Kiểm soát giá đối với hàng hoá và dịch vụ độc quyền ở việt nam hiện nay luận văn ths kinh tế 5 02 01 pdf

Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu là các cơ quan Nhà nước liên quan đến kiểm soát độc quyền nói chung và giá độc quyền nói riêng như: các cơ quan quản lý về giá, tài

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA KINH TẾ

LÊ THÀNH VIỆT

Kiểm soát giá đối với hàng hoá và dịch vụ

độc quyền ở Việt Nam hiện nay

LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ CHÍNH TRỊ

MỤC LỤC

Trang

LỜI MỞ ĐẦU

CHƯƠNG 1

KIỂM SOÁT GIÁ ĐỘC QUYỀN VÀ ẢNH HƯỞNG TIÊU CỰC CỦA GIÁ ĐỘC

QUYỀN ĐỐI VỚI PHÁT TRIỂN KINH TẾ

1.1 Nguồn gốc và bản chất của độc quyền

1.1.1 Tính kinh tế của quy mô và độc quyền tự nhiên

1.1.2 Độc quyền do thoả thuận ngầm và sự hình thành của những

Cartel ngầm 1.1.3 Độc quyền do sự tồn tại của những vật cản đối với khả năng nhập

cuộc, bỏ cuộc của các doanh nghiệp và những biện pháp khắc phục

1.2 Hình thái thị trường độc quyền

1.2.1 Thị trường cạnh tranh hoàn hảo

1.3.1.1 Khái niệm cơ bản về giá hàng hoá dịch vụ độc quyền

1.3.1.2 Hậu quả tiêu cực của giá độc quyền

1.3.2.3 Sự can thiệp gián tiếp

1.4 Kinh nghiệm của một số nước về kiểm soát giá độc quyền

1.4.1 Kinh nghiệm của Liên bang Mỹ

1.4.2 Kinh nghiệm của các nước Đông Âu

1.4.3 Kinh nghiệm của cộng hoà nhân dân Trung Hoa

CHƯƠNG 2

MỘT SỐ VẤN ĐỀ VỀ KIỂM SOÁT GIÁ ĐỘC QUYỀN Ở VIỆT NAM

2.1 Quá trình hình thành và phát triển độc quyền ở Việt Nam

2.2 Kiểm soát giá độc quyền ở Việt Nam hiện nay

2.2.1 Khái quát về kiểm soát giá độc quyền ở Việt Nam

2.2.2 Thực trạng kiểm soát giá độc quyền ở nước ta trong giai đoạn hiện nay

CHƯƠNG 3

CÁC GIẢI PHÁP KIỂM SOÁT ĐỘC QUYỀN GIÁ TRONG MỘT SỐ NGÀNH

KINH TẾ Ở VIỆT NAM

3.1 Vai trò của Nhà nước trong việc kiểm soát độc quyền và tạo môi

trường cạnh tranh lành mạnh ở Việt Nam

3.1.1 Vai trò của Nhà nước

3.1.2 Những nguyên tắc cơ bản của Nhà nước trong việc kiểm soát độc

quyền và tạo dựng môi trường cạnh tranh lành mạnh ở Việt Nam

soát giá độc quyền

3.2.2 Căn cứ xác định giá đối với hàng hoá dịch vụ độc quyền

3.2.3 Ban hành hệ thống pháp luật nhằm kiểm soát giá độc quyền và tạo

môi trường cạnh tranh lành mạnh để chống độc quyền về giá

LỜI MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Trong nền kinh tế thị trường, cạnh tranh là một động lực quan trọng để phát triển nền kinh tế của mỗi nước Cạnh tranh gay gắt tất yếu dẫn đến tình trạng độc quyền Mặt khác do mục đích tối đa hoá lợi nhuận trong kinh tế thị trường do đó cũng hình thành nên các tổ chức độc quyền Độc quyền tuy gây nhiều hậu quả tai hại cho xã hội Song trong một số ngành đặc biệt (hàng hoá

và dịch vụ công cộng ảnh hưởng tới an ninh quốc gia) nhiều nước vẫn phải duy trì tình trạng độc quyền ở mức độ nhất định để đảm bảo lợi ích của người tiêu dùng và duy trì chi phí sản xuất xã hội ở mức hợp lý do tính kinh

tế quy mô sản xuất lớn của nó

Do vậy, để nền kinh tế phát triển nhanh và ổn định, cần phải thiết lập được môi trường cạnh tranh lành mạnh, giới hạn tình trạng độc quyền ở mức hợp lý và kiểm soát được giá những ngành độc quyền mà Nhà nước cần duy trì Chính vì vậy, ở những nước có nền kinh tế vận hành theo cơ chế thị trường thì vấn đề kiểm soát độc quyền nói chung và kiểm soát giá độc quyền nói riêng luôn được coi trọng, trở thành những chính sách lớn của Nhà nước

và được thể chế hoá thành các đạo luật

Nước ta đang trong quá trình chuyển đổi nền kinh tế nên vấn đề cạnh tranh và độc quyền chưa được hiểu biết sâu sắc cả về lý luận và thực tiễn Cho đến nay, Nhà nước vẫn chưa có đủ khuôn khổ pháp lý cũng như các chính sách nhằm tạo lập một môi trường cạnh tranh lành mạnh cho các doanh nghiệp, do vậy tình trạng độc quyền giá của các doanh nghiệp vẫn đang tồn tại trên quy mô rộng gây hậu quả xấu cho hoạt động kinh doanh và người tiêu dùng

Nghị quyết Hội nghị Trung ương Đảng lần thứ 3 Khoá IX về tiếp tục sắp xếp, đổi mới, phát triển và nâng cao hiệu quả doanh nghiệp tháng 9-2001

đã khảng định “đối với doanh nghiệp Nhà nước hoạt động trong lĩnh vực độc quyền cần có quy định kiểm soát giá và điều tiết lợi nhuận”

Như vậy, một khuôn khổ pháp lý cho việc kiểm soát độc quyền nói chung và độc quyền giá nói riêng đang là một yêu cầu cấp bách nhằm sớm hình thành một môi trường kinh doanh bình đẳng cho mọi thành viên trong

xã hội Nhận thức được tầm quan trọng của vấn đề này tác giả đã chọn đề tài:

“Kiểm soát giá đối với hàng hoá và dịch vụ độc quyền ở Việt Nam hiện

nay” Đây là đề tài chứa đựng nhiều vấn đề thực tiễn và lý luận có ý nghĩa

trong việc kiểm soát giá độc quyền khi mà độc quyền giá đang là vấn đề bức xúc của người tiêu dùng và pháp luật cạnh tranh, chống độc quyền đang trong quá trình soạn thảo

2 Tình hình nghiên cứu

Kiểm soát độc quyền và chống cạnh tranh không lành mạnh là vấn đề được một số học giả quan tâm, đề cập tới ví dụ như:

- Đặng Vũ Huân, Về cạnh tranh, chống cạnh tranh bất hợp pháp và

kiểm soát độc quyền, Bộ Tư pháp, 1996

- Lê Viết Thái, Cơ sở và thực tiễn cho việc xây dựng chính sách cạnh

tranh ở Việt Nam, Nhà xuất bản Lao động, 2000

- Viện nghiên cứu Nhà nước và Pháp luật, Cạnh tranh và xây dựng

pháp luật cạnh tranh ở Việt Nam hiện nay, Nhà xuất bản Công an Nhân dân,

2001

Nhìn chung các học giả trước chủ yếu nghiên cứu kiểm soát độc quyền, chống cạnh tranh không lành mạnh, hạn chế cạnh tranh còn trong luận văn này, tác giả đề cập tới một vấn đề mới “kiểm soát giá độc quyền”

nhằm mục đích tạo ra môi trường bình đẳng cho các nhà kinh doanh, đảm bảo lợi ích cho người tiêu dùng và toàn xã hội

3 Mục đích nghiên cứu của luận văn

Cung cấp cơ sở lý thuyết và phương pháp luận để làm rõ nguồn gốc, bản chất của độc quyền, khái niệm về giá độc quyền và kiểm soát giá độc quyền cũng như những tác động của nó đối với quá trình phát triển kinh tế

Để từ đó làm căn cứ cho việc nghiên cứu thực trạng độc quyền và kiểm soát giá độc quyền ở Việt Nam như: tình trạng độc quyền ở Việt Nam đều xuất phát từ những quyết định hành chính của cơ chế cũ để lại, pháp luật về kiểm soát giá độc quyền ở Việt Nam còn thiếu, nhiều doanh nghiệp lợi dụng độc quyền gây ra những thiệt hại cho Nhà nước và người tiêu dùng Và qua đó, luận văn đề xuất một số kiến nghị các giải pháp can thiệp của Nhà nước nhằm kiểm soát giá đối với hàng hoá dịch vụ độc quyền

4 Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu là các cơ quan Nhà nước liên quan đến kiểm soát độc quyền nói chung và giá độc quyền nói riêng như: các cơ quan quản

lý về giá, tài chính, thuế, xuất nhập khẩu , các doanh nghiệp kinh doanh các hàng hoá dịch vụ độc quyền ở Việt Nam và người tiêu dùng với những phản ứng của họ đối với việc duy trì các doanh nghiệp kinh doanh hàng hoá dịch

vụ độc quyền

Phạm vi nghiên cứu gồm hai phần lý thuyết và thực tiễn

Về lý thuyết, luận văn tập trung làm rõ nguồn gốc bản chất của độc quyền, khái niệm về giá độc quyền và kiểm soát giá độc quyền, sự cần thiết khách quan kiểm soát giá đối với hàng hoá dịch vụ độc quyền

Về thực tiễn, nghiên cứu thực trạng kiểm soát giá đối với hàng hoá dịch vụ độc quyền ở nước ta trong giai đoạn hiện nay, đánh giá chung về giá của một số ngành độc quyền để qua đó đưa ra những kiến nghị nhằm kiểm soát giá đối với hàng hoá dịch vụ độc quyền

5 Phương pháp nghiên cứu

Phương pháp nghiên cứu của luận văn là áp dụng lý thuyết vào phân tích thực tiễn, sử dụng phương pháp biện chứng, phương pháp thu thập và xử

lý thông tin, phương pháp so sánh, phân tích, tổng hợp làm căn cứ để đánh giá thực trạng và đưa ra những kiến nghị giải pháp trên cơ sở khoa học trong việc kiểm soát giá độc quyền

Nói một cách cụ thể, luận văn đã kế thừa và sử dụng những học thuyết, phương pháp luận của kinh tế học hiện đại để luận giải một cách khoa học về sự vận động và phát triển của độc quyền, giá độc quyền và kiểm soát giá độc quyền, nhận dạng hình thái thị trường độc quyền

Đồng thời, luận văn sử dụng phương pháp thu thập và xử lý thông tin

dữ liệu, trên cơ sở đó thực hiện việc phân tích động thái của thị trường độc quyền ở nước ta, để làm căn cứ thực tế đánh giá thực trạng độc quyền trong một số ngành kinh tế từ đó sử dụng phương pháp so sánh, phân tích, tổng hợp để đưa ra những kiến nghị giải pháp cho việc kiểm soát giá độc quyền ở Việt Nam trong thời gian tới

6 Những kết quả đạt được và điểm mới của luận văn

Về mặt lý thuyết, luận văn cung cấp một cách khái quát có hệ thống những vấn đề cơ bản lý thuyết về độc quyền, giá độc quyền và kiểm soát giá độc quyền bao gồm các yếu tố tác động đến sự hình thành vận động của các hình thái thị trường (cạnh tranh, độc quyền, độc quyền nhóm) cũng như

những tác động tích cực và những hạn chế của chúng tới quá trình phát triển kinh tế - xã hội

Về mặt thực tiễn, trên cơ sở lý thuyết, luận văn đã phân tích thực trạng độc quyền và kiểm soát giá độc quyền ở Việt Nam, đưa ra một số kiến nghị mới nhằm kiểm soát giá đối với hàng hoá và dịch vụ độc quyền ở nước ta trong thời gian tới

Cụ thể, luận văn đã chỉ ra thực trạng độc quyền và kiểm soát giá độc quyền ở Việt Nam hiện nay là: toàn bộ độc quyền ở nước ta hiện nay là độc quyền của các doanh nghiệp Nhà nước được hình thành do cơ chế kinh tế cũ

để lại, hệ thống pháp luật cho việc kiểm soát độc quyền nói chung và kiểm soát độc quyền giá nói riêng còn thiếu đồng bộ, việc kiểm soát giá ở các ngành độc quyền chỉ chú ý tới việc kiểm tra mức giá mà chưa quan tâm tới kiểm tra chi phí giá thành sản xuất

Luận văn đã đưa ra một số kiến nghị mới cho việc kiểm soát giá độc quyền ở Việt Nam trong giai đoạn tới là: tăng cường vai trò kiểm soát của Nhà nước đối với các doanh nghiệp độc quyền, phân loại hàng hoá dịch vụ độc quyền để làm căn cứ cho việc kiểm soát giá độc quyền, căn cứ xác định giá độc quyền, ban hành luật điều chỉnh riêng đối với từng ngành độc quyền nhằm mục đích hạn chế những hành vi lợi dụng vị thế độc quyền để nâng giá, ép giá gây phương hại đến lợi ích của người sản xuất, người tiêu dùng

và cho toàn xã hội

7 Kết cấu của đề tài

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo luận văn bao gồm 3 chương:

Chương 1: Cơ sở lý luận về độc quyền, giá độc quyền và kiểm soát giá

quyền; hình thái thị trường độc quyền: cạnh tranh hoàn hảo, độc quyền và độc quyền nhóm; độc quyền giá và hậu quả tiêu cực của nó đối với phát triển kinh tế, kiểm soát độc quyền giá; kinh nghiệm của một số nước về kiểm soát giá độc quyền

Chương 2: Một số vấn đề về kiểm soát giá độc quyền ở Việt Nam như: quá trình hình thành và phát triển độc quyền ở Việt Nam; kiểm soát giá độc quyền ở nước ta hiện nay

Chương 3: Các giải pháp kiểm soát độc quyền giá trong một số ngành kinh tế ở Việt Nam như: vai trò của Nhà nước trong việc kiểm soát độc quyền và tạo môi trường cạnh tranh lành mạnh ở Việt Nam; kiến nghị các giải pháp kiểm soát giá đối với các doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực độc quyền ở Việt Nam

CHƯƠNG 1

KIỂM SOÁT GIÁ ĐỘC QUYỀN VÀ ẢNH HƯỞNG TIÊU CỰC CỦA

GIÁ ĐỘC QUYỀN ĐỐI VỚI PHÁT TRIỂN KINH TẾ

1.1 Nguồn gốc và bản chất của độc quyền

Cạnh tranh tự do theo luật định là một động lực quan trọng của sự phát triển Cạnh tranh thúc đẩy quá trình tích tụ, tập trung nguồn lực, vốn

và các yếu tố khác của quá trình tái sản xuất Cạnh tranh cao độ sẽ làm xuất hiện các doanh nghiệp lớn có khả năng khống chế được thị trường

và tiến tới độc quyền trên thị trường đó

Xét về bản chất của quá trình cạnh tranh, nếu để tự do quá trình này sẽ phát triển theo lộ trình sau đây: từ cạnh tranh lành mạnh sang cạnh tranh không lành mạnh mang tính độc quyền, từ cạnh tranh mang tính độc quyền sang độc quyền Độc quyền khi mới xuất hiện có những ý nghĩa tiến bộ nhất định Để giành được vị trí độc quyền các doanh nghiệp phải cải tiến tổ chức quản lý, áp dụng tiến bộ khoa học kỹ thuật tập trung mọi nguồn lực tạo sức mạnh để giành giữ vị trí độc quyền Do vậy, độc quyền đã có những tác động tích cực thúc đẩy quá trình tích tụ, tập trung các nguồn lực để phát triển tạo ra những ngành kinh tế mũi nhọn, luôn đi đầu về mặt kỹ thuật công nghệ Song khi đã giữ vững được vị trí độc quyền thì các doanh nghiệp độc quyền lại tìm cách duy trì địa vị độc quyền của mình bằng cách thôn tính hoặc tiêu diệt các đối thủ, không chú trọng tới việc tăng năng suất, cải tiến kỹ thuật nữa Những doanh nghiệp độc quyền này lại là những lực cản cho môi trường cạnh tranh Như vậy ngoài nguyên nhân cạnh tranh khốc liệt dẫn đến độc quyền có thể chỉ ra ba nguyên nhân chính dẫn đến độc quyền đó là: đặc thù của công nghệ sản xuất sản phẩm, sự thông đồng ngầm giữa các

doanh nghiệp ở trong ngành và những cản trở đối với việc nhập cuộc của các doanh nghiệp tiềm năng

1.1.1 Tính kinh tế của quy mô và độc quyền tự nhiên

Từ những thông tin và số liệu về chi phí và nhu cầu, chúng ta có thể dự đoán được cơ cấu của ngành sẽ là độc quyền hay cạnh tranh Nhìn chung cơ cấu này sẽ phụ thuộc vào đường cong chi phí trung bình và đường cong cầu

Trong điều kiện cạnh tranh nếu không có sự trợ giúp thì các doanh nghiệp sẽ chỉ sản xuất nếu nhu cầu ít nhất phải đạt được mức của qui mô tối thiểu có hiệu quả, và do đó đường cong sẽ bắt đầu từ mức sản lượng tối thiểu đó Ở đây qui mô tối thiểu có hiệu quả được định nghĩa như mức sản lượng mà ở đó chi phí trung bình đạt mức thấp nhất

Tỷ lệ qui mô tối thiểu có hiệu quả và qui mô của nhu cầu là yếu tố quyết định đến cơ cấu độc quyền hay cạnh tranh trên thị trường Điều này có thể minh họa thông qua hình 1

trung bình AC), tức là điểm hoà vốn được ký hiệu là q* trong hình (A) và

đây cần lưu ý là, trong giai đoạn dài hạn chi phí cố định có thể thay đổi tuỳ theo sự thay đổi của công nghệ, đặc biệt là phụ thuộc vào sự vận động của nhu cầu Điều này dẫn đến sự thay của đường cong chi phí trung bình cùng với động thái nhu cầu, do đó qui mô tối thiểu có hiệu quả MES cũng khả biến khi có những sự thay đổi lớn về nhu cầu

Đồ thị (B) cho thấy, qui mô tối thiểu hiệu quả (MES) rất lớn so với nhu cầu (q**) Do vậy, ngành này có cơ cấu độc quyền tiềm năng và những độc

quyền như vậy được gọi là “độc quyền tự nhiên” “Tự nhiên” ở đây nói lên

rằng, cơ cấu độc quyền là do đặc điểm công nghệ và nhu cầu đối với sản phẩm của ngành tạo ra chứ không phải là yếu tố lịch sử hay ảnh hưởng của

cơ chế chính sách kinh tế Hay nói cách khác, trong những điều kiện về công nghệ và nhu cầu như vậy, sự tồn tại của độc quyền là khách quan và do đó biện pháp duy nhất mà Nhà nước có thể làm là điều tiết những độc quyền đó

1.1.2 Độc quyền do thoả thuận ngầm và sự hình thành của những Cartel ngầm

Trong một vài trường hợp, mặc dù trong một ngành có một số doanh nghiệp hoạt động, song các doanh nghiệp này có những thoả thuận ngầm và hình thành nên Cartel, họ định ra giá và sản lượng gần với giá và sản lượng độc quyền Tuy Cartel bị nghiêm cấm theo luật và bị trừng phạt nặng nếu có bằng chứng ở nhiều nước, song trên thực tế vẫn tồn tại những thoả thuận ngầm (không viết thành văn bản) giữa các doanh nghiệp nhằm tối đa hoá lợi nhuận của ngành, gây thiệt hại cho xã hội Song lý thuyết đã chỉ ra, các doanh nghiệp tham gia Cartel ngầm nói chung là không bền vững, trừ phi mỗi doanh nghiệp đều có một kế hoạch làm ăn lâu dài trên thị trường đó, coi trọng lợi nhuận thu được trong tương lai và Cartel phải có một cơ chế trừng phạt thích hợp đối với việc thành viên bí mật vi phạm thoả thuận ngầm Bởi

vậy, để chống lại những Cartel ngầm, một mặt Chính phủ phải có những biện pháp phạt nặng nếu phát hiện ra sự tồn tại của chúng, mặt khác phải tạo ra một cơ cấu ngành mềm dẻo với khả năng nhập cuộc của các doanh nghiệp mới và khả năng bỏ cuộc của các doanh nghiệp đã có mặt trên thị trường được dễ dàng Điều này có nghĩa là cơ cấu của ngành rất năng động, luôn có

sự cạnh tranh giữa các doanh nghiệp trong Cartel và ngoài Cartel, đồng thời các Cartel không có được một cơ cấu bền vững do khả năng bỏ cuộc chống lại những tổ chức ngầm Chính phủ phải chú trọng những biện pháp gián tiếp, đặc biệt là những biện pháp mang tính cơ cấu

1.1.3 Độc quyền do sự tồn tại của những vật cản đối với khả năng nhập cuộc, bỏ cuộc của các doanh nghiệp và những biện pháp khắc phục

Trong thực tế, một số ngành có cơ cấu cạnh tranh tiềm năng, song trong một giai đoạn nào đó lại ở trong tình trạnh độc quyền Tuy lợi nhuận của các doanh nghiệp độc quyền rất cao tạo sự nhòm ngó của các doanh nghiệp khác song sự nhập cuộc của các doanh nghiệp mới lại không xảy ra Nguyên nhân chính là trong ngành này có những vật cản đối với khả năng nhập cuộc Có thể chia những vật cản ra làm hai loại: Vật cản tuyệt đối và vật cản tương đối

- Vật cản tuyệt đối

Đây là những cản trở loại bỏ hoàn toàn sự nhập cuộc trong một giai đoạn nào đó Những vật cản này mang tính chất pháp lý, bằng các điều luật chứ không phải tính chất kinh tế Trong một giai đoạn nhất định, vì một lý do nào đó mà Nhà nước muốn bảo vệ tính độc quyền của một ngành nào đó nếu không cho phép bất cứ một sự nhập cuộc nào

Một ví dụ phổ biến nhất trong thực tế là bảo vệ bản quyền đối với những phát minh và sáng chế Một bằng sáng chế cho phép người phát minh độc quyền sử dụng và thu lợi từ sáng kiến đó trong một thời gian Đặc quyền

đó một mặt khuyến khích đầu tư cho khoa học kỹ thuật, mặt khác lại gây ra

sự thiệt hại cho xã hội do có sự độc quyền Do vậy luật phải tìm được thời hạn tối ưu cho độc quyền đối với phát minh sáng chế đó

- Vật cản tương đối

Vật cản tương đối thường mang tính kinh tế, việc nhập cuộc không bị cấm đoán song do có những khó khăn lớn mà sự nhập cuộc của các doanh nghiệp đứng ngoài là không có lợi Có 3 nguyên nhân dẫn đến vật cản tương đối:

Một là: Sự kém hoàn thiện của thị trường vốn

Những người vay khác nhau phải trả lãi suất vay khác nhau và lãi

suất sẽ tăng khi lượng vay tăng lên Điều này cũng dễ hiểu vì việc nhập cuộc thường được ngân hàng coi là công việc mạo hiểm nên sẽ đòi lãi suất cao hơn Lượng vay càng lớn thì độ mạo hiểm càng lớn nên lãi suất phải trả càng cao

Sự vắng mặt hay kém hoàn thiện của thị trường vốn dài hạn và của

thị trường chứng khoán Như chúng ta biết, những doanh nghiệp độc quyền thường là những doanh nghiệp có qui mô lớn Nếu doanh nghiệp khác nhập cuộc với một qui mô nhỏ hơn quy mô tối ưu, tức là qui mô có hàm chi phí trung bình trong giai đoạn dài hạn AC là nhỏ nhất, chi phí trung bình của doanh nghiệp mới nhập cuộc sẽ cao hơn so với chi phí đó của doanh nghiệp độc quyền và do vậy rất khó cạnh tranh Việc nhập cuộc với qui mô tối ưu đòi hỏi phải có những khoản chi cho đầu tư cơ bản lớn Ngân hàng chỉ có thể cho vay một phần những khoản vốn trung hạn và dài hạn đó Còn một tỷ trọng lớn của những đầu tư đó cần phải nhận được từ thị trường vốn và thị trường chứng khoán bằng việc bán cổ phiếu hay trái phiếu doanh nghiệp Như vậy việc hoàn thiện thị trường vốn cũng là một biện pháp chống độc quyền, tuy gián tiếp song rất căn bản, rất lâu dài và có hiệu quả, vì Chính phủ không phải có những chi phí to lớn để kiểm soát, giám sát và theo dõi

chi phí sản xuất của các doanh nghiệp độc quyền Điều này rất có ý nghĩa đối với Việt Nam là nơi thị trường vốn rất hạn chế

Hai là: Một số lợi thế đặc biệt về chi phí của doanh nghiệp độc quyền

Doanh nghiệp độc quyền có những lợi thế về vị trí, mạng lưới tiêu thụ, mạng lưới cung cấp đầu vào, thông tin, kinh nghiệm chuyên gia và quan hệ với khách hàng Những lợi thế này dẫn đến việc các doanh nghiệp độc quyền

có lợi thế nhất định về chi phí so với các doanh nghiệp mới nhập cuộc

Ba là: Sự trung thành của khách hàng quen

Thực tế cho thấy trong nhiều trường hợp, quan hệ lâu dài nhiều khi quan trọng không kém gì so với giá trong quan hệ giữa người bán hàng và người mua hàng Quan hệ lâu năm giữa doanh nghiệp độc quyền với người tiêu dùng, sự bảo thủ và không ưa mạo hiểm của khách hàng dẫn đến việc các doanh nghiệp mới nhập cuộc phải chi phí cho quảng cáo, khuyến mại và chất lượng cao hơn so với các doanh nghiệp độc quyền, ít nhất là trong những giai đoạn đầu

Tất cả 3 điểm trên tạo ra sự phi đối xứng về chi phí có lợi cho doanh nghiệp độc quyền Tuy nhiên, việc cơ cấu độc quyền trên thị trường có bền vững hay không còn phụ thuộc vào tương quan lực lượng giữa doanh nghiệp độc quyền và các doanh nghiệp nhập cuộc tiềm năng và cuộc tranh đấu thực

sự giữa các doanh nghiệp này

1.2 Hình thái thị trường độc quyền

Quá trình trong đó giá cả và sản phẩm được xác định trong thế giới thực thường được phản ánh rõ ràng trong cơ cấu thị trường Một thị trường bao gồm tất cả những người mua, người bán hiện có và ở dạng tiềm năng của một sản phẩm

Thông thường cơ cấu thị trường được chia làm 3 dạng: cạnh tranh hoàn hảo một thái cực, độc quyền thuần tuý ở một thái cực khác và độc quyền ở

giữa Ba dạng khác nhau này của cơ cấu thị trường được xác định và phân biệt bởi số lượng và qui mô của người mua và người bán, dạng của sản phẩm được mua hay bán, mức độ linh động của nguồn hàng và thị trường (các hãng và cá nhân có dễ dàng gia nhập và đi khỏi thị trường không) và kiến thức mà các thành viên trong thị trường đang có về giá cả và chi phí, điều kiện của cung và cầu

Dưới giác độ phân tích phúc lợi, trong sơ đồ trên, tổn thất xã hội sẽ tăng dần từ trái sang phải tức là cạnh tranh hoàn hảo cho đến độc quyền nhóm và cao nhất là độc quyền Cụ thể là nếu chuyển dạng thị trường từ trái sang phải, giá cả sẽ tăng lên còn lượng cung ứng sẽ giảm dần đi Dạng thực tế phổ biến nhất là độc quyền nhóm và trong nội bộ dạng này, tổn thất xã hội tỷ lệ

SƠ ĐỒ CÁC HÌNH THÁI THỊ TRƯỜNG

Cạnh tranh hoàn hảo Độc quyền nhóm Độc quyền

Sản phẩm thuần nhất song phân liệt

theo chiều ngang tức là theo không gian

có một số tính chất khác nhau 

phân liệt sản phẩm theo chiều dọc tức

là theo tính chất

nghịch với cấp độ khốc liệt của cạnh tranh giữa các tập đoàn độc quyền mà cấp độ này lại tỷ lệ nghịch với khả năng phối hợp chính sách giữa các tập đoàn này (khả năng hình thành nên những Cartel công khai và ngầm) Như vậy trừ một vài trường hợp đặc biệt, việc phối hợp chính sách giữa các công

ty thường làm tăng tổn thất xã hội Bởi vậy những biện pháp chống độc quyền trên thực chất là làm thay đổi cơ cấu thị trường theo chiều từ phải

tế, dạng thị trường cạnh tranh hoàn hảo rất hiếm có và thường là ở những ngành nhỏ và không quan trọng Bởi vậy, một khi đã chuyển được cơ cấu thị trường từ độc quyền sang độc quyền nhóm thì bước tiếp theo của các biện pháp chống độc quyền là làm tăng thêm tính khốc liệt của cạnh tranh trong dạng này và đảm bảo một môi trường cạnh tranh lành mạnh và công bằng

1.2.1 Thị trường cạnh tranh hoàn hảo

Trong điều kiện cạnh tranh hoàn hảo thì giá và lượng của một hàng hoá trên thị trường hoàn toàn xác định bởi thế lực thị trường: cung và cầu về hàng hoá đó và do vậy một hãng tham gia thị trường phải là người chấp nhận giá (nó có thể bán bất kỳ số lượng nào theo giá thị trường)

- Ý nghĩa và tính chất quan trọng của thị trường cạnh tranh hoàn hảo

Theo như định nghĩa ở trên thì cạnh tranh hoàn hảo là hình thái thị trường, trong đó có rất nhiều người mua và người bán một sản phẩm, họ là quá nhỏ so với qui mô thị trường do vậy không có khả năng để tác động tới giá của sản phẩm Điều này có nghĩa là sự thay đổi sản lượng của một hãng hoàn toàn không ảnh hưởng gì tới giá thị trường Tương tự, mỗi người mua cũng quá nhỏ để có thể đòi hỏi người bán những điều như phải giảm giá khi mua nhiều hay bán chịu

Sản phẩm của mỗi doanh nghiệp là đồng nhất hay được tiêu chuẩn hoá hoàn hảo, người mua không thể phân biệt được sản phẩm của hãng này với

hãng khác, do vậy họ có thể chọn bất cứ hãng nào để mua Tất nhiên “môi

trường” có thể thay đổi được thái độ bàng quan của họ (chất lượng dịch vụ,

địa điểm bán )

Trong cạnh tranh hoàn hảo mọi yếu tố đều tự do dịch chuyển, có nghĩa

là công nhân hay những sản phẩm đầu vào có thể dễ dàng dịch chuyển để phản ứng nhanh chóng với những thay đổi, không có một đầu vào nào là sản phẩm độc quyền Về mặt dài hạn, các hãng đều có thể gia nhập và đi khỏi thị trường một cách dễ dàng Có nghĩa là không có giấy phép, không cần phải có nhiều vốn để gia nhập thị trường, và các hãng đã hình thành cũng không có

ưu thế gì hơn các hãng mới gia nhập thị trường về kinh nghiệm hay qui mô

Về cơ bản, trong cạnh tranh hoàn hảo thì khách hàng và các doanh nghiệp có kiến thức hoàn hảo về giá hiện tại, giá tương lai, chi phí và những

cơ hội kinh tế Do vậy, người mua hàng không cần thiết trả một giá cao hơn cho một sản phẩm Chênh lệch giá sẽ nhanh chóng kết thúc và một giá thống nhất cho một sản phẩm sẽ thống trị toàn thị trường Với thông tin hoàn hảo

về giá cả hiện tại, tương lai và chi phí, những nhà sản xuất sẽ biết chính xác phải sản xuất bao nhiêu là vừa đủ và có lợi nhất cho họ

- Hình thành giá trong thị trường cạnh tranh hoàn hảo

Trong cạnh tranh hoàn hảo giá của một sản phẩm hoàn toàn được xác định bởi cung và cầu của thị trường (tại điểm giao nhau của đường biểu diễn cung và cầu) Do vậy, một doanh nghiệp có vị trí cạnh tranh là người chấp nhận giá Có nghĩa là hãng này chấp nhận giá thị trường của sản phẩm và hoàn toàn không thể tác động tới giá thị trường bằng cách thay đổi sản lượng sản xuất Do sản phẩm của các hãng là đồng nhất, nên một hãng không thể bán sản phẩm cao hơn giá của hãng khác, làm như vậy hãng sẽ mất hết khách hàng Mặt khác, một hãng cũng không có lý do gì để bán với giá thấp hơn

giá của hãng khác vì nếu làm như vậy về lâu dài, hãng này sẽ không có “lợi

nhuận kinh tế”

Tuy nhiên, việc nghiên cứu hình thái thị trường cạnh tranh hoàn hảo chủ yếu có ý nghĩa về mặt lý thuyết khi chúng ta đặt vấn đề nghiên cứu các loại hình thái thị trường một cách toàn diện

Trên thực tế, cả thời kỳ sơ khai của sản xuất hàng hoá cũng không tồn tại thị trường cạnh tranh hoàn hảo theo đúng ý nghĩa vốn có của nó Chỉ có một số loại hình thị trường có dáng dấp gần với mô hình thị trường cạnh tranh hoàn hảo tồn tại ở một số ngành như sản xuất nông nghiệp phân tán hoặc trong phạm vi một khu vực buôn bán nhỏ ở một số thành phố

1.2.2 Thị trường độc quyền

Độc quyền là một hình thái thị trường trong đó có một doanh nghiệp duy nhất bán một sản phẩm mà không có một sản phẩm thay thế gần giống với nó (được gọi là độc quyền bán), hoặc chỉ có một người mua (được gọi là độc quyền mua) Do vậy độc quyền là thái cực trái ngược với cạnh tranh hoàn hảo

So sánh thị trường độc quyền và thị trường cạnh tranh hoàn hảo

Khi một ngành công nghiệp mang tính cạnh tranh hoàn hảo ở trong trạng thái cân bằng dài hạn thì mỗi doanh nghiệp sẽ sản xuất với chi phí bình quân cho một đơn vị sản phẩm thấp nhất và cũng bán với giá cạnh tranh thấp nhất Ngược lại trong độc quyền, sản xuất thường không được tiến hành ở điểm chi phí bình quân thấp nhất, do việc gia nhập thị trường là rất khó khăn

và nhà độc quyền về lâu dài sẽ thu được lợi nhuận độc quyền Nhưng từ đây chúng ta chưa thể kết luận được là cạnh tranh hoàn hảo nhất thiết phải tốt hơn hay hiệu quả hơn độc quyền

Cạnh tranh hoàn hảo chỉ có hiệu quả hơn độc quyền nếu qui mô tối thiểu hiệu quả (MES) của mỗi doanh nghiệp là rất nhỏ so với toàn bộ nhu cầu thị trường, điều này sẽ cho phép nhiều doanh nghiệp hoạt động và nếu sản phẩm là đồng nhất thì cạnh tranh hoàn hảo có thể xảy ra Nhưng thực tế điều này ít xảy ra, bởi vì trong nhiều ngành qui mô tối thiểu hiệu quả thường

là lớn do vậy có rất ít doanh nghiệp hoạt động để thoả mãn nhu cầu thị trường Tính kinh tế của qui mô sản xuất đã đòi hỏi một số ngành như thép, nhôm, ô tô, vỏ máy tính, máy bay và rất nhiều dịch vụ phải có sản lượng đầu

ra lớn để sản xuất có hiệu quả cao Như vậy, chỉ có một vài doanh nghiệp rất lớn tồn tại để đáp ứng toàn bộ nhu cầu thị trường Dưới những điều kiện như vậy thì không thể có cạnh tranh hoàn hảo hoặc nếu có thì chỉ với điều kiện chi phí sản xuất rất cao Chẳng hạn, giá của một chiếc xe ô tô sẽ rất cao nếu

có 100 hãng cùng sản xuất thay cho vị trí của 3 hay 4 hãng rất lớn

Cũng có một số người cho rằng khả năng cho phép nhà độc quyền thu được lợi nhuận cao sẽ tạo cho nhà độc quyền có vốn và khuyến khích để đầu

tư vào nghiên cứu và phát triển Điều này là một suy đoán rất quan trọng vì một phần rất lớn của khả năng tăng điều kiện sống của các nước công nghiệp phát triển có nguồn gốc từ tiến bộ trong công nghệ Tuy vậy, vẫn có nhiều người không đồng tình với quan điểm cho rằng độc quyền sẽ mang lại nhiều đổi mới về công nghệ hơn so với cạnh tranh hoàn hảo Cũng có một số người cho rằng một nhà độc quyền được che chắn đối với cạnh tranh và không có nhiều động cơ để cải tiến sản xuất và thực tế rất nhiều công nghệ mới đã được áp dụng ở những doanh nghiệp rất nhỏ

Chỉ khi chúng ta không xét tiến bộ công nghệ và giả định rằng công nghệ được sử dụng để sản xuất sản phẩm cho phép rất nhiều doanh nghiệp sản xuất có hiệu quả thì chúng ta mới có thể chứng minh được cạnh tranh hoàn hảo là tốt hơn độc quyền theo giác độ toàn xã hội

Tóm lại, chúng ta có thể chứng minh rằng cạnh tranh hoàn hảo sẽ dẫn đến việc sử dụng có hiệu quả hơn của cải và nguồn lực xã hội so với độc quyền chỉ khi công nghệ sản xuất sản phẩm cho phép nhiều doanh nghiệp hoạt động có hiệu quả trên thị trường Song thông thường do tính kinh tế của qui mô sản xuất luôn đòi hỏi sản lượng sản xuất của một doanh nghiệp phải

lớn, và như vậy chỉ có một hay rất ít doanh nghiệp là có thể thoả mãn được toàn bộ thị trường của một sản phẩm

1.2.3 Thị trường độc quyền nhóm

Độc quyền nhóm là một hình thái tổ chức thị trường trong đó có một số người cạnh tranh với nhau trong việc bán một sản phẩm thuần nhất Tuỳ theo tham số hành động của các tập đoàn độc quyền là giá hay là lượng ta sẽ có hai dạng cạnh tranh tương ứng giữa các tập đoàn độc quyền, cạnh tranh về giá và cạnh tranh về lượng Khác với thị trường độc quyền, nơi mà giá và sản

quyền nhóm, giá bán và lượng cung ứng phụ thuộc đáng kể vào sự lựa chọn này

Cạnh tranh về lượng thường xảy ra khi việc điều chỉnh sản lượng có khó khăn nhất định và tốn kém Trong thực tế, cạnh tranh về lượng thường được thực hiện khi các công ty đưa ra quyết định về công suất sản xuất ở giai đoạn trước khi nhập cuộc hoặc điều chỉnh lại công suất đối với các công ty

đã ở trong cuộc rồi (đổi mới nhà máy, thay đổi qui trình công nghệ ), cạnh tranh về giá thường được tiến hành ở giai đoạn sau nhập cuộc Lý thuyết đã chỉ ra rằng, chi phí cố định chỉ tác động lên giá một cách gián tiếp, thông qua việc quyết định qui mô nhập cuộc ở giai đoạn một (giai đoạn cạnh tranh về lượng) Giá chỉ chịu ảnh hưởng trực tiếp của cuộc cạnh tranh ở giai đoạn sau nhập cuộc tức là cạnh tranh về giá Hệ quả là cạnh tranh về giá càng khốc liệt

ở giai đoạn sau sẽ dẫn đến một thị trường có cơ cấu tập trung hơn, tức là với một qui mô cầu cho trước, các công ty tham gia thị trường sẽ có qui mô lớn hơn và do đó số lượng các công ty ít hơn

- Cạnh tranh giữa các tập đoàn độc quyền với sự phân liệt sản phẩm theo chiều ngang (theo không gian)

Ví dụ, trên cả nước có một số doanh nghiệp sản xuất xi măng (sản phẩm tương đối thuần nhất) nằm ở các vị trí khác nhau và thị trường này có thể xếp

vào loại độc quyền nhóm với sự phân liệt sản phẩm theo không gian Trên thực tế, chi phí vận chuyển và bảo quản xi măng rất lớn và do đó mỗi doanh nghiệp có thể thay đổi giá cả của mình ở mức độ nào đó đối với người tiêu dùng trong vùng sản xuất của doanh nghiệp mà không ảnh hưởng đến lượng tiêu thụ xi măng của các doanh nghiệp khác Như vậy, mỗi doanh nghiệp đều được lợi thế độc quyền địa phương và dưới giác độ đó cơ cấu thị trường này thực chất là tập hợp của các độc quyền ở trên các thị trường nhánh

- Cạnh tranh giữa các tập đoàn độc quyền với sự phân liệt sản phẩm theo chiều dọc (theo tính chất sản phẩm)

Một dạng đặc biệt của thị trường này trong đó có một số lượng người bán đáng kể cạnh tranh, song mỗi người bán đó lại có một sức mạnh độc quyền nào đó, được gọi là thị trường cạnh tranh mang tính độc quyền Thị trường dịch vụ viễn thông trong đó có sự cạnh tranh giữa điện thoại

có dây với điện thoại di động (các dịch vụ này có khả năng thay thế lẫn nhau

ở một mức độ nhất định) là một ví dụ khác của thị trường độc quyền nhóm với sự phân liệt sản phẩm theo tính chất

Thực tế cho thấy, các công ty đều có xu thế phân liệt sản phẩm (hoặc theo không gian hoặc theo tính chất) một cách tối đa để giảm mức độ khốc liệt của cạnh tranh Mặt khác các công ty có xu hướng làm gia tăng thị phần của mình thông qua đẩy mạnh quảng cáo, nâng cấp chất lượng dịch vụ cách này được gọi là cạnh tranh phi giá cả Ví dụ, khi General Motors có một chiến lược quảng cáo lớn, thì Ford và Chrysler sẽ nhanh chóng làm theo Khi hãng Pepsicola có một chiến dịch quảng cáo lớn trong những năm 80 thì hãng Cocacola cũng đáp lại bằng một chiến dịch quảng cáo của riêng họ Hành vi của các bên tham gia thị trường Do mục đích cơ bản của người tiêu dùng là tối đa hoá lợi ích tiêu dùng, của người sản xuất là tối đa hoá lợi nhuận Vì vậy, tuỳ thuộc vào hình thái thị trường cụ thể mà họ có những phương thức ứng xử khác nhau vì những mục đích trên Song nhìn chung dù

ở bất kỳ hình thái thị trường nào, bất cứ ai khi tham gia thị trường đều rất quan tâm đến hai loại tham số, tham số hành động và tham số chờ đợi

Tham số hành động là đại lượng kinh tế mà người kinh doanh dùng nó

để đạt mục đích của mình

Tham số chờ đợi là một biến số mà người kinh doanh không thể quyết

định được, trái lại nó được qui định do các nhà kinh doanh khác (hoặc người mua) trên cơ sở đáp lại hoặc phản ứng lại tham số hành động của bên bán

Ví dụ: Hai tham số giá cả và lượng cung ứng Một doanh nghiệp sản xuất độc quyền có thể lựa chọn một trong hai tham số trên là tham số hành động Giả định họ chọn giá cả làm tham số hành động của mình thì người mua sẽ chiếm lấy tham số chờ đợi, tức là người mua sẽ qui định số lượng có thể tiêu thụ được của việc doanh nghiệp độc quyền với giá bán do họ định ra Trái lại, nếu doanh nghiệp độc quyền muốn quy định số lượng bán ra (tham

số hành động) thì người mua sẽ quy định mức giá (tham số chờ đợi) để có thể tiêu thụ khối lượng đó

Tuy nhiên, một doanh nghiệp độc quyền bao giờ cũng thích lựa chọn giá cả làm tham số hành động và khống chế sản lượng cung ứng ở mức

“hàng hiếm” để đạt được lợi nhuận tối đa Đó là phương sách ứng xử ít tốn

kém nhất và hoàn toàn độc lập Trái lại, ở trạng thái thị trường (nhiều người bán nhỏ và nhiều người mua nhỏ) giá cả hầu như không phụ thuộc lắm vào việc gia nhập thêm hay rút bớt một vài người tham gia thị trường bởi vì lượng cung cầu mà họ chiếm được không đáng kể so với tổng số, ở đây thị trường định giá là chủ yếu, người sản xuất mất đi cái quyền lựa chọn giá là tham số hành động để tối đa lợi nhuận, họ chỉ còn cách quyết định một sản lượng tối ưu để đạt lợi nhuận cao nhất, đó là phương sách ứng xử chủ yếu nhất, tức là tìm cách thích nghi với thị trường

tạp hơn nhưng xu thế của nó là, bất cứ ai có nguyện vọng muốn tránh né

cạnh tranh, muốn lẩn trốn nó hoặc loại trừ nó càng mạnh thì cường độ cạnh tranh càng lớn Nhưng quan hệ cạnh tranh trên thị trường này giữa người cung càng ráo diết thì xu thế tạo nên liên minh độc quyền càng lớn, xu hướng độc quyền càng mạnh

Một vấn đề khác cũng cần làm sáng tỏ thêm trên thực tế cạnh tranh là cạnh tranh giá cả là chủ yếu hay cạnh tranh chất lượng tốt, kỹ thuật mới là chủ yếu? Suy cho cùng cạnh tranh kỹ thuật mới hay chất lượng tốt chỉ là công cụ để đạt được sự thành công trong cạnh tranh giá cả Nếu một sản phẩm mới mà người sản xuất bí mật được giải pháp công nghệ của họ, thì họ

sẽ bán nó với giá cao hơn mức giá thu được lợi nhuận bình quân Trái lại, một sản phẩm mới nếu khó giữ được bí mật bí quyết kỹ thuật thì người sản xuất sẽ đồng thời tăng khối lượng sản xuất lên rất lớn và giảm giá bán thấp hơn mức giá thu được lợi nhuận bình quân để ngăn cản các đối thủ cạnh tranh có thể xâm nhập vào thị trường

Tuy nhiên, tuỳ thuộc vào từng loại sản phẩm mà sự cạnh tranh về giá mãnh liệt hơn hay chất lượng mãnh liệt hơn Ví dụ: đối với nhiều loại hàng tiêu dùng, hàng lương thực, thực phẩm, dịch vụ thì sự thay đổi chất lượng

thực tế chỉ chú trọng vào những thay đổi “màu mè” cách trình bày, hương vị,

sự tiện nghi ở đây sự cạnh tranh giá cả nguy hiểm hơn đối với nhà sản xuất kinh doanh Trái lại, những mặt hàng mốt, thời trang thì cạnh tranh mốt thời

trang, dáng kiểu lại mãnh liệt hơn cạnh tranh giá cả

1.2.4 Nhận dạng các hình thái thị trường

Trước khi đưa ra quyết định áp dụng các biện pháp kiểm soát giá hay chống độc quyền trong một ngành nào đó, chúng ta phải nhận dạng chính xác được hình thái cơ cấu thị trường trong ngành đó (tức là xác định được đó

là thị trường độc quyền, độc quyền nhóm hay cạnh tranh và cấp độ cạnh tranh ở thị trường đó như thế nào) Nếu không các biện pháp mà Nhà nước

áp dụng có thể sẽ ít hiệu quả hoặc thậm chí gây ra những hậu quả tiêu cực

Đồng thời chúng ta không những chỉ dựa vào cơ cấu hiện tại của thị trường

để đưa ra quyết định mà phải nhìn vào cơ cấu tiềm năng, hay nói cách khác

là phải xem xét cơ cấu thị trường trong động thái của nó Trong một số trường hợp, do không xem xét cơ cấu thị trường trong động thái mà chỉ dựa vào hiện trạng độc quyền ở một ngành nào đó để áp dụng những biện pháp kiểm soát độc quyền, đặc biệt là biện pháp kiểm soát giá thì sẽ không đạt được hiệu quả, thậm chí còn phản tác dụng Chẳng hạn nếu cơ cấu tiềm năng của thị trường đó là độc quyền nhóm thì các biện pháp kiểm soát giá (nhất là đặt giá trần thấp để bảo vệ người tiêu dùng) có thể sẽ phản tác dụng vì làm cho ngành này trở nên kém hấp dẫn với các nhà đầu tư và do đó lại cản trở những nhập cuộc tiềm năng Kết quả là chính những biện pháp kiểm soát độc quyền lại góp phần duy trì độc quyền Chính vì lẽ đó mà vấn đề nhận dạng thị trường có một tầm quan trọng đặc biệt

Để nhận dạng hình thái thị trường là cạnh tranh hay độc quyền, theo kinh nghiệm quản lý của các nước có nền kinh tế thị trường lâu đời, cách đơn giản và thông thường nhất là căn cứ vào thị phần (tỷ trọng phần trăm [%] doanh số tiêu thụ một loại hàng hoá - dịch vụ cụ thể) của các doanh nghiệp tham gia trên thị trường Tuỳ theo điều kiện cụ thể của mỗi nước và mỗi ngành cụ thể mà tỷ trọng này được qui định khác nhau Song, xu hướng chung ở những nước công nghiệp phát triển là, để chống độc quyền (và ngăn ngừa nguy cơ độc quyền), thị phần của một doanh nghiệp thường được khống chế ở mức không quá 35-40%

Ngoài cách nhận dạng giản đơn nêu trên, cần có những khảo sát, phân tích kỹ lưỡng để xác định xem hình thái tiềm năng của thị trường là cạnh tranh, độc quyền nhóm hay độc quyền Ví dụ đối với thị trường hiện tại là độc quyền thì phải xác định xem doanh nghiệp độc quyền hiện đang ngự trị

là doanh nghiệp mạnh hay doanh nghiệp yếu so với những doanh nghiệp nhập cuộc tiềm năng và triển vọng của trận chiến trên thương trường giữa các doanh nghiệp đó với nhau sẽ như thế nào

Tương quan giữa chi phí cố định hay chi phí lập dựng và qui mô thị trường là yếu tố quan trọng trong việc hình thành nên cơ cấu thị trường Tuy nhiên, việc một thị trường có cơ cấu cạnh tranh tiềm năng (tức là chi phí lập dựng hay qui mô tối thiểu hiệu quả là nhỏ so với qui mô cầu) trở thành một thị trường cạnh tranh thực sự còn phụ thuộc vào tương quan lực lượng giữa các doanh nghiệp độc quyền (do lịch sử để lại) và các doanh nghiệp ngoài cuộc

Điểm khác nhau lớn giữa các doanh nghiệp này là đối với doanh nghiệp

đã ở trong cuộc, chi phí cố định là chi phí chìm còn với doanh nghiệp ngoài cuộc thì không Bởi vì những gì mà doanh nghiệp trong cuộc đã đầu tư thì không thể đảo ngược được (tính không thể đảo ngược được của những đầu tư

đã tiến hành), những chi phí này đã bỏ ra và tốn kém dù doanh nghiệp có sản xuất hay không Do vậy, doanh nghiệp đã ở trong cuộc sẵn sàng tiến hành kinh doanh khi giá chỉ đủ bù đắp chi phí biến thiên hoặc cao hơn một chút Còn doanh nghiệp nhập cuộc tiềm năng thì phải tính toàn bộ những chi phí

sẽ đầu tư cho vốn cố định và so sánh những chi phí đầy đủ đó với doanh thu

để tính toán lợi nhuận, nếu lợi nhuận nhận được sau khi trừ tất cả những chi phí này lớn hơn hay bằng 0 thì doanh nghiệp mới quyết định nhập cuộc Như vậy, chi phí chìm dường như làm cho doanh nghiệp độc quyền có chi phí sản xuất rẻ hơn so với doanh nghiệp nhập cuộc tiềm năng nếu hai bên có trình độ công nghệ và các điều kiện khác như nhau Do chi phí cố định thường là lớn

nên ưu thế này là rất đáng kể

1.3 Giá độc quyền và kiểm soát giá độc quyền

1.3.1 Khái niệm cơ bản về giá hàng hoá dịch vụ độc quyền

1.3.1.1 Giá độc quyền

Giá độc quyền là giá hàng hoá, dịch vụ chỉ có một tổ chức, cá nhân bán hoặc mua trên thị trường hoặc là giá hàng hoá, dịch vụ của tổ chức, cá nhân

chiếm phần lớn thị phần trong sản xuất, lưu thông có sức mạnh chi phối giá thị trường

Đặc trưng của độc quyền này là: tổ chức hoặc cá nhân người bán hoặc người mua chiếm tỷ trọng lớn trong tổng cung hoặc tổng cầu trên thị trường Người bán hoặc người mua có thể kiểm soát được lượng cung hoặc cầu trên thị trường Cụ thể là:

- Trên thị trường hoàn toàn không có cạnh tranh hoặc cạnh tranh rất hạn chế, doanh nghiệp chiếm hơn 2/3 thị phần, không có đối thủ cạnh tranh, có nhiều rào cản nghiêm trọng ngăn cản doanh nghiệp khác tham gia hoặc mở rộng kinh doanh

- Doanh nghiệp có khả năng chi phối đáng kể thị trường đối với một sản phẩm quan trọng Đó là những sản phẩm mà giá cả ảnh hưởng dây chuyền tới những mặt hàng khác, năng lực cạnh tranh của ngành khác hoặc sản phẩm đó chiếm tỷ trọng lớn trong chi phí của mặt hàng khác

- Tình trạng doanh nghiệp lạm dụng sức mạnh thị trường của mình để tăng giá hoặc giảm giá không theo quan hệ cung cầu của thị trường

Hoạt động của từng tổ chức cá nhân độc quyền có ảnh hưởng trực tiếp tới giá cả trên thị trường độc quyền, nếu doanh nghiệp là người bán hoặc người mua duy nhất chiếm một tỷ trọng lớn trong tổng cung hoặc tổng cầu, thì các doanh nghiệp độc quyền có ảnh hưởng lớn đến giá cả thị trường Giá

cả thị trường độc quyền được hình thành do sự kiểm soát được cung hoặc cầu, nên nhà độc quyền quyết định được giá cả Họ có thể tăng giá bán hàng hoá dịch vụ bằng cách giảm cung, tạo nên sự khan hiếm hàng hoá dịch vụ Giá cả trên thị trường độc quyền được xác lập bởi doanh nghiệp độc quyền trong quan hệ với người tiêu dùng, các doanh nghiệp khác không có ảnh hưởng đáng kể gì đến giá cả Doanh nghiệp độc quyền định ra mức giá, người tiêu dùng sẽ có nhu cầu tương ứng với mức giá đó Giá cao thì nhu cầu

của người tiêu dùng thấp và ngược lại Do đó, quyết định về lượng của doanh nghiệp sẽ gây ra sự thay đổi về giá trên thị trường

Trong khi các hãng cạnh tranh là người chấp nhận giá theo giá cân bằng được ấn định bởi tác động qua lại giữa cung và cầu trên thị trường, thì nhà độc quyền là người ấn định giá sau khi đã quyết định sản xuất ở mức sản lượng Q1 và nhà độc quyền sẽ niêm yết giá ở mức giá P1 (hình 2)

Một nhà độc quyền tối đa hoá lợi nhuận bằng cách sản xuất ra ở mức

quyền là (P1 - AC1) Q1

Trên thị trường độc quyền, sự chênh lệch về giá so với chi phí biên phụ thuộc vào độ co giãn của cầu đối với sản phẩm độc quyền theo quan hệ nghịch, nếu nhu cầu đối với sản phẩm độc quyền có độ co giãn với giá càng nhỏ thì doanh nghiệp có sức mạnh độc quyền càng lớn và do đó lợi nhuận siêu ngạch sẽ càng lớn

Trong thực tế, một số sản phẩm độc quyền có độ co giãn của cầu so với

giá nhỏ như xi măng, điện, xăng dầu thì các doanh nghiệp sản xuất hay

cung ứng những sản phẩm đó sẽ có sức mạnh độc quyền rất lớn và do đó cần

phải có sự điều tiết kiểm soát giá của Nhà nước Trong trường hợp nhu cầu

đối với một số hàng hoá độc quyền có độ co giãn lớn thì vấn đề độc quyền sẽ

ít nghiêm trọng hơn Có thể rút ra một số kết luận về hành vi của các doanh

nghiệp độc quyền như sau:

- Doanh nghiệp độc quyền luôn chọn sản lượng sao cho độ co giãn của

cầu so với giá là nhỏ và luôn chọn mức giá cao hơn so với mức chi phí biên

- Doanh nghiệp độc quyền luôn giảm sản lượng và tăng giá nếu xuất

hiện những yếu tố ngoại vi bất lợi (như giá đầu vào tăng, đột biến giá trên thị

trường thế giới ) làm tăng chi phí biên

Như phân tích ở trên, do quyết định được giá cả, nên giá hàng hoá và

dịch vụ trên thị trường độc quyền luôn cao hơn chi phí sản xuất bình quân,

do đó nhà độc quyền luôn thu được lợi nhuận độc quyền Tuy nhiên, mục

đích của các nhà độc quyền là tối đa hoá được lợi nhuận, mặc dù họ có thể

kiểm soát được giá cả nhưng không thể nâng giá lên vô hạn được Chính vì

vậy, để tối đa hoá lợi nhuận, doanh nghiệp đã áp dụng lý thuyết cận biên

(doanh thu biên bằng chi phí biên) cho hoạt động sản xuất cũng như kiểm

soát giá cả của mình Nhà độc quyền có thể áp dụng việc phân biệt giá theo

đối tượng sử dụng hoặc nâng giá để tối đa hoá lợi nhuận Do ưu thế về độc

quyền, nên doanh nghiệp độc quyền có thể quyết định và kiểm soát được giá

cả, họ ít quan tâm đến việc nâng cao hiệu quả sản xuất như đổi mới công

nghệ sản xuất, hạ giá thành sản phẩm, cải tiến mẫu mã, chất lượng sản phẩm

Do vậy, xét về phương diện xã hội, độc quyền là hiện tượng kinh tế không

hiệu quả, gây trở ngại cho việc phát triển sản xuất và phương hại đến người

tiêu dùng

1.3.1.2 Hậu quả tiêu cực của giá độc quyền

Comment [none1]: _PAGE \# "'Page: '#'

'" c

Trong nền kinh tế thị trường, sự tồn tại của giá độc quyền về kinh tế có ảnh hưởng tiêu cực khá nghiêm trọng đến đời sống kinh tế xã hội Giá độc quyền không chỉ gây ra những tác động tiêu cực đến quá trình cạnh tranh, mà nghiêm trọng hơn là nó tạo ra sức ỳ đối với bản thân doanh nghiệp độc quyền, làm tê liệt cạnh tranh, sản xuất và thị trường đình trệ, vấn đề toàn dụng lao động, tiền lương, thu nhập và công bằng xã hội bị vi phạm Không những thế, hậu quả của giá độc quyền còn ở chỗ làm cho lợi nhuận sản xuất kinh doanh chỉ tập trung vào tay một số ít người, sản xuất nhiều khi duy trì ở mức độ chi phí cao do không có động lực cắt giảm chi phí và tăng năng suất nhờ không khí cạnh tranh, nhu cầu tiêu dùng của xã hội bị hạn chế do cung hàng hoá sản phẩm dịch vụ bị khống chế Có thể khái quát hậu quả tiêu cực chủ yếu của giá độc quyền gây ra cho xã hội như sau:

