Phân tích khái niệm và đặc điểm của tội mua bán người theo quy định của pháp luật thế giới và pháp luật Việt Nam

Liên hợp quốc và các quốc gia thành viên Liên Hợp Quốc đã có nhiều nỗ lực trong việc thông qua một loạt các điều ước quốc tế đa phương về phòng, chống loại tội phạm nguy hiểm này, trong

MỤC LỤC Trang

I Phân tích khái niệm và đặc điểm của tội mua bán người

theo quy định của pháp luật thế giới và pháp luật Việt

Nam:

1

2 Khái niệm và đặc điểm của tội mua bán người theo quy

định của pháp luật quốc tế.

2

2.1.Tổng quan về các văn kiện quốc tế về phòng, chống

buôn bán người

2

2.2.Khái niệm “ buôn bán người” và đặc điểm của tội mua

bán người theo quy định của pháp luật quốc tế.

2

3 Khái niệm và đặc điểm của tội mua bán người theo quy

định của pháp luật quốc gia

5

II Phân tích nội dung cơ bản trong quy định của pháp

luật quốc tế về tội phạm rửa tiền?

6

1 Quy định các hành vi bất hợp pháp cần thiết được coi là

tội phạm:

6

2 Quy định về chế tài, hình phạt đối với tội phạm rửa tiền 8

Đề bài tập số 3 :

1 Phân tích khái niệm, đặc điểm của tội mua bán người theo pháp luật quốc tế và Việt Nam ?

2.Phân tích nội dung cơ bản trong quy định của pháp luật quốc tế về tội phạm rửa tiền ?

Bài làm

I Phân tích khái niệm và đặc điểm của tội mua bán người theo quy định của pháp luật thế giới và pháp luật Việt Nam:

1.Thực trạng buôn bán người trên thế giới và Việt Nam:

Tội phạm buôn bán người, đặc biệt là buôn bán phụ nữ và trẻ em đang

là một vấn nạn nhức nhối, diễn biến phức tạp và có xu hướng gia tăng ở quy

mô toàn cầu Cùng với ma túy và vũ khí, nạn nhân bị buôn bán đã trở thành một loại hàng hóa đem lại lợi nhuận cao trong thị trường của bon tội phạm Theo ước tính vủa Văn phòng Liên Hợp Quốc về ma túy và tội phạm (UNODC), buôn bán người hiện là một thị trường có giá trị 30-40 tỷ USD/ năm Chính lợi nhuận này đã khiến các đường dây buôn bán người mở rộng mạng lưới ra khắp các quốc gia và vùng lãnh thổ trên thế giới để khai thác thị trường mới.ở Châu Âu, nạn buôn người là một trong những hoạt động tội phạm hàng đầu Các nhóm tội phạm có tổ chức kiếm được 3 tỷ USD mỗi năm nhờ hoạt động khai thác tình dục và cưỡng bức khoảng 140.000 lao động1 Hiện nay, chưa có con số thống kê chính xác về số nạn nhân trực tiếp

bị ảnh hưởng bởi các đường dây mua bán người, nhưng theo ước tính của nhiều chuyên gia, hiện nay trên thế giới có khoảng 2,5 triệu người trên thế giới là nạn nhân của nạn buôn người

Trong những năm gần đây, tình hình hoạt động tội pham mua bán người nói chung, mua bán phụ nữ, trẻ em ở nước ta tiếp tục diễn biến phức tạp; tính chất, quy mô và thủ đoạn hoạt động phạm tội ngày càng tinh vi, xảo quyệt, có tổ chức chặt chẽ và xuyên quốc gia Theo thống kê của Bộ Công

An, trong 5 năm thực hiện Chương trình 130/CP (từ năm 2005-2009), cá nước xảy ra 1.586 vụ, 2.888 đối tượng, lừa bán 4.008 nạn nhân, trong đó có 1.218 vụ mua bán phụ nữ với 2.310 đối tượng, 3.019 nạn nhân; 191 vụ mua bán trẻ em với 268 đối tượng và 491 nạn nhân và 177 vụ mua bán cả phụ nữ

và trẻ em với 310 đối tượng, 491 nạn nhân So với 05 năm trước thì giai đoạn này đã tăng 1.090 vụ, 2.117 đối tượng và 2.935 nạn nhân Tội phạm mua bán người ở Việt Nam đang diễn biến phức tạp do nhiều nguyên nhân khác nhau Về địa lý, Việt Nam nằm ở khu vực Đông Nam Á, tiếp giáp 3

nước là Lào, Campuchia, Trung Quốc với 156 cửa khẩu quốc tế, quốc gia và địa phương, có hàng nghìn đường mòn, đường tiều ngạch đặc điểm địa lý

tự nhiên như vậy là điều kiện thuận lợi cho hoạt động của tổ chức buôn bán người và gây nhiều khó khăn cho các cơ quan chức năng trong đấu tranh phòng, chống tội phạm này2

2 Khái niệm và đặc điểm của tội mua bán người theo quy định của

pháp luật quốc tế.

2.1.Tổng quan về các văn kiện quốc tế về phòng, chống buôn bán

người

Để đấu tranh chống loại tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia, trong đó có buôn bán người, đòi hỏi phải có một giải pháp quốc tế hữu hiệu Liên hợp quốc và các quốc gia thành viên Liên Hợp Quốc đã có nhiều nỗ lực trong việc thông qua một loạt các điều ước quốc tế đa phương về phòng, chống loại tội phạm nguy hiểm này, trong đó, đáng chú ý là:

- Công ước của Liên hợp quốc về chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia (gọi tắt là TOC); Nghị định thư về phòng ngừa, trừng trị, trán áp tội phạm buôn bán người, đặc biệt là phụ nữ và trẻ em, bổ sung TOC và Nghị định thư

về chống đưa người nhập cư trái phép bằng đường biển, đường bộ, đường không, bổ sung TOC;

- Công ước về quyền trẻ em và Nghị định thư không bắt buộc về mua bán trẻ

em, mại dâm trẻ em và văn hóa phẩm khiêu dâm trẻ em, bổ sung công ước Quyền trẻ em

Đây là những công cụ pháp lý quốc tế quan trọng định ra một khuôn khổ pháp lý cho sự hợp tác hữu hiệu giữa các quốc gia trong đấu tranh phòng, chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia nói chung và tội phạm buôn bán người nói riêng

2.2.Khái niệm “ buôn bán người” và đặc điểm của tội mua bán

người theo quy định của pháp luật quốc tế.

Khái niệm “ buôn bán người” trong Nghị định thư về chống buôn bán người Theo Nghị định thư về phòng ngừa, trấn áp và trừng trị tội phạm về buôn bán người, đặc biệt là phụ nữ, trẻ em bổ sung cho Công ước về chống tội phạm xuyên quốc gia của Liên Hợp Quốc (sau đây gọi tắt là Nghị định thư về chống buôn bán người) quy định tại Điều 3 thì “buôn bán người” được hiểu như sau:

a)Buôn bán người được hiểu là việc tuyển mộ, vận chuyển, chuyển giao, chứa chấp và nhận người nhằm mục đích bóc lột bằng cách đe dọa dùng bạo lực hay các hình thức ép buộc, bắt cóc, lừa gạt, man trá, lạm dụng

2 Bộ Tư pháp, vụ pháp luật hình sự-hành chính, Cẩm nang pháp luật quốc tế và quốc gia về phòng và chống buôn bán người, Nxb Tư pháp, Hà Nội, 2010, tr9-14

quyền lực hoặc bị thế dễ bịt thương tổn hay bằng việc cho hoặc nhận tiền hay lợi nhuận để đẹt được sự đồng ý của một người kiểm soát đối với những người khác vì mục đích bóc lột

Hành vi bóc lột ở đây ít nhất là bao gồm bóc lột vì mục đích mại dâm hoặc các hành vi bóc lột tình dục khác, các hình thức lao động hay những hình thức tương tự nô lệ, khổ sai hay lấy các bộ phận cơ thể

b) Việc một nạn nhân của việc buôn bán người chấp nhận sự bóc lột

có chủ ý được nêu tại Khoản a trên đây không được tính nếu bất kì một cách thức nào nêu trong khoản a đã được sử dụng

c) Việc tuyển dụng, vận chuyển, chuyển giao, chứa chấp hay nhận trẻ

em nhằm mục đích bóc lột sẽ bị coi là buôn bán người ngay cả khi việc này được thực hiện không cần dùng đến bất kì một cách thức nào được nói tới trong Khoản a trên

d) Trẻ em có nghĩa là bất kì người nào dưới 18 tuổi

Theo cách hiểu này thì định nghĩa buôn bán người trong Nghị định thư được xác định dựa trên ba yếu tố là hành vi, thủ đoạn phạm tội và mục đích phạm tội Tuy nhiên, trong trường hợp buôn bán trẻ em thì chỉ cần hai yếu tố là hành vi và mục đích phạm tội trong cấu thành tội phạm

Hành vi của tội buôn bán người gồm các hành vi tuyển dụng, vận chuyển, chuyển giao, chứa chấp nhận người

Các hành vi trên được thực hiện với các thủ đoạn và mục đích sau: Thủ đoạn: đe dọa dùng bạo lực hay các hình thức ép buộc, bắt cóc, lừa gạt, man trá, lạm dụng quyền lực hay vị thế dễ bị tổn thương hay bằng việc cho hoặc nhận tiền hay lợi nhuận để đạt được sự đồng ý của một người kiểm soát đối với một người khác

Mục đích: bóc lột vì mục đích mại dâm hoặc các hành vi bóc lột tình dục khác, các hình thức lao động hay dịch vụ cưỡng bức, nô lệ, khổ sau hay lấy các bộ phận cơ thể người

Khái niệm “ buôn bán người” trong Nghị định thư bổ sung công ước quyền trẻ em Trong quy định của Công ước quyền trẻ em không có khái niệm về buôn bán trẻ em mà khái niệm này được quy định tại Điều 2 của Nghị định thư bổ sung công ước Điều 2 Nghị định thư quy định buôn bán trẻ em được hiểu là bất kỳ hành động giao dịch mà qua đó, trẻ em bị chuyển giao từ bất kì một người hay một nhóm người để lấy tiền hay đồ vật gì khác

Theo Nghị định thư bổ sung này thì buôn bán trẻ em được xác định căn cứ vào hai dấu hiệu, một là hành vi, hai là mục đích Tuy nhiên, khác với mục đích của định nghĩa buôn bán người tại Nghị định thư bổ sung cho Công ước TOC về phòng ngừa, trấn áp và trừng trị tội phạm buôn bán người, đặc biệt là phụ nữ và trẻ em là mục đích bóc lột, mục đích của buôn

bán trẻ em quy định tại nghị định thư bổ sung cho Công ước quyền trẻ em là

để lấy tiền hay đồ vật gì khác

Như vậy, chúng ta có thể nhận thấy tội buôn bán người thể hiện dưới các đặc điểm:

Trước tiên, ta khẳng định rằng tội buôn bán người theo quy định của pháp luật quốc tế là tội phạm thường có tính tổ chức, hành vi buôn bán người thường được thực hiện bởi nhóm tội phạm với vai trò khác nhau Chúng móc nối, câu kết với nhau dưới nhiều hình thức Có nhiều trường hợp chủ thể phạm tội mang quốc tịch khác nhau, chung chuyển nạn nhân tới nhiều nơi trên thế giới

Tính chất của tội phạm buôn bán người là tội phạm tính chất xuyên quốc gia, đặc biệt trong những năm gần đây với xu hướng toàn cầu hóa, tội phạm này hoạt động tinh vi hơn, thường xuyên trốn tránh từ nước này sang nước khác Do vậy, để công tác phòng và chống tội phạm có hiệu quả thì cần

có sự tham gia không chỉ của quốc gia có tội phạm được thực hiện mà còn của các quốc gia khác như nơi chủ thể tội phạm mang quốc tịch, quốc gia là nơi chung chuyển tội phạm

Buôn bán người là hoạt động mang lại lợi nhuận rất cao, các đối tượng phạm tội hưởng thụ những món lợi bất chính từ các hoạt động này Ngay từ khi có nạn nhân của tội phạm, qua từng đợt chung chuyển, chủ thể tội phạm đã thu được lợi nhuận Hình thức bóc lột nạn nhân rất nhiều, qua mại dâm hay hình thức lao động chúng thỏa sức thu lợi nhuận trái pháp từ nguồn “đầu tư” không đáng kể là mua bán một con người

