Thị trường chứng khoán QT401 z thi

• Câu 1: [Góp ý] Nguyên tắc hoạt động Sở giao dịch chứng khoán là: Chọn câu trả lời A) Công khai, trung gian, đấu giá Đúng • B) Công khai, trung gian, thỏa thuậnSai • C) Công khai, đấu giá, tập trungSai • D) Công khai, tập trung, đấu giáSai • Sai Đáp án là: Công khai, trung gian, đấu giá Vì: Các nguyên tắc hoạt động Sở giao dịch chứng khoán là: Nguyên tắc công khai Việc công khai thông tin TTCK phải thỏa mãn: xác, kịp thời, dễ tiếp cận Nguyên tắc trung gian Trên thị trường giao dịch thực thông qua tổ chức trung gian công ty chứng khoán Nguyên tắc đấu giá Nguyên tắc dựa mối quan hệ cung cấu thị trường định Tham khảo: Xem mục 4.1 Sở giáo dịch chứng khoán Câu 2: [Góp ý] Theo Luật Chứng khoán Việt Nam (2006), điều kiện để CTCP phát hành cổ phiếu rộng rãi công chúng, ngoại trừ: Chọn câu trả lời A) Có vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký chào bán tối thiểu tỷ đồng Đúng • B) Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán Sai • C) Có phương án phát hành phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán Đại hội đồng cổ đông thông qua Sai • D) Có vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký chào bán tối thiểu 10 tỷ đồng Sai • Sai Đáp án là: Có vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký chào bán tối thiểu tỷ đồng Vì: Theo Điều 12 - Luật Chứng khoán Việt Nam (2006), điều kiện chào bán cổ phiếu công chúng bao gồm: a) Doanh nghiệp có mức vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký chào bán từ mười tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi sổ kế toán; b) Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời lỗ luỹ kế tính đến năm đăng ký chào bán; c) Có phương án phát hành phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán Đại hội đồng cổ đông thông qua Tham khảo: Xem mục 3.1.2 Điều kiện phát hành chứng khoán công chúng Câu 3: [Góp ý] Câu sau KHÔNG ĐÚNG với thị trường sơ cấp: Chọn câu trả lời A) Là thị trường hoạt động liên tục Đúng • B) Kết giao dịch thị trường làm tăng vốn đầu tư cho tổ chức phát hành Sai • C) Tính chất hoạt động thị trường: không liên tụcSai • D) Phát hành chứng khoán mớiSai Sai Đáp án là: Là thị trường hoạt động liên tục Vì: Tính chất hoạt động thị trường sơ cấp thị trường không liên tục Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, Câu 4: [Góp ý] • Người bán khống chứng khoán thực hành động bán khống họ dự đoán dự đoán giá cổ phiếu sẽ: Chọn câu trả lời A) Giảm Đúng • B) Tăng lênSai • C) Có xu hướng tăng lênSai • D) Có xu hướng giảm điSai • Sai Đáp án là: Giảm Vì: Bán khống (short selling) việc bán chứng khoán không người bán sở hữu Người kinh doanh mượn chứng khoán để thực việc bán mua để trả tương lai Ngoài việc mua cổ phiếu vay để trả nợ, người bán khống phải trả cổ tức cho người cho vay cổ phiếu thời gian vay công ty phát hành toán cổ tức, thưởng cho cổ đông Người kinh doanh thực việc bán khống nhận định giá chứng khoán hạ Họ tin tương lai gần, loại cổ phiếu hạ giá tới mức mà bán khoản lãi đáng kể Tham khảo: Xem mục 4.6 Một số giao dịch đặc biệt Câu 5: [Góp ý] Cổ tức cổ phiếu phổ thông trả theo: Chọn câu trả lời A) Tỷ lệ cố định cao trái tứcSai • B) Tỷ lệ cố địnhSai • C) Mức cao cổ tức cổ phiếu ưu đãiSai • D) Quyết định hội đồng quản trị Đúng • Sai Đáp án là: Quyết định hội đồng quản trị Vì: Khi công ty cổ phần hoạt động có lãi, cổ đông năm giữ cổ phiếu thường hưởng cổ tức theo tuyên bố trả cổ tức hội đồng quản trị (HĐQT) Đặc điểm loại cổ phiếu thường có thu nhập (cổ tức) không xác định trước, mức cổ tức phương thức chi trả (bằng tiền hay chứng khoán) phụ thuộc vào kết hoạt động sản xuất kinh doanh sách phân phối cổ tức công ty phát hành Tham khảo: Xem mục 2.3 Cổ phiếu, Câu 6: [Góp ý] Các phiên giao dịch chứng khoán TTCK Việt Nam (T3/2010) thực vào: Chọn câu trả lời A) Buổi sáng ngày tuần trừ thứ bảy, chủ nhật ngày lễ Đúng • B) Tất ngày tuần trừ thứ bảy, chủ nhật ngày lễSai • C) Buổi chiều ngày tuần trừ thứ bảy, chủ nhật ngày lễ Sai • D) Tất ngày tuầnSai Sai Đáp án là: Buổi sáng ngày tuần trừ thứ bảy, chủ nhật ngày lễ Vì: Thời gian giao dịch vào tất buổi sáng từ thứ hai đến thứ sáu hàng tuần trừ ngày lễ, tết ngày nghỉ khác theo quy định Luật Lao động, UBCKNN SGDCK Tham khảo: Xem mục 4.5 Quy trình giao dịch Câu 7: [Góp ý] • Giao dịch theo phương thức khớp lệnh SGDCK TPHCM quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có mức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là: Chọn câu trả lời A) 500 đồng Đúng • B) 400 đồngSai • C) 300 đồngSai • D) 100 đồngSai • Sai Đáp án là: 500 đồng Vì: Tại SGDCK TPHCM: Đối với giao dịch khớp lệnh cổ phiếu chứng quỹ: Với mức giá ≥ 100.000đ, đơn vị yết giá 1.000đ Với mức giá từ 50.000 - 99.500đ, đơn vị yết giá 500đ Với mức giá ≤ 49.900đ, đơn vị yết giá 100đ Tham khảo: Xem mục 4.3 Đơn vị giao dịch đơn vị yết giá Câu 8: [Góp ý] Động lực IPO là: Chọn câu trả lời A) Huy động vốn quảng bá hình ảnh doanh nghiệp tới công chúng Đúng • B) Tăng tính khoản chứng khoán cho cổ đông hữuSai • C) Tránh việc thâu tóm công tySai • D) Tăng lợi nhuận công tySai • Sai Đáp án là: Huy động vốn quảng bá hình ảnh doanh nghiệp tới công chúng Vì: Động lực IPO không túy huy động vốn mà để tạo tính khoản cho cổ đông hữu, quảng bá hình ảnh doanh nghiệp tới công chúng Động lực phát hành lần chủ yếu nhằm đáp ứng nhu cầu tăng vốn Ngoài ra, hội cho cổ đông lớn thực thoái vốn Lý cổ đông cũ không thực thoái vốn qua thị trường thứ cấp họ có số lượng lớn cổ phiếu chưa đăng ký bị hạn chế giao dịch TTCK Tham khảo: Xem mục 3.1.3 Phát hành cổ phiếu, Câu 9: [Góp ý] Trên TTCK tập trung Việt Nam nay, chứng khoán giao dịch theo: Chọn câu trả lời A) Phương thức khớp lệnh thỏa thuận Đúng • B) Phương thức thỏa thuậnSai • C) Phương thức khớp lệnhSai • D) Phương thức đấu giá theo giáSai Sai Đáp án là:Phương thức khớp lệnh thỏa thuận Vì: Phương thức giao dịch TTCK tập trung Việt Nam phương thức khớp lệnh để hình thành giá cạnh tranh tốt phiên giao dịch giao dịch thỏa thuận Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán Câu 10: [Góp ý] • Nhận định sau với chứng quyền: Chọn câu trả lời A) Là loại chứng khoán phát hành với việc phát hành trái phiếu cổ phiếu ưu đãi Đúng • B) Là loại chứng khoán phát hành với việc phát hành cổ phiếu thường Sai • C) Là loại chứng khoán có thời hạn hiệu lực ngắn từ đến tuần Sai • D) Người sở hữu chứng quyền có quyền tham dự đại hội đồng cổ đông.Sai • Sai Đáp án là: Là loại chứng khoán phát hành với việc phát hành trái phiếu cổ phiếu ưu đãi Vì: Chứng quyền (còn gọi bảo chứng phiếu) loại chứng khoán phát hành với việc phát hành trái phiếu cổ phiếu ưu đãi, cho phép người sở hữu chứng khoán quyền mua số lượng cổ phiếu thường theo mức giá xác định trước thời hạn định Tham khảo: Xem mục 2.5 Chứng khoán phái sinh, Câu 11: [Góp ý] Thị trường thứ cấp: Chọn câu trả lời A) Là nơi mua bán lại chứng khoán phát hành thị trường phát hành Đúng • B) Là nơi mua bán chứng khoán chất lượngSai • C) Là nơi doanh nghiệp phát hành chứng khoán để huy động vốnSai • D) Là thị trường chứng khoán phát triểnSai • Sai Đáp án là: Là nơi mua bán lại chứng khoán phát hành thị trường phát hành Vì: Thị trường thứ cấp thị trường diễn giao dịch mua bán chứng khoán phát hành thị trường sơ cấp Thị trường sơ cấp có vai trò tạo hàng hóa cho TTCK thị trường thứ cấp làm gia tăng tính khoản chứng khoán, đảm bảo cho phát triển thị trường sơ cấp Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, Câu 12: [Góp ý] Bất lợi doanh nghiệp phát hành cổ phiếu thường so với trái phiếu là: Chọn câu trả lời A) Tăng khoản nợ phải trả doanh nghiệpSai • B) Chi phí phát hành cổ phiếu thường thấp chi phí phát hành trái phiếu Sai • C) Lợi tức cổ phần không tính vào chi phí kinh doanh hợp lệ để giảm trừ thu nhập chịu thuế Đúng • D) Tăng hệ số nợ gây rủi ro khoản cho công ty.Sai Sai Đáp án là: Lợi tức cổ phần không tính vào chi phí kinh doanh hợp lệ để giảm trừ thu nhập chịu thuế Vì: Xét góc độ doanh nghiệp, cổ phiếu trái phiếu chứng khoán công cụ mà doanh nghiệp sử dụng để huy động vốn Tuy nhiên phát hành cổ phiếu, doanh nghiệp có số bất lợi ích với phát hành trái phiếu như: công ty phải trả mức thuế thu nhập lớn lợi tức cổ phần không tính vào chi phí kinh doanh hợp lệ để giảm trừ thu nhập chịu thuế chi phí cho việc phát hành cổ phiếu thường cao chi phí phát hành trái phiếu Tham khảo: Xem mục 3.1 Phát hành chứng khoán, Câu 13: [Góp ý] Người sở hữu cổ phiếu phổ thông: Chọn câu trả lời • A) Là chủ sở hữu công ty cổ phần Đúng • B) Là chủ nợ công ty cổ phầnSai • C) Không có quyền sở hữu công tySai • D) Được nhận cổ tức ổn định hàng nămSai • Sai Đáp án là: Là chủ sở hữu công ty cổ phần Vì: Người sở hữu cổ phiếu phổ thông chủ sở hữu công ty cổ phần, có quyền sở hữu tài sản công ty theo tỷ lệ % cổ phiếu nắm giữ Tham khảo: Xem mục 2.1 Khái niệm đặc điểm chứng khoán, Câu 14: [Góp ý] Cổ tức cổ phiếu phổ thông trả theo: Chọn câu trả lời A) Tỷ lệ cố định cao trái tứcSai • B) Tỷ lệ cố địnhSai • C) Mức cao cổ tức cổ phiếu ưu đãiSai • D) Tùy thuộc kết kinh doanh sách chi trả cổ tức công ty Đúng • Sai Đáp án là: Tùy thuộc vào kết kinh doanh sách chi trả cổ tức công ty Vì: Đặc điểm loại cổ phiếu phổ thông có thu nhập (cổ tức) không xác định trước, mức cổ tức phương thức chi trả (bằng tiền hay chứng khoán) phụ thuộc vào kết hoạt động sản xuất kinh doanh sách phân phối cổ tức công ty phát hành Khi công ty cổ phần hoạt động có lãi, cổ đông năm giữ cổ phiếu thường hưởng cổ tức hình thức, giá trị theo tuyên bố trả cổ tức hội đồng quản trị (HĐQT) Tham khảo: Xem mục 2.3 Cổ phiếu Câu 15: [Góp ý] Lệnh thị trường lệnh: Chọn câu trả lời A) Chấp nhận mua, bán mức giá có thị trường Đúng • B) Lưu giữ sổ lệnh đến mua bán thôiSai • C) Lệnh đặt mua, bán chứng khoán giá định để thị trường chấp nhận Sai • D) Giúp nhà đầu tư hạn chế rủi ro.Sai • Sai Đáp án là: Chấp nhận mua, bán mức giá có thị trường Vì: Lệnh thị trường gọi lệnh theo giá thị trường (MP): Là loại lệnh mà khách hàng sẵn sàng giao dịch mức giá có thị trường Nhà môi giới không bị ràng buộc giá cả, họ mua bán theo mức giá tốt thị trường cho khách hàng Tham khảo: Xem mục 4.2.1 Lệnh giao dịch Câu 16: [Góp ý] Câu sau KHÔNG ĐÚNG với thị trường OTC: Chọn câu trả lời A) Tại thời điểm có mức giá loại chứng khoán Đúng • B) Địa điểm giao dịch phi tập trungSai • C) Giao dịch qua mạng máy tính điện tửSai • D) Thỏa thuận giá, mua bán theo giá niêm yếtSai • Sai Đáp án là: Tại thời điểm có mức giá loại chứng khoán Vì: Trên thị trường OTC, giá chứng khoán thị trường xác định chủ yếu theo phương thức thoả thuận Tại thời điểm có nhiều mức giá loại chứng khoán Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, Câu 17: [Góp ý] Cổ đông sở hữu cổ phiếu phổ thông: Chọn câu trả lời A) Nhận cổ tức theo định hội đồng quản trị Đúng • B) Tự động nhận cổ tức hàng quý công ty có lãiSai • C) Nhận cổ tức theo tỷ lệ cố địnhSai • D) Được ưu tiên nhận lại vốn góp công ty giải thể.Sai • Sai Đáp án là: Nhận cổ tức theo định hội đồng quản trị Vì: Khi công ty cổ phần hoạt động có lãi, cổ đông năm giữ cổ phiếu thường hưởng cổ tức theo tuyên bố trả cổ tức hội đồng quản trị (HĐQT) Đặc điểm loại cổ phiếu thường có thu nhập (cổ tức) không xác định trước, mức cổ tức phương thức chi trả (bằng tiền hay chứng khoán) phụ thuộc vào kết hoạt động sản xuất kinh doanh sách phân phối cổ tức công ty phát hành Tham khảo: Xem mục 2.3 Cổ phiếu, Câu 18: [Góp ý] Một tổ chức dự định phát hành loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn năm trái phiếu Y có thời hạn 20 năm Mức lãi suất dự tính cho loại trái phiếu trên: Chọn câu trả lời A) Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y Đúng • B) Lãi suất trái phiếu X > lãi suất trái phiếu YSai • C) Lãi suất trái phiếu X = lãi suất trái phiếu YSai • D) Lãi suất không phụ thuộc vào thời gian đáo hạn trái phiếuSai Sai Đáp án là: Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y Vì: Lãi suất trái phiếu phụ thuộc vào: + Cung cầu vốn thị trường tín dụng Lượng cung cầu vốn lại tuỳ thuộc vào chu kỳ kinh tế, động thái sách ngân hàng trung ương, mức độ thâm hụt ngân sách phủ phương thức tài trợ thâm hụt + Mức rủi ro nhà phát hành đợt phát hành Cấu trúc rủi ro lãi suất quy định lãi suất trái phiếu Rủi ro lớn, lãi suất cao + Thời gian đáo hạn trái phiếu Nếu trái phiếu có mức rủi ro nhau, nhìn chung thời gian đáo hạn dài lãi suất cao Tham khảo: Xem mục 2.2 Trái phiếu (Bonds) Câu 19: [Góp ý] Khi chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu thường: Chọn câu trả lời • A) Tổng nợ giảm, vốn chủ sở hữu tăng Đúng • B) Tài sản tổng nguồn vốn tăng lênSai • C) Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi nhận lại vốnSai • D) Người sở hữu trái phiếu bán lại cổ phiếuSai • Sai Đáp án là: Tổng nợ giảm, vốn chủ sở hữu tăng Vì: Khi chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu thường tài sản tổng nguồn vốn không đổi (bản chất chuyển hóa nợ phải trả thành vốn chủ sở hữu tổng nợ giảm xuống vốn chủ sở hữu tăng lên lượng nhau) Tham khảo: Xem mục 2.2 Trái phiếu Câu 20: [Góp ý] Để trở thành thành viên sở giao dịch chứng khoán, tổ chức KHÔNG phải đáp ứng điều kiện về: Chọn câu trả lời A) Vốn điều lệSai • B) Cơ sở vật chất kỹ thuật nhân sựSai • C) Các quy định sởSai • D) Số lượng nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán triển khai Đúng • Sai Đáp án là: Số lượng nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán triển khai Vì: Để trở thành thành viên sở giao dịch chứng khoán, tổ chức phải đáp ứng điều kiện về: Cơ sở vật chất kỹ thuật lực lượng nhân cần thiết để hoạt động (trang thiết bị, phương tiện thông tin, đội ngũ cán nhân viên môi giới ) Vốn điều lệ đạt mức định theo quy định hành Chấp hành đầy đủ qui định, điều lệ sở giao dịch chứng khoán Công ty chứng khoán đăng ký nhiều nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán Tham khảo: Xem mục 4.1.2 Thành viên sở giao dịch chứng khoán Câu 21: [Góp ý] Các thành viên sở giao dịch chứng khoán TPHCM KHÔNG được: Chọn câu trả lời A) Sử dụng dịch vụ sở giao dịch cung cấpSai • B) Bỏ phiếu định vấn đề quan trọng sở giao dịchSai • C) Bầu đại diện tham gia hội đồng quản trị sở giao dịchSai • D) Xác định giá chứng khoán giao dịch Sở Đúng Sai Đáp án là: Xác định giá chứng khoán giao dịch Sở Vì: Các thành viên sở giao dịch chứng khoán có quyền: Bỏ phiếu định vấn đề quan trọng sở giao dịch Trực tiếp thực giao dịch mua bán chứng khoán sàn giao dịch sở giao dịch chứng khoán cho khách hàng Sử dụng dịch vụ sở giao dịch chứng khoán cung cấp sử dụng trang thiết bị, thông tin Bầu đại biểu đại diện tham gia hội đồng quản trị sở giao dịch chứng khoán Đóng lệ phí thành viên tuân thủ qui định sở giao dịch chứng khoán Tham khảo: Xem mục 4.1.2 Thành viên sở giao dịch chứng khoán Câu 22: [Góp ý] • Công ty XYZ có 100.000 cổ phiếu thường lưu hành tuyên bố trả cổ tức cổ phiếu với mức 30% Cổ đông A sở hữu 100 cổ phiếu XYZ Sau nhận cổ tức cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần nhà đầu tư công ty XYZ: Chọn câu trả lời A) Không thay đổi Đúng • B) TăngSai • C) GiảmSai • D) Thay đổi theo giá cổ phiếu thị trườngSai • Sai Đáp án là: Không thay đổi Vì: Khi doanh nghiệp chia cổ tức cổ phiếu tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu cổ đông không thay đổi Đây chất việc chuyển lợi nhuận thành vốn cổ phần Tham khảo: Xem mục 2.3 Cổ phiếu (Stocks), Câu 23: [Góp ý] Tỷ lệ sở hữu công ty cổ đông bị thay đổi: Chọn câu trả lời A) Trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu Đúng • B) Tách cổ phiếuSai • C) Gộp cổ phiếuSai • D) Công ty chi trả cổ tức cho cổ đông.Sai • Sai Đáp án là: Trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu Vì: Trái phiếu chuyển đổi (Convertible Bond): loại trái phiếu chuyển đổi sang cổ phiếu thường đáp ứng điều kiện chuyển đổi Việc phát hành loại trái phiếu nhằm làm tăng tính hấp dẫn cho đợt phát hành Khi phát hành tổ chức phát hành thường quy định giá chuyển đổi, tỉ lệ chuyển đổi, thời gian chuyển đổi Sau trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu (biến nợ thành vốn) tỷ lệ sở hữu công ty cổ đông bị thay đổi Tham khảo: Xem mục 2.2 Trái phiếu, Câu 24: [Góp ý] Ưu điểm lệnh giới hạn là: Chọn câu trả lời A) Giúp nhà đầu tư khống chế giá mua, bán hạn chế rủi ro Đúng • B) Được sử dụng làm tăng tính khoản thị trườngSai • C) Được thực trước loại lệnh khácSai • D) Giúp nhà đầu tư nhanh chóng thực nhu cầu muốn mua bán số lượng chứng khoán định Sai Sai Đáp án là: Giúp nhà đầu tư khống chế giá mua, bán hạn chế rủi ro Vì: Ưu điểm lệnh giới hạn giúp nhà đầu tư khống chế giá mua, bán giao dịch thực hiện, giảm rủi ro thị trường có biến động lớn mức giá Tham khảo: Xem mục 4.2.1 Lệnh giao dịch Câu 25: [Góp ý] Nội dung lệnh phải thể đầy đủ thông tin liên quan đến giao dịch, ngoại trừ: Chọn câu trả lời • A) Ngày, tháng, năm mở tài khoản giao dịch Đúng • B) Số hiệu tài khoản giao dịchSai • C) Ngày đặt lệnhSai • D) Tên công ty chứng khoánSai • Sai Đáp án là: Ngày, tháng, năm mở tài khoản giao dịch Vì: Để đảm bảo tính thống yêu cầu mặt kỹ thuật giao dịch, lệnh giao dịch phải có nội dung sau: Tên lệnh: lệnh mua/ lệnh bán/ lệnh hủy/ lệnh sửa Các thông tin khách hàng (họ tên, số CMND ) số hiệu tài khoản giao dịch Tên mã ký hiệu loại chứng khoán muốn mua bán Số lượng chứng khoán mức giá yêu cầu sẵn sàng giao dịch Loại lệnh (lệnh thị trường, lệnh giới hạn, lệnh dừng, ) Ngày đặt lệnh thời gian hiệu lực lệnh Các thông tin khác: tên công ty chứng khoán, đại diện pháp lý công ty… Tham khảo: Xem mục 4.2 Lệnh định chuẩn lệnh Câu 26: [Góp ý] Trả cổ tức cổ phiếu, sẽ: Chọn câu trả lời A) Không làm thay đổi tỷ lệ quyền sở hữu cổ đông Đúng • B) Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công tySai • C) Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công tySai • D) Làm tăng tài sản công ty lên tương ứng tỷ lệ chi trả cổ tức Sai • Sai Đáp án là: Không làm thay đổi tỷ lệ quyền sở hữu cổ đông Vì: Khi doanh nghiệp chia cổ tức cổ phiếu tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu cổ đông không thay đổi Đây chất việc chuyển lợi nhuận thành vốn cổ phần Tham khảo: Xem mục 2.3 Cổ phiếu (Stocks), Câu 27: [Góp ý] Thị trường OTC thị trường: Chọn câu trả lời A) Không có địa điểm giao dịch cố định, giá hình thành theo phương thức thỏa thuận Đúng • B) Có địa điểm giao dịch cố định, giá hình thành theo nguyên tắc đấu giá Sai • C) Giao dịch theo phương thức khớp lệnh thỏa thuận tất loại chứng khoán Sai • D) Giao dịch ngoại tệ chuyển giao quyền sở hữu chứng khoánSai Sai Đáp án là:Không có địa điểm giao dịch cố định, giá hình thành theo phương thức thỏa thuận Vì: Đặc điểm thị trường OTC: + Giá chứng khoán thị trường xác định chủ yếu theo phương thức thoả thuận Tại thời điểm có nhiều mức giá loại chứng khoán + Không có địa điểm giao dịch cố định Các giao dịch tiến hành qua mạng lưới CTCK phân tán khắp quốc gia Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, Câu 28: • [Góp ý] Giá cổ phiếu A bảng giao dịch điện tử SGDCK có màu đỏ có nghĩa là: Chọn câu trả lời A) Biểu thị cổ phiếu A giảm giá Đúng • B) Biểu thị cổ phiếu A tăng giáSai • C) Biểu thị cổ phiếu A giữ nguyên giáSai • D) Biểu thị cổ phiếu A tăng giá kịch trầnSai • Sai Đáp án là: Biểu thị cổ phiếu A giảm giá Vì: Giá cổ phiếu A bảng giao dịch điện tử SGDCK có màu đỏ biểu thị cổ phiếu A giảm giá, xanh tăng giá, tím tăng kịch trần, xanh dương giảm sàn vàng giữ nguyên giá Tham khảo: Xem mục 4.3 Đơn vị giao dịch đơn vị yết giá Câu 29: [Góp ý] Bán khống là: Chọn câu trả lời A) Bán chứng khoán không người bán sở hữu Đúng • B) Bán chứng khoán sở hữuSai • C) Bán chứng khoán vừa giao dịch thành côngSai • D) Bán quyền mua trước chứng khoánSai • Sai Đáp án là: Bán chứng khoán không người bán sở hữu Vì: Bán khống (short selling) việc bán chứng khoán không người bán sở hữu Người kinh doanh mượn chứng khoán để thực việc bán mua để trả tương lai Ngoài việc mua cổ phiếu vay để trả nợ, người bán khống phải trả cổ tức cho người cho vay cổ phiếu thời gian vay công ty phát hành toán cổ tức, thưởng cho cổ đông Người kinh doanh thực việc bán khống nhận định giá chứng khoán hạ Họ tin tương lai gần, loại cổ phiếu hạ giá tới mức mà bán khoản lãi đáng kể Tham khảo: Xem mục 4.6 Một số giao dịch đặc biệt Câu 30: [Góp ý] Thị trường chứng khoán KHÔNG phải là: Chọn câu trả lời A) Nơi mua bán tiền tệ Đúng • B) Nơi huy động vốnSai • C) Định chế tài trực tiếpSai • D) Nơi giao dịch cổ phiếuSai Sai Đáp án là: Nơi mua bán tiền tệ Vì: Mua bán tiền tệ chủ yếu thực thị trường ngoại hối, chất thuộc thị trường tiền tệ Tham khảo: Xem mục 1.1.1 Khái niệm đặc điểm thị trường chứng khoán, Câu 1: [Góp ý] Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm mục đích, ngoại trừ: Chọn câu trả lời • A) Giúp đỡ công ty Đúng • B) Bù đắp thâm hụt ngân sách Sai • C) Tài trợ công trình công cộng Sai • D) Điều tiết lưu thông tiền tệ Sai Sai Đáp án là: Giúp đỡ công ty Vì: Chính phủ phát hành chứng khoán cho công chúng nhà đầu tư thời kỳ bội chi ngân sách, cần huy động vốn để thực chương trình xây dựng sở hạ tầng, phát triển công trình công cộng, điều tiết lưu thông tiền tệ… Các loại chứng khoán phủ phát hành thường bao gồm: công trái quốc gia, trái phiếu đầu tư, tín phiếu kho bạc Tham khảo: Xem mục 3.1 Phát hành chứng khoán Câu 2: [Góp ý] Lệnh dừng để bán đưa Chọn câu trả lời • A) Với giá thấp giá thị trường hành Đúng • B) Với giá cao giá thị trường hành Sai • C) Hoặc cao thấp giá thị trường hành Sai • D) Bằng giá trị trường hành Sai Sai Đáp án là: Với giá thấp giá thị trường hành Vì: Lệnh dừng để bán loại lệnh dừng khách hàng đưa mức giá dừng để bán chứng khoán Nếu giá thị trường biến động giảm đạt thấp mức giá dừng lệnh kích hoạt, nhà môi giới phải bán chứng khoán cho khách hàng Lệnh thường nhà đầu tư đưa dự báo giá cổ phiếu có xu hướng tăng lên theo thời gian Tại thời điểm đặt lệnh mức giá dừng phải thấp mức giá hành Lệnh sử dụng để bảo vệ lợi nhuận thương vụ thực Tham khảo: Xem mục 4.2.1 Lệnh giao dịch Câu 3: [Góp ý] Đặc điểm trái phiếu chuyển đổi là: Chọn câu trả lời • A) Có quyền đổi thành cổ phiếu phổ thông sau thời gian định Đúng • B) Có quyền đổi lấy trái phiếu khác trái phiếu chuyển đổi không trả lãi hạnSai • C) Có quyền thu hồi vốn từ chủ thể phát hành trước thời hạn Sai • D) Được quyền tham dự đại hội đồng cổ đông Sai Sai Đáp án là: Có quyền đổi thành cổ phiếu phổ thông sau thời gian định Vì: Trái phiếu chuyển đổi (Convertible Bond): loại trái phiếu chuyển đổi sang cổ phiếu thường đáp ứng điều kiện chuyển đổi Việc phát hành loại trái phiếu nhằm làm tăng tính hấp dẫn cho đợt phát hành Khi phát hành tổ chức phát hành thường quy định giá chuyển đổi, tỉ lệ chuyển đổi, thời gian chuyển đổi Giá chuyển đổi (Conversion Price - CP) cố định suốt thời hạn trái phiếu, thay đổi theo giai đoạn cụ thể Tham khảo: Xem mục 2.2 Trái phiếu, Câu 4: [Góp ý] Cơ chế ngừng giao dịch cổ phiếu thực trường hợp: Chọn câu trả lời • A) Công ty niêm yết chi trả cổ tức cho cổ đông chiến lược Sai • B) Công ty niêm yết phát thị trường có chứng giả mạo, có sửa chữa Đúng • C) Công ty niêm yết phát hành thêm cổ phiếu cho cổ đông hữu Sai • D) Công ty niêm yết mua lại cổ phiếu phát hành Sai Sai Đáp án là: Công ty niêm yết phát thị trường có chứng giả mạo, có sửa chữa Vì: Cơ chế ngừng giao dịch chứng khoán thực trường hợp sau: Công ty niêm yết thuộc diện bị thuyên chuyển, bị hủy bỏ Khi công ty niêm yết phát thị trường có chứng giả mạo, có sửa chữa Khi công ty có định tách, gộp cổ phiếu, phát hành quyền Khi SGDCK phát công ty có vi phạm quản lý kinh tế tài Thời gian ngừng giao dịch chứng khoán công ty niêm yết dài, hay ngắn phụ thuộc vào việc giải quyết, khắc phục nguyên nhân dẫn tới việc ngừng giao dịch chứng khoán công ty Tham khảo: Xem mục 3.2.3 Quản lý niêm yết, Câu 5: [Góp ý] Ở Việt Nam cho phép lệnh thị trường áp dụng: Chọn câu trả lời • A) Trong phiên khớp lệnh liên tục Đúng • B) Trong phiên khớp lệnh định kỳ để xác định giá mở cửa Sai • C) Trong phiên khớp lệnh định kỳ để xác định giá đóng cửa Sai • D) Cho phép áp dụng tất phiên khớp lệnh ngày Sai Sai Đáp án là: Trong phiên khớp lệnh liên tục Vì: Theo quy định hành Việt Nam, lệnh áp dụng giao dịch khớp lệnh liên tục Lệnh không nhập vào hệ thống lệnh đối ứng Sau so khớp lệnh mà khối lượng đặt lệnh lệnh thị trường chưa thực hết lệnh thị trường xem lệnh giới hạn mua mức giá cao hơn, lệnh bán mức giá thấp bước giá thị trường Tham khảo: Xem mục 4.2.1 Lệnh giao dịch Câu 6: [Góp ý] Niêm yết lần đầu việc cho phép chứng khoán tổ chức phát hành đăng ký niêm yết giao dịch lần sau đạt điều kiện gì? Chọn câu trả lời • A) Phát hành công chúng đáp ứng đủ tiêu chuẩn niêm yết Đúng • B) Phát hành công chúng Sai • C) Đáp ứng đủ tiêu chuẩn niêm yết Sai • D) Làm ăn có lãi năm sau phát hành cổ phiếu Sai Sai Đáp án là: Phát hành công chúng đáp ứng đủ tiêu chuẩn niêm yết Vì: Niêm yết lần đầu: Là việc cho phép chứng khoán tổ chức phát hành đăng ký niêm yết giao dịch lần sau phát hành công chúng đáp ứng đủ tiêu chuẩn niêm yết Tham khảo: Xem mục 3.2 Niêm yết chứng khoán Câu 7: [Góp ý] Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa ở phiên giao dịch trước 101.000 đồng, theo quy định yết giá SGDCK TPHCM (T3/2010), giá bạn trả phiên giao dịch hôm hợp lệ: Chọn câu trả lời • A) 106.000 đồng Đúng • B) 100.050 đồngSai • C) 95.000 đồngSai • D) Tất phương án sai Sai Sai Đáp án là: 106.000 đồng Vì: Hiện (T3/2010) biên độ giao động giá cho phép SGDCK TPHCM ± 5% Đơn vị yết giá: Với mức giá ≥ 100.000đ, đơn vị yết giá 1.000đ Với mức giá từ 50.000 - 99.500đ, đơn vị yết giá 500đ Với mức giá ≤ 49.900đ, đơn vị yết giá 100đ Giá tham chiếu ngày hôm 101.000 đồng (giá trần 106.000 giá sàn 96.000) giá 106.000 đồng hợp lệ giá 100.050 95.000 không hợp lệ Tham khảo: Xem mục 4.3 Đơn vị giao dịch đơn vị yết giá Câu 8: [Góp ý] Đặc điểm lệnh thị trường là: Chọn câu trả lời • A) Lệnh thực mức giá tốt thị trường Đúng • B) Lệnh cho phép người bán, bán toàn chứng khoán có tài khoản • mức giá quy định trước Sai C) Lệnh cho phép người mua, mua chứng khoán theo mức giá định thấp Sai • D) Giúp nhà đầu tư khống chế giá mua bán chứng khoán Sai Sai Đáp án là: Lệnh thực mức giá tốt thị trường Vì: Đặc điểm lệnh thị trường là: Lệnh mua: sẵn sàng mua mức giá bán có thị trường Lệnh bán: sẵn sàng bán mức giá mua có thị trường Khi sử dụng lệnh này, nhà đầu tư sẵn sàng chấp nhận mua bán theo mức giá thị trường (khớp mức giá tốt thị trường) nên lệnh ưu tiên trước loại lệnh khác Mặc dù vậy, lệnh không thực (nếu lệnh đối ứng) Thường áp dụng trường hợp có nhu cầu mua, bán Lệnh thị trường không đưa mức giá nên nhà đầu tư khống chế giá mua, bán chứng khoán cho Tham khảo: Xem mục 4.2.1 Lệnh giao dịch Câu 9: [Góp ý] Câu sau KHÔNG với thị trường tập trung: Chọn câu trả lời • A) Giao dịch chứng khoán loại (có tiêu chuẩn thấp hơn) Đúng • B) Giao dịch qua mạng không qua mạng Sai • C) Giá hình thành theo phương thức đấu giá tập trung khớp lệnh Sai • D) Giao dịch địa điểm tập trung định Sai Sai Đáp án là: Giao dịch chứng khoán loại (có tiêu chuẩn thấp hơn) Vì: Chứng khoán loại (có tiêu chuẩn thấp hơn) giao dịch thị trường OTC (over the counter) Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, Câu 10: [Góp ý] Lệnh thị trường: Chọn câu trả lời • A) Không ưu tiên trước lệnh giới hạn Sai • B) Lệnh cho phép người bán bán toàn chứng khoán có tài khoản mức giá • qui định trước Sai C) Lệnh cho phép người mua mua chứng khoán giá định thấp Sai • D) Sẵn sàng mua bán mức giá tốt có thị trường Đúng Sai Đáp án là: Sẵn sàng mua bán mức giá tốt có thị trường Vì: Lệnh thị trường gọi lệnh theo giá thị trường (MP): Là loại lệnh mà khách hàng sẵn sàng giao dịch mức giá có thị trường Nhà môi giới không bị ràng buộc giá cả, họ mua bán theo mức giá tốt thị trường cho khách hàng Đặc điểm lệnh thị trường là: Lệnh mua: sẵn sàng mua mức giá bán có thị trường Lệnh bán: sẵn sàng bán mức giá mua có thị trường Khi sử dụng lệnh này, nhà đầu tư sẵn sàng chấp nhận mua bán theo mức giá thị trường (khớp mức giá tốt thị trường) nên lệnh ưu tiên trước loại lệnh khác Mặc dù vậy, lệnh không thực (nếu lệnh đối ứng) Thường áp dụng trường hợp có nhu cầu mua, bán Lệnh thị trường không đưa mức giá nên nhà đầu tư khống chế giá mua, bán chứng khoán cho Tham khảo: Xem mục 4.2.1 Lệnh giao dịch Câu 11: [Góp ý] Công ty XYZ dự định phát hành thêm triệu cổ phiếu thường Nếu điều xảy thực thì: Chọn câu trả lời • A) Vốn chủ sở hữu công ty tăng lên Đúng • B) Không ảnh hưởng đến tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu cổ đông có Sai • C) Tài sản công ty giảm Sai • D) Làm tăng tổng nợ công ty Sai Sai Đáp án là: Vốn chủ sở hữu công ty tăng lên Vì: Phát hành thêm cổ phiếu thường hình thức huy động vốn, làm tăng vốn chủ sở hữu công ty Tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu cổ đông có thường bị thay đổi Tài sản công ty tăng lên, tổng nợ công ty không đổi Tham khảo: Xem mục 3.1 Phát hành chứng khoán Câu 12: [Góp ý] Phát hành chứng khoán riêng lẻ chịu điều chỉnh của: Chọn câu trả lời • A) Luật Công ty, Luật doanh nghiệp Đúng • B) Luật Chứng khoán Sai • C) Các quy định quan quản lí, giám sát chuyên trách Sai • D) Không chịu điều chỉnh luật, công ty tự phát hành Sai Sai Đáp án là: Luật Công ty, Luật doanh nghiệp Vì: Phát hành riêng lẻ (phát hành nội bộ) thực phạm vi số người định Việc phát hành chứng khoán riêng lẻ thường không chịu điều chỉnh luật CK & TTCK mà chịu điều chỉnh văn pháp luật khác như: Luật Công ty, Luật Doanh nghiệp Việc phát hành riêng lẻ thường miễn trừ thủ tục xin phép Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), chứng khoán phát hành theo hình thức đối tượng giao dịch sở giao dịch chứng khoán (SGDCK) Phát hành riêng lẻ thường thực theo phương thức bán lẻ Tham khảo: Xem mục 3.1 Phát hành chứng khoán, Câu 13: [Góp ý] Doanh nghiệp niêm yết cổ phiếu SGDCK sẽ: Chọn câu trả lời • A) Dễ dàng nâng cao lợi nhuận công ty Sai • B) Củng cố nâng cao uy tín công ty thị trường, dễ dàng huy động vốn Đúng • C) Được hưởng ưu đãi từ phía ngân hàng thương mại Sai • D) Dễ dàng chiếm lĩnh thị phần gia tăng nhanh chóng khách hàng Sai Sai Đáp án là: Củng cố nâng cao uy tín công ty thị trường, dễ dàng huy động vốn Vì: Đối với tổ chức niêm yết, chứng khoán thức niêm yết giao dịch SGDCK đem lại nhiều lợi cho công ty, cụ thể: Dễ dàng huy động vốn Củng cố nâng cao uy tín công ty công chúng đối tác công ty kinh doanh Nâng cao tính khoản cho chứng khoán công ty Được hưởng ưu đãi từ phía Nhà nước Ở TTCK nổi, giai đoạn đầu, công ty niêm yết thông thường hưởng số ưu đãi từ phía Nhà nước như: ưu đãi thị trường, ưu đãi tín dụng, ưu đãi thuế… thuế coi hình thức ưu đãi phổ biến Tham khảo: Xem mục 3.2.5 Lợi ích bất lợi niêm yết tổ chức niêm yết chứng khoán, Câu 14: [Góp ý] Đặc điểm giá đấu giá kiểu Hà Lan là: Chọn câu trả lời • A) Hình thành nhiều mức giá • B) Chỉ có mức giá Sai • C) Giá trúng thầu giá thấp mà chứng khoán bán hết Sai • D) Giá trúng thầu giá đấu bình quân bỏ thầu Sai Đúng Sai Đáp án là: Hình thành nhiều mức giá Vì: Theo phương pháp đấu giá kiểu Hà Lan, nhà đầu tư bỏ thầu với mức giá cao (lãi suất thấp nhất) mà họ chấp nhận tương ứng với mức cầu đăng ký Tổ chức phát hành bảo lãnh phát hành xác định nhà đầu tư trúng thầu theo nguyên tắc ưu tiên nhà đầu tư đặt mua chứng khoán với giá cao (lãi suất thấp) đến mà mức giá (lãi suất) tất chứng khoán bán hết Nhà đầu tư trúng thầu mua chứng khoán theo giá thầu mà họ đưa Điều có nghĩa có nhiều mức giá trúng thầu Tham khảo: Xem mục 3.1.4 Đấu giá/ đấu thầu chứng khoán, Câu 15: [Góp ý] Cổ tức cổ phiếu phổ thông trả theo: Chọn câu trả lời • A) Tỷ lệ cố định cao trái tức Sai • B) Tỷ lệ cố địnhSai • C) Mức cao cổ tức cổ phiếu ưu đãi Sai • D) Tùy thuộc kết kinh doanh sách chi trả cổ tức công ty Đúng Sai Đáp án là: Tùy thuộc vào kết kinh doanh sách chi trả cổ tức công ty Vì: Đặc điểm loại cổ phiếu phổ thông có thu nhập (cổ tức) không xác định trước, mức cổ tức phương thức chi trả (bằng tiền hay chứng khoán) phụ thuộc vào kết hoạt động sản xuất kinh doanh sách phân phối cổ tức công ty phát hành Khi công ty cổ phần hoạt động có lãi, cổ đông năm giữ cổ phiếu thường hưởng cổ tức hình thức, giá trị theo tuyên bố trả cổ tức hội đồng quản trị (HĐQT) Tham khảo: Xem mục 2.3 Cổ phiếu Câu 16: [Góp ý] Câu sau KHÔNG ĐÚNG với thị trường OTC: Chọn câu trả lời • A) Giao dịch chứng khoán loại Đúng • B) Giao dịch chứng khoán loại (có tiêu chuẩn thấp hơn) Sai • C) Tại thời điểm có nhiều mức giá loại chứng khoán Sai • D) Sử dụng nhà tạo lập thị trường hoạt động theo pháp luật Sai Sai Đáp án là: Giao dịch chứng khoán loại Vì: Chứng khoán giao dịch thị trường OTC chứng khoán chưa niêm yết thị trường tập trung thường bao gồm chứng khoán có tiêu chuẩn thấp chứng khoán niêm yết thị trường tập trung (chứng khoán loại có tiêu chuẩn thấp hơn) Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, Câu 17: [Góp ý] Tại SGDCK thực phương thức khớp lệnh định kỳ, giá thực phiên giao dịch là: Chọn câu trả lời • A) Mức có khối lượng chứng khoán mua bán lớn Đúng • B) Mức có khối lượng chứng khoán mua lớn Sai • C) Mức có khối lượng chứng khoán bán lớn Sai • D) Mức giá sở giao dịch chứng khoán định Sai Sai Đáp án là: Mức có khối lượng chứng khoán mua bán lớn Vì: Khớp lệnh định kỳ: phương thức xác định giá, theo lệnh giao dịch tích lũy khoảng thời gian định giá thực phiên giao dịch mức có khối lượng chứng khoán mua bán lớn Tham khảo: Xem mục 4.2.1 Lệnh giao dịch Câu 18: [Góp ý] Theo Luật Chứng khoán Việt Nam (2006) Sở giao dịch chứng khoán chịu quản lý, giám sát của: Chọn câu trả lời • A) Ủy ban chứng khoán Nhà nước Đúng • B) Bộ Tài Chính phủ Sai • C) Chính phủ Sai • D) Ủy ban chứng khoán Nhà nước Chính phủ Sai Sai Đáp án là: Ủy ban chứng khoán Nhà nước Vì: Theo Luật Chứng khoán Việt Nam (2006) Sở giao dịch chứng khoán chịu quản lý, giám sát Ủy ban chứng khoán Nhà nước, UBCKNN chịu quản lý giám sát Bộ Tài Tham khảo: Luật chứng khoán Việt Nam (2006) Câu 19: [Góp ý] Kênh tài gián tiếp là: Chọn câu trả lời • A) Ngân hàng thương mại Đúng • B) Thị trường phát hành chứng khoán Sai • C) Thị trường trái phiếu Sai • D) Sở giao dịch chứng khoán Sai Sai Đáp án là: Ngân hàng thương mại Vì: Trong kênh tài gián tiếp, vốn luân chuyển từ người cung vốn qua trung gian tài (như ngân hàng thương mại, công ty tài chính…) chuyển tới người cầu vốn Tham khảo: Xem mục 1.1.1 Khái niệm đặc điểm thị trường chứng khoán, Câu 20: [Góp ý] Ưu điểm lệnh thị trường là: Chọn câu trả lời • A) Làm tăng tính khoản cho thị trường, giúp nhà đầu tư mua bán Đúng • B) Giúp nhà đầu tư khống chế giá mua bán Sai • C) Giúp nhà đầu tư mua chứng khoán với giá xác định trước Sai • D) Giúp nhà đầu tư bán chứng khoán với giá xác định trước Sai Sai Đáp án là: Làm tăng tính khoản cho thị trường, giúp nhà đầu tư mua bán Vì: Ưu điểm lệnh thị trường là: Thường khớp lệnh, nên có tác dụng làm tăng tính khoản thị trường Thường áp dụng trường hợp có nhu cầu mua, bán Phù hợp với nhà đầu tư lớn, có đầy đủ thông tin Tham khảo: Xem mục 4.2.1 Lệnh giao dịch Câu 21: [Góp ý] Bất lợi doanh nghiệp niêm yết cổ phiếu SGDCK là: Chọn câu trả lời • A) Giảm chi phí kinh doanh dễ dàng huy động vốn Sai • B) Phải công khai thông tin, dễ bị thâu tóm Đúng • C) Giảm khả cạnh tranh minh bach thông tin Sai • D) Phải chia sẻ lợi nhuận cho cổ đông Sai Sai Đáp án là: Phải công khai thông tin, dễ bị thâu tóm Vì: Bên cạnh lợi ích hưởng từ việc niêm yết chứng khoán SGDCK, công ty niêm yết phải gánh chịu bất lợi sau: Nghĩa vụ công khai thông tin Các công ty niêm yết phải có nghĩa vụ cung cấp thông tin liên quan tới họat động kinh doanh - tài công ty Việc công khai hóa thông tin công ty gây trở ngại cho công ty ảnh hưởng tới bí quyết, bí mật công nghệ, kinh nghiệm quản lý kinh doanh, chiến lược đầu tư công ty Dễ bị thâu tóm Thông qua thị trường chứng khoán, doanh nghiệp niêm yết bị mua thâu tóm công ty khác Tham khảo: Xem mục 3.2.5 Lợi ích bất lợi niêm yết tổ chức niêm yết chứng khoán, Câu 22: [Góp ý] Công ty cổ phần XYZ có số lượng cổ phiếu lưu hành đầu năm N 1.000.000 cổ phiếu thường; 250.000 cổ phiếu ưu đãi mệnh giá 20.000 đồng, cổ tức 20%/ năm Tổng giá trị tài sản 25.000 triệu đồng, tổng nợ 5.000 triệu đồng NAV cổ phiếu thường là: Chọn câu trả lời • A) 15.000 đồngSai • B) 10.000 đồngSai • C) 20.000 đồngSai • D) 19.000 đồng Đúng Sai Đáp án là: 19.000 đồng Vì: Giá trị sổ sách 1CPT (NAV) = Tổng vốn CPT / Số CPT lưu hành = (Tổng giá trị tài sản - tổng nợ - cổ tức CP ưu đãi) / Số CPT lưu hành = (25.000 triệu đồng - 5.000 triệu đồng - 250.000 x 20% x 20.000) / (1 triệu cổ phiếu) = 19.000 đồng Tham khảo: Xem mục 2.3 Cổ phiếu, Câu 23: [Góp ý] Biên độ dao động giá thị trường chứng khoán Việt Nam do: Chọn câu trả lời • A) Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định Đúng • B) Bộ trưởng Bộ tài quy định Sai • C) Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định Sai • D) Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán quy định Sai Sai Đáp án là: Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định Vì: Hầu hết thị trường chứng khoán quy định biên độ dao động giá nhằm hạn chế biến động mức giá chứng khoán thị trường, Việt nam biên độ dao động giá thị trường chứng khoán Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định Tham khảo: Xem mục 4.3 Đơn vị giao dịch đơn vị yết giá Câu 24: [Góp ý] Trong tháng ngày nghỉ lễ, thời gian nghỉ cuối tuần ngày (thứ 7, CN) giả sử lệnh đặt bán CP ngày 16/7 (thứ 6) bạn thành công Thời gian toán theo quy định T+3 Thời gian tiền chuyển vào tài khoản bạn là: Chọn câu trả lời • A) Thứ tư 21/7 Đúng • B) Thứ ba 20/7Sai • C) Thứ hai 19/7 Sai • D) Chủ nhật 18/7 Sai Sai Đáp án là: Thứ tư 21/7 Vì: Ở Việt Nam, thời hạn toán giao dịch chứng khoán theo phương thức khớp lệnh quy định TTCK tập trung T+3 ngày Như thời gian tiền chuyển vào tài khoản là: Thứ tư 21/7 Tham khảo: Xem mục 4.5 Quy trình giao dịch Câu 25: [Góp ý] Nhà đầu tư A vừa bán 1000 cổ phiếu X với giá 30 USD/cp Ông ta mua cổ phiếu với giá 20 USD/cổ phiếu, năm vừa qua ông ta nhận cổ tức USD/cổ phiếu, phí giao dịch 0,5%, thuế suất thuế thu nhập đầu tư chứng khoán 25% Tỉ suất lợi nhuận nhà đầu tư là: Chọn câu trả lời • A) 48,75% Sai • B) 52%Sai • C) 45,8% Sai • D) 48,56% Đúng Sai Đáp án là: 48,56% Vì: Lợi nhuận trước thuế nhà đầu tư là: Cổ tức + lãi vốn (chênh lệch giá) sau trừ phí giao dịch = + (30 - 20)x 99,5% = 12,95 USD Lợi nhuận sau thuế là: 12,95 x (1 - 25%) Tỷ suất lợi nhuận nhà đầu tư [12,95 x (1 - 25%)]/ 20 = 48,56% Tham khảo: Xem mục 2.3 Cổ phiếu Câu 26: [Góp ý] Nếu giá cổ phiếu KHA thị trường 23.800 đồng Với số tiền 24 triệu đồng, phí môi giới 0,5% nhà đầu tư mua tối đa cổ phiếu KHA theo phương thức khớp lệnh SGDCK TPHCM: Chọn câu trả lời • A) 1000 Đúng • B) 1003Sai • C) 1010Sai • D) 1005Sai Sai Đáp án là: 1000 Vì: Gọi số cổ phiếu KHA tối đa mua A A x 23.800 + 0,5% x A x 23.800 = 24.000.000 A ~ 1003 Vì SGDCK TPHCM đơn vị khớp lệnh cổ phiếu theo lô bội số 10 nên A = 1000 Tham khảo: Xem mục 4.3 Đơn vị giao dịch đơn vị yết giá Câu 27: [Góp ý] Thị trường tài nơi huy động vốn: Chọn câu trả lời • A) Ngắn hạn, trung hạn dài hạn Đúng • B) Tiền tệ Sai • C) Trung hạn Sai • D) Cổ phần.Sai Sai Đáp án là: Ngắn hạn, trung hạn dài hạn Vì: Thị trường tài bao gồm: Thị trường tiền tệ Thị trường vốn Thị trường tiền tệ thị trường diễn giao dịch vốn ngắn hạn Thị trường vốn thị trường diễn giao dịch vốn trung dài hạn Tham khảo: Xem mục 1.1 Khái niệm đặc điểm thị trường chứng khoán, Câu 28: [Góp ý] Chính phủ phát hành loại: Chọn câu trả lời • A) Trái phiếu giáo dục, trái phiếu công trình Đúng • B) Cổ phiếu thường Sai • C) Trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu thương Sai • D) Cổ phiếu ưu đãiSai Sai Đáp án là: Trái phiếu giáo dục, tín phiếu kho bạc Vì: Chính phủ phát hành chứng khoán cho công chúng nhà đầu tư thời kỳ bội chi ngân sách, cần huy động vốn để thực chương trình xây dựng sở hạ tầng, phát triển công trình công cộng, điều tiết lưu thông tiền tệ… Các loại chứng khoán phủ phát hành thường bao gồm: công trái quốc gia, trái phiếu giáo dục, trái phiếu công trình, tín phiếu kho bạc Chính phủ phát hành cổ phiếu trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu Tham khảo: Xem mục 3.1 Phát hành chứng khoán, Câu 29: [Góp ý] Công ty XYZ thông báo gộp cổ phiếu thường, điều làm: Chọn câu trả lời • A) Tăng giá trị sổ sách cổ phiếu thường giảm số lượng cổ phiếu theo tỉ lệ gộp Đúng • B) Giảm giá trị sổ sách cổ phiếu thường tăng số lượng cổ phiếu theo tỉ lệ gộp Sai • C) Làm thay đổi tổng giá trị sổ sách số lượng cổ phiếu thường Sai • D) Không ảnh hưởng đến giá trị sổ sách cổ phiếu công ty Sai Sai Đáp án là: Tăng giá trị sổ sách cổ phiếu thường giảm số lượng cổ phiếu theo tỉ lệ gộp Vì: Giá trị sổ sách 1CPT (NAV) = Tổng vốn CPT / Số CPT lưu hành Gộp cổ phiếu thường làm giảm số lượng cổ phiếu theo tỉ lệ gộp tăng giá trị sổ sách cổ phiếu Tham khảo: Xem mục 2.3.4 Giá trị cổ phiếu thường, Câu 30: [Góp ý] Một công ty cổ phần có số lượng cổ phiếu thường lưu hành tính đến ngày 31/12/N 1.000.000 cổ phiếu Vốn cổ đông thường tính đến thời điểm 14.300 triệu đồng Ngày 5/1/N+1 công ty chi trả cổ tức cho cổ đông thường với số tiền 2.300 triệu đồng Giá trị sổ sách cổ phiếu thường công ty vào ngày 6/1/N+1 là: Chọn câu trả lời • A) 12.000 đồng Đúng • B) 14.300 đồng Sai • C) 14.000 đồng Sai • D) 14.500 đồng Sai Sai Đáp án là: 12.000 đồng Vì: [...]... TTCK tập trung Đúng • B) Thị trường giao dịch chứng khoán có tính thanh khoản caoSai • C) Thị trường chuyển giao và đấu giáSai • D) Thị trường giao dịch chứng khoán của các công ty lớn và chứng khoán biệt lệ Sai • • Sai Đáp án đúng là: Thị trường giao dịch chứng khoán của các công ty vừa và nhỏ, chưa niêm yết trên TTCK tập trung Vì: Thị trường OTC + Giá chứng khoán trên thị trường được xác định chủ... với thị trường thứ cấp: Chọn một câu trả lời A) Thị trường giao dịch chứng khoán đã được phát hành tại thị trường sơ cấp Đúng • B) Tạo vốn cho tổ chức phát hànhSai • C) Tạo tiền cho nền kinh tếSai • D) Tạo hàng hóa cho thị trường chứng khoánSai • • Sai Đáp án đúng là: Thị trường giao dịch chứng khoán đã được phát hành tại thị trường sơ cấp Vì: TTCK thứ cấp là thị trường diễn ra các giao dịch mua bán chứng. .. thuộc vào biến động giá cả chứng khoán trên thị trường thứ cấp Tham khảo: Xem mục 2.3 Cổ phiếu, bài 2 Câu 14: [Góp ý] Thị trường chứng khoán sơ cấp là: Chọn một câu trả lời A) Nơi doanh nghiệp huy động vốn trung và dài hạn thông qua việc phát hành chứng khoán Đúng • B) Nơi mua bán các chứng khoán kém chất lượngSai • C) Nơi giao dịch các chứng khoán loại 1Sai • D) Thị trường chứng khoán chưa phát triểnSai... hành chứng khoán Vì: Trên thị trường sơ cấp, chứng khoán là phương tiện huy động vốn của tổ chức phát hành, là công cụ đầu tư các nguồn tiền nhàn rỗi của nhà đầu tư Kết quả giao dịch trên thị trường sơ cấp làm tăng vốn đầu tư cho tổ chức phát hành Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, bài 1 Câu 15: [Góp ý] Thị trường OTC là: Chọn một câu trả lời A) Thị trường giao dịch chứng khoán. .. Giao dịch chứng khoán loại 1 Đúng • B) Giao dịch chứng khoán loại 2 (có tiêu chuẩn thấp hơn)Sai • C) Tại một thời điểm có thể có nhiều mức giá đối với một loại chứng khoán Sai • D) Sử dụng các nhà tạo lập thị trường hoạt động theo pháp luậtSai • Sai Đáp án đúng là: Giao dịch chứng khoán loại 1 Vì: Chứng khoán giao dịch trên thị trường OTC là những chứng khoán chưa được niêm yết trên bất kỳ thị trường. .. Giao dịch chứng khoán loại 1 Đúng • B) Giao dịch chứng khoán loại 2 (có tiêu chuẩn thấp hơn)Sai • C) Tại một thời điểm có thể có nhiều mức giá đối với một loại chứng khoán Sai • D) Sử dụng các nhà tạo lập thị trường hoạt động theo pháp luậtSai • Sai Đáp án đúng là: Giao dịch chứng khoán loại 1 Vì: Chứng khoán giao dịch trên thị trường OTC là những chứng khoán chưa được niêm yết trên bất kỳ thị trường. .. 27: [Góp ý] Thị trường tài chính là nơi huy động vốn: Chọn một câu trả lời A) Ngắn hạn, trung hạn và dài hạn Đúng • B) Tiền tệSai • C) Trung hạnSai • D) Cổ phần.Sai Sai Đáp án đúng là: Ngắn hạn, trung hạn và dài hạn Vì: Thị trường tài chính bao gồm: Thị trường tiền tệ và Thị trường vốn trong đó Thị trường tiền tệ là thị trường diễn ra các giao dịch vốn ngắn hạn còn Thị trường vốn là thị trường diễn... Luật Chứng khoán Việt Nam (2006) Sở giao dịch chứng khoán chịu sự quản lý, giám sát của Ủy ban chứng khoán Nhà nước, UBCKNN chịu sự quản lý giám sát của Bộ Tài chính Tham khảo: Luật chứng khoán Việt Nam (2006) Câu 19: [Góp ý] • Kênh tài chính gián tiếp là: Chọn một câu trả lời A) Ngân hàng thương mại Đúng • B) Thị trường phát hành chứng khoánSai • C) Thị trường trái phiếuSai • D) Sở giao dịch chứng khoánSai... thường bao gồm các chứng khoán có tiêu chuẩn thấp hơn chứng khoán được niêm yết trên thị trường tập trung (chứng khoán loại 2 có tiêu chuẩn thấp hơn) Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, bài 1 Câu 17: [Góp ý] Tại các SGDCK thực hiện phương thức khớp lệnh định kỳ, giá thực hiện của phiên giao dịch là: Chọn một câu trả lời A) Mức giá mà tại đó có khối lượng chứng khoán được mua bán... án đúng là: Giao dịch chứng khoán loại 2 (có tiêu chuẩn thấp hơn) Vì: Chứng khoán loại 2 (có tiêu chuẩn thấp hơn) được giao dịch trên thị trường OTC (over the counter) Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, bài 1 • Câu 10: [Góp ý] Lệnh thị trường: Chọn một câu trả lời A) Không được ưu tiên trước lệnh giới hạnSai • B) Lệnh cho phép người bán bán toàn bộ chứng khoán hiện có trong tài