- Chi phí của xã hội cho sức mạnh độc quyền Ở thị trường cạnh tranh

mỗi hãng chọn mức chi phí biên bằng mức chi phí biên của xã hội dành cho các nguồn lực được huy động Sự đánh giá lợi ích biên từ sản lượng của mỗi hãng, (tức là giá của sản lượng sẽ trùng với quan điểm của xã hội về giá trị biên của sản lượng đối với người tiêu dùng) Cân bằng trong điều kiện cạnh tranh sẽ đảm bảo cho mỗi ngành sẽ tăng sản lượng tới một mức mà ở đó giá

sẽ bằng chi phí biên và do vậy lợi ích biên của xã hội bằng chi phí biên của

xã hội

Khi có một ngành hoạt động trong điều kiện cạnh tranh không hoàn hảo thì mỗi hãng trong ngành đó được hưởng một sức mạnh độc quyền Bằng cách chọn chi phí biên bằng doanh thu biên, mỗi hãng sẽ sản xuất ra một mức sản lượng mà tại đó giá sẽ lớn hơn chi phí biên Mức chênh lệch của giá

so mới chi phí biên và doanh thu biên là một thước đo thể hiện sức mạnh độc quyền của hãng

Khi các hãng có sức mạnh độc quyền thì giá và lợi ích biên của xã hội

từ đơn vị sản phẩm cuối cùng sẽ lớn hơn chi phí biên của xã hội cho việc sản xuất đơn vị sản phẩm cuối cùng đó Trong một ngành mà sản lượng đang được sản xuất ra quá ít, nếu tăng sản lượng thì lợi ích của xã hội sẽ tăng nhiều hơn so với mức tăng chi phí của xã hội Vậy làm thế nào để đo được chi phí của xã hội cho sức mạnh độc quyền

Như đã phân tích ở tiết 1.1.1, các doanh nghiệp độc quyền đòi hỏi phải

có lợi thế kinh tế nhờ quy mô để hạn chế số lượng các hãng mới tham gia thị trường Tuy nhiên, để dễ dàng cho việc làm rõ khái niệm về chi phí của xã hội cho sức mạnh độc quyền thì ở đây khi phân tích ta tạm thời bỏ qua lợi thế kinh tế nhờ quy mô Vậy điều gì sẽ xảy ra nếu như một ngành sẽ do một hãng duy nhất nắm giữ và hãng này sẽ hoạt động như một nhà độc quyền trên thị trường Câu hỏi này được lý giải trong hình sau: (hình: 3)

p

PM A

Lợi nhuận Chi phí

độc quyền của xã hội B LAC, LMC

Trong điều kiện cạnh tranh hoàn hảo thì LMC sẽ đồng thời là đường chi phí biên dài hạn và là đường cung của hãng Với lợi tức cố định theo tỷ lệ thì LMC cũng là đường chi phí bình quân dài hạn của ngành Với đường cầu

DD là trạng thái cân bằng, cạnh tranh sẽ xảy ra tại điểm B Ngành cạnh tranh

sẽ làm ra sản lượng Qc bán tại giá Pc

Khi ngành do một nhà độc quyền nắm giữ thì ở mỗi mức sản lượng,

cao hơn chi phí biên và chi phí trung bình Diện tích của tam giác ABC là gánh nặng vô ích hay là chi phí của xã hội cho sức mạnh độc quyền Vì tại

chi phí biên của xã hội chỉ là Pc Xã hội vẫn muốn tăng sản lượng đến điểm cân bằng cạnh tranh B, tại đây lợi ích biên của xã hội bằng chi phí biên của

xã hội Tam giác ABC đo mức lợi nhuận của xã hội hay là lượng dư của lợi ích so với chi phí do việc tăng sản lượng Ngược lại, khi giảm sản lượng từ

Qc đến QM nhà độc quyền đã bắt xã hội phải gánh chịu một chi phí bằng diện tích tam giác ABC

Đối với toàn bộ nền kinh tế thì chi phí của xã hội cho sức mạnh độc quyền là tổng diện tích tam giác “gánh nặng vô ích” ABC đối với những ngành độc quyền có chi phí biên và doanh thu biên nhỏ hơn giá và lợi ích biên của xã hội Ở đây có một câu hỏi được đặt ra, vậy mức chính xác về chi phí của xã hội cho độc quyền là bao nhiêu? xung quanh câu hỏi này có nhiều

ý kiến, quan điểm khác nhau Nhưng một điều có thể khảng định được rằng, độc quyền dù ít hay nhiều cũng gây ra những hậu quả tiêu cực cho phát triển kinh tế cũng như lợi ích của toàn xã hội

- Độc quyền dẫn đến bóp méo chi phí Sức mạnh của độc quyền cho

phép doanh nghiệp có tác động tiêu cực đến mặt cung Với cùng một loại hàng hoá sản xuất và cùng một lượng hàng hoá cung cấp cho người tiêu dùng, doanh nghiệp độc quyền thường có chi phí cao hơn so với doanh nghiệp hoạt động trong thị trường cạnh tranh

Nguyên nhân chủ yếu là doanh nghiệp độc quyền ít chịu sức ép cạnh tranh hơn (nếu có) so với các doanh nghiệp cạnh tranh Do đó, sức ép giảm chi phí đối với doanh nghiệp độc quyền cũng thấp hơn nhiều so với các doanh nghiệp phải cạnh tranh Mặt khác, trừ một số doanh nghiệp tư nhân, trong các doanh nghiệp độc quyền lớn, quyền sở hữu và quyền quản lý thường tách rời nhau Trong điều kiện độc quyền, các cổ đông (chủ sở hữu) rất khó giám sát chi phí và hiệu quả vì không có những doanh nghiệp sản xuất cùng một sản phẩm hay sản phẩm tương tự để so sánh Do vậy chủ sở hữu rất khó kiểm soát được hoạt động của ban điều hành, đặc biệt là trong những thời kỳ khó khăn và đột biến làm đẩy chi phí lên cao Ví dụ như ngành sản xuất điện ở úc và một số nước khác, Chính phủ đã phải sử dụng chi phí của các doanh nghiệp điện tiên tiến ở trên thế giới để giám sát chi phí của độc quyền Như vậy, cạnh tranh còn là thước đo quan trọng để giúp cho việc quản lý chi phí và hiệu quả, tức là quản lý mặt cung

1.3.2 Kiểm soát giá độc quyền

Cạnh tranh và độc quyền là hai mặt cơ bản của nền kinh tế thị trường Cạnh tranh tất yếu sẽ dẫn đến độc quyền Độc quyền trong nền kinh tế thị trường có hai mặt tích cực và tiêu cực, song mặt tiêu cực là chủ yếu Do vậy Nhà nước cần phải có biện pháp kiểm soát độc quyền, có nhiều biện pháp kiểm soát độc quyền, trong đó biện pháp kiểm soát giá cả là một trong những biện pháp cơ bản nhất hiện nay mà các nước thường sử dụng Kiểm soát giá

cả hàng hoá dịch vụ độc quyền thông qua việc ấn định giá, giới hạn giá, đăng

ký giá cả các sản phẩm do doanh nghiệp độc quyền bán ra, kèm với biện pháp này thường ấn định mức sản lượng buộc các doanh nghiệp phải sản xuất và cung ứng ra thị trường Ngoài ra, Nhà nước còn sử dụng các biện pháp quản lý vĩ mô như điều hoà cung cầu, tỷ giá hối đoái, lưu thông tiền tệ, xuất nhập khẩu Đặc biệt sử dụng thuế để đánh vào các doanh nghiệp độc quyền và Nhà nước điều tiết phần lợi nhuận độc quyền cho xã hội, hoặc phân chia tổ chức độc quyền thành các doanh nghiệp nhỏ hơn để cạnh tranh với nhau khuyến khích các doanh nghiệp khác cùng cạnh tranh

Nhà nước kiểm soát giá độc quyền thông qua các hình thức và biện pháp quản lý giá như sau:

1.3.2.1 Căn cứ xác định giá cả hàng hoá độc quyền

Khi Nhà nước độc quyền hoặc ủy quyền cho các tổ chức, cá nhân thực hiện độc quyền một mặt hàng hoặc một loại dịch vụ nào đó, có thể nói rằng, Nhà nước độc quyền định ra giá mà người tiêu dùng có thể căn cứ vào đó để mua bất cứ số lượng hàng hoá nào mình muốn Giá độc quyền loại này trên thế giới thường thể hiện qua các hình thức sau:

- Phân đoạn thị trường, nhà độc quyền có thể đưa ra những giá khác nhau cho những người mua khác nhau theo nguyên tắc, người tiêu dùng ở vùng có nhiều lợi thế phải gánh chịu chi phí cao hơn những người tiêu dùng

ở vùng sâu, vùng xa

Nhà độc quyền tối đa hoá lợi nhuận bằng cách đặt một mức giá thấp hơn tại đoạn thị trường có co giãn nhu cầu nhiều hơn Mục tiêu thông thường điều tiết lợi nhuận của Nhà nước là hạn chế lợi nhuận của nhà độc quyền chỉ

ở mức tiêu chuẩn Lợi nhuận tiêu chuẩn là lợi nhuận vừa đủ để thu hút vốn

và các nguồn lực cần thiết khác vào hoạt động sản xuất kinh doanh, song không được cao tới mức quá sức chịu đựng của người tiêu dùng

- Định giá thành nhiều thành phần Trong phân đoạn thị trường người

giá thành nhiều thành phần, người bán đặt ra các giá khác nhau cho riêng một khách hàng Các điều kiện thực hiện hình thức này là:

Khách hàng phải là ổn định, thường xuyên và tiêu dùng với khối lượng

lớn, tham gia đầu tư vốn ban đầu với lãi vay thấp và sự chênh lệch giữa các mức giá khác nhau, đặc biệt là sự chênh lệch thấp tính cho một đơn vị hàng hoá so với giá thị trường phải bù đắp được bởi số lượng tiêu thụ lớn

Ví dụ: Một gói thuốc thứ nhất 450 gam có thể bán được với giá 1.000 đồng, một gói thuốc tây thứ hai 450g có thể bán với giá 750 đồng Như vậy, người bán yêu cầu khách hàng phải trả 1000 đồng cho 450 gam gói thứ nhất

và nếu mua thêm gói thứ hai chỉ phải trả 750 đồng

Nhà độc quyền chia giá thành nhiều phần để bảo đảm sự công bằng cho mọi khách hàng ban đầu đều mua với khối lượng như nhau (1000 đồng), kích thích khách hàng mua nhiều (đợt hai) với giá rẻ hơn Vận dụng nguyên tắc này, có thể chia giá điện ở thời cao điểm, điện sản xuất, điện sinh hoạt, điện ở vùng sâu, vùng xa giá điện của mỗi loại khách hàng do Chính phủ quy định Đó là sự phân biệt qua giá, qua chính sách của Nhà nước đối với người sản xuất, tiêu dùng

Tuy nhiên, hình thức này cũng bộc lộ một số nhược điểm và hạn chế sau, nhà độc quyền không phải lúc nào cũng làm được vì giá ban đầu cao làm giảm thu nhập sẵn có của người tiêu dùng, nhất là người có thu nhập thấp, giảm nhu cầu mua thêm và chi phí giao dịch cao hơn đối với người bán

Cách định giá thành nhiều phần hiện nay khá phổ biến ở các nước trên thế giới như ngành cung cấp điện, cung cấp nước thường đặt giá cao đối với

lô đầu tiên được tiêu dùng trong bất cứ thời điểm nào và sau đó đặt giá thấp hơn, các biểu giá thường phân thành 4 đến 5 mức giá hoặc nhiều hơn

- Giá hàng hoá độc quyền phải đảm bảo

Bù đắp chi phí (đầu tư, sản xuất) có lãi hoặc ít nhất phải bù đắp đủ chi phí và tính mối tương quan giữa các đối tượng khách hàng được hưởng nhiều lợi thế phúc lợi công cộng, xã hội, sự bảo trợ của Nhà nước ở khu trung tâm so với khách hàng ở vùng sâu, vùng xa

Bù đắp chi phí đầu tư: xuất phát từ chi phí phục vụ, chi phí đầu tư một

lần đối với các tầng lớp tiêu dùng có thu nhập khác nhau

Ví dụ: Ngành điện phải chịu chi phí trả gọn một lần cho việc gắn kết

một người tiêu dùng với tuyến chuyền dẫn năng lượng chính, một chi phí hoàn toàn độc lập với số Kw giờ tiêu thụ Đối với chi phí sản xuất vận tải hàng đến nơi xa thuộc diện phục vụ hoặc một thị trường mới ở xa cần chiếm lĩnh thì các chi phí này nhiều khi không tính vào giá hàng xuất, phục vụ mà tính thẳng vào giá cao tại nơi sản xuất Vì vậy đối với loại sản phẩm này, người ta đặt một mức giá cao đối với một số đơn vị sản phẩm tiêu thụ đầu tiên khi phải đi xa phục vụ và cần chiếm lĩnh

Tính mối tương quan các đối tượng khách hàng được hưởng nhiều lợi

thế phúc lợi công cộng, xã hội văn hoá, sự bảo trợ của Nhà trước ở khu vực trung tâm so với khách hàng ở vùng sâu, vùng xa

1.3.2.2 Sự can thiệp trực tiếp

Nhà nước định giá trực tiếp đối với hàng hoá và dịch vụ độc quyền, đó

là sự can thiệp trực tiếp bằng giá chuẩn, giá giới hạn

Nhà nước định giá trực tiếp sát với giá trị thị trường để có thể phản ánh được sự thay đổi cung cầu trên thị trường, vì nếu Nhà nước định giá trực tiếp lâu dài thấp hơn giá trị thị trường sẽ gây hậu quả như sau:

Khi hàng hoá và dịch vụ được định giá quá thấp, cung không đáp ứng được cầu, một mặt sẽ gây ra sự tăng nhu cầu giả tạo, mặt khác lại hạn chế việc cung ứng có hiệu quả, làm cho tình trạng mất cân đối cung cầu ngày càng tăng, tạo sức ép mạnh mẽ đối với sự ổn định thị trường

Để duy trì việc hạn chế tăng giá cả, Nhà nước thực hiện việc bù giá sẽ ngày càng tăng và sẽ là gánh nặng cho nền tài chính quốc gia Tình trạng mất cân đối cung cầu hàng hoá dịch vụ sẽ tăng lên, dẫn tới việc thiếu hàng hoá nghiêm trọng Các nhà đầu tư sẽ không đầu tư vào sản xuất kinh doanh loại hàng hoá dịch vụ này, trong khi đó, do bù lỗ tài chính quá tải, Nhà nước cũng khó có thể tăng cường đầu tư vào các hàng hoá dịch vụ này Do đó cung cầu lại càng mất cân đối nghiêm trọng, nếu Nhà nước chuyển sang phương thức kế hoạch phân phối sẽ dẫn tới nhiều hiện tượng tiêu cực Tình trạng này nếu phát triển tới một mức độ nhất định sẽ ảnh hưởng nghiêm trọng đến hoạt động bình thường cho sản xuất, lưu thông, tài chính của nền kinh tế quốc dân

Nếu Nhà nước định giá trực tiếp cao hơn giá trị thị trường thì về lâu dài

sẽ xuất hiện tình trạng sau:

Định giá cao hơn, lượng cầu của thị trường giảm xuống sẽ tạo nên hàng hoá dư thừa, sức mua giảm sút, sản phẩm ứ đọng, sản xuất sẽ ngừng trệ, ảnh hưởng đến sự tăng trưởng của nền kinh tế, điều này sẽ kéo theo nhiều hậu quả khác của nền kinh tế quốc dân

Vì vậy, khi ấn định giá trực tiếp Nhà nước không thể đi ngược lại quy luật cung cầu của thị trường, mà vẫn phải tôn trọng quy luật của thị trường, đặc biệt là quy luật cung cầu Định giá là việc Nhà nước dùng công cụ hành chính để tác động vào mức giá và hướng sự vận động của giá trị về phía giá trị thị trường Vì giá trị thị trường là một đại lượng luôn biến đổi, nên định giá cũng không nên hiểu chỉ là một mức giá cố định Định giá có thể là định giá biến đổi, tức là hướng giá cả ấn định theo sự vận động của giá trị thị trường Định giá có thể thực hiện dưới các dạng sau:

- Giá chuẩn: Là mức giá cứng mà Nhà nước quy định cho một hoặc một

số loại hàng hoá dịch vụ nào đó Giá chuẩn là mức giá Nhà nước quy định đối với những hàng hoá dịch vụ độc quyền thuần tuý và có ý nghĩa rất quan

trọng đối với nền kinh tế quốc dân Trên thị trường mọi doanh nghiệp và cá nhân đều phải mua, bán theo mức giá này

Giá có thể được tính toán và ấn định theo công thức sau:

Pt = (Vt+ r+Ct) Qt

Trong đó:

Pt: Giá cho 1 đơn vị thành phẩm trong giai đoạn t

r : Lãi suất được chấp nhận

Phương pháp định giá trên cơ sở chi phí này được phân tích và phê phán theo một số khía cạnh sau:

Doanh nghiệp độc quyền thường có xu thế lợi dụng một số điều kiện để

"đội giá" thông qua những tỷ lệ chi phí kém hiệu quả (đặc biệt là hiệu quả vốn), đầu tư với cường độ vốn cao nhưng không hiệu quả do phải chấp nhận lãi suất

Chi phí trực tiếp có thể bị đưa lên ở mức cao bất hợp lý nhưng phía cầu vẫn phải chấp nhận, đặc biệt là nâng cao quỹ lương làm xuất hiện bất bình đẳng trong thu nhập giữa các ngành

Xuất hiện nguy cơ phía cung tạo những áp lực lên các cơ quan chức năng để bảo vệ quyền lợi cục bộ của ngành mình gây ảnh hưởng đến lợi ích của toàn xã hội, dễ tạo điều kiện cho tham nhũng

- Giá sàn (giá tối thiểu): Giá sàn là giá mà Nhà nước quy định mức giá tối thiểu của loại hàng hoá dịch vụ nào đó Trên thị trường, các nhà sản xuất kinh doanh có thể mua bán hàng hoá với mức giá cao hơn mức giá sàn một cách tuỳ ý, nhưng nhất định không được thấp hơn giá sàn

- Giá trần (giá tối đa): Ngược lại với giá sàn, Nhà nước quy định mức giá tối đa của loại hàng hoá dịch vụ nào đó thì được gọi là giá trần Biện pháp quy định giá trần nhằm ngăn chặn không cho mức giá mua hoặc giá bán cao hơn mức giá trần, làm tổn hại đến sản lượng và ảnh hưởng đối với người tiêu dùng

- Khung giá: Là sự quy định cả giá sàn lẫn giá trần của loại hàng hoá dịch vụ nào đó Biện pháp này thường được áp dụng đối với những mặt hàng

có mức giá thường dao động mạnh cả lên lẫn xuống Khác với giá chuẩn, giá sàn, giá trần, khung giá cho phép giá cả vận động trong khuôn khổ nhất định Phương pháp phổ biến để tính giá giới hạn theo công thức như sau:

P(t) = ( Pl (t-l) - X )* P (t-l) + Y

Trong đó:

P(t) : Giá tối đa cho phép trong giai đoạn t

Pl (t-l) : Chỉ số bán lẻ trong giai đoạn (t-l)

X : Tốc độ tăng năng suất của đại diện phía cầu đối với phía cung (có thể do cơ quan Nhà nước quy định cho doanh nghiệp độc quyền)

Y : Là giá được tăng khi có những biến đổi đột xuất trong chi phí đầu vào

P (t-l) : Giá được giao dịch trong giai đoạn t-l

Phương pháp tính giá giới hạn theo cách này có ưu điểm là, chi phí để xác định giá sẽ nhỏ hơn so với phương pháp ấn định giá vừa trình bày ở trên, doanh nghiệp sẽ nỗ lực hơn trong việc giảm giá thành để tăng lợi nhuận, việc điều chỉnh giá sẽ đơn giản và rõ ràng hơn Tuy nhiên phương pháp này vẫn bộc lộ một số nhược điểm như:

Vẫn phải tìm cách xác định một cách hợp lý giá khởi điểm để tính cho giai đoạn thứ nhất (P0) Xuất hiện nguy cơ doanh nghiệp chỉ tính đến lợi