Những vấn đề lí luận và thực tiễn về trách nhiệm hình sự

Những vấn đề lí luận và thực tiễn về trách nhiệm hình sự theo luật hình sự Việt Nam

đại học quốc gia h nội khoa luật trịnh tiến việt những vấn đề lý luận v thực tiễn về miễn trách nhiệm hình sự theo luật hình sự Việt Nam Chuyên ngành : Luật hình sự M số : 62 38 40 01 tóm tắt luận án tiến sĩ luật học h nội - 2008 Công trình đợc hoàn thành tại Khoa Luật trực thuộc Đại học Quốc gia Hà Nội Ngời hớng dẫn khoa học: PGS.TSKH Lê Văn Cảm TS. Trần Quang Tiệp Phản biện 1: GS.TS Nguyễn Xuân Yêm Học viện Cảnh sát nhân dân Phản biện 2: PGS.TS Phạm Hồng Hải Đoàn Luật s Hà Nội Phản biện 3: PGS.TS Lê Thị Sơn Trờng Đại học Luật Hà Nội Luận án đợc bảo vệ tại Hội đồng chấm luận án cấp Nhà nớc tại Khoa Luật trực thuộc Đại học Quốc gia Hà Nội Vào hồi . giờ ., ngày . tháng . năm 2008. Có thể tìm hiểu luận án tại Th viện Quốc gia và Trung tâm t liệu - Th viện Đại học Quốc gia Hà Nội danh mục các công trình khoa học của tác giả đ công bố liên quan đến luận án 1. Trịnh Tiến Việt (2006), "Về trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự cho ngời tự ý nửa chừng chấm dứt việc phạm tội", Khoa học (chuyên san Kinh tế-Luật), (2), tr. 46-52. 2. Trịnh Tiến Việt (2006), "Những phơng hớng cơ bản của việc hoàn thiện các quy định của pháp luật hình sự Việt Nam về miễn trách nhiệm hình sự", Khoa học (chuyên san Kinh tế-Luật), (4), tr. 48-56. 3. Trịnh Tiến Việt (2007), "Về những trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự trong Phần chung Bộ luật hình sự Việt Nam năm 1999", Tòa án nhân dân, 1(1), tr. 9-20. 4. Trịnh Tiến Việt (2007), "Về khái niệm miễn trách nhiệm hình sự", Khoa học (chuyên san Kinh tế-Luật), (2), tr. 103-114. 5. Trịnh Tiến Việt (2007), "Một số vấn đề lý luận về miễn trách nhiệm hình sự", Nhà nớc và pháp luật, (12), tr. 55-62. 6. Trịnh Tiến Việt (2008), "Về trách nhiệm hình sự và miễn trách nhiệm hình sự đối với ngời phạm tội đa hối lộ", Tòa án nhân dân, 1(1), tr. 5-14. 7. Trịnh Tiến Việt (2008), "Về trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự do sự chuyển biến của tình hình (khoản 1 Điều 25 Bộ luật hình sự năm 1999)", Tòa án nhân dân, 7(4), tr. 6-13. 8. Trịnh Tiến Việt (2008), "Miễn trách nhiệm hình sự theo luật hình sự Việt Nam - Những đặc điểm xã hội - pháp lý cơ bản", Dân chủ v Pháp luật, 5(194), tr. 10-17, 35. 9. Trinh Tien Viet (2005), "About the provision of Criminal liability exemption in the 1999 Criminal Law Code of Vietnam VNU". Journal of Science, Economics-Law, N 0 1E, p. 73-83. 10. Le Cam, Trinh Tien Viet (2006), "About the provision of Criminal liability exemption and Criminal liability. VNU. Journal of Science, Economics-Law, N 0 2E, p. 27-34. 1 2 mở đầu 1. Tính cấp thiết của đề tài Trong giai đoạn xây dựng Nhà nớc pháp quyền và cải cách t pháp ở Việt Nam hiện nay, để công cuộc đấu tranh phòng và chống tội phạm đạt hiệu quả cao, cùng với việc phân loại tội phạm, đa dạng hóa hệ thống các hình phạt và những biện pháp t pháp, cụ thể hóa các căn cứ quyết định hình phạt hay chế tài đối với các tội phạm cụ thể trong Phần các tội phạm, pháp luật hình sự nớc ta cũng đồng thời phân hóa các trờng hợp phạm tội, các đối tợng phạm tội khác nhau để có đờng lối xử lý phù hợp, nhanh chóng, chính xác và công bằng. Đặc biệt, sự phân hóa các trờng hợp phạm tội và ngời phạm tội còn thể hiện ở chỗ không phải tất cả các trờng hợp phạm tội hay tất cả những ngời phạm tội đều bị truy cứu trách nhiệm hình sự. Đó là trờng hợp khi có đầy đủ những điều kiện do pháp luật hình sự quy định, thì một ngời đã thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội mà nhà làm luật coi là tội phạm có thể không phải chịu trách nhiệm hình sự, có thể phải chịu trách nhiệm hình sự một phần hoặc cũng có thể đợc miễn trách nhiệm hình sự. Là một trong những chế định quan trọng của luật hình sự Việt Nam, miễn trách nhiệm hình sự thể hiện chính sách phân hóa trách nhiệm hình sự và nguyên tắc nhân đạo của Nhà nớc ta đối với ngời phạm tội, đồng thời động viên, khuyến khích ngời phạm tội lập công chuộc tội, chứng tỏ khả năng giáo dục, cải tạo, nhanh chóng hòa nhập cộng đồng và trở thành ngời có ích cho xã hội. Miễn trách nhiệm hình sự cũng có mối quan hệ hữu cơ và chặt chẽ với chế định trách nhiệm hình sự, vì giải quyết tốt vấn đề trách nhiệm hình sự, đồng thời áp dụng đúng đắn và chính xác chế định miễn trách nhiệm hình sự sẽ tạo cơ sở pháp lý thuận lợi cho các cơ quan bảo vệ pháp luật và Tòa án trong công tác phòng và chống tội phạm, bảo vệ các lợi ích của Nhà nớc, của xã hội, các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân. Tuy nhiên, trong khoa học luật hình sự Việt Nam, chế định miễn trách nhiệm hình sự vẫn cha đợc quan tâm, nghiên cứu một cách sâu sắc, đầy đủ, có hệ thống và toàn diện. Chẳng