Đề tài " Môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán Âu Lạc " potx

 Đề tài " Môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán Âu Lạc "      MỤC LỤC      CHƯƠNG 1: CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.1 Hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán. 1.1.1 Công ty chứng khoán. 1.1.1.1 Khái niệm CTCK  !"#$%&'" (")*"+,"&-#./01203"#%&'"(4$&/"5"(6 +7839:$%&";!"#$8$:" /"5&"&/!$&&<"*"+=")&<"$&> 0")?$>6:@+AB.' :C"93$. 3D3E"$FG(")!93$$FG(")#3D3E"?&"$E2H /I$FG(")-""2H/I2J2 .3%& .' K2""L/0%&"2H/I+;.C.9>-.&"M. K")4$&N.@".")*&OI-1& &!-#1I93 $.3D3E".E!$>#"*%&.E3P3.@">6$Q$3"#"(!*"'$ ").")")"?&2R?$.4$ S/&")3O4$&-*8"; 3%$>8$F";O*30.'*3!F"*OI .")0");2";G')%&;T%+ U#C.3"#-")$4$ !8>($EO#"($% #&"&"/&6+V.9>!#WX>*88-90! OY.")$4$ Q3 "-20&".*8%&+72HC.3 "#%&6("@":>"G'2H%&!O""@"*8D 893.@"&$+Z&$>!P.@"203"#%&K.4$>O*8"& /%&O""@"K6M"["20&"%&+\-.@"8"]D ."6-%K0C8!-% K&(E""?&"$&^"!(E" $^Q$6+ ,.9>!8(";$"&0")*86+ _   _  4$>(2E``abbcadUef%&f8R8";CgO>< 3Q!O>,hh9333$9="),&#"/&":> 3B3"/&/ij&,@:3k+ ,.9>!.@"*8$>6O!"")'")3.8><; 30").&"M$"&O""@"$&3!.:Q$ .0")82E/.I "Q$."3+ 1.1.1.2 Vai trò chức năng của CTCK. h*8%&@(Q?"O""@;$"&!-^8 (";6!D4$&NWX>203"#%&'"( -"$.%&-""6+,<3"($."3"($$O$O :3936!4$&-8.E&.Q$L.")933?$F.E llOW+  m ^*&($>8.E"*"?&"-G'n"("2H/I.E O4$&(3. o3+ ^$:3(" "&/O4$&)E@3"@3)+ ^*1& *" ^p-33Q"'$G(.C<O4$&*8*8.&"M *93+ "0")K%&C]*&2 3X!.CO>>* 8.@"*"S&>O>%>4$C$&"6 >(.O"6>(!F"$:3/.I.:Q$D!O ><3Q!. ;3%?&+ qa=&"M$>8.E+ D!O>.4$rQ$'$$"&"; .@".&"M$>8.E+,-"8" !<>-.&"M"(Q$E". F"6/s.E >L8&>82E839-%&'"(- /L&.E.En"(839%&'"(&"($.EQ$>8 c   c  .E+O> ").&"M>4$&*8 o3 .O""@"+ qa=&"M$:38(" + ,O")3-"$!-""6!O4$&2R"&/ .t!-K$:38(" Y"W3Q$ -20"W0(.;.'" Q$%&C+ M-8K4$&N&")36!-33Q"'$G(" +4$>%&@!u$83 "/&8\):"& /%&C#$&.""6&" .& ""&+ qa=&"M$:38($>#&G'+ Q$$O$E- K$>#G'-" .*"8O"Q$<+ 9K$># <">!"W3Q$3 "$;")*":"G(Q$+v*!Q$ (")3.IQ$R2R"&/.t>&>!8Q$ -#>$>#<"G'.*"O3 "$") *"#.@"" Q$%&C+,-"!-#-82EDE6" R("Q$!v*GF.'8.:'-'"(! " Q$O" "/($&+ qa0").:Q$+ .@"Q>%/.IO?0")Q>%)%&! M&"&."'$/.I.:&$O4$&.")"6$F" $:3OG-O>.DQ$+ qa*&2 3X@"+ :>KQD>!%*"o3"#.@"E8:&/ 82E$>6D!-->($E/$."(8> @!9w%&E".@"";.20n0G(3 %&O>+,"<3"($-$o"."3"($o"((! ")&>M"3"($;3%$.&3!4$>'!" `   `  4$>'!3F&"!3F0&N.2 3X&"*&1&/*3P 3.@"&><"6.O""(+ 1.1.2 Các hoạt động cơ bản của CTCK h*8%&:&/*.3*3!P>$8.4$>%&L@.'O C!2R.9:!.E"'$)-#0")8!82E8* 8%&+,C$-*8 2&$m 1.1.2.1 Hoạt động tự doanh I/&.")0G("&/$&; C+h*80/&%&I")O4$&("&/62"&/ ZpVt+693$!)"&/%& &.)E.0")0)"&/%&+6 t*8>-#0")G(3"?&O>.@"E"O4$&8 )E*OG+xI;%&*8*8%&Y$" ;C+ .@"*8O""@"!\$"&0"))# R&F!*80/&"/&Y$F.E%&%&O >+=C.9>M"["3 "-$F.E:@.8"]D."6-C8$>6O!  K3D1.$&&4$>(Q$3S!")3-.&"M *93+ 1.1.2.2 Hoạt động bảo lãnh phát hành h*8 o3.")-K o"W3<3 0")%I@"!<.")3D3E"!"W3 C<""&"*Q$2&$"3+,.9>"W3< 30")O&OW+V&$%& L*8>3; o8j)&F:62EG'$L 3/-*8 o3"(j)/&$&< /&$%&!F"D>]*8M"["3 "-.E33&:+ 1.1.2.3 Hoạt động quản lý danh mục đầu tư UD>*84$ S.E%>%&#Q$.O 4$&/&IQ$Y2""62RK"$9. 4$ .E + y   y  d$ S/&IQ$8/**8.:&1:<3z Q$!%>&>C4$>(Q$8"( &>?$>6uo:3D>6$Q$"$9{.N!%" -#:39 ++ +0")*8>.L& 4$ 8 !.L&Q$8+O93;4$ SY8 j)3QK:682E"$9$.'+ !"#$%!&!'%()*+$,'-!./$0 123456$789:()*0.|"#$.' K";!$>6 O-&&>6$Q$.'4$ S.E%>+ 1 *;'/()*0W>O>.2}S3F>6$Q$!8" /$.'.E!""&%>!IG6$Q$!4$>'.")%&6!3;4$ S /&IQ$+ 1<7=;'/()*00")Q$.E%>%& 8"/$o&(.3 "  $D%4$>.'4$ S.E!"2 ") "?&.;O>+ 1 5!!3;'/()*0-~&.I& 3;4$ S 3FS(.HS3"*8!" "#3 2 + 1.1.2.4 Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán ]*"C.:!.:Q$.")O4$& *83D1#&&"$>6!3D1|$E.-#0")82E O.")/.I"64$&(3!Q$.:$+ UE".@"*8.:/"#"6"  $O"(86.").:.'":-K!F"-# >&"'$ $8.'";+U").@"*8>.:-#D>&?"#$Q G(.'".$@" %&*"!.")>-#/ K -#/NE|D>"#$Q#"("+V.9>!D>*8*8Q4$  S}.M"["3 "-?"@"*:"0")O.")+ >%!?@&!'%!.9A0 •   •  - .:";/&")3 - .:<3Q-& - .:"6>( - .:$&.2393O> - .:." "#O> €€+ 1.1.2.5 Các hoạt động khác. qa7$S 7$S.")"?! 4$ %&O4$&"  $S+UD>4$>u$8"&/!R""&/ 693$C"&/"2<!3 "R"  $S*"($3/@"C"2<SH" ($3/@"C\.9:+"0"6*8$S 2}93;$S!3;H"!3;W.3; $>#+ qad$ S< A$:3L.")$S!2}/w"|C$o"! <%&.&/.I$9." <O 4$&" %&+ qah*81/I UE".@"3"#!6**8O""@"#R& F!M"#&"/.I.&>#0")*8 E.&>G'#0")*8$&S4$r+ 1.2 Hoạt động môi giới chứng khoán. 1.2.1 Khái niệm >3"#RC8&!2 3X./.I/F"/.'2E !&/*33W.'%*"!G(.*> .9K+- •   •  M"[".'.")$:3"Q$?OGQ"(!?"$>6&1 ""#&>&1""#&>&1"(."W3"Q$0")"& /-":/.9>3 "-*8O""@"3"#&1 $>6")3&+=@"8#(9&%&'"(!8 ?%&*8$>6u$"&+$>6u>"& /6u$83 "0")O4$&"O""@"*"/")+ p"&/63 "O4$&O""@"$"&Y  20OYC v"?&N""!  "(&Y"&/+ ,.9>!O""@"8*8"/&-8*"/") G("&/O4$&("&/*"2"&/&> t;3 "$")E".@"9$4$ "(%&;"& /-+ O4$&*8O""@"!2}$>#(2 3X!/".I .:Q$.6E""?&Q$.Q$$&+= ?3:!*8O""@"2}R?"*!""&2l ?D$!Kv.&&?"8."63"Q$"W3Q$- ?4$>(\+A$:3L>6$Q$6!"O""@"M"["3 "-?3X :!*!rKsO.")..@""8OD!$:3 ?/.IE:+ ,"O""@"?"*8$>6")36!N ?$>6"&";- K3D1|C"(^o8"!3D1" |C"6*".9$@&"%&*"]$ ($%&+,"O""@"O\" $"&"&/$& NM".:+,Q$"|( -"$&>D."6O""@"-""6$OD?"$>6!" .:: *8$&%&C+-?Q$20"#$"(#I&N ."Q$M&I#!N|($E.:!"W3‚ #&&4$>(+:>Y*8O""@"*"8*8B3 ;&F*82&$m.:Q$!"&/./.I n+ ƒ   ƒ  1.2.2 Vai trò của môi giới chứng khoán 1.2.2.1 Giảm chi phí giao dịch ]6: !#G("&/C"."$&3 "- 8"#3&$!X:-&. $9" +$>"6!6 .@"8%&2 3X./.I9&!#X :." %&-&!"&Q8 "3;<F#3I.I.") $93!H;OG.G(4$>C"&/68)E:$"!93 $+,?"3;-\-*8$>6")364$>O@@"- K& "/R";"(4$>O@+,#.&"M%&O""@" G(")"3;"&/BL"&/I#]<# !-"W3D&1& + 1.2.2.2 Phát triển sản phẩm và dịch vụ trên thị trường O>O""@".D."6O""@"!"0").&"M$ "&"?&"."$&-#uu$Q$%&.3 .@" "$-&./.I+-#-"*8O""@";8? $F$:3?SR"((2 3X./.I>6$Q$%&+(4$ %&4$C-!B/"*! "")1&/*%&2 3X./.I- &/*-&:$!$W>"'$$F.En"o 8"Q$KR+ qap-33QC'.K-&Q$ h*8%&O>O""@".D."6O""@"8"oD93 2D$8.8F/&")3."Q$2}8>($E4$&N-33Q C6"N"8'.K-&Q$+,?%>($%&8'.K-& Q$m ^„.-"4$Q$8F+?'"(O" Q$MO2C$93*&8"&C2&$"o& "? $Q$ %&$82E"G6$?I;3"2 $:.@"j) &!".EKR'"(*""($QN+"D."6O""@" G(39@"?G'K!N&?2 3X";3P3.@"$ Q$%&!N" ";.'?";2 3X*"!.2&$" :39R" D."6O""@"2}$>64$&DK2-"  b   b [...]... 5 Tình hình hoạt động: Công ty Cổ phần Chứng khoán Âu Lạc được thành lập và đi vào hoạt động tư ngày 01/12/2006 theo giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán số 23/UBCK-GPHĐKD với những cổ đông sáng lập là một nhóm chuyên gia giàu kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính chứng khoán Cho đến nay đã trải qua khoản thời gian không dài nhưng cũng đủ để công ty Cổ phần Chứng khoán Âu Lạc tạo dựng những nền... tư chứng khoán  Lưu ký chứng khoán  Bảo lãnh phát hành chứng khoán Những sự kiện quan trọng:  12/2006: Nhận giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán do UBCKNN cấp với 4 hoạt động: Môi giới chứng khoán, Tự doanh chứng khoán, Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán, Lưu ký chứng khoán  12/2006: Bổ sung loại hình kinh doanh chứng khoán với hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán  6/2007: Thành lập... này lâu dần sẽ hình thành nên thói quen đầu tư vào tài sản tài chính - Thói quen và kỹ năng sử dụng các dịch vụ đầu tư, mà phổ biến là dịch vụ môi giới chứng khoán Theo thời gian, người đầu tư sẽ dần dần hình thành được sự tin cậy và ủy thác cho người môi giới chứng khoán - Môi trường pháp lý, sự hiểu biết và tuân thủ pháp luật Chính hoạt động của các công ty môi giới chứng khoán và nhân viên môi giới. .. Tên công ty :Công ty cổ phần chứng khoán Âu Lạc  Tên giao dịch: Au Lạc Securities Corporation  Tên viết tắt: ASC  Địa chỉ trụ sở chính: 8 Tú Xương, Phường 7, Quận 3, TP Hồ Chí Minh  Điện thoại: 84-8- 9322008 – Fax: 84- 8 – 9322201  Website: www.chungkhoanaulac.vn- www.aulacsecurities.com  Ngành nghề kinh doanh:  Môi giới chứng khoán  Tự doanh chứng khoán  Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán. .. pháp đảm bảo an toàn tài sản, giảm thiểu rủi ro và tăng hiệu quả hoạt động kinh doanh 2.2 Thực trạng hoạt động môi giới của CTCPCK Âu Lạc 2.2.1 Quy trình hoạt động môi giới chứng khoán của ASC Hoạt động môi giới chứng khoán tại ASC là một hoạt động khép kín, được thực hiên theo những quy trình cụ thể bao gồm tiếp thị, tư vấn đầu tư chứng khoán, giao dịch chứng khoán, lưu kí chứng khoán, các dịch vụ hỗ... người môi giới, trong xã hội sẽ xuất hiện các dịch vụ khác như cung cấp các danh sách khách hàng tiềm năng được phân loại theo những tiêu chí đề ra bởingười môi giới 11 1.2.3 Phân loại nhà môi giới chứng khoán 11 Nguyễn Thị Hoàng Anh Lớp TCDN 46Q Khoá luận tốt nghiệp Môi giới chứng khoán cũng có thể phân chia làm nhiều loại với nhiều đặc điểm khác nhau: - Nhà môi giới chứng khoán không mua bán chứng khoán. .. hoạt động môi giới chiếm một phần khá cao trong tổng doanh thu của công ty, bởi môi giới là một trong những thế mạnh của công ty Bảng 4: Doanh thu từ hoạt động kinh doanh chứng khoán Đơn vị VNĐ Doanh thu môi giới chứng khoán 14.339.710.828 78.74% Doanh thu hoạt động hoạt động chứng khoán 722.500.000 3.97% Doanh thu quản lý danh mục đầu tư 63.750.000 0.35% Doanh thu tư vấn đầu tư chứng khoán 985.000.000... hơn, kiến thức về chứng khoán của nhà đầu tư ngày càng tăng thì đòi hỏi yêu cầu của hộ đối với người môi giới ngày càng tăng Chính điều này góp phần phát triển hoạt động môi giới cũng như nâng cao tính sôi động của thị trường 16 Nguyễn Thị Hoàng Anh 16 Lớp TCDN 46Q Khoá luận tốt nghiệp CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CTCPCK ÂU LẠC 2.1 Tổng quan về CTCPCK Âu Lạc 2.1.1 Quá trình... CTCK sẽ hợp đồng với nhà môi giới độc lập để thực hiện lệnh cho khách hàng của mình - Môi giới được uỷ nhiệm hay thừa hành: nhà môi giới này làm việc hưởng lương của CTCK, được bố trí thực hiện lệnh mua bán chứng khoán cho chính công ty hay cho khách hàng trên sàn giao dịch Do đó, họ còn được gọi tên khác là môi giới trên sàn 1.3 Các nhân tố tác động đến hoạt động môi giới chứng khoán 1.3.1 Nhân tố chủ... ASC (78.84% tổng doanh thu) Sau hơn 1 năm đi vào hoạt động thì môi giới chứng khoán được chú trọng phát triển nhất tại ASC 2.3 Đánh giá thực trạng hoạt động môi giới tại CTCPCK Âu Lạc 2.3.1 Kết quả đạt được Cùng với xu thế chung của TTCK, CTCK Âu Lạc nói chung và hoạt động môi giới nói riêng đã không ngừng được đẩy mạnh, bước đầu công ty đã dật được những kết quả khả quan Năm 2007 là năm mà TTCK Việt .    CHƯƠNG 1: CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.1 Hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán. 1.1.1 Công ty chứng khoán. 1.1.1.1 Khái niệm CTCK .  Đề tài " Môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán Âu Lạc "      MỤC.  y  CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CTCPCK ÂU LẠC 2.1 Tổng quan về CTCPCK Âu Lạc. 2.1.1 Quá trình hình thành và phát triển.  6O>mO><3Q‰$7* 