Tóm tắt luận án tiến sĩ nghiên cứu ngôn ngữ văn bản hợp đồng tiếng việt từ bình diện phân tích diễn ngôn của NCS trần thị thùy linh

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN TRẦN THỊ THÙY LINH NGHIÊN CỨU NGÔN NGỮ VĂN BẢN HỢP ĐỒNG TIẾNG VIỆT TỪ BÌNH DIỆN PHÂN TÍCH DIỄN NGƠN CHUN NGÀNH VIỆT NGỮ HỌC MÃ SỐ: 62 22 01 15 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÔN NGỮ HỌC Hà Nội – 2015 Cơng trình hồn thành Khoa Ngơn ngữ học Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn Đại học Quốc gia Hà Nội Người hướng dẫn khoa học: GS TS Nguyễn Thiện Giáp Phản biện 1: Phản biện 2: Phản biện 3: Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án cấp sở họp Khoa Ngôn ngữ học, Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, Đại học Quốc gia Hà Nội vào hồi ngày tháng năm 2015 Có thể tìm hiểu luận án tại: - Thư viện Quốc gia Việt Nam - Trung tâm Thông tin - Thư viện, Đại học Quốc gia Hà Nội - Thư viện Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn MỞ ĐẦU Lí chọn đề tài VBHĐ cơng cụ pháp lí quan trọng để chủ thể xã hội trao đổi, dịch chuyển lợi ích Xã hội phát triển, hợp đồng ngày sử dụng chuẩn mực ứng xử phổ biến cá nhân tổ chức với Thực tế nay, vấn đề hợp đồng chủ yếu đề cập góc độ nhà làm luật Đối với lĩnh vực ngôn ngữ học, VBHĐ dành cho vị trí khiêm tốn cơng trình liên quan đến vấn đề soạn thảo văn chưa có cơng trình đề cập tới vấn đề ngơn ngữ VBHĐ Trong đó, yếu tố quan trọng chi phối tác động tới chất lượng VBHĐ Chính vậy, việc nghiên cứu ngơn ngữ VBHĐ phương pháp PTDN để làm rõ phương thức ngôn ngữ thể chức VBHĐ để xem xét cơng cụ quyền lực, thể ý chí, nguyện vọng chủ thể giao kết hoạt động chuyển dịch lợi ích cần thiết Tổng quan tình hình nghiên cứu 2.1 Tình hình nghiên cứu phân tích diễn ngơn Vào năm 60 kỉ XX, giới, nhà nghiên cứu ý tới cấu tạo ngôn ngữ lớn câu tên “Ngôn ngữ học văn bản” (Text Linguistics), “Phân tích văn bản” (Text Analysis), “Phân tích chức năng” (Functional Analysis) Ở giai đoạn “ngữ pháp văn bản”, PTDN chủ yếu thao tác với “liên kết” có loạt cơng trình nghiên cứu, bật “Cohesion in English” (Liên kết tiếng Anh) M.A.K Halliday R Hasan Ở thời kì hậu “ngữ pháp văn bản”, vấn đề mạch lạc cấu trúc văn quan tâm nhà ngôn ngữ học đề nghị gọi địa hạt PTDN với đại diện tiêu biểu S.C.Dik (1978), T.Givon (1979), M.A.K Halliday (1985), F.R.Palmer (1986) Ở Việt Nam, nhờ có tiếp cận với hướng lí thuyết nên nhà Việt ngữ học bắt nhịp với xu hướng phân tích diễn ngơn giới 2.2 Tình hình nghiên cứu văn hợp đồng Theo chiều dài lịch sử, văn phong ngôn ngữ hành hình thành nhiên tồn thời gian ngắn văn thời vua Quang Trung số lượng văn chưa đủ lớn để khẳng định tồn phong cách ngôn ngữ định Kể từ sau năm 1945, hàng loạt cơng trình đề cập tới lí thuyết mang tính thực hành soạn thảo văn đời, đáng ý Kiểu mẫu văn khế (1955) tác giả Phan Văn Thiết, công trình sớm đề cập tới VBHĐ mang tính thực hành Đối tượng nghiên cứu phạm vi nghiên cứu 3.1 Luận án lựa chọn đối tượng nghiên cứu hợp đồng tồn dạng văn 3.2 Luận án tiến hành nghiên cứu 04 nhóm hợp đồng sau: Hợp đồng kinh tế, hợp đồng dân sự, hợp đồng lao động hợp đồng thương mại Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu 4.1 Mục tiêu nghiên cứu luận án tập trung làm bật phương thức thể chức tư tưởng, chức liên nhân chức tạo văn VBHĐ Từ đó, giúp cho nhà soạn thảo văn có kĩ thuật việc tạo lập VBHĐ có chất lượng 4.2 Để đạt mục tiêu nghiên cứu trên, đề tài thực nhiệm vụ nghiên cứu cụ thể sau: - Thu thập phân loại VBHĐ - Nghiên cứu sở lí luận việc phân tích VBHĐ - Phân tích phương thức thể chức tư tưởng, chức liên nhân chức tạo văn VBHĐ tiếng Việt - Rút giá trị phương thức ngôn ngữ VBHĐ Phương pháp nghiên cứu Luận án sử dụng phương pháp sau: Phương pháp miêu tả; Phương pháp phân tích ngữ cảnh; Phương pháp PTDN Ngồi ra, luận án còn sử dụng thủ pháp nghiên cứu Đóng góp luận án 6.1 Về lí thuyết Luận án góp phần làm sáng tỏ khẳng định giá trị phương pháp PTDN như: nghiên cứu ngôn ngữ không phương diện cấu trúc mà phương diện chức tình giao tiếp, cụ thể không đơn quan tâm đến chế hình hình thức hệ thống ngơn ngữ, mà tìm hiểu vai trò phát ngơn nhằm đạt mục đích cụ thể giao tiếp Luận án góp phần vào việc hình thành phương pháp phân tích tồn đơn vị giao tiếp hồn chỉnh, thống có mục đích diễn ngơn 6.2 Về thực tiễn Luận án góp phần làm phong phú thêm phần thực hành cho phong cách ngơn ngữ hành nói chung VBHĐ nói riêng, phạm vi còn có nghiên cứu nhà ngôn ngữ Kết nghiên cứu luận án góp phần nâng cao khả sử dụng ngơn ngữ soạn thảo VBHĐ, góp phần nâng cao chất lượng nội dung VBHĐ Nguồn ngữ liệu Ngữ liệu nghiên cứu luận án bao gồm 205 văn hợp đồng với tổng số trang 1537 VBHĐ dài lên tới 40 trang (9 hợp đồng) trang (17 hợp đồng) còn lại VBHĐ có số trang dao động từ đến trang (193 hợp đồng) Số ngữ liệu lượng cụ thể cho nhóm hợp đồng sau: - 85 hợp đồng kinh tế thương mại - 60 hợp đồng dân - 60 hợp đồng lao động Chúng thu thập ngữ liệu từ nhiều nguồn khác khoảng thời gian năm trở lại đây: 2010, 2011, 2012 CẤU TRÚC CỦA LUẬN ÁN Ngoài phần mở đầu, phần kết luận danh mục tài liệu tham khảo, luận án gồm chương sau: Chương Tổng quan Chương Phương thức thể chức tư tưởng VBHĐ tiếng Việt Chương Phương thức thể chức liên nhân VBHĐ tiếng Việt Chương Phương thức thể chức tạo văn VBHĐ tiếng Việt NỘI DUNG CHÍNH CỦA LUẬN ÁN CHƯƠNG TỔNG QUAN 1.1 Văn diễn ngôn Luận án tán đồng quan điểm Nguyễn Hòa cho rằng: “Trong thực tế khó phân biệt rạch ròi diễn ngôn văn lẽ văn có diễn ngơn, diễn ngơn có văn Cho nên phân biệt mang tính chất tương đối Đây khơng phải hai thực thể tách biệt mà thực thể biểu ngôn ngữ hành chức bối cảnh giao tiếp xã hội.” [48; tr.33] Trong luận án này, hiểu VBHĐ sản phẩm ngôn ngữ, tồn dạng thức viết nhằm thực chức giao tiếp phạm vi hành Định nghĩa thuộc tính vật chất văn (sản phẩm ngôn ngữ), dạng thức tồn văn (văn viết) chức văn (dùng phạm vi hành chính) 1.2 Phân tích văn phân tích diễn ngơn Tên gọi phân tích văn hay PTDN phản ánh hai thời kì khác ngơn ngữ học văn Chúng ta cho khía cạnh văn bao gồm yếu tố liên kết, cấu trúc đề thuyết, cấu trúc thông tin; còn khía cạnh diễn ngơn bao gồm mạch lạc, hành động ngơn từ…Trong thực tế, khó có phân tích túy hình thức (phân tích văn bản) tách biệt khỏi chức (PTDN) ngược lại Cũng giống mối quan hệ diễn ngôn văn bản, hai môn khác biệt, mà hai mặt phân tích ngơn ngữ hồn cảnh giao tiếp xã hội Xuất phát từ đối tượng nghiên cứu luận án, VBHĐ, đồng thời để bắt kịp với phát triển lí thuyết PTDN, cho nên, luận án này, VBHĐ vừa nghiên cứu nhân tố tĩnh vừa nghiên cứu nhân tố động, vừa nhìn nhận sản phẩm lại vừa trình Xuất phát từ điều này, mặt chúng tơi sử dụng phương pháp phân tích văn Mặt khác, đề cập đến trên, khó nghiên cứu độc lập hình thức tách khỏi chức đồng thời với chúng tơi sử dụng PTDN để phân tích VBHĐ 1.3 Một số bình diện PTDN Các nhà ngơn ngữ học xem xét, phân tích diễn ngơn số bình diện sau: bình diện lí thuyết, bình diện chung - chuyên ngành, bình diện ứng dụng dựa mức độ phân tích: Các xu hướng nghiên cứu cho thấy diễn ngôn phân tích từ cấp độ hình thức bề mặt tới phân tích chiều sâu chức ngơn ngữ hành chức Sự phân loại đồng thời phản ánh chuyển biến phân tích diễn ngơn ứng dụng từ hình thức sang chức năng, từ ngữ pháp sang diễn ngôn giao tiếp năm gần 1.4 Ngữ vực thể loại 1.4.1 Ngữ vực Luận án quan niệm ngữ vực biến thể ngơn ngữ sử dụng tình khác Do đó, khái niệm ngữ cảnh tình trở thành khái niệm trung tâm nghiên cứu ngôn ngữ theo ngữ vực Ngữ cảnh tình văn Halliday cụ thể hóa Trường (field), Tính chất (tenor) Phương thức (mode) a) Trường diễn ngôn Trường phản ánh chức xã hội, thực xảy diễn ngôn (what is actually taking place) Đối với VBHĐ, Trường diễn ngôn thể qua hệ thống chuyển tác, tượng danh hóa, tượng mở rộng cụm danh ngữ b) Tính chất diễn ngơn Tính chất vai tham gia, vị xã hội, trạng thái tâm sinh lí, mối quan hệ, kiểu quan hệ, tương tác theo vai, tính bền vững hay thời quan hệ người tham gia giao tiếp c) Phương thức diễn ngôn Phương thức vai trò ngôn ngữ đảm nhiệm diễn ngôn (what role language is playing), cách thức hoạt động phương tiện ngôn ngữ, bao gồm tất kênh 1.4.1.2 Mối quan hệ ngữ cảnh tình văn Mối quan hệ ngữ cảnh tình văn thể Bảng 1.1 Bảng 1.1: Mối quan hệ văn ngữ cảnh tình [109] Ngữ cảnh Chức Văn Trường Tư tưởng Tham tố Tính chất Liên nhân Tình thái Phương thức Tạo văn Liên kết Thực chất khảo sát trình thực hóa cấu trúc hóa chức ngữ nghĩa văn thể loại diễn ngôn định, VBHĐ 1.4.2 Thể loại Nghiên cứu phân tích thể loại nhằm xác định hành động ngơn từ tình huống, để góp phần giải thích tính phức tạp đa dạng giới ngôn ngữ, giúp cho người tạo lập văn nhận hiểu văn nắm rõ ngôn ngữ sử dụng cần thiết phải chuyển đổi theo mục đích mơi trường xã hội Việc phân tích thể loại giúp đưa giải pháp hiệu giải vấn đề ứng dụng phương pháp sư phạm 1.5 Văn hợp đồng – Ngữ cảnh mục đích giao tiếp 1.5.1 Khái niệm hợp đồng Luận án quan niệm“Hợp đồng là sự thỏa thuận, giao ước hai hay nhiều bên quy định quyền lợi, nghĩa vụ bên tham gia, thường viết thành văn Khái niệm chất hợp đồng tạo nên hai yếu tố: thỏa thuận ràng buộc pháp lí 1.5.2 Ngơn ngữ văn hợp đồng Theo Hình 1.5, VBHĐ - đối tượng nghiên cứu luận án, thuộc phân nhánh ngôn ngữ viết – luật pháp – khn mẫu NGƠN NGỮ LUẬT PHÁP VIẾT NĨI Học thuật Sư phạm Thuyết trình Tòa thực tập Nghề nghiệp Tham vấn Luật sư – nhân chứng Tham vấn Luật sư – Khách hàng Chỉ dẫn Hội đồng thẩm xét Giao tiếp nhà chuyên mơn Học thuật Giáo trình Thủ tục pháp lí Tạp chí Hồ sơ vụ án Luật pháp Khn mẫu, Hợp đồng, hiệp định… Bản án Thể chế thức, Bộ luật, Quy đinh, luật lệ Hình 1.5: Các tiểu loại ngôn ngữ luật pháp [101] 1.5.3 Ngữ cảnh mục đích giao tiếp văn hợp đồng Bhatia nhấn mạnh vai trò tính chất đặc thù văn pháp luật, VBHĐ vai trò giải thích đặc điểm ngơn ngữ thể loại văn pháp luật Theo đó, người viết VBHĐ đóng vai trò người soạn thảo, còn người phát lại chủ thể hợp đồng còn người đọc thực lại chủ thể kí kết và/hoặc luật sư, chuyên gia luật pháp có trách nhiệm viện dẫn trường hợp xảy tranh chấp hợp đồng Như vậy, nhân tố tham gia giao tiếp đặc biệt tạo nên ngữ cảnh riêng cho văn Điều đặt cho người soạn thảo văn yêu cầu Bảng 2.1: Tỉ lệ kiểu trình văn hợp đồng Quá trình Số lượng Tỉ lệ % Vật chất Hành vi 787 29,77% 511 19,33% Tinh Phát thần 456 17,25% ngôn 231 8,74% Quan hệ Hiện hữu 313 11,84% 345 10,05% Căn vào tỉ lệ kiểu trình sử dụng VBHĐ rút số nhận xét sau: - Các câu có cấu trúc thể q trình vật chất chiếm tỉ lệ cao vì: việc phản ánh kinh nghiệm, phản ánh thông tin cách xác khách quan đặc điểm bật hợp đồng Quá trình vật chất tồn phổ biến mà qua giúp người soạn thảo văn thể hết vấn đề xảy thời gian thực hợp đồng - Quá trình tinh thần, trình hành vi trình quan hệ so với trình khác chiếm tỉ lệ tương đối cao Điều hoàn toàn dễ hiểu phù hợp với đặc điểm chức VBHĐ VBHĐ đưa quy định để chủ thể kí kết hợp đồng thực (nghĩa vụ), có quy định mang tính giả định hành vi mà thực tế bên gặp để bên tránh khơng làm trái quy định; đồng thời đưa quy định cụ thể hành vi, điều mà bên gặp phải phần giả định có biện pháp xử lí cho Ngồi ra, trình hữu giúp định hướng cho bên thực hiện, giới hạn thực hiện, câu có chứa thông tin như: trường hợp nào, nào, nơi nào … dùng để nêu điều kiện, vấn đề, việc cụ thể nhằm giúp cho bên biết cách thực cách xác Đây cách thể mang tính quy định bên với theo pháp luật hành Nhà nước Việt Nam mà không thay đổi không thực khác - Quá trình quan hệ đưa chất đặc tính kiện hay thực thể Tần số xuất khơng cao cho thấy đặc trưng VBHĐ trần thuật chất VBHĐ để miêu tả kiện mà VBHĐ thỏa thuận, cam kết bên quyền nghĩa vụ - Q trình phát ngơn chiếm tỉ lệ thấp khối ngữ liệu 11 động từ thể không đa dạng thường số từ như: thơng báo, thỏa thuận, bàn bạc Điều nói lên rằng, trước hợp đồng soạn thảo, chủ thể có khoảng thời gian định để thương thảo với nhau, cân nhắc – mất, – thua Vì vậy, nội dung điều khoản ghi lại hợp đồng cần phải bên nghiêm túc thực 2.3 Danh hóa tượng mở rộng cụm danh từ – Phương tiện ngữ pháp tạo tính xác cho VBHĐ tiếng Việt 2.3.1 Hiện tượng danh hóa VBHĐ tiếng Việt a) Về tượng ẩn dụ ngữ pháp Theo Halliday, cấu trúc vốn biểu thị loại nghĩa grammatical dùng để biểu thị loại nghĩa khác ta có ẩn dụ ngữ pháp (metaphor) Halliday đưa hai loại ẩn dụ ngữ pháp câu: Ẩn dụ thức (metaphor of mood) ẩn dụ chuyển tác (metaphor of transitivity) Mỗi loại ẩn dụ tương ứng với mơ hình chức ngữ nghĩa: Ẩn dụ thức ứng với mơ hình ẩn dụ liên nhân, còn ẩn dụ chuyển tác ứng với mơ hình ẩn dụ tư tưởng Hai loại ẩn dụ ngữ pháp, ẩn dụ thức ẩn dụ chuyển tác, hoạt động hai mơ hình tương ứng sau: (1) ẩn dụ thức ứng với ẩn dụ liên nhân, tức cấu trúc lập ngôn gồm thức + phần dư (2) Ẩn dụ chuyển tác ứng với ẩn dụ tư tưởng cấu trúc lập ngôn loại diễn trình danh hóa biểu loại ẩn dụ b) Hiện tượng danh hóa VBHĐ Danh hố (nominalisation) hiểu q trình biến động từ tính từ thành danh từ Quá trình Halliday gọi “ẩn dụ ngữ pháp” (grammatical metaphor) Theo ơng, danh hố “sự chuyển đổi từ từ loại thành từ thuộc từ loại khác đơn vị từ giữ nguyên” Danh hoá VBHĐ đa phần danh hoá động từ, cụm động từ, danh hố mệnh đề có trường hợp danh hóa tính từ 2.3.2 Mở rộng cụm danh từ Trong VBHĐ, thành phần phụ cụm danh từ thường mở rộng phía phải Theo Halliday, thực chất ẩn dụ ngữ pháp 12 Việc sử dụng danh hoá mở rộng nghĩa cho danh từ VBHĐ phương thức hiệu quả, vừa tiết kiệm ngôn từ, vừa đảm bảo nguyên tắc đơn giản dễ hiểu vốn ngun tắc ngơn ngữ báo chí nói chung 2.4 Chu cảnh chuyển tác chu cảnh VBHĐ 2.4.1 Chu cảnh chuyển tác Trong ngữ pháp chức hệ thống, thành phần diễn đạt khía cạnh khung cảnh thời gian, địa điểm, phương thức, đồng hành … gọi chung tên chu cảnh Nó thành phần kinh nghiệm xác định ngữ pháp câu Chúng không thiết thành phần cố hữu tình mà thành phần phụ kèm vào “cốt lõi” hay “chuyển tác hạt nhân” câu Chức chúng tạo “hậu cảnh” hay “tình huống” cho trình tức chúng giải thích cách khái qt q trình xảy đâu, nào, nào, … 2.4.2 Các phương thức biểu thị chu cảnh chuyển tác chu cảnh văn hợp đồng tiếng Việt Do đặc điểm câu VBHĐ câu có nhiều tầng bậc dạng câu phức, để diễn đạt ý tưởng khách quan thông tin, nhiều trường hợp văn sử dụng cách tối đa khả thay đổi vị trí trạng ngữ câu Cách thơng thường đưa trạng ngữ lên vị trí đầu câu ngăn cách dấu phẩy Ngoài việc đưa trạng ngữ lên đầu câu, VBHĐ còn sử dụng cách phổ biến chu cảnh thời gian nhằm đảm bảo cho văn có tính hiệu lực cao Xuất với tần số thấp chu cảnh thời gian chu cảnh nguyên nhân chu cảnh điều kiện Cả hai loại chu cảnh tập trung giải thích cho lí bên hành động Điều vừa tạo sở pháp lí vừa có tính chặt chẽ cho VBHĐ Tiểu kết Trong VBHĐ, phương thức biểu chức tư tưởng thể rõ nét thơng qua q trình chuyển tác Ngồi ra, việc sử dụng danh hoá, mở rộng nghĩa cho danh từ chu cảnh cảnh chuyển tác VBHĐ phương thức hiệu để đưa lượng thông tin lớn vào thành phần tham tố q trình, sở giữ cấu trúc câu 13 CHƯƠNG PHƯƠNG THỨC THỂ HIỆN CHỨC NĂNG LIÊN NHÂN TRONG VĂN BẢN HỢP ĐỒNG TIẾNG VIỆT 3.1 Nhận xét Halliday cho rằng, chức liên nhân thể Tính chất diễn ngơn (tenor of discourse), ba khái niệm môi trường xã hội văn bản, thể việc sử dụng ngôn ngữ để diễn đạt mối quan hệ xã hội quan hệ cá nhân Ngôn ngữ thể chức thông qua hệ thống Thức (Mood system) hệ thống Tình thái (Modality system) Hợp đồng thể mối quan hệ kinh tế, xã hội chủ thể tham gia kí kết với Một hợp đồng hợp pháp có hiệu lực ràng buộc có giá trị luật bên Chính lẽ đó, hợp đồng biết đến dạng giao tiếp đặc biệt có chủ yếu nhờ việc thể tính bắt buộc đối tượng giao tiếp với Bản chất quy định chức liên nhân hợp đồng thực hóa qua nguồn lực ngơn ngữ tính tình thái, hành động ngơn từ cam kết 3.2 Tình thái văn hợp đồng 3.2.1 Tình thái ngơn ngữ Có nhiều cách tiếp cận khác nhau, nhiều quan điểm khác tình thái, tác giả cho “Tình thái thái độ người nói điều nói ra, hồn cảnh phát ngơn thực tế” Các phương tiện biểu tình thái đa dạng, hiển minh hàm ẩn Về phương diện từ vựng - ngữ pháp, phương tiện biểu tình thái vị từ tình thái (modals), thức (moods) thời (tense), tiểu từ tình thái (particles), tổ hợp tình thái tính 3.2.2 Các quyền nghĩa vụ VBHĐ xét theo khía cạnh ngơn ngữ học Về phương diện ngơn ngữ học quyền nghĩa vụ thiết lập qua tính chất diễn ngơn Mơi trường xã hội VBHĐ thực chất quan hệ liên nhân vai giao tiếp: bên phát bên nhận, hoán đổi vị trí cho Quan hệ liên nhân mang tính chất bình đẳng quyền lực có tính chất hai chiều tính bắt buộc thực Tính chất diễn ngôn đặc biệt 14 thực hóa VBHĐ tính tình thái Theo chúng tơi phương diện phù hợp để thể nét đặc biệt kiểu tình thái chức phận (đạo nghĩa) (deontic) nghĩa đặc thù kiểu tình thái bắt buộc (obligatory), cho phép (permission) cấm đoán (prohibition) 3.2.3 Các phương tiện từ vựng – ngữ pháp thể tính tình thái văn hợp đồng Khảo sát phương diện từ vựng – ngữ pháp biểu tính tình thái VBHĐ, thấy phương tiện đa dạng thuộc nhiều kiểu loại khác Luận án giới hạn xem xét vào phương tiện tạo lập quyền nghĩa vụ cung cấp thông tin VBHĐ Bảng 3.2: Tần số xuất vị từ tổ hợp từ tình thái VBHĐ Kiểu ý nghĩa Vị từ tổ hợp từ tình thái Phải Phải có trách nhiệm Phải có nghĩa vụ Bắt buộc Phải chịu Phải chịu trách nhiệm (phải hoàn toàn chịu trách nhiệm) Phải xin phép Cần Cần phải Tần số Tỉ lệ % 763/120 112/120 105/120 87/1202 54/1202 42.7% 01/1202 23/1202 31/1202 Buộc phải Có quyền 321/877 Cho phép 02/877 Được Được quyền Cấm đốn 435/877 Có thể Cho phép 26/1202 19/877 89/877 Được phép (chỉ phép) Không Khơng có quyền Khơng phép 11/877 532/731 113/731 79/731 15 31.2% 26% Không cho phép 05/731 Nghiêm cấm 02/731 3.3 Hành động ngôn từ cam kết VBHĐ 3.3.1 Khái quát hành động ngôn từ cam kết Luận án quan niệm, hành động ngôn từ cam kết là mợt hành đợng ngơn từ mà người nói tự ràng buộc trách nhiệm trước người nghe một hành động mình tương lai và hành động có lợi bất lợi cho người nghe và người nghe quan tâm, chờ đợi khơng mong muốn; người nói tự chịu trách nhiệm trước người nghe điều diễn khứ đề cập tới phát ngôn Trong phân loại J Searle, hành động ngôn từ cam kết có đặc trưng sau: - Đích ngơn trung: Người nói tự gán cho trách nhiệm thực việc tương lai - Hướng khớp ghép từ ngữ với thực tại: làm cho thực khớp với từ ngữ - Trạng thái tâm lí: ý định làm người nói - Nội dung mệnh đề: nêu hành động tương lai người nói 3.3.2 Điều kiện sử dụng hành động ngôn từ cam kết - Điều kiện nội dung mệnh đề Nội dung mệnh đề nội dung người nói đưa Nội dung mệnh đề HĐNTCK VBHĐ gồm nhiều hành động mà người viết làm chịu trách nhiệm tương lai - Điều kiện chuẩn bị Khi đưa phát ngôn cam kết, người nói tin điều cam kết mà người nghe chờ đợi, quan tâm khơng mong muốn Đồng thời người nói tin tưởng mong muốn lời cam kết làm người nghe hài lòng, yên tâm “biết sợ” - Điều kiện chân thành 16 Điều kiện chân thành trạng thái tâm lí người phát ngơn Khi thực HĐNTCK VBHĐ, đòi hỏi người viết thực mong muốn tự nguyện thực hành động nêu nội dung mệnh đề - Điều kiện Điều kiện trách nhiệm mà người nói bị ràng buộc thực HĐNTCK 3.3.3 Hồn cảnh nảy sinh hành động ngơn từ cam kết VBHĐ HĐNTCK VBHĐ xuất nhiều thúc bên trong, từ ý định thực chủ thể cam kết Ngoài bắt nguồn từ đặc điểm phong cách hành chính, phong cách mang tính khn mẫu, việc sử dụng lời cam kết dường trở nên ổn định, lặp lặp lại, thành thói quen người tạo lập văn từ thỏa thuận bên đối tác 3.3.4 Biểu thức ngôn hành cam kết VBHĐ 3.3.4.1 Biểu thức ngôn hành cam kết Luận án quan niệm, BTNH cam kết thể thức nói đặc trưng cho HĐNTCK, dấu hiệu ngữ pháp – ngữ nghĩa HĐNTCK 3.3.4.2 BTNHCK tường minh VBHĐ BTNHCK tường minh biểu thức có chứa động từ ngôn hành dùng chức ngôn hành Tuy nhiên, động từ ngôn hành dấu hiệu ngôn hành nhận biết biểu thức ngôn hành cam kết tường minh a) Cấu trúc BTNHCK tường minh - Cấu trúc đầy đủ BTNHCK tường minh (dựa theo mơ hình Ross) bao gồm thành tố sau: Chủ thể cam kết + động từ ngôn hành cam kết + người tiếp nhận/chứng kiến + nội dung mệnh đề - Các cấu trúc tỉnh lược: Chủ thể cam kết + động từ ngôn hành cam kết + nội dung mệnh đề Động từ ngôn hành cam kết + Nội dung mệnh đề 17 b) Đặc điểm thành tố cấu trúc BTNHCK tường minh (1) Chủ thể cam kết phải thứ (2) Động từ ngôn hành cam kết động từ ngôn hành phát ngơn điều kiện định người nói tự ràng buộc vào chuỗi hành động định tương lai (3) Đối tượng tiếp nhận chứng kiến hành vi cam kết phải thứ hai (4) Nội dung mệnh đề BTNHCK tường minh thường kết cấu chủ vị có chủ ngữ đồng chiếu vật với chủ ngữ động từ ngôn hành, vị ngữ vị từ nên lên hành động NDMĐ= sp1 +vị từ (hành động sp1) 3.3.4.3 BTNHCK nguyên cấp VBHĐ a) Cơ sở xác định BTNH cam kết nguyên cấp VBHĐ BTNHCK ngun cấp BTNHCK khơng có động từ ngôn hành cam kết dùng chức ngôn hành Khi biểu thức ngơn hành ngun cấp khơng có dấu hiệu đặc thù để nhận biết đích xác thuộc hành vi ngơn ngữ nào, việc xét ngữ cảnh điều kiện tiên để nhận diện hiệu lực lời Ngoài ra, còn vào nội dung mệnh đề biểu thức ngôn hành b) Một số biểu BTNH cam kết nguyên cấp Sp1 + (sẽ) chịu trách nhiệm/ chịu hoàn toàn trách nhiệm/ X SP1 + (sẽ) vị từ + tham thể vị từ Điều kiện + SP1 + (sẽ) vị từ + tham thể vị từ Tiểu kết Ở chương 3, trình bày phương thức thể chức liên nhân VBHĐ Nó thực hóa thơng qua vị từ tình thái, tổ hơp từ tình thái hành động ngôn từ cam kết 18 CHƯƠNG PHƯƠNG THỨC THỂ HIỆN CHỨC NĂNG TẠO VĂN BẢN TRONG VĂN BẢN HỢP ĐỒNG 4.1 Nhận xét Theo Halliday Hassan [116], cấu trúc văn bao gồm yếu tố bên bên văn Các yếu tố bên văn bản, coi yếu tố tổ chức vi mơ văn Còn yếu tố bên ngồi giúp tạo lập khn hình cấu trúc quy ước hóa quan ban hành văn gọi cấu trúc vĩ mô Trong hai loại cấu trúc cấu trúc vĩ mơ định chế vi mô diễn ngôn 4.2 Cấu trúc vĩ mô văn hợp đồng 4.2.1 Cấu trúc văn Luận án đưa hai mơ hình cấu trúc văn Mơ hình tiềm cấu trúc thể loại (Generic Structure Potential) (GPS) Halliday Hassan Mơ hình cấu trúc sơ đồ (Schematic Structure-SS) Martin với yếu tố bắt buộc (Obligatory elements) yếu tố nghi (Optinal elements) 4.2.2 Cấu trúc vĩ mô văn hợp đồng a) Các yếu tố bắt buộc phải có: Phần mở đầu (Phần thơng lệ); Phần thông tin chủ thể hợp đồng; Phần nội dung hợp đồng Phần kí kết hợp đồng b) Yếu tố tùy nghi: Điều khoản thường lệ; Điều khoản tùy nghi 4.2.3 Cấu trúc câu điều kiện – Một cấu trúc quan trọng phát triển nội dung VBHĐ Crystal Davy (1996) đề xuất gọi cấu trúc câu điều kiện “nếu… thì…” cấu trúc phát triển nhận thức, dạng cấu trúc tuyến tính Thực tế Việt Nam, nhà nghiên cứu luật pháp như: Đào Trí Úc, Nguyễn Xuân Linh số sách, giáo trình rằng, cấu trúc phản ánh cấu trúc bên văn Đó ba Giả định – Quy định – Chế tài, phận có mối quan hệ chặt chẽ với nhau, ràng buộc lẫn