BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 3/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính : VNĐ TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 1,919,220,833,747 424,512,702,959 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 1,125,057,004,257 134,722,054,635 1. Tiền 111 4 1,125,057,004,257 134,722,054,635 Trong đó : - Tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán - Tiền của người ủy thác đầu tư 2. Các khoản tương đương tiền 112 Trong đó : Tiền của người ủy thác đầu tư II. 120 5 337,914,369,556 179,621,648,637 1. Đầu tư ngắn hạn 121 409,251,411,167 369,171,202,766 2. Đầu tư ngắn hạn của người ủy thác đầu tư 122 - 3. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 (71,337,041,611) (189,549,554,129) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 452,041,101,452 98,966,106,292 1. Phải thu của khách hàng 131 6 1,129,867,100 2,974,849,166 2. Trả trước cho người bán 132 550,400,536 41,746,440 3. 133 4. Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 6 449,252,805,775 107,556,307,352 5. Các khoản phải thu khác 138 6 21,988,518,764 21,047,148,057 6 Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (20,880,490,723) (32,653,944,723) IV. Hàng tồn kho 140 V. Tài sản ngắn hạn khác 150 4,208,358,482 11,202,893,395 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 3,043,882,553 2,543,001,944 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 - 3,444,081 3. Thuế và các khoản phải thu nhà nước 154 - 7,675,279,835 4. Tài sản ngắn hạn khác 158 7 1,164,475,929 981,167,535 Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Quý 3 năm 2009 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2009 Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn Phải thu nội bộ ngắn hạn 1 Bảng cân đối kế toán Cho kỳ kế toán kết thúc ngày 30 tháng 09 năm 2009 (tiếp theo) TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm B - TÀI SẢN DÀI HẠN ( 200=210+220+240+250+260) 200 255,310,076,158 1,054,696,973,332 I Các khoản phải thu dài hạn 210 - - 1. Phải thu dài hạn của khách hàng 211 2. Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 4. Phải thu dài hạn khác 218 5. Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 II. Tài sản cố định 210 15,729,954,661 15,706,708,794 1. Tài sản cố định hữu hình 221 8 7,272,285,890 7,794,520,395 Nguyên giá 222 14,731,654,783 12,702,454,983 Giá trị hao mòn lũy kế 223 (7,459,368,893) (4,907,934,588) 2. Tài sản cố định thuê tài chính 224 Nguyên giá 225 - Giá trị hao mòn lũy kế 226 - 3. Tài sản cố định vô hình 227 9 6,823,813,821 7,107,457,937 Nguyên giá 228 10,170,420,302 8,645,993,297 Giá trị hao mòn lũy kế 229 (3,346,606,481) (1,538,535,360) 4. Chi phí đầu tư xây dựng cơ bản dở dang 230 10 1,633,854,950 804,730,462 III. Bất động sản tư 240 - - Nguyên giá 241 Giá trị hao mòn lũy kế 242 IV. 250 230,486,972,604 1,029,296,669,128 1. Đầu tư vào công ty con 251 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 5 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán sẵn sàng để bán 254 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn 255 - 4. Đầu tư dài hạn khác 258 5. Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 259 IV. cONc rv cO pnAn oAu rUorpN nAo cAo rAt cniNn rAv ncwEN inh Thdnh ph6 Pleiku, Tinh Gia Lai MUC LUC 1/07/201 dAn nsdy 30/09/20 I Trang CLcBho c6o tai chfnh o o o t-2 Bing cen d6i t6 toan 86o c6o ktit qui kinh doanh J 86o c6o luu chuy6n tiAn t9 Thuv6t minh B5o c6o tai chinh -22 nAo cAO TAI CHhNH cONG TY cO PHAN DAU TUDIEN TAY NGUYON I 14 Truong Chinh, Thanh ph6 Pleiku, Tinh (iia Lai Cho k) k6 todn tir 1/07/20 I diin 30/09/20 I tu6u o6r XN IOAN BANG CAN Ngny 30 thfng 06 L B 01 - DN 200/201 - BTC ngdy 22/12/2014 ci.ra B0 Tdi Ch{nh n[m 2015 rnr sAx VND 3u12l20l4 VItD 100 21.638.054.477 6r.680.756.502 110 1.260.170.613 362.166.690 160.170.613 t62.t66.690 r.100.000.000 200.000.000 ME so A" si6 Ban hdnh theo TT sii TAI SAN NGAN HAN Ti6n vd c6c khoin tudng tluong tiin Thuy6t minh 30t09t20r5 l l len 111 C6c khoin tuong ducmg ti6n tt2 il Diu tu thi chinh ngin h4n 120 4.878.493.666 l Chimg kho6n kinh doanh t2l 5.600.000.000 Dtr phdng giam gi6 chimg khoin kinlh doanh 122 -72r.s06.334 ilL C6c khoin phii thu ng6n h4n 130 20.149.168.939 56.273.579.433 131 1.769.877.950 318.762.68s 15.500.000.000 12.480.000.000 2.879.290.989 43.474.816.748 156.526.358 l Phdi thu ng6n hqn cria khSch hang Tri tru6c cho ngudi r32 b6n ngin hpn Phii thu vii cho vay ngin h4n A - 135 136 PhAi thu ngan hqn kh6c IV Hing tdn kho r40 160.156.358 l Hang t6n kho t4l 160.156.358 r56.s26.358 Dq phdng gi6m gi6 hang t6n kho 149 V 150 68.ss8.567 9.990.3ss l Tdi sin ngin h4n kh6c ,! uhl plll tra uuoc ngan n?n 151 67.349.287 Thui5 vd c5c khoin kh6c ph6i thu Nhd nu6c 154 J Tdi san ng6n h4n kh6c 155 B rAr sAx DAI I il Cr[c khoin H4.N phii thu ddi h4n Phii thu ddi h4n kh6c Tdri sin c6 oinn Tdi sin cO - Nguy6n gi6 l[y k6 - Nguy6n gi6 ki5 ilI n6t aQng sin ttAu tu IV Tii sin d& dang dii h4n V DAu tu tdri chinh dii h4n I" DAu tu g6p v6n vdo don vi kh6c VL Tdri sin dhi hpn khSc Chi phi trl trudc ddi han TONG CQNG raI Cdc Thuy€t minh kdm theo 206.684.r20.rr1 t97.342.429.5s3 210 10.137.648.57r 10.495.144.s15 216 10.137.648.571 t0.495.144.515 220 1.634.117.41r 1.813.190.447 4rr t.771.940.447 l0 604.1 l7 222 s.365.479.81r 5.36s.479.8rr 223 -3.761.362.400 -3.s93.s39.364 30.000.000 41.250.000 228 45,000.000 45.000.000 229 -15.000.000 -3.750.000 rg4.8g5.708.2g; 184.895.708.298 194.895.708.298 184.89s.708.298 260 16.645.831 138.386.293 261 16.645.831 r38.386.293 270 228.322.174.588 259.023.186.055 11 230 240 250 2s3 SAn t* 200 227 Tdi sdn c6 einn vd hinh - Gi6 tri hao mdn lfiy 9.990.355 221 einn hiru hinh - Gi6 tri hao mdn r.209.280 trang 22 h bA t2 phqn hqp thdnh cdc Bdo cdo tdi chlnh ndy BAO CAO TAI CHLNH CONG TY CO PHAN DAU TUDIFN TAY NGUYON 114 Trudng Chinh, Thanh ph6 lleiku, Tinh Gia Lai nANc cAN oor Cho k) kd todn tb ngdy 0I /07 /2 I diin 0/09/2 I5 xf roAN (ti6p theo) Ngny 30 thfng 06 nim 2015 Ncudx vON ME so Thuy6t minh VND 3ul2l20l4 \A[D 30/0912015 A xqpn,tr rnA 300 1.241.810.644 33.931.204.9r2 L Ng ngin h4n 310 1.241.810.644 33.931.204.912 Phei tre cho ngudi brln ng6n h4n 3ll 633.775.357 4.500.000 313 l3 242.738.648 65.789.730 3r4 3t9 t4 khoin phii Thui5 vd c6c Phai tra ngudi lao [...]... s6 diu nem 3. 133 .1 03. 240 1.897.684 .36 8 124.419 .37 2 166.782. 831 43. 490.000 5 .36 5.479'8rl Tdng trong lcj, Tdng kh6c Gidm trong kj, Phdn loai lai s5 cuSi Khiu ty 3. 133 .1 03. 240 1.897.684 .36 8 43. 490.000 5 .36 s.479.811 hao nrm T[ng trong k] si6 124.419 .37 2 r66.182.8s1 iriu r.8 23. 590. 132 r.640.8 93. 206 109.768.140 39 .157.254 124.419 .37 2 1. 737 .32 1 2.899 .33 3 3' 5 93. 539 .36 4 15. 635 .889 3. 26r.7 53 167.8 23. 036 Ting kh6c... 13 Thu6vi c6c khoin phii nQp Nhd nudc Thu0 giri tri gia t6ng Thui5 thu nhfp doanh nghiQp 30 109120rs 3ul2l20l4 VND VND 1 53. 360.748 25.6 73. 064 67.049 .37 4 1 932 9.54r Thu6 thu nhfp c6 nhdn Thu6 tdi nguy€n c0ng 2 232 8.526 242. 738 .648 20.787.125 65.789. 730 14 PhAi tri ngin h4n kh6c VND 3u12l20r4 VND 1.181. 430 759. 930 27.908.821 11.682.8 83. 381 0 2r.770 .34 6.000 3. 132 .560 22 .31 1.660 3. 132 .560 23. 487.940 5 .37 3.800... chinh cria cdng ty theo thdi hpn thanh to6n nhu sau: Don vi tinh: Phii tri ngudi brin Chi phf Phdi tri khric 3lll2l20l4 633 .775 .35 7 59.908.271 59.908.271 6 93. 6 83. 628 6 93. 6 83. 628 Khdng qud 1 n5m Phii tri nguoi brin Chi phf phii tri tri 633 .775 .35 7 phtitrh cOng PhAi WD I n5m 4.500.000 kh6c c0ng Ban Cdn TrGn cl6c C6ng T6ne 4.s00.000 33 .485.9 83. 611 33 .485.9 83. 611 33 .490.4 83. 611 33 .490.4 83" 611 { tr6 ld khdng... le 3ut2t2014 \rI{D 145.800 .34 0.000 58,901yo 77.029.510.000 3t,47tyo 23. 740. 030 .000 9.628% 246.569.880.000 100,000 vflD 145.23r.640.000 77.s98.2r0.000 23. 740. 030 .000 246.569.880.000 r ^7 pnleu uo 30 106t201s 3l/12t20r4 24.656.988 24.656.988 24.6s6.988 24.6s6.988 ^tt lugng c0 phi6u mua lai S0 2 .37 4.0 03 2 .37 4.0 03 - C6 phiAu thudng n) t,x - LO pnteu Lru aat 2 .37 4.0 03 2 .37 4.0 03 22.282.985 22.282.985 22.282.985... C6 phAn Thriy DiQn Trudng Phf (TPH) - G6p viSn hAn doanh C6ng trinh thfiy di€n cOog 194.895.708.298 184.89s.708.298 24 .36 6.051.059 5 3' 357 ' 158'272 3lll2l20r4 VND 184.895.708.298 184.895.708.298 24 -3 6 6.05l -0 59 53' 357' 158'272 39 .6 13. 266.628 39 '6 13' 266'628 67.559. 232 .33 9 67.559. 232 .33 9 10.000.000.000 194.895.708.298 184.895.708.298 Trang 14 t cdNc rv c6 pnAx oAu n/ THUYET MINH eAo orDN nAo cAo rAv Ncuv0N... 1.955.905.5 13 VND 7. 839 .456.262 32 .608.850.752 40.418.924.'.l34 6.684.895.500 6.684.895.500 33 . 734 .029. 234 3 3.424.477.500 146.507.480 1 63. 044.2s4 29 .38 2.280 16 Doanh thu Doanh thu bdn dign - Nhd mdy Ia Drdngl Gi viin VND 2.852 .38 6.442 929.208.478 929.208.478 trir doanh thu 2.8s2 .38 6.442 929.208.478 Quf III n5m 2015 VND Quf III ndm 2014 VND hdrng b6n Gi6 viin b6n ttipn - Nhd mdy Ia Drdngl r. 435 .029.5 43 599.655.886... cria C6ng ty CP DiQn Gia Lai Viin g6p cria Cti cl6ng kh6c MQnh giri c6 phi6u qu! cOng c 29 .38 2.280 225.091,981.1 43 1.988 .38 2.801 2.050.242 .36 9 1.859.568 61.859.568 6 30 109t2015 Q6.79r.024.4821 ri le 59,l3loh 31 ,2400/0 9,628yo 100,00% cOng ph6t - Gi6m trong nlm Si5 r)t cniNu Cho kj,kA todn tii ngay 0 j/07 /2015 d6n ng6y 30 /09/201s 5 .34 5.602.9r3 30 t09/201s 1.955.905.5r3 227.080 .36 3.944 Tv le 3ut2t2014... euf III ndm20t4 204.6 93. 984 cOng Lf 2015 Quf III ndm20t4 VND 1.266.085.721 r.461.878.672 43. s00.000 -1 .088 .37 0.586 43. 500.000 39 .700.000 43. 500.000 39 ,700.000 l.128.070.586 1 I 28.070.586 1 .30 9.585.721 37 3.508.086 167. 530 .957 60.4t5.755 50.240.792 9.065.01I 117.290.165 51 .35 0.t44 s0.240.792 67.049 .37 3 1.148.795.556 5 L 35 0.744 1.410.527.928 Lqi nhuan sau thu6 TNDN quli III ndm 2015 chi bing 81% so vdi... sO hilu VND Sii Ou t4l ngdy - Tdng trong Oll0l/2014 246.569.880.000 C6 pli6u Qui qu! VND Q6.79r.m4.482) nim tlAu tu Lgi nhufn s5 ou oAu nim nay 246.s69"880.000 (26.79r.024.4821 - TIng trong nam sau thu6 tri6n chua phAn ph6i VND VND s.r37.23s.865 7. 839 .456.262 232 .155.547.645 146.507.480 32 .608.850.752 32 .155 .35 8. 232 40.418.924. 734 40.4r8.924. 734 s.2 83. 1 43. 345 61.859.568 - Gidm trong n[m Out4l ngiry... b6n ttipn - Nhd mdy Ia Drdngl r. 435 .029.5 43 599.655.886 - Phtin HTKD nhd mdy Ia Drdng3 - Ia Meur3 r. 435 .029.5 43 hdng b6n 51#1?:::hep s66.744.626 566.744.626 835 .37 3.657 c0ng ,oit "9" VND I 909.686 I 61 c0ng 17 Quf III ndm 2014 942.700.281 - Phdn HTKD nhd mdy Ia Drdng3 - Ia Meur3 C6c kho6n gi6m Quf III n5m 2015 566.744.626 quf III ndm 2015 ting 1 53% so cung lci ndm2lt4cflng chri yi5u ld do thay d6i c6ch