LUẬT CHƯNG KHOÁN ĐẠI HỌC

LUẬT CHỨNG KHOÁN VĂN PHÒNG QUỐC HỘI CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 27/VBHN-VPQH Hà Nội, ngày 18 tháng 12 năm 2013 LUẬT CHỨNG KHOÁN Luật chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng năm 2006 Quốc hội, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 01 năm 2007, sửa đổi, bổ sung bởi: Luật số 62/2010/QH12 ngày 24 tháng 11 năm 2010 Quốc hội sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 Căn vào Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 1992 sửa đổi, bổ sung theo Nghị số 51/2001/QH10 ngày 25 tháng 12 năm 2001 Quốc hội khóa X, kỳ họp thứ 10; Luật quy định chứng khoán thị trường chứng khoán[1] Chương I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh[2] Luật quy định hoạt động chào bán chứng khoán, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ chứng khoán thị trường chứng khoán Điều Đối tượng áp dụng Tổ chức, cá nhân Việt Nam tổ chức, cá nhân nước tham gia đầu tư chứng khoán hoạt động thị trường chứng khoán Việt Nam Tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán Điều Áp dụng Luật chứng khoán, luật có liên quan điều ước quốc tế 1.[3] Hoạt động chào bán chứng khoán, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ chứng khoán thị trường chứng khoán áp dụng theo quy định Luật quy định khác pháp luật có liên quan Trường hợp điều ước quốc tế mà Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thành viên có quy định khác với quy định Luật áp dụng theo quy định điều ước quốc tế Chính phủ quy định cụ thể việc thực điều ước quốc tế phù hợp với lộ trình hội nhập cam kết quốc tế Điều Nguyên tắc hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán Tôn trọng quyền tự mua, bán, kinh doanh dịch vụ chứng khoán tổ chức, cá nhân 2 Công bằng, công khai, minh bạch Bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp nhà đầu tư Tự chịu trách nhiệm rủi ro Tuân thủ quy định pháp luật Điều Chính sách phát triển thị trường chứng khoán Nhà nước có sách khuyến khích, tạo điều kiện thuận lợi để tổ chức, cá nhân thuộc thành phần kinh tế, tầng lớp nhân dân tham gia đầu tư hoạt động thị trường chứng khoán nhằm huy động nguồn vốn trung hạn dài hạn cho đầu tư phát triển Nhà nước có sách quản lý, giám sát bảo đảm thị trường chứng khoán hoạt động công bằng, công khai, minh bạch, an toàn hiệu Nhà nước có sách đầu tư đại hóa sở hạ tầng cho hoạt động thị trường chứng khoán, phát triển nguồn nhân lực cho ngành chứng khoán, tuyên truyền, phổ biến kiến thức chứng khoán thị trường chứng khoán Điều Giải thích từ ngữ Trong Luật này, từ ngữ hiểu sau: 1.[4] Chứng khoán chứng xác nhận quyền lợi ích hợp pháp người sở hữu tài sản phần vốn tổ chức phát hành Chứng khoán thể hình thức chứng chỉ, bút toán ghi sổ liệu điện tử, bao gồm loại sau đây: a) Cổ phiếu, trái phiếu, chứng quỹ; b) Quyền mua cổ phần, chứng quyền, quyền chọn mua, quyền chọn bán, hợp đồng tương lai, nhóm chứng khoán số chứng khoán; c) Hợp đồng góp vốn đầu tư; d) Các loại chứng khoán khác Bộ Tài quy định Cổ phiếu loại chứng khoán xác nhận quyền lợi ích hợp pháp người sở hữu phần vốn cổ phần tổ chức phát hành Trái phiếu loại chứng khoán xác nhận quyền lợi ích hợp pháp người sở hữu phần vốn nợ tổ chức phát hành Chứng quỹ loại chứng khoán xác nhận quyền sở hữu nhà đầu tư phần vốn góp quỹ đại chúng 5.[5] Quyền mua cổ phần loại chứng khoán công ty cổ phần phát hành nhằm mang lại cho cổ đông hữu quyền mua cổ phần theo điều kiện xác định Chứng quyền loại chứng khoán phát hành với việc phát hành trái phiếu cổ phiếu ưu đãi, cho phép người sở hữu chứng khoán quyền mua số cổ phiếu phổ thông định theo mức giá xác định trước thời kỳ định Quyền chọn mua, quyền chọn bán quyền ghi hợp đồng cho phép người mua lựa chọn quyền mua quyền bán số lượng chứng khoán xác định trước khoảng thời gian định với mức giá xác định trước Hợp đồng tương lai cam kết mua bán loại chứng khoán, nhóm chứng khoán số chứng khoán định với số lượng mức giá định vào ngày xác định trước tương lai 8a.[6] Hợp đồng góp vốn đầu tư hợp đồng góp vốn tiền tài sản nhà đầu tư với tổ chức phát hành hợp đồng nhằm mục đích lợi nhuận phép chuyển đổi thành chứng khoán khác Cổ đông lớn cổ đông sở hữu trực tiếp gián tiếp từ năm phần trăm trở lên số cổ phiếu có quyền biểu tổ chức phát hành 10 Nhà đầu tư tổ chức, cá nhân Việt Nam tổ chức, cá nhân nước tham gia đầu tư thị trường chứng khoán 11 Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp ngân hàng thương mại, công ty tài chính, công ty cho thuê tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, tổ chức kinh doanh chứng khoán 12 Chào bán chứng khoán công chúng việc chào bán chứng khoán theo phương thức sau đây: a) Thông qua phương tiện thông tin đại chúng, kể Internet; b) Chào bán chứng khoán cho từ trăm nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; c) Chào bán cho số lượng nhà đầu tư không xác định 12a.[7] Chào bán chứng khoán riêng lẻ việc tổ chức chào bán chứng khoán cho trăm nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp không sử dụng phương tiện thông tin đại chúng Internet 13.[8] Tổ chức phát hành tổ chức thực chào bán chứng khoán 14 Tổ chức bảo lãnh phát hành công ty chứng khoán phép hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bảo lãnh phát hành trái phiếu theo điều kiện Bộ Tài quy định 15 Tổ chức kiểm toán chấp thuận công ty kiểm toán độc lập thuộc danh mục công ty kiểm toán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận kiểm toán theo điều kiện Bộ Tài quy định 16 Bản cáo bạch tài liệu liệu điện tử công khai thông tin xác, trung thực, khách quan liên quan đến việc chào bán niêm yết chứng khoán tổ chức phát hành 17 Niêm yết chứng khoán việc đưa chứng khoán có đủ điều kiện vào giao dịch Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán 18 Thị trường giao dịch chứng khoán địa điểm hình thức trao đổi thông tin để tập hợp lệnh mua, bán giao dịch chứng khoán 19 Kinh doanh chứng khoán việc thực nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán 20.[9] Môi giới chứng khoán việc làm trung gian thực mua, bán chứng khoán cho khách hàng 21 Tự doanh chứng khoán việc công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho 22.[10] Bảo lãnh phát hành chứng khoán việc cam kết với tổ chức phát hành thực thủ tục trước chào bán chứng khoán, nhận mua phần hay toàn chứng khoán tổ chức phát hành để bán lại mua số chứng khoán lại chưa phân phối hết tổ chức phát hành hỗ trợ tổ chức phát hành phân phối chứng khoán công chúng 23.[11] Tư vấn đầu tư chứng khoán việc cung cấp cho nhà đầu tư kết phân tích, công bố báo cáo phân tích khuyến nghị liên quan đến chứng khoán 24 Lưu ký chứng khoán việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực quyền liên quan đến sở hữu chứng khoán 25 Đăng ký chứng khoán việc ghi nhận quyền sở hữu quyền khác người sở hữu chứng khoán 26.[12] Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán việc quản lý theo ủy thác nhà đầu tư việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán tài sản khác 27 Quỹ đầu tư chứng khoán quỹ hình thành từ vốn góp nhà đầu tư với mục đích kiếm lợi nhuận từ việc đầu tư vào chứng khoán dạng tài sản đầu tư khác, kể bất động sản, nhà đầu tư quyền kiểm soát hàng ngày việc định đầu tư quỹ 27a.[13] Quỹ đầu tư bất động sản quỹ đầu tư chứng khoán đầu tư chủ yếu vào bất động sản 28 Quỹ đại chúng quỹ đầu tư chứng khoán thực chào bán chứng quỹ công chúng 29 Quỹ thành viên quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên tham gia góp vốn không vượt ba mươi thành viên bao gồm thành viên pháp nhân 30 Quỹ mở quỹ đại chúng mà chứng quỹ chào bán công chúng phải mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư 31 Quỹ đóng quỹ đại chúng mà chứng quỹ chào bán công chúng không mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư 32 Thông tin nội thông tin liên quan đến công ty đại chúng quỹ đại chúng chưa công bố mà công bố ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán công ty đại chúng quỹ đại chúng 33 Người biết thông tin nội là: a) Thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc công ty đại chúng; thành viên Ban đại diện quỹ đại chúng; b) Cổ đông lớn công ty đại chúng, quỹ đại chúng; c) Người kiểm toán báo cáo tài công ty đại chúng, quỹ đại chúng; d) Người khác tiếp cận thông tin nội công ty đại chúng, quỹ đại chúng; đ) Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán người hành nghề chứng khoán công ty; e) Tổ chức, cá nhân có quan hệ hợp tác kinh doanh, cung cấp dịch vụ với công ty đại chúng, quỹ đại chúng cá nhân làm việc tổ chức đó; g) Tổ chức, cá nhân trực tiếp gián tiếp có thông tin nội từ đối tượng quy định điểm a, b, c, d, đ e khoản 34 Người có liên quan cá nhân tổ chức có quan hệ với trường hợp sau đây: a) Cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, vợ, chồng, con, nuôi, anh, chị em ruột cá nhân; b) Tổ chức mà có cá nhân nhân viên, Giám đốc Tổng giám đốc, chủ sở hữu mười phần trăm số cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết; c) Thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc chức danh quản lý khác tổ chức đó; d) Người mà mối quan hệ với người khác trực tiếp, gián tiếp kiểm soát bị kiểm soát người với người chịu chung kiểm soát; đ) Công ty mẹ, công ty con; e) Quan hệ hợp đồng người đại diện cho người Điều Quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán Chính phủ thống quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán Bộ Tài chịu trách nhiệm trước Chính phủ thực quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán có nhiệm vụ, quyền hạn sau đây: a) Trình Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ ban hành chiến lược, quy hoạch, sách phát triển thị trường chứng khoán; b) Trình cấp có thẩm quyền ban hành ban hành theo thẩm quyền văn quy phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán; c) Chỉ đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực chiến lược, quy hoạch, sách phát triển thị trường chứng khoán sách, chế độ để quản lý giám sát hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán Các bộ, quan ngang phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn có trách nhiệm phối hợp với Bộ Tài thực quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán Ủy ban nhân dân cấp phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn có trách nhiệm thực quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán địa phương Điều Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quan thuộc Bộ Tài chính, có nhiệm vụ, quyền hạn sau đây: a) Cấp, gia hạn, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán; chấp thuận thay đổi liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán; b) Quản lý, giám sát hoạt động Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán tổ chức phụ trợ; tạm đình hoạt động giao dịch, hoạt động lưu ký Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán trường hợp có dấu hiệu ảnh hưởng đến quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư; c) Thanh tra, giám sát, xử phạt vi phạm hành giải khiếu nại, tố cáo hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán; d) Thực thống kê, dự báo hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán; đại hóa công nghệ thông tin lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán; đ) Tổ chức, phối hợp với quan, tổ chức liên quan đào tạo, bồi dưỡng đội ngũ cán bộ, công chức, viên chức ngành chứng khoán; phổ cập kiến thức chứng khoán thị trường chứng khoán cho công chúng; e) Hướng dẫn quy trình nghiệp vụ chứng khoán thị trường chứng khoán mẫu biểu có liên quan; g) Thực hợp tác quốc tế lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Tổ chức, máy quản lý, điều hành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chính phủ quy định Điều Các hành vi bị cấm Trực tiếp gián tiếp thực hành vi gian lận, lừa đảo, tạo dựng thông tin sai thật bỏ sót thông tin cần thiết gây hiểu nhầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động chào bán chứng khoán công chúng, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ chứng khoán thị trường chứng khoán Công bố thông tin sai lệch nhằm lôi kéo, xúi giục mua, bán chứng khoán công bố thông tin không kịp thời, đầy đủ việc xảy có ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán thị trường Sử dụng thông tin nội để mua, bán chứng khoán cho cho người khác; tiết lộ, cung cấp thông tin nội tư vấn cho người khác mua, bán chứng khoán sở thông tin nội Thông đồng để thực việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo cung, cầu giả tạo; giao dịch chứng khoán hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục mua, bán để thao túng giá chứng khoán; kết hợp sử dụng phương pháp giao dịch khác để thao túng giá chứng khoán 5.[14] Thực nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán chưa Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép chấp thuận Chương II CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN[15] Điều 10 Mệnh giá chứng khoán Chứng khoán chào bán công chúng lãnh thổ nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam ghi đồng Việt Nam Mệnh giá cổ phiếu, chứng quỹ chào bán lần đầu công chúng mười nghìn đồng Việt Nam Mệnh giá trái phiếu chào bán công chúng trăm nghìn đồng Việt Nam bội số trăm nghìn đồng Việt Nam Điều 10a Chào bán chứng khoán riêng lẻ[16] Chào bán chứng khoán riêng lẻ tổ chức phát hành công ty đại chúng thực theo quy định Luật doanh nghiệp quy định khác pháp luật có liên quan Điều kiện chào bán chứng khoán riêng lẻ công ty đại chúng bao gồm: a) Có định Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị thông qua phương án chào bán sử dụng số tiền thu từ đợt chào bán; xác định rõ đối tượng, số lượng nhà đầu tư; b) Việc chuyển nhượng cổ phần, trái phiếu chuyển đổi chào bán riêng lẻ bị hạn chế tối thiểu năm, kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán, trừ trường hợp chào bán riêng lẻ theo chương trình lựa chọn cho người lao động công ty, chuyển nhượng chứng khoán chào bán cá nhân cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, chuyển nhượng chứng khoán nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, theo định Tòa án thừa kế theo quy định pháp luật; c) Các đợt chào bán cổ phần trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ phải cách sáu tháng Chính phủ quy định cụ thể hồ sơ, thủ tục chào bán chứng khoán riêng lẻ Điều 11 Hình thức chào bán chứng khoán công chúng Hình thức chào bán chứng khoán công chúng bao gồm chào bán chứng khoán lần đầu công chúng, chào bán thêm cổ phần quyền mua cổ phần công chúng hình thức khác Chính phủ quy định cụ thể hình thức chào bán chứng khoán công chúng Điều 12 Điều kiện chào bán chứng khoán công chúng Điều kiện chào bán cổ phiếu công chúng bao gồm: a) Doanh nghiệp có mức vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký chào bán từ mười tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi sổ kế toán; b) Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán; c) Có phương án phát hành phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán Đại hội đồng cổ đông thông qua d)[17] Công ty đại chúng đăng ký chào bán chứng khoán công chúng phải cam kết đưa chứng khoán vào giao dịch thị trường có tổ chức thời hạn năm, kể từ ngày kết thúc đợt chào bán Đại hội đồng cổ đông thông qua Điều kiện chào bán trái phiếu công chúng bao gồm: a) Doanh nghiệp có mức vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký chào bán từ mười tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi sổ kế toán; b) Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán, khoản nợ phải trả hạn năm; c) Có phương án phát hành, phương án sử dụng trả nợ vốn thu từ đợt chào bán Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên Chủ sở hữu công ty thông qua; d) Có cam kết thực nghĩa vụ tổ chức phát hành nhà đầu tư điều kiện phát hành, toán, bảo đảm quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư điều kiện khác Điều kiện chào bán chứng quỹ công chúng bao gồm: a) Tổng giá trị chứng quỹ đăng ký chào bán tối thiểu năm mươi tỷ đồng Việt Nam; b) Có phương án phát hành phương án đầu tư số vốn thu từ đợt chào bán chứng quỹ phù hợp với quy định Luật Chính phủ quy định điều kiện chào bán chứng khoán công chúng doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp có vốn đầu tư nước chuyển đổi thành công ty cổ phần, doanh nghiệp thành lập thuộc lĩnh vực sở hạ tầng công nghệ cao; chào bán chứng khoán nước trường hợp cụ thể khác Điều 13 Đăng ký chào bán chứng khoán công chúng Tổ chức phát hành thực chào bán chứng khoán công chúng phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Các trường hợp sau đăng ký chào bán chứng khoán công chúng: a) Chào bán trái phiếu Chính phủ Việt Nam; b) Chào bán trái phiếu tổ chức tài quốc tế Chính phủ Việt Nam chấp thuận; c) Chào bán cổ phiếu công chúng doanh nghiệp nhà nước chuyển đổi thành công ty cổ phần; d) Việc bán chứng khoán theo án, định Tòa án việc bán chứng khoán người quản lý người nhận tài sản trường hợp phá sản khả toán Điều 14 Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán công chúng Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu công chúng gồm có: a) Giấy đăng ký chào bán cổ phiếu công chúng; b) Bản cáo bạch; c) Điều lệ tổ chức phát hành; d)[18] Quyết định Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành, phương án sử dụng vốn thu cam kết đưa chứng khoán vào giao dịch thị trường giao dịch chứng khoán có tổ chức; đ) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có) Hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu công chúng gồm có: a) Giấy đăng ký chào bán trái phiếu công chúng; b) Bản cáo bạch; c) Điều lệ tổ chức phát hành; d) Quyết định Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên Chủ sở hữu công ty thông qua phương án phát hành, phương án sử dụng trả nợ vốn thu từ đợt chào bán trái phiếu công chúng; đ) Cam kết thực nghĩa vụ tổ chức phát hành nhà đầu tư điều kiện phát hành, toán, bảo đảm quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư điều kiện khác; e) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có) Hồ sơ đăng ký chào bán chứng quỹ công chúng gồm có: a) Giấy đăng ký chào bán chứng quỹ công chúng; b) Bản cáo bạch; c) Dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán; d) Hợp đồng giám sát ngân hàng giám sát công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; đ) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có) Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu, trái phiếu công chúng phải kèm theo định Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên Chủ sở hữu công ty thông qua hồ sơ Đối với việc chào bán chứng khoán công chúng tổ chức tín dụng, hồ sơ phải có văn chấp thuận Ngân hàng nhà nước Việt Nam Trường hợp phần toàn hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán công chúng tổ chức, cá nhân có liên quan xác nhận tổ chức phát hành phải gửi văn xác nhận tổ chức, cá nhân cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Các thông tin hồ sơ phải xác, trung thực, không gây hiểu nhầm có đầy đủ nội dung quan trọng ảnh hưởng đến việc định nhà đầu tư Bộ Tài quy định cụ thể hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán công chúng doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp có vốn đầu tư nước chuyển đổi thành công ty cổ phần, doanh nghiệp thành lập thuộc lĩnh vực sở hạ tầng công nghệ cao; chào bán chứng khoán nước trường hợp cụ thể khác 10 Điều 107 Công bố thông tin Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán phải công bố thông tin sau đây: Thông tin giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán; Thông tin tổ chức niêm yết Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán; thông tin công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán; Thông tin giám sát hoạt động thị trường chứng khoán Chương IX THANH TRA VÀ XỬ LÝ VI PHẠM Mục THANH TRA Điều 108 Thanh tra chứng khoán Thanh tra chứng khoán tra chuyên ngành chứng khoán thị trường chứng khoán Thanh tra chứng khoán có Chánh tra, Phó Chánh tra Thanh tra viên Thanh tra chứng khoán chịu đạo nghiệp vụ Thanh tra Bộ Tài theo quy định pháp luật tra quy định Luật Điều 109 Đối tượng phạm vi tra Đối tượng tra bao gồm: a) Tổ chức chào bán chứng khoán công chúng; b) Công ty đại chúng; c) Tổ chức niêm yết chứng khoán; d) Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán; đ) Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký; e) Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát; chi nhánh văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước Việt Nam; g) Người hành nghề chứng khoán; h) Tổ chức, cá nhân tham gia đầu tư hoạt động thị trường chứng khoán; i) Tổ chức, cá nhân khác liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán Phạm vi tra bao gồm: a) Hoạt động chào bán chứng khoán công chúng; 48 b) Hoạt động niêm yết chứng khoán; c) Hoạt động giao dịch chứng khoán; d) Hoạt động kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ chứng khoán thị trường chứng khoán; đ) Hoạt động công bố thông tin; e) Các hoạt động khác có liên quan đến chứng khoán thị trường chứng khoán Điều 110 Hình thức tra Thanh tra theo chương trình, kế hoạch Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt Thanh tra đột xuất tiến hành phát tổ chức, cá nhân tham gia đầu tư hoạt động thị trường chứng khoán có dấu hiệu vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán; theo yêu cầu việc giải khiếu nại, tố cáo Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giao Điều 111 Thẩm quyền, định tra Hoạt động tra chứng khoán thực có định tra người có thẩm quyền quy định khoản Điều Chánh Thanh tra chứng khoán định tra thành lập Đoàn tra Khi xét thấy cần thiết, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định tra thành lập Đoàn tra Đoàn tra có Trưởng Đoàn tra thành viên Đoàn tra Việc định tra phải có sau đây: a) Chương trình, kế hoạch tra Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt; b) Yêu cầu Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; c) Khi phát có dấu hiệu vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Điều 112 Nội dung định tra Quyết định tra phải bao gồm nội dung sau đây: a) Căn pháp lý để tra; b) Đối tượng, nội dung, phạm vi, nhiệm vụ tra; c) Thời hạn tiến hành tra; d) Trưởng Đoàn tra thành viên Đoàn tra Trong thời hạn ba ngày, kể từ ngày ký, định tra phải gửi cho đối tượng tra, trừ trường hợp tra đột xuất Quyết định tra phải công bố thời hạn mười lăm ngày, kể từ ngày định tra Việc công bố định tra phải lập thành văn 49 Điều 113 Thời hạn tra Thời hạn thực tra không ba mươi ngày, kể từ ngày công bố định tra đến kết thúc việc tra nơi tra Trong trường hợp cần thiết, người định tra gia hạn lần Thời gian gia hạn không vượt thời hạn quy định khoản Điều Điều 114 Quyền nghĩa vụ đối tượng tra Quyền đối tượng tra: a) Giải trình vấn đề có liên quan đến nội dung tra; b) Bảo lưu ý kiến biên tra; c) Từ chối cung cấp thông tin, tài liệu thuộc bí mật nhà nước pháp luật có quy định thông tin, tài liệu không liên quan đến nội dung tra; d) Khiếu nại với người định tra định, hành vi Trưởng Đoàn tra, thành viên Đoàn tra trình tra có cho định, hành vi trái pháp luật; khiếu nại với Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kết luận tra, định xử lý tra có cho kết luận, định trái pháp luật Trong thời gian chờ giải người khiếu nại phải chấp hành kết luận tra định xử lý tra; đ) Yêu cầu bồi thường thiệt hại theo quy định pháp luật; e) Cá nhân đối tượng tra có quyền tố cáo hành vi vi phạm Chánh Thanh tra, Trưởng Đoàn tra thành viên Đoàn tra Nghĩa vụ đối tượng tra: a) Chấp hành định tra; b) Cung cấp kịp thời, đầy đủ, xác thông tin, tài liệu, liệu điện tử liên quan đến nội dung tra theo yêu cầu tra phải chịu trách nhiệm tính đầy đủ, xác, trung thực thông tin, tài liệu, liệu điện tử cung cấp; c) Chấp hành yêu cầu, kết luận tra, định xử lý tra quan nhà nước có thẩm quyền; d) Ký biên tra Điều 115 Nhiệm vụ, quyền hạn người định tra Người định tra có nhiệm vụ, quyền hạn sau đây: a) Chỉ đạo, kiểm tra Đoàn tra thực nội dung, thời hạn ghi định tra; b) Yêu cầu đối tượng tra cung cấp thông tin, tài liệu, liệu điện tử báo cáo văn bản, giải trình vấn đề liên quan đến nội dung tra; yêu cầu tổ chức, cá nhân có thông tin, tài liệu liên quan đến nội dung tra cung cấp thông tin, tài liệu đó; c) Trưng cầu giám định vấn đề có liên quan đến nội dung tra; 50 d) Yêu cầu người có thẩm quyền niêm phong, tạm giữ tài liệu, chứng từ, chứng khoán, liệu điện tử liên quan đến hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán xét thấy cần ngăn chặn hành vi vi phạm để xác minh tình tiết làm chứng cho kết luận tra; đ) Yêu cầu người có thẩm quyền phong tỏa tài khoản tiền, tài khoản chứng khoán tài sản chấp, cầm cố có liên quan đến hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán xét thấy cần xác minh tình tiết làm định xử lý vi phạm ngăn chặn hành vi tẩu tán tiền, chứng khoán tài sản chấp, cầm cố có liên quan đến hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán; e) Tạm đình kiến nghị người có thẩm quyền đình việc làm xét thấy việc làm gây thiệt hại nghiêm trọng đến lợi ích Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp tổ chức, cá nhân tham gia thị trường; g) Ban hành định xử lý theo thẩm quyền kiến nghị người có thẩm quyền xử lý; kiểm tra, đôn đốc việc thực định xử lý tra; h) Giải khiếu nại, tố cáo có liên quan đến trách nhiệm Chánh Thanh tra, Trưởng Đoàn tra thành viên Đoàn tra; i) Kết luận nội dung tra; k) Chuyển hồ sơ vụ việc vi phạm pháp luật sang quan điều tra thời hạn năm ngày, kể từ ngày phát có dấu hiệu tội phạm Khi thực nhiệm vụ, quyền hạn quy định khoản Điều này, người định tra phải chịu trách nhiệm trước pháp luật định Điều 116 Nhiệm vụ, quyền hạn Trưởng Đoàn tra thành viên Đoàn tra Nhiệm vụ, quyền hạn Trưởng Đoàn tra: a) Tổ chức, đạo thành viên Đoàn tra thực nội dung, đối tượng, thời hạn ghi định tra; b) Yêu cầu đối tượng tra cung cấp thông tin, tài liệu, liệu điện tử, báo cáo văn bản, giải trình vấn đề liên quan đến nội dung tra; c) Trường hợp có cho không kịp thời niêm phong, tạm giữ tài liệu, chứng từ, chứng khoán, liệu điện tử có liên quan đến hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán tài liệu, chứng từ, chứng khoán, liệu điện tử bị tẩu tán, tiêu hủy, Trưởng Đoàn tra có quyền định niêm phong, tạm giữ tài liệu, chứng từ, chứng khoán, liệu điện tử Trong thời hạn hai mươi bốn giờ, kể từ định, Trưởng Đoàn tra phải báo cáo đồng ý văn Chánh tra chứng khoán; trường hợp Chánh tra chứng khoán không đồng ý Trưởng Đoàn tra phải hủy định niêm phong, tạm giữ trả lại tài liệu, chứng từ, chứng khoán, liệu điện tử bị niêm phong, tạm giữ; d) Báo cáo với người định tra kết tra chịu trách nhiệm tính xác, trung thực, khách quan báo cáo đó; 51 đ) Lập biên tra; e) Khi thực nhiệm vụ, quyền hạn quy định khoản Điều này, Trưởng Đoàn tra phải chịu trách nhiệm trước pháp luật định Nhiệm vụ, quyền hạn thành viên Đoàn tra: a) Thực nhiệm vụ theo phân công Trưởng Đoàn tra; b) Yêu cầu đối tượng tra cung cấp thông tin, tài liệu, báo cáo văn bản, giải trình vấn đề liên quan đến nội dung tra; yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân có thông tin, tài liệu liên quan đến nội dung tra cung cấp thông tin, tài liệu đó; c) Kiến nghị việc xử lý vấn đề liên quan đến nội dung tra; d) Báo cáo kết thực nhiệm vụ giao với Trưởng Đoàn tra, chịu trách nhiệm trước pháp luật Trưởng Đoàn tra tính xác, trung thực, khách quan nội dung báo cáo Điều 117 Kết luận tra Trong thời hạn mười lăm ngày, kể từ ngày nhận báo cáo kết tra, người định tra phải văn kết luận tra Kết luận tra phải có nội dung sau đây: a) Đánh giá việc thực sách, pháp luật, nhiệm vụ đối tượng tra thuộc nội dung tra; b) Kết luận nội dung tra; c) Xác định rõ tính chất, mức độ vi phạm, nguyên nhân, trách nhiệm quan, tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm (nếu có); d) Các biện pháp xử lý theo thẩm quyền áp dụng; kiến nghị biện pháp xử lý Trong trình tra, người định tra có quyền yêu cầu Trưởng đoàn tra, thành viên Đoàn tra báo cáo; yêu cầu đối tượng tra giải trình để làm rõ thêm vấn đề cần thiết phục vụ cho việc kết luận tra Kết luận tra gửi đến Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối tượng tra; trường hợp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định tra kết luận tra gửi đến Bộ trưởng Bộ Tài Trong thời hạn mười lăm ngày, kể từ ngày có kết luận tra Chánh Thanh tra chứng khoán, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm xem xét kết luận tra; xử lý tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán; áp dụng biện pháp theo thẩm quyền kiến nghị Bộ Tài áp dụng biện pháp khắc phục, hoàn thiện chế, sách, pháp luật Mục XỬ LÝ VI PHẠM Điều 118 Nguyên tắc xử lý vi phạm Tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định Luật quy định khác pháp luật có liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán 52 tùy theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử lý kỷ luật, xử phạt hành bị truy cứu trách nhiệm hình sự; gây thiệt hại phải bồi thường theo quy định pháp luật Người lợi dụng chức vụ, quyền hạn cản trở hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán; có hành vi sách nhiễu, gây phiền hà tổ chức, cá nhân tham gia thị trường chứng khoán; không giải kịp thời yêu cầu tổ chức, cá nhân theo quy định; không thực thi công vụ khác pháp luật quy định tùy theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử lý kỷ luật bị truy cứu trách nhiệm hình Việc xử phạt vi phạm hành thực theo quy định Luật pháp luật xử lý vi phạm hành Điều 119 Các hình thức xử phạt vi phạm hành Tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định Luật phải chịu hình thức xử phạt sau đây: a) Phạt cảnh cáo; b) Phạt tiền Tùy theo tính chất, mức độ vi phạm, tổ chức, cá nhân vi phạm bị áp dụng nhiều hình thức xử phạt bổ sung bao gồm đình hoạt động; thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán, Chứng hành nghề chứng khoán; tịch thu toàn khoản thu từ việc thực hành vi vi phạm mà có số chứng khoán sử dụng để vi phạm Ngoài hình thức xử phạt quy định khoản khoản Điều này, tổ chức, cá nhân vi phạm phải thực biện pháp bao gồm buộc chấp hành quy định pháp luật; buộc hủy bỏ, cải thông tin sai lệch, thông tin sai thật; buộc phải thu hồi số chứng khoán phát hành, hoàn trả tiền đặt cọc tiền mua chứng khoán cho nhà đầu tư Điều 120 Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành Chánh Thanh tra chứng khoán có quyền sau đây: a) Phạt cảnh cáo; b) Phạt tiền Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền sau đây: a) Phạt cảnh cáo; b) Phạt tiền c) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung biện pháp khắc phục hậu quy định khoản khoản Điều 119 Luật Chính phủ quy định cụ thể thẩm quyền mức độ xử phạt hành vi vi phạm hành hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán quy định điều từ Điều 121 đến Điều 130 Luật 53 Điều 121 Xử lý hành vi vi phạm quy định hoạt động chào bán chứng khoán công chúng Tổ chức phát hành, Giám đốc Tổng giám đốc, Kế toán trưởng người khác có liên quan tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành, tổ chức tư vấn phát hành, tổ chức kiểm toán chấp thuận, người ký báo cáo kiểm toán tổ chức, cá nhân xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán công chúng có giả mạo hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán công chúng bị phạt cảnh cáo, phạt tiền bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật; tổ chức phát hành bị thu hồi Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán công chúng, phải trả lại số tiền huy động cộng thêm tiền lãi tiền gửi không kỳ hạn phải nộp phạt từ phần trăm đến năm phần trăm tổng số tiền huy động trái pháp luật Tổ chức phát hành, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc, Kế toán trưởng người khác có liên quan tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành, tổ chức tư vấn phát hành cố ý công bố thông tin sai lệch che giấu thật, sử dụng thông tin Bản cáo bạch để thăm dò thị trường, phân phối chứng khoán không với nội dung đăng ký chào bán loại chứng khoán, thời hạn phát hành khối lượng tối thiểu theo quy định, thông báo phát hành phương tiện thông tin đại chúng không nội dung thời gian theo quy định bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, bị đình hủy bỏ chào bán chứng khoán công chúng bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Tổ chức bảo lãnh phát hành thực bảo lãnh có tổng giá trị chứng khoán vượt tỷ lệ quy định pháp luật bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, bị đình hoạt động bảo lãnh phát hành Tổ chức phát hành thực chào bán chứng khoán công chúng chưa có Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán công chúng bị đình chào bán chứng khoán công chúng, bị tịch thu khoản thu trái pháp luật phạt tiền từ đến năm lần khoản thu trái pháp luật Điều 122 Xử lý hành vi vi phạm quy định công ty đại chúng Công ty quy định điểm c khoản Điều 25 Luật không nộp hồ sơ công ty đại chúng cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thời hạn chín mươi ngày, kể từ ngày trở thành công ty đại chúng bị phạt cảnh cáo phạt tiền buộc chấp hành quy định pháp luật công ty đại chúng Công ty đại chúng không tuân thủ quy định quản trị công ty bị phạt cảnh cáo buộc chấp hành quy định pháp luật quản trị công ty Điều 123 Xử lý hành vi vi phạm quy định niêm yết chứng khoán Tổ chức niêm yết, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc, Kế toán trưởng người khác có liên quan tổ chức niêm yết, tổ chức tư vấn niêm yết, tổ chức kiểm toán chấp thuận, người ký báo cáo kiểm toán, tổ chức, cá nhân xác nhận hồ sơ niêm yết có giả mạo hồ sơ niêm yết, gây hiểu nhầm nghiêm trọng bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, hủy bỏ niêm yết bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Tổ chức niêm yết không chấp hành đầy đủ quy định thời gian, nội dung phương tiện công bố thông tin việc niêm yết bị phạt cảnh cáo, phạt tiền buộc chấp hành quy định pháp luật việc niêm yết 54 Điều 124 Xử lý hành vi vi phạm quy định tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán Tổ chức, cá nhân tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái quy định Luật bị đình hoạt động, tịch thu khoản thu trái pháp luật phạt tiền từ đến năm lần khoản thu trái pháp luật bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật, trường hợp khoản thu trái pháp luật bị phạt tiền Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc, Phó Giám đốc nhân viên Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán vi phạm quy định niêm yết, thành viên, giao dịch, giám sát công bố thông tin bị phạt cảnh cáo, phạt tiền bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Điều 125 Xử lý hành vi vi phạm quy định hoạt động kinh doanh chứng khoán chứng hành nghề chứng khoán Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước Việt Nam tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán chưa cấp giấy phép cho mượn, cho thuê, chuyển nhượng giấy phép; hoạt động kinh doanh lĩnh vực giấy phép không quy định giấy phép không hiệu lực; tẩy xóa, sửa chữa giấy phép; thực thay đổi liên quan đến chứng khoán thị trường chứng khoán chưa Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, tịch thu khoản thu trái pháp luật, đình hoạt động, thu hồi Giấy phép thành lập hoạt động, Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện Công ty chứng khoán không thực quy định Luật quản lý tài sản tiền, chứng khoán khách hàng; không trì bảo đảm mức vốn khả dụng theo quy định; đầu tư tham gia góp vốn vượt mức quy định; làm trái lệnh người đầu tư; không thực chế độ bảo mật thông tin khách hàng bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, đình hoạt động thu hồi Giấy phép thành lập hoạt động Công ty chứng khoán người hành nghề chứng khoán công ty lợi dụng chức trách, nhiệm vụ mượn tiền, chứng khoán tài khoản khách hàng; cầm cố sử dụng tiền, chứng khoán tài khoản khách hàng chưa khách hàng ủy thác bị phạt cảnh cáo, phạt tiền tịch thu khoản thu trái pháp luật bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Công ty quản lý quỹ người hành nghề chứng khoán công ty trình thực quản lý quỹ không tách biệt việc quản lý quỹ, không tuân theo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư, không thực kiểm soát nội theo quy định, dùng vốn tài sản quỹ đầu tư chứng khoán để đầu tư mua tài sản quỹ đầu tư khác; vi phạm quy định tham gia góp vốn, nắm giữ cổ phần, vay cho vay công ty quản lý quỹ ngược lại bị phạt cảnh cáo, phạt tiền buộc chấp hành quy định pháp luật quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Người hành nghề chứng khoán đồng thời làm việc góp vốn vào hai nhiều công ty chứng khoán; người hành nghề chứng khoán công ty quản lý quỹ đồng thời làm Giám đốc Tổng Giám đốc cổ đông sở hữu năm phần trăm số 55 cổ phiếu có quyền biểu tổ chức chào bán chứng khoán công chúng; người hành nghề chứng khoán cho mượn cho thuê Chứng hành nghề chứng khoán; tẩy xóa, sửa chữa Chứng hành nghề chứng khoán bị phạt tiền thu hồi Chứng hành nghề chứng khoán Điều 126 Xử lý hành vi vi phạm quy định giao dịch chứng khoán Người biết rõ thông tin nội người có thông tin nội mua, bán chứng khoán, tiết lộ thông tin đề nghị người khác mua, bán chứng khoán bị phạt tiền, tịch thu khoản thu trái pháp luật bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Tổ chức, cá nhân mà pháp luật quy định cấm tham gia vào giao dịch cổ phiếu trực tiếp gián tiếp nắm giữ mua bán cổ phiếu cách đổi tên mượn danh nghĩa người khác bị tịch thu số cổ phiếu sử dụng để vi phạm, tịch thu khoản thu trái pháp luật phạt tiền; cán bộ, công chức bị xử lý kỷ luật theo quy định pháp luật Tổ chức, cá nhân vi phạm quy định hành vi bị cấm để thao túng giá chứng khoán, tạo giá chứng khoán giả tạo, giao dịch giả tạo bị phạt tiền, tịch thu khoản thu trái pháp luật bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Nhân viên nghiệp vụ Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, công ty chứng khoán cố ý cung cấp tài liệu giả, làm giả, làm sai lệch tiêu hủy tài liệu giao dịch để lừa đảo; dụ dỗ khách hàng mua, bán chứng khoán bị phạt tiền, thu hồi Chứng hành nghề chứng khoán bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Tổ chức, cá nhân tạo dựng tuyên truyền thông tin sai thật gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến thị trường chứng khoán, gây lũng đoạn thị trường giao dịch chứng khoán bị phạt tiền bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Tổ chức, cá nhân thực hành vi chào mua công khai mà không gửi đăng ký chào mua đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; không chào mua công khai theo quy định thay đổi, điều chỉnh so với đăng ký chào mua mà không báo cáo theo quy định; không áp dụng điều kiện chào mua công khai cho tất cổ đông công ty đại chúng; từ chối mua cổ phiếu từ cổ đông theo điều kiện công bố; không chấp hành thời hạn chào mua công khai bị phạt tiền buộc phải chấp hành quy định pháp luật chào mua công khai Điều 127 Xử lý hành vi vi phạm quy định đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán, ngân hàng giám sát Tổ chức đăng ký, lưu ký, bù trừ, toán chứng khoán nhân viên tổ chức vi phạm quy định thời hạn xác nhận số liệu; chuyển giao chứng khoán; sửa chữa giả mạo chứng từ toán; vi phạm chế độ bảo quản chứng khoán; chế độ đăng ký, lưu ký, bù trừ, toán chứng khoán; chế độ bảo mật tài khoản lưu ký khách hàng; không cung cấp đầy đủ, kịp thời danh sách người nắm giữ chứng khoán cho tổ chức phát hành bị phạt cảnh cáo, phạt tiền bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật 56 Ngân hàng giám sát nhân viên ngân hàng giám sát bảo quản tài sản quỹ đầu tư chứng khoán trái với Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán; không tách bạch tài sản quỹ đầu tư chứng khoán với tài sản khác; không tách bạch tài sản quỹ đầu tư với tài sản quỹ đầu tư khác bị phạt tiền, bị đình thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán Điều 128 Xử lý hành vi vi phạm quy định công bố thông tin Tổ chức phát hành, công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ công ty đầu tư chứng khoán công bố thông tin không đầy đủ, kịp thời, hạn, phương tiện theo quy định; công bố thông tin sai thật làm lộ bí mật số liệu, tài liệu không công bố thông tin theo quy định Luật bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, buộc chấp hành quy định pháp luật công bố thông tin Điều 129 Xử lý hành vi vi phạm quy định báo cáo Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán, công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định; báo cáo không thời gian theo quy định; báo cáo không mẫu biểu quy định; ngừng hoạt động mà không báo cáo báo cáo chưa chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; không báo cáo báo cáo không kịp thời xảy kiện bất thường ảnh hưởng nghiêm trọng đến khả tài hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán bị phạt cảnh cáo phạt tiền buộc chấp hành quy định pháp luật chế độ báo cáo Điều 130 Xử lý hành vi cản trở việc tra Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán có hành vi trì hoãn, trốn tránh đối phó, không cung cấp đầy đủ, kịp thời thông tin, tài liệu, liệu điện tử theo yêu cầu Đoàn tra tra viên, gây cản trở hoạt động tra, sử dụng bạo lực, uy hiếp thành viên Đoàn tra thực nhiệm vụ tra bị phạt cảnh cáo, phạt tiền bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Chương X GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP, KHIẾU NẠI, TỐ CÁO VÀ BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI Điều 131 Giải tranh chấp Tranh chấp phát sinh hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán Việt Nam giải thông qua thương lượng, hòa giải yêu cầu Trọng tài Tòa án giải theo quy định pháp luật Thẩm quyền, thủ tục giải tranh chấp phát sinh hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán Trọng tài Tòa án tiến hành theo quy định pháp luật 57 Điều 132 Bồi thường thiệt hại Tổ chức, cá nhân bị thiệt hại tổn thất hành vi vi phạm quy định Luật pháp luật khác có liên quan có quyền tự với tổ chức, cá nhân bị thiệt hại khác tiến hành khởi kiện để yêu cầu tổ chức, cá nhân gây thiệt hại phải bồi thường Việc xác định giá trị thiệt hại giá trị tổn thất, thủ tục bồi thường thiệt hại thực theo quy định pháp luật Điều 133 Khiếu nại, tố cáo, khởi kiện Cá nhân có quyền khiếu nại, tố cáo, khởi kiện; tổ chức có quyền khiếu nại, khởi kiện theo quy định pháp luật Việc khiếu nại, tố cáo, khởi kiện giải khiếu nại, tố cáo, khởi kiện hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán thực theo quy định Luật quy định khác pháp luật có liên quan Trong thời hạn khiếu nại, tố cáo, khởi kiện, tổ chức, cá nhân phải thi hành định hành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; có định giải khiếu nại, tố cáo quan nhà nước có thẩm quyền chứng khoán thị trường chứng khoán định, án Tòa án có hiệu lực pháp luật thi hành theo định, án Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm thụ lý đơn khiếu nại, tố cáo tổ chức, cá nhân thuộc thẩm quyền giải mình; trường hợp nhận khiếu nại, tố cáo không thuộc thẩm quyền giải mình, phải kịp thời chuyển đến quan, tổ chức, cá nhân có thẩm quyền để giải thông báo văn cho người khiếu nại, tố cáo biết Thời hạn giải tố cáo sáu mươi ngày, kể từ ngày thụ lý đơn; vụ việc phức tạp thời hạn giải tố cáo kéo dài không chín mươi ngày, kể từ ngày thụ lý đơn Thời hạn giải khiếu nại lần đầu ba mươi ngày, giải khiếu nại lần thứ hai bốn mươi lăm ngày, kể từ ngày thụ lý đơn; vụ việc phức tạp thời hạn giải khiếu nại kéo dài không sáu mươi ngày, kể từ ngày thụ lý đơn Trong thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày hết thời hạn giải khiếu nại lần đầu quy định khoản Điều mà khiếu nại không giải kể từ ngày nhận định giải khiếu nại lần đầu Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mà người khiếu nại không đồng ý có quyền khiếu nại đến Bộ trưởng Bộ Tài khởi kiện vụ án hành Tòa án theo quy định pháp luật Trong thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày hết thời hạn giải khiếu nại lần thứ hai quy định khoản Điều mà khiếu nại không giải kể từ ngày nhận định giải khiếu nại Bộ trưởng Bộ Tài mà người khiếu nại không đồng ý có quyền khởi kiện vụ án hành Tòa án theo quy định pháp luật 58 Chương XI ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 134 Áp dụng Luật chứng khoán tổ chức hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán trước ngày Luật có hiệu lực thi hành Tổ chức đăng ký phát hành chứng khoán công chúng, niêm yết, đăng ký giao dịch; quỹ đầu tư chứng khoán đăng ký thành lập hoạt động đáp ứng yêu cầu theo quy định Luật thực thủ tục đăng ký lại Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ thành lập hoạt động theo giấy phép hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán đáp ứng yêu cầu theo quy định Luật thực thủ tục xin cấp lại Giấy phép thành lập hoạt động Văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước hoạt động theo Giấy phép thành lập văn phòng đại diện không Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp trước ngày Luật có hiệu lực thi hành phải làm thủ tục đăng ký lại với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Công ty chứng khoán thực nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư, phải thực thủ tục đổi lại Giấy phép thành lập hoạt động thời hạn năm, kể từ ngày Luật có hiệu lực thi hành Trung tâm giao dịch chứng khoán thành lập theo Quyết định số 127/1998/ QĐ-TTg ngày 11 tháng năm 1998 Thủ tướng Chính phủ phải thực thủ tục chuyển đổi thành Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán theo quy định Luật thời hạn mười tám tháng, kể từ ngày Luật có hiệu lực thi hành Trung tâm lưu ký chứng khoán thành lập theo Quyết định số 189/2005/QĐTTg ngày 20 tháng năm 2005 Thủ tướng Chính phủ phải thực thủ tục chuyển đổi thành Trung tâm lưu ký chứng khoán theo quy định Luật thời hạn mười tám tháng, kể từ ngày Luật có hiệu lực thi hành Điều 135 Hiệu lực thi hành[35] Luật có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng 01 năm 2007 Điều 136 Quy định chi tiết hướng dẫn thi hành[36] Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành điều, khoản giao Luật; hướng dẫn nội dung cần thiết khác Luật để đáp ứng yêu cầu quản lý nhà nước./ XÁC THỰC VĂN BẢN HỢP NHẤT CHỦ NHIỆM Nguyễn Hạnh Phúc 59 [1] Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán có ban hành sau: “Căn Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 1992 sửa đổi, bổ sung số điều theo Nghị số 51/2001/QH10; Quốc hội ban hành Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán số 70/2006/QH11.” [2] Điều sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [3] Khoản sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [4] Khoản sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [5] Khoản sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [6] Khoản bổ sung theo quy định khoản Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [7] Khoản bổ sung theo quy định khoản Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [8] Khoản sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [9] Khoản sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [10] Khoản sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [11] Khoản sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [12] Khoản sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [13] Khoản bổ sung theo quy định khoản Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 60 [14] Khoản bổ sung theo quy định khoản Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [15] Tên Chương sửa đổi theo quy định khoản Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [16] Điều bổ sung theo quy định khoản Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [17] Điểm bổ sung theo quy định khoản Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [18] Điểm sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [19] Khoản sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [20] Điều sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản 10 Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [21] Điều sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản 11 Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [22] Khoản sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản 12 Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [23] Khoản bổ sung theo quy định khoản 12 Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [24] Khoản sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản 13 Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [25] Khoản sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản 14 Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [26] Khoản sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản 15 Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [27] Điều sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản 16 Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [28] Điểm sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản 17 Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 61 [29] Khoản sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản 18 Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [30] Khoản sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản 18 Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [31] Điều sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản 19 Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [32] Điều bãi bỏ theo quy định Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [33] Khoản sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản 20 Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [34] Khoản bãi bỏ theo quy định Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 [35] Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 quy định sau: “Điều Luật có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng năm 2011.” [36] Điều sửa đổi, bổ sung theo quy định khoản 21 Điều Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2011 62 [...]... dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán có chức năng tổ chức và giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán 18 4 Hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán phải tuân thủ quy định của Luật này và Điều lệ Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán 5 Sở giao dịch chứng khoán, Trung... chứng khoán Điều 52 Đăng ký chứng khoán 1 Chứng khoán của công ty đại chúng phải được đăng ký tập trung tại Trung tâm lưu ký chứng khoán 2 Chứng khoán của tổ chức phát hành khác ủy quyền cho Trung tâm lưu ký chứng khoán làm đại lý chuyển nhượng được đăng ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán 3 Công ty đại chúng, tổ chức phát hành theo quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này thực hiện đăng ký loại chứng khoán. .. người sở hữu chứng khoán với Trung tâm lưu ký chứng khoán Điều 53 Lưu ký chứng khoán 1 Chứng khoán của công ty đại chúng phải được lưu ký tập trung tại Trung tâm lưu ký chứng khoán trước khi thực hiện giao dịch 2 Chứng khoán lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán dưới hình thức lưu ký tổng hợp Người sở hữu chứng khoán là người đồng sở hữu chứng khoán lưu ký tổng hợp theo tỷ lệ chứng khoán được lưu ký... định tại Điều 28 của Luật này; c) Thực hiện đăng ký, lưu ký chứng khoán tập trung tại Trung tâm lưu ký chứng khoán theo quy định tại Điều 52 và Điều 53 của Luật này; d) Các nghĩa vụ khác theo quy định của Luật doanh nghiệp và các quy định khác của pháp luật có liên quan Điều 28 Quản trị công ty đại chúng[20] 1 Việc quản trị công ty đại chúng phải theo các quy định của Luật này, Luật doanh nghiệp và... ty đại chúng và phải thực hiện các nghĩa vụ của công ty đại chúng quy định tại khoản 2 Điều 27 của Luật này Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng được coi là hồ sơ công ty đại chúng và tổ chức phát hành không phải nộp hồ sơ công ty đại chúng quy định tại khoản 1 Điều 26 của Luật này cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Tổ chức phát hành là công ty đại chúng phải thực hiện cam kết đưa chứng khoán. .. ty chứng khoán 1 Công ty chứng khoán được thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây: a) Môi giới chứng khoán; b) Tự doanh chứng khoán; c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán; d) Tư vấn đầu tư chứng khoán 2 Công ty chứng khoán chỉ được phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán khi thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán 3.[25] Ngoài nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán quy... trình độ đại học; có trình độ chuyên môn về chứng khoán và thị trường chứng khoán; c) Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức; đối với người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về thị trường chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài thì chỉ cần thi sát hạch pháp luật về chứng khoán của Việt Nam 2 Hồ sơ cấp Chứng chỉ hành nghề chứng khoán. .. giao dịch chứng khoán niêm yết theo phương thức khớp lệnh tập trung và phương thức giao dịch khác quy định tại Quy chế giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán b) Chứng khoán niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán không được giao dịch bên ngoài Sở giao dịch chứng khoán, trừ trường hợp quy định tại Quy chế giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán 2 Giao dịch chứng khoán tại Trung... giao dịch chứng khoán: a) Trung tâm giao dịch chứng khoán tổ chức giao dịch chứng khoán niêm yết theo phương thức thoả thuận và các phương thức giao dịch khác quy định tại Quy chế giao dịch chứng khoán của Trung tâm giao dịch chứng khoán; b) Chứng khoán niêm yết tại Trung tâm giao dịch chứng khoán được giao dịch tại công ty chứng khoán là thành viên giao dịch của Trung tâm giao dịch chứng khoán theo Quy... của công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ đóng Chương IV THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Điều 33 Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán 1.[22] Sở giao dịch chứng khoán tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho các chứng khoán đủ điều kiện niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán; việc tổ chức thị trường giao dịch các loại chứng khoán khác theo quy định của Chính phủ 2 Trung tâm giao dịch chứng khoán tổ