Đề tài: Quy trình môi giới chứng khoán của một công ty chứng khoán
Đề tài: Quy trình môi giới chứng khoán của một công ty chứng khoán Cơ sở lý luận !"# $$%&$ '!()*+,!- ./0#!$& 1$ +2 3- 4 5- 6#$% 7- .1$$ 8- 9#:;41$$ <- .=> ?- .!# Tìm hiểu quá trình môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán công thương – VietinbankSc I .Khái quát thị trường chứng khoán . @AB!CDE:-. @F$62@!!>& 5GHIH5JJJ:&GH7H5JJ<K )*+,L6:&M'3<3M NO:APLQ(R!35SMAPLT(.+=!"& @-FUV&@W1XY% @ F$6=!Z 2P%[\ 6@]E$P1O% @-0^ E_VBN! @Y - .& A @F$6PU5JJG `:!&KP"4-L"& #O>aCU5JJI$O4CO'!`'U bb$&. @F$6!c:O"dC U5JJS-+ZPCFef/d>DU:&55g$YP ! @Vh-) NO:b& 5H5JJS( .iL+!( L6Z37$[(*-.N !C @KdC4 3J\[(*NO:A&:' !C @K3 \[(*!Z'8NO:' !CK<JJ$[(*- jPU 5JJS!%K2D%+2O%!Y$O"%E: !`CUMBO @Pk-.2:C U5JJS!C' @?5Jb\KK7Gg )*i- 1: @4$&Dl ^Bm @D!`` &AV%!$!!YP4U!n@;-F$B D;& @ODBO^#% &ODBOO" @'!$%- .'!$BD4!1$ &:\$m%&- II, Giới thiệu về công ty chứng khoán VietinbankSc Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam o+& ++KeF/j(p EV+&.6LL+ 6V+KF$6^#O/q&: PC 35?HqreLrq.e6L+.3&J3SU5JJJ%L;4 6V +KF$6s!1! YO !"!Y2-,>&J3HJIH5JJS+&.6LL +6V+KF$62&Nb PCông ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam /Y&OtO#O!PC3JIH[j+,e)i&J3HJIH5JJS u&+6YO- FPC!CE$$&SJJ-JJJ-JJJ-JJJ!^P1_^21 %4;C%6V+KF$ 6+&++KP_^ A @!>dV&1C;$ V!]YO !"Y^ O@O D%- 0`+&#ODAF$6+& ++Kv^2%AD!dV& 1P1#&%AKPY^ !"&A$O- +&++KM Z#& $O'D!E !"!Y2O& !Cl`DN!VCb:KD $;4; @]!$YO !"- F/j('E&$s!1- 6U5JJGe5JJS= @F$64 %&M'P1Uw-(C^4 ^UF/j(K33-JJJ4PC^ 4%D4 F/j(AK7J-JJJ 42:8U5JJS!:?-<gNPC4 A @- F/j(x!1I&DA^()*+, .OCL+2n&21$$O!"#O$ >d-rE&mF/j(PC2& O^`E$k/!ED$l b&A$O!"%V!A- FOKV4:!VY^ !"YO] /:P1x!$;4DCYlV!A %F/j(M^dV&1&APV!EyU !$!E$O- 6] E$#^D AkO4F/j(M1$:^S?_^ - r 'v$1:OP ! _^ %F/j(v'v$;$zd! //----rv$]YWbEY&^P1# ^{$%Pw^&' 2d:() +.O-L+2H() + L6/B#1@- IIIQUY TRÌNH MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VIETINBANKSC qb%&^? 1. Mở tài khoản cho khách hàng : ./0# bV%E$4 `@M'%OOV&'M' +6*-(4 M^b%4 ' A @(đối với lệnh Mua, trong tài khoản giao dịch phải có ít nhất 70% tổng giá trị giao dịch cộng phí giao dịch; đối với lệnh Bán thì tài khoản giao dịch phải có đủ 100% số chứng khoán muốn bán)-F$4YK4DZD C+.+,!EV!)Y&&AD4-.C P7JOBD'OE!4!- *Các giấy tờ giao dịch: eq|V }+VVv:x$1o+6*;3<U! L:x@$1p eq|N })Y&OtOU|o4P'pJ34 }q&: N$)C,:v)C24P 'pJ34 * Quy định về tài khoản giao dịch chứng khoán: e,Z^OtO4 MA&: &-.@^OM'4 +&:'D4 +&F/(O4'4M'& - e+ A&:oQ.+p%q| F/(l^1$A4A&:% q|AA-.@^OC' 4 %$'&q| !c'4F/(A A&:F/(- *Cách thức mở tài khoản giao dịch chứng khoán e,:F/('D4 Pw^c:;D& vOV!A ;D& #PK4 ' }L^O4 })Y&U| ;$!f// o6:,'DU| ;$!f//p- e(MED&%AL^O4 !)Y&U| ;$!f//,O V!AjO#* !"~/Y&@;& "3e+Y&@ - e(V!A%+&!%"^O ,Pw4,J34^O! +6*HL:4C- e6V!A%F/(PwPC4 P//OPP• //!c;bO E|o:'p!4- *Đóng tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán khác (nếu có) .@^OM., & ' e,ED&%cA!cL^O 4 %F/(- e($F/(|!'Y!4^OV!A% F/(Pw44C%^O!4P' 'Y/%F/(,%"'4+ &!