Khái quát về hai phương thức giải quyết tranh chấp bằng tòa án và trọng tài thương mại

Tòa án là phương thức giải quyết tranh chấp thương mại tại cơ quan xét xử nhân danh quyền lực nhà nước, được tiến hành theo trình tự, thủ tục nghiêm ngặt, chặt chẽ và bản án hay quyết đị

A MỞ ĐẦU.

Hiện nay các tranh chấp thương mại diễn ra ngày càng nhiều, và khi có tranh chấp xảy ra thì các thương nhân sẽ phải tìm cách để giải quyết tranh chấp

đó Ở nước ta hiện nay tồn tại bốn phương thức giải quyết tranh chấp thương mại

cơ bản bao gồm thương lượng, hòa giải, trọng tài thương mại và tòa án Mỗi phương thức này đều có những ưu điểm và hạn chế riêng, trong phạm vi bài viết này em xin được trình bày về hai phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại và tòa án qua đó so sánh những ưu điểm và hạn chế giữa chúng

B NỘI DUNG.

I Khái quát về hai phương thức giải quyết tranh chấp bằng tòa án và trọng tài thương mại.

1 Phương thức tòa án.

Tòa án là phương thức giải quyết tranh chấp thương mại tại cơ quan xét xử nhân danh quyền lực nhà nước, được tiến hành theo trình tự, thủ tục nghiêm ngặt, chặt chẽ và bản án hay quyết định của tòa án về vụ tranh chấp nếu không

có sự tự nguyện tuân thủ sẽ được bảo đảm thi hành bằng sức mạnh cưỡng chế của nhà nước Ở Việt Nam, tranh chấp thương mại chủ yếu thuộc thẩm quyền xét

xử của tòa kinh tế - Tòa chuyên trách trong hệ thống tòa án nhân dân

a Thẩm quyền giải quyết tranh chấp thương mại bằng tòa án.

Thẩm quyền của tòa án về giải quyết các tranh chấp thương mại được pháp luật phân định theo cấp tòa án, theo lãnh thổ và theo sự lựa chọn của nguyên đơn

Thẩm quyền theo cấp tòa án: Tuy không thành lập phân tòa kinh tế ở tòa

án nhân dân cấp huyện nhưng theo Điều 33 Bộ luật tố tụng dân sự năm 2004,

tòa án nhân dân cấp huyện vẫn được trao thẩm quyền sơ thẩm một số tranh chấp

thương mại quy định tại các điểm a, b, c, d, đ, e ,g, h và I khoản 1 Điều 29 BLTTDS năm 2004

Pháp luật hiện hành của Việt Nam vẫn tập trung chủ yếu thẩm quyền sơ thẩm các tranh chấp về kinh doanh, thương mại cho tòa kinh tế cấp tỉnh Các tranh chấp về kinh doanh, thương mại không thuộc thẩm quyền giải quyết của tòa án cấp huyện gồm có:

- Tranh chấp quy định tại các điểm a, b, c, d, đ, e ,g, h và điểm i khoản 1 Điều 29 BLTTDS năm 2004 mà có đương sự hoặc tài sản ở nước ngoài hoặc cần phải ủy thác tư pháp cho cơ quan lãnh sự của Việt Nam ở nước ngoài, cho tòa án nước ngoài

- Tranh chấp về vận chuyển hàng hóa, hành khách bằng đường hàng không, đường biển; mua bán cổ phiếu, trái phiếu và các giấy tờ có giá khác; đầu

tư, tài chính, ngân hàng; bảo hiểm; thăm dò, khai thác

- Tranh chấp giữa công ti với các thành viên công ti, giữa các thành viên công ti với nhau liên quan đến thành lập, hoạt động, giải thể, sáp nhập, hợp nhất, chia, tách, chuyển đổi hình thức tổ chức của công ti

- Các tranh chấp khác về kinh doanh, thương mại mà pháp luật có quy định

Thẩm quyền giải quyết các tranh chấp về thương mại của tòa án nhân dân cấp tỉnh thuộc về tòa kinh tế và ủy ban thẩm phán tòa án nhân dân cấp tỉnh Tòa

án nhân dân cấp tỉnh có thẩm quyền sơ thẩm tất cả các tranh chấp về thương mại, trừ tranh chấp thuộc thẩm quyền của tòa án cấp huyện Khi cần thiết, tòa kinh tế tòa án nhân dân cấp tỉnh có thể lấy lên để giải quyết theo thủ tục sơ thẩm các tranh chấp thuộc thẩm quyền của tòa án cấp huyện (khoản 2 Điều 34 BLTTDS năm 2004) Ngoài thẩm quyền sơ thẩm, tòa kinh tế tòa án nhân dân cấp tỉnh còn

có thẩm quyền phúc thẩm đối với những vụ án mà bản án, quyết định sơ thẩm chưa có hiệu lực pháp luật của tòa án cấp huyện bị kháng nghị, kháng cáo

Ủy ban thẩm phán tòa án nhân dân cấp tỉnh có thẩm quyền giám đốc thẩm, tái thẩm đối với những vụ án mà bản án, quyết định sơ thẩm đã có hiệu lực pháp luật của tòa án nhân dân cấp huyện bị kháng nghị theo trình tự tố tụng \

Thẩm quyền giải quyết các tranh chấp về kinh doanh, thương mại của Tòa

án nhân dân tối cao thuộc Tòa kinh tế, Tòa phúc thẩm và Hội đồng thẩm phán tòa án nhân dân tối cao Tòa kinh tế Tòa án nhân dân tối cao có thẩm quyền giám đốc thẩm, tái thẩm những vụ án mà bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật của tòa án nhân dân cấp tỉnh bị kháng nghị theo trình tự tố tụng Tòa phúc thẩm Tòa án nhân dân tối cao có thẩm quyền phúc thẩm đối với những vụ án mà bản

án, quyết định sơ thẩm chưa có hiệu lực pháp luật của tòa án cấp tỉnh bị kháng cáo, kháng nghị Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao có thẩm quyền giám đốc thẩm, tái thẩm đối với những vụ án mà bản án, quyết định của các Tòa thuộc Tòa án nhân dân tối cao bị kháng nghị theo trình tự tố tụng

Thẩm quyền theo lãnh thổ: Theo Điều 35 BLTTDS năm 2004, tòa án có

thẩm quyền sơ thẩm tranh chấp thương mại là tòa án nơi bị đơn cư trú, làm việc (nếu bị đơn là cá nhân) hoặc nơi bị đơn có trụ sở (nếu bị đơn là cơ quan, tổ chức) Tòa án nơi có bất động sản có thẩm quyền giải quyết những tranh chấp về bất động sản Ngoài ra Bộ luật tố tụng dân sự năm 2004 còn cho phép đương sự

có quyền thỏa thuận với nhau bằng văn bản yêu cầu tòa án nơi cư trú, làm việc của nguyên đơn hoặc nơi có trụ sở của nguyên đơn giải quyết những tranh chấp

về kinh doanh, thương mại

Thẩm quyền theo sự lựa chọn của nguyên đơn: Để thuận lợi nhất cho

nguyên đơn trong việc giải quyết vụ tranh chấp cũng như xác định thẩm quyền của tòa án cụ thể, pháp luật danh cho nguyên đơn được quyền chọn tòa án để giải

quyết vụ tranh chấp Theo điều 36 BLTTDS năm 2004, nguyên đơn được chọn tòa án để giải quyết vụ tranh chấp thương mại

b Thủ tục giải quyết tranh chấp thương mại

Thủ tục giải quyết tranh chấp thương mại tại tòa án cũng như thủ tục giải quyết tranh chấp về dân sự, hôn nhân và gia đình…gồm có:

- Thủ tục giải quyết vụ án tại tòa án cấp sơ thẩm, gồm có: khởi kiện và thụ

lí vụ án; hòa giải và chuẩn bị xét xử; phiên tòa sơ thẩm

- Thủ tục giải quyết vụ án tòa án cấp phúc thẩm

- Thủ tục xét lại bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật, bao gồm: thủ tục giám đốc thẩm và thủ tục tái thẩm

2 Phương thức trọng tài thương mại.

Giải quyết tranh chấp trong thương mại bằng trọng tài là hình thức giải quyết tranh chấp thông qua hoạt động của trọng tài viên, với tư cách là bên thứ

ba độc lập nhằm chấm dứt xung đột trong quá trình tiến hành các hoạt động thương mại bằng việc đưa ra một phán quyết buộc các bên tranh chấp phải thực hiện

Tại khoản 1 điều 3 luật trọng tài thương mại năm 2010 cũng quy định:

“ Trọng tài thương mại là phương thức giải quyết tranh chấp do các bên thỏa

thuận và được tiến hành theo quy định của luật này.”

Trọng tài tồn tại dưới hai hình thức cơ bản: trọng tài vụ việc( trọng tài ad-hoc) và trọng tài thường trực

 Trọng tài vụ việc:

Trọng tài vụ việc là phương thức trọng tài do các bên tranh chấp thỏa thuận thành lập để giải quyết vụ tranh chấp giữa các bên và trọng tài

sẽ chấm dứt tồn tại khi giải quyết xong vụ tranh chấp

Bản chất của trọng tài vụ việc được thể hiện qua các đặc điểm sau:

- Trọng tài vụ việc chỉ được thành lập khi phát sinh tranh chấp và tự chấm dứt hoạt động khi giải quyết xong tranh chấp

- Trọng tài vụ việc không có trụ sở thường trực, không có bộ máy điều hành và không có danh sách trọng tài viên riêng

- Trọng tài vụ việc không có quy tắc tố tụng dành cho riêng mình

 Trọng tài thường trực:

Trọng tài thường trực thường được tổ chức dưới những hình thức trung tâm trọng tài

- Các trung tâm trọng tài là tổ chức phi chính phủ, không nằm trong hệ thống cơ quan nhà nước Hoạt động của trung tâm trọng tài theo nguyên tắc tự trang trải mà không được cấp kinh phí hoạt động từ ngân sách nhà nước

- Các trung tâm trọng tài có tư cách pháp nhân, tồn tại độc lập với nhau

- Tổ chức và quản lý ở các trung tâm trọng tài rất đơn giản, gọn nhẹ

- Mỗi trung tâm trọng tài tự quyết định về lĩnh vực hoạt động và có quy tắc tố tụng riêng

Về bản chất, trọng tài thương mại là phương thức giải quyết tranh chấp thương mại không mang ý chí quyền lực nhà nước ( không nhân danh quyền lực nhà nước như phán quyết của toà án ) mà chủ yếu được giải quyết dựa trên phán quyết của trọng tài thương mại (được các bên lựa chọn) theo thủ tục linh hoạt, mềm dẻo Ngoài ra, phương thức giải quyết tranh chấp thương mại này còn đảm bảo tối đa uy tín cũng như bí mật của các bên tranh chấp, góp phần củng cố và duy trì mối quan hệ hợp tác lâu dài giữa các bên

Bản chất đó được thể hiện qua các đặc điểm nổi bật của hình thức trọng tài thương mại:

Thứ nhất, Trọng tài thương mại là một loại hình tổ chức phi Chính phủ, hoạt động theo luật trọng tài năm 2010 và quy chế trọng tài thương mại quốc tế, tuy nó có quyền phán quyết như tòa án và quyết định của trọng tài được cưỡng chế thi hành nhưng Hội đồng trọng tài, tổ chức trọng tài không phải được thành lập bởi Nhà nước mà được thành lập theo sáng kiến của trọng tài viên sau khi được cơ quan nhà nước có thẩm quyền cho phép Mặc dù vậy hoạt động trọng tài vẫn luôn đặt dưới sự quản lý và hỗ trợ của nhà nước, nhà nước ban hành các văn bản pháp luật tạo cơ sở pháp lý cho việc tổ chức và hoạt động như cấp, thay đổi,

bổ sung, thu hồi giấy phép thành lập, giấy đăng ký hoạt động của các trung tâm trọng tài Nhà nước hỗ trợ các hoạt động của tố tụng trọng tài như: hỗ trợ chỉ định, thay đổi trọng tài viên, cưỡng chế thi hành quyết định trọng tài

Thứ hai, thẩm quyền giải quyết tranh chấp thương mại của trọng tài là quyền xem xét các vụ tranh chấp thương mại của Hội đồng trọng tài hoặc trọng tài viên để kết luận và định đoạt các vụ tranh chấp đó theo qui định của pháp luật Các bên tranh chấp có quyền lựa chọn cả trung tâm trọng tài và trọng tài viên để giải quyết tranh chấp cho mình các nguyên tắc phân định thẩm quyền theo lãnh thổ, theo trụ sở, theo chỗ ở của bị đơn và theo thỏa thuận của nguyên đơn không áp dụng trong tố tụng trọng tài, đặc biệt là tranh chấp có yếu tố nước ngoài

Thứ ba, luật áp dụng để giải quyết tranh chấp: Luật tố tụng được áp dụng

để giải quyết tranh chấp theo sự thỏa thuận của hai bên Luật nội dung được áp dụng để giải quyết tranh chấp giống như các hình thức giải quyết tranh chấp khác là Luật thương mại hiện hành Trường hợp Luật thương mại hiện hành không có qui định cụ thể liên quan đến nội dung tranh chấp thì áp dụng luật dân sự

Thứ tư, thủ tục tố tụng trọng tài rất linh hoạt.

Thứ năm, Hình thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài đảm bảo quyền

tự định đoạt của các đương sự rất cao: Các bên có quyền lựa chọn trọng tài viên, lựa chọn quy tắc trọng tài, luật áp dụng để giải quyết tranh chấp Ngoài ra một trong các nguyên tắc khi giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại là phiên họp giải quyết tranh chấp không diễn ra công khai trừ trường hợp các bên có thỏa thuận khác, nguyên tắc này đã thể hiện được sự tôn trọng tối đa quyền tự định đoạt của các bên tranh chấp trong giải quyết tranh chấp

II Ưu điểm và hạn chế của phương thức giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài so với tòa án.

1 Ưu điểm.

- Lợi thế đầu tiên để lựa chọn hình thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài là thủ tục tố tụng rất linh hoạt: Chủ yếu dựa trên sự thỏa thuận của các bên tranh chấp Các bên được tự do thỏa thuận về toàn bộ quá trình tố tụng và các Hội đồng trọng tài có nghĩa vụ phải thực hiện theo đúng thỏa thuận của các bên Các bên có thể quyết định số lượng trọng tài viên của hội đồng trọng tài, cách thức chỉ định trọng tài viên, tiêu chuẩn trọng tài viên, thời gian giải quyết vụ tranh chấp, luật áp dụng, ngôn ngữ, địa điểm giải quyết Luật trọng tài năm

2010 của nước CHXHCN Vệt Nam tại điều 14 đã quy định:“ 1 Đối với tranh

chấp không có yếu tố nước ngoài, Hội đồng trọng tài áp dụng pháp luật Việt Nam để giải quyết tranh chấp; 2 Đối với tranh chấp có yếu tố nước ngoài, Hội đồng trọng tài áp dụng pháp luật do các bên lựa chọn; nếu các bên không có thỏa thuận về luật áp dụng thì Hội đồng trọng tài quyết định áp dụng pháp luật

mà Hội đồng trọng tài cho là phù hợp nhất; 3 Trường hợp pháp luật Việt Nam, pháp luật do các bên lựa chọn không có quy định cụ thể liên quan đến nội dung tranh chấp thì Hội đồng trọng tài được áp dụng tập quán quốc tế để giải quyết

tranh chấp nếu việc áp dụng hoặc hậu quả của việc áp dụng đó không trái với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật Việt Nam.” Như vậy, sự tự định đoạt của

các bên tranh chấp được đề cao Đây là điều khó có thể thực hiện khi giải quyết theo thủ tục tố tụng của Tòa án Nhờ thủ tục tố tụng đơn giản nên tiết kiệm được nhiều thời gian, công sức cho các bên tranh chấp

- Các trọng tài viên thường là người có nhiều kiến thức và kinh nghiệm thực tế không chỉ về chuyên ngành luật mà còn về các lĩnh vực cụ thể như bảo hiểm, tài chính, vận tải, xây dựng Để trở thành trọng tài viên thì cá nhân phải đáp ứng những yêu cầu mà pháp luật quy định, theo Luật trọng tài của nước CHXHCN Việt Nam năm 2010 thì người đáp ứng đủ các yêu cầu quy định tại Điều 20 thì có thể làm trọng tài viên Do vậy, việc giải quyết được chính xác và hiệu quả cao hơn so với phương thức giải quyết tranh chấp bằng tòa án

- Một ưu điểm nổi bật nữa là khi giải quyết các tranh chấp thương mại hình thức tố tụng trọng tài đòi hỏi giải quyết bí mật Trong quá trình kinh doanh,

bí mật kinh doanh là yếu tố quan trọng, nhất là những lĩnh vực như sở hữu trí tuệ, nếu giải quyết công khai sẽ có nguy cơ bị lộ bí mật Và giải quyết theo hình thức trọng tài sẽ đảm bảo cho nội dung tranh chấp sẽ được giữ kín, đảm bảo bí mật kinh doanh và uy tín nghề nghiệp cho các thương nhân có liên quan tới vụ tranh chấp Đây là đặc điểm rất khác so với hình thức giải quyết thông qua Tòa

án, hầu như xét xử công khai Điều này xuất phát từ bản chất của hoạt động xét

xử là bảo vệ pháp chế và duy trì công lý đã được pháp luật quy định, xã hội thừa nhận Mặt khác, hoạt động xét xử công khai của toà án còn có tác dụng răn đe, cảnh cáo những hành vi vi phạm pháp luật Tuy nhiên, trong một số trường hợp,

để giữ bí mật nhà nước hoặc bí mật nghề nghiệp theo yêu cầu chính đáng của đương sư, toà án có thể xử kín nhưng phải tuyên án công khai Các doanh nghiệp

làm ăn trên thương trường đều không muốn mang dấu đen phải ra toà để giải quyết tranh chấp, nó có thể ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh của họ

- Quyết định của trọng tài có giá trị chung thẩm nên khi quyết định được đưa ra thì các bên phải tuân theo quyết định đó và chỉ được kháng cáo, kháng nghị trong một số trường hợp, điều này sẽ rút ngắn thời gian giải quyết tranh chấp so với phương thức giải quyết bằng tòa án bởi nếu giải quyết bằng con đường tòa án thì phải qua hàng loạt cấp xét xử như sơ thẩm, phúc thẩm, thậm chí giám đốc thẩm, tái thẩm

- Phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài có tính minh bạch hơn, tất cả các tài liệu, chứng cứ của một bên đều được trọng tài gửi ngay cho các đương sự còn lại để họ phản biện hay kiện lại Trong tố tụng dân sự của tòa án cũng có quy định cho các bên quyền này nhưng thực tế hầu như không thực hiện được

- Việc đánh giá và sử dụng nguồn chứng cứ tại các cơ quan trọng tài rộng hơn, tự do hơn, mang tính xã hội hơn, tạo điều kiện cho các bên làm sáng tỏ những vấn đề nhạt cảm Trong khi đó, toà án áp dụng các chứng cứ để tố tụng bị ràng buộc hơn về mặt pháp lý, làm cho các bên tham gia tố tụng không có cơ hội làm sáng tỏ hết được nhiều vấn đề khúc mắc, không thể hiện trên các chứng cứ

“pháp lý”

- Việc thắng, thua trong tố tụng tại trọng tài kinh tế vẫn giữ được mối hoà khí lâu dài giữa các bên tranh chấp Đây là điều kiện không làm mất đi quan hệ hợp tác kinh doanh giữa các đối tác Bởi lẽ tố tụng tại trọng tài là tự nguyện

2 Hạn chế.

- Phán quyết của trọng tài thương mại có giá trị chung thẩm, đây vừa là ưu điểm vừa là hạn chế của phương thức này so với tòa án bởi nếu quá trình giải

quyết tranh chấp của trọng tài không chính xác thì sẽ gây thiệt hại cho các bên Phán quyết của trọng tài, tuy là chung thẩm, nhưng bên bị đơn có thể yêu cầu toà

án xem xét lại Như vậy, phán quyết của trọng tài nhiều lúc làm cho bên “thắng kiện” không yên tâm

- Cơ quan trọng tài kinh tế không có quyền ra lệnh kê biên khẩn cấp tạm thời đối với tài sản là đối tượng tranh chấp Việc kê biên chỉ được thực hiện thông qua toà án trên cơ sở yêu cầu của trọng tài Quá trình kê biên theo trình tự này có thể kéo dài, không đảm bảo phong tỏa tài sản kịp thời để phòng ngừa việc tẩu tán tài sản

- Phán quyết của trọng tài không phải lúc nào cũng được thi hành thuận lợi như việc thi hành bản án bởi trọng tài không phải là cơ quan nhà nước nên phán quyết không có tính cưỡng chế thi hành cao và phải nhờ đến sự trợ giúp của cơ quan thi hành án. Việc thực hiện các quyết định của trọng tài hoàn toàn phụ thuộc vào ý thức tự nguyện của các bên Đối với các doanh nghiệp nước ngoài,

uy tín của doanh nghiệp được đặt lên hàng đầu do đó việc họ tự giác thực hiện các quyết định của trọng tài khá cao Tuy nhiên, các doanh nghiệp trong nước hiện nay vẫn chưa coi trọng việc giải quyết tranh chấp bằng trọng tài, nên vẫn chưa có ý thức tự giác

- Chi phí cho việc giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài là quá lớn, các doanh nghiệp vừa và nhỏ sẽ gặp rất nhiều khó khăn nếu lựa chọn phương thức này Theo Biểu phí trọng tài của Trung tâm trọng tài quốc tế VIAC thì mức phí trọng tài cho một vụ việc tranh chấp có giá trị 500 triệu đồng trở xuống là 45 triệu đồng

- Khi không được thỏa thuận sử dụng trọng tài thương mại để giải quyết tranh chấp kinh doanh trong hợp đồng thì khi xảy ra tranh chấp, trọng tài không

có thẩm quyền giải quyết ngay cả khi doanh nghiệp có ý định đó