áp dụng) Nếu bên không thống việc định trọng tài viên chủ trì, Tổng thư ký phải xem xét lại lực chuyên môn kinh nghiệm ứng viên theo quy định pháp luật áp dụng quy định Điều 9.24.2 (Luật áp dụng) Các Bên tham gia Hiệp định phải hướng dẫn việc áp dụng Bộ Quy tắc ứng xử Thủ tục tố tụng giải tranh chấp nêu Chương 28 (Giải tranh chấp) trọng tài viên tuyển chọn để tham gia vào hội đồng trọng tài giải tranh chấp nhà đầu tư – nước thành viên Hiệp định trước Hiệp định bắt đầu có hiệu lực thi hành phù hợp với quy định Điều này, bao gồm hướng dẫn sửa đổi, bổ sung cần thiết Bộ Quy tắc ứng xử để Bộ quy tắc phù hợp với tình hình giải tranh chấp nhà đầu tư – nước thành viên Hiệp định Đồng thời, Bên phải hướng dẫn việc áp dụng nguyên tắc khác dẫn khác có liên quan đến mối xung đột lợi ích thủ tục tố tụng trọng tài quốc tế Các trọng tài viên phải tuân thủ theo hướng dẫn nguyên tắc tố tụng trọng tài hành liên quan đến quyền tự chủ không thiên vị trọng tài viên Điều 9.22: Tổ chức thực thủ tục tố tụng trọng tài Các bên tranh chấp thỏa thuận địa điểm trọng tài hợp pháp theo nguyên tắc trọng tài hành quy định Điều 9.18.4 (Trình tự khởi kiện theo thủ tục trọng tài) Nếu bên tranh chấp thỏa thuận với nhau, hội đồng trọng tài định địa điểm tuân thủ theo nguyên tắc trọng tài hành địa điểm nằm lãnh thổ quốc gia thành viên Công ước New York Bên không tham gia Hiệp định nộp hồ sơ, tài liệu lời nói văn đến hội đồng trọng tài liên quan đến trường hợp cụ thể quy định Hiệp định Sau bàn bạc, thảo luận với bên tranh chấp, hội đồng trọng tài chấp nhận xem xét tài liệu, hồ sơ hỗ trợ phân xử liên quan đến vấn đề thực tế quy định pháp luật phạm vi tranh chấp mà giúp hội đồng trọng tài đánh giá hồ sơ, tài liệu lập luận bên tranh chấp nhận từ cá nhân đối tượng bên tranh chấp lại có liên đới lợi ích quan trọng vụ kiện Mỗi hồ sơ, tài liệu nộp lên trọng tài phải cung cấp thông tin người soạn, đơn vị liên kết trực tiếp gián tiếp bên tranh chấp; xác định cá nhân, quan đối tượng khác cung cấp, cung cấp hỗ trợ tài hỗ trợ khác cho việc chuẩn bị hồ sơ, tài liệu Mỗi hồ sơ, tài liệu phải soạn ngôn ngữ với yêu cầu thủ tục tố tụng trọng tài tuân thủ theo quy định giới hạn số trang thời hạn nộp theo quy định hội đồng trọng tài Hội đồng trọng tài phải tạo hội cho bên tranh chấp phản hồi hồ sơ, tài liệu mà nộp Hội đồng trọng tài phải bảo đảm hồ sơ, tài liệu không gây trở ngại tạo gánh nặng cho thủ tục tố tụng trọng tài cách không hợp lý, gây tác động không công đến bên tranh chấp Nếu không phương hại đến thẩm quyền hội đồng trọng tài việc xem xét trường hợp kháng cáo nghi vấn ban đầu, bao gồm việc kháng cáo cho vụ tranh chấp không thuộc phạm vi phân xử hội đồng trọng tài, kể ý kiến phải đối quyền hạn phân xử hội đồng trọng tài, hội đồng trọng tài phải xem xét việc kháng cáo từ phía bị đơn nghi vấn ban đầu cho rằng, theo quy định pháp luật, vụ kiện đưa phân xử vụ kiện mà bên nguyên đơn nhận định có lợi cho từ hội đồng trọng tài theo Điều 9.28 (Phán trọng tài), cho vụ kiện hoàn toàn giá trị pháp lý (a) hồ sơ kháng cáo theo quy định khoản phép nộp lên cho hội đồng trọng tài sớm tốt, nên nộp sau hội đồng trọng tài thành lập không phép nộp sau thời hạn hội đồng trọng tài ấn định để bên bị đơn nộp phản biện, trường hợp có phát sinh bổ sung, sửa đổi thông báo trọng tài không phép nộp sau thời hạn hội đồng trọng tài ấn định để bên bị đơn phản hồi nội dung bổ sung, sửa đổi (b) Khi nhận hồ sơ kháng cáo theo quy định khoản này, hội đồng trọng tài phải đình thủ tục phân xử sau xét thấy chứng, đối chiếu quy định pháp luật có cứ, sau xếp lịch trình xem xét hồ sơ kháng cáo cho phù hợp với lịch trình xem xét nghi vấn ban đầu khác đưa định phán hồ sơ kháng cáo đó, phải giải thích rõ lý đưa định phán (c) Để đưa định hồ sơ kháng cáo theo quy định khoản trường hợp hồ sơ kháng cáo cho vụ kiện đưa phân xử vụ kiện mà bên nguyên đơn nhận định có lợi cho từ hội đồng trọng tài theo Điều 9.28 (Phán trọng tài), hội đồng trọng tài phải giả định cáo buộc hỗ trợ cho vụ kiện có trình bày chứng thực tế thông báo trọng tài (hoặc nội dung bổ sung, sửa đổi thông báo đó) và, vụ tranh chấp phân xử theo Nguyên tắc Trọng tài UNCITRAL, tuyên bố khởi kiện nêu Điều khoản liên quan Nguyên tắc Trọng tài UNCITRAL, Hội đồng trọng tài xem xét chứng phù hợp tranh chấp (d) Bên bị đơn không phép rút lại hồ sơ kháng cáo liên quan đến thẩm quyền, bao gồm việc kháng cáo quyền hạn phân xử, luận đưa sau xem xét chứng đối chiếu quy định pháp luật lý bên bị đơn không kháng cáo theo quy định khoản không thực thủ tục đẩy nhanh trình phân xử theo quy định khoản 5 Trong trường hợp bên bị đơn đưa yêu cầu thời hạn 45 ngày sau ngày thành lập hội đồng trọng tài, hội đồng trọng tài phải đẩy nhanh trình đưa định hồ sơ kháng cáo cho vụ tranh chấp không thuộc chức phân xử hội đồng trọng tài, kể hồ sơ kháng cáo cho vụ tranh chấp không thuộc phạm vi quyền hạn phân xử hội đồng trọng tài Hội đồng trọng tài phải đình thủ tục phân xử sau xem xét chứng đối chiếu quy định pháp luật ban hành định phán hồ sơ kháng cáo đó, phải nêu rõ lý cụ thể thời hạn tối đa 150 ngày kể từ sau ngày đưa yêu cầu Tuy nhiên, bên tranh chấp có yêu cầu mở phiên điều trần hội đồng trọng tài phải thêm 30 ngày để ban hành định phán Dù có hay yêu cầu mở phiên điều trần trình bày bổ sung nguyên nhân khác, hội đồng trọng tài trì hoãn việc đưa định phán thêm khoảng thời hạn ngắn tối đa 30 ngày Khi hội đồng trọng tài đưa định kháng cáo bên bị đơn theo quy định khoản 5, nhận thấy thỏa đáng, hội đồng định cho bên tranh chấp thắng kiện phép nhận khoản toán chi phí hợp lý phí thuê luật sư phát sinh trình thực thủ tục nộp phản bác hồ sơ kháng cáo Để xác định xem phán trọng tài có thỏa đáng hay không, hội đồng trọng tài phải xét xem liệu hồ sơ khởi kiện bên nguyên đơn hồ sơ kháng cáo bên bị đơn có hợp lệ hay không tạo hội thích hợp để bên tranh chấp trình bày ý kiến Nhằm giải thích rõ hơn, nhà đầu tư Bên tham gia Hiệp định nộp hồ sơ khởi kiện theo quy định Mục này, có cáo buộc Bên tham gia Hiệp định vi phạm quy định Điều 9.6 (Chuẩn mực đối xử tối thiểu), nhà đầu tư có trách nhiệm chứng minh tất nội dung hồ sơ khởi kiện mà nộp với nguyên tắc chung công pháp quốc tế áp dụng thủ tục trọng tài quốc tế Nhằm mục đích biện hộ, kháng án thực thi quyền bảo vệ quan điểm mình, bên bị đơn không thừa nhận bên nguyên đơn nhận nhận khoản bồi thường cho toàn phần thiệt hại theo cáo buộc thỏa thuận hợp đồng bảo đảm bảo hiểm Hội đồng trọng tài định biện pháp bảo vệ tạm thời nhằm bảo lưu quyền lợi cho bên tranh chấp, để bảo đảm quyền hạn xét xử hội đồng trọng tài hoàn toàn hợp lệ, bao gồm định để bảo quản chứng thuộc quyền sở hữu quản lý bên tranh chấp để bảo vệ thẩm quyền xét xử hội đồng trọng tài Hội đồng trọng tài quyền không phát lệnh tịch biên tài sản yêu cầu áp dụng biện pháp phát sinh vi phạm theo quy định Điều 9.18 (Trình tự khởi kiện theo thủ tục trọng tài) “lệnh” hiểu theo quy định khoản bao gồm ý kiến đề xuất 10 Trong thủ tục trọng tài thực theo quy định Mục sở yêu cầu từ bên tranh chấp, hội đồng trọng tài phải thông báo nội dung định phán dự kiến đến bên tranh chấp trước thức ban hành định phán Trong thời hạn 60 ngày sau thời điểm hội đồng trọng tài gửi văn nội dung định phán dự kiến, bên tranh chấp trình bày ý kiến nội dung định phán văn đến hội đồng trọng tài Hội đồng trọng tài phải xem xét ý kiến thực ban hành định phán thời hạn tối đa 45 ngày sau thời điểm kết thúc thời hạn 60 ngày nộp ý kiến trình bày bên tranh chấp 11 Trong trường hợp có chế kháng cáo hình thành tương lai theo điều khoản thỏa thuận quy định pháp luật, yêu cầu xem xét lại phán hội đồng trọng tài giải tranh chấp nhà đầu tư quốc gia thành viên Hiệp định ban hành, Bên tham gia Hiệp định phải xét xem liệu phán ban hành theo quy định Điều 9.28 (Phán trọng tài) có thuộc diện phải giải theo chế kháng cáo hay không Các Bên tham gia Hiệp định phải phải cố gắng đảm bảo chế kháng cáo mà Bên xem xét áp dụng phải minh bạch thủ tục trọng tài quy định điều khoản tính minh bạch Điều 9.23 (Tính minh bạch thủ tục trọng tài) Điều 9.23: Tính minh bạch thủ tục trọng tài Căn theo khoản 4, bên bị đơn phải kịp thời chuyển công bố rộng rãi văn sau đến Bên không liên quan đến tranh chấp sau nhận chúng: (a) thông báo dự định; (b) thông báo trọng tài; (c) hồ sơ biện hộ, phản biện bào chữa bên tranh chấp nộp cho hội đồng trọng tài loại hồ sơ, tài liệu nộp theo thủ tục trọng tài với quy định Điều 9.22.2 (Tổ chức thực thủ tục tố tụng trọng tài) Điều 9.27 (Điều khoản hợp nhất); (d) biên tường thuật lại phiên điều trần hội đồng trọng tài (nếu có); (e) lệnh, phán định hội đồng trọng tài Hội đồng trọng tài phải mở phiên điều trần để bên trình bày ý kiến cách công khai bàn bạc với bên tranh chấp để thống công tác chuẩn bị phù hợp cho phiên điều trần Nếu bên tranh chấp muốn sử dụng thông tin bảo mật phiên điều trần muốn thực quy định khoản 3, bên phải thông báo cho hội đồng trọng tài biết Hội đồng trọng tài phải tổ chức công tác bảo vệ để thông tin không bị tiết lộ ngoài, bao gồm việc thực đóng cửa phiên điều trần thời gian thảo luận thông tin Không có quy định Mục này, kể khoản 4(d), yêu cầu bên bị đơn phải công bố tiết lộ thông tin phiên điều trần, thông tin bảo mật sau trình tố tụng trọng tài, phải cung cấp cho phép việc tiếp cận thông tin mà bên bị đơn có quyền từ chối cung cấp tuân thủ theo quy định Điều 29.2 (Trường hợp ngoại lệ bảo mật) Điều 29.6 (Công bố thông tin) 33 Bất kỳ loại thông tin thuộc diện bảo mật sau trình bày lên hội đồng trọng tài bảo vệ để không bị tiết lộ bên theo với quy trình, thủ tục đây: (a) theo quy định điểm (d), không bên tranh chấp lẫn hội đồng trọng tài phép tiết lộ thông tin thuộc diện bảo mật cho Bên không tham gia Hiệp định công bố rộng rãi công chúng bên tranh chấp, đối tượng cung cấp thông tin đó, chưa cho phép theo quy định điểm (b); (b) bên tranh chấp cho thông tin xem thông tin cần bảo mật phải xác định rõ thông tin theo thời hạn hội đồng trọng tài đặt ra; (c) bên tranh chấp phải nộp văn qua chỉnh sửa không chứa thông tin bảo mật theo thời hạn hội đồng trọng tài đặt Chỉ văn qua chỉnh sửa, biên tập công bố tuân thủ theo quy định khoản 1; (d) hội đồng trọng tài, theo quy định khoản 3, phải định biện pháp bảo vệ liên quan đến việc xác định thông tin thuộc diện thông tin bảo mật Nếu hội đồng trọng tài cho việc xác định thông tin bảo mật không phù hợp, bên tranh chấp đối tượng nộp thông tin phải: (i) nhận lại toàn phần hồ sơ, tài liệu nộp mà có chứa thông tin đó; (ii) đồng ý nộp lại hoàn chỉnh chỉnh sửa, biên tập với thông tin xác định xác theo với kết luận hội đồng trọng tài quy định điểm (c) Trong hai trường hợp này, thấy cần thiết, bên tranh chấp lại phải nộp lại hồ sơ, tài liệu hoàn chỉnh chỉnh sửa, biên tập, phải loại bỏ thông tin rút lại theo quy định điểm (d)(i) bên tranh chấp đối tượng nộp thông tin lên hội đồng trọng tài, phải xác định lại thông tin thống với việc xác định thông tin điểm (d)(ii) bên tranh chấp đối tượng nộp thông tin lên hội đồng trọng tài Không quy định Mục buộc bên bị đơn phải từ chối cung cấp thông tin cần phải công bố rộng rãi theo quy định pháp luật Bên bị đơn phải tìm biện pháp để áp dụng quy định cách tinh tế để bảo vệ thông tin xác định thông tin thuộc diện bảo mật không nên bị tiết lộ bên Điều 9.24: Luật áp dụng Căn theo khoản 3, tiến hành thủ tục khởi kiện theo quy định Điều 9.18.1 (a) (i)(A) (Trình tự khởi kiện theo thủ tục tố tụng trọng tài) Điều 9.18.1 (b)(i)(A), hội đồng trọng tài phải đưa định vấn đề tranh chấp theo với điều khoản Hiệp định nguyên tắc hành công pháp quốc tế 34 Căn theo khoản điều khoản Mục này, tiến hành thủ tục khởi kiện theo quy định Điều 9.18.1 (a)(i)(B) (Trình tự khởi kiện theo thủ tục tố tụng trọng tài), Điều 9.18.1 (a)(i)(C), Điều 9.18.1 (b)(i)(B) Điều 9.18.1 (b)(i)(C), hội đồng trọng tài phải áp dụng: (a) nguyên tắc pháp lý áp dụng việc cấp phép đầu tư hợp lý nguyên tắc pháp lý nêu cụ thể việc cấp phép đầu tư hợp lý hợp đồng đầu tư, trường hợp bên tranh chấp có thỏa thuận khác; (b) trường hợp hợp đồng đầu tư hợp lý không quy định cụ thể thỏa thuận áp dụng nguyên tắc pháp lý khác: (i) pháp luật bên bị đơn, bao gồm nguyên tắc trường hợp mâu thuẫn pháp lý;35 (ii) nguyên tắc công pháp quốc tế áp dụng Quyết định Ủy ban việc áp dụng điều khoản Hiệp định theo Điều 27.2.2(f) (Chức Ủy ban) có hiệu lực áp dụng hội đồng trọng tài định phán hội đồng trọng tài phải đồng với định Điều 9.25: Thuyết minh phụ lục Nếu phần biện hộ bên bị đơn khẳng định biện pháp mà bên nguyên đơn cáo buộc vi phạm thuộc phạm vi cho phép biện pháp không tương thích nêu Phụ lục I II, hội đồng xét xử theo yêu cầu từ bên bị đơn để đề xuất Ủy ban giải trình cụ thể vụ Ủy ban phải gửi định giải trình văn theo quy định Điều 27.2.2(f) (Chức Ủy ban) đến hội đồng xét xử thời hạn 90 ngày kể từ ngày gửi yêu cầu Quyết định Ủy ban theo quy định khoản có hiệu lực áp dụng hội đồng trọng tài định hay phán hội đồng trọng tài phải phù hợp với định Nếu Ủy ban không ban hành định thời hạn 90 ngày, hội đồng trọng tài có trách nhiệm ban hành định Điều 9.26: Báo cáo chuyên gia Nếu không phương hại đến việc định chuyên gia khác theo quy định nguyên tắc trọng tài hành trường hợp bên tranh chấp không chấp thuận, hội đồng trọng tài theo yêu cầu bên tranh chấp tùy theo chọn lựa bên tranh chấp để định một vài chuyên gia báo cáo văn tình hình thực tế liên quan đến vấn đề khoa học mà bên tranh chấp đưa trình phân xử phù hợp với điều khoản thỏa thuận bên tranh chấp Điều 9.27: Điều khoản hợp Trong trường hợp hai vài hồ sơ khởi kiện độc lập nộp lên trọng tài phân xử theo quy định Điều 9.18.1 (Trình tự khởi kiện theo thủ tục tố tụng trọng tài) hồ sơ khởi kiện có vấn đề pháp lý thực tế phát sinh từ vụ hoàn cảnh giống nhau, bên tranh chấp xin lệnh hợp theo thỏa thuận bên tranh chấp bị điều chỉnh lệnh điều khoản quy định từ khoản đến khoản 10 Bên tranh chấp xin lệnh hợp theo quy định Điều phải gửi văn yêu cầu đến Tổng thư ký tất bên tranh chấp bị điều chỉnh lệnh có nghĩa vụ phải cung cấp nội dung chi tiết văn đề nghị gồm: (a) tên địa tất bên tranh chấp xét thấy bảo vệ lệnh này; (b) chất lệnh mà bên tranh chấp yêu cầu; (c) mà bên tranh chấp dựa vào để xin cấp lệnh Trong trường hợp Tổng thư ký xét thấy văn yêu cầu hoàn toàn vô thời hạn 30 ngày kể từ sau ngày nhận văn yêu cầu theo quy định khoản 2, hội đồng trọng tài cần phải thành lập theo quy định Điều Nếu tất bên tranh chấp thuộc phạm vi điều chỉnh lệnh thỏa thuận khác, hội đồng trọng tài thành lập theo quy định Điều phải bao gồm ba trọng tài viên: (a) trọng tài viên định với đồng ý từ phía nguyên đơn; (b) trọng tài viên bên bị đơn định; (c) trọng tài viên chủ trì Tổng thư ký định thỏa điều kiện vị trọng tài viên công dân bên bị đơn Bên tham gia Hiệp định thuộc bên nguyên đơn Trong thời hạn 60 ngày sau ngày Tổng thư ký nhận yêu cầu nêu khoản 2, bên bị đơn bên bị đơn không định trọng tài viên theo quy định khoản Tổng thư ký quyền tùy ý định trọng tài viên đảm nhận vị trí trống hội đồng trọng tài theo yêu cầu bên tranh chấp bị điều chỉnh lệnh Nếu hội đồng trọng tài thành lập theo quy định Điều thừa nhận hai vài hồ sơ khởi kiện mà nộp lên trọng tài theo quy định Điều 9.18.1 (Trình tự khởi kiện theo thủ tục tố tụng trọng tài) có vấn đề pháp lý thực tế phát sinh từ vụ hoàn cảnh giống nhau, xét lợi ích việc giải vụ kiện cách công hiệu sau nghe phần điều trần từ bên tranh chấp, thành viên hội đồng trọng tài có thể: (a) thực thi thẩm quyền lắng nghe ý kiến giải trình ban hành định tất phần vụ kiện; (b) thực thi thẩm quyền lắng nghe ý kiến giải trình ban hành định một vài vụ kiện, đồng thời có thẩm quyền việc ban hành định mà hội đồng trọng tài tin định hỗ trợ cho trình giải vụ kiện khác; (c) thuê hội đồng trọng tài thành lập trước để làm đại diện theo quy định Điều 9.21 (Lựa chọn trọng tài viên) để thực quyền hạn lắng nghe ý kiến giải trình ban hành định tất phần vụ kiện miễn thỏa điều kiện sau đây: (i) sở yêu cầu bên nguyên đơn mà trước bên tranh chấp trước hội đồng trọng tài thành lập, hội đồng trọng tài phải tái thành lập với tham gia thành viên ban đầu, ngoại trừ trường hợp trọng tài viên đại diện cho bên nguyên đơn định theo quy định khoản 4(a) 5; (ii) hội đồng trọng tài phải định liệu phiên điều trần trước có cần phải tiến hành lại hay không Nếu hội đồng trọng tài thành lập theo quy định Điều này, bên nguyên đơn mà nộp hồ sơ khởi kiện lên trọng tài theo quy định Điều 9.18.1 (Trình tự khởi kiện theo thủ tục tố tụng trọng tài) chưa nêu tên văn yêu cầu theo quy định khoản nộp văn yêu cầu lên hội đồng trọng tài, hồ sơ khởi kiện đề cập đến lệnh ban hành theo quy định khoản Văn yêu cầu phải bao gồm thông tin cụ thể sau: (a) tên địa bên nguyên đơn; (b) chất lệnh mà bên tranh chấp yêu cầu; (c) mà bên tranh chấp dựa vào để xin cấp lệnh Bên nguyên đơn phải gửi văn yêu cầu cho Tổng thư ký Hội đồng trọng tài thành lập theo quy định Điều phải thực thủ tục phân xử theo Nguyên tắc Trọng tài UNCITRAL, ngoại trừ trường hợp sửa đổi, bổ sung theo quy định Mục Hội đồng trọng tài thành lập theo quy định Điều 9.21 (Lựa chọn trọng tài viên) phải có đủ thẩm quyền để định vụ kiện phần vụ kiện phạm vi thẩm quyền hội đồng trọng tài thành lập thuê làm đại diện theo quy định Điều 10 Theo yêu cầu bên tranh chấp, hội đồng trọng tài thành lập theo quy định Điều lúc với việc treo định theo khoản quyền lệnh bảo lưu thủ tục phân xử hội đồng trọng tài thành lập theo quy định Điều 9.21 (Lựa chọn trọng tài viên) hội đồng trọng tài thành lập theo cách đình thủ tục phân xử Điều 9.28: Phán trọng tài Trong trình đưa phán cuối mình, hội đồng trọng tài ban hành phán khía cạnh riêng lẻ vụ kiện toàn vụ kiện như: (a) tiền bồi thường thiệt hại lãi phát sinh; (b) hoàn trả lại tài sản Trong trường hợp này, phán trọng tài quy định bên bị đơn toán tiền bồi thường thiệt hại lãi phát sinh thay cho việc hoàn trả tài sản Nhằm giải thích rõ hơn, nhà đầu tư Bên tham gia Hiệp định nộp hồ sơ khởi kiện lên trọng tài theo quy định Điều 9.18(a) (Trình tự khởi kiện theo thủ tục trọng tài), phán trọng tài đền bù cho thiệt hại hay tổn thất mà nhà đầu tư có khả phải gánh chịu Hội đồng trọng tài phán chi phí phí luật sư mà bênh tranh chấp phải chịu trình thực thủ tục tố tụng trọng tài, phải định cách thức bên phải toán chi phí phí luật sư tuân thủ theo quy định Mục nguyên tắc trọng tài hành Nhằm giải thích rõ hơn, vụ kiện có cáo buộc hành vi vi phạm nghĩa vụ theo quy định Mục A liên quan đến nỗ lực thực hoạt động đầu tư, phán đưa có lợi cho bên bị đơn, khoản bồi thường thiệt hại mà bên hưởng khoản mà bên nguyên đơn chứng minh chúng tương xứng với nỗ lực thực đầu tư bên nguyên đơn chứng minh hành vi vi phạm nguyên nhân trực tiếp gây thiệt hại phải bồi thường Nếu hội đồng trọng tài kết luận cáo buộc vô cứ, hội đồng trọng tài phải định cho bên bị đơn hoàn trả chi phí hợp lý liên quan phí thuê luật sư Căn theo khoản 1, hồ sơ khởi kiện nộp lên trọng tài theo quy định Điều 9.18.1(b) (Trình tự khởi kiện theo thủ tục trọng tài) phán trọng tài đưa có lợi cho doanh nghiệp: (a) phán trọng tài buộc bên thua kiện phải bồi hoàn tài sản phải bảo đảm việc bồi hoàn phải thực doanh nghiệp; (b) phán trọng tài buộc bên thua kiện toán khoản tiền bồi thường thiệt hại lãi phát sinh phải đảm bảo khoản tiền toán cho doanh nghiệp; (c) phán trọng phải bảo đảm phán trọng tài đưa không gây phương hại đến quyền mà doanh nghiệp hưởng theo quy định luật pháp nước liên quan đến biện pháp khắc phục quy định phán Hội đồng trọng tài không phép đưa phán buộc bồi thường thiệt hại nhằm mục đích trừng phạt cảnh cáo Phán hội đồng trọng tài đưa trở nên vô hiệu bên tranh chấp không tuân thủ phán không liên quan đến vụ việc cụ thể Căn theo khoản thủ tục đánh giá hành phán trọng tài tạm thời, bên tranh chấp phải tuân thủ chấp hành phán trọng tài Bên tranh chấp không phép cưỡng chế thực phán cuối trọng tài khi: (a) phán cuối trọng tài đưa theo quy định Công ước ICSID: (i) thời hạn 120 ngày kể từ ngày phán đưa không bên tranh chấp yêu cầu xem xét lại hủy bỏ phán đó; (ii) thủ tục phân xử để xem xét lại hủy bỏ phán hoàn tất; (b) phán cuối trọng tài ban hành theo quy định Các nguyên tắc Năng lực bổ sung ICSID nguyên tắc lựa chọn theo quy định Điều 9.18.4(d) (Trình tự khởi kiện theo thủ tục trọng tài): (i) thời hạn 90 ngày kể từ ngày phán đưa không bên tranh chấp tiến hành thủ tục khởi kiện lên trọng tài để yêu cầu xem xét lại, đình hủy bỏ phán đó; (ii) tòa án trọng tài từ chối chấp nhận yêu cầu xem xét, đình hủy bỏ định thủ tục khiếu kiện khác phát sinh 10 Mỗi Bên tham gia Hiệp định phải quy định việc cưỡng chế thực phán trọng tài phạm vi lãnh thổ nước 11 Trường hợp bên bị đơn không tuân thủ chấp hành phán cuối trọng tài, nhận yêu cầu từ Bên tham gia Hiệp định bên nguyên đơn, ban hội thẩm thành lập theo quy định Điều 28.7 (Thành lập ban hội thẩm) Bằng cách thực thủ tục trọng tài này, Bên tham gia Hiệp định yêu cầu nhận được: (a) định cuối trọng tài mà khẳng định hành vi không tuân thủ hay chấp hành phán cuối không thực nghĩa vụ quy định Hiệp định này; (b) theo quy định Điều 28.17 (Báo cáo ban đầu), khuyến nghị yêu cầu bên bị đơn phải tuân thủ chấp hành phán cuối 12 Bên tranh chấp yêu cầu trọng tài định cưỡng chế thực định trọng tài theo quy định Công ước ICSID, Công ước New York Công ước Liên châu Mỹ, thủ tục tố tụng theo khoản 11 áp dụng 13 Hồ sơ khởi kiện theo thủ tục tố tụng trọng tài Mục phải xem phát sinh từ mối quan hệ giao dịch thương mại đề cập Điều I Công ước New York Điều I Công ước Liên châu Mỹ Điều 9.29: Bàn giao hồ sơ, tài liệu Bản thông báo hồ sơ, tài liệu khác gửi cho Bên tham gia Hiệp định phải ghi địa cụ thể Bên theo quy định Phụ lục 9-D (Bàn giao hồ sơ, tài liệu liên quan đến Bên tham gia Hiệp định theo quy định Mục B) Bên tham gia Hiệp định phải kịp thời công bố rộng rãi thông báo cho Bên khác thay đổi nơi nhận hồ sơ, tài liệu quy định phần Phụ lục liên quan Nhằm giải thích rõ hơn, việc bao hàm phần định nghĩa “chi nhánh” phần định nghĩa “doanh nghiệp” “doanh nghiệp Bên tham gia Hiệp định” không gây ảnh hưởng đến khả Bên tham gia Hiệp định việc xem chi nhánh doanh nghiệp luật pháp đối tượng tư cách pháp nhân độc lập không độc lập mặt tổ chức Một số loại nợ, bao gồm trái phiếu, tín phiếu kỳ phiếu dài hạn, mang nhiều đặc điểm khoản đầu tư loại nợ khác giấy báo toán đến hạn giấy báo toán tiền mua hàng hóa, cung ứng dịch vụ mang đặc điểm tương tự Khoản vay Bên cho Bên khoản đầu tư Bất kể giấy chứng nhận, giấy ủy quyền, giấy phép loạigiấy tờ tương tự (bao gồm việc nhượng quyền mức độ có tính chất tương tự loại giấy tờ này) có đặc điểm khoản đầu tư, tùy theo yếu tố tính chất phạm vi quyền mà người nắm giữ có theo quy định pháp luật Bên tham gia Hiệp định Trong số loại giấy tờ đặc điểm khoản đầu tư loại giấy tờ không thiết lập quyền bảo hộ theo quy định pháp luật Bên tham gia Hiệp định Để xác hơn, điều nói không ảnh hưởng đến việc xác định liệu loại tài sản liên quan đến loại giấy tờ nêu có đặc điểm khoản đầu tư hay không “Văn thỏa thuận” có nghĩa thỏa thuận lập thành văn bản, đàm phán thực hai bên, biểu hình thức văn cụ thể kết hợp nhiều văn với Nhằm giải thích rõ hơn, thuật ngữ hiểu sau: (a) hành động đơn phương quan hành tư pháp, bao gồm việc cấp giấy phép, giấy chứng nhận, giấy ủy quyền, chứng chỉ, giấy xác nhận phê duyệt văn tương tự Bên thuộc thẩm quyền mình, việc cấp khoản trợ cấp, hỗ trợ, lệnh, phán quyến hay định xét xử riêng Bên; (b) lệnh hay phán chấp thuận mang tính chất hành tư pháp không xem văn thỏa thuận Nhằm giải thích rõ hơn, văn thỏa thuận ký kết áp dụng sau ngày có hiệu lực Hiệp định không bao gồm thỏa thuận gia hạn thời gian hiệu lực hợp đồng theo điều khoản thỏa thuận ban đầu giữ nguyên điều khoản thỏa thuận ban đầu ký kết có hiệu lực áp dụng trước ban hành Hiệp định Trong phần giải thích từ ngữ này, “cơ quan quản lý nhà nước cấp trung ương” quan quản lý nhà nước cấp quốc gia theo chế độ tập trung quyền lực Quản lý nhà nước cấp bao gồm quan phủ, quản lý ngành quan quản lý nhà nước khác trung ương không bao gồm: (a) đơn vị phủ thành lập theo hiến pháp, pháp luật Bên tham gia Hiệp định, có tư cách pháp nhân độc lập với quan phủ, quản lý ngành quan quản lý tương tự theo quy định pháp luật Bên tham gia Hiệp định, trừ trường hợp hoạt động hàng ngày đơn vị quan phủ, quản lý ngành quan quản lý tương tự điều hành giám sát; (b) đơn vị phủ hoạt động riêng biệt khu vực tỉnh thành Nhằm giải thích rõ hơn, điểm không đề cập đến hợp đồng đầu tư liên quan đến tài nguyên đất đai, nước phổ tần số vô tuyến Nhằm giải thích rõ hơn, điểm hiểu không đề cập đến dịch vụ phục hồi, chăm sóc sức khỏe, dịch vụ giáo dục, chăm sóc trẻ em, dịch vụ phúc lợi xã hội dịch vụ công ích tương tự 10 Để đảm đảm bảo tính xác hơn, trường hợp sau không đề cập đến phần giải thích từ ngữ này: (i) hành động Bên thực để thực thi pháp luật mang tính chất áp dụng chung cạnh tranh, môi trường, y tế quy định pháp luật khác; (ii) quy chế cấp phép không phân biệt đối xử; (iii) định Bên ban hành sách ưu đãi, khuyến khích đầu tư áp dụng dự án đầu tư bảo đảm nhà đầu tư Bên khác trường hợp định không quan có thẩm quyền quản lý đầu tư nước cấp phép đầu tư ban hành 11 Trong phần định nghĩa này, “cơ quan có thẩm quyền quản lý đầu tư nước ngoài” kể từ ngày Hiệp định ban hành bao gồm: (a) Úc, quan Bộ Ngân khố Úc theo chế sách đầu tư nước Úc, bao gồm Đạo luật Mua lại tiếp quản công ty nước 1975 Úc; (b) Canada, quan Bộ Công nghiệp áp dụng trường hợp quan ban hành thông báo theo quy định Mục 21 22 Đạo luật Đầu tư Canada, (c) Mexico, quan Ủy ban Đầu tư nước Quốc gia (Comisión Nacional de Inversiones Extranjeras); (d) New Zealand, quan Bộ trưởng phụ trách tài chính, Bộ trưởng phụ trách ngư nghiệp Bộ trưởng phụ trách thông tin đất đai có thẩm quyền định chấp thuận đầu tư theo Đạo luật Đầu tư Nước 2005 12 Nhằm đảm bảo tính xác hơn, Bên hiểu rằng, trường hợp định nghĩa “nhà đầu tư Bên không tham gia Hiệp định” “nhà đầu tư Bên tham gia Hiệp định”, nhà đầu tư “đang cố gắng thực hiện” dự án đầu tư nhà đầu tư thực hành động hành động cụ thể để thực đầu tư chuyển vốn nguồn lực khác để thành lập doanh nghiệp nộp hồ sơ xin giấy phép giấy chứng nhận 13 Nhằm đảm bảo tính xác hơn, thẩm quyền quản lý nhà nước phân cấp theo quy định pháp luật Bên thông qua công văn bàn giao quyền soạn ban hành văn pháp luật, pháp lệnh, thị phủ biện pháp chuyển giao quyền thực thi thẩm quyền quản lý nhà nước 14 Nhằm giải thích rõ hơn, phương thức đối xử áp dụng “các hoàn cảnh tương tự” theo quy định Điều 9.4 (Nguyên tắc đối xử quốc gia) hay Điều 9.5 (Nguyên tắc đối xử tối huệ quốc) phải tùy thuộc vào tổng quan hoàn cảnh, kể trường hợp phương thức đối xử phù hợp áp dụng khác nhà đầu tư dự án đầu tư sở mục tiêu an sinh xã hội hành 15 Điều 9.6 (Chuẩn mực đối xử tối thiểu) hiểu theo quy định Phụ lục 9-A (Công pháp truyền thống quốc tế) 16 Các quy định Điều 9.7 (Thu hồi bồi thường) hiểu theo với Phụ lục 9-B (Thu hồi) Phụ lục 9-C (Thu hồi liên quan đến đất đai) 17 Nhằm giải thích rõ hơn, cụm từ “mục đích công ích” sử dụng Điều giống với cách dùng cụm từ công pháp truyền thống quốc tế Pháp luật quốc gia quy định cụ thể cho cụm mang nét nghĩa tương tự thông qua việc sử dụng cụm từ khác “sự cần thiết cho công chúng”, “lợi ích công chúng” “sử dụng công chúng” 18 Các điểm sau giải thích rõ để tránh gây hoài nghi: (i) quốc gia Brunei Darussalam bên thu hồi, biện pháp thu hồi trực tiếp liên quan đến đất đai phải phục vụ cho mục đích quy định Bộ luật Đất đai (Chương 40) Đạo luật Thu hồi đất (Chương 41) tính từ ngày Hiệp định có hiệu lực thi hành; (ii) quốc gia Malaysia Bên thu hồi, biện pháp thu hồi trực tiếp liên quan đến đất đai phải phục vụ cho mục đích quy định Đạo luật thu hồi đất năm 1960, Sắc lệnh thu hồi đất năm 1950 Bang Sabah Bộ luật đất đai năm 1958 Bang Sarawak áp dụng tính từ ngày Hiệp định có hiệu lực thi hành 19 Nhằm giải thích rõ hơn, Bên xác nhận thuật ngữ “thu hồi” quyền sở hữu trí tuệ sử dụng Điều bao gồm trường hợp đình hủy bỏ quyền thuật ngữ “giới hạn” quyền sở hữu trí tuệ bao gồm trường hợp ngoại lệ quyền 20 Nhằm giải thích rõ hơn, quy định Điều phải phù hợp với Phụ lục 9-E (Các hoạt động chuyển giao) 21 Nhằm giải thích rõ hơn, vốn góp đầu tư bao gồm vốn góp ban đầu 22 Nhằm giải thích rõ hơn, Điều không gây cản trở cho việc áp dụng cách bình đẳng, không phân biệt đối xử chân thành quy định pháp luật Bên liên quan đến vấn đề an sinh xã hội, chế độ hưu trí tiền gửi tiết kiệm bắt buộc 23 Nhằm giải thích rõ hơn, điều kiện nhận tiếp tục nhận chế độ ưu đãi quy định khoản không xem “yêu cầu” “cam kết” theo cách sử dụng khoản 24 Trong Điều này, cụm từ “công nghệ Bên tham gia Hiệp định cá nhân thuộc Bên tham gia Hiệp định” bao gồm công nghệ Bên tham gia Hiệp định cá nhân thuộc Bên tham gia Hiệp định sở hữu công nghệ có giấy phép độc quyền Bên tham gia Hiệp định cá nhân thuộc Bên tham gia Hiệp định nắm giữ 25 "Hợp đồng tác quyền” điểm có nghĩa hợp đồng liên quan đến việc cấp phép sở hữu công nghệ, quy trình sản xuất thông tin độc quyền 26 Điều 31 dẫn chiếu quy định bao gồm quy định việc chấm dứt thực sửa đổi Hiệp định TRIPS quy định việc thực khoản Tuyên bố Doha Hiệp định khía cạnh liên quan tới thương mại quyền sở hữu trí tuệ Y tế công cộng (WT/MIN (01)/DEC/2) 27 Các Bên tham gia Hiệp định nhận thức phát minh sáng chế lúc tạo sức mạnh thị trường 28 Đối với trường hợp nước Brunei Darussalam, thời hạn 10 năm kể từ ngày Hiệp định có hiệu lực thi hành đến quốc gia thành viên lập quan quản lý cạnh tranh, tùy theo việc đến trước việc dẫn chiếu luật cạnh tranh có nghĩa có xét đến quy định cạnh tranh 29 Đối với Việt Nam, Phụ lục 9-I (Cơ chế bánh cóc thực biện pháp không tương thích) áp dụng 30 Nhằm giải thích rõ hơn, Bên yêu cầu Bên tiến hành bàn bạc, thảo luận liên quan đến biện pháp không tương thích áp dụng cấp quản lý trung ương quy định khoản 1(a)(i) 31 Nếu không phương hại đến quyền khởi kiện theo thủ tục trọng tài bên bị đơn vụ kiện khác theo quy định Điều này, bên nguyên đơn không phép nộp hồ sơ khởi kiện theo thủ tục trọng tài vụ kiện theo quy định điểm (a)(i)(B) điểm (b)(i)(B) trường hợp Bên tham gia Hiệp định quy định Phụ lục 9-H vi phạm quy định cấp phép đầu tư cách đưa điều kiện yêu cầu việc cấp phép 32 Đối với trường hợp cấp phép đầu tư, khoản áp dụng việc cấp phép đầu tư, bao gồm văn có hiệu lực sau ngày cấp phép đầu tư, thiết lập quyền nghĩa vụ cho bên tranh chấp 33 Nhằm giải thích rõ hơn, bên bị đơn định công khai thông tin xét xử mà bên có quyền từ chối cung cấp theo quy định Điều 29.2 (Trường hợp ngoại lệ bảo mật) Điều 29.6 (Công bố thông tin), bên bị đơn có quyền từ chối công bố thông tin cho công chúng 34 Nhằm giải thích rõ hơn, điều khoản không phương hại đến hoạt động xem xét quy định pháp luật nước bên bị đơn việc xác định phù hợp 35 “Quy định pháp luật bên bị đơn” có nghĩa pháp luật mà tòa án hội đồng trọng tài nước có quyền hạn xét xử phù hợp áp dụng cho vụ kiện giống Nhằm giải thích rõ hơn, quy định pháp luật bên bị đơn bao gồm luật pháp liên quan điều chỉnh hợp đồng đầu tư cấp phép đầu tư, kể luật pháp quy định bồi thường thiệt hại, giảm thiểu thiệt hại, lợi ích cấm phủ nhận