&PCE!o:'p! 4 MF/(- 2. Nhận lệnh tại Công ty Chứng khoán Công thương -VietinbankSc )O:$V!A,1:O$ V!A ^+.+,+.Z #O$ ()*+,L6!()*+,L+- }(2^O$%O:$: 'PP'$%Pw^#O!$CPCE }6:PCE%%1$ Pw|!O:$!4A5%O:$ }(2^O$%O:$ix:O & &O:$Ox @Ox =>- Khách hàng ký hợp đồng đặt lệnh từ xa với CT CKCT o,|^O !+.+,+.;$;€dp }) ;$6V!A +.+,+.Pw$BO -,O4nD&%D:%O:$! V%B;& !E ()*+,L6- }) ]zd,E!4AO:$/;& %+.+,+.- }Lb >d.@^O"+.+,+.;& 2. Bước 3 : Thực hiện lệnh (2^O$%O:$ix:O & F/(Pw&O:$Ox @ Ox=>-+=B&$O!"Y;nOx }Ox}&O4: 4%-0#;& O4'%E3JJg 4 !O4'%3JJg- +&DC2^O$%$e$-ix &$;&$ )*+,- r$ O$e!$C&$a% )*+, nk$C :O!$C4/o4 "7'Ap=!:::OPV& -0$&${ -.AeMPC{ -(C^{ -){ /-rE$!E@%O:o:'p- z(C$%$ { -0$PaNv\mo~PC$%$Cp{ -) 1{ -MPC;4|Do:@Dp{ -MPC%!A{ -+: )*+,;& - 6:'PaN&\m$/|:b$ #O$~PC$$C-0$oPaNH\mpZ$1 $C^1$- 4-Xác nhận kết quả thực hiện lệnh (v$F/(Pw&$v $%& )*+,oxn$Pp-6@ $&Pw#O$!$C% )*+,- )*+,1$O$ !:;4 F/( )*+,d#:;4 !P 3-M{ 5-(C$$C{ 7-(C$$A;{ 8-){ <-,C^{ ?-Lb{ I-+W{ G-. { S-.@Y A$C{ 3J-,|$!AA!A{ 33-(C$4%DA!A-• F/(:;4 D&PO$- 6D#^o:@pvEo:@ pA4%bF/(P7&!$>& - Nguyên tắc khớp lệnh iK O$1$A&Ak 1. Ưu tiên về giá0$'K^1${$' YOK^1$- 2. Ưu tiên về thời gian.@^O$'=b$ #O!$C ^A1$- 3. Mức giá khớp lệnh1$^C^ Y{:'EmMC^ Yb =vD!1$%DO$DYPw^n{:!c xEmMbKPw^ n Mẫu 02/TTBT Tên TVLK CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do- Hạnh phúc THÔNG BÁO XÁC NHẬN KẾT QUẢ GIAO DỊCH 1 ----------- Số: . ,2a.V0|+ +U!“Thông báo kết quả giao dịch‚---------” PC--------------------------&---------------- +Bd# ^O4.$^#O/ B&AD%Bl%2B 6>$Po@^O'P$p Lệnh nhập Số hiệu lệnh Loại lệnh Số lượng đặt lệnh Giá đặt lệnh Số lượng Khớp lệnh Giá Khớp lệnh Số tài khoản Sai Đúng +B 0,1$=>HPa_ A- ., ngày tháng . năm . Giám đốc (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) 1 [...]... chứng khoán sẽ tiến hành bù trừ trên cơ sở nội dung lệnh của các công ty chứng khoán chuyển vào hệ thống và tiến hành Những sai sót của công ty chứng khoán sẽ do công ty chứng khoán tự sửa chữa Việc bù trừ các kết quả giao dịch kết thúc bằng việc in ra các chứng từ thanh toán Chứng từ này được gửi cho công ty chứng khoán Nó là cơ sở để thực hiện thanh toán và giao chứng khoán 6 Thanh toán và nhận chứng. .. khoán 6 Thanh toán và nhận chứng khoán Nếu nghiệp vụ lưu ký là điều kiện trước tiên để tham gia thị trường chứng khoán thì thanh toán chứng khoán và tiền là dịch vụ hỗ trợ sau của giao dịch chứng khoán, là hoạt động cuối cùng để hoàn tất các giao dịch chứng khoán, theo đó các bên tham gia giao dịch sẽ thực hiện nghĩa vụ của mình: bên phải trả chứng khoán thực hiện giao chứng khoán, bên phải trả tiền thực... tên) III ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY VIETINBANKSC Hiệu quả hoạt động môi giới Hoạt động môi giới đóng góp vào tổng doanh thu của công ty khá đáng kể Số tài khoản của nhà đầu tư mở tại VietinbankSc tính đến thời điểm hiện nay đạt hơn 35.000 tài khoản Năm tài chính 2009 của Công ty bắt đầu từ 01/7/2009 đến 31/12/2009 Qua 6 tháng hoạt động, Công ty đã đạt doanh thu trên 172 tỷ đồng, vượt... biêṭ CP Ngân hàng Công thương lưu ký đế n 85% ta ̣i công ty nên dự kiế n phí môi giới của công ty sẽ tăng gấ p đôi trong thời gian tới VietinbankSc là một công ty dịch vụ trọn gói về môi giới chứng khoán phục vụ cho khách hàng cá nhân, doanh nghiệp và tổ chức , VietinbankSC đã tạo nên và tận dụng sức mạnh tổng hợp bằng cách kết hợp năng lực nghiên cứu và lợi thế về công nghệ Với đội... quả bù trừ chứng khoán và tiền Để giảm rủi ro cho các đối tác tham gia giao dịch, việc thanh toán chứng khoán và tiền luôn phải đảm bảo nguyên tắc giao chứng khoán đồng thời với việc thanh toán tiền, hay còn gọi là nguyên tắc DVP (Delivery versus Payment) Điều này sẽ tránh xảy ra rủi ro cho người giao chứng khoán do có sự chênh lệch giữa thời gian giao chứng khoán và nhận tiền Thời hạn của việc thanh... ngày T Theo khuyến nghị của Ngân hàng Thanh toán quốc tế (BIS), của Tổ chức các ủy ban Chứng khoán quốc tế (IOSCO) cũng như của nhóm G30 (nhóm các quốc gia có TTCK phát triển nhất), các nước nên áp dụng chu kỳ thanh toán tối đa là T+3 Có 2 lí do cho việc lựa chọn chu kỳ thanh toán T+3, một là, 3 ngày sau ngày giao dịch là một khoảng thời gian đủ dài để người chơi chứng khoán đặt một số lệnh mua và bán... buộc của Nhà nước thì các đơn vị phải tuyệt đối tuân thủ thực hiện (biên lai, hoá đơn tài chính, phiếu thu, phiếu chi ) (Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán) Mẫu 12/PL-TTBT ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Số : BÁO CÁO TỔNG HỢP THANH TOÁN TRỰC TIẾP CHỨNG KHOÁN... dù thị trường suy thoái, công ty đã tăng số lượng khách hàng lên gấp ba và đến nay, Công ty đã có 96 đại lý nhận lệnh trong cả nước trong đó có 95 Đại lý là các Chi nhánh trong hệ thống VietinBank, một số Đại lý hoạt động tốt như: Bà Rịa – Vũng Tàu, Lâm Đồng, Hà Tây, Đà Nẵng, Khánh Hoà,…Bên cạnh hoạt động tự doanh phát triển tương đối vững chắc, thị phần môi giới của Công ty cũng khá tốt, chiếm tỷ... thu được hoặc bán đi một khối lượng giao dịch đủ lớn, tức là 3 ngày là khoảng thời gian hợp lý để nhìn lại và tổng kết tài khoản chứng khoán của mình Hai là, thị trường chứng khoán luôn biến động hàng ngày hàng giờ, nó biến một người hôm qua còn là một người bình thường, hôm nay đã trở thành tỷ phú, nhưng đến sáng mai có thể trắng tay 3 ngày cũng là quãng thời gian không hề ngắn để chứng kiến những thay... (Theo chứng khoán) Ngày giao dịch : xx/xx/xxxx Đơn vị tính: Ngày thanh toán Mã giao dịch TVL K than h toán Số đăng ký T V L K th an h to án Tự doanh Mua Bán Môi giới Trong nước Ngoài nước Mua Bán Mua Bán Giá trị Được nhận Phải giao Số đăng ký TVLK đối ứng ., ngày tháng năm NGƯỜI LẬP (Ký, ghi rõ họ tên) TUQ GIÁM ĐỐC TRƯỞNG PHÒNG LKCK (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) III ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG