Phân biệt chứng cứ nguồn chứng loại nguồn chứng cứ

Căn cứ vào nội dung và tính chất của chứng cứ: - Chứng cứ buộc tội - Chứng cứ gỡ tội Trong khi đó, nguồn của chứng cứ bao gồm vật chứng; lời của người tham gia tố tụng người làm chứn

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP.HCM

KHOA QUẢN TRỊ K35

LỚP 16/1

Danh sách nhóm:

Thành phố Hồ Chí Minh

Câu 1/ Phân biệt chứng cứ và nguồn của chứng cứ và loại nguồn của chứng cứ nào có thể thay thế được?

Trả lời:

Chứng cứ và nguồn của chứng cứ đều được quy định trong BLTTHS 2003; chúng đều được sử dụng làm cơ sở cho việc giải quyết vụ án hình sự

Về khái niệm, chứng cứ là những gì có thật, được thu thập theo trình tự, thủ tục do BLTTHS quy định mà cơ quan điều tra, viện kiểm sát và tòa án dùng làm căn cứ để xác định có hay không có hành vi phạm tội, người thực hiện hành vi phạm tội cũng như những tình tiết khác cho việc giải quyết đúng đắn vụ án Trong khi đó, nguồn

của chứng cứ là nơi chứa đựng, cung cấp chứng cứ để các cơ quan tiến hành tố tụng củng cố, sử dụng làm cơ sở cho việc giải quyết vụ án hình sự

Cơ sở pháp lý: chứng cứ được quy định tại khoản 1, điều 64, BLTTHS 2003 và

nguồn của chứng cứ được quy định tại khoản 2, điều 64 của bộ luật này

Dựa vào các tiêu chí thì ta có các cách phân loại chứng cứ khác nhau chẳng hạn: Dựa vào mối quan hệ giũa chứng cứ với đối tượng chứng minh:

- Chứng cứ trực tiếp

- Chứng cứ gián tiếp

Căn cứ vào nơi xuất xứ của chứng cứ:

- Chứng cứ gốc

- Chứng cứ thuật lại, sao chép lại

Căn cứ vào nội dung và tính chất của chứng cứ:

- Chứng cứ buộc tội

- Chứng cứ gỡ tội

Trong khi đó, nguồn của chứng cứ bao gồm vật chứng; lời của người tham gia tố tụng ( người làm chứng; người bị hại; nguyên đơn dân sự; bị đơn dân sự; người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án; người bị bắt; người bị tạm giữ; bị can, bị cáo); kết luận giám định; biên bản về hoạt động điều tra, xét xử và các tài liệu, đồ vật khác

Chứng cứ có mức độ tin cậy cao vì chứng cứ là sự thật được chứng minh một cách rõ rệt và không thể chối cãi được Khác với chứng cứ, nguồn của chứng cứ có mức độ tin cậy thấp hơn nó có thể chưa là sự thật được chứng minh một cách rõ ràng Chứng

cứ là nội dung phản ánh sự việc, hiện tượng vụ án còn nguồn của chứng cứ là hình thức chứa dựng các nội dung bên trong nó

Mỗi chứng cứ đều phải có đủ ba thuộc tính: tính khách quan, tính liên quan, tính hợp pháp, nếu thiếu một trong ba thuộc tính này thì không được coi là chứng cứ Các thuộc tính này có mối liên hệ khăng khít với nhau và cùng tồn tại trong một chứng

cứ Mỗi thuộc tính có một vị trí, vai trò nhất định trong việc hình thành và củng cố chứng cứ Nguồn của chừng cứ nếu có đầy đủ ba thuộc tính của chứng cứ sẽ trở thành chừng cứ và ngược lại nếu không có đầy đủ ba thuộc tính thì sẽ không trở thành chứng cứ

 Loại nguồn của chứng cứ có thể thay thế được là lời khai của người làm chứng, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền và nghĩa vụ liên quan đến vụ án, người bị bắt, người bị tam giữ, bị can, bị cáo

Lời khai trong vụ án hình sự có thể nói cũng là một nguồn chứng cứ rất quan trọng Lời khai mang các ý nghĩa, giá trị khác nhau như: lời khai của bị can, bị cáo thể hiện thái độ thừa nhận hay phủ nhận hành vi phạm tội, lời khai của người làm chứng thể hiện sự hiểu biết của họ đối với những tình tiết liên quan của vụ án… Sự hình thành lời khai là một quá trình vô cùng phức tạp, nó bị chi phối bởi nhiều yếu tố khách quan lẫn chủ quan khác nhau

Dạng nguồn chứng cứ thứ hai này có sự khác biệt so với vật chứng Theo đó, nếu vật chứng là, mang tính vật chất và nó phản ánh khách quan về vụ án, do đó không thể

có một vật nào khác thay thế cho nó Trong khi đó, lời khai của các đối tượng trên lại được hình thành từ tư duy, ý thức của con người Ví dụ: Khi một người biết những tình tiết của vụ án và được các cơ quan tiến hành tố tụng triệu tập đến với tư cách là người làm chứng, thì họ nhận thức, tri giác về nó và trên cơ sở đó, lời khai của người này là sự diễn tả lại, tạo dựng lại diễn biến vụ án thông qua lăng kính chủ quan của họ Chính vì vậy, tính khách quan của lời khai không được đảm bảo như vật chứng, đặc biệt là trong trường hợp người khai báo lại có mối liên quan ít hay nhiều đến vụ

án Tùy từng đối tượng tham gia với tư cách nào trong vụ án như: bị can, bị cáo,

người bị hại, người làm chứng, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự… và mối quan hệ của họ với nhau mà mỗi lời khai lại có những ảnh hưởng của đặc điểm tâm lý khác nhau Nguyên đơn dân sự lại mong được bồi thường thiệt hại nhiều; bị đơn dân sự lại không muốn phải bồi thiệt thiệt hại hoặc bồi thường ít; người làm chứng không thích bị phiền hà, liên lụy và họ sợ bị trả thù…

Lời khai của người bị bắt, người bị tạm giữ, bị can, bị cáo, người làm chứng, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ có liên quan đến vụ án được xem xét là nguồn chứng cứ So với BLTTHS năm 1988, nhà làm luật Việt Nam đã bổ sung thêm lời khai của người bị bắt cũng là nguồn chứng cứ nhằm bảo đảm quyền lợi của công dân ngay từ thời điểm bị bắt, cũng như họ được quyền trình bày về những tình tiết liên quan đến việc họ bị nghi thực hiện tội phạm (Điều 71)

1 Lời khai người làm chứng Người làm chứng là người biết được những tình tiết

liên quan đến vụ án hình sự và được cơ quan tiến hành tố tụng triệu tập đến với tư cách người làm chứng để lấy lời khai theo đúng quy định của pháp luật tố tụng hình

sự Lời khai của người làm chứng là lời trình bày của một người không bị người phạm tội xâm hại nhưng đã biết được những tình tiết liên quan đến vụ án Ngoài ra,

Bộ luật còn quy định người làm chứng phải là người có năng lực nhận thức, tỉnh táo không mắc bệnh tâm thần, phải có khả năng khai báo đúng đắn và có trách nhiệm đối với lời khai đó Những người bào chữa cho bị can, bị cáo không được làm chứng trong vụ án

Người làm chứng trình bày những gì mà họ biết về vụ án, nhân thân của người bị bắt, người bị tạm giữ, bị can, bị cáo, người bị hại, quan hệ giữa họ với người bị bắt, người bị tạm giữ, bị can, bị cáo, người bị hại, người làm chứng khác và trả lời những câu hỏi đặt ra Mặt khác, trong quá trình thu thập, đánh giá và sử dụng lời khai của người làm chứng có thể do những yếu tố khách quan và chủ quan khác nhau ảnh hưởng đến lời khai và sự hiểu biết hay nhận thức của họ Chẳng hạn:

- Các yếu tố khách quan có thể ảnh hưởng đến lời khai của người làm chứng như: thời gian để họ nhận biết sự việc, hiện tượng diễn ra; người làm chứng không có kiến

thức về lĩnh vực đó; hiện trường nơi xảy ra tội phạm người phạm tội đã làm thay đổi, tẩy xóa; điều kiện thời tiết khí hậu…

- Các yếu tố chủ quan cũng có thể ảnh hưởng đến lời khai người làm chứng Người làm chứng có thể bị dao động bởi động cơ cá nhân hay không, họ có thể có mối quan hệ thân thích hay tư thù với những người trong vụ án Ngoài ra, tâm lý người làm chứng thường có ý nghĩ không dám khai báo hoặc không dám khai báo tất cả những

gì họ biết về hành vi phạm tội Bởi họ sợ mất thời gian, sợ bị liên lụy, bị trả thù nếu mình trình báo, tố giác hay làm chứng để người phạm tội bị phát hiện và bị bắt nên tạo ra một tâm lý nặng nề, thiếu nhiệt tình cũng như sự yên tâm

2 Lời khai người bị hại Người bị hại là người bị thiệt hại về thể chất, tinh thần

hoặc về tài sản do bọn phạm tội gây ra Lời khai người bị hại là một trong những nguồn chứng cứ quan trọng, diễn tả lại trực tiếp hành vi phạm tội và nói lên thiệt hại mà họ phải gánh chịu Tuy nhiên, cũng như lời khai khác, lời khai của người bị hại cũng có những yếu tố không khách quan, chẳng hạn như: thổi phồng sự thiệt hại hoặc do căm tức người phạm tội, thần kinh bị kích động nên họ đã cung cấp thông tin không chính xác về người phạm tội cũng như diễn biến của vụ án… Ngoài ra, cũng cần thấy rằng lời khai của người bị hại cũng không tránh khỏi sự chi phối của những yếu tố khách quan và chủ quan nhất định nên lời khai này có những đặc điểm riêng

so với lời khai của những người khác

Như vậy, vai trò của người bị hại trọng vụ án hình sự là rất cần thiết, nhất là trong những vụ án chỉ khởi tố khi có yêu cầu của người bị hại Tính theo vị trí mở đầu vụ

án thì người bị hại là nhân tố đầu tiên xác định vụ án hình sự nên lời khai của người bị hại rất quan trọng, có ý nghĩa khi quyết định khởi tố vụ án, khởi tố bị can và đề ra hướng điều tra Là nhân chứng sống nên lời khai của người bị hại là cơ sở quan trọng

để các cơ quan chuyên trách bảo vệ pháp luật truy lần những đầu mối của vụ án

3 Lời khai nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự Điều 52, 53 BLTTHS năm 2003

quy định về nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự cho thấy họ là những chủ thể có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trực tiếp đến vụ án hình sự nhưng yêu cầu của những chủ thể này là giải quyết về mặt dân sự Lời khai của nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự cũng

là một trong những nguồn chứng cứ quan trọng giúp cho cơ quan tiến hành tố tụng làm rõ các tình tiết của vụ án và giải quyết về dân sự Là những người có liên quan, họ rất quan tâm đến kết quả vụ án hình sự và mong muốn trình bày với cơ quan tiến hành tố tụng những tình tiết của vụ án nghiêng theo hướng có lợi cho họ Cụ thể:

- Với nguyên đơn dân sự, họ có tâm lý muốn được đền bù thiệt hại (vật chất) nhanh chóng cho mình nên khi khai báo thông thường chỉ ra thiệt hại (hậu quả) thường lớn hơn so với thiệt hại thực tế

- Ngược lai, đối với bị đơn dân sự thì họ muốn mức đền bù được giảm ở mức thấp nhất nên khi khai báo thông thường hay phủ nhận trách nhiệm của mình hoặc đưa ra

lý lẽ để giảm bớt thiệt hại

Xuất phát từ những lý do đã nêu, trên thực tế lời khai nguyên đơn dân sự và bị đơn dân sự thường mâu thuẫn trái ngược với nhau Cho nên, để giải quyết nhanh chóng

về mặt dân sự, đồng thời tìm hiểu rộng thêm về những tình tiết liên quan đến vụ án, các cơ quan tiến hành tố tụng phải chú ý đến những đặc điểm tâm lý của từng bên, đồng thời giải thích cho họ rõ hậu quả của việc sai sự thật, khai báo gian dối và trách nhiệm đối với việc khai báo đó

4 Lời khai của người bị bắt, người bị tạm giữ, người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan đến vụ án, bị can, bị cáo Lời khai của người bị bắt, người bị tạm giữ, người

có quyền lợi nghĩa vụ liên quan đến vụ án, bị can, bị cáo cũng là nguồn chứng cứ để đối chiếu, xem xét với những chứng cứ khác mà cơ quan điều tra thu thập được nhằm xác định sự phù hợp khách quan của hành vi phạm tội và người thực hiện tội phạm Mục đích lấy lời khai của những người này của cơ quan tiến hành tố tụng là thu được lời khai chính xác và đầy đủ về vụ án, để trên cơ sở đó xác định được mức độ liên quan của từng chủ thể đến vụ án hình sự như thế nào

- Lời khai của người bị bắt, bị tạm giữ là sự trình bày về những tình tiết liên quan đến việc họ bị nghi thực hiện tội phạm

- Lời khai của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án là sự trình bày về những tình tiết trực tiếp liên quan đến quyền lợi, nghĩa vụ của họ

- Lời khai của bị can, bị cáo là sự trình bày của người đã bị khởi tố hình sự hoặc của

người đối với họ đã bị Tòa án quyết định đưa ra xét xử với nội dung về những tình tiết của vụ án

Lời khai của những người này cũng là nguồn chứng cứ quan trọng vì họ có thể nhận tội, khai ra những người đồng phạm khác, hoặc đưa ra những chứng cứ chứng minh họ không phạm tội… từ đó kết hợp với nguồn chứng cứ khác để Cơ quan điều tra xác định hướng điều tra làm sáng tỏ vụ án

Tuy nhiên, riêng lời khai của bị can, bị cáo cũng cần lưu ý đối tượng này có thể là nhận tội hoặc không nhận tội

Thứ nhất, về lời khai theo hướng nhận tội, có nghĩa bị can, bị cáo thừa nhận những hành vi phạm tội mà mình đã thực hiện Trong BLTTHS nước ta, lời nhận tội của bị can, bị cáo khi phù hợp với các chứng cứ khác trong vụ án mới được coi là chứng cứ và lời buộc tội không được coi là chứng cứ duy nhất để buộc tội bị can, bị cáo (Điều

72 BLTTHS 2003) Tuy nhiên, cần phải khẳng định rằng lời khai của bị can, bị cáo không những là nguồn chứng cứ đối với những hành vi mà họ bị truy cứu trách nhiệm hình sự mà còn là nguồn chứng cứ làm sáng tỏ tất cả những tình tiết của vụ

án Loại nguồn chứng cứ này có ý nghĩa quan trọng vì mọi hoạt động của các cơ quan tiến hành tố tụng đều xoay quanh nhiệm vụ là chứng minh bị can, bị cáo có tội

hay không có tội

Câu 2: Phân biệt hình phạt và biện pháp ngăn chặn

Trả lời: Giống nhau:

- Hình phạt và BPNC đều được coi là biện pháp cưỡng chế có tính nghiêm khắc của Nhà nước đối với những đối tượng cần áp dụng Tính nghiêm khắc của hình phạt và BPNC đều là tác động trực tiếp đến các quyền cơ bản của công dân được ghi nhận trong Hiến pháp

- Mục đích của một biện pháp thường được hiểu là kết quả mong muốn đạt được của một chủ thể khi đề ra biện pháp đó Hình phạt và BPNC là những biện pháp cưỡng chế của Nhà nước đưa ra để mong muốn chung là đạt được những kết quả nhất định trong đấu tranh phòng chống tội phạm

- Khác nhau

tượng áp

dụng

Hình phạt luôn được áp dụng

cho người phạm tội theo quyết

định của Tòa án

BPNC thì chỉ áp dụng với bị can, bị cáo hoặc người chưa bị khởi tố hình

sự trong những trường hợp thực sự cần thiết, dựa theo những căn cứ mà pháp luật đã quy định

Chủ thể

áp dụng

quan điều tra, Tòa án, Viện kiểm sát Ngoài ra còn có một số cơ quan nhà nước khác như bộ đội biên phòng, Hải quan, Kiểm lâm, Cảnh sát biển và một số cơ quan khác thuộc lực lượng công an nhân dân, quân đội nhân dân…

Căn cứ

áp dụng

Khi có hành vi cấu thành loại

tội phạm được quy định trong

BLHS 2005 và có quyết định

của Tòa án

Để kịp thời ngăn chặn tội phạm: Khi

có căn cứ chứng tỏ bị can, bị cáo, sẽ gây khó khăn cho việc điều tra, truy

tố, xét xử; Khi có căn cứ chứng tỏ bị can, bị cáo sẽ tiếp tục phạm tội

Thuộc

tính

Có tính bắt buộc Có sự lựa chọn nhất định, tính lựa

chọn ở đây được hiểu là cơ quan có thẩm quyền phải xem xét cẩn thận xem có nên áp dụng các BPNC hay không và nếu có thì chọn lựa biện pháp nào cho phù hợp

Mức độ

nghiêm

khắc

Hình phạt là biện pháp cưỡng

chế nghiêm khắc nhất, thậm

chí có những hình phạt nghiêm

khắc đến mức tước bỏ mạng

sống của con người

Biện pháp ngăn chặn cũng có tính nghiêm khắc nhưng nhìn chung mức

độ nghiêm khắc không cao như hình phạt

Mục đích Hình phạt thì không chỉ nhằm Những BPNC, Nhà nước muốn đảm

mục đích trừng trị mà còn giáo dục người phạm tội trở thành người có ích cho xã hội, có ý thức tuân theo pháp luật và các quy tắc của cuộc sống Xã hội chủ nghĩa, ngăn ngừa họ phạm tội mới Đây chính là mục đích chính và là nội dung cơ bản của bản chất hình phạt trong Luật hình sự nước ta

bảo cho hoạt động của các cơ quan THTT được thực hiện thuận lợi, việc chứng minh đạt được kết quả tốt Qua

đó xác định được đúng tội phạm để Tòa án có thể đưa ra những hình phạt phù hợp với mức độ nguy hiểm của tội phạm Những BPNC còn góp phần đảm bảo việc thực hiện dân chủ, tôn trọng các quyền cơ bản của công dân được pháp luật bảo vệ

Câu 3: Có bao nhiêu trường hợp bắt người? Căn cứ, thẩm quyền, đối tượng,

thủ tục áp dụng các trường hợp đó như thế nào?

Trả lời:

Bắt người là biện pháp ngăn chặn trong tố tụng hình sự được áp dụng đối với bị can, bị cáo, người bị tình nghi thực hiện tội phạm hoặc người phạm tội quả tang hoặc đang có lệnh truy nã nhằm kịp thời ngăn chặn tội phạm, ngăn ngừa họ phạm tội mới, tạo điều kiện thuận lợi cho công tác điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án hình sự

Xuất phát từ tình hình thực tế của cuộc đấu tranh chống tội phạm ở nước ta và

đ đòi hỏi của việc tăng cường pháp chế xă hội chủ nghĩa, Bộ luật tố tụng hình sự quy định bốn trường hợp bắt người là: Bắt bị can, bị cáo để tạm giam; bắt người trong trường hợp khẩn cấp; bắt người phạm tội quả tang; bắt người có lệnh truy nă

a. Bắt bị can, bị cáo để tạm giam: (Điều 80)

- Khái niệm: Bắt bị can, bị cáo để tạm giam là bắt người đã bị khởi tố hình sự

hoặc người đã bị Tòa án quyết định đưa ra xét xử để tạm giam, phục vụ cho công tác điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án hình sự.

- Thẩm quyền ra lệnh bắt bị can, bị cáo để tạm giam: (K1 Điều 80)

+ Viện trưởng, Phó Viện trưởng VKSND và VKSQS các cấp;

+ Chánh án, Phó Chánh án TAND và TAQS các cấp;

+ Thẩm phán giữ chức vụ Chánh tòa, Phó Chánh tòa Tòa phúc thẩm TANDTC; + Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng CQĐT các cấp Trong trường hợp này, lệnh bắt phải được VKS cùng cấp phê chuẩn

- Đối tượng áp dụng: (Điều 79, Điều 88)

+ Người bị bắt phải là bị can hoặc bị cáo đang được tại ngoại;

+ Người đó phạm tội đặc biệt nghiêm trọng, phạm tội rất nghiêm trọng, hoặc phạm tội nghiêm trọng, ít nghiêm trọng mà BLHS quy định hình phạt tù 2 năm và có những căn cứ cho rằng người đó có thể trốn hoặc cản trở việc điều tra, truy tố, xét xử hoặc có thể tiếp tục phạm tội

- Thủ tục áp bắt bị can, bị cáo để tạm giam (K2 và K3 Điều 80)

+ Phải có người chứng kiến;

+ Phải có lệnh bắt: Người thi hành lệnh bắt phải đọc lệnh, giải thích lệnh, quyền và nghĩa vụ của người bị bắt và phải lập biên bản về việc bắt Biên bản phải được đọc cho người bị bắt và những người chứng kiến nghe

+ Thời gian bắt: Phải bắt vào ban ngày (K3 Điều 80)

b. Bắt người trong trường hợp khẩn cấp (Điều 81)

- Khái niệm: Bắt người trong trường hợp khẩn cấp là việc bắt người khi người

đó đang chuẩn bị thực hiện tội phạm rất nghiêm trọng, tội phạm đặc biệt nghiêm trọng hoặc có căn cứ để cho rằng sau khi thực hiện tội phạm, người đó

có hành vi bỏ trốn hoặc tiêu hủy chứng cứ.

- Các trường hợp bắt: (K1 Điều 81)

• Khi có căn cứ để cho rằng 1 người đang chuẩn bị thực hiện tội phạm rất nghiêm trọng hoặc tội phạm đặc biệt nghiêm trọng:

- Biết chính xác 1 người đang chuẩn bị thực hiện hoặc tìm kiếm công cụ, phương tiện phạm tội;

- Tội phạm đang được chuẩn bị nói trên phải thuộc tội phạm rất nghiêm trọng hoặc tội phạm đặc biệt nghiêm trọng

• Khi người bị hại hoặc người có mặt tại nơi xảy ra tội phạm chính mắt trông thấy và xác nhận đúng là người đã thực hiện tội phạm mà xét thấy cần ngăn chặn ngay việc người đó trốn;

• Khi thấy có dấu vết của tội phạm ở người hoặc tại chỗ ở của người bị nghi thực hiện tội phạm và xét thấy cần ngăn chặn ngay việc người đó trốn hoặc tiêu hủy chứng cứ: