SỬ DỤNG TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI TRONG CÁC DOANH NGHIỆP VỪA VÀ NHỎ TẠI HÀ NỘI THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP

Nắm bắt những nhu cầu thiết yếu mới trong sự phát triển của nền kinh tế, Chính phủ đã ban hành Nghị định số 56/2009/NĐ-CP ngày 30 tháng 06 năm 2009 nhằm trợ giúp phát triển doanh nghiệp

-o0o -

Công trình tham dự cuộc thi

“Sinh viên nghiên cứu khoa học Trường Đại học Ngoại Thương 2013 - 2014”

Tên công trình:

SỬ DỤNG TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI TẠI CÁC DOANH NGHIỆP VỪA VÀ NHỎ TRÊN ĐỊA BÀN HÀ NỘI - THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP

Nhóm ngành: XH

Hà Nội, 2013

MỤC LỤC

MỤC LỤC i

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT iv

DANH MỤC SƠ ĐỒ, BẢNG BIỂU v

LỜI MỞ ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết của đề tài 1

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu 2

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu 3

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 3

5 Phương pháp nghiên cứu 4

6 Kết cấu của đề tài 4

CHƯƠNG 1 KHÁI QUÁT CHUNG VỀ TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI VÀ DOANH NGHIỆP VỪA VÀ NHỎ 5

1.1 Khái quát chung về Trọng tài thương mại 5

1.1.1 Khái niệm và đặc điểm trọng tài thương mại 5

1.1.2 Một số quy định về sử dụng Trọng tài thương mại 12

1.1.3 Ưu – nhược điểm của giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài thương mại so với Tòa án 16

1.2 Doanh nghiệp vừa và nhỏ và một số đặc điểm về giải quyết tranh chấp của doanh nghiệp vừa và nhỏ 20

1.2.1 Khái niệm doanh nghiệp vừa và nhỏ 20

1.2.2 Đặc trưng cơ bản của doanh nghiệp vừa và nhỏ 21

1.2.3 Một số đặc điểm về giải quyết tranh chấp của DNVVN 22

CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG SỬ DỤNG TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI 25

TẠI CÁC DOANH NGHIỆP VỪA VÀ NHỎ TRÊN ĐỊA BÀN HÀ NỘI 25

2.1 Tình hình sử dụng Trọng tài thương mại của các doanh nghiệp vừa và nhỏ trên địa bàn Hà Nội 25

2.1.1 Tổng quan về các Doanh nghiệp vừa và nhỏ tham gia nghiên cứu 25

2.1.2 Tình hình nhận thức và sử dụng Trọng tài thương mại của doanh nghiệp vừa

và nhỏ trên địa bàn Hà Nội 26

2.1.3 Đánh giá của các doanh nghiệp khi sử dụng Trọng tài thương mại 33

2.2 Thực trạng hoạt động của các Trung tâm Trọng tài hiện nay 34

2.2.1 Tổng quan về các trung tâm Trọng tài của Việt Nam hiện nay 34

2.2.2 Thực trạng hoạt động của các Trung tâm Trọng tài 36

2.3 Những khó khăn của doanh nghiệp vừa và nhỏ trong sử dụng Trọng tài thương mại Việt Nam và nguyên nhân 53

2.3.1 Doanh nghiệp thiếu hiểu biết về Trọng tài thương mại 54

2.3.2 Chi phí cao 54

2.3.3 Chênh lệch trình độ chuyên môn 55

2.3.4 Khả năng thi hành phán quyết của Trọng tài thương mại 55

2.3.5 Hủy phán quyết Trọng tài 56

CHƯƠNG 3 GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG NHẬN THỨC VÀ SỬ DỤNG TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI TẠI CÁC DOANH NGHIỆP VỪA VÀ NHỎ TRÊN ĐỊA BÀN HÀ NỘI 57

3.1 Dự báo về xu thế sử dụng Trọng tài trong giải quyết tranh chấp trong thời gian tới của doanh nghiệp vừa và nhỏ 57

3.1.1 Xu thế sử dụng Trọng tài thương mại của các DNVVN 57

3.1.2 Những yếu tố tác động đến khả năng sử dụng Trọng tài thương mại của doanh nghiệp vừa và nhỏ trên địa bàn Hà Nội 58

3.2 Các nhóm giải pháp cải thiện thực trạng sử dụng Trọng tài tại các doanh nghiệp vừa và nhỏ trên địa bàn thành phố Hà Nội 62

3.2.1 Nhóm giải pháp dành cho doanh nghiệp 62

3.2.2 Nhóm giải pháp nhằm nâng cao chất lượng của các trung tâm Trọng tài 63

3.2.3 Nhóm giải pháp từ các cơ quan chức năng 76

3.2.4 Giải pháp khác 78

KẾT LUẬN 80

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO vi

PHỤ LỤC 1 x

PHỤ LỤC 2 xiii

PHỤ LỤC 3 xiv

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

AAA American Arbitrational Association

Hiệp hội Trọng tài Hoa Kì ACIAC Asean International Commercial Arbitration Centre

Trung tâm Trọng tài Thương mại quốc tế Á Châu CCAC Can Tho Commercial Arbitration Centre

Trung tâm Trọng tài Thương mại Cần Thơ CIETAC China International Economic and Trade Arbitration Centre

Hội đồng Trọng tài kinh tế và Thương mại quốc tế Trung Quốc DNVVN Doanh nghiệp vừa và nhỏ

FCCA Financial Commercial Center of Arbitration

Trung tâm Trọng tài Thương mại tài chính ICC International Chamber of Commerce

Phòng Thương mại quốc tế PIAC Pacific International Arbitration Centre

Trung tâm Trọng tài quốc tế Thái Bình Dương SIAC Singapore international arbitration Centre

Trung tâm trọng tài quốc tế Singapore TRACENT Ho Chi Minh City Commercial Arbitration Center

Trung tâm Trọng tài Thương mại thành phố Hồ Chí Minh TTTM Trọng tài thương mại

UNCITRAL The United Nations Commission on International Trade Law

Ủy ban Pháp luật Thương mại quốc tế của Liên Hợp Quốc VIAC Vietnam International Arbitration Centre

Trung tâm Trọng tài quốc tế Việt Nam VIFIBAR Trung tâm Trọng tài Thương mại tài chính ngân hàng Việt Nam

DANH MỤC BẢNG BIỂU

Bảng 1.1 Phân loại doanh nghiệp vừa và nhỏ theo khu vực kinh tế 21

Bảng 2.1 Mức độ nhận thức của doanh nghiệp về Trọng tài thương mại 29

Bảng 2.2 Danh sách các tổ chức Trọng tài tại Việt Nam hiện nay 35

Bảng 2.3 Số vụ tranh chấp tại một số trung tâm Trọng tài giai đoạn 2007-2013 37

Bảng 2.4 Tính chất quốc tế của các vụ tranh chấp VIAC thụ lý 38

Bảng 2.5 Số vụ tranh chấp các trung tâm Trọng tài trong khu vực đã giải quyết 39

Bảng 2.6 Số lượng Trọng tài viên tại các trung tâm 41

Bảng 2.7 Biểu phí Trọng tài của VIAC và PIAC 43

Bảng 2.8 Biểu phí Trọng tài tại ACIAC 45

Bảng 2.9 Biểu phí Trọng tài TRACENT 46

Bảng 2.10 Biểu phí áp dụng cho các vụ tranh chấp không có yếu tố nước ngoài 46

Bảng 2.11 Biểu phí áp cho các tranh chấp có yếu tố nước ngoài 47

Bảng 2.12 Lệ phí Tòa án đối với tranh chấp thương mại 48

Bảng 3.1 Tính chất quốc tế của các tranh chấp ở các doanh nghiệp vừa và nhỏ 58

Bảng 3.2 Trị giá vụ tranh chấp thương mại trong nước 64

Bảng 3.3 Biểu phí áp dụng với nhóm giá trị tranh chấp 65

Bảng 3.4 Biểu phí áp dụng với tranh chấp thương mại quốc tế 66

DANH MỤC BIỂU ĐỒ Biểu đồ 2.1 Doanh nghiệp tham gia khảo sát theo ngành nghề kinh doanh 26

Biểu đồ 2.2 Các loại hình giải quyết tranh chấp thương mại mà doanh nghiệp biết đến 27

Biểu đồ 2.3 Nhận thức của doanh nghiệp về các trung tâm Trọng tài tại Việt Nam 30

Biểu đồ 2.4 Phương thức giải quyết tranh chấp được doanh nghiệp lựa chọn 32

Biểu đồ 2.5 Các loại hình tranh chấp 36

của Trung tâm Trọng tài quốc tế Việt Nam VIAC 36

Biểu đồ 2.6 Số vụ tranh chấp của VIAC qua các năm 38

Biểu đồ 2.7 Số lượng tranh chấp trên lĩnh vực kinh tế do Tòa án giải quyết giai đoạn 2008-2013 40

Biểu đồ 2.8 Trọng tài viên tại VIAC phân theo lĩnh vực hoạt động 42

Biểu đồ 2.9 Phần trăm giá trị vụ tranh chấp mà doanh nghiệp sẵn sàng chi trả 44

LỜI MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Thực hiện nội dung chỉ đạo của Đảng từ Đại hội VI năm 1986 về mở cửa và phát triển nên kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, nhiều chính sách và quy định pháp luật mới được ban hành và sửa đổi nhằm tạo điều kiện giúp đỡ các doanh nghiệp phát triển Nắm bắt những nhu cầu thiết yếu mới trong sự phát triển của nền kinh tế, Chính phủ đã ban hành Nghị định số 56/2009/NĐ-CP ngày 30 tháng 06 năm 2009 nhằm trợ giúp phát triển doanh nghiệp vừa và nhỏ (DNVVN) và Luật Trọng tài thương mại năm 2010 góp phần hoàn thiện chính sách giúp nâng cao hiệu quả của công tác giải quyết tranh chấp bằng một phương thức mới hiệu quả và được sử dụng phổ biến trên thế giới

Trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế hiện nay, việc mở rộng giao thương hợp tác không chỉ giữa các doanh nghiệp trong nước mà với cả các doanh nghiệp đến từ các quốc gia khác là hết sức quan trọng cho sự phát triển của mỗi doanh nghiệp nói riêng và cả nền kinh tế Việt Nam nói chung Tuy nhiên, trong quá trình hợp tác, việc xảy ra mâu thuẫn, tranh chấp giữa các bên do các nguyên nhân chủ quan và khách quan là điều không thể tránh khỏi Để đảm bảo được lợi ích hợp pháp của mình, các bên liên quan hiện nay có nhiều lựa chọn để giải quyết vấn đề như thương lượng, sử dụng hòa giải, kiện ra tòa án hoặc trọng tài thương mại (TTTM) Trọng tài thương mại là một phương thức giải quyết tranh chấp có nhiều

ưu điểm vượt trội và đang được sử dụng phổ biến tại nhiều quốc gia trên thế giới từ nhiều năm gần đây Tuy nhiên, tại Việt Nam, mặc dù phương thức trọng tài thương mại đã được sử dụng từ hơn 20 năm, nhưng hiện nay vẫn chưa được sử dụng phổ biến Nguyên nhân một phần là do thói quen sử dụng tòa án của doanh nghiệp để đảm bảo tính hiệu lực của phán quyết và do nhận thức về pháp luật nói chung và pháp luật trọng tài nói riêng của các doanh nghiệp vừa và nhỏ vẫn còn nhiều hạn chế Do vậy, nhiều doanh nghiệp đã phải chấp nhận thua thiệt trong những tranh chấp thương mại, đặc biệt là tranh chấp thương mại quốc tế, gây ra thiệt hại không nhỏ cho các doanh nghiệp

Vì vậy, nhằm đưa ra cái nhìn sơ bộ về quy trình giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại và thực trạng sử dụng phương thức này tại các doanh nghiệp vừa và nhỏ, từ đó nâng cao nhận thức của doanh nghiệp về TTTM, chúng tôi lựa

chọn đề tài “Sử dụng trọng tài thương mại tại các doanh nghiệp vừa và nhỏ trên địa bàn Hà Nội: thực trạng và giải pháp” cho nghiên cứu của nhóm

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu

Sử dụng trọng tài thương mại là một vấn đề đang rất được quan tâm hiện nay nhằm giải quyết tranh chấp cho các doanh nghiệp một cách nhanh chóng và hiệu quả cũng như chia sẻ phần nào khối lượng công việc đang trở nên quá tải của tòa

án Đã có một số tác giả nghiên cứu về vấn đề trên ví dụ như:

- "Các vấn đề pháp lí của hợp đồng mua bán hàng hóa qua thực tiễn xét

xử của tòa án và TTTM Việt Nam"- Tiến sĩ Phan Huy Hồng năm 2011 tại

Trường Đại học Luật thành phố Hồ Minh Chí (TP.HCM) - Nhận diện các vấn đề pháp lí cơ bản của hợp đồng mua bán hàng hóa, từ đó chỉ ra các bất cập còn tồn tại, chỉ ra các đòi hỏi của thực tiễn đối với pháp luật cũng như phương hướng hoàn thiện pháp luật điều chỉnh các vấn đề của hợp đồng mua bán hàng hóa

- Bài viết Kỷ yếu hội thảo “Pháp luật Việt Nam về trọng tài thương mại trên hành trình hội nhập và phát triển” tại Hội nghị Khoa học trẻ Lần I năm

2012 của ĐH Quốc gia thành phố HCM

- Bài viết kỷ yếu hội thảo khoa học “Trọng tài thương mại quốc tế, lí luận và thực tiễn” PGS.TS Nguyễn Trung Tín, PGS.TS Hoàng Phước Hiệp, TS Vũ Đức

Long diễn ra tại Trung tâm trọng tài quốc tế Thái Bình Dương

Tuy nhiên, các đề tài này chưa khai thác vấn đề sử dụng trọng tài thương mại tại các doanh nghiệp vừa và nhỏ, những đối tượng đang rất cần một phương thức giải quyết tranh chấp nhanh gọn và đảm bảo khách quan, công bằng song lại đang rất hạn chế về kiến thức pháp luật nói chung Do vậy, đây là một khía cạnh mới cần được nghiên cứu kỹ lưỡng hơn

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

Mục đích của đề tài là đưa ra cái nhìn khách quan về thực trạng nhận thức và

sử dụng trọng tài thương mại trong các doanh nghiệp vừa và nhỏ trên địa bàn Hà Nội, từ đó đưa ra giải pháp nâng cao tầm nhận thức của các doanh nghiệp vừa và nhỏ và tăng cường việc sử dụng phương thức này một cách hiệu quả trong giải quyết tranh chấp của các doanh nghiệp vừa và nhỏ

Để thực hiện mục đích này, đề tài có các nhiệm vụ nghiên cứu sau:

Thứ nhất, tìm hiểu lý luận chung, những quy định của pháp luật về trọng tài thương mại tại và quy trình sử dụng trọng tài trong giải quyết tranh chấp tại Việt Nam, trong đó nêu bật những ưu điểm của việc giải quyết các tranh chấp bằng trọng tài thương mại đối với các doanh nghiệp vừa và nhỏ Việt Nam

Thứ hai, nghiên cứu thực trạng nhận thức về phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại và tình hình sử dụng trọng tài thương mại của các doanh nghiệp vừa và nhỏ trên địa bàn Hà Nội

Thứ ba, đưa ra một số giải pháp và kiến nghị nhằm nâng cao nhận thức, hiểu biết của cộng đồng doanh nghiệp vừa và nhỏ về phương thức trọng tài thương mại, tăng cường việc giải quyết tranh chấp của các doanh nghiệp vừa và nhỏ một cách có hiệu quả bằng việc sử dụng phương thức trọng tài cũng như nâng cao hiệu quả sự

hỗ trợ giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại từ các bên liên quan

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

a) Đối tượng nghiên cứu

Đề tài nghiên cứu đến đối tượng là thực trạng sử dụng trọng tài thương mại để giải quyết tranh chấp trong các doanh nghiệp vừa và nhỏ của Hà Nội cũng như tính hiệu quả của phương thức này đối với các doanh nghiệp

b) Phạm vi nghiên cứu

Phạm vi nghiên cứu về mặt không gian:

Đề tài tập trung vào các doanh nghiệp vừa và nhỏ trên địa bàn Hà Nội hoạt động kinh doanh trên nhiều lĩnh vực khác nhau

Phạm vi nghiên cứu về mặt thời gian: đề tài sẽ được tiến hành trong khoảng thời gian từ tháng 11 năm 2013 đến tháng 05 năm 2014

Phạm vi nghiên cứu về mặt nội dung: Đề tài tìm hiểu những quy định của Nhà nước về trọng tài thương mại, thực trạng sử dụng trọng tài thương mại trong giải quyết tranh chấp tại các doanh nghiệp vừa và nhỏ trên địa bàn Hà Nội, từ đó đưa ra một số đề xuất nhằm nâng cao chất lượng sử dụng trọng tài thương mại của các doanh nghiệp vừa và nhỏ

5 Phương pháp nghiên cứu

Để thực hiện đề tài trên, chúng tôi sử dụng các phương pháp nghiên cứu chung như sau:

- Điều tra xã hội học: điều tra khảo sát thực tế tại các doanh nghiệp vừa và nhỏ tại Hà Nội về nhận thức, thực trạng sử dụng trọng tài thương mại của các doanh nghiệp này Nhóm đã gửi bảng câu hỏi điều tra đến các doanh nghiệp nhỏ và vừa trên địa bàn và thu thập kết quả điều tra, xử lí số liệu của bảng câu hỏi

- Phỏng vấn chuyên gia: Nhóm đã phỏng vấn các chuyên gia đến từ Trung tâm Trọng tài quốc tế Việt Nam VIAC các câu hỏi liên quan đến vấn đề sử dụng trọng tài thương mại hiện nay của các doanh nghiệp

- Phân tích, nghiên cứu các bài báo, tạp chí, giáo trình, sách chuyên khảo, các công trình nghiên cứu của các nhà khoa học về trọng tài thương mại đề từ đó thống

kê, tổng hợp các vấn đề liên quan đến đề tài

6 Kết cấu của đề tài

Chương I: Những lý luận chung về trọng tài thương mại và các doanh nghiệp vừa và nhỏ

Chương II: Thực trạng sử dụng Trọng tài thương mại tại các DNVVN trên địa bàn Hà Nội

Chương III: Giải pháp tăng cường nhận thức và sử dụng Trọng tài thương mại tại các doanh nghiệp vừa và nhỏ trên địa bàn Hà Nội

CHƯƠNG 1 KHÁI QUÁT CHUNG

VỀ TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI VÀ DOANH NGHIỆP VỪA VÀ NHỎ

1.1 Khái quát chung về Trọng tài thương mại

1.1.1 Khái niệm và đặc điểm trọng tài thương mại

a) Khái niệm trọng tài thương mại

(i) Các quy định về Trọng tài trên thế giới

Trọng tài là một phương thức giải quyết tranh chấp thương mại phổ biến ở nhiều quốc gia trên thế giới, nhất là các nước có nền kinh tế phát triển

Theo Hiệp hội trọng tài Mỹ AAA “Trọng tài là cách thức giải quyết tranh chấp bằng cách đệ trình vụ tranh chấp cho một số người khách quan xem xét giải quyết và họ sẽ đưa ra quyết định cuối cùng, có giá trị bắt buộc các bên tranh chấp phải thi hành”

Theo Điều 1 và Điều 2 Luật Mẫu của Uncitral1 (sau đây gọi là Luật Mẫu),

“Luật này quy định về trọng tài thương mại quốc tế”; “Trọng tài là mọi hình thức trọng tài mà việc tổ chức được giao hoặc không được giao cho một thiết chế trọng tài thường trực.” Uncitral có đưa ví dụ2 (nhưng không giới hạn) và chú giải khái niệm “thương mại” phải được hiểu theo nghĩa rộng, để chỉ các vấn đề liên quan đến các quan hệ có tính chất thương mại, dù quan hệ đó phát sinh từ hợp đồng hay không có hợp đồng

(ii) Các quy định về Trọng tài ở Việt Nam

Ở Việt Nam, phương thức giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài đã được nhà nước quan tâm và có quy định từ rất lâu Qua thời gian, quy định về Trọng tài ngày càng được hoàn thiện để phù hợp với các quy định của công ước quốc tế và với sự

phát triển của xã hội

Ngày 14/11/1960, Thủ tướng Chính phủ đã ban hành Nghị định số 20/TTg về

Tổ chức Trọng tài kinh tế Nhà nước Theo Nghị định này, ngành Trọng tài kinh tế được tổ chức ở cấp Trung ương, khu, thành phố, tỉnh và bộ với chức năng chủ yếu

là xử lý các tranh chấp hợp đồng kinh tế

Ngày 14/04/1975, Chính phủ đã ra Nghị định số 75-CP để ban hành Điều lệ

Tổ chức và hoạt động của Trung tâm Trọng tài kinh tế Theo đó, Trọng tài kinh tế được thành lập như một cơ quan nhà nước có chức năng quản lý công tác hợp đồng kinh tế, giải quyết các tranh chấp về hợp đồng kinh tế và xử lý vi phạm hợp đồng kinh tế

Tiếp theo đó, trong giai đoạn 1981 đến 1990, Nhà nước đã ban hành các văn bản quy định chức năng, nhiệm vụ quyền hạn và tổ chức bộ máy Trọng tài kinh tế các cấp 3

Năm 1994, Nghị định số 116-CP của Chính phủ về tổ chức và hoạt động của

trọng tài kinh tế được ban hành và quy định “Trọng tài kinh tế là tổ chức xã hội - nghề nghiệp có thẩm quyền giải quyết các tranh chấp về hợp đồng kinh tế; các tranh chấp giữa công ty với các thành viên của công ty, giữa các thành viên của công ty với nhau, liên quan đến việc thành lập, hoạt động, giải thể công ty; các tranh chấp liên quan đến việc mua bán cổ phiếu, trái phiếu.”

Theo quy định của khoản 1 Điều 2 Pháp lệnh trọng tài thương mại năm 2003:

“Trọng tài thương mại là phương thức giải quyết tranh chấp phát sinh trong hoạt động thương mại được các bên thỏa thuận và được tiến hành theo trình tự, thủ tục

chấp do các bên thoả thuận và được tiến hành theo quy định của Luật trọng tài thương mại”

Qua từng giai đoạn, khái niệm Trọng tài thương mại có những thay đổi nhất định về cả hình thức tổ chức lẫn thẩm quyền của Trọng tài thương mại

Về hình thức tổ chức, trước khi có Nghị định 116-CP, Trọng tài kinh tế ở thời

kỳ đó thực chất các cơ quan nhà nước, có chức năng giải quyết tranh chấp về hợp đồng kinh tế và quản lý công tác hợp đồng kinh tế mà chưa thực hiện được vai trò trọng tài như tên gọi của mình Tuy nhiên, từ Nghị định 116 về Trọng tài kinh tế, tổ chức Trọng tài được xác định là các tổ chức xã hội nghề nghiệp và không còn các chức năng quản lý nhà nước như trước đây Tại Pháp lệnh Trọng tài thương mại năm 2003, Nhà nước đã quy định rõ, trung tâm trọng tài là tổ chức phi chính phủ, có

tư cách pháp nhân, có con dấu và tài khoản riêng4

Hiện nay, Việt Nam chưa có bất kỳ văn bản chính thức giải thích thuật ngữ “tổ chức phi chính phủ” nhưng có thể hiểu đây là các tổ chức không phụ thuộc vào chính phủ nào, hoạt động không vì mục đích lợi nhuận, không bao gồm các đảng phái chính trị Như vậy, hiện nay các trung tâm Trọng tài là các tổ chức độc lập, không bị lệ thuộc vào nhà nước và thực sự trung lập Việc này góp phần đảm bảo nguyên tắc trung lập của Trọng tài trong giải quyết tranh chấp, nhất là các tranh chấp có tính chất quốc tế

Về thẩm quyền của Trọng tài, qua các giai đoạn, thẩm quyền giải quyết tranh

chấp của Trọng tài ngày càng được mở rộng nhằm tạo hành lang pháp lý rộng rãi hơn cho Trọng tài thương mại phát triển, trở thành phương thức giải quyết tranh chấp hỗ trợ cho tòa án

Trong giai đoạn đầu, Trọng tài kinh tế chức năng, nhiệm vụ giải quyết tranh chấp hợp đồng kinh tế; kiểm tra, kết luận và xử lý các hợp đồng kinh tế trái pháp luật; hướng dẫn thực hiện pháp luật hợp đồng kinh tế và Trọng tài kinh tế; bồi dưỡng nghiệp vụ công tác hợp đồng kinh tế và trọng tài kinh tế

Theo quy định tại Nghị định 116-CP, thẩm quyền của Trọng tài đã được mở rộng và hoàn toàn tách rời chức năng quản lý so với các quy định trước Nghị định

4 Theo Điều 16 Pháp lệnh Trọng tài thương mại 2003 và Điều 27 Luật Trọng tài thương mại 2010

116-CP quy định cụ thể về tranh chấp liên quan đến hợp đồng kinh tế và các tranh chấp khác như tranh chấp giữa công ty với các thành viên của công ty, giữa các thành viên của công ty với nhau, liên quan đến việc thành lập, hoạt động, giải thể công ty; các tranh chấp liên quan đến việc mua bán cổ phiếu, trái phiếu Tuy nhiên, thẩm quyền của Trọng tài còn rất hạn chế, chủ yếu liên quan đến các vấn đề về hợp đồng và trong hoạt động nội bộ của các công ty

Pháp lệnh Trọng tài thương mại quy định Trọng tài thẩm quyền giải quyết các tranh chấp phát sinh trong hoạt động thương mại Pháp lệnh này và Luật thương mại

1997 đều định nghĩa hoạt động thương mại Theo pháp lệnh, “hoạt động thương mại là việc thực hiện một hay nhiều hành vi thương mại của cá nhân, tổ chức kinh doanh bao gồm mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ; phân phối; đại diện, đại lý thương mại; ký gửi; thuê, cho thuê; thuê mua; xây dựng; tư vấn; kỹ thuật; li - xăng; đầu tư; tài chính, ngân hàng bảo hiểm; thăm dò, khai thác; vận chuyển hàng hóa, hành khách bằng đường hàng không, đường biển, đường sắt, đường bộ và các hành

vi thương mại khác theo quy định của pháp luật.”

Bên cạnh đó, Luật thương mại 1997 quy định 1à hành vi thương mại gồm Mua bán hàng hoá; Đại diện cho thương nhân; Môi giới thương mại; Uỷ thác mua bán hàng hoá; Đại lý mua bán hàng hoá; Gia công trong thương mại; Đấu giá hàng hoá; Đấu thầu hàng hoá; Dịch vụ giao nhận hàng hoá; Dịch vụ giám định hàng hoá; Khuyến mại; Quảng cáo thương mại; Trưng bày giới thiệu hàng hoá; Hội chợ, triển lãm thương mại

Như vậy, thẩm quyền của Trọng tài thương mại trong Pháp lệnh đã được mở rộng nhiều so với Trọng tài kinh tế 116, phù hợp với việc mở rộng phát triển nền kinh tế, quy định về hoạt động thương mại trong Luật thương mại 1997 và Pháp lệnh Trọng tài thương mại cũng có tính tương đồng cao

Năm 2010, Luật Trọng tài thương mại được ban hành và mở rộng thẩm quyền của Trọng tài thương mại ngoài các tranh chấp liên quan đến hoạt động thương mại

mà còn các tranh chấp khác, cụ thể tại Điều 2: Tranh chấp giữa các bên phát sinh từ hoạt động thương mại; Tranh chấp phát sinh giữa các bên trong đó ít nhất một bên

có hoạt động thương mại; Tranh chấp khác giữa các bên mà pháp luật quy định được giải quyết bằng Trọng tài

Tuy nhiên, khác với Pháp lệnh Trọng tài thương mại 2003, Luật Trọng tài thương mại không giải thích khái niệm “hoạt động thương mại” Như vậy, với quy định này, mọi hoạt động thương mại theo Luật Thương mại 20055 (Khoản 1 Điều 3)

và Bộ Luật tố tụng dân sự 2004 (Điều 29) đều nằm trong khái niệm “hoạt động thương mại” của Luật Trọng tài thương mại

Về tranh chấp giữa các chủ thể trong đó có ít nhất một bên có hoạt động thương mại Một chủ thể có hoạt động thương mại vẫn có thể tham gia các quan hệ khác như hôn nhân,…tuy nhiên, các tranh chấp trong lĩnh vực hôn nhân (kết hôn, ly hôn,…) này không thể được giải quyết bằng trọng tài thương mại Vậy nên, tranh chấp giữa các bên trong trường hợp này dù không phát sinh trong hoạt động thương mại nhưng phải liên quan đến hoạt động thương mại

Về tranh chấp khác giữa các bên mà Trọng tài có thẩm quyền giải quyết, các tranh chấp này không được quy định trực tiếp trong Luật Trọng tài thương mại mà ở trong các văn bản pháp luật khác Đây là một điểm mới so với Pháp lệnh Trọng tài thương mại, quy định rõ rang hơn thẩm quyền của trọng tài, mặc dù các loại tranh chấp này vẫn có thể được giải quyết bằng Trọng tài thương mại theo quy định trong từng lĩnh vực Các quy định này có thể tìm thấy ở Luật Doanh nghiệp (Điều 107),

Bộ luật hàng hải (Điều 4, 6, 208, 260), và một số điều khoản khác thuộc Luật Đầu

tư, Luật Xây dựng, Luật Sở hữu trí tuệ, Luật bảo vệ môi trường

Nhìn chung, có thể hiểu: Trọng tài thương mại là phương thức giải quyết tranh chấp có tính chất tài phán phi nhà nước (phi chính phủ) do các đương sự thỏa thuận lựa chọn để giải quyết các tranh chấp thương mại

b) Hình thức của trọng tài thương mại

Trọng tài tồn tại dưới hai hình thức cơ bản là trọng tài vụ việc và trọng tài thường trực

5 Khoản 1 Điều 3: “Hoạt động thương mại là hoạt động nhằm mục đích sinh lợi, bao gồm mua bán hàng hoá, cung ứng dịch vụ, đầu tư, xúc tiến thương mại và các hoạt động nhằm mục đích sinh lợi khác.”

(i) Trọng tài vụ việc (Trọng tài Ad-hoc)

Trọng tài vụ việc là hình thức trọng tài được lập ra để giải quyết tranh chấp cụ thể và tự giải tán khi giải quyết xong tranh chấp đó Đặc điểm của trọng tài vụ việc

là không có trụ sở, không có bộ máy giúp việc và không lệ thuộc vào bất cứ quy tắc xét xử nào Các bên khi yêu cầu trọng tài vụ việc xét xử có quyền lựa chọn thủ tục

và các phương thức tiến hành tố tụng

Đối với hình thức Trọng tài vụ việc, theo khuyến nghị của Luật Mẫu6, nên có một cơ quan có thẩm quyền thực hiện chức năng chỉ định trọng tài viên, hỗ trợ các dịch vụ khác như các Phòng thương mại hoặc hiệp hội thương mại Tại Việt Nam, Tòa án là cơ quan chức năng có thẩm quyền trên7 Khi các bên không thể tự lựa chọn Trọng tài viên, Tòa án có thẩm quyền trong việc lựa chọn Trọng tài viên phù hợp

Đây là hình thức trọng tài có cách tổ chức khá đơn giản, mềm dẻo và linh hoạt Tuy nhiên, để có thể giải quyết tranh chấp bằng trọng tài vụ việc, các doanh nghiệp cần phải có kiến thức chắc chắn về trọng tài thương mại Bởi lẽ, trọng tài vụ việc không có quy tắc và thủ tục tố tụng riêng, thống nhất như trọng tài thường trực, các bên phải trao đổi và thống nhất lựa chọn khi tiến hành tố tụng

(ii) Trọng tài quy chế (trọng tài thường trực)

Trọng tài quy chế là những tổ chức trọng tài có hình thức tổ chức, trụ sở ổn định, có danh sách trọng tài viên và hoạt động theo điều lệ riêng Theo Khoản 6 Điều 3 Luật Trọng tài thương mại, Trọng tài quy chế là hình thức giải quyết tranh chấp tại một Trung tâm trọng tài theo quy định của Luật này và có quy tắc tố tụng riêng Việc thành lập, tổ chức và hoạt động chủ yếu dựa theo Luật trọng tài thương mại năm 2010 và Luật doanh nghiệp 2005

Các trung tâm trọng tài có thể có quy tắc tố tụng riêng trên cơ sở tham khảo Quy tắc tố tụng trọng tài Uncitral8 hoặc trực tiếp sử dụng quy tắc tố tụng này cho trung tâm của mình Tuy nhiên, chi phí cho Trọng tài quy chế thương cao hơn so

6 Tuyển tập một số văn bản về Trọng tài và Hòa giải thương mại, trang 92

7 Điều 41 Luật Trọng tài thương mại 2010

8 Được Ủy ban pháp luật thương mại quốc tế của Liên Hợp quốc ban hành năm 1976 trên cơ sở tham khảo ý kiến của nhiều tổ chức trọng tài, được Đại hội đồng Liên Hợp Quốc khuyến nghị áp dụng trong Nghị quyết

số 31/98

với Trọng tài vụ việc vì chi phí còn bao gồm phí hành chính và phí nhằm duy trỳ hoạt động thường xuyên của các trung tâm trọng tài

c) Đặc điểm của trọng tài thương mại

(i) Trọng tài có tính phi nhà nước

Trọng tài thương mại là phương thức giải quyết tranh chấp không mang tính quyền lực nhà nước vì Trọng tài không phải là cơ quan do Nhà nước thành lập ra và không hoạt động bằng ngân sách nhà nước Các Trọng tài viên cũng không do nhà nước bổ nhiệm và không hưởng lương từ ngân sách Trọng tài là một loại hình tổ chức phi chính phủ (tổ chức xã hội nghề nghiệp), hoạt động theo pháp luật và quy chế trọng tài

Trọng tài là một thiết chế dân chủ trong giải quyết tranh chấp thương mại, khi xét xử, Trọng tài không nhân danh nhà nước để đưa ra các phán quyết Không chỉ góp phần tạo ra một đời sống dân chủ và tự do trong tư pháp, mà hơn thế nữa, trọng tài là người chia sẻ nhiệm vụ với nhà nước trong việc xóa bỏ các bất đồng trong xă hội, thể hiện cụ thể ở việc giải quyết các tranh chấp thương mại (Hội đồng phối hợp phổ biến, giáo dục pháp luật, 2013)

(ii) Trọng tài có tính bảo mật cao

Các phiên xét xử của Trọng tài không công khai, do đó ngoài nguyên đơn và

bị đơn, trọng tài chỉ triệu tập các đương sự khác khi cần thiết Trong tố tụng tòa án, Việc xét xử của tòa án không chỉ có mục đích bảo vệ quyền và lợi ích của các đương sự mà còn có ý nghĩa giáo dục pháp luật Do vậy, hầu hết các phiên tòa được tiến hành công khai Điều này dẫn đến khó khăn khi bảo vệ các thông tin bí mật Trong khi đó, trong tố tụng trọng tài, mọi tình tiết và kết quả đều không được công

bố công khai nếu không được sự chấp thuận của các bên Xuất phát từ nhu cầu phải bảo vệ một cách nghiêm ngặt các bí mật nghề nghiệp của các nhà kinh doanh mà pháp luật không bắt buộc các phiên họp xét xử trọng tài phải tiến hành công khai Quyết định của trọng tài cũng như những căn cứ để trọng tài ra quyết định sẽ không được công bố công khai nếu các bên không có yêu cầu

(iii) Trọng tài chỉ tiến hành khi có thỏa thuận của các bên

Đây là nguyên tắc cơ bản và là nền tảng để xác định thẩm quyền của Trọng tài Nguyên tắc này được thể hiện trong các điều ước quốc tế về Trọng tài cũng như

hệ thống pháp luật mỗi quốc gia Bởi lẽ, Trọng tài là tổ chức phi quyền lực nhà nước nên không có thẩm quyền đương nhiên như Tòa án để tiến hành tố tụng và ra phán quyết Vậy nên, chỉ khi các bên tự nguyện và có thỏa thuận hợp pháp thì trọng tài mới có thẩm quyền cho dù tranh chấp đó nằm trong phạm vi thẩm quyền giải quyết của trọng tài theo quy định của pháp luật Điều này thể hiện ý nghĩa của sự tự nguyện của các bên, là nền tảng ý chí trong suốt quá trình giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài

(iv) Trọng tài có tính linh hoạt cao

Phương thức trọng tài bảo đảm quyền tự định đoạt của các đương sự cao hơn

so với phương thức Tòa án, thể hiện cơ bản là các đương sự trong tố tụng trọng tài

có quyền lựa chọn trọng tài viên, địa điểm giải quyết tranh chấp, thời gian tiến hành, quy tắc tố tụng, ngôn ngữ giải quyết tranh chấp (đối với các tranh chấp có yếu

tố nước ngoài)…(Hội đồng phối hợp phổ biến, giáo dục pháp luật, 2013)

(v) Phán quyết trọng tài là chung thẩm

Các phán quyết của Trọng tài có giá trị chung thẩm Khoản 5 Điều 4, Luật Trọng tài thương mại đã xác định các nguyên tắc giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài, trong đó quy định rõ phán quyết của Trọng tài có tính chung thẩm Tính chung thẩm được hiểu là khi Hội đồng trọng tài ra phán quyết thì phán quyết này không bị xét lại về mặt nội dung, không bị kháng cáo, kháng nghị và có hiệu lực thi hành với các bên Nếu một trong các bên không thi hành thì bên kia có quyền yêu cầu tòa án công nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài (Khoản 5 Điều 61 và Điều 66 Luật Trọng tài thương mại 2010)

1.1.2 Một số quy định về sử dụng Trọng tài thương mại

a) Ngôn ngữ sử dụng

Luật trọng tài thương mại 2010 phân biệt đối với tranh chấp có yếu tố nước ngoài và tranh chấp không có yếu tố nước ngoài, được qu định cụ thể tại Điều 10 Đối với tranh chấp không có yếu tố nước ngoài, ngôn ngữ sử dụng trong tố tụng

Trọng tài là tiếng Việt, đối với tranh chấp có yếu tố nước ngoài, tranh chấp mà ít nhất một bên là doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài, ngôn ngữ sử dụng trong tố tụng Trọng tài do các bên thỏa thuận Trường hợp các bên không có thỏa thuận thì ngôn ngữ sử dụng trong tố tụng Trọng tài do Hội đồng Trọng tài quyết định

Luật Mẫu cũng có quy định tại Điều 22 về việc các bên được tự do thỏa thuận ngôn ngữ hoặc các ngôn ngữ được sử dụng trong hoạt động tố tụng trọng tài

b) Địa điểm giải quyết tranh chấp

Việc giải quyết tranh chấp được tiến hành ở địa điểm do các bên tự do thỏa thuận Theo Điều 11 Luật trọng tài thương mại, “Các bên có quyền thoả thuận địa điểm giải quyết tranh chấp; trường hợp không có thoả thuận thì Hội đồng trọng tài quyết định Địa điểm giải quyết tranh chấp có thể ở trong lãnh thổ Việt Nam hoặc ngoài lãnh thổ Việt Nam”

Theo Luật Mẫu, các bên được tự do thỏa thuận về nơi tiến hành trọng tài Nếu không thỏa thuận được, nơi tiến hành tố tụng Trọng tài được Hội đồng trọng tài quyết định tùy từng trường hợp cụ thể, có tính đến sự thuận tiện của hai bên

c) Trọng tài viên

Thông thường, các trung tâm trọng tài có những tiêu chuẩn riêng đối với Trọng tài viên của mình theo năng lực, kinh nghiệm, chuyên môn của các trọng tài viên Tuy nhiên, tại Điều 20 Luật Trọng tài thương mại cũng đã đưa ra các tiêu

chuẩn chung đối với Trọng tài viên:

 Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ theo quy định của Bộ luật dân sự;

 Có trình độ đại học và đã qua thực tế công tác theo ngành đã học từ 5 năm trở lên;

 Trong trường hợp đặc biệt, chuyên gia có trình độ chuyên môn cao và có nhiều kinh nghiệm thực tiễn, tuy không đáp ứng được yêu cầu trên, cũng có thể được chọn làm Trọng tài viên

 Những người thuộc một trong các trường hợp sau đây không được làm Trọng tài viên:

(i) Người đang là Thẩm phán, Kiểm sát viên, Điều tra viên, Chấp hành viên, công chức thuộc Toà án nhân dân, Viện kiểm sát nhân dân, Cơ quan điều tra, Cơ quan thi hành án;

(ii) Người đang là bị can, bị cáo, người đang chấp hành án hình sự hoặc đã chấp hành xong bản án nhưng chưa được xóa án tích

Như vậy, Trọng tài viên không chỉ bao gồm các chuyên gia trên lĩnh vự pháp luật mà còn có các chuyên gia trên các lĩnh vực khác nếu thỏa mãn các yêu cầu, điều kiện trên Bên cạnh đó, các trung tâm trọng tài cũng có thể mời các chuyên gia nước ngoài làm trọng tài viên của trung tâm mình, qua đó thuận tiện hơn khi giải quyết các vụ tranh chấp có tính chất quốc tế và các bên thỏa thuận sử dụng pháp luật nước ngoài

d) Quy định về hủy phán quyết trọng tài

Theo nguyên tắc phán quyết của Trọng tài là chung thẩm, các bên bắt buộc phải thi hành pháp quyết trọng tài và không một cơ quan nào có thẩm quyền xem xét lại phán quyết đó Tuy nhiên, phán quyết của trọng tài vẫn có khả năng bị hủy

do những vi phạm trọng thỏa thuận trọng tài hoặc trong thủ tục tố tụng Căn cứ hủy phán quyết trọng tài được quy định tại Điều 68 Luật Trọng tài thương mại như sau:

- Không có thoả thuận trọng tài hoặc thỏa thuận trọng tài vô hiệu;

- Thành phần Hội đồng trọng tài, thủ tục tố tụng trọng tài không phù hợp với thoả thuận của các bên hoặc trái với các quy định của Luật này;

- Vụ tranh chấp không thuộc thẩm quyền của Hội đồng trọng tài; trường hợp phán quyết trọng tài có nội dung không thuộc thẩm quyền của Hội đồng trọng tài thì nội dung đó bị huỷ;

- Chứng cứ do các bên cung cấp mà Hội đồng trọng tài căn cứ vào đó để ra phán quyết là giả mạo; Trọng tài viên nhận tiền, tài sản hoặc lợi ích vật chất khác của một bên tranh chấp làm ảnh hưởng đến tính khách quan, công bằng của phán quyết trọng tài;

- Phán quyết trọng tài trái với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật Việt Nam

Các quy định trên của Luật Trọng tài Việt Nam cũng phù hợp với quy định tại Điều 34 của Luật Mẫu về yêu cầu hủy phán quyết Trọng tài

Như vậy, việc phán quyết trọng tài bị hủy chủ yếu xuất phát từ việc thỏa thuận trọng tài vô hiệu

Luật Trọng tài thương mại đưa ra khái niệm Thỏa thuận trọng tài tại Khoản 2 Điều 3 là “Thoả thuận trọng tài là thoả thuận giữa các bên về việc giải quyết bằng Trọng tài tranh chấp có thể phát sinh hoặc đã phát sinh” và quy định có Thỏa thuận trọng tài là điều kiện để giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài thương mại Trong khi

đó, Luật Mẫu đã quy định tại Điều 7: “Thoả thuận trọng tài" là thoả thuận mà các bên đưa ra trọng tài mọi hoặc các tranh chấp nhất định phát sinh hoặc có thể phát sinh giữa các bên về quan hệ pháp lý xác định, dù là quan hệ hợp đồng hay không phải là quan hệ hợp đồng Thoả thuận trọng tài có thể dưới hình thức Điều khoản trọng tài trong hợp đồng hoặc dưới hình thức thoả thuận riêng”

Luật Trọng tài thương mại Việt Nam cũng có các quy định tương tự về hình thức của thỏa thuận trọng tài: Thỏa thuận trọng tài có thể được xác lập dưới hình thức điều khoản trọng tài trong hợp đồng hoặc dưới hình thức thỏa thuận riêng; Thoả thuận trọng tài phải được xác lập dưới dạng văn bản Thỏa thuận phải có nội dung giao việc giải quyết tranh chấp cho trọng tài

Luật Trọng tài thương mại cũng đã mở rộng các hình thức văn bản của thỏa thuận trọng tài (Điều 16) gồm:

- Thoả thuận được xác lập qua trao đổi giữa các bên bằng telegram, fax, telex, thư điện tử và các hình thức khác theo quy định của pháp luật;

- Thỏa thuận được xác lập thông qua trao đổi thông tin bằng văn bản giữa các bên;

- Thỏa thuận được luật sư, công chứng viên hoặc tổ chức có thẩm quyền ghi chép lại bằng văn bản theo yêu cầu của các bên;

- Trong giao dịch các bên có dẫn chiếu đến một văn bản có thể hiện thỏa thuận trọng tài như hợp đồng, chứng từ, điều lệ công ty và những tài liệu tương tự khác;

- Qua trao đổi về đơn kiện và bản tự bảo vệ mà trong đó thể hiện sự tồn tại của thoả thuận do một bên đưa ra và bên kia không phủ nhận

Đây là căn cứ quan trọng trong việc xác định Trọng tài có thẩm quyền giải quyết vụ việc tranh chấp Việc thỏa thuận này phải dù trước hay sau khi có tranh chấp xảy ra đều phải được tiến hành trước khi các thủ tục tố tụng tiến hành như nguyên đơn nộp đơn khởi kiện, thông báo đơn khởi kiện…Nếu không thực hiện đúng thủ tục trên, phán quyết của Trọng tài có thể bị Tòa án hủy nếu có yêu cầu Luật Trọng tài thương mại cũng đã quy định các trường hợp Thỏa thuận trọng tài vô hiệu tại Điều 18:

- Tranh chấp phát sinh trong các lĩnh vực không thuộc thẩm quyền của Trọng tài quy định tại Điều 2 của Luật này

- Người xác lập thoả thuận trọng tài không có thẩm quyền theo quy định của pháp luật

- Người xác lập thoả thuận trọng tài không có năng lực hành vi dân sự theo quy định của Bộ luật dân sự

- Hình thức của thoả thuận trọng tài không phù hợp với quy định tại Điều 16 của Luật này

- Một trong các bên bị lừa dối, đe doạ, cưỡng ép trong quá trình xác lập thoả thuận trọng tài và có yêu cầu tuyên bố thoả thuận trọng tài đó là vô hiệu

- Thỏa thuận trọng tài vi phạm điều cấm của pháp luật

1.1.3 Ưu – nhược điểm của giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài thương mại so với Tòa án

không được phép thay đổi Nhiều lúc trình tự này trở nên rườm rà, khiến việc giải quyết tranh chấp bị trì hoãn, tốn thời gian và tiền của của các bên

Trong khi đó, phương thức Trọng tài thương mại thường lại cho các bên lựa chọn trình tự giải quyết, việc xét xử tôn trọng ý chí và nguyện vọng của các bên, không phụ thuộc vào quyền lực nhà nước, luật đưa ra chỉ với mục đích hướng dẫn, nên việc tố tụng sẽ diễn ra nhanh gọn Như vậy, các bên có thể lựa chọn các yếu tố phù hợp với mong muốn của mình Tính linh hoạt, không cứng nhắc của Trọng tài cũng giúp các bên tiết kiệm được thời gian, các chi phí đi lại,… phục vụ trong quá trình tố tụng

Thứ hai, giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài thương mại giúp bảo mật thông tin

Theo quy định tại Điều 55 Luật Trọng tài thương mại 2010, các yếu tố gây tranh chấp và thông tin của cả hai bên được đảm bảo bí mật Việc công khai các thông tin tranh chấp khi giải quyết bằng Tòa án có thể làm lộ đến bị mật nghề nghiệp, bí mật kinh doanh của các đương sự Bên cạnh đó, thông tin doanh nghiệp xảy ra tranh chấp cũng có thể làm ảnh hưởng xấu đến uy tín của doanh nghiệp trên thị trường, gây thiệt hại cho hoạt động sản xuất, kinh doanh của doanh nghiệp

Thứ ba, giải quyết bằng Trọng tài thương mại không bị ảnh hưởng bởi quyền lực Nhà nước

Trọng tài thương mại là một cơ chế xét xử phi nhà nước, hoạt động không vì mục đích lợi nhuận nên không bị ảnh hưởng bởi quyền lực nhà nước Nhà nước chỉ đóng vai trò quản lý và hỗ trợ hoạt động của các trung tâm trọng tài Đây là ưu điểm của trọng tài so với Tòa án – cơ quan xét xử của nhà nước – nhất là trong các tranh chấp có tính chất quốc tế Bên đương sự là người, tổ chức của nước ngoài có thể yên tâm về tính trung lập của Trọng tài khi xét xử, việc xét xử không bị phụ thuộc vào các đường lối, chính sách ưu tiên của nhà nước đối với bên đương sự thuộc nước đó

Thứ tư, phán quyết Trọng tài được công nhận rộng rãi

Việc công nhận và thi hành phán quyết của Tòa án nước ngoài tại một nước đôi khi gặp rất nhiều khó khăn Tuy nhiên, theo Công ước New York 1958 về công nhận và thi hành phán quyết trọng tài nước ngoài, phán quyết của Trọng tài được tòa án các nước công nhận bất kể được tuyên ở nước nào Hiện nay, trên thế giới đã

có 149 quốc gia tham gia ký kết công ước New York9, trong đó có Việt Nam Như vậy, phán quyết của Trọng tài sẽ được công nhận và thi hành ở các quốc gia trên, được đảm bảo thực hiện bởi cơ quan thi hành án của của các nước đã ký kết côn ước

Cuối cùng, giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài thương mại nhanh chóng

và tiết kiệm thời gian

Trọng tài thương mại có ưu điểm so với Tòa án khi phán quyết Trọng tài có tính chung thẩm, không có kháng cáo, kháng nghị Điều này giúp tranh chấp được giải quyết nhanh chóng, tránh tốn thời gian của các bên, khác với giải quyết tranh chấp bằng Tòa án có thể giải quyết qua nhiều cấp xử khác nhau (Sơ thẩm, Phúc thẩm, Giám đốc thẩm) khiến quá trình giải quyết trở nên lòng vòng Trên thực tế, nhiều vụ việc được các trung tâm Trọng tài giải quyết chỉ trong 6 tháng10, tuy nhiên, nhiều vụ việc nếu giải quyết bằng tòa án sẽ kéo dài nhiều năm

Thứ nhất, việc thi hành phán quyết trọng tài gặp nhiều khó khăn

Do phán quyết trọng tài không mang tính quyền lực nhà nước nên việc thi hành phán quyết trọng tài có nhiều khó khăn so với bản án của Tòa án Các trung

9 Theo số liệu thống kê trên website http://www.newyorkconvention.org/

10 Tuyển tập các bản án, quyết định của Tòa án Việt Nam về Trọng tài thương mại

tâm trọng tài không có thẩm quyền trong việc thi hành án, trong trường hợp bên phải thi hành phán quyết cố ý chậm trễ hay không thi hành, phán quyết trọng tài sẽ chưa được thực hiện Phải đến khi có yêu cầu, cơ quan thi hành án dân sự mới can thiệp vào việc thi hành phán quyết của các bên Do không có tính quyền lực nhà nước nên trọng tài cũng gặp nhiều khó khăn hơn trong quá trình giải quyết tranh chấp như xác minh, thu thập chứng cứ, áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời…

Thứ hai, phán quyết trọng tài có khả năng bị hủy cao

Theo quy định của Luật trọng tài thương mại Việt Nam, điều kiện để bên không đồng ý với phán quyết trọng tài yêu cầu Tòa án xem xét hủy phán quyết trọng tài là tương đối đơn giản, thủ tục và chi phí yêu cầu cho các bên không quá cao Các bên “không đông thuận” với phán quyết trọng tài có thể dễ dàng yêu cầu tòa án hủy phán quyết trọng tài dựa trên các vấn đề liên quan đến thủ tục tố tụng hoặc thỏa thuận trọng tài Bên cạnh đó, Việt Nam hiện nay chưa có quy định cụ thể hướng dẫn việc tòa án xem xét hủy phán quyết trọng tài, dẫn đến việc hủy phán quyết trọng tài với lý do mơ hồ hay đôi khi vi phạm quy tắc trọng tài

Thứ ba, chi phí trọng tài lớn

Do trọng tài thương mại là tổ chức phi chính phủ, có tài chính độc lập, hoạt động trên cơ sở lấy thu bù chi, không có ngân sách của Nhà nước Trong khi đó, nguồn thu chủ yếu của các trung tâm trọng tài là từ lệ phí trọng tài của mỗi vụ việc

Lệ phí này còn bao gồm thù lao cho Trọng tài viên, phí hành chính và các loại phí khác Do vậy, phí trọng tài thường cao hơn mức án phí mà Tòa án đưa ra Tuy nhiên, trên thực tế, việc xét xử kéo dài qua nhiều cấp của tòa án thường làm cho tổng chi phí cao hơn nhiều so với phí trọng tài của các Trung tâm trọng tài

1.2 Doanh nghiệp vừa và nhỏ và một số đặc điểm về giải quyết tranh chấp của doanh nghiệp vừa và nhỏ

1.2.1 Khái niệm doanh nghiệp vừa và nhỏ

Tại Khoản 1 Điều 4 Luật doanh nghiệp 2005, khái niệm doanh nghiệp được đưa ra là: “Doanh nghiệp là tổ chức kinh tế có tên riêng, có tài sản, có trụ sở giao dịch ổn định, được đăng ký kinh doanh theo quy định của pháp luật nhằm mục đích thực hiện các hoạt động kinh doanh”

Dựa trên quy mô kinh doanh, người ta chia doanh nghiệp thành các loại: doanh nghiệp lớn, doanh nghiệp vừa, doanh nghiệp nhỏ và doanh nghiệp siêu nhỏ Trong đó, doanh nghiệp vừa và nhỏ là một bộ phận quan trọng trong nền kinh

tế, chiếm phần lớn trong tổng số doanh nghiệp (chiếm 97,7% trên tổng số doanh nghiệp tính đến hết năm 2011)11 và có đóng góp lớn vào GDP của mỗi quốc gia Hiện nay, trên thế giới, khái niệm về Doanh nghiệp vừa và nhỏ của mỗi nước

có sự khác nhau rõ rệt, nguyên nhân chính là do sự khác nhau về tiêu chuẩn và quy

mô nền kinh tế của từng quốc gia Tuy nhiên, việc xác định doanh nghiệp vừa và nhỏ chủ yếu dựa trên hai yếu tố căn bản là số lượng lao động hàng năm và tổng nguồn vốn của doanh nghiệp

Tại Việt Nam hiện nay, những tiêu chí để đánh giá và phân loại doanh nghiệp

đã được đưa ra và ngày càng được cụ thể hóa và phù hợp hơn với sự phát triển của đất nước

Tại Điều 3 Nghị định số 90/2001/NĐ-CP về trợ giúp phát triển doanh nghiệp nhỏ và vừa, khái niệm Doanh nghiệp nhỏ và vừa được đưa ra là “Doanh nghiệp nhỏ

và vừa là cơ sở sản xuất, kinh doanh độc lập, đã đăng ký kinh doanh theo pháp luật hiện hành, có vốn đăng ký không quá 10 tỷ đồng hoặc số lao động trung bình hàng năm không quá 300 người.”

Đến năm 2009, Chính phủ đã ban hành Nghị định 56/2009/NĐ-CP xác định cụ thể hơn về doanh nghiệp vừa và nhỏ Cụ thể tại Điều 3 như sau:

“Doanh nghiệp nhỏ và vừa là cơ sở kinh doanh đã đăng ký kinh doanh theo quy định pháp luật, được chia thành ba cấp: siêu nhỏ, nhỏ, vừa theo quy mô tổng

11 Theo “Kết quả tổng điều tra cơ sở kinh tế, hành chính, sự nghiệp năm 2012” của Tổng cục thống kê

nguồn vốn (tổng nguồn vốn tương đương tổng tài sản được xác định trong bảng cân đối kế toán của doanh nghiệp) hoặc số lao động bình quân năm (tổng nguồn vốn là tiêu chí ưu tiên), cụ thể như sau:

Bảng 1.1 Phân loại doanh nghiệp vừa và nhỏ theo khu vực kinh tế

Tổng nguồn vốn

Số lao động

Tổng nguồn vốn Số lao động

I Nông, lâm

nghiệp và

thủy sản

10 người trở xuống

20 tỷ đồng trở xuống

Từ trên 10 người đến

200 người

Từ trên 20 tỷ đồng đến 100

tỷ đồng

Từ trên 200 người đến

300 người II.Công

nghiệp và xây

dựng

10 người trở xuống

20 tỷ đồng trở xuống

Từ trên 10 người đến

200 người

Từ trên 20 tỷ đồng đến 100

tỷ đồng

Từ trên 200 người đến

300 người III Thương

mại và dịch

vụ

10 người trở xuống

10 tỷ đồng trở xuống

Từ trên 10 người đến

50 người

Từ trên 10 tỷ đồng đến 50

tỷ đồng

Từ trên 50 người đến

100 người Nguồn: Nghị định số 56/2009/NĐ-CP

Như vậy, theo quy định hiện nay, doanh nghiệp vừa và nhỏ được phân rõ về quy mô theo từng khu vực nhằm phù hợp hơn với đặc điểm sản xuất, kinh doanh riêng biệt Việc phân định rõ ràng giúp cho nhà quản lý có thể dễ dàng khoanh vùng đối tượng cũng như có những biện pháp hỗ trợ cho các doanh nghiệp này

1.2.2 Đặc trưng cơ bản của doanh nghiệp vừa và nhỏ

- Các doanh nghiệp vừa và nhỏ tại Việt Nam đa dạng về thành phần kinh tế

và hình thức tổ chức doanh nghiệp Tại Việt Nam, DNVVN có thể là các doanh

nghiệp nhà nước, tư nhân hay các hợp tác xã Về hình thức tồn tại, doanh nghiệp vừa và nhỏ thường tồn tại dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty cổ phần,

- Là những doanh nghiệp có quy mô vốn và lao động nhỏ Các doanh nghiệp

vừa và nhỏ thường có số vốn hạn chế, theo quy định, các DNVVN có số vốn không

quá 100 tỷ (đối với các doanh nghiệp thuộc khu vực nông-lâm nghiệp thủy sản và khu vực công nghiệp, xây dựng) và dưới 50 tỷ (đối với doanh nghiệp thương mại, dịch vụ) Theo số liệu của tổng cục thống kê, bình quân số nhân công trong các DNVVN ở Việt Nam chỉ đạt 33 người/doanh nghiệp.12

- Khả năng quản lý hạn chế: Phần lớn các chủ doanh nghiệp thường là người

lao động trong các lĩnh vực và tự đứng ra thành lập, vận hành doanh nghiệp nên đa

số không được đào tạo về quản lý một cách chính quy, thậm chí có người còn chưa qua đào tạo

- Thiếu hiểu biết về kiến thức pháp luật: Cũng từ đặc điểm là khả năng quản lý

hạn chế nên các doanh nghiệp vừa và nhỏ hiện nay đều rất thiếu hiểu biết về kiến thức pháp luật Chủ các doanh nghiệp do không có chuyên môn về pháp luật nên thường không nắm rõ được những quy định của Nhà nước Tuy vậy, rất ít doanh nghiệp có bộ phận pháp chế riêng để giải quyết các công việc từ căn bản như soạn thảo hợp đồng một cách chính xác, đầy đủ đến giải quyết các vụ việc tranh chấp xảy

ra đối với doanh nghiệp

1.2.3 Một số đặc điểm về giải quyết tranh chấp của DNVVN

a) Khái niệm tranh chấp thương mại

Trong giai đoạn Việt Nam đang phát triển theo con đường kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, sự xuất hiện của tranh chấp thương mại giữa các doanh nghiệp, tổ chức là không thể tranh khỏi

Khái niệm tranh chấp thương mại lần đầu tiên được đề cập trong Luật Thương mại 1997 là: “Tranh chấp thương mại là tranh chấp phát sinh do việc không thực hiện hoặc thực hiện không đúng hợp đồng trong hoạt động thương mại.” Tuy nhiên, khái niệm này có nội hàm hẹp và đã loại bỏ nhiều loại tranh chấp dù các tranh chấp này về bản chất vẫn là tranh chấp thương mại

Hiện nay, tuy chưa có định nghĩa về tranh chấp thương mại nhưng tại Điều 29

Bộ luật Tố tụng dân sự 2011 cũng đã liệt kê các tranh chấp về kinh doanh, thương mại, gồm:

12 Theo “Kết quả tổng điều tra cơ sở kinh tế, hành chính, sự nghiệp năm 2012” của Tổng cục thống kê

- Tranh chấp phát sinh trong hoạt động kinh doanh, thương mại giữa cá nhân,

tổ chức có đăng ký kinh doanh với nhau và đều có mục đích lợi nhuận bao gồm: Mua bán hàng hóa; Cung ứng dịch vụ; Phân phối; Đại diện, đại lý; Ký gửi; Thuê, cho thuê, thuê mua; Xây dựng; Tư vấn, kỹ thuật; Vận chuyển hàng hóa, hành khách bằng đường sắt, đường bộ, đường thủy nội địa; Vận chuyển hàng hóa, hành khách bằng đường hàng không, đường biển; Mua bán cổ phiếu, trái phiếu và giấy tờ có giá khác; Đầu tư, tài chính, ngân hàng; Bảo hiểm; Thăm dò, khai thác

- Tranh chấp về quyền sở hữu trí tuệ, chuyển giao công nghệ giữa cá nhân, tổ chức với nhau và đều có mục đích lợi nhuận

- Tranh chấp giữa công ty với các thành viên của công ty, giữa các thành viên của công ty với nhau liên quan đến việc thành lập, hoạt động, giải thể, sáp nhập, hợp nhất, chia, tách, chuyển đổi hình thức tổ chức của công ty

- Các tranh chấp khác về kinh doanh, thương mại mà pháp luật có quy định Như vậy, theo TS Nguyễn Thanh Tâm13, có thể hiểu: Tranh chấp thương mại

là những mâu thuẫn (bất đồng hay xung đột) về quyền và nghĩa vụ giữa các bên trong quá trình thực hiện các hoạt động thương mại

Hiện nay, theo quy định tại Điều 317 Luật Thương mại 2005, có 4 phương thức giải quyết tranh chấp thương mại chính là: thương lượng, hòa giải, trọng tài thương mại và tòa án

b) Đặc điểm chung của doanh nghiệp vừa và nhỏ về giải quyết tranh chấp thương mại

- Giá trị tranh chấp không lớn: Với đặc trưng của các doanh nghiệp vừa và

nhỏ là có nguồn vốn thấp nên hầu hết giá trị của các thỏa thuận, hợp đồng trong hoạt động thương mại có giá trị không quá cao Bởi vậy, nếu có xảy ra tranh chấp thì giá trị tranh chấp của mỗi vụ việc là không nhiều

- Thiếu kiến thức pháp luật về giải quyết tranh chấp: Các doanh nghiệp vừa và

nhỏ hiện nay đang trong tình trạng thiếu kiến thức pháp luật nói chung và thiếu kiến thức pháp luật về tranh chấp thương mại nói riêng Đội ngũ quản lý của các doanh

13 Trong Giáo trình Luật Thương mại của Đại học Luật Hà Nội

nghiệp ít được đào tạo bài bản và không có nhiều cơ hội để tiếp cận với các quy định, chính sách mới của Nhà nước về vấn đề trên

- Ngại liên quan đến tòa án: Không chỉ thiếu kiến thức về pháp luật mà các

doanh nghiệp hiện nay còn e ngại việc liên quan đến pháp luật, tòa án trong giải quyết tranh chấp Nguyên nhân chính là do sự lo ngại về thủ tục rườm rà, khả năng thi hành án của cơ quan nhà nước thấp, thời gian làm việc lâu, Hơn nữa, hệ thống tòa án Việt Nam đang thiếu các thẩm phán có kinh nghiệm xử án kinh tế nên các doanh nghiệp cũng ngại dùng pháp luật và tòa án can thiệp vào vấn đề của mình

CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG SỬ DỤNG TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI TẠI CÁC DOANH NGHIỆP VỪA VÀ NHỎ TRÊN ĐỊA BÀN HÀ NỘI

2.1 Tình hình sử dụng Trọng tài thương mại của các doanh nghiệp vừa và nhỏ trên địa bàn Hà Nội

2.1.1 Tổng quan về các Doanh nghiệp vừa và nhỏ tham gia nghiên cứu a) Tổng quan về Doanh nghiệp vừa và nhỏ

Trong những năm gần đây, số lượng doanh nghiệp vừa và nhỏ trên cả nước đang tăng lên nhanh chóng Theo số liệu thống kê của Tổng cục thống kê14, xét về qui mô lao động, đa phần các doanh nghiệp Việt Nam có qui mô nhỏ và vừa

Tính đến thời điểm 31/12/2011, Việt Nam hiện có 341,6 nghìn doanh nghiệp đang hoạt động, trong đó:

- Số doanh nghiệp lớn là 7,7 nghìn (chỉ chiếm tỷ trọng 2,3%);

- Số doanh nghiệp vừa và nhỏ là 333,8 nghìn (chiếm 97,7%), trong đó doanh nghiệp vừa là 232,8 nghìn (chiếm 68,2%), doanh nghiệp nhỏ là 93,4 nghìn (chiếm 27,6%) ;

- Số doanh nghiệp siêu nhỏ là 6,8 nghìn (chiếm cao nhất với 2%)

Cũng theo “Kết quả tổng điều tra cơ sở kinh tế, hành chính, sự nghiệp năm 2012” của Tổng cục thống kê, tính đến hết năm 2011, trên địa bàn Hà Nội có 76

218 doanh nghiệp Như vậy, với tỷ lệ trung bình 97,7% các doanh nghiệp là vừa và nhỏ, trên địa bàn Hà Nội có khoảng hơn 74 nghìn doanh nghiệp vừa và nhỏ, hoạt động kinh doanh trên nhiều lĩnh vực khác nhau

Như vậy, doanh nghiệp vừa và nhỏ là một bộ phận hết sức quan trọng trong cơ cấu nền kinh tế của Việt Nam nói chung và Hà Nội nói riêng Các doanh nghiệp này ngày càng phát triển cả về số lượng cũng như chất lượng trong những năm gần đây

và có đóng góp không nhỏ đối với nền kinh tế quốc gia

14 Theo “Kết quả tổng điều tra cơ sở kinh tế, hành chính, sự nghiệp năm 2012” của Tổng cục thống kê

b) Các doanh nghiệp vừa và nhỏ trên địa bàn Hà Nội tham gia khảo sát nghiên cứu

Để phục vụ cho đề tài nghiên, trong ba tháng đầu năm 2014, nhóm tác giả đã tiến hành điều tra khảo sát tại một số doanh nghiệp vừa và nhỏ trên địa bàn Hà Nội Qua điều tra, nhóm đã thu về 100 mẫu ý kiến của các doanh nghiệp về nhận thức của doanh nghiệp về Trọng tài thương mại, thực trạng giải quyết tranh chấp thương mại của doanh nghiệp cũng như các đánh giá, kiến nghị của doanh nghiệp về vấn đề liên quan đến Trọng tài thương mại ở Việt Nam hiện nay

Các doanh nghiệp đã tham gia nghiên cứu thỏa mãn các đặc điểm sau:

- Là các doanh nghiệp vừa và nhỏ trên địa bàn Hà Nội;

- Được thành lập hợp pháp và có đăng ký kinh doanh;

- Hoạt động trên nhiều lĩnh vực khác nhau, bao gồm sản xuất, xuất nhập khẩu, kinh doanh, cung ứng dịch vụ… Cụ thể:

Biểu đồ 2.1 Doanh nghiệp tham gia khảo sát theo ngành nghề kinh doanh

Nguồn: Điều tra của nhóm tác giả

2.1.2 Tình hình nhận thức và sử dụng Trọng tài thương mại của doanh nghiệp vừa và nhỏ trên địa bàn Hà Nội

a) Tình hình nhận thức của doanh nghiệp

(i) Về Trọng tài thương mại

16

9 14 12

7 6

7

29

Mua bán XNK Gia công, chế tạo Điện tử-Viễn thông Xây dựng

Vận tải Giáo dục Khác

Theo Luật thương mại 2005, có bốn phương pháp giải quyết tranh chấp thương mại chính thức được sử dụng tại Việt Nam là: thương lượng, hòa giải, giải quyết bằng Trọng tài hoặc Tòa án

Biểu đồ 2.2 Các loại hình giải quyết tranh chấp thương mại mà doanh nghiệp

biết đến

Nguồn: Điều tra của nhóm tác giả

Theo kết quả điều tra, hầu hết các doanh nghiệp đều đã biết đến các phương thức giải quyết tranh chấp, trong đó: Tòa án là phương thức phổ biến được nhiều doanh nghiệp biết đến nhiều nhất Bên cạnh đó, phương pháp thương lượng, hòa giải cũng đã được các doanh nghiệp biết đến bởi tính đơn giản, thuận tiện, linh hoạt

và ít tốn kém hơn khi giải quyết tranh chấp bằng Tòa án hay Trọng tài thương mại Trong bốn phương thức giải quyết tranh chấp thương mại trên, Trọng tài là phương thức được khá nhiều doanh nghiệp biết đến Có 82 trên tổng số 100 doanh nghiệp đã biết phương thức giải quyết tranh chấp này

Đây là một dấu hiệu cho thấy, các doanh nghiệp đã bắt đầu quan tâm đến các phương thức giải quyết tranh chấp khác nhau để đảm bảo quyền lợi cho doanh nghiệp mình khi xảy ra các tranh chấp thương mại trong quá trình sản xuất, kinh doanh

(ii) Về Luật Trọng tài thương mại

Qua điều tra khảo sát, phần lớn các doanh nghiệp đều đã biết đến phương thức giải quyết tranh chấp thương mại bằng Trọng tài thương mại Tuy nhiên, các doanh

0 20 40 60 80 100

Thương lượng Hòa giải thương mạiTrọng tài

Tòa án

82

94

nghiệp mới chỉ dừng lại ở việc biết đến chứ chưa có những hiểu biết cụ thể và chính xác về Trọng tài thương mại cũng như các quy định của pháp luật về vấn đề trên Luật Trọng tài thương mại đã được Chính phủ ban hành năm 2010 và chính thức có hiệu lực từ ngày 01/01/2011, thay thế cho Pháp lệnh về Trọng tài thương mại vào năm 2003 Bên cạnh đó, năm 2011, Chính phủ cũng đã ban hành nghị định

số 63/2011/NĐ-CP quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Trọng tài thương mại

Theo kết quả điều tra của nhóm, có 52% doanh nghiệp vừa và nhỏ được hỏi đã biết tới luật Trọng tài thương mại Trong khi đó, gần một nửa số doanh nghiệp lại cho rằng: Việt Nam đã có một số quy định về vấn đề trên nhưng chưa ban hành luật (chiếm 48% trong tổng số doanh nghiệp) Trải qua ba năm áp dụng trên thực tiễn, luật Trọng tài thương mại vẫn chưa được nhiều doanh nghiệp thực sự biết đến Trong số 52 doanh nghiệp biết đến luật Trọng tài thương mại, không phải tất cả đều nắm rõ được các quy định cụ thể, các đặc điểm cơ bản của Trọng tài thương mại

(iii) Về các đặc điểm của Trọng tài thương mại

Bên cạnh đó, hầu hết các doanh nghiệp chưa hiểu rõ về Trọng tài thương mại

và có những nhầm lẫn về đặc điểm của phương pháp giải quyết tranh chấp này Giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài thương mại có nhiều đặc điểm khác so với các phương pháp khác So sánh với Tòa án, Trọng tài thương mại có nhiều đặc điểm linh hoạt hơn về quy trình, thủ tục, thời gian, địa điểm, ngôn ngữ,

Trong tổng số 100 doanh nghiệp tham gia khảo sát, có 72 doanh nghiệp đã biết rằng, doanh nghiệp được lựa chọn Trọng tài phù hợp với tính chất của vụ việc Không giống như khi tố tụng tại Tòa án, các bên được lựa chọn Trọng tài viên phù hợp và được tín nhiệm để xử lý vụ việc Danh sách cũng như lĩnh vực hoạt động, trình độ chuyên môn của các Trọng tài viên đã được các trung tâm Trọng tài cập nhật đầy đủ trên các website của mình Do vậy, doanh nghiệp có thể dễ dàng nghiên cứu và lựa chọn Trọng tài viên phù hợp Nếu lựa chọn sử dụng Trọng tài vụ việc, các doanh nghiệp cần phải có hiểu biết chắc chắn về phương thức giải quyết tranh chấp này để lựa chọn Trọng tài viên chính xác và tiến hành đúng thủ tục quy định

Trong khi đó, có 57% các doanh nghiệp đã biết về tính linh hoạt cũng được công nhận rộng rãi của Trọng tài thương mại Đây là một trong những ưu điểm quan trọng nhất của Trọng tài thương mại so với phương thức giải quyết tranh chấp bằng Tòa án Chính điều này sẽ giúp các doanh nghiệp tiết kiệm nhiều chi phí và dễ dàng hơn trong giải quyết tranh chấp có tính chất quốc tế

Tuy nhiên, chỉ có 43% doanh nghiệp biết rằng, Trọng tài thương mại là phương thức giải quyết tranh chấp có tính bảo mật cao Các thông tin, tài liệu cung cấp sẽ không bị công khai, các quyết định của Trọng tài cũng không được công bố rộng rãi nên không gây ảnh hưởng đến uy tín và hoạt động của các doanh nghiệp Bên cạnh đó, có khoảng gần 60% các doanh nghiệp hiểu rằng phán quyết Trọng tài là chung thẩm, tức các bên không có quyền phản đối nội dung phán quyết của Trọng tài Việc này dẫn đến một bộ phận doanh nghiệp lạm dụng quyền yêu cầu hủy phán quyết Trọng tài khi không thực sự thỏa mãn với phán quyết