Hành vi buôn bán người nhằm mục đích bóc lột bạn nhân, có thể là bóc lột tình dục hoặc mục đích mại dâm hay các hình thức lao động, dịch vụ cưỡng bức, nên nạn nhân bị buôn bán thường bị xúc pham, hạ nhục Chính

vì vậy, trong khả năng có thể, các quốc gia phải bảo vệ bí mật đời tư và nhận dạng nạn nhân bị buôn bán Nạn nhân của tội phạm buôn bán người có những đặc điểm riêng khác với nạn nhân của các tội phạm khác, họ thường

bị lạm dụng không chỉ về mặt thể chất mà còn bị xâm phạm về cả mặt tinh thần Do vậy, việc điều tra, xét xử tội phạm này cần có quy trình và cách thức đặc biệt nếu không sẽ không đạt được kết quả do sự bất hợp tác của nạn nhân,họ không muốn nhắc lại những gì họ đã trải qua Một bộ phận nạn nhân của tội phạm buôn bán người là trẻ em, đây là đối tượng đặc thù vì dễ

bị xâm hại

3 Khái niệm và đặc điểm của tội mua bán người theo quy định của pháp luật quốc gia

Hiện nay, trong hệ thống pháp luật Việt Nam chưa có khái niệm cụ thể về mua bán người Bộ luật hình sự năm 1999 có quy định về tội này thể hiện cụ thể tại Điều 119 và 120, thông qua quy định này của pháp luật,

chúng ta có thể đưa ra một số đặc điểm về tội mua bán người theo quy định của pháp luật nước ta như sau:

Tội mua bán người Điều 119 BLHS

Về dấu hiệu pháp lý:

- Mặt khách quan của tội phạm: người phạm tội có hành vi mua bán người Đây là những hành vi dung tiền hoặc phương tiện thanh toán khác như vàng, ngoại tệ để trao đổi mua bán người như một thứ hàng hóa Khi việc mua bán người sảy ra, người bị mua bán có thể biết hoặc không biết mình là đối tượng bị mua bán Trong trường hợp biết mình bị mua bán, người bị mua bán có thể không đồng tình nhưng cũng có thể đồng tình với việc mua bán bản thân mình Trường hợp người bị mua bán còn ở độ tuổi là trẻ em không cấu thành tội này mà cấu thành tội theo Điều 120 BLHS

- Mặt chủ quan của tội phạm: lỗi của người phạm tội là lỗi cố ý Điều luật không quy định động cơ cũng như mục đích phạm tội Như vậy, hành vi mua bán phụ nữa vì động cơ gì cũng như nhằm mục đích gì đều phạm tội này

Tội mua bán, đánh tráo hoặc chiếm đoạt trẻ em ( Điều 120 BLHS)

Dấu hiệu pháp lý:

Tội này bao gồm 3 loại hành vi phạm tội khác nhau: Hành vi mua bán trẻ em; Hành vi đánh tráo trẻ em; Hành vi chiếm đoạt trẻ em

Đối tượng của ba loại hành vi phạm tội trên đều là trẻ em, người chưa đủ 16 tuổi

Hành vi mua bán trẻ em là hành vi dùng tiền hoặc phương tiện thanh toán khác như vàng, ngoại tệ trao đổi, mua bán trẻ em như một thứ hàng hóa

Hành vi đánh tráo trẻ em là hành vi tráo đứa trẻ này với đứa trẻ khác

mà bố mẹ của một hoặc cả hai đứa trẻ không biết

Hành vi chiếm đoạt trẻ em là hành vi tách chuyển trái phép đứa trẻ khỏi sự quản lý của gia đình hoặc người quản lý hợp pháp và thiết lập sự quản lý đó của mình hoặc người khác bằng những thủ đoạn khác nhau như lén lút, lừa dối, dùng vũ lực

Lỗi của người phạm tội là cố ý

Như vậy, thông qua các quy định này, chúng ta nhận thấy tội phạm về mua bán người theo quy định của pháp luật Việt Nam là tội phạm có tính nguy hiểm cho xã hội: điều đó thể hiện trước hết ở nạn nhân của tội phạm là phụ nữ và trẻ em Hành vi này rất nguy hiểm, ảnh hưởng tới sức khỏe, tính mạng thậm chí là danh dự của bản thân Thêm nữa, đối tượng phạm tội là trẻ em-đối tượng rất đặc biết, cần sự quan tâm của toàn xã hội bởi nhận thức và

ngay cả thể chất của trẻ em cũng chưa hoàn thiện, dễ chịu tác động sâu sắc

từ hành vi phạm tội

Tính trái pháp luật hình sự và tính phải chịu hình phạt pháp luật Việt Nam đã có dự liệu và quy định về hành vi mua bán người trong pháp luật hình sự và nhiều văn bản quy phạm pháp luật có liên quan khác Tội phạm mua bán người gây ra nguy hiểm cho xã hội và chắc chắn phải chịu hình phạt là biện pháp cưỡng chế của nhà nước có tính nghiêm khắc nhất trong hệ thống các biện pháp cưỡng chế của nhà nước

Hiện nay, pháp luật nước ta chưa có quy định cụ thể nào về khái niệm tội phạm mua bán người, hành vi mua bán người So với các quy định của pháp luật quốc tế thì nạn nhân của tội phạm mua bán người trong quy định của pháp luật Việt Nam mới chỉ là phụ nữ và trẻ em mà chưa có nam giới Chúng ta đang từng bước hệ thống hóa pháp luật và sẽ phải có những quy định chi tiết hơn về các vấn đề này nhằm phát huy hiệu lực thi hành pháp luật trên thực tế

II Phân tích nội dung cơ bản trong quy định của pháp luật quốc tế về tội phạm rửa tiền?

1 Quy định các hành vi bất hợp pháp cần thiết được coi là tội phạm:

Các công ước quốc tế đã quy định các hành vi bất hợp pháp cần thiết được coi là tội phạm Cụ thể như sau:

Theo quy định tại khoản 1 Điều 3 Công ước Liên hợp quốc về chống buôn bán bất hợp pháp các chất ma túy và chất hướng thần năm 1988(Công ước viên 1988) thì:

“ 1 Theo nội luật của mình, mỗi bên của Công ước sẽ áp dụng những biện pháp cần thiết để coi là tội phạm hình sự những hành vi dưới đây nếu chúng được cố ý thực hiện:

b) i) Chuyển đổi hoặc chuyển giao tài sản khi biết rằng tài sản đó thu được từ bất kỳ hành vi phạm tội nào được quy định tại điểm (a) của khoản này hoặc từ việc tham gia vào hoạt động phạm tội đó với mục đích che giấu hoặc ngụy trang nguồn gốc bất hợp pháp của tài sản hoặc giúp bất kỳ người nào có dính líu vào hành vi phạm tội như vậy trốn tránh trách nhiệm hình sự của hành vi đó;

ii) Che giấu hoặc ngụy trang bản chất thực sự nguồn gốc, địa điểm, chuyển nhượng, chuyển quyển sở hữu tài sản mà biết rõ tài sản đó thu được

từ hoạt động phạm tội đã được quy định tại điểm (a) được quy định tại điểm này;

c) i) Việc có được sở hữu, hoặc sử dụng tài sản mà vào thời điểm đó biết rõ đấy là tài sản do phạm tội quy định tại điểm (a) khoản này hoặc do tham gia vào những hoạt động phạm tội đó mà có”.

Mặt khác, tại Điều 6 Công ước của Liên hợp quốc về chống tội phạm

có tổ chức xuyên quốc gia có quy định về việc các quốc gia thành viên phải hình sự hóa những hành vi được coi là rửa tiền, Cụ thể:

“1 Trên cơ sở phù hợp với những nguyên tắc cơ bản của pháp luật quốc gia, mỗi quốc gia thành viên sẽ ban hành pháp luật và các biện pháp cần thiết khác để quy định thành tội phạm hình sự những hành vi sau đây nếu những hành vi này được thực hiện một cách cố ý:

a) i) Chuyển đổi hoặc chuyển giao tài sản mặc dù biết rằng tài sản đó

là do phạm tội mà có nhằm mục đích che đậy hoặc che dấu tính chất bất hợp pháp đích thực của tài sản hoặc nhằm tiếp tay cho người có liên quan đến việc thực hiện tội phạm chính lẩn tránh những hệ qủa pháp lý của hành

vi phạm tội ; ii) Che đậy hoặc làm thay đổi bản chất đích thực, nguồn gốc, nơi cất giữ, việc định đoạt, vận chuyển của tài sản hoặc quyền sở hữu hay những quyền khác có liên quan đến tài sản mặc dù biết rằng tài sản đó là do phạm tội mà có;

b) Không trái với những nguyên tắc cơ bản của hệ thống pháp luật quốc gia, mỗi quốc gia thành viên có thể quy định thành tội phạm hình sự các hành vi sau : i) Mua, cất giữ hoặc sử dụng tài sản mặc dù vào thời điểm nhận được tài sản biết rằng tài sản là do phạm tội mà có; ii) Tham gia thực hiện một trong những hành vi tội phạm theo quy định tại điều này hoặc tham gia vào mọi hình thức liên kết, thỏa thuận, ý đồ hoặc âm mưu phạm tội bằng cách hỗ trợ, xúi giục, tạo điều kiện và hướng dẫn thực hiện hành vi tội phạm đó.

Mặt khác theo khuyến nghị của FATF thì các quốc gia phải hình sự

hoá bốn nhóm hành vi rửa tiền sau đây:

- Nhóm hành vi chuyển đổi hoặc chuyển nhượng tài sản mà biết rõ là phạm tội mà có, với mục đích che giấu hoặc ngụy trang nguồn gốc bất hợp pháp của tài sản hoặc giúp đỡ bất kỳ người nào liên quan đến việc thực hiện một tội phạm nguồn lẩn tránh những hậu quả pháp lý do hành vi của người

đó gây ra

- Nhóm hành vi che giấu hoặc nguỵ trang bất cứ khía cạnh thông tin nào về tài sản như: Bản chất thực sự, nguồn gốc, địa điểm, sự di chuyển hoặc quyền sở hữu hay các quyền khác đối với tài sản, mà biết rằng tài sản

đó là do phạm tội mà có

- Nhóm hành vi nhận, sở hữu hoặc sử dụng tài sản mà vào thời điểm nhận, biết rằng do tội phạm mà có

- Nhóm hành vi tham gia, phối hợp hay thông đồng, âm mưu; hỗ trợ, xúi giục, tạo điều kiện và hướng dẫn thực hiện bất kỳ hành vi phạm tội nào nói trên

Như vậy có thể thấy các Công ước quốc tế chỉ liệt kê những hành vi được coi là tội phạm rửa tiền

2 Quy định về chế tài, hình phạt đối với tội phạm rửa tiền

Trong giai đoạn hiện nay, cộng đồng quốc tế đã có những nỗ lực thực

sự để xúc tiến các biện pháp, chính sách pháp luật về chống rửa tiền Tuy nhiên, sự hợp tác quốc tế giữa các quốc gia đôi khi gặp những trở ngại rất lớn liên quan đến an ninh và chủ quyền quốc gia Mỗi quốc gia, khu vực lại

có những quan điểm và quy định khác nhau về chế tài và hình phạt của tội phạm rửa tiền Cụ thể, ví dụ như: Đạo luật chống rửa tiền 1998 của Mỹ đưa

ra mức chế tài phạt tù tối đa 20 năm, phạt tiền tới 500.000 USD hoặc gấp đôi

số tiền được rửa – tịch thu khoản tiền đó; Các quốc gia ở Trung Mỹ và Châu

Mỹ La tinh hầu hết đã thông qua các chính sách, các đạo luật chống tẩy rửa tiền Trong luật chống rửa tiền của mình thậm chí các quốc gia còn quy định

cả về trách nhiệm pháp lý của các nhân viên chuyên trách điều tra về rửa tiền nếu họ do vô tình hoặc cố ý tiết lộ bí mật đang điều tra về các vụ rửa tiền…

Theo như Khuyến nghị của Lực lượng đặc nhiệm tài chính chống rửa tiền FATF (Finance Action Task Force), các quy định về chế tài và hình phạt đối với tội phạm rửa tiền được khuyến nghị như sau:

“1 Các quốc gia cần hình sự hóa tội rửa tiền trên cơ sở Công ước Liên HợpQuốc 1988 chống lại việc buôn bán, vận chuyển bất hợp pháp các chất ma tuý và chất hướng thần (Công ước Viên) và Công ước Liên Hợp Quốc năm 2000 về tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia (Công ước Palermo)

… …Đối với những quốc gia có ngưỡng tối thiểu đối với các tội danh trong

hệ thống pháp lý của mình, tội phạm nguồn cần phải bao gồm tất cả các tội danh có thể bị trừng phạt bởi mức phạt tù tối thiểu là hơn 6 tháng.Cho dù

áp dụng cách tiếp cận nào, mỗi quốc gia ít nhất cần đưa vào danh mục các loại tội danh chỉ định…

Đối với chế tài và hình phạt, Lực lượng đặc nhiệm khuyến nghị như sau:

b) Trách nhiệm hình sự và khi điều này không áp dụng được thì trách nhiệm dân sự hoặc hành chính, sẽ áp dụng với các pháp nhân Quy định này không loại trừ các thủ tục tố tụng hình sự, dân sự hoặc hành chính đang diễn ra song song liên quan tới pháp nhân đó tại quốc gia khác mà tại đó

những hình thức trách nhiệm này có thể áp dụng Pháp nhân cần phải chịu các hình phạt có hiệu quả, tương xứng và có tính răn đe Các biện pháp đó cần áp dụng mà không gây ảnh hưởng gì tới trách nhiệm hình sự cá nhân…

Ngoài ra, chế tài đối với tội phạm rửa tiền còn bao gồm Các biện pháp

tạm thời và tịch thu sau đây:

“3 Các quốc gia cần áp dụng các biện pháp tương tự như những biện pháp được quy định trong Công ước Viên và Palermo, bao gồm các biện pháp pháp lý,để cho phép các cơ quan có thẩm quyền tịch thu tài sản đó được tẩy rửa, các khoản thu từ rửa tiền hoặc từ các tội phạm nguồn, các công cụ được sử dụng hoặc định sử dụng để thực hiện các tội phạm này, hoặc tài sản có giá trị tương đương mà không gây ảnh hưởng gỡ tới quyền của các bên thứ ba có thiện chí (bona fide).

Các biện pháp đó cần bao gồm các quyền để:

(a) Nhận dạng, lần theo dấu vết và đánh giá tài sản sẽ bị tịch thu; (b) Tiến hành các biện pháp tạm thời như phong toả và tạm giữ để ngăn chặn bất cứ giao dịch nào, chuyển giao hoặc huỷ hoại tài sản đó; (c) Áp dụng các bước ngăn ngừa hoặc tránh các hành động nhằm hạn chế khả năng của nhà nước tạo ra tài sản sẽ bị tịch thu; và (d) Tiến hành bất cứ biện pháp điều tra thích hợp…”.

Hiện nay tại Điều 251 Bộ luật Hình sự Việt Nam 1999 quy định về

“Tội hợp pháp hóa tiền, tài sản do phạm tội mà có” Điều luật này đã thể hiện được một số vấn đề pháp lý về tội “Rửa tiền”, trong đó có quy định hình phạt tại khung 1 là phạt tù từ 1 đến 5 năm, tội phạm có 3 tình tiết tăng nặng tại khung 2 với mức phạt tù tối đa đến 15 năm

3 Một số nhận xét:

So sánh quy định về tội rửa tiền của BLHS Việt Nam hiện hành với các quy định của pháp luật quốc tế ta thấy Việt Nam mới chỉ tuân thủ một phần khuyến nghị của FATF về phòng chống rửa tiền đặc biệt BLHS Việt Nam chưa hình sự hóa hết các dạng hành vi rửa tiền ví dụ như hành vi được quy định tại Điều 250 về tội chứa chấp hoặc tiêu thụ tài sản do phạm tội mà có cũng thuộc phạm vi cần phải hình sự hóa theo khuyến nghị của FATF; chưa

có quy định về danh mục tội phạm nguồn của tội rửa tiền Theo khuyến nghị

1 của FATF thì : “Khi các quốc gia áp dụng cách tiếp cận theo ngưỡng, các

tội phạm nguồn ít nhất cần phải bao gồm tất cả các tội phạm thuộc danh mục các tội phạm nghiêm trọng theo luật của các quốc gia đó hoặc cần phải