ĐỀ MÃ 1.1 Anh chị hãy chọn câu trả lời đúng duy nhất trong các phương án sau: 1. Nguyên tắc trung gian của thị trường chứng khoán là: a. Muốn giao dịch thì phải cần thông qua người tư vấn để tìm được chứng khoán như mong muốn. b. Trong quá trình mua bán chứng khoán thì cần có sự bảo lãnh của bên thứ 3 c. Trong quá trình giao dịch thì tiền và chứng khoán phải chuyển qua bên trung gian d. a,b,c đều sai 2. Cổ phiếu ưu đãi về quyền biểu quyết tại VN được bán cho: a. Những nhà đầu tư chuyên nghiệp và phải nắm giữ ít nhất trong vòng 1 năm b. Những nhà cung cấp chiến lược và phải nắm giữ ít nhất trong vòng 6 tháng c. Những cổ đông sáng lập và không được bán bất kỳ cổ phiếu nào trong vòng 6 tháng d. a,b,c đều đúng 3. Đầu tư vào cổ phiếu sẽ được hưởng cổ tức: a. Cố định hàng năm b. Biến động theo tình hình kinh doanh của công ty c. Cố định hàng năm, nhưng nếu công ty làm ăn lợi nhuận tăng thì được hưởng thêm phần phụ trội d. a,b,c đều đúng 4. Cổ phiếu ưu đãi tích lũy cổ tức không dự phần được nhận cổ tức: a. Cố định hàng năm, nếu công ty làm ăn lỗ dẽ được nhận vào năm có lãi kế tiếp. b. Không cố định, nếu lỗ thì được nhận vào năm kế tiếp, nếu lãi nhiều thì được hưởng phần phụ trội c. Không cố định, nếu bị lỗ thì không nhận được cổ tức, nếu lãi nhiều thì được hưởng phần phụ trội d. a,b,c đều đúng 5. Cổ tức nhận được từ cổ phiếu là: a. Phần lợi nhuận được chia từ lợi nhuận giữ lại của công ty b. Phần chênh lệch giá khi mua thấp bán cao c. Phần chênh lệch giá và lợi nhuận được chia từ công ty d. a,b,c đều đúng
ĐỀ THI MÔN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN ĐỀ MÃ 1.1 Anh chị hãy chọn câu trả lời đúng duy nhất trong các phương án sau: 1. Nguyên tắc trung gian của thị trường chứng khoán là: a. Muốn giao dịch thì phải cần thông qua người tư vấn để tìm được chứng khoán như mong muốn. b. Trong quá trình mua bán chứng khoán thì cần có sự bảo lãnh của bên thứ 3 c. Trong quá trình giao dịch thì tiền và chứng khoán phải chuyển qua bên trung gian d. a,b,c đều sai 2. Cổ phiếu ưu đãi về quyền biểu quyết tại VN được bán cho: a. Những nhà đầu tư chuyên nghiệp và phải nắm giữ ít nhất trong vòng 1 năm b. Những nhà cung cấp chiến lược và phải nắm giữ ít nhất trong vòng 6 tháng c. Những cổ đông sáng lập và không được bán bất kỳ cổ phiếu nào trong vòng 6 tháng d. a,b,c đều đúng 3. Đầu tư vào cổ phiếu sẽ được hưởng cổ tức: a. Cố định hàng năm b. Biến động theo tình hình kinh doanh của công ty c. Cố định hàng năm, nhưng nếu công ty làm ăn lợi nhuận tăng thì được hưởng thêm phần phụ trội d. a,b,c đều đúng 4. Cổ phiếu ưu đãi tích lũy cổ tức không dự phần được nhận cổ tức: a. Cố định hàng năm, nếu công ty làm ăn lỗ dẽ được nhận vào năm có lãi kế tiếp. b. Không cố định, nếu lỗ thì được nhận vào năm kế tiếp, nếu lãi nhiều thì được hưởng phần phụ trội c. Không cố định, nếu bị lỗ thì không nhận được cổ tức, nếu lãi nhiều thì được hưởng phần phụ trội d. a,b,c đều đúng 5. Cổ tức nhận được từ cổ phiếu là: a. Phần lợi nhuận được chia từ lợi nhuận giữ lại của công ty b. Phần chênh lệch giá khi mua thấp bán cao c. Phần chênh lệch giá và lợi nhuận được chia từ công ty d. a,b,c đều đúng 6. Công ty A được phép phát hành 50 triệu cổ phiếu trong 2 năm. Năm nay công ty mới phát hành 30 triệu cổ phiếu, phân phối xong thì công ty A quyết định mua lại 5 triệu cổ phiếu. Năm tới chia cổ tức thì công ty A sẽ chia cho bao nhiêu cổ phiếu: a. 50 triệu b. 30 triệu c. 25 triệu d.Số khác 7. Công ty A cuối năm lợi nhuận sau thuế là 50 tỷ VNĐ, cố cổ phiếu đã phát hành là 50 triệu cổ phiếu, số cổ phiếu công ty đã mua lại là 5 triệu cổ phiếu. Cổ tức trên 1 cổ phiếu là: a. 1000 VNĐ b. 1111 VNĐ c. 910 VNĐ d. Số khác 8. Chỉ số VN30 của thị trường chứng khoán VN bao gồm: a. 30 doanh nghiệp ngành công nghiệp VN b. 30 doanh nghiệp ngành thực phẩm chế biến c. 30 doanh nghiệp ít biến động d. 30 doanh nghiệp có giao dịch thường xuyên 9. Đầu tư vào cổ phiếu quỹ chịu rủi ro ít hơn đầu tư vào cổ phiếu vì: a. Sẽ được hoàn lại vốn sau 1 thời gian b. Cổ phiế quỹ luôn được bảo lãnh c. Cổ phiếu quỹ do các tập đoàn uy tín phát hành d. Vốn của nhà đầu tư được đầu tư vào danh mục đầu tư 10. Trái phiếu có thời hạn a. Từ 5 năm trở lên b. Từ 1 năm trở lên c. Từ 5 năm đến 10 năm d. a,b,c đều đúng 11. Chứng chỉ quỹ được phát hành khi quỹ đầu tư chứng khoán tại VN: a. Tổng giá trị phát hành trên 10 tỷ b. Được chính phủ bảo lãnh c. Được ngân hàng bảo lãnh d. Vốn điều lệ lớn hơn 10 tỷ 12. Hợp đông tương lai và hợp đồng kì hạn giông nhau: a. Tại thời điểm kí kết đều không xác định được giá b. Tại thời điểm kí kết đều không xác định được thời hạn kết thúc hợp đồng c. Tại thời điểm kí kết đều xác định được giá và khối lượng hàng hóa trong hợp đồng d. a,b,c đều sai 13. Quyền mua được phát hành bởi a. Công ty TNHH 2 thành viên trở lên, công ty cổ phần b. Công ty cổ phần c. Công ty cổ phần, công ty TNHH 1 thành viên d. a,b,c đều đúng 14. Khi hết thời hạn quyền chọn mua thì người ở vị thế mua quyền chọn sẽ a. Có thể thực hiện hoặc không thực hiện, không phải có trách nhiệm gì b. Bắt buộc phải thực hiện quyền chọn mua c. Chuyển giao phần chênh lệch cho bên vị thế bán d. a,b,c đều sai 15. Điều kiện để được phát hành trái phiếu, cổ phiếu trên thị trường VN: a. Có ngân hàng thương mại bảo lãnh b. Tổng gia trị phát hành trên 80 tỷ VNĐ c. Vốn điều lệ trên 10 tỷ, làm ăn lãi d. a,b,c đều đúng 16. Phát hành cổ phiếu ra công chúng tại VN phải đảm bảo về: a. Vốn điều lệ, sô lượng nhân viên, tình hình hoạt động kinh doanh lãi b. Vốn điều lệ, tình hình hoạt động kinh doanh lãi c. Vốn điều lệ, đầy đủ cơ sở vật chất d. a,b,c đều đúng 17. Số nhà đầu tư tham gia mua trong đợt phát hành riêng lẻ là: a. Trên 100 nhà đầu tư, không có nhà đầu tư nào không chuyên nghiệp b. Có dưới 100 nhà đầu tư nhưng bắt buộc phải có đủ thành phần gồm: cổ đông sáng lập, nhà đầu tư chuyên nghiệp, công nhân viên, nhà cung cấp chiến lược. c. Có dưới 100 nhà đầu tư là chuyên nghiệp hoặc cổ đông sáng lập, nhà cung cấp chiến lược d. a,b,c đều đúng 18. Bảo lãnh chứng khoán ở VN là việc bắt buộc đối với: a. Việc niêm yết chứng khoán trên SGDCK, tổng giá trị trên 80 tỷ VNĐ b. Việc niêm yết chứng khoán trên SGDCK, tổng giá trị trên 10 tỷ VNĐ c. Phát hành chứng khóan ra công chúng giá trị trên 10 tỷ VNĐ d. Phát hành chứng khoán giá trị trên 10 tỷ VNĐ 19. Sở gia dịch chứng khoán là nơi: a. Quản lý toàn bộ chứng khoán giao dịch ở thị trường tập trung b. Quản lý toàn bộ chứng khoán giao dịch ở thị trường chứng khoán c. Quản lý toàn bộ chứng khoán của các công ty đại chúng d. a,b,c đều đúng 20. Các loại lệnh được chấp nhận giao dịch khớp lệnh định kỳ trên SGDCK a. Lệnh cố định, lênh MP b. Lệnh LO c. Lênh LO, lệnh LO, ATO, ATC d. Lệnh LO, ATO, ATC 21. Một nhà đầu tư muốn mua 34 cổ phiếu A với giá thấp hơn 32.200 VNĐ đang niêm yết tại SGDCK HCM thì cần: a. Nhập lệnh LO (32.2) – khối lượng 34 tại công ty chứng khoán mở tài khoản b. Tìm đối tác tiến hành giao dịch thỏa thuận c. Để lệnh chờ tại công ty chứng khoán, chờ ghép lô d. Nhập lệnh ở công ty chứng khoán, lệnh sẽ được chờ ghép lô tại SGD 22. Lệnh dừng để mua, dùng để: a. Hạn chế rủi ro b. Hạn chế rủi ro khi đã thực hiện nghiệp vụ bán khống c. Hạn chế rủi ro khi trong tương lai phải có nghĩa vụ trao chứng khoán d. a,b,c đều đúng 23. Cổ phiếu bị ngừng giao dịch tại SGD Tp.HCM khi: a. Có sự thay đổi trong bộ máy lãnh đạo của chủ thể phát hành cổ phiếu b. Chủ thể phát hành thêm trái phiếu c. Kể từ ngày niêm yết trên SGD sau 30 ngày không có giao dịch d. Kể từ ngày niêm yết trên SGD sau 90 ngày không có giao dịch 24. Để niêm yết cổ phiếu tại SGD Hà Nội cần: a. Trên 65% số thành viên trong hội đồng quản trị đồng ý b. Trên 50% số thành viên trong hội đồng quản trị đồng ý c. Trên 50% số thành viên trong hội đồng cổ đông đồng ý d. Trên 65% số thành viên trong hội đồng cổ đông đồng ý 25. Giá của quyền chọn dựa trên: a. Mệnh giá của chứng khoán cơ sở b. Chênh lệch giữa mệnh giá và giá trong quyền chọn c. Chênh lệch giữa giá thị trường và giá trong quyền chọn d. a,b,c đều đúng 26. Nhà đầu tư đã bán khống chứng khoán, khối lượng 800 cổ phiếu, giá bán 37.000 VNĐ. Chi phí vay 1 tháng là 300 VNĐ/1CP và vay trong 2 tháng, chi phí giao dịch là 50VNĐ/1CP; mong muốn tối thiểu lãi trên một cổ phiếu là 2.000VNĐ. Mức giá đặt lệnh dừng nhà đầu tư nên đưa ra là: a. 34.300 b. 34.500 c. 34.700 d. 35.000 Cho sổ lệnh như sau, sử dụng để trả lời từ câu 27 đến câu 32: STT Khối lượng mua Giá mua Khối lượng bán Giá bán 1 100 40 290 57 2 250 44 190 54 3 520 48 240 56 4 270 49 430 50 5 220 45 340 53 6 420 45 270 52 7 360 44 440 56 8 260 46 390 57 9 140 42 420 54 10 380 47 330 51 27. Nếu có lệnh bán thứ 11 được nhập vào: LO(48) – khối lượng: 990 thì: a. Thứ tự lệnh mua được khớp: 3,4,5 và còn lệnh mua thứ 11 được khớp còn dư 100 b. Thứ tự lệnh mua được khớp: 3,4 và còn lệnh mua thứ 11 được khớp còn dư 200 c. Thứ tự lệnh mua được khớp: 4,3 và còn lệnh mua thứ 11 được khớp còn dư 200 d. a,b,c đều sai 28. Nếu có lệnh mua thứ 12 được nhập tiếp theo: LO(52) – khối lượng: 1230 thì: a. Lệnh mua số 12 được khớp hết b. Lệnh mua số 12 được khớp còn dư 200 c. Lệnh mua số 12 được khớp còn dư 150 d. a,b,c đều sai 29. Nếu có lệnh mua thứ 13 được nhập vào tiếp theo: LO(54) – khối lượng 1200 thì: a. Lệnh số 2 được khớp còn dư 20 b. Lệnh số 9 khớp còn dư c. Lệnh số 13 khớp còn dư 250 d. a,b,c đều sai 30. Nếu có lệnh bán thứ 14 được nhập vào tiếp theo: LO(45) – khối lượng: 1650 thì a. Lệnh số 14 được khớp hết b. Lệnh số 14 khớp còn dư 120 c. Lệnh số 14 khớp còn dư 160 d. a,b,c đều sai 31. Lệnh mua thứ 15 được nhập tiếp theo: LO(57) – khối lượng 600 thì a. Lệnh 1,3,7,8 khớp hết b. Lệnh 1,3,7 khớp hết c. Lệnh 3,7 khớp hết d. a,b,c đều sai 32. Lệnh mua thị trường thứ 16 nhập vào hệ thống – khối lượng 900 thì: a. Lệnh thứ 16 được khớp hết b. Lệnh thứ 16 khớp còn dư 120 c. Lệnh thứ 16 khớp còn dư 20 d. a,b,c đều sai 33. Hàng hóa trên thị trường phi tập trung có độ rủi ro cao hơn thị trường tập trung vì: a. Có độ đa dạng cao hơn b. Điều kiện để được giao dịch ở thị trường là thấp hơn c. Không được ủy ban chứng khoán bảo lãnh d. a,b,c đều đúng 34. Giao dịch trên thị trường chứng khoán phi tập trung bằng cách: a. Tự tìm đối tác và giao dịch trực tiếp b. Tìm đến nhà tư vấn để làm trung gian giao dịch c. Tìm đến SGDCK để đặt lệnh d. Tìm đến nhà tạo lập thị trường hoặc nhà môi giới 35. Giao dịch trên sở giao dịch chứng khoán VN được thanh toán theo phương thức: a. Bù trừ đa phương sau 2 ngày b. Bù trừ song phương sau 3 ngày c. Bù trừ đa phương sau 1 ngày d. a,b,c đều sai 36. Trên thị trường chứng khoán VN, hàng hóa chủ yếu là cổ phiếu vì: a. Thủ tục mua bán cổ phiếu dễ hơn trái phiếu b.Cổ phiếu ít rủi ro hơn trái phiếu c. Huy động vốn qua cổ phiếu dễ dàng hơn trái phiếu d. a,b,c đều đúng 37. Đưa ra lệnh dừng giới hạn để: a. Khả năng gặp rủi ro thấp hơn b. Khả năng lệnh được thực hiện nhiều hơn c. Khả năng khớp lệnh với giá tốt hơn d. a,b,c đều đúng 38. Các ngân hàng thương mại ở VN muốn kinh doanh chứng khoán phải: a. Thành lập riêng 1 công ty biệt b. Hai năm liền có lãi c. Đảm bảo vốn pháp định d. a,b,c đều đúng 39. Công ty chứng khoán ở VN được hoạt động cần có những điều kiện: a. Đầy đủ cơ sở vật chất, trình độ chuyên môn, phương án kinh doanh b. Đầy đủ cơ sở vật chất, trình độ chuyên môn, phương án kinh doanh, vốn c. Đầy đủ cơ sở vật chất, trình độ chuyên môn, phương án kinh doanh, vốn, số lượng nhân viên d. a,b,c đều đúng 40. Công ty chứng khoán ở VN để hoạt động lĩnh vực tư vấn và tự doanh cần đáp ứng yêu cầu: a. Đầy đủ cơ sở vật chất, trình độ, số lượng nhân viên trên 30 người, vốn pháp định trên 110 tỷ b. Đầy đủ cơ sở vật chất, trình độ, vốn pháp định trên 110 tỷ, số nhân viên trên 40 người c. Đầy đủ cơ sở vật chật, trình độ, vốn pháp định trên 110 tỷ d. a,b,c đều đúng 41. Để giao dịch được trên thị trường chứng khoán thì nhà đầu tư bắt buộc cần: a. Có đủ trình độ chuyên môn b. Có 100% tiền và chứng khoán trong tài khoản c. Có trình độ, đủ 100% tiền, chứng khoán d. Có tiền trong tài khoản 42. Chủ thể phát hành sẽ nhận được tiền của đợt phát hành khi: a. Bên bảo lãnh vừa bán hết số chứng khoán b. Cơ quan quản lý đồng ý với kết quả phân phối chứng khoán c. Mỗi giao dịch bán của bên bảo lãnh được khớp d. a,b,c đều sai 43. Để giao dịch chứng khoán ở VN thì nhà đầu tư sẽ: a. Mở một tài khoản duy nhất tại một công ty chứng khoán b. Mở không nhiều hơn hai tài khoản ở hai công ty chứng khoán d. Có thể mở nhiều tài khoản ở một công ty hoặc nhiều công ty chứng khoán 44. Hiện nay trên thị trường chứng khoán VN để tiến hành giao dịch chứng khoán thì khách hàng phải tiến hành: a. Lưu ký mở tại các tổ chức là thành viên lưu ký để thuận tiện cho quá trình giao dịch b. Lưu ký đóng tại các tổ chức là thành viên lưu ký để an toàn cho quá trình giao dịch c. Hoặc là lưu ký đóng hoặc là lưu ký mở để có sự an toàn và thuận tiện cho giao dịch d. a,b,c đều đúng 45. Đăng ký chứng khoán là việc: a. Nhà đầu tư đăng ký những loại chứng khoán sẽ giao dịch trong tương lai b. Các nhà đầu tư, chủ phát hành, thành viên lưu ký đăng ký khi có sự thay đổi về chủ sở hữa c. Thành viên lưu ký đăng ký những loại chứng khoán mà họ đang quản lý d. a,b,c đều đúng 46. Cổ phiếu bị cho vào diện kiểm soát ở SGDCK Hà Nội khi: a. Công ty có công nhân viên biểu tình b. Công ty có sự trhay đổi bất thường nhân sự của ban quản trị c. Công ty vừa có đợt phát hành ra công chúng bị hủy bỏ d. a,b,c đều sai 47. Đơn vị yết giá đối với giao dịch thỏa thuận tại SGD Tp.HCM a. 100 VNĐ b. 100VNĐ, 500VNĐ, 1.000 VNĐ c. 1.000 VNĐ d. a,b,c đều sai 48. Mức ký quỹ công ty chứng khoán A yêu cầu là 70% khi khách hàng vay tiền để mua chứng khoán. Khách hàng B mua 1000 cổ phiếu với giá 40.000 VNĐ. Sau 1 tuần giá chứng khoán tăng lên là 45.000 VNĐ. Tức mức ký quỹ của khách hàng B luc này: a. 76% b. 73,6 c. 73,3 d. 75% 49. Giá của quyền mua phụ thuộc vào: a. Sự chênh lệch giữa giá trong quyền mua và giá thị trường b. Sự chênh lệch giữa mệnh giá chứng khoán mà giá thị trường c. Giá phát hành lần đầu của chứng khoán d. a,b,c đều sai 50. Cổ phiếu ưu đãi về quyền biểu quyết tại VN bắt buộc: a. Phải có ít nhất một cổ đông sáng lập nắm giữ ít nhất trong 3 năm b. Tất cả là do cổ đông sáng lập nắm giữ và không được trao đôi trước 3 năm c. Phải có ít nhất 2 cổ đông sáng lập nắm giữ ít nhất trong 3 năm d. a,b,c đều đúng. ĐỀ 2.1: 1. Nguyên tắc đấu giá của thị trường chứng khoán là: a. Các chứng khoán được đưa ra các phiên đấu thầu trực tiếp công khai b. Các chứng khoán được đưa ra các phiên đấu thầu trực tiếp, gián tiếp hoặc thông qua trung tâm đấu giá tự động của thị trường. c. Các chứng khoán được các nhà tạo lập thị trường đưa ra giá cạnh tranh với nhau d.a,b,c đều sai 2. Cổ phiếu luôn được hưởng cổ tức cố định khi công ty làm ăn dù lỗ hay lãi là: a. Cổ phiếu ưu đãi b. Cổ phiếu thường c. Cổ phiếu ưu đãi tích lũy d. Cổ phiếu ưu đãi không tích lũy 3. Cổ phiếu thường ở VN được phép phát hành với mệnh giá là: a. 10.000 VNĐ b. Cổ phiếu thường là 10.000 VNĐ, cổ phiếu ưu đãi còn tùy thuộc c. Cổ phiếu thường là 10.000 VNĐ, cổ phiếu ưu đãi và cổ phiếu quỹ còn tùy thuộc d. a,b,c đều đúng 4. Cổ phiếu vô danh là cổ phiếu: a. Được chuyển giao tự do mà không cần qua trung gian b. Không ghi người sở hữu trên chứng chỉ cổ phiếu c. Chưa xác định được người sở hữu d. a,b,c đều sai 5. Cổ phiếu ưu đãi của doanh nghiệp VN bán với giá 20.500 VNĐ, nếu được nhận cổ tức năm nay với mức 10%, thì cổ đông nhận được cổ tức trên 1 cổ phiếu là: a. 2.050 VNĐ b. 3.000 VNĐ c. 1.000 VNĐ d. Số khác 6. Công ty A được phép phát hành 50 triệu cổ phiếu trong 2 năm. Năm nay công ty mới phát hành 35 triệu cổ phiếu, phân phối xong thì công ty A quyết định mua lại 5 triệu cổ phiếu. Năm tới chia cổ tức thì công ty A sẽ chia cho bao nhiêu cổ phiếu: a. 50 triệu b. 30 triệu c. 25 triệu d. Số khác 7. Công ty A cuối năm lợi nhuận sau thuế là 100 tỷ VNĐ, số cổ phiếu đã phát hành là 20 triệu cổ phiếu, số cổ phiếu công ty đã mua lại là 5 triệu cổ phiếu. Cổ tức trên 1 cổ phiếu là bao nhiêu: a. 5.000 VNĐ b. 6.667 VNĐ c. 4.000 VNĐ d. Số khác 8. Chỉ số VN-INDEX là: a. Chỉ số giá của các chứng khoán giao dịch trên SGDCK Hà Nội b. Chỉ số giá của các chứng khoán giao dịch trên SGDCK Hồ Chí Minh c. Chỉ số giá của các chứng khoán giao dịch trên SGDCK Hà Nội và Hồ Chí Minh d. a,b,c đều sai 9. Đầu tư vào trái phiếu thì nhà đầu tư sẽ được hưởng: a. Chênh lệch giữa giá mua và mệnh giá b. Chênh lệch do mua thấp bán cao c. Lãi từ nhà phát hành trái phiếu d. a,b,c đều đúng 10. Đầu tư vào trái phiếu ít rủi ro hơn đầu tư vào cổ phiếu tại thị trường VN vì: a. Được hưởng chênh lệch vốn do mua thấp bán cao b. Được hưởng lãi cao hơn lãi suất thị trường hiện hành c. Được hưởng phần lãi trên trái phiếu không phụ thuộc vào tình hình kinh doanh d. a,b,c đều đúng 11. Sở hữu chứng chỉ quỹ là: a. Sở hữu một phần quỹ đầu tư b. Được tham gia vào các kế hoạch đầu tư của quỹ c. Được hưởng lãi cố định hàng năm và là chủ sở hữu của quỹ đầu tư d. Được hưởng lãi theo lợi nhuận của quỹ nhưng không được tham gia vào các kế hoạch của quỹ 12. Hợp đồng tương lại được giao dịch ở: a. Thị trường phi tập trung b. Thị trường tập trung c. Thị trường tập trung, phi tập trung d. a,b,c đều sai 13. Quyền mua cổ phiếu tại VN bắt buộc phát hành cùng với: a. Cổ phiếu mới b. Trái phiếu chuyển đổi c. Chứng chỉ quỹ d. a,b,c đều sai 14. Quyền chọn mua cổ phiếu trong đó thể hiện được: a. Trách nhiệm của vị thế người bán quyền chọn mua trong suốt thời gian hiệu lực của quyền chọn b. Trách nhiệm của vị thế người mua quyền chọn mua trong suốt thời gian hiệu lực của quyền chọn c. Quyền được phép thực hiện hoặc không cần thực hiện của cả vị thế người mua, người bán trong suốt thời gian hiệu lực của quyền chọn d. a,b,c đều đúng 15. Các doanh nghiệp được phát hành chứng khoán riêng lẻ: a. Mọi doanh nghiệp b. Có vốn điều lệ trên 10 tỷ đồng c. 2 năm làm ăn có lãi d. a,b,c đều sai 16. Số lượng nhà đầu tư yêu cầu trong phát hành ra công chúng: a. Từ 100 người trở lên b. Từ 100 nhà đầu tư, nhưng không có nhà đầu tư chuyên nghiệp [...]... a,b,c đều sai 33 Thị trường Upcom VN giao dịch những chứng khoán: a Công ty đại chúng chưa niêm yết b Công ty đại chúng, chứng khoán phát hành riêng lẻ, chứng khoán niêm yết trên SGD c Niêm yết trên thị trường tập trung, hoặc bị hủy bỏ niêm yết trên thị trường tập trung d a,b,c đều đúng 34 Nhà tạo lập thị trường ở thị trường Upcom VN là: a Gồm các trung gian chứng khoán và trung tâm giao dịch chứng khoán. .. dư 330 d a,b,c đều sai 33 Thị trường phi tập trung giao dịch theo cơ chế: a Thỏa thuận, thương lượng b Khớp lệnh tự động tập trung c Chủ yếu là thỏa thuận thương lượng d a,b,c đều sai 34 Nhà tạo lập thị trường của thị trường chứng khoán tập trung có đặc trưng: a Là duy nhất cho cả thị trường b Có nhiều nhà tạo lập thị trường c Có một nhà tạo lập thị trường cho mỗi chứng khoán d a,b,c đều sai 35 Khi... tìm được chứng khoán tốt nhất c Công ty chứng khoán kinh doanh trên chứng khoán của khách hàng d a,b,c đều đúng 41 Khi giao dịch được khớp lệnh tại SGDCK Tp.Hồ Chí Minh, tài khoản chứng khoán sẽ được tiến hành thanh toán qua: a Công ty chứng khoán mà khách hàng mở tài khoản b Trung tâm lưu ký chứng khoán c Ủy ban chứng khoán nhà nước d a,b,c đều sai 42 Khi được chấp thuận phát hành chứng khoán ra công... a,b,c đều sai 44 Nghiệp vụ tư vấn chứng khoán không được phép: a Tư vấn cho khách hàng về các chứng khoán theo mong muốn đàu tư b Tư vấn hoặc được ủy quyền quyết định giao dịch cho khách hàng c Tư vấn chắc chắn cho khách hàng về giá trị chứng khoán trong tương lai d a,b,c đều đúng 45 Giao dịch trên thị trường OTC cần lưu ký chứng khoán tại: a Nhà tạo lập thị trường của chứng khoán đó b Ban quản lý thị trường. .. a,b,c đều sai 40 Các nhà tạo lập thị trường của thị trường chứng khoán phi tập trung cần: a Công bố những thông tin liên quan đến chứng khoán mình đang quản lý b Công bố những giao dịch ngay tức khắc c Công bố những thông tin của chính bản thân d a,b,c đều đúng 41 Trong quá trình đầu tư chứng khoán ở SGD Tp.Hồ Chí Minh, nhà đầu tư không được: a Tự giữ chứng khoán khi giao dịch b Lưu ký chứng khoán. .. tiền và chứng khoán b Tối thi u 50% tiền và 70% chứng khoán c Tối thi u 70% tiền và 100% chứng khoán d 100% tiền và chứng khoán 50 Trên bảng giá trực tuyến của SGD Tp.Hồ Chí Minh, nhà đầu tư sẽ biết được: a Các giao dịch trong phiên của chứng khoán b Giá mua tốt nhất, giá bán tốt nhất của thị trường c Giá khớp gần nhất của chứng khoán d a,b,c đều đúng ĐỀ 3.1: Anh chị hãy chọn câu trả lời đúng duy nhất... của khách hàng d a,b,c đều đúng 49 Để đảm bảo an toàn và thuận lợi cho quá trình giao dịch chứng khoán khách hàng bắt buộc: a Thông báo mọi thay đổi về giá cho công ty chứng khoán mở tài khoản giao dịch b Lưu ký chứng khoán đóng tại công ty chứng khoán mở tài khoản c Lưu ký chứng khoán mở tại công ty chứng khoán mở tài khoản d Thông báo mọi giao dịch của mình cho công ty chứng khoán mở tài khoản 50... t VNĐ d a,b,c đều đúng 17 Phát hành chứng khoán riêng lẻ ở VN chịu sự quản lý trực tiếp của: a Đồng thời SGDCK, Ủy ban chứng khoán , Ngân hàng nhà nước b Ủy ban chứng khoán Nhà nước, Bộ tài chính, Ngân hàng nhà nước: tùy thuộc vào đối tượng phát hành chứng khoán c Ủy ban chứng khoán Nhà nước, sở kế hoạch đầu tư, Ngân hàng nhà nước: tùy thuộc vào đối tượng phát hành chứng khoán d a,b,c đều sai 18 Bảo... lệnh thị trường vào hệ thống giao dịch thì nhà đầu tư: a Xác định được chính xác giá sẽ được khớp b Xác định được khoảng giá sẽ được khớp c Xác định được giá và khối lượng chính xác sẽ được khớp 38 Hoạt động lưu ký chứng khoán sẽ giúp: a Giảm chi phí cho các chủ thể trong thị trường chứng khoán b Tăng lợi nhuận cho các nhà đầu tư chứng khoán d a,b,c đều đúng c Tăng tính thanh khoản của chứng khoán. .. d a,b,c đều sai 44 Nguyên tắc của hoạt động tư vấn chứng khoán : a Có trách nhiệm cho đến khi giao dịch của khách hàng kết thúc b Có trách nhiệm cho đến khi bắt đầu lệnh được nhập vào hệ thống c Không được chắc chắc về giá trị chứng khoán đã tư vấn d Phải chắc chắc về giá trị chứng khoán đã tư vấn 45 Để kinh doanh được trên thị trường chứng khoán, nhà đầu tư cá nhân cần: a Được ủy ban chứng khoán nhà . trường của thị trường chứng khoán tập trung có đặc trưng: a. Là duy nhất cho cả thị trường b. Có nhiều nhà tạo lập thị trường c. Có một nhà tạo lập thị trường cho mỗi chứng khoán d. a,b,c đều sai 35 ĐỀ THI MÔN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN ĐỀ MÃ 1.1 Anh chị hãy chọn câu trả lời đúng duy nhất trong các phương án sau: 1. Nguyên tắc trung gian của thị trường chứng khoán là: a. Muốn. thường chứng khoán thì trong tài khoản của khách hàng yêu cầu phải có: a. Tối thi u 50% tiền và chứng khoán b. Tối thi u 50% tiền và 70% chứng khoán c. Tối thi u 70% tiền và 100% chứng khoán d.