hạn, dới góc độ khoa học, hàng loạt vấn đề cần đợc làm sáng tỏ để có quan điểm thống nhất và đầy đủ nh khái niệm, bản chất pháp lý và các hậu quả cụ thể của việc miễn trách nhiệm hình sự, lịch sử phát triển của các quy phạm về chế định này, nghiên cứu so sánh pháp luật hình sự các nớc có quy định về miễn trách nhiệm hình sự hay việc tổng kết và đánh giá thực tiễn áp dụng chế định miễn trách nhiệm hình sự, các giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng . Ngoài ra, trong pháp luật hình sự thực định (Bộ luật hình sự năm 1999), nhà làm luật nớc ta cũng cha ghi nhận khái niệm pháp lý về miễn trách nhiệm hình sự, hậu quả pháp lý của việc miễn trách nhiệm hình sự; hoặc các trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự vẫn còn đợc quy định rải rác ở các điều luật, các chơng thuộc Phần chung và Phần các tội phạm Bộ luật hình sự nên việc quy định nh vậy rõ ràng là cha chính xác về mặt khoa học và cha đạt về mặt lập pháp. Mặt khác, thực tiễn áp dụng chế định ny cũng đã đặt ra nhiều vớng mắc đòi hỏi khoa học luật hình sự phải nghiên cứu, giải quyết nh căn cứ áp dụng miễn trách nhiệm hình sự, tiêu chí đánh giá tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội, tiêu chí phân biệt các trờng hợp giảm nhẹ trách nhiệm hình sự với các trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự, các trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự do có sự can thiệp của các cơ quan đảng, chính quyền địa phơng; v.v . Vì vậy, việc tiếp tục nghiên cứu sâu sắc hơn nữa những vấn đề lý luận về miễn trách nhiệm hình sự và sự thể hiện chúng trong các quy định của Bộ luật hình sự năm 1999 hiện hành, đồng thời đánh giá việc áp dụng chế định miễn trách nhiệm hình sự trong thực tiễn để đa ra kiến giải lập pháp là mô hình lý luận và các giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng các quy phạm về chế định này trong giai đoạn hiện nay không những có ý nghĩa 3 4 lý luận - thực tiễn và pháp lý quan trọng, mà còn là vấn đề mang tính cấp thiết. Đây cũng là lý do luận chứng cho việc chúng tôi quyết định chọn đề tài "Những vấn đề lý luận và thực tiễn về miễn trách nhiệm hình sự theo luật hình sự Việt Nam" làm luận án tiến sĩ luật học của mình. 2. Tình hình nghiên cứu Là chế định thể hiện rõ nét nhất chính sách phân hóa trách nhiệm hình sự và nguyên tắc nhân đạo của luật hình sự, miễn trách nhiệm hình sự có quan hệ chặt chẽ và mật thiết với chế định trách nhiệm hình sự và một số chế định khác trong luật hình sự, vì vậy nghiên cứu chế định này ở các mức độ khác nhau đã đợc một số nhà khoa học - luật gia trong và ngoài nớc quan tâm nghiên cứu. Trớc hết, ở Liên Xô cũ có công trình "Những vấn đề lý luận của việc tha miễn trách nhiệm hình sự" (Nxb Khoa học, Mátxcơva, 1974) của Giáo s Kêlina X.G.; "Chơng 16 - Miễn trách nhiệm hình sự" của Xaveliôva B.X (trong sách: Luật hình sự Liên bang Nga - Phần chung, Nxb Luật gia Matxcơva, 2001); "Miễn trách nhiệm hình sự và chấp hành hình phạt" (Nxb Đại học, Kiev, 1987) của Xkibitxki . Ngoài ra, công trình: "Miễn trách nhiệm hình sự" trong tuyển tập "Nghiên cứu pháp luật" của tác giả Kevin (2003); hoặc mục 7 "Miễn trách nhiệm hình sự - Những vấn đề chung" (trong sách: Pháp luật Thụy Điển trong thời kỳ mới, tập thể tác giả do Michael Bogdan chủ biên, Nxb Elanders Gotab, Stockholm, 2000) của tác giả Suzanne Wennberg; bài viết: "Miễn trách nhiệm hình sự trong mối liên hệ với Luật Hiến pháp và thể chế Hiến pháp" (Tạp chí Luật học, số 7 (85)/2006) của các tác giả Agnê Barans Kaitê & Jonas Prapiestis; v.v . Theo đó, những công trình này chủ yếu tập trung làm sáng tỏ nội dung, điều kiện và phân tích các trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự cụ thể trong pháp luật hình sự thực định, hoặc mới chỉ ra mối quan hệ của miễn trách nhiệm hình sự trong tơng quan với Luật Hiến pháp hay với việc chấp hành hình phạt; v.v . ở Việt Nam, cho đến nay đã có một số công trình nghiên cứu về vấn đề này, đáng chú ý là các công trình sau đây của TSKH.PGS. Lê Văn Cảm: Chế định miễn trách nhiệm hình sự trong luật hình sự Việt Nam (trong sách: Nhà nớc và pháp luật Việt Nam trớc thềm thế kỷ XXI, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2002); Về các dạng miễn trách nhiệm hình sự đợc quy định tại Điều 25 Bộ luật hình sự năm 1999 (Tạp chí Tòa án nhân dân, số 1/2001); Về sáu dạng miễn trách nhiệm hình sự khác (ngoài Điều 25) trong Bộ luật hình sự năm 1999 (Tạp chí Dân chủ và pháp luật, số 2/2001); Về bản chất pháp lý của các khái niệm: Miễn trách nhiệm hình sự, truy cứu trách nhiệm hình sự, không phải chịu trách nhiệm hình sự và loại trừ trách nhiệm hình sự (Tạp chí Kiểm sát, số 1/2002); Mục III - Chế định miễn trách nhiệm hình sự. Chơng 8 - Các biện pháp tha miễn trong luật hình sự (trong Sách chuyên khảo Sau