để tạo nên cấu thống nhất, logic chúng sở cấu thành quy định 19 Các kiểu cấu trúc câu theo Giả định – Quy định – Chế tài thường gặp: - Cấu trúc thuận đầy đủ câu là: “nếu(1) – thì(1); nếu(2) – thì(2)” (quy định – giả định; giả định – chế tài) - Các biến thể cấu trúc điều kiện: Thay “trong trường hợp”, “trường hợp”, “khi”; Tỉnh lược “nếu”; Tỉnh lược “thì” - Xét mặt nội dung, câu điều kiện hợp đồng phân loại sở quan hệ ý nghĩa hai mệnh đề Áp dụng quan điểm Sweetser (1990) Dancygier (1998) để xem xét ngữ liệu, chúng tơi thấy có xuất hai kiểu quan hệ ngữ nghĩa: quan hệ nhân quan hệ điều kiện – hành động ngôn từ 4.2.4 Đoạn văn văn hợp đồng 4.2.4.1 Quan niệm đoạn văn Đoạn văn đơn vị cấu thành văn bản, bao gồm câu nhiều câu, diễn đạt nội dung định, bắt đầu chữ viết hoa lùi đầu dòng kết thúc dấu chấm ngắt đoạn 4.2.4.2 Kiểu cấu trúc đoạn văn VBHĐ - Đoạn văn có câu chủ đề - Đoạn văn khơng có câu chủ đề: Đoạn văn có cấu trúc đặc biệt; Cấu trúc song hành ngữ pháp; Cấu trúc tuyến tính; Cấu trúc theo quan hệ móc xích 4.3 Những yếu tố thuộc cấu trúc vi mô VBHĐ 4.3.1 Cấu trúc Đề – Thuyết VBHĐ Hallday [38] quan niệm cấu trúc Đề - Thuyết (Theme – Rheme) đem lại cho câu đặc điểm thông điệp Trong cấu trúc này, “đề” xuất phát điểm thơng điệp, mà câu nói Do vậy, phần ý nghĩa câu phụ thuộc vào việc chọn lựa yếu tố làm đề 4.3.1.2 Đề hố VBHĐ Đề hố phương tiện ngơn ngữ, qua phần câu (hoặc câu) đặt vào vị trí đầu câu tức xuất phát điểm thông điệp 4.3.2 Các phương tiện liên kết VBHĐ 20 4.3.2.1 Phương tiện liên kết Liên kết yếu tố quan trọng để làm nên hoàn chỉnh văn Hai bình diện liên kết nội dung liên kết chủ đề liên kết lôgic xem nhân tố định nội dung thống toàn văn 4.3.2.2 Một số phương tiện liên kết VBHĐ Bảng 4.2: Tần số xuất phép liên kết VBHĐ Phép liên kết Liên kết quy Hồi chiếu chiếu Khứ chiếu Phép liên kết từ Lặp vựng Phối hợp từ vựng Phép tỉnh Phép lược Phép tỉnh lược Phép nối Tiểu kết Số phiếu Tỉ lệ % 551/1898 412/2998 1002/2998 5/2998 52/2998 765/2998 211/2998 18,3% 13,7% 34,4% 0,1% 1,7% 25,5% 7% Ở chương 4, nghiên cứu cấu trúc VBHĐ tiếng Việt Các vấn đề nghiên cứu bao gồm: cấu trúc vĩ mô cấu trúc vi mô, cấu trúc đề – thuyết đề hoá, phương tiện liên kết toàn văn 21 KẾT LUẬN VBHĐ chiếm vị trí quan trọng xã hội hầu hết giao dịch xã hội, dù có mục đích kinh doanh hay nhằm đáp ứng nhu cầu sinh hoạt thông thường, liên quan đến hợp đồng Hợp đồng phương tiện pháp lí chủ yếu để cá nhân, tổ chức trao đổi lợi ích nhằm thỏa mãn nhu cầu nhân sinh Do mà chế định hợp đồng vấn đề liên quan đến hợp đồng Bộ luật Dân năm 2005 chiếm vị trí nòng cốt với 300 điều tổng số 777 điều Đây loại văn tạo lập dựa ý chí, thỏa thuận bên, dựa nguyên tắc tự do, tự nguyện, bình đẳng đặt bảo trợ luật pháp Do đó, ngơn ngữ hợp đồng ln thể tính quyền lực, tính bắt buộc bên hợp đồng tạo lập hợp pháp có vai trò văn luật Bên cạnh đó, mục đích hợp đồng thể tư tưởng bên thông qua việc xác lập quyền nghĩa vụ Và đề đảm bảo bên thực nghĩa vụ đem lại quyền lợi cho bên kia, ngơn ngữ phải mang tính bắt buộc cao Nghiên cứu phương thức thể chức ngôn ngữ VBHĐ phương pháp PTDN, đạt số kết sau: 1.1 Xuyên suốt luận án, sử dụng phương pháp PTDN Đây cách phân tích văn theo hướng giải thích chức ngữ nghĩa hình thức biểu diễn ngơn, để tìm chế quy định sắp xếp, bố trí đơn vị ngơn ngữ văn Dựa kiến thức phân tích thực tiễn xã hội, trật tự xã hội quan hệ đôi bên có lợi để tìm mục đích giao tiếp mà văn muốn đạt tới cách thức để đạt tới mục đích giao tiếp văn Cách PTDN theo hướng trọng nhiều vào nguồn lực ngơn ngữ quy ước hố nhằm phục vụ cho mục đích giao tiếp đặc thù văn luật Nó phù hợp với việc nghiên cứu phân tích thực hố tính bắt buộc, tính quyền lực diễn ngơn VBHĐ 1.2 Các kết PTDN VBHĐ thơng tin hữu ích góp phần khẳng định ngơn ngữ VBHĐ có đặc trưng thể riêng góp phần 22 quan trọng vào thực tiễn đời sống xã hội Dựa quan điểm Halliday mối quan hệ ngữ cảnh tình (Trường, tính chất phương thức) – chức ngôn ngữ quy chiếu lên văn để phân tích VBHĐ, chúng tơi có kết sau: - Phương thức thể chức tư tưởng dùng để thể kinh nghiệm, điều chủ thể hợp đồng mong muốn không mong muốn truyền đạt thông qua hệ thống chuyển tác gồm kiểu trình: vật chất, tinh thần, quan hệ, hành vi, phát ngôn hữu Để thể tư tưởng chủ thể hợp đồng tăng cường tính xác cho văn bản, tượng danh hoá, mở rộng danh từ văn người soạn thảo hợp đồng - Phương thức thể chức liên nhân với mục đích trao đổi thơng tin, truyền đạt tính bắt buộc thực chủ thể hợp đồng với thơn qua vị từ tổ hợp từ tình thái, hành động ngơn từ cam kết Trong VBHĐ, tình thái chức phận (đạo nghĩa) sử dụng để tạo lập quyền nghĩa vụ qua sắc thái nghĩa cho phép, bắt buộc, cấm đoán Các phương chủ yếu văn vị từ tổ hợ p từ tinh thái, điều giúp nhận biết rõ quan điểm, thái độ chủ thể hợp đồng giao dịch, hợp tác làm ăn nhằm thỏa mãn nhu cầu dân sinh Ngoài ra, nhằm mục đích tạo tin tưởng lẫn suốt thời gian hợp đồng có hiệu lực, bên còn đưa nhiều hành động ngôn từ cam từ VBHĐ - Phương thức thể chức tạo văn thể thông qua việc lựa chọn đề ngữ làm sở cho việc cung cấp thông tin phương thức tạo liên kết cho văn Đồng thời, để hoàn thiện chức tạo văn bản, văn còn thể hai bình diện chính: cấu trúc vĩ mơ cấu trúc vi mô Cấu trúc vĩ mô cấu trúc yếu tố bắt buộc phải có yếu tố có, yếu tố quy định tính chặt chẽ tính chỉnh thể thống cho văn Cấu trúc câu điều kiện Nếu… … phương tiện quan trọng để người soạn thảo hợp đồng triển khai nội dung văn theo chế Giả định – Quy định – Chế tài Cấu trúc đoạn văn phương tiện giúp chủ 23 thể hợp đồng thể rõ ràng, xác nguyện vọng, mong muốn, yêu cầu Cấu trúc vi mơ, yếu tố “đề hố đóng vai trò quan trọng việc xây dựng điều khoản hợp đồng Những vấn đề đặt cần tiếp tục nghiên cứu Phương pháp PTDN áp dụng VBHĐ xét cách triệt để chưa tạo tranh đầy đủ đặc điểm ngơn ngữ VBHĐ Nó góp phần tìm số phuwong thức thể chức năng, số đặc điểm nòng cốt để mô tả diện mạo ngôn ngữ VBHĐ Do khuôn khổ luận án khả còn hạn chế tác giả luận án nên chưa đặt vấn đề đánh giá phân tích, so sánh đặc điểm VBHĐ tiếng Việt với VBHĐ nước khác giới để có tranh tồn diện ngơn ngữ VBHĐ tiếng Việt Từ điểm tích cực điểm còn hạn chế VBHĐ tiếng Việt hướng khắc phục để đảm bảo hợp đồng soạn thảo gặp rủi ro 24 DANH MỤC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN LUẬN ÁN Trần Thị Thùy Linh (2013), “Các lỗi thường gặp văn hợp đồng tiếng Việt”, Ngôn ngữ & Đời sống (5), tr 12-16 Trần Thị Thùy Linh (2014), “Hành động ngôn từ cam kết văn hợp đồng tiếng Việt”, Từ điển học và Bách khoa thư (2), tr 15-20 Trần Thị Thùy Linh (2014), “Vai trò phép liên kết việc tạo tính xác – minh bạch cho văn hợp đồng”, Từ điển học và Bách khoa thư (4), tr 107-113 Trần Thị Thùy Linh (2014), “Dạy cách tạo lập văn hợp đồng kinh tế cho lưu học sinh Trường Đại học Kinh tế quốc dân”, Kỷ yếu Hội thảo khoa học quốc tế: Chiến lược ngoại ngữ thời kì hội nhập, Trường Đại học Hà Nội, tr 461-466 ... tượng nghiên cứu hợp đồng tồn dạng văn 3.2 Luận án tiến hành nghiên cứu 04 nhóm hợp đồng sau: Hợp đồng kinh tế, hợp đồng dân sự, hợp đồng lao động hợp đồng thương mại Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu... Tiểu kết Từ chỗ đưa phân biệt văn diễn ngơn, phân tích văn PTDN, bình diện nghiên cứu diễn ngôn nay, luận án lựa chọn phương pháp tiếp cận phù hợp với đối tượng nghiên cứu, VBHĐ tiếng Việt Đó... thức thể chức liên nhân VBHĐ tiếng Việt Chương Phương thức thể chức tạo văn VBHĐ tiếng Việt NỘI DUNG CHÍNH CỦA LUẬN ÁN CHƯƠNG TỔNG QUAN 1.1 Văn diễn ngôn Luận án tán đồng quan điểm Nguyễn Hòa