Nhận diện hành vi tiêu cực thị trường chứng khoán Cẩn trọng đức tính cần thiết nhà đầu tư chứng khoán Những nhà đầu tư chứng khoán nên biết trước cảnh giác "cạm bẫy" thường trực thị trường chứng khoán Có tránh rủi ro lớn trình đầu tư Sau số hành vi tiêu cực thư¬ởng xảy thị trường chứng khoán qua tổng kết kinh nghiệm số chuyên gia Tư vấn lợi ích cá nhân nhà môi giới: Jane Clake, nhà đầu tư chứng khoán thị trường phố Wall, định đầu tư số lượng lớn vốn vào thị trường Để thực đầu tư Jane tìm nhà môi giới Công ty Atems Do chưa tìm hiểu kỹ công ty này, nhân viên môi giới công ty Atems tư vấn cho Janes đầu tư vào cổ phiếu công ty mà Jane quen thuộc, chí không lĩnh vự chuyên môn Jane Cuối cùng, sai sót đó, Janes trắng số tiền đầu tư giá cổ phiếu công ty giảm nghiêm trọng Do ý đồ cá nhân, nhà môi giới tư vấn đầu tư không phù hợp với nhu cầu, khản tài mục tiêu khách hàng Do đó, khách hàng cần nhận thức rằng, muốn h¬ướng dẫn đầu tư phù hợp với thân phù hợp với người môi giới Mỗi khoản đầu tư tư vấn cần có lời giải thích cặn kẽ, gồm việc khuyến cáo rủi ro Vi phạm quy định giao dịch công bằng: Các hoạt động sau bị xem vi phạm quy định liên quan đến giao dịch công bằng: + Đề nghị thực việc đầu chứng khoán mà không xem xét tình hình tài khách hàng đảm bảo khách hàng không chịu rủi ro + Mở tài khoản khống chế thực việc kinh doanh chứng khoán trái phép + Thực giao dịch thẩm quyền giao + Đề nghị mua chứng khoán không thích hợp với khả chi trả khách hàng + Các hoạt động lừa đảo (chẳng hạn giải mạo cung cấp không đầy đủ không cung cấp số liệu thực tế) Giao dịch thái quá: Hành vi giao dịch thái có nghĩa giao dịch thường xuyên với số lượng lớn tài khoản khách hàng nhằm mục đích nhận hoa hồng mà không nhằm đạt mục tiêu khách hàng đề Đây hành vi lạm dụng trách nhiệm uỷ quyền khách hàng Một biện pháp để ngăn chặn hành vi lạm dụng nhà đầu tư cần phải yêu cầu tài khoản mà uỷ quyền cho nhà môi giới chứng khoán phải giám sát viên công ty chứng khoán xem xét thường xuyên Vay cho vay tiền chứng khoán: + Vay tiền vay chứng khoán khách hàng: Các nhà môi giới chứng khoán bị cấm vay tiền hay chứng khoán từ khách hàng khách hàng ngân hàng hay tổ chức tài có chức nằn thực việc cho vay tiền chứng khoán + Cho khách hàng vay tiền chứng khoán: Các nhà môi giới chứng khoán bị cấm cho khách hàng vay tiền hay chứng khoán Quy định không áp dụng cho nghiệp vụ vay bảo chứng công ty chứng khoán hay việc nhà môi giới chứng khoán cho vay theo nghiệp vụ thông thường Xuyên tạc: Các nhà môi giới chứng khoán không phép xuyên tạc, nói không thân hay dịch vụ công ty khách hàng tiềm Không phép xuyên tạc về: -Trình độ, kinh nghiệm học vấn - Loại hình dịch vụ phục vụ khách hàng -Các loại phí Việc công bố không xác hay không công bố kiện quan trọng liên quan đến vấn đề bị coi xuyên tạc Khách hàng phải khó khăn so sánh chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán nói chung nhà môi giới nói riêng khách hàng không cung cấp thông tin đầy đủ, xác liên quan đến vấn đề chuyên môn Sử dụng báo cáo, công trình nghiên cứu công ty cá nhân khách: Nhà môi giới công ty chứng khoán không phép sử dụng nghiên cứu phân tích hay đề nghị cá nhân hay công ty khác tiến hành mà không công bố rằng, báo cáo họ thực Nhà môi giới hay công ty chứng khoán sử dụng kết nghiên cứu báo cáo hay phân tích người khác không tự nhận rằng, báo cáo, nghiên cứu ... tiền chứng khoán: Các nhà môi giới chứng khoán bị cấm cho khách hàng vay tiền hay chứng khoán Quy định không áp dụng cho nghiệp vụ vay bảo chứng công ty chứng khoán hay vi c nhà môi giới chứng khoán. .. tiền vay chứng khoán khách hàng: Các nhà môi giới chứng khoán bị cấm vay tiền hay chứng khoán từ khách hàng khách hàng ngân hàng hay tổ chức tài có chức nằn thực vi c cho vay tiền chứng khoán +... ngăn chặn hành vi lạm dụng nhà đầu tư cần phải yêu cầu tài khoản mà uỷ quyền cho nhà môi giới chứng khoán phải giám sát vi n công ty chứng khoán xem xét thường xuyên Vay cho vay tiền chứng khoán: