Báo cáo tình hình quản trị công ty - Công ty Cổ phần Chứng Khoán Sài Gòn Hà Nội

Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU .1 CHƯƠNG I :ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VÀ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH .2 CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SHS 2 CHƯƠNG III: GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN HÀ NỘI 2 CHƯƠNG I 3 ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VÀ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH .3 I. ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VÀ NỘI DUNG ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN 3 1. KHÁI NIỆM .3 2. CÁC HÌNH THỨC ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN .3 2.1. PHÂN LOẠI THEO THỜI GIAN ĐẦU TƯ .3 2.2. PHÂN LOẠI THEO HÌNH THỨC ĐẦU TƯ 4 3. NỘI DUNG CỦA ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN .5 3.1 ĐẦU TƯ CỔ PHIẾU .5 3.3.ĐẦU TƯ CHỨNG CHỈ QUỸ .6 3.4.ĐẦU TƯ VÀO CÔNG CỤ PHÁI SINH .7 II. HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH TAI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 8 1. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .8 1.1. KHÁI NIỆM 8 1.2.CÁC NGHIỆP VỤ CƠ BẢN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .8 2.QUY TRÌNH VÀ THỦ TỤC THỰC HIỆN ĐẦU TƯ THEO PHƯƠNG THỨC TỰ DOANH .13 2.1.QUY TRÌNH THỰC HIỆN ĐẦU TƯ THEO PHƯƠNG THỨC TỰ DOANH 13 2.2.MÔ HÌNH TỔ CHỨC HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CỔ PHIẾU .28 3.CÁC PHUƠNG PHÁP ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN 30 4.CÁC CHỈ TIÊU ĐÁNH GIÁ KẾT QUẢ VÀ HIỆU QUẢ ĐẦU TƯ QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 31 III. CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỎNG TỚI HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN QUA HOẠT ĐÔNG TỰ DOANH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .32 1. CÁC NHÂN TỐ CHỦ QUAN .32 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 2. CÁC NHÂN TỐ KHÁCH QUAN .36 CHƯƠNG II CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN – HÀ NỘI CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc ––––––––––––––––––––––– Số: 114-2016/BC - SHS Hà Nội, ngày 29 tháng 01 năm 2016 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY (năm 2015_tóm lược) Kính gửi: - ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC - SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (PLTVT, PQLNY) - SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM - ỦY BAN GIÁM SÁT TÀI CHÍNH QUỐC GIA Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn - Hà Nội gửi lời chào trân trọng tới Quý quan báo cáo với Quý quan tình hình quản trị năm 2015 sau: - Tên công ty niêm yết: Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội - Địa trụ sở chính: Tầng 3, Tòa nhà Trung tâm Hội nghị Công đoàn, Số Yết Kiêu, Hoàn Kiếm, Hà Nội - Điện thoại: 0438181888 Fax: 0438181688 Email: contact@shs.com.vn - Vốn điều lệ: 1.000 tỷ đồng (một nghìn tỷ đồng) I Mã chứng khoán: SHS Đại hội đồng cổ đông Ngày 27/04/2015, Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn - Hà Nội (SHS) tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên 2015 ban hành Nghị số 02-2015/NQ-ĐHĐCĐ thông qua số vấn đề sau: - Thông qua Báo cáo Kết hoạt động kinh doanh năm; - Thông qua Kế hoạch hoạt động Kinh doanh năm; - Thông qua Báo cáo thẩm tra Báo cáo tài 2014 công tác giám sát HĐQT Ban Tổng giám đốc năm 2015, Kế hoạch hoạt động năm 2015 Ban Kiểm soát; - Thông qua Quyết định số Hội đồng Quản trị việc thay đổi Thành viên Hội đồng Quản trị; Thông qua việc sửa đổi Điều lệ Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội theo Luật Doanh nghiệp 2014; - Thông qua số nội dung ĐHĐCĐ ủy quyền cho Hội đồng Quản trị; - Thông qua Phương án lựa chọn Công ty kiểm toán năm; - Thông qua Quỹ Thù lao Hội đồng Quản trị Ban Kiểm soát năm 2015; - Thông qua kết bầu cử bổ sung Thành viên Ban Kiểm soát Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội nhiệm kỳ 2012-2017 II Hội đồng quản trị Thông tin thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) STT Thành viên HĐQT Chức vụ Ngày bắt đầu Thành viên HĐQT Số buổi họp tham dự Ông Đỗ Quang Hiển Chủ tịch 15/11/2007 Ông Lê Đăng Khoa Thành viên 22/03/2013 5/5 5/5 Ông Mai Xuân Sơn Thành viên 24/01/2014 5/5 Ông Vũ Đức Tiến Thành viên TGĐ 10/09/2014 5/5 Ông Nguyễn Thành Quang Thành viên 09/4/2015 5/5 Trong năm 2015, Hội đồng Quản trị tổ chức họp 05 lần vào ngày 03/4/2015, 25/6/2015, 27/10//2015; 05/12/2015 16/12/2015 Ngày 03/4/2015 họp thường kỳ phiên họp Quý I/2015 tập trung vào số nội dung sau: - Thông qua báo cáo kết kinh doanh năm 2014 kế hoạch kinh doanh năm 2015; - Rà soát hoạt động Quý I/2015 triển khai nhiệm vụ đầu năm - Thống thông qua nội dung Báo cáo kết hoạt động kinh doanh năm 2014 Ban Tổng Giám đốc báo cáo phiên họp - Thông qua Báo cáo hoạt động Ban Kiểm soát báo cáo thẩm định BCTC năm 2014 Ban Kiểm soát; - Thống thông qua Tổ chức ĐHĐCĐ thường niên 2015 nội dung văn kiện trình Đại hội đồng cổ đông thường niên 2015 - Báo cáo việc sửa đổi Điều lệ áp dụng Điều lệ sửa đổi năm 2014, đề nghị ĐHCĐ ủy quyền cho HĐQT sửa đổi Điều lệ áp dụng Điều lệ sửa đổi theo quy định Luật Doanh nghiệp 2014; - Thống việc tổ chức bầu cử Thành viên Ban Kiểm soát thay ông Lương Đức Chính ĐHCĐ thường niên 2015 - Thống bổ nhiệm Ông Nguyễn Thành Quang giữ chức vụ Thành viên HĐQT SHS - Thông qua chủ trương phát hành trái phiếu doanh nghiệp 2015 từ 1000-1500 tỷ giao cho Tổng Giám đốc xây dựng phương án phát hành trái phiếu trình Chủ tịch HĐQT thông qua Ngày 25/6/2015: HĐQT họp thường kỳ phiên họp Quý II/2015 đánh giá kết kinh doanh 06 tháng đầu năm 2015 triển khai Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên 2015, thông qua số nội dung ủy quyền thuộc thẩm quyền HĐQT, thông qua phương án phát hành 250 tỷ đồng trái phiếu doanh nghiệp kỳ hạn năm đợt 1/2015, mệnh giá 01 tỷ đồng/trái phiếu, mục đích bổ sung nguồn vốn hoạt động cho vay ký quỹ chứng khoán Thời gian thực dự kiến quý - quý 3/2015 Lãi suất cố định 06 tháng đầu 8.5% - 9.5%/năm, kỳ (06 tháng) thả với lãi suất tối thiểu trung bình cộng bốn mức lãi suất áp dụng với tiền gửi tiết kiệm đồng Việt Nam áp dụng với cá nhân, kỳ hạn 12 tháng Ngày 27/10//2015 họp thường kỳ phiên họp Quý III/2015 đánh giá kết kinh doanh 09 tháng đầu năm 2015 triển khai Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên 2015, việc triển khai thực Quý IV/2015 để hoàn thành kế hoạch kinh doanh ĐHĐCĐ thông qua HĐQT thông qua phương án phát hành đợt 2/2015 trái phiếu doanh nghiệp, tổng giá trị trái phiếu phát hành dự kiến 400 tỷ đồng, kỳ hạn 02 năm, loại trái phiếu tài sản đảm bảo Lãi suất xác định, cố định 06 tháng đầu không 9.5%/năm, kỳ (06 tháng) thả với lãi suất tối thiểu trung bình cộng bốn mức lãi suất áp dụng với tiền gửi tiết kiệm đồng Việt Nam áp dụng với cá nhân, kỳ hạn 12 tháng, loại trả lãi kỳ công bố Sở giao dịch bốn Ngân hàng thương mại Hà Nội bao gồm Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam, Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam, Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam, Ngân hàng TMCP Sài Gòn – Hà Nội ngày xác định lãi suất thời điểm điều chỉnh cộng (+) biên độ 2% - 2.5%/năm Ngày 05/12/2015, HĐQT họp phiên họp thường kỳ Quý IV/2015 - Thông qua kết kinh doanh năm 2015 kế hoạch kinh doanh năm 2016; - Tổng Giám đốc báo cáo kết thực Quyết ...Báo cáo thực tập tổng hợp LỜI MỞ ĐẦU Những năm gần đây, thế giới đang diễn ra xu thế toàn cầu hóa và hội nhập kinh tế. Thị trường tài chính cũng không nằm ngoài xu hướng đó. Do nhu cầu hội nhập, các kênh huy động vốn nói chung và thị trường chứng khoán Việt Nam nói riêng đã có những bước tiến mạnh mẽ. Hàng loạt các công ty chứng khoán mới được thành lập. Các công ty chứng khoán đều cung cấp các dịch vụ tương tự nhau, họ sẽ cạnh tranh như thế nào? Làm thế nào để có thể khiến khách hàng đến với mình ngày càng nhiều và giữ được chân khách hàng? Đó là những câu hỏi đặt ra không chỉ riêng cho công ty chứng khoán nào. Hơn nữa, trong năm 2008, thị trường chứng khoán non trẻ của Việt Nam đã chịu ảnh hưởng mạnh mẽ của cuộc khủng hoảng kinh tế thế giới. Chỉ số VN-Index và HASTC-Index liên tục giảm điểm và tạo ra “đáy” mới. Cuộc khủng hoảng này dự báo còn kéo dài sang năm 2009. Các công ty chứng khoán Việt Nam hiện nay đang phải đứng trước rất nhiều khó khăn, nhiều công ty chứng khoán lớn và có nhiều uy tín đang đứng trên bờ vực phá sản. Đối mặt với những khó khăn đó, Công ty Cổ phần chứng khoán Sài Gòn- Hà Nội (SHS) kết thúc năm tài chính 2008 với báo cáo lợi nhuận trước thuế đạt hơn 37,5 tỷ đồng. Đó là một thành công lớn của SHS và là kết quả của sự lãnh đạo sáng suốt của Hội đồng Quản trị, những quyết định linh hoạt của Ban giám đốc trong từng hoàn cảnh cụ thể, sự làm việc chuyên nghiệp, khoa học của toàn thể cán bộ, công nhân viên của SHS…Thành công này sẽ tạo tiền đề để SHS vượt qua được những khó khăn chung của thị trường tài chính đã được dự báo trong năm 2009, hoàn thành được những mục tiêu SHS đã đề ra và trở thành một trong những công ty chứng khoán hàng đầu của Việt Nam. Qua thời gian thực tập tại Công ty Cổ phần chứng khoán Sài Gòn-Hà Nội, Chi nhánh TP.Hồ Chí Minh, tôi đã có những hiểu biết tổng quan về SHS nói chung và Chi nhánh TP.Hồ Chí Minh nói riêng. Tuy nhiên, do sự hạn chế về thời gian nên bài viết này còn nhiều thiếu sót. Tôi rất nhận được sự góp ý của các thầy cô và các bạn để nội dung của bài viết được hoàn thiện hơn. Tôi xin bày tỏ sự cảm ơn chân thành đến cô ThS. Đỗ Thị Đông- người đã tận tình hướng dẫn cho tôi trong suốt thời gian qua. Tôi cũng xin gửi lời cảm ơn sâu sắc đến toàn thể cán bộ, công nhân viên Công ty SHS, CN.TP.HCM đã tận tình giúp đỡ tôi trong suốt quá trình thực tập tại chi nhánh. Tôi xin chân thành cảm ơn! Trần Thị Thu Hiền- Quản Trị Chất Lượng 47 1 Báo cáo thực tập tổng hợp PHẦN 1: TỔNG QUAN VỀ CỔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN- HÀ NỘI (SHS) - CHI NHÁNH TP.HỒ CHÍ MINH 1.1. Giới thiệu 1 MỤC LỤC  3    5 1.1. Quá trình hình thành và phát triển 5 1.1.1. Tổng quan: 5 1.1.2. Quá trình hình thành và phát triển 5 1.2. Các hoạt động kinh doanh chính. 6 1.3. Cơ cấu tổ chức, chức năng, nhiệm vụ các phòng, ban: 8 1.3.1. Đại hội đồng cổ đông 9 1.3.2. Hội đồng quản trị 9 1.3.3. Ban kiểm soát 9 1.3.4. Hội đồng đầu tư 9 1.3.5. Ban Tổng giám đốc 9 1.3.6. Văn phòng Hội đồng quản trị 9 1.3.7. Các phòng ban: 10 1.4. Phân tích kết quả hoạt động của công ty 3 năm gần đây. 11 1.5. Phân tích môi trƣờng hoạt động kinh doanh của công ty. 12 1.5.1. Nhận định chung về thị trường chứng khoán Việt Nam. 12 1.5.2. Phân tích ma trận SWOT công ty CPCK Sài Gòn – Hà Nội 13   GÒN   14 2.1. Đặc điểm tổ chức công tác kế toán của công ty. 14 2.1.1. Đặc điểm tổ chức bộ máy kế toán. 14 2.1.2. Đặc điểm tổ chức hình thức sổ kế toán. 15 2.2. Thực trạng công tác kế toán tiền lƣơng và các khoản trích theo lƣơng. . 15 2.2.1. Chứng từ sử dụng. 15 2.2.2. Tài khoản sử dụng. 16 2 2.2.3. Phương pháp hạch toán. 17 2.2.4. Sổ sách và báo cáo kế toán. 20 2.3. Đánh giá công tác kế toán tiền lƣơng và các khoản trích theo lƣơng. 20 2.3.1. Ưu điểm. 20 2.3.2. Nhược điểm. 21 2.1.1. Nguyên nhân của tồn tại. 22   K SÀI GÒN   23 3.1. Phƣơng hƣớng hoạt động của công ty CPCK Sài Gòn – Hà Nội. 23 3.2. Một số giải pháp của việc hoàn thiện công tác kế toán tiền lƣơng và các khoản trích theo lƣơng. 24 3.2.1. Đối với tài khoản và sổ sách kế toán. 24 3.2.2. Đối với đội ngũ nhân lực kế toán. 26 3.3. Kiến nghị với công ty CPCK Sài Gòn – Hà Nội. 26 3.3.1. Về chế độ tiền lương, thưởng và đánh giá hiệu quả công việc. 26 3.3.2. Nâng cao chất lượng nguồn nhân lực. 26 3.3.3. Tăng cường ứng dụng khoa học công nghệ để nâng cao hiệu quả quản lý và kinh doanh. 27  29  30  31 3 LỜI MỞ ĐẦU                                LUẬN VĂN TỐT NGHIỆP HỌC VIỆN TÀI CHÍNH Lời mở đầu 1. Tính cấp thiết của đề tài Từ khi ra đời cho đến nay, thị trường chứng khoán Việt Nam đã bước qua biết bao nhiêu thăng trầm sóng gió. Thời điểm vàng son, người người đầu tư chứng khoán, nhà nhà đầu tư chứng khoán, là ngày 12 tháng 03 năm 2007, khi mà VN-Index đạt đỉnh 1179.32 điểm. Khoảng thời gian cuối năm 2006, đến đầu năm 2007, với sự bùng nổ thực sự của chứng khoán thì cũng là sự “ mọc lên nh nÊm ” của các công ty chứng khoán (CTCK). Cũng tại thời điểm đó, trung bình khoảng 20 ngày lại có mét thành viên mới xuất hiện trên HASTC hay HOSE. Tính đến thời điểm hiện nay, tháng 4 năm 2009 đó có 188 CTCK chính thức là thành viên của HASTC và HOSE. Một sự cạnh tranh thực sự như “chiến trường”, nó đang và sẽ trở nên khốc liệt hơn khi vào thời điểm hiện nay tính thanh khoản trên thị trường là rất cao, cũng như với N§T họ sẽ có rất nhiều lựa nên đầu tư ở Trung tâm giao dịch Chứng Khoán nào? Cuộc chạy đua giữa các CTCK nhằm giành giật thị phần đang trong thời gian khốc liệt, nhất là trong thời điểm hiện nay, với một loạt các chiêu thức cạnh tranh: giảm phí, nâng cao chất lượng phục vụ, đa dạng hoá dịch vụ … CTCK SHS được thành lập cuối năm 2007. Trải qua hơn 1 năm hoạt động công ty đã đạt được những thành tựu đáng kể. Nhưng trong quá trình phát triển, SHS vẫn còn tồn tại những hạn chế nhất định và chưa phát huy hết thế mạnh của mình. Sau thời gian thực tập tại công ty, tìm hiểu hoạt động của công ty em thấy công ty cần phải có những giải pháp thích hợp nhằm nâng cao năng lực cạnh tranh để có thể đứng vững trong điều kiện hiện nay. Với mong muốn đóng góp một số ý kiến nhằm nâng cao năng lực cạnh tranh của công ty em đã chọn đề tài: “Giải pháp nâng cao năng lực cạnh tranh của công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn - Hà Nội ”. SV : CAO MINH TIẾN 1 LỚP K43/17.01 LUẬN VĂN TỐT NGHIỆP HỌC VIỆN TÀI CHÍNH 2. Mục tiêu nghiên cứu đề tài: Đề tài được nghiên cứu với ba mục tiêu cơ bản sau: Thứ nhất, hệ thống những văn đề có tính lý luận về hoạt động của CTCK, cạnh tranh và năng lực cạnh tranh, những yếu tố ảnh hưởng đến năng lực cạnh tranh của CTCK, tổng kết một số giải pháp nhằm nâng cao năng lực cạnh tranh cho CTCK. Thứ hai, khái quát quá trình hình thành và phát triển của công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội. Phân tích đánh giá thực trạng năng lực cạnh tranh của SHS. Thời cơ, thách thức của công ty trong điều kiện hiện nay. Thứ ba, đưa ra một số giải pháp nhằm nâng cao năng lực cạnh tranh công ty cổ phần chứng khoán SHS và kiến nghị đối với cơ quan quản lý liên quan trong lĩnh vực chứng khoán. 3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu Tập trung nghiên cứu thực trạng năng lực cạnh tranh và giải pháp nhằm nâng cao năng lực cạnh tranh của công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội. Các số liệu lấy từ cuối năm 2007 đến hết năm 2008 từ i Luận văn tốt nghiệp LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu tôi, số liệu, kết nêu luận văn trung thực xuất phát từ tình hình thực tế Công ty Cổ phần chứng khoán SHS Tác giả luận văn Trần Phương Thảo SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp ii MỤC LỤC CHƯƠNG I .4 LÝ LUẬN CHUNG VỀ NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .4 1.1 Tổng quan công ty chứng khoán 1.1.1 Khái niệm công ty chứng khoán .4 1.1.2 Phân loại công ty chứng khoán 1.1.2.1 Theo hình thức tổ chức hoạt động công ty chứng khoán 1.1.2.2 Theo hình thức kinh doanh a 1.1.3 Vai trò công ty chứng khoán 1.1.3.1 Đối với tổ chức phát hành 1.1.3.2 Đối với nhà đầu tư 1.1.3.3 Đối với thị trường chứng khoán 10 1.1.3.4 Ðối với quan quản lý thị trường 11 1.1.5.Các hoạt động công ty chứng khoán .13 1.1.5.1 Nghiệp vụ môi giới chứng khoán .13 1.1.5.2 Hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán 14 1.1.5.3 Hoạt động tự doanh chứng khoán .15 1.1.5.4 Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán 16 1.1.5.5 Các nghiệp vụ khác 17 1.2.1 Khái niệm môi giới chứng khoán 18 1.2.2 Vai trò hoạt động môi giới chứng khoán 19 1.2.2.1 Đối với nhà đầu tư .19 1.2.2.2 Đối với công ty chứng khoán 21 1.2.2.3 Đối với thị trường 21 1.2.3 Nguyên tắc hoạt động nghiệp vụ môi giới chứng khoán 22 1.2.4 Đặc điểm hoạt động môi giới chứng khoán .24 1.2.5.2 Kỹ tìm kiếm khách hàng 25 1.2.5.4 Kỹ bán hàng 25 SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp iii 1.3.1 Quan điểm hiệu hoạt động nghiệp vụ MGCK .26 1.3.2 Các tiêu đánh giá hiệu hoạt động MGCK 26 1.3.2.1 Chỉ tiêu định tính .26 1.3.2.2 Chỉ tiêu định lượng 28 1.3.3 Các nhân tố ảnh hưởng tới hiệu hoạt động nghiệp vụ MGCK 32 1.3.3.1 Nhân tố chủ quan .32 1.3.3.2 Các nhân tố khách quan .36 CHƯƠNG II 38 THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN HÀ NỘI SHS 38 2.2.2.2.2 Thị phần công ty CP chứng khoán SHS thị trường .52 2.3.1 Thành tựu nguyên nhân .58 SV: Trần Phương Thảo iv Luận văn tốt nghiệp DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT ACB B CMND CTCK GĐ GDP HAG HĐQT HNX HOSE IPO Mã giao dịch chứng khoán Ngân hàng Á Châu Buy ( Mua) Chứng minh nhân dân Công ty chứng khoán Giám đốc Tổng sản phẩm thu nhập quốc nội Mã giao dịch Chứng khoán Công ty Cổ phần Hoàng Anh Gia Lai Hội đồng quản trị Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội Sở giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh Initial Public Offering ( Phát hành cổ phiếu lần dầu công chúng ) M&A MG MGCK NĐT NHTMCP OTC Mergers & Acquisitions ( Mua bán sáp nhập) Môi giới Môi giới chứng khoán Nhà đầu tư Ngân hàng thương mại Cổ phần Over-The-Counter Market ( Thị trường chứng khoán phi tập trung) S Sell (Bán) SGDCK Sở giao dịch chứng khoán SHS Mã giao dịch chứng khoán Công ty Chứng khoán Sài Gòn TGĐ Tổng giám đốc TNHH Trách nhiệm hữu hạn TTCK Thị trường chứng khoán TTGDCK Trung tâm giao dịch chứng khoán TTGDTPHCM Trung tâm giao dịch thành phố Hồ Chí Minh UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước VNĐ Việt Nam đồng SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp v DANH MỤC CÁC BẢNG Bảng 2.1 : Kết hoạt động kinh doanh SHS giai đoạn 2013-2015 46 Bảng 2.6: Số lượng tài khoản mở SHS qua năm 50 Bảng 2.7: Thị phần môi giới cổ phiếu SHS năm 2014 2015 52 Đơn vị tính: % .52 Bảng 2.8: Doanh thu hoạt động môi giới SHS giai đoạn 2013-2015 53 Bảng 2.9: Tỷ trọng lợi nhuận từ hoạt động môi giới chứng khoán so với tổng lợi nhuận toàn Công ty 55 ĐVT: Triệu đồng 55 SV: Trần Phương Thảo vi Luận văn tốt nghiệp DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ Biểu đồ 2.1: Kết hoạt động kinh doanh SHS giai đoạn 2013 - 2015 .47 Biểu đồ 2.6: Số lượng tài khoản mở SHS qua năm 50 Biểu đồ 2.7: Thị phần môi giới cổ phiếu SHS năm 2014, 2015 52 Biểu đồ 2.8: Doanh thu hoạt động môi giới SHS giai đoạn 2013-2015 54 SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp LỜI MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Môi giới chứng khoán nghiệp vụ quan [...]... giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ: Không có 3 Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm soát: Không có 4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác: Không có a Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành... Đỗ Thị Thu Hà NCLQ 26.400 0,026 Đỗ Thị Minh Nguyệt NCLQ 0 0 Lê Thanh Hòa NCLQ 0 0 Đỗ Quang Vinh NCLQ 0 0 Đỗ Vinh Quang NCLQ 0 0 Công ty CP Tập đoàn T&T TCCLQ 6.127.000 6,127 Ngân hàng TMCP Sài Gòn – Hà Nội TCCLQ 4.800.000 4,8 Công ty CP Quản lý Quỹ đầu tư Sài Gòn – Hà Nội TCCLQ 50.760 0,05 Tổng Công ty CP Bảo hiểm Sài Gòn – Hà Nội TCCLQ 0 0 Lê Đăng Khoa TVHĐQT 0 0 Lê Trọng Khôi NCLQ 0 0 Hà Thị Hồng... Giang NCLQ 0 0 Ngân hàng TMCP Sài Gòn – Hà Nội TCCLQ 4.800.000 4,8 Tổng Công ty CP Bảo hiểm Sài Gòn – Hà Nội TCCLQ 0 0 TVHĐQT 0 0 0 0 0 Nguyễn Thành Quang Nguyễn Văn Cường 12 Kiều Thị Lệ 0 Vũ Thị Nhài 0 0 0 0 0 Nguyễn Vũ Hoài Nam 0 0 0 Nguyễn Thế Vinh 0 0 0 Nguyễn Thanh Cảnh 0 0 0 Công ty CP Bảo Hiểm Hàng không 0 0 0 Công ty CP Đầu tư và Tư vấn Tài chính Quốc Tế 0 0 0 Công ty CP XNK Thủ Công Mỹ Nghệ 0 0... HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Tổng Giám đốctrong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo: không có 11 b Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc là thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc điều hành: không có c Các giao dịch khác của công ty. .. không có VII Các vấn đề cần lưu ý khác Công ty đặc biệt chú trọng công tác quản trị, điều hành, quản trị rủi ro, công bố thông tin kiểm soát và kiểm toán nội bộ tuân thủ các quy định pháp luật và Điều lệ Công ty vì quyền lợi của Cổ đông và sự phát triển bền vững của Công ty TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH Nơi nhận: - Như trên; - Lưu VT, VPHĐQT ĐỖ QUANG HIỂN 15 ... Thúy Hằng NCLQ 0 0 Vũ Đức Khôi NCLQ 0 0 Vũ Đức Nguyên NCLQ 0 0 TCCLQ (TVHĐQT- PTGĐ) 0 0 Thành viên BKS 0 0 Lương Sỹ Hải 0 0 0 Bùi Thị Hồng 0 0 0 Mẫn Ngọc Bảo 0 0 0 Mẫn Hoàng Ngân 0 0 0 Mẫn Quỳnh Chi 0 0 0 Lương Sỹ Hào 0 0 0 Lương Thị Nhài 0 0 0 0 0 Tổng công ty CP Bảo hiểm Sài Gòn – Hà Nội (BSH) Lương Thị Lựu Công ty CP XNK Thủ Công Mỹ Nghệ Trần Sỹ Tiến TCCLQ (TVBKS) Phó TGĐ kiêm nhiệm Kế toán trưởng... 40 40 Mai Xuân Thảo NCLQ 0 0 Nguyễn Thị Kim NCLQ 0 0 Mai Xuân Hà NCLQ 0 0 Mai Thị Kim Thanh NCLQ 0 0 Nguyễn Thị Thu Trang NCLQ 0 0 Mai Thị Khánh Vi NCLQ 0 0 Mai Xuân Lâm NCLQ 0 0 Công ty CP XNK Thủ công mỹ nghệ TCCLQ 0 0 Công ty CP Thủy sản Hà Nội – Cần Thơ TCCLQ 0 0 Công ty CP Tập đoàn T&T TCCLQ 6.127.000 6,127 0,0794 79,400 Vũ Đức Tiến TGĐ-TVHĐQT Vũ Đức Tước NCLQ 0 0 Nguyễn Thị Tuyết NCLQ 0 0 Vũ Thị... phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc: không có VI Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ: Không có 1 Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ Chức vụ tại SHS Tên tổ chức/cá nhân SL CP sở Tỷ lệ SH hữu cuối cuối kỳ kỳ HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ VÀ NCLQ Đỗ Quang Hiển CT HĐQT 25.000 0,025 Đỗ Đăng Thành NCLQ 0 0 Lê Thị... Phùng Hà Linh NCLQ 0 0 TBP.KTNB 0 0 Nguyễn Địch Hiền NCLQ 0 0 Nguyễn Thị Thêm NCLQ 0 0 Nguyễn Quốc Huy NCLQ 0 0 Nguyễn Thúy Hằng NCLQ 0 0 Nguyễn Thu Huệ NCLQ 0 0 Lê Quỳnh Mai NCLQ 0 0 BỘ PHẬN KIỂM TOÁN NỘI BỘ VÀ NCLQ Nguyễn Thị Hồng Hạnh 2 Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công ty niêm yết: không có VII Các vấn đề cần lưu ý khác Công ty đặc biệt chú trọng công tác quản. .. NCLQ 0 0 Nguyễn Thị Tuyết NCLQ 0 0 Vũ Thị Hải Yến NCLQ 0 0 Uông Vân Hạnh NCLQ 0 0 Vũ Đức Nhật Minh NCLQ 0 0 Vũ Đức Nhật Nam NCLQ 0 0 0 0 0 0 0 0 Công ty CP Xây lắp Dầu khí Thanh Hóa Công ty CP Xây lắp và Địa ốc Vũng Tàu Tổng công ty CP Bảo hiểm Sài Gòn – Hà Nội (BSH) TCCLQ (TVHĐQT) TCCLQ (TVHĐQT) TCCLQ (TVHĐQT) BAN KIỂM SOÁT VÀ NCLQ Phạm Thị Bích Hồng TBKS 21,740 0,021 Phạm Bá Thân NCLQ 0 0 Lương Thị