Những vấn đề lí luận và thực tiễn về trách nhiệm hình sự

Những vấn đề lí luận và thực tiễn về trách nhiệm hình sự theo luật hình sự Việt Nam

đại học quốc gia hμ nội

khoa luật

trịnh tiến việt

những vấn đề lý luận vμ thực tiễn

về miễn trách nhiệm hình sự theo luật hình sự Việt Nam

Chuyên ngành : Luật hình sự

tóm tắt luận án tiến sĩ luật học

hμ nội - 2008

Công trình được hoàn thành tại Khoa Luật trực thuộc Đại học Quốc gia Hà Nội

Người hướng dẫn khoa học: PGS.TSKH Lê Văn Cảm

TS Trần Quang Tiệp

Phản biện 1: GS.TS Nguyễn Xuân Yêm

Học viện Cảnh sát nhân dân

Phản biện 2: PGS.TS Phạm Hồng Hải

Đoàn Luật sư Hà Nội

Phản biện 3: PGS.TS Lê Thị Sơn

Trường Đại học Luật Hà Nội

Luận án được bảo vệ tại Hội đồng chấm luận án cấp Nhà nước tại

Khoa Luật trực thuộc Đại học Quốc gia Hà Nội

Vào hồi giờ , ngày tháng năm 2008

Có thể tìm hiểu luận án tại Thư viện Quốc gia

và Trung tâm tư liệu - Thư viện Đại học Quốc gia Hà Nội

danh mục các công trình khoa học của tác giả đ∙ công bố liên quan đến luận án

1 Trịnh Tiến Việt (2006), "Về trường hợp miễn trách nhiệm hình sự cho

người tự ý nửa chừng chấm dứt việc phạm tội", Khoa học (chuyên

san Kinh tế-Luật), (2), tr 46-52

2 Trịnh Tiến Việt (2006), "Những phương hướng cơ bản của việc hoàn thiện

các quy định của pháp luật hình sự Việt Nam về miễn trách nhiệm

hình sự", Khoa học (chuyên san Kinh tế-Luật), (4), tr 48-56

3 Trịnh Tiến Việt (2007), "Về những trường hợp miễn trách nhiệm hình

sự trong Phần chung Bộ luật hình sự Việt Nam năm 1999", Tòa

án nhân dân, 1(1), tr 9-20

4 Trịnh Tiến Việt (2007), "Về khái niệm miễn trách nhiệm hình sự",

Khoa học (chuyên san Kinh tế-Luật), (2), tr 103-114

5 Trịnh Tiến Việt (2007), "Một số vấn đề lý luận về miễn trách nhiệm

hình sự", Nhà nước và pháp luật, (12), tr 55-62

6 Trịnh Tiến Việt (2008), "Về trách nhiệm hình sự và miễn trách nhiệm

hình sự đối với người phạm tội đưa hối lộ", Tòa án nhân dân, 1(1),

tr 5-14

7 Trịnh Tiến Việt (2008), "Về trường hợp miễn trách nhiệm hình sự do

sự chuyển biến của tình hình (khoản 1 Điều 25 Bộ luật hình sự

năm 1999)", Tòa án nhân dân, 7(4), tr 6-13

8 Trịnh Tiến Việt (2008), "Miễn trách nhiệm hình sự theo luật hình sự

Việt Nam - Những đặc điểm xã hội - pháp lý cơ bản", Dân chủ

và Pháp luật, 5(194), tr 10-17, 35

9 Trinh Tien Viet (2005), "About the provision of Criminal liability

exemption in the 1999 Criminal Law Code of Vietnam VNU"

1E, p 73-83

10 Le Cam, Trinh Tien Viet (2006), "About the provision of Criminal

liability exemption and Criminal liability VNU Journal of

2E, p 27-34

mở đầu

1 Tính cấp thiết của đề tài

Trong giai đoạn xây dựng Nhà nước pháp quyền và cải cách tư

pháp ở Việt Nam hiện nay, để công cuộc đấu tranh phòng và chống tội

phạm đạt hiệu quả cao, cùng với việc phân loại tội phạm, đa dạng hóa

hệ thống các hình phạt và những biện pháp tư pháp, cụ thể hóa các căn

cứ quyết định hình phạt hay chế tài đối với các tội phạm cụ thể trong

Phần các tội phạm, pháp luật hình sự nước ta cũng đồng thời phân hóa

các trường hợp phạm tội, các đối tượng phạm tội khác nhau để có

đường lối xử lý phù hợp, nhanh chóng, chính xác và công bằng Đặc

biệt, sự phân hóa các trường hợp phạm tội và người phạm tội còn thể

hiện ở chỗ không phải tất cả các trường hợp phạm tội hay tất cả những

người phạm tội đều bị truy cứu trách nhiệm hình sự Đó là trường hợp

khi có đầy đủ những điều kiện do pháp luật hình sự quy định, thì một

người đã thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội mà nhà làm luật coi

là tội phạm có thể không phải chịu trách nhiệm hình sự, có thể phải

chịu trách nhiệm hình sự một phần hoặc cũng có thể được miễn trách

nhiệm hình sự

Là một trong những chế định quan trọng của luật hình sự Việt Nam,

miễn trách nhiệm hình sự thể hiện chính sách phân hóa trách nhiệm

hình sự và nguyên tắc nhân đạo của Nhà nước ta đối với người phạm tội,

đồng thời động viên, khuyến khích người phạm tội lập công chuộc tội,

chứng tỏ khả năng giáo dục, cải tạo, nhanh chóng hòa nhập cộng đồng

và trở thành người có ích cho xã hội Miễn trách nhiệm hình sự cũng có

mối quan hệ hữu cơ và chặt chẽ với chế định trách nhiệm hình sự, vì giải

quyết tốt vấn đề trách nhiệm hình sự, đồng thời áp dụng đúng đắn và

chính xác chế định miễn trách nhiệm hình sự sẽ tạo cơ sở pháp lý thuận

lợi cho các cơ quan bảo vệ pháp luật và Tòa án trong công tác phòng và

chống tội phạm, bảo vệ các lợi ích của Nhà nước, của xã hội, các quyền

và lợi ích hợp pháp của công dân

Tuy nhiên, trong khoa học luật hình sự Việt Nam, chế định miễn trách nhiệm hình sự vẫn chưa được quan tâm, nghiên cứu một cách sâu sắc,

đầy đủ, có hệ thống và toàn diện Chẳng hạn, dưới góc độ khoa học, hàng

loạt vấn đề cần được làm sáng tỏ để có quan điểm thống nhất và đầy đủ như khái niệm, bản chất pháp lý và các hậu quả cụ thể của việc miễn trách nhiệm hình sự, lịch sử phát triển của các quy phạm về chế định này, nghiên cứu so sánh pháp luật hình sự các nước có quy định về miễn trách nhiệm hình sự hay việc tổng kết và đánh giá thực tiễn áp dụng chế định miễn trách nhiệm hình sự, các giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng Ngoài ra, trong pháp luật hình sự thực định (Bộ luật hình sự năm 1999), nhà làm luật nước

ta cũng chưa ghi nhận khái niệm pháp lý về miễn trách nhiệm hình sự,

hậu quả pháp lý của việc miễn trách nhiệm hình sự; hoặc các trường hợp miễn trách nhiệm hình sự vẫn còn được quy định rải rác ở các điều luật, các chương thuộc Phần chung và Phần các tội phạm Bộ luật hình sự nên việc quy định như vậy rõ ràng là chưa chính xác về mặt khoa học và chưa

đạt về mặt lập pháp Mặt khác, thực tiễn áp dụng chế định này cũng đã đặt

ra nhiều vướng mắc đòi hỏi khoa học luật hình sự phải nghiên cứu, giải quyết như căn cứ áp dụng miễn trách nhiệm hình sự, tiêu chí đánh giá tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội, tiêu chí phân biệt các trường hợp giảm nhẹ trách nhiệm hình sự với các trường hợp miễn trách nhiệm hình sự, các trường hợp miễn trách nhiệm hình sự

do có sự can thiệp của các cơ quan đảng, chính quyền địa phương; v.v Vì vậy, việc tiếp tục nghiên cứu sâu sắc hơn nữa những vấn đề lý luận

về miễn trách nhiệm hình sự và sự thể hiện chúng trong các quy định của

Bộ luật hình sự năm 1999 hiện hành, đồng thời đánh giá việc áp dụng chế

định miễn trách nhiệm hình sự trong thực tiễn để đưa ra kiến giải lập pháp

là mô hình lý luận và các giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng các quy phạm về chế định này trong giai đoạn hiện nay không những có ý nghĩa

lý luận - thực tiễn và pháp lý quan trọng, mà còn là vấn đề mang tính cấp

thiết Đây cũng là lý do luận chứng cho việc chúng tôi quyết định chọn

đề tài "Những vấn đề lý luận và thực tiễn về miễn trách nhiệm hình

sự theo luật hình sự Việt Nam" làm luận án tiến sĩ luật học của mình

2 Tình hình nghiên cứu

Là chế định thể hiện rõ nét nhất chính sách phân hóa trách nhiệm

hình sự và nguyên tắc nhân đạo của luật hình sự, miễn trách nhiệm hình

sự có quan hệ chặt chẽ và mật thiết với chế định trách nhiệm hình sự và

một số chế định khác trong luật hình sự, vì vậy nghiên cứu chế định này

ở các mức độ khác nhau đã được mộtsố nhà khoa học - luật giatrong và

ngoài nước quan tâm nghiên cứu

Trước hết, ở Liên Xô cũ có công trình "Những vấn đề lý luận của

việc tha miễn trách nhiệm hình sự" (Nxb Khoa học, Mátxcơva, 1974)

của Giáo sư Kêlina X.G.; "Chương 16 - Miễn trách nhiệm hình sự" của

Xaveliôva B.X (trong sách: Luật hình sự Liên bang Nga - Phần chung,

Nxb Luật gia Matxcơva, 2001); "Miễn trách nhiệm hình sự và chấp

hành hình phạt" (Nxb Đại học, Kiev, 1987) của Xkibitxki Ngoài ra,

công trình: "Miễn trách nhiệm hình sự" trong tuyển tập "Nghiên cứu

pháp luật" của tác giả Kevin (2003); hoặc mục 7 "Miễn trách nhiệm

hình sự - Những vấn đề chung" (trong sách: Pháp luật Thụy Điển trong

thời kỳ mới, tập thể tác giả do Michael Bogdan chủ biên, Nxb Elanders

Gotab, Stockholm, 2000) của tác giả Suzanne Wennberg; bài viết: "Miễn

trách nhiệm hình sự trong mối liên hệ với Luật Hiến pháp và thể chế

Hiến pháp" (Tạp chí Luật học, số 7 (85)/2006) của các tác giả Agnê

Barans Kaitê & Jonas Prapiestis; v.v Theo đó, những công trình này

chủ yếu tập trung làm sáng tỏ nội dung, điều kiện và phân tích các

trường hợp miễn trách nhiệm hình sự cụ thể trong pháp luật hình sự thực

định, hoặc mới chỉ ra mối quan hệ của miễn trách nhiệm hình sự trong

tương quan với Luật Hiến pháp hay với việc chấp hành hình phạt; v.v

ở Việt Nam, cho đến nay đã có một số công trình nghiên cứu về vấn đề này, đáng chú ý là các công trình sau đây của TSKH.PGS Lê Văn Cảm:

Chế định miễn trách nhiệm hình sự trong luật hình sự Việt Nam (trong

sách: Nhà nước và pháp luật Việt Nam trước thềm thế kỷ XXI, Nxb Công

an nhân dân, Hà Nội, 2002); Về các dạng miễn trách nhiệm hình sự được

quy định tại Điều 25 Bộ luật hình sự năm 1999 (Tạp chí Tòa án nhân

dân, số 1/2001); Về sáu dạng miễn trách nhiệm hình sự khác (ngoài

Điều 25) trong Bộ luật hình sự năm 1999 (Tạp chí Dân chủ và pháp luật,

số 2/2001); Về bản chất pháp lý của các khái niệm: Miễn trách nhiệm hình

sự, truy cứu trách nhiệm hình sự, không phải chịu trách nhiệm hình sự

và loại trừ trách nhiệm hình sự (Tạp chí Kiểm sát, số 1/2002); Mục III - Chế định miễn trách nhiệm hình sự Chương 8 - Các biện pháp tha miễn

cơ bản trong khoa học luật hình sự (Phần chung), Nxb Đại học Quốc

gia, Hà Nội, 2005); v.v Trong các công trình này, bước đầu phân tích

và hệ thống hóa các trường hợp miễn trách nhiệm hình sự trong Bộ luật hình sự năm 1999 hiện hành theo nội dung căn cứ pháp lý và những điều kiện áp dụng, đồng thời đưa ra mô hình lý luận của kiến giải lập pháp về các quy phạm của chế định này trong luật hình sự Việt Nam

Ngoài ra, chế định miễn trách nhiệm hình sự còn được đề cập ở các

mức độ khác nhau trong các tạp chí của một số tác giả khác như: Chế

định miễn trách nhiệm hình sự trong luật hình sự Việt Nam (Tạp chí Khoa

học, số 4/1997) của TS Nguyễn Ngọc Chí;Trách nhiệm hình sự và miễn trách nhiệm hình sự (Tạp chí Luật học, số 5/1997) của PGS.TS Lê Thị

Sơn; Về chế định miễn trách nhiệm hình sự trong Bộ luật hình sự năm

1999 (Tạp chí Dân chủ và pháp luật, số 12/2001) của PGS.TS Phạm Hồng

Hải; Một số ý kiến về miễn trách nhiệm hình sự (Tạp chí Tòa án nhân

dân, số 2/1993) của TS Phạm Mạnh Hùng; v.v Hay còn được đề cập

trong một số sách chuyên khảo và giáo trình như: Điều 48 - Miễn trách

nhiệm hình sự, miễn hình phạt Trong sách: Mô hình lý luận về Bộ luật

hình sự Việt Nam (Phần chung), Tập thể tác giả do GS.TSKH Đào Trí úc

chủ biên, Nxb Khoa học Xã hội Hà Nội, 1993; Chương XVIII - Miễn

trách nhiệm hình sự, trong sách: Giáo trình luật hình sự Việt Nam (Phần

chung) Tập thể tác giả do GS.TS Võ Khánh Vinh chủ biên, Nxb Công

an nhân dân, Hà Nội, 2001; Chương I - Trách nhiệm hình sự, trong sách:

Trách nhiệm hình sự và hình phạt, tập thể tác giả do GS.TS Nguyễn

Ngọc Hòa chủ biên, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2001; v.v

Tuy nhiên, khái quát tất cả những nghiên cứu trên đây của các tác

giả cho thấy các công trình này mới chỉ dừng lại ở các bài viết đăng trên

tạp chí khoa học pháp lý chuyên ngành với việc giải quyết một nội dung

tương ứng hoặc xem xét chế định này như khối kiến thức cơ bản một

phần, mục trong các giáo trình giảng dạy, một chương của sách chuyên

khảohoặc dưới góc độ hoàn thành học vị mới chỉ xem xét vấn đề ở cấp

độ luận văn thạc sĩ luật học (của bản thân tác giả), mà chưa có công

trình nào đề cập đến việc nghiên cứu với đúng tên gọi "Những vấn đề lý

luận và thực tiễn về miễn trách nhiệm hình sự theo luật hình sự Việt

Nam" một cách có hệ thống, toàn diện, đồng bộ và chuyên khảo ở cấp

độ một luận án tiến sĩ luật học Về nội dung, các công trình đã nêu mới

đề cập khái quát căn cứ pháp lý và những điều kiện áp dụng, đánh giá ở

mức độ riêng rẽ từng trường hợp miễn trách nhiệm hình sự cụ thể hoặc

mới đưa ra một số kiến nghị độc lập về hoàn thiện các trường hợp tương

ứng này trong luật hình sự Việt Nam Trong khi đó, chưacó công trình

nghiên cứu nào hệ thống hóa các vấn đề lý luận về miễn trách nhiệm

hình sự, nghiên cứu tổng thể lịch sử hình thành và phát triển của các quy

phạm về miễn trách nhiệm hình sự trong pháp luật hình sự Việt Nam từ

thời kỳ phong kiến đến nay, tổng kết đánh giá thực tiễn áp dụng, cũng

như chỉ ra các tồn tại, vướng mắc trong thực tế để đề xuất các kiến giải

lập pháp và giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng chúng Mặt khác,

nhiều nội dung xung quanh chế định miễn trách nhiệm hình sự cũng đòi

hỏi các nhà hình sự học cần tiếp tục nghiên cứu một cách toàn diện và

sâu sắc hơn nữa nên rõ ràng vấn đề này vẫn có tính thời sự

3 Mục đích, nhiệm vụ, đối tượng, phạm vi và thời gian nghiên cứu của luận án

3.1 Mục đích nghiên cứu

Mục đích của luận án là làm sáng tỏ một cách có hệ thống và toàn diện về mặt lý luận những nội dung cơ bản của chế định miễn trách nhiệm hình sự theo luật hình sự Việt Nam và việc áp dụng chế định này

trong thực tiễn, từ đó xác định những bất cập để đề xuất kiến giải lập

pháp bằng việc đưa ra mô hình lý luận của các quy phạm về chế định miễn trách nhiệm hình sự trong luật hình sự nước ta, cũng như đưa ra các giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng chế định đã nêu trong giai

đoạn điều tra, truy tố và xét xử

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Từ mục đích nghiên cứu nêu trên, tác giả luận án đặt cho mình các nhiệm vụ nghiên cứu chế định miễn trách nhiệm hình sự trong luật hình

sự Việt Nam dưới góc độ lý luận và thực tiễn như sau:

Về mặt lý luận: Trên cơ sở nghiên cứu lịch sử phát triển của chế định

miễn trách nhiệm hình sự trong luật hình sự Việt Nam từ thời kỳ phong kiến cho đến nay, phân tích khái niệm, các đặc điểm cơ bản của miễn trách nhiệm hình sự, mối quan hệ giữa trách nhiệm hình sự với miễn trách nhiệm hình sự để kiến nghị nên giao duy nhất cho Tòa án có thẩm quyền áp dụng hai chế định này; phân loại các trường hợp miễn trách nhiệm hình sự, phân tích nội dung và điều kiện áp dụng của các trường hợp miễn trách nhiệm hình sự trong Bộ luật hình sự năm 1999 hiện hành

để làm sáng tỏ bản chất pháp lý và những nội dung cơ bản của chế định miễn trách nhiệm hình sự theo luật hình sự Việt Nam

Về mặt thực tiễn: Nghiên cứu, đánh giá việc áp dụng các quy phạm

pháp luật hình sự về chế định miễn trách nhiệm hình sự trong thực tiễn

áp dụng pháp luật hình sự nước ta, đồng thời phân tích những tồn tại xung quanh việc quy định miễn trách nhiệm hình sự và thực tiễn áp

dụng nhằm đề xuất và luận chứng sự cần thiết phải hoàn thiện và đưa ra

các giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng các quy phạm về chế định này

trong pháp luật hình sự Việt Nam

3.3 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của luận án là những vấn đề lý luận và thực

tiễn về miễn trách nhiệm hình sự theo luật hình sự Việt Nam cụ thể là:

khái niệm miễn trách nhiệm hình sự, các đặc điểm cơ bản của miễn

trách nhiệm hình sự trong tương quan với những chế định khác, phân

loại các trường hợp miễn trách nhiệm hình sự, mối quan hệ giữa trách

nhiệm hình sự và miễn trách nhiệm hình sự, nội dung và điều kiện áp

dụng của những trường hợp miễn trách nhiệm hình sự theo quy định của

Bộ luật hình sự năm 1999 hiện hành, kết hợp với thực tiễn áp dụng và

tham khảo pháp luật hình sự của một số nước trên thế giới để qua đó chỉ

ra những phương hướng cơ bản của việc hoàn thiện và đề xuất các kiến

giải lập pháp cũng như các giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng các quy

định về miễn trách nhiệm hình sự trong pháp luật hình sự Việt Nam

3.4 Phạm vi và thời gian nghiên cứu

Luận án nghiên cứu những vấn đề lý luận và thực tiễn về miễn trách

nhiệm hình sự theo luật hình sự Việt Nam dưới góc độ của luật hình sự,

đồng thời, ở một chừng mực nhất định, luận án cũng có đề cập đến một

số quy phạm của luật tố tụng hình sự nhằm hỗ trợ cho việc giải quyết

nhiệm vụ và đối tượng nghiên cứu

Về thời gian, luận án nghiên cứu thực tiễn áp dụng các quy phạm

pháp luật hình sự Việt Nam về miễn trách nhiệm hình sự trong giai đoạn

từ năm 1997-2007

4 Cơ sở lý luận và các phương pháp nghiên cứu

Cơ sở lý luận của luận án là quan điểm của chủ nghĩa Mác - Lênin, tư

tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm của Đảng và Nhà nước ta về đấu tranh

phòng và chống tội phạm, về tính nhân đạo của pháp luật, cũng như thành

tựu của các chuyên ngành khoa học pháp lý như: lịch sử pháp luật, lý luận về Nhà nước và pháp luật, xã hội học pháp luật, luật hình sự, tội phạm học, luật tố tụng hình sự và triết học, những luận điểm khoa học trong các công trình nghiên cứu, sách chuyên khảo và các bài viết đăng trên tạp chí của một số nhà khoa học luật hình sự Việt Nam và nước ngoài Luận án sử dụng một số phương pháp tiếp cận để làm sáng tỏ về mặt lý luận từng vấn đề tương ứng, đó là các phương pháp nghiên cứu như: lịch

sử, so sánh, phân tích, tổng hợp, thống kê; v.v Đồng thời, việc nghiên cứu

đề tài còn dựa vào các văn bản pháp luật của Nhà nước và những giải thích thống nhất có tính chất chỉ đạo của thực tiễn xét xử thuộc lĩnh vực pháp luật hình sự do Tòa án nhân dân tối cao hoặc (và) của các cơ quan bảo vệ pháp luật ở Trung ương ban hành có liên quan đến miễn trách nhiệm hình sự, những số liệu thống kê, tổng kết hàng năm trong các báo cáo của ngành Tòa án nhân dân và Viện kiểm sát nhân dân tối cao và

địa phương, 207 bản án hình sự, 145 quyết định giám đốc thẩm và hàng trăm tài liệu vụ án hình sự trong thực tiễn xét xử, cũng như những thông tin trên mạng internet để phân tích, tổng hợp các tri thức khoa học luật hình sự và luận chứng các vấn đề tương ứng được nghiên cứu trong luận án

5 Những đóng góp mới về mặt khoa học của luận án

Đây là công trình chuyên khảo đầu tiên trong khoa học luật hình sự Việt Nam nghiên cứu một cách có hệ thống và đồng bộ những vấn đề lý luận và thực tiễn về chế định miễn trách nhiệm hình sự ở cấp độ một luận án tiến sĩ luật học Trong luận án này, tác giả đã giải quyết về mặt

lý luận những vấn đề sau:

1) Phân tích một cách có hệ thống và toàn diện những vấn đề lý luận

về chế định miễn trách nhiệm hình sự như: khái niệm miễn trách nhiệm hình sự và các đặc điểm xã hội - pháp lý cơ bản của miễn trách nhiệm hình sự; phân biệt miễn trách nhiệm hình sự với miễn hình phạt và loại trừ trách nhiệm hình sự; phân loại và tiêu chí phân loại các trường hợp miễn trách nhiệm hình sự; mối quan hệ giữa trách nhiệm hình sự với

miễn trách nhiệm hình sự, qua đó kiến nghị nên giao duy nhất cho Tòa

án có thẩm quyền áp dụng hai chế định này

2) Lần đầu tiên hệ thống hóa lịch sử hình thành và phát triển của các

quy phạm về miễn trách nhiệm hình sự trong luật hình sự Việt Nam từ

thời kỳ phong kiến cho đến nay để rút ra những nhận xét, đánh giá

3) Phân tích từng trường hợp miễn trách nhiệm hình sự theo quy

định của Bộ luật hình sự Việt Nam năm 1999 hiện hành, đồng thời có

nghiên cứu so sánh với pháp luật hình sự một số nước trên thế giới để

đưa ra những kết luận khoa học về nội dung và điều kiện áp dụng và đánh

giá tổng thể những tồn tại xung quanh việc quy định những trường hợp

miễn trách nhiệm hình sự trên phương diện lý luận và lập pháp hình sự

4) Lần đầu tiên phân tích việc áp dụng các quy phạm pháp luật hình

sự Việt Nam về miễn trách nhiệm hình sự trong thực tiễn của các cơ

quan điều tra, truy tố và xét xử trong thời gian từ năm 1997-2007, qua

đó góp phần đánh giá đúng thực trạng áp dụng pháp luật hình sự liên

quan đến giải quyết vấn đề trách nhiệm hình sự và miễn trách nhiệm

hình sự của người phạm tội ở nước ta trong thời gian qua Đặc biệt, luận

án còn chỉ ra một số tồn tại, vướng mắc trong thực tiễn và những nguyên

nhân của thực trạng này để tìm ra giải pháp khắc phục

5) Đề xuất mô hình lý luận của các quy phạm về chế định miễn

trách nhiệm hình sự với những sửa đổi, bổ sung một số trường hợp miễn

trách nhiệm hình sự đang tồn tại trong thực tiễn, phù hợp với chính sách

phân hóa và nguyên tắc nhân đạo của Nhà nước cần được nhà làm luật

nước ta ghi nhận trong Bộ luật hình sự năm 1999 hiện hành

6) Lần đầu tiên trên cơ sở phân tích những nguyên nhân trong thực

tiễn áp dụng, luận án đã đưa ra các giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng

các quy định về miễn trách nhiệm hình sự trong pháp luật hình sự Việt

Nam để phục vụ yêu cầu của thực tiễn công tác phòng và chống tội phạm,

cũng như việc giáo dục, cải tạo người phạm tội

6 ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận án

Về mặt lý luận: Đây là công trình nghiên cứu chuyên khảo đồng bộ

đầu tiên đề cập một cách có hệ thống và toàn diện những vấn đề lý luận

và thực tiễn về miễn trách nhiệm hình sự theo luật hình sự Việt Nam ở cấp

độ một luận án tiến sĩ luật học với những đóng góp về mặt khoa học đã nêu trên Ngoài ra, trong quá trình hoàn thành luận án, tác giả đã công bố những kết quả nghiên cứu trong các tạp chí khoa học pháp lý mà danh mục một số công trình khoa học này được đề cập ở phần cuối luận án

Về mặt thực tiễn: Luận án góp phần vào việc xác định đúng đắn

những điều kiện cụ thể của từng trường hợp miễn trách nhiệm hình sự trong thực tiễn điều tra, truy tố, xét xử của các cơ quan tiến hành tố tụng, cũng như đưa ra các kiến nghị hoàn thiện các quy phạm của chế

định miễn trách nhiệm hình sự ở khía cạnh lập pháp, cũng như việc áp dụng chúng trong thực tiễn Đặc biệt, để góp phần phân hóa tội phạm và người phạm tội, đồng thời nhân đạo hóa hơn nữa chính sách hình sự của

Nhà nước ta và nhằm phù hợp với các yêu cầu của thực tiễn xét xử, luận

án cũng kiến nghị bổ sung một số trường hợp có thể áp dụng miễn trách

nhiệm hình sự, nhưng lại chưa được nhà làm luật nước ta quy định trong

Bộ luật hình sự

Ngoài ra, luận án còn có ý nghĩa làm tài liệu tham khảo lý luận cần

thiết cho các nhà khoa học-luật gia, cán bộ thực tiễn của các cơ quan bảo vệ pháp luật và Tòa án, các sinh viên, học viên cao học và nghiên

cứu sinh chuyên ngành tư pháp hình sự, phục vụ cho công tác lập pháp

và hoạt động thực tiễn áp dụng pháp luật hình sự trong việc đấu tranh

phòng và chống tội phạm, cũng như công tác giáo dục, cải tạo người phạm tội ở nước ta hiện nay

7 Bố cục của luận án

Ngoài phần Mở đầu, Kết luận, Danh mục tài liệu tham khảo và Phụ lục, nội dung của luận án gồm 3 chương, 8 mục

Nội dung cơ bản của luận án

Chương 1

Những vấn đề lý luận chung

về miễn trách nhiệm hình sự

Trong chương này, tác giả tập trung nghiên cứu làm rõ những vấn

đề lý luận chung về miễn trách nhiệm hình sự, chỉ ra và phân tích mối

quan hệ giữa trách nhiệm hình sự với miễn trách nhiệm hình sự, hệ

thống hóa lịch sử hình thành và phát triển của các quy phạm về miễn

trách nhiệm hình sự trong luật hình sự Việt Nam từ thời kỳ phong kiến

cho đến nay

1.1 Khái niệm miễn trách nhiệm hình sự và phân loại các

trường hợp miễn trách nhiệm hình sự

Nghiên cứu các văn bản pháp luật hình sự trước đây, Bộ luật hình

sự năm 1985 và Bộ luật hình sự năm 1999 hiện hành, các nhà làm luật

nước ta đều chưa ghi nhận khái niệm miễn trách nhiệm hình sự Ngoài

ra, trong khoa học luật hình sự Việt Nam và nước ngoài còn nhiều quan

điểm không thống nhất về nội dung và nội hàm khái niệm này Tuy

nhiên, theo quan điểm của chúng tôi, dưới góc độ khoa học luật hình sự,

miễn trách nhiệm hình sự là không buộc một người đáp ứng những điều

kiện nhất định phải gánh chịu hậu quả pháp lý bất lợi do việc người đó

đã thực hiện hành vi phạm tội, mà vẫn bảo đảm yêu cầu đấu tranh

phòng và chống tội phạm, cũng như công tác giáo dục, cải tạo người

phạm tội Những đặc điểm pháp lý - xã hội cơ bản của miễn trách nhiệm

hình sự bao gồm:

Một là, cũng như trách nhiệm hình sự, miễn trách nhiệm hình sự thể

hiện sự phản ứng (lên án) đối với người có hành vi phạm tội từ phía Nhà

nước và xã hội

Hai là, miễn trách nhiệm hình sự phản ánh chính sách phân hóa tội

phạm và người phạm tội, cũng như thể hiện nguyên tắc "nghiêm trị kết

hợp với khoan hồng", "trừng trị kết hợp với giáo dục, thuyết phục, cải tạo" trong luật hình sự Việt Nam

Ba là, miễn trách nhiệm hình sự cũng là một trong những chế định

phản ánh rõ nét nguyên tắc nhân đạo của luật hình sự Việt Nam

Bốn là, miễn trách nhiệm hình sự gắn liền và có mối quan hệ chặt

chẽ trách nhiệm hình sự

Năm là, miễn trách nhiệm hình sự chỉ áp dụng đối với người mà

trong hành vi của họ đã thỏa mãn các dấu hiệu của một cấu thành tội phạm cụ thể trong Phần các tội phạm Bộ luật hình sự, nhưng họ lại có những điều kiện nhất định để được miễn trách nhiệm hình sự

Sáu là, người được miễn trách nhiệm hình sự không phải chịu các

hậu quả pháp lý hình sự bất lợi của việc phạm tội nhưng có thể phải chịu một hoặc nhiều biện pháp cưỡng chế phi hình sự được quy định trong các ngành luật khác

Ngoài ra, trong phần này tác giả chỉ ra những điểm giống nhau và

phân tích các tiêu chí cơ bản khác nhau giữa khái niệm miễn trách nhiệm hình sự với hai khái niệm miễn hình phạt (Điều 54; khoản 3 Điều 314)

và loại trừ trách nhiệm hình sự (đoạn 2 Điều 53) Đặc biệt, việc nghiên cứu nội dung phân loại danh mục các trường hợp miễn trách nhiệm hình

sự và các tiêu chí phân loại chúng trong khoa học luật hình sự Việt Nam

và một số nước trên thế giới để bảo đảm việc áp dụng có căn cứ, đúng pháp luật và chính xác từng trường hợp cụ thể trong thực tiễn điều tra, truy tố, xét xử cũng được tác giả đề cập, qua đó đưa ra những nhận xét,

đánh giá

1.2 Mối quan hệ giữa trách nhiệm hình sự với miễn trách nhiệm hình sự

Trách nhiệm hình sự và miễn trách nhiệm hình sự là hai chế định cơ bản và quan trọng trong luật hình sự Việt Nam, có mối quan hệ hữu cơ và chặt chẽ với nhau Nhiều nội dung của chế định miễn trách nhiệm hình sự được bắt đầu, xuất phát từ nội dung của chế định trách nhiệm

hình sự Do đó, việc làm rõ cơ sở lý luận và thực tiễn của chế định miễn

trách nhiệm hình sự không thể bỏ qua việc nghiên cứu các vấn đề xung

quanh chế định trách nhiệm hình sự, đặc biệt là sự thể hiện mối quan hệ

giữa hai chế định này trong luật hình sự đối với các đối tượng phạm tội

Trên cơ sở này, tác giả kiến nghị chủ thể có thẩm quyền áp dụng "trách

nhiệm hình sự" và "miễn trách nhiệm hình sự" chỉ nên giao duy nhất

cho Tòa án

1.3 Lịch sử hình thành và phát triển của các quy phạm về miễn

trách nhiệm hình sự trong luật hình sự Việt Nam

Trong phần này, tác giả nghiên cứu lịch sử các triều đại trước đây

vào thế kỷ X (năm 939) sau khi đại thắng quân Nam Hán trên sông

Bạch Đằng của Ngô Quyền đến nay thông qua các văn bản, Bộ luật cổ

xưa có giá trị lịch sử Tuy nhiên, chỉ đến năm 1985, Bộ luật hình sự đầu

tiên của nước Việt Nam ra đời đã đánh dấu một bước phát triển mới của

pháp luật hình sự Sau một thời gian áp dụng Bộ luật hình sự năm 1985,

có một số văn bản được ban hành để hướng dẫn áp dụng thống nhất

pháp luật Về sau, qua bốn lần sửa đổi, bổ sung Bộ luật hình sự (các

năm 1989, 1991, 1992 và 1997) thì các quy định về miễn trách nhiệm

hình sự vẫn giữ nguyên như quy định trong Bộ luật hình sự năm 1985

Đến Bộ luật hình sự năm 1999 hiện hành, miễn trách nhiệm hình sự

được quy định tại các điều 19, khoản 1-3 Điều 25, khoản 2 Điều 69,

khoản 3 Điều 80, đoạn 2 khoản 6 Điều 269, khoản 6 Điều 290 và khoản 3

Điều 314 với hai dạng có tính chất bắt buộc hoặc tùy nghi (lựa chọn)

Chương 2

các trường hợp miễn Trách nhiệm hình sự

theo pháp luật hình sự việt nam hiện hμnh

vμ thực tiễn áp dụng

Qua việc phân loại các trường hợp miễn trách nhiệm hình sự ở

chương 1 cho thấy, các trường hợp miễn trách nhiệm hình sự trong Phần

chung mang giá trị pháp lý và ý nghĩa thực tiễn xã hội cao hơn so với

những trường hợp miễn trách nhiệm hình sự trong Phần các tội phạm Bộ luật hình sự Bởi lẽ, có những trường hợp ở Phần chung, chúng lại được

áp dụng chung cho tất cả các tội phạm trong Phần các tội phạm Bộ luật hình sự Trong khi đó, những trường hợp miễn trách nhiệm hình sự trong Phần các tội phạm Bộ luật hình sự lại chỉ gắn với từng tội phạm cụ thể,

đặc thù với các điều kiện áp dụng độc lập, riêng rẽ Tuy nhiên, với các quy định của Bộ luật hình sự năm 1999 nên chúng tôi tiếp cận phân tích nội dung và các điều kiện của những trường hợp miễn trách nhiệm hình

sự đó theo hai nhóm trong Phần chung và Phần các tội phạm Bộ luật hình sự, đồng thời có sự nghiên cứu so sánh với pháp luật hình sự một số nước trên thế giới

2.1 Các trường hợp miễn trách nhiệm hình sự trong Phần chung

Bộ luật hình sự năm 1999

Tác giả phân tích nội dung và điều kiện áp dụng của năm trường hợp miễn trách nhiệm hình sự trong Phần chung Bộ luật hình sự bao

gồm: 1) Do tự ý nửa chừng chấm dứt việc phạm tội (Điều 19); 2) Do

sự chuyển biến của tình hình mà hành vi phạm tội hoặc người phạm tội không còn nguy hiểm cho xã hội (khoản 1 Điều 25); 3) Do hành vi tích cực của người phạm tội (khoản 2 Điều 25); 4) Khi có quyết định

đại xá (khoản 3 Điều 25) và; 5) Cho người chưa thành niên phạm tội (khoản 2 Điều 69)

2.2 Các trường hợp miễn trách nhiệm hình sự trong Phần các tội phạm Bộ luật hình sự năm 1999

Tương tự, trong phần này tác giả cũng phân tích nội dung và điều kiện

áp dụng của bốn trường hợp miễn trách nhiệm hình sự trong Phần các tội

phạm Bộ luật hình sự bao gồm: 1) Cho người phạm tội gián điệp (khoản 3

Điều 80); 2) Cho người phạm tội đưa hối lộ (đoạn 2 khoản 6 Điều 289); 3) Cho người phạm tội làm môi giới hối lộ (khoản 6 Điều 290) và; 4) Cho người phạm tội không tố giác tội phạm (khoản 3 Điều 314)

2.3 Thực tiễn áp dụng các quy phạm pháp luật hình sự Việt

Nam về miễn trách nhiệm hình sự

Qua nghiên cứu thực tiễn áp dụng các quy phạm pháp luật hình sự

Việt Nam về miễn trách nhiệm hình sự của các cơ quan điều tra, truy tố

và xét xử trong thời gian 11 năm từ năm (1997-2007) cho thấy:

Một là, việc đình chỉ điều tra, đình chỉ vụ án với lý do miễn trách

nhiệm hình sự chủ yếu được thực hiện và áp dụng ở giai đoạn điều tra và

giai đoạn truy tố do Cơ quan điều tra và Viện kiểm sát thực hiện, còn

Tòa án nhân dân các cấp trên phạm vi toàn quốc cũng có áp dụng miễn

trách nhiệm hình sự trong giai đoạn xét xử nhưng số lượng này chiếm tỷ

lệ rất ít Qua tổng số 35.651 bị can, bị cáo được các cơ quan tiến hành tố

tụng áp dụng cho thấy Cơ quan điều tra miễn trách nhiệm hình sự cho

13.174 bị can (chiếm tỷ lệ 36,95%), Viện kiểm sát - 22.018 bị can

(chiếm tỷ lệ 61,76%) còn Tòa án - 459 bị cáo (chiếm tỷ lệ 1,29%), mà

cụ thể là:

1,29%

36,95%

61,76%

CQĐT VKS Tòa án

Tỷ lệ bị can, bị cáo được các Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát

và Tòa án miễn trách nhiệm hình sự từ năm 1997-2007

Ngoài ra, tổng số trường hợp đình chỉ điều tra, đình chỉ vụ án do

miễn trách nhiệm hình sự thường cao so với những lý do (căn cứ) đình

chỉ khác, cũng như trên tổng số vụ án, tổng số bị can mà Cơ quan điều

tra, Viện kiểm sát đình chỉ Còn theo thống kê của cơ quan Cảnh sát

điều tra, Bộ Công an nếu như các năm 2001-hết tháng 9/2005, việc đình

chỉ điều tra do miễn trách nhiệm hình sự còn chiếm tỷ lệ thấp với số vụ

là 10 (chiếm tỷ lệ 0,67 %) và số bị can là 16 (chiếm tỷ lệ 0,89%) trên

tổng số chung là 1.503 vụ và 1.807 bị can, đồng thời án hình sự chiếm

tỷ lệ cao Ngoài ra, chỉ riêng quý IV/2005 trong vòng ba tháng (10, 11, 12)

mà số vụ và số bị can được đình chỉ điều tra do miễn trách nhiệm chiếm

tỷ lệ rất cao với 30 vụ (chiếm tỷ lệ 31,58%) và 58 bị can (chiếm tỷ lệ 26,95%) trên tổng số 95 vụ và 141 bị can, đồng thời lại tập trung chủ yếu vào án kinh tế (với 24 vụ và 48 bị can), cao hơn so với các năm trước (năm 2001 đến hết tháng 9/2005) Đến 6 tháng đầu năm 2006, tỷ

lệ này vẫn cao: Số vụ được đình chỉ điều tra để miễn trách nhiệm hình sự là

20 vụ (chiếm tỷ lệ 12,58%) và số bị can là 20 (chiếm tỷ lệ là 11,17%) Tình hình trên cũng diễn ra phổ biến ở một số địa phương trong cả nước (ví dụ, tỉnh Ninh Bình và thành phố Hải Phòng)

Hai là, trong số các vụ án đình chỉ điều tra thì số lượng các bị can

được đình chỉ điều tra để miễn trách nhiệm hình sự lại tập trung chủ yếu vào tội phạm liên quan đến trị an - xã hội Qua nghiên cứu và đánh giá cho thấy từ năm 2002 cho đến nay tỷ lệ này tương đối cao

Ba là, việc áp dụng chế định miễn trách nhiệm hình sự trong giai

đoạn điều tra, truy tố, xét xử (các năm 1997-2007) cho thấy chủ yếu tập trung vào một số loại tội phạm quy định tại các điều 104, 138, 202, 245

và 248) Đặc biệt, nghiên cứu ngẫu nhiên 207 bản án hình sự trên địa bàn cả nước trong thời gian và phạm vi 15 ngày (từ ngày 15/6/2006 đến ngày 30/6/2006) nhận thấy: 1) 01 vụ trong đó có bị cáo được Tòa án miễn trách nhiệm hình sự (chiếm tỷ lệ rất nhỏ là 0,48%); 2) Còn 206 bản án hình sự sơ thẩm hay bản án hình sự phúc thẩm không có vụ án nào mà có các bị cáo được các Tòa án áp dụng (chiếm tỷ lệ rất cao là 99,52%) Có nhiều Tòa án quận, huyện nhiều năm không áp dụng miễn trách nhiệm hình sự như: Tòa án nhân dân quận Ba Đình, Cầu Giấy, Thanh Xuân, Long Biên; huyện Từ Liêm, huyện Gia Lâm; v.v

Bốn là, do luật chưa quy định rõ người được miễn trách nhiệm hình

sự có bị áp dụng các biện pháp cưỡng chế phi hình sự nào khác không,

mà mới chỉ quy định còn khái quát tại Nghị quyết số 02/HĐTP ngày 05/01/1986 của Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao về việc