Từ những kết quả trên, ta có thể thấy, các doanh nghiệp vẫn chưa nắm được hết các đặc điểm của phương thức giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài thương mại Đây là các đặc điểm vượt trội của phương thức này so với Tòa án Nếu nhận biết được đầy đủ các yếu tố trên, các doanh nghiệp có thể lựa chọn một phương thức giải quyết các tranh chấp của mình một cách phù hợp, nhất là với những tranh chấp thương mại có tính quốc tế

Bảng 2.1 Mức độ nhận thức của doanh nghiệp về Trọng tài thương mại

STT Mức độ nhận thức Số câu chính xác Số lượng doanh

2 Đã biết nhưng chưa nhận

3 Có hiểu biết sâu về Trọng

Nguồn: Điều tra của nhóm tác giả

(iv) Về các trung tâm Trọng tài hiện nay tại Việt Nam

Hiện nay, Việt Nam đang có 07 trung tâm Trọng tài được cấp phép hoạt động

để giải quyết các vụ tranh chấp thương mại của doanh nghiệp trong và ngoài nước Trong số 07 trung tâm trên, có 02 trung tâm chỉ mới được thành lập trong năm 2012

là Trung tâm Trọng tài thương mại Tài chính Ngân hàng Việt Nam và Trung tâm Trọng tài thương mại Tài chính tại thành phố Hồ Chí Minh Vì nguyên nhân hai trung tâm trên mới đi vào hoạt động và hoạt động trên các lĩnh vực riêng là tài chính, vậy nên, đề tài nghiên cứu này không xem xét đến hai trung tâm trên

Trong phạm vi đề tài nghiên cứu này, nhóm khảo sát về nhận thức của doanh nghiệp về 5 trung tâm Trọng tài còn lại của Việt Nam là Trung tâm Trọng tài quốc

tế Việt Nam - VIAC, Trung tâm Trọng tài thương mại Á Châu - ACIAC, Trung tâm Trọng tài thương mại Thành phố Hồ Chí Minh - TRACENT, Trung tâm Trọng tài thương mại Cần Thơ - CCAC và Trung tâm Trọng tài quốc tế Thái Bình Dương - PIAC Bởi lẽ, các trung tâm này đã hoạt động lâu năm và đã giải quyết một số lượng nhất định các vụ tranh chấp thương mại trong những năm gần đây

Biểu đồ 2.3 Nhận thức của doanh nghiệp về các trung tâm Trọng tài Việt Nam

Nguồn: Điều tra của nhóm tác giả

Như vậy, Trung tâm Trọng tài Quốc tế Việt Nam VIAC là tổ chức Trọng tài được các doanh nghiệp vừa và nhỏ trên địa bàn Hà Nội biết đến nhiều nhất Bởi lẽ, xét cả về quy mô lẫn chất lượng, VIAC là trung tâm Trọng tài uy tín nhất của Việt Nam hiện nay với đội ngũ Trọng tài viên đông và có chuyên môn cao trên nhiều lĩnh vực khác nhau như kinh tế, công nghệ thông tin, vận tải, xây dựng,… Hơn nữa,

trung tâm Trọng tài quốc tế Việt Nam có trụ sở tại Hà Nội nên có cơ hội tiếp xúc, quảng bá nhiều hơn đối với các doanh nghiệp vừa và nhỏ tại đây Đây cũng là trung tâm Trọng tài tích cực trong việc hỗ trợ các doanh nghiệp tìm hiểu về Trọng tài thương mại thông qua các ấn phẩm phát hành, hội thảo chuyên môn, các lớp tập huấn về Trọng tài thương mại hiện nay

Tại Hà Nội, trung tâm Trọng tài thương mại quốc tế Á Châu cũng được 31%

bộ phận doanh nghiệp biết đến Đối với các trung tâm TRACENT, PIAC và CCAC, các doanh nghiệp vừa và nhỏ trên địa bàn Hà Nội chưa có nhận thức rõ ràng Nguyên nhân chính là do các trung tâm trên được đặt ở hai thành phố phía Nam (thành phố Hồ Chí Minh và thành phố Cần Thơ), vậy nên, các doanh nghiệp sẽ không có nhiều thông tin cũng như ít có điều kiện để tìm hiểu và lựa chọn các trung tâm này Tuy vậy, vẫn có 31% các doanh nghiệp đã biết đến trung tâm TRACENT, trung tâm uy tín và có nhiều hoạt động ở khu vực phía Nam Đối với hai trung tâm còn lại, số lượng doanh nghiệp biết đến không nhiều (18 doanh nghiệp đối với PIAC và chỉ có 7 doanh nghiệp biết đến CCAC)

b) Tình hình sử dụng Trọng tài thương mại của các doanh nghiệp vừa và nhỏ trên địa bàn Hà Nội

(i) Thực trạng giải quyết tranh chấp thương mại của các doanh nghiệp vừa và nhỏ trên địa bàn Hà Nội

Theo kết quả điều tra, 56% các doanh nghiệp vừa và nhỏ trên địa bàn Hà Nội

đã từng xảy ra các tranh chấp thương mại trong quá trình hoạt động kinh doanh của mình với số lượng và giá trị trung bình của các vụ tranh chấp khác nhau Với đặc điểm là các doanh nghiệp vừa và nhỏ, các doanh nghiệp thương xảy ra các vụ tranh chấp với giá trị không quá cao Phần lớn các doanh nghiệp chỉ xảy ra thừ 1 đến 5 vụ tranh chấp từ khi thành lập và giá trị trung bình trong khoảng từ 100 đến 500 triệu đồng Trong số các doanh nghiệp tham gia khảo sát, chỉ có 6 doanh nghiệp có các

vụ tranh chấp với giá trị lớn trên 500 triệu và 5 doanh nghiệp có các vụ việc với giá trị trên 1 tỷ đồng

So với các doanh nghiệp lớn, các doanh nghiệp vừa và nhỏ có giá trị tranh chấp không quá cao, vậy nên, các doanh nghiệp này có thể lựa chọn nhiều phương thức giải quyết khác nhau cho các vụ việc của mình Dưới đây là lựa chọn của các doanh nghiệp đã xảy ra tranh chấp thương mại về phương thức giải quyết

Biểu đồ 2.4 Phương thức giải quyết tranh chấp được doanh nghiệp lựa chọn

Nguồn: Điều tra của nhóm tác giả

Như vậy, hầu hết các doanh nghiệp lựa chọn phương thức thương lượng, và hòa giải; bởi đây là phương thức đơn giản, ít tốn kém hơn và thường không làm mất hòa khí của các bên doanh nghiệp Nếu có thể thương lượng thành công, các doanh nghiệp vẫn có thể tiếp tục hợp tác với đối tác trong tương lai

Bên cạnh đó, cũng có một bộ phận doanh doanh nghiệp lựa chọn Tòa án để giải quyết tranh chấp, chiếm 13 doanh nghiệp trong tổng số doanh nghiệp đã từng xảy ra tranh chấp Trong số các doanh nghiệp vừa và nhỏ trên, có 7 doanh nghiệp đã từng giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài thương mại Số lượng các doanh nghiệp nói chung ở Việt Nam sử dụng Trọng tài thương mại để giải quyết tranh chấp là chưa cao so với các phương thức giải quyết tranh chấp truyền thống khác Trong đó, lượng các doanh nghiệp vừa và nhỏ lựa chọn phương thức này còn ở một mức độ rất hạn chế

Tuy nhiên trong tổng số 56 doanh nghiệp đã có tranh chấp thì số 7 doanh nghiệp (tương đương 12,5%) đã sử dụng Trọng tài thương mại là một con số đáng mừng Điều này cho thấy, lựa chọn các Trọng tài trong giải quyết tranh chấp thương mại sẽ là một xu thế trong các doanh nghiệp vừa và nhỏ trong thời gian tới đây

Thương lượng Hòa giải Trọng tài Tòa án

Trong tổng số 100 doanh nghiệp tham gia khảo sát, 7 doanh nghiệp đã từng sử dụng Trọng tài thương mại là các doanh nghiệp hoạt động trên các lĩnh vực xuất nhập khẩu, kinh doanh trên lĩnh vực công nghệ thông tin và trên lĩnh vực gia công, chế tạo Đây là các lĩnh vực dễ xảy ra tranh chấp nhất trong giai đoạn hiện nay

2.1.3 Đánh giá của các doanh nghiệp khi sử dụng Trọng tài thương mại a) Về chất lượng xét xử

Chất lượng xét xử và khả năng thực hiện phán quyết đối với mỗi vụ tranh chấp

là điều các doanh nghiệp quan tâm mỗi khi giải quyết tranh chấp của mình Theo điều tra của nhóm tác giả, có 85% doanh nghiệp quan tâm và rất quan tâm về vấn đề trên Bởi lẽ, đây là yếu tố cốt lõi của mỗi vụ tranh chấp, liên quan trực tiếp đến lợi ích của các bên

Tuy nhiên, các doanh nghiệp vừa và nhỏ trên địa bàn Hà Nội hiện nay chưa đánh giá cao chất lượng xét xử của các trung tâm Trọng tài hiện nay (43% doanh nghiệp đánh giá là chất lượng xét xử Trọng tài là chưa hiệu quả) Trong các doanh nghiệp tham gia khảo sát, gần một nửa số doanh nghiệp không lựa chọn Trọng tài thương mại để giải quyết tranh chấp của mình vì lo ngại về hiệu lực của phán quyết Điều đáng buồn này xuất phát từ thực trạng số lượng phán quyết Trọng tài tại Việt Nam bị Tòa án hủy là tương đối nhiều

Với nguyên tắc phán quyết Trọng tài là chung thẩm, Tòa án không có thẩm quyền xem xét lại nội dung phán quyết Trọng tài Việc hủy phán quyết là do các hội đồng Trọng tài không thực hiện đúng quy tắc, thủ tục tố tụng Tuy nhiên, do chưa nắm rõ kiến thức về Trọng tài thương mại nên các doanh nghiệp nói chung và doanh nghiệp vừa và nhỏ nói riêng còn nhầm lẫn về nguyên nhân phán quyết Trọng tài bị hủy và lo ngại khi lựa chọng phương thức này

b) Về hoạt động quảng bá của của các trung tâm Trọng tài hiện nay

Bên cạnh việc không hiểu rõ về phương thức giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài thương mại, một trong những nguyên nhân hiện nay các doanh nghiệp không lựa chọn phương thức này để giải quyết các tranh chấp là do doanh nghiệp không biết đến các trung tâm Trọng tài và không biết trung tâm nào có đủ uy tín

Điều này chứng tỏ hoạt động quảng bá hình ảnh của các trung tâm Trọng tài đến với các doanh nghiệp chưa hiệu quả Theo đánh giá chung của các doanh nghiệp, hầu hết các doanh nghiệp đều không biết tới hoạt động của các trung tâm Trọng tài và đánh giá hoạt động