đại học: Những vấn đề cơ bản trong khoa học luật hình sự (Phần chung), Nxb Đại học Quốc gia, Hà Nội, 2005); v.v . Trong các công trình này, bớc đầu phân tích và hệ thống hóa các trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự trong Bộ luật hình sự năm 1999 hiện hành theo nội dung căn cứ pháp lý và những điều kiện áp dụng, đồng thời đa ra mô hình lý luận của kiến giải lập pháp về các quy phạm của chế định này trong luật hình sự Việt Nam. Ngoài ra, chế định miễn trách nhiệm hình sự còn đợc đề cập ở các mức độ khác nhau trong các tạp chí của một số tác giả khác nh: Chế định miễn trách nhiệm hình sự trong luật hình sự Việt Nam (Tạp chí Khoa học, số 4/1997) của TS. Nguyễn Ngọc Chí; Trách nhiệm hình sự và miễn trách nhiệm hình sự (Tạp chí Luật học, số 5/1997) của PGS.TS. Lê Thị Sơn; Về chế định miễn trách nhiệm hình sự trong Bộ luật hình sự năm 1999 (Tạp chí Dân chủ và pháp luật, số 12/2001) của PGS.TS. Phạm Hồng Hải; Một số ý kiến về miễn trách nhiệm hình sự (Tạp chí Tòa án nhân dân, số 2/1993) của TS. Phạm Mạnh Hùng; v.v . Hay còn đợc đề cập trong một số sách chuyên khảo và giáo trình nh: Điều 48 - Miễn trách nhiệm hình sự, miễn hình phạt. Trong sách: Mô hình lý luận về Bộ luật hình sự Việt Nam (Phần chung), Tập thể tác giả do GS.TSKH. Đào Trí úc 5 6 chủ biên, Nxb Khoa học Xã hội. Hà Nội, 1993; Chơng XVIII - Miễn trách nhiệm hình sự, trong sách: Giáo trình luật hình sự Việt Nam (Phần chung). Tập thể tác giả do GS.TS. Võ Khánh Vinh chủ biên, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2001; Chơng I - Trách nhiệm hình sự, trong sách: Trách nhiệm hình sự và hình phạt, tập thể tác giả do GS.TS. Nguyễn Ngọc Hòa chủ biên, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2001; v.v . Tuy nhiên, khái quát tất cả những nghiên cứu trên đây của các tác giả cho thấy các công trình này mới chỉ dừng lại ở các bài viết đăng trên tạp chí khoa học pháp lý chuyên ngành với việc giải quyết một nội dung tơng ứng hoặc xem xét chế định này nh khối kiến thức cơ bản một phần, mục trong các giáo trình giảng dạy, một chơng của sách chuyên khảo hoặc dới góc độ hoàn thành học vị mới chỉ xem xét vấn đề ở cấp độ luận văn thạc sĩ luật học (của bản thân tác giả), mà cha có công trình nào đề cập đến việc nghiên cứu với đúng tên gọi "Những vấn đề lý luận và thực tiễn về miễn trách nhiệm hình sự theo luật hình sự Việt Nam" một cách có hệ thống, toàn diện, đồng bộ và chuyên khảo ở cấp độ một luận án tiến sĩ luật học. Về nội dung, các công trình đã nêu mới đề cập khái quát căn cứ pháp lý và những điều kiện áp dụng, đánh giá ở mức độ riêng rẽ từng trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự cụ thể hoặc mới đa ra một số kiến nghị độc lập về hoàn thiện các trờng hợp tơng ứng này trong luật hình sự Việt Nam. Trong khi đó, cha có công trình nghiên cứu nào hệ thống hóa các vấn đề lý luận về miễn trách nhiệm hình sự, nghiên cứu tổng thể lịch sử hình thành và phát triển của các quy phạm về miễn trách nhiệm hình sự trong pháp luật hình sự Việt Nam từ thời kỳ phong kiến đến nay, tổng kết đánh giá thực tiễn áp dụng, cũng nh chỉ ra các tồn tại, vớng mắc trong thực tế để đề xuất các kiến giải lập pháp và giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng chúng. Mặt khác, nhiều nội dung xung quanh chế định miễn trách nhiệm hình sự cũng đòi hỏi các nhà hình sự học cần tiếp tục nghiên cứu một cách toàn diện và sâu sắc hơn nữa nên rõ ràng vấn đề này vẫn có tính thời sự. 3. Mục đích, nhiệm vụ, đối tợng, phạm vi và thời gian nghiên cứu của luận án 3.1. Mục đích nghiên cứu Mục đích của luận án là làm sáng tỏ một cách có hệ thống và toàn diện về mặt lý luận những nội dung cơ bản của chế định miễn trách nhiệm hình sự theo luật hình sự Việt Nam và việc áp dụng chế định này trong thực tiễn, từ đó xác định những bất cập để đề xuất kiến giải lập pháp bằng việc đa ra mô hình lý luận của các quy phạm về chế định miễn trách nhiệm hình sự trong luật hình sự nớc ta, cũng nh đa ra các giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng chế định đã nêu trong giai đoạn điều tra, truy tố và xét xử. 3.2. Nhiệm vụ nghiên cứu Từ mục đích nghiên cứu nêu trên, tác giả luận án đặt cho mình các nhiệm vụ nghiên cứu chế định miễn trách nhiệm hình sự trong luật hình sự Việt Nam dới góc độ lý luận và thực tiễn nh sau: Về mặt lý luận: Trên cơ sở nghiên cứu lịch sử phát triển của chế định miễn trách nhiệm hình sự trong luật hình sự Việt Nam từ thời kỳ phong kiến cho đến nay, phân tích khái niệm, các đặc điểm cơ bản của miễn trách nhiệm hình sự, mối quan hệ giữa trách nhiệm hình sự với miễn trách nhiệm hình sự để kiến nghị nên giao duy nhất cho Tòa án có thẩm quyền áp dụng hai chế định này; phân loại các trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự, phân tích nội dung và điều kiện áp dụng của các trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự trong Bộ luật hình sự năm 1999 hiện hành để làm sáng tỏ bản chất pháp lý và những nội dung cơ bản của chế định miễn trách nhiệm hình sự theo luật hình sự Việt Nam. Về mặt thực tiễn : Nghiên cứu, đánh giá việc áp dụng các quy phạm pháp luật hình sự về chế định miễn trách nhiệm hình sự trong thực tiễn áp dụng pháp luật hình sự nớc ta, đồng thời phân tích những tồn tại xung quanh việc quy định miễn trách nhiệm hình sự và thực tiễn áp 7 8 dụng nhằm đề xuất và luận chứng sự cần thiết phải hoàn thiện và đa ra các giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng các quy phạm về chế định này trong pháp luật hình sự Việt Nam. 3.3. Đối tợng nghiên cứu Đối tợng nghiên cứu của luận án là những vấn đề lý luận và thực tiễn về miễn trách nhiệm hình sự theo luật hình sự Việt Nam cụ thể là: khái niệm miễn trách nhiệm hình sự, các đặc điểm cơ bản của miễn trách nhiệm hình sự trong tơng quan với những chế định khác, phân loại các trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự, mối quan hệ giữa trách nhiệm hình sự và miễn trách nhiệm hình sự, nội dung và điều kiện áp dụng của những trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự theo quy định của Bộ luật hình sự năm 1999 hiện hành, kết hợp với thực tiễn áp dụng và tham khảo pháp luật hình sự của một số nớc trên thế giới để qua đó chỉ ra những phơng hớng cơ bản của việc hoàn thiện và đề xuất các kiến giải lập pháp cũng nh các giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng các quy định về miễn trách nhiệm hình sự trong pháp luật hình sự Việt Nam. 3.4. Phạm vi và thời gian nghiên cứu Luận án nghiên cứu những vấn đề lý luận và thực tiễn về miễn trách nhiệm hình sự theo luật hình sự Việt Nam dới góc độ của luật hình sự, đồng thời, ở một chừng mực nhất định, luận án cũng có đề cập đến một số quy phạm của luật tố tụng hình sự nhằm hỗ trợ cho việc giải quyết nhiệm vụ và đối tợng nghiên cứu. Về thời gian, luận án nghiên cứu thực tiễn áp dụng các quy phạm pháp luật hình sự Việt Nam về miễn trách nhiệm hình sự trong giai đoạn từ năm 1997-2007. 4. Cơ sở lý luận và các phơng pháp nghiên cứu Cơ sở lý luận của luận án là quan điểm của chủ nghĩa Mác - Lênin, t tởng Hồ Chí Minh, quan điểm của Đảng và Nhà nớc ta về đấu tranh phòng và chống tội phạm, về tính nhân đạo của pháp luật, cũng nh thành tựu của các chuyên ngành khoa học pháp lý nh: lịch sử pháp luật, lý luận về Nhà nớc và pháp luật, xã hội học pháp luật, luật hình sự, tội phạm học, luật tố tụng hình sự và triết học, những luận điểm khoa học trong các công trình nghiên cứu, sách chuyên khảo và các bài viết đăng trên tạp chí của một số nhà khoa học luật hình sự Việt Nam và nớc ngoài. Luận án sử dụng một số phơng pháp tiếp cận để làm sáng tỏ về mặt lý luận từng vấn đề tơng ứng, đó là các phơng pháp nghiên cứu nh: lịch sử, so sánh, phân tích, tổng hợp, thống kê; v.v . Đồng thời, việc nghiên cứu đề tài còn dựa vào các văn bản pháp luật của Nhà nớc và những giải thích thống nhất có tính chất chỉ đạo của thực tiễn xét xử thuộc lĩnh vực pháp luật hình sự do Tòa án nhân dân tối cao hoặc (và) của các cơ quan bảo vệ pháp luật ở Trung ơng ban hành có liên quan đến miễn trách nhiệm hình sự, những số liệu thống kê, tổng kết hàng năm trong các báo cáo của ngành Tòa án nhân dân và Viện kiểm sát nhân dân tối cao và địa phơng, 207 bản án hình sự, 145 quyết định giám đốc thẩm và hàng trăm tài liệu vụ án hình sự trong thực tiễn xét xử, cũng nh những thông tin trên mạng internet để phân tích, tổng hợp các tri thức khoa học luật hình sự và luận chứng các vấn đề tơng ứng đợc nghiên cứu trong luận án. 5. Những đóng góp mới về mặt khoa học của luận án Đây là công trình chuyên khảo đầu tiên trong khoa học luật hình sự Việt Nam nghiên cứu một cách có hệ thống và đồng bộ những vấn đề lý luận và thực tiễn về chế định miễn trách nhiệm hình sự ở cấp độ một luận án tiến sĩ luật học. Trong luận án này, tác giả đã giải quyết về mặt lý luận những vấn đề sau: 1) Phân tích một cách có hệ thống và toàn diện những vấn đề lý luận về chế định miễn trách nhiệm hình sự nh: khái niệm miễn trách nhiệm hình sự và các đặc điểm xã hội - pháp lý cơ bản của miễn trách nhiệm hình sự; phân biệt miễn trách nhiệm hình sự với miễn hình phạt và loại trừ trách nhiệm hình sự; phân loại và tiêu chí phân loại các trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự; mối quan hệ giữa trách nhiệm hình sự với 9 10 miễn trách nhiệm hình sự, qua đó kiến nghị nên giao duy nhất cho Tòa án có thẩm quyền áp dụng hai chế định này. 2) Lần đầu tiên hệ thống hóa lịch sử hình thành và phát triển của các quy phạm về miễn trách nhiệm hình sự trong luật hình sự Việt Nam từ thời kỳ phong kiến cho đến nay để rút ra những nhận xét, đánh giá. 3) Phân tích từng trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự theo quy định của Bộ luật hình sự Việt Nam năm 1999 hiện hành, đồng thời có nghiên cứu so sánh với pháp luật hình sự một số nớc trên thế giới để đa ra những kết luận khoa học về nội dung và điều kiện áp dụng và đánh giá tổng thể những tồn tại xung quanh việc quy định những trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự trên phơng diện lý luận và lập pháp hình sự. 4) Lần đầu tiên phân tích việc áp dụng các quy phạm pháp luật hình sự Việt Nam về miễn trách nhiệm hình sự trong thực tiễn của các cơ quan điều tra, truy tố và xét xử trong thời gian từ năm 1997-2007, qua đó góp phần đánh giá đúng thực trạng áp dụng pháp luật hình sự liên quan đến giải quyết vấn đề trách nhiệm hình sự và miễn trách nhiệm hình sự của ngời phạm tội ở nớc ta trong thời gian qua. Đặc biệt, luận án còn chỉ ra một số tồn tại, vớng mắc trong thực tiễn và những nguyên nhân của thực trạng này để tìm ra giải pháp khắc phục. 5) Đề xuất mô hình lý luận của các quy phạm về chế định miễn trách nhiệm hình sự với những sửa đổi, bổ sung một số trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự đang tồn tại trong thực tiễn, phù hợp với chính sách phân hóa và nguyên tắc nhân đạo của Nhà nớc cần đợc nhà làm luật nớc ta ghi nhận trong Bộ luật hình sự năm 1999 hiện hành. 6) Lần đầu tiên trên cơ sở phân tích những nguyên nhân trong thực tiễn áp dụng, luận án đã đa ra các giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng các quy định về miễn trách nhiệm hình sự trong pháp luật hình sự Việt Nam để phục vụ yêu cầu của thực tiễn công tác phòng và chống tội phạm, cũng nh việc giáo dục, cải tạo ngời phạm tội. 6. ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận án Về mặt lý luận: Đây là công trình nghiên cứu chuyên khảo đồng bộ đầu tiên đề cập một cách có hệ thống và toàn diện những vấn đề lý luận và thực tiễn về miễn trách nhiệm hình sự theo luật hình sự Việt Nam ở cấp độ một luận án tiến sĩ luật học với những đóng góp về mặt khoa học đã nêu trên. Ngoài ra, trong quá trình hoàn thành luận án, tác giả đã công bố những kết quả nghiên cứu trong các tạp chí khoa học pháp lý mà danh mục một số công trình khoa học này đợc đề cập ở phần cuối luận án. Về mặt thực tiễn: Luận án góp phần vào việc xác định đúng đắn những điều kiện cụ thể của từng trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự trong thực tiễn điều tra, truy tố, xét xử của các cơ quan tiến hành tố tụng, cũng nh đa ra các kiến nghị hoàn thiện các quy phạm của chế định miễn trách nhiệm hình sự ở khía cạnh lập pháp, cũng nh việc áp dụng chúng trong thực tiễn. Đặc biệt, để góp phần phân hóa tội phạm và ngời phạm tội, đồng thời nhân đạo hóa hơn nữa chính sách hình sự của Nhà nớc ta và nhằm phù hợp với các yêu cầu của thực tiễn xét xử, luận án cũng kiến nghị bổ sung một số trờng hợp có thể áp dụng miễn trách nhiệm hình sự, nhng lại cha đợc nhà làm luật nớc ta quy định trong Bộ luật hình sự. Ngoài ra, luận án còn có ý nghĩa làm tài liệu tham khảo lý luận cần thiết cho các nhà khoa học-luật gia, cán bộ thực tiễn của các cơ quan bảo vệ pháp luật và Tòa án, các sinh viên, học viên cao học và nghiên cứu sinh chuyên ngành t pháp hình sự, phục vụ cho công tác lập pháp và hoạt động thực tiễn áp dụng pháp luật hình sự trong việc đấu tranh phòng và chống tội phạm, cũng nh công tác giáo dục, cải tạo ngời phạm tội ở nớc ta hiện nay. 7. Bố cục của luận án Ngoài phần Mở đầu, Kết luận, Danh mục tài liệu tham khảo và Phụ lục, nội dung của luận án gồm 3 chơng, 8 mục. 11 12 Nội dung cơ bản của luận án Chơng 1 Những vấn đề lý luận chung về miễn trách nhiệm hình sự Trong chơng này, tác giả tập trung nghiên cứu làm rõ những vấn đề lý luận chung về miễn trách nhiệm hình sự, chỉ ra và phân tích mối quan hệ giữa trách nhiệm hình sự với miễn trách nhiệm hình sự, hệ thống hóa lịch sử hình thành và phát triển của các quy phạm về miễn trách nhiệm hình sự trong luật hình sự Việt Nam từ thời kỳ phong kiến cho đến nay. 1.1. Khái niệm miễn trách nhiệm hình sự và phân loại các trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự Nghiên cứu các văn bản pháp luật hình sự trớc đây, Bộ luật hình sự năm 1985 và Bộ luật hình sự năm 1999 hiện hành, các nhà làm luật nớc ta đều cha ghi nhận khái niệm miễn trách nhiệm hình sự. Ngoài ra, trong khoa học luật hình sự Việt Nam và nớc ngoài còn nhiều quan điểm không thống nhất về nội dung và nội hàm khái niệm này. Tuy nhiên, theo quan điểm của chúng tôi, dới góc độ khoa học luật hình sự, miễn trách nhiệm hình sự là không buộc một ngời đáp ứng những điều kiện nhất định phải gánh chịu hậu quả pháp lý bất lợi do việc ngời đó đã thực hiện hành vi phạm tội, mà vẫn bảo đảm yêu cầu đấu tranh phòng và chống tội phạm, cũng nh công tác giáo dục, cải tạo ngời phạm tội. Những đặc điểm pháp lý - xã hội cơ bản của miễn trách nhiệm hình sự bao gồm: Một là, cũng nh trách nhiệm hình sự, miễn trách nhiệm hình sự thể hiện sự phản ứng (lên án) đối với ngời có hành vi phạm tội từ phía Nhà nớc và xã hội. Hai là, miễn trách nhiệm hình sự phản ánh chính sách phân hóa tội phạm và ngời phạm tội, cũng nh thể hiện nguyên tắc "nghiêm trị kết hợp với khoan hồng", "trừng trị kết hợp với giáo dục, thuyết phục, cải tạo" trong luật hình sự Việt Nam. Ba là, miễn trách nhiệm hình sự cũng là một trong những chế định phản ánh rõ nét nguyên tắc nhân đạo của luật hình sự Việt Nam. Bốn là, miễn trách nhiệm hình sự gắn liền và có mối quan hệ chặt chẽ trách nhiệm hình sự. Năm là, miễn trách nhiệm hình sự chỉ áp dụng đối với ngời mà trong hành vi của họ đã thỏa mãn các dấu hiệu của một cấu thành tội phạm cụ thể trong Phần các tội phạm Bộ luật hình sự, nhng họ lại có những điều kiện nhất định để đợc miễn trách nhiệm hình sự. Sáu là, ngời đợc miễn trách nhiệm hình sự không phải chịu các hậu quả pháp lý hình sự bất lợi của việc phạm tội nhng có thể phải chịu một hoặc nhiều biện pháp cỡng chế phi hình sự đợc quy định trong các ngành luật khác. Ngoài ra, trong phần này tác giả chỉ ra những điểm giống nhau và phân tích các tiêu chí cơ bản khác nhau giữa khái niệm miễn trách nhiệm hình sự với hai khái niệm miễn hình phạt (Điều 54; khoản 3 Điều 314) và loại trừ trách nhiệm hình sự (đoạn 2 Điều 53). Đặc biệt, việc nghiên cứu nội dung phân loại danh mục các trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự và các tiêu chí phân loại chúng trong khoa học luật hình sự Việt Nam và một số nớc trên thế giới để bảo đảm việc áp dụng có căn cứ, đúng pháp luật và chính xác từng trờng hợp cụ thể trong thực tiễn điều tra, truy tố, xét xử cũng đợc tác giả đề cập, qua đó đa ra những nhận xét, đánh giá. 1.2. Mối quan hệ giữa trách nhiệm hình sự với miễn trách nhiệm hình sự Trách nhiệm hình sự và miễn trách nhiệm hình sự là hai chế định cơ bản và quan trọng trong luật hình sự Việt Nam, có mối quan hệ hữu cơ và chặt chẽ với nhau. Nhiều nội dung của chế định miễn trách nhiệm hình sự đợc bắt đầu, xuất phát từ nội dung của chế định trách nhiệm 13 14 hình sự. Do đó, việc làm rõ cơ sở lý luận và thực tiễn của chế định miễn trách nhiệm hình sự không thể bỏ qua việc nghiên cứu các vấn đề xung quanh chế định trách nhiệm hình sự, đặc biệt là sự thể hiện mối quan hệ giữa hai chế định này trong luật hình sự đối với các đối tợng phạm tội. Trên cơ sở này, tác giả kiến nghị chủ thể có thẩm quyền áp dụng "trách nhiệm hình sự" và "miễn trách nhiệm hình sự" chỉ nên giao duy nhất cho Tòa án. 1.3. Lịch sử hình thành và phát triển của các quy phạm về miễn trách nhiệm hình sự trong luật hình sự Việt Nam Trong phần này, tác giả nghiên cứu lịch sử các triều đại trớc đây vào thế kỷ X (năm 939) sau khi đại thắng quân Nam Hán trên sông Bạch Đằng của Ngô Quyền đến nay thông qua các văn bản, Bộ luật cổ xa có giá trị lịch sử. Tuy nhiên, chỉ đến năm 1985, Bộ luật hình sự đầu tiên của nớc Việt Nam ra đời đã đánh dấu một bớc phát triển mới của pháp luật hình sự. Sau một thời gian áp dụng Bộ luật hình sự năm 1985, có một số văn bản đợc ban hành để hớng dẫn áp dụng thống nhất pháp luật . Về sau, qua bốn lần sửa đổi, bổ sung Bộ luật hình sự (các năm 1989, 1991, 1992 và 1997) thì các quy định về miễn trách nhiệm hình sự vẫn giữ nguyên nh quy định trong Bộ luật hình sự năm 1985. Đến Bộ luật hình sự năm 1999 hiện hành, miễn trách nhiệm hình sự đợc quy định tại các điều 19, khoản 1-3 Điều 25, khoản 2 Điều 69, khoản 3 Điều 80, đoạn 2 khoản 6 Điều 269, khoản 6 Điều 290 và khoản 3 Điều 314 với hai dạng có tính chất bắt buộc hoặc tùy nghi (lựa chọn). Chơng 2 các trờng hợp miễn Trách nhiệm hình sự theo pháp luật hình sự việt nam hiện hnh v thực tiễn áp dụng Qua việc phân loại các trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự ở chơng 1 cho thấy, các trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự trong Phần chung mang giá trị pháp lý và ý nghĩa thực tiễn xã hội cao hơn so với những trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự trong Phần các tội phạm Bộ luật hình sự. Bởi lẽ, có những trờng hợp ở Phần chung, chúng lại đợc áp dụng chung cho tất cả các tội phạm trong Phần các tội phạm Bộ luật hình sự. Trong khi đó, những trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự trong Phần các tội phạm Bộ luật hình sự lại chỉ gắn với từng tội phạm cụ thể, đặc thù với các điều kiện áp dụng độc lập, riêng rẽ. Tuy nhiên, với các quy định của Bộ luật hình sự năm 1999 nên chúng tôi tiếp cận phân tích nội dung và các điều kiện của những trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự đó theo hai nhóm trong Phần chung và Phần các tội phạm Bộ luật hình sự, đồng thời có sự nghiên cứu so sánh với pháp luật hình sự một số nớc trên thế giới. 2.1. Các trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự trong Phần chung Bộ luật hình sự năm 1999 Tác giả phân tích nội dung và điều kiện áp dụng của năm trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự trong Phần chung Bộ luật hình sự bao gồm: 1) Do tự ý nửa chừng chấm dứt việc phạm tội (Điều 19); 2) Do sự chuyển biến của tình hình mà hành vi phạm tội hoặc ngời phạm tội không còn nguy hiểm cho xã hội (khoản 1 Điều 25); 3) Do hành vi tích cực của ngời phạm tội (khoản 2 Điều 25); 4) Khi có quyết định đại xá (khoản 3 Điều 25) và; 5) Cho ngời cha thành niên phạm tội (khoản 2 Điều 69). 2.2. Các trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự trong Phần các tội phạm Bộ luật hình sự năm 1999 Tơng tự, trong phần này tác giả cũng phân tích nội dung và điều kiện áp dụng của bốn trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự trong Phần các tội phạm Bộ luật hình sự bao gồm: 1) Cho ngời phạm tội gián điệp (khoản 3 Điều 80); 2) Cho ngời phạm tội đa hối lộ (đoạn 2 khoản 6 Điều 289); 3) Cho ngời phạm tội làm môi giới hối lộ (khoản 6 Điều 290) và; 4) Cho ngời phạm tội không tố giác tội phạm (khoản 3 Điều 314). 15 16 2.3. Thực tiễn áp dụng các quy phạm pháp luật hình sự Việt Nam về miễn trách nhiệm hình sự Qua nghiên cứu thực tiễn áp dụng các quy phạm pháp luật hình sự Việt Nam về miễn trách nhiệm hình sự của các cơ quan điều tra, truy tố và xét xử trong thời gian 11 năm từ năm (1997-2007) cho thấy: Một là, việc đình chỉ điều tra, đình chỉ vụ án với lý do miễn trách nhiệm hình sự chủ yếu đợc thực hiện và áp dụng ở giai đoạn điều tra và giai đoạn truy tố do Cơ quan điều tra và Viện kiểm sát thực hiện, còn Tòa án nhân dân các cấp trên phạm vi toàn quốc cũng có áp dụng miễn trách nhiệm hình sự trong giai đoạn xét xử nhng số lợng này chiếm tỷ lệ rất ít. Qua tổng số 35.651 bị can, bị cáo đợc các cơ quan tiến hành tố tụng áp dụng cho thấy Cơ quan điều tra miễn trách nhiệm hình sự cho 13.174 bị can (chiếm tỷ lệ 36,95%), Viện kiểm sát - 22.018 bị can (chiếm tỷ lệ 61,76%) còn Tòa án - 459 bị cáo (chiếm tỷ lệ 1,29%), mà cụ thể là: 1,29% 36,95% 61,76% CQĐT VKS Tòa án Tỷ lệ bị can, bị cáo đợc các Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát và Tòa án miễn trách nhiệm hình sự từ năm 1997-2007 Ngoài ra, tổng số trờng hợp đình chỉ điều tra, đình chỉ vụ án do miễn trách nhiệm hình sự thờng cao so với những lý do (căn cứ) đình chỉ khác, cũng nh trên tổng số vụ án, tổng số bị can mà Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát đình chỉ. Còn theo thống kê của cơ quan Cảnh sát điều tra, Bộ Công an nếu nh các năm 2001-hết tháng 9/2005, việc đình chỉ điều tra do miễn trách nhiệm hình sự còn chiếm tỷ lệ thấp với số vụ là 10 (chiếm tỷ lệ 0,67 %) và số bị can là 16 (chiếm tỷ lệ 0,89%) trên tổng số chung là 1.503 vụ và 1.807 bị can, đồng thời án hình sự chiếm tỷ lệ cao. Ngoài ra, chỉ riêng quý IV/2005 trong vòng ba tháng (10, 11, 12) mà số vụ và số bị can đợc đình chỉ điều tra do miễn trách nhiệm chiếm tỷ lệ rất cao với 30 vụ (chiếm tỷ lệ 31,58%) và 58 bị can (chiếm tỷ lệ 26,95%) trên tổng số 95 vụ và 141 bị can, đồng thời lại tập trung chủ yếu vào án kinh tế (với 24 vụ và 48 bị can), cao hơn so với các năm trớc (năm 2001 đến hết tháng 9/2005). Đến 6 tháng đầu năm 2006, tỷ lệ này vẫn cao: Số vụ đợc đình chỉ điều tra để miễn trách nhiệm hình sự là 20 vụ (chiếm tỷ lệ 12,58%) và số bị can là 20 (chiếm tỷ lệ là 11,17%). Tình hình trên cũng diễn ra phổ biến ở một số địa phơng trong cả nớc (ví dụ, tỉnh Ninh Bình và thành phố Hải Phòng). Hai là, trong số các vụ án đình chỉ điều tra thì số lợng các bị can đợc đình chỉ điều tra để miễn trách nhiệm hình sự lại tập trung chủ yếu vào tội phạm liên quan đến trị an - xã hội. Qua nghiên cứu và đánh giá cho thấy từ năm 2002 cho đến nay tỷ lệ này tơng đối cao. Ba là, việc áp dụng chế định miễn trách nhiệm hình sự trong giai đoạn điều tra, truy tố, xét xử (các năm 1997-2007) cho thấy chủ yếu tập trung vào một số loại tội phạm quy định tại các điều 104, 138, 202, 245 và 248). Đặc biệt, nghiên cứu ngẫu nhiên 207 bản án hình sự trên địa bàn cả nớc trong thời gian và phạm vi 15 ngày (từ ngày 15/6/2006 đến ngày 30/6/2006) nhận thấy: 1) 01 vụ trong đó có bị cáo đợc Tòa án miễn trách nhiệm hình sự (chiếm tỷ lệ rất nhỏ là 0,48%); 2) Còn 206 bản án hình sự sơ thẩm hay bản án hình sự phúc thẩm không có vụ án nào mà có các bị cáo đợc các Tòa án áp dụng (chiếm tỷ lệ rất cao là 99,52%). Có nhiều Tòa án quận, huyện nhiều năm không áp dụng miễn trách nhiệm hình sự nh: Tòa án nhân dân quận Ba Đình, Cầu Giấy, Thanh Xuân, Long Biên; huyện Từ Liêm, huyện Gia Lâm; v.v . Bốn là, do luật cha quy định rõ ngời đợc miễn trách nhiệm hình sự có bị áp dụng các biện pháp cỡng chế phi hình sự nào khác không, mà mới chỉ quy định còn khái quát tại Nghị quyết số 02/HĐTP ngày 05/01/1986 của Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao về việc [...]... nghiên cứu những vấn đề lý luận chung về miễn trách nhiệm hình sự, các trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự theo pháp luật hình sự Việt Nam hiện hành và thực tiễn áp dụng trong chơng 1 và chơng 2 chính là đòi hỏi cần thiết của việc phải đa ra những phơng hớng cơ bản của việc hoàn thiện và một số giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng các quy định về miễn trách nhiệm hình sự trong pháp luật hình sự nớc ta... lập pháp và chính sách hình sự, đồng thời đa ra những sửa đổi, bổ sung một số quy định pháp luật khác có liên quan đến miễn trách nhiệm hình sự Bên cạnh giải pháp hoàn thiện các quy định của Bộ Tóm lại, việc nghiên cứu đề tài luận án tiến sĩ luật học: "Những vấn đề lý luận và thực tiễn về miễn trách nhiệm hình sự theo luật hình sự Việt Nam" cho phép đa ra một số kết luận chung dới đây 19 20 Kết luận 1... định trách nhiệm hình sự Việc quy định chế định miễn trách nhiệm hình sự cũng xuất phát từ chế định trách nhiệm hình sự Do đó, quy định đầy đủ và giải quyết tốt vấn đề trách nhiệm hình sự và áp dụng đúng đắn chế định miễn trách nhiệm hình sự sẽ tạo cơ sở pháp lý thuận lợi cho các cơ quan bảo vệ pháp luật trong công tác đấu tranh phòng và chống tội phạm, bảo vệ các lợi ích của Nhà nớc, các quyền và lợi... sự về miễn trách nhiệm hình sự * Sửa đổi, bổ sung các quy định về miễn trách nhiệm hình sự trong pháp luật hình sự Về nội dung này, chúng tôi đa ra những nhận xét và kiến nghị để hoàn thiện các quy định của pháp luật hình sự Trên cơ sở này, đề xuất mô hình lý luận (dới khía cạnh lập pháp) của các quy phạm pháp luật hình sự về miễn trách nhiệm hình sự trong Bộ luật hình sự năm 1999 hiện hành với ba... về miễn trách nhiệm hình sự nói riêng 3) Nâng cao ý thức pháp luật, trình độ chuyên môn của ngời có thẩm quyền áp dụng miễn trách nhiệm hình sự trong Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát và Tòa án 4) Tăng cờng vai trò của Viện kiểm sát trong việc đình chỉ điều tra, đình chỉ vụ án do miễn trách nhiệm hình sự 5) Tăng cờng sự hợp tác quốc tế và trao đổi về kinh nghiệm lập pháp hình sự về miễn trách nhiệm hình. .. tra và Viện kiểm sát thực hiện, còn Tòa án nhân dân các cấp trên toàn quốc cũng có áp dụng miễn trách nhiệm hình sự đối với các bị cáo bị đa ra xét xử nhng số lợng này chiếm tỷ lệ không cao và việc áp dụng lại chủ yếu tập trung vào một số loại tội phạm nhất định trong Bộ luật hình sự (các điều 104, 138, 202, 245 và 248) 6 Việc áp dụng các quy định của pháp luật hình sự về miễn trách nhiệm hình sự và sự. .. pháp luận để góp phần hoàn thiện các quy định về miễn trách nhiệm hình sự trong pháp luật hình sự Việt Nam, cho phép tác giả luận án đa ra những giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng các quy định về chế định này theo hai nhóm giải pháp nh sau: 1) Sửa đổi, bổ sung các quy định về miễn trách nhiệm hình sự trong pháp luật Việt Nam; 2) Các giải pháp khác nâng cao hiệu quả áp dụng các quy định về miễn trách nhiệm. .. luật hình sự năm 1985, thì chế định này mới đợc nhà làm luật nớc ta ghi nhận chính thức và ngày càng đợc cụ thể và hoàn thiện hơn trong Bộ luật hình sự năm 1999 hiện hành 4 Căn cứ vào những quy định của Bộ luật hình sự năm 1999 cho thấy: các trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự đợc chia thành các trờng hợp miễn trách nhiệm hình sự với năm trờng hợp trong Phần chung (Điều 19, các khoản 1-3 Điều 25 và khoản... không áp dụng biện pháp cỡng chế phi hình sự nào; 6) Có 02 vụ Cơ quan điều tra không áp dụng biện pháp cỡng chế phi hình sự nào và 7) Có 11 vụ Viện kiểm sát nhân dân không áp dụng biện pháp cỡng chế phi hình sự nào Bảy là, đánh giá từ thực tiễn áp dụng các quy phạm pháp luật hình sự về miễn trách nhiệm hình sự đã nêu, chúng tôi có tổng kết những dạng vi phạm và đa ra những vụ án, bản án minh họa cho việc... luật hình sự Việt Nam để triển khai các giải pháp cụ thể thực hiện, đồng thời dựa trên quan điểm của Đảng và Nhà nớc ta về đấu tranh phòng và chống tội phạm, trên cơ sở tổng kết thực tiễn và phải là cơ sở pháp lý vững chắc 17 18 Chơng 3 những phơng hớng cơ bản của việc hon thiện v một số giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng các quy định về miễn trách nhiệm hình sự trong pháp luật hình sự việt nam 3.1 Những . tôi quyết định chọn đề tài " ;Những vấn đề lý luận và thực tiễn về miễn trách nhiệm hình sự theo luật hình sự Việt Nam" làm luận án tiến sĩ luật. định về miễn trách nhiệm hình sự trong pháp luật hình sự Việt Nam. 3.4. Phạm vi và thời gian nghiên cứu Luận án nghiên cứu những vấn đề lý luận và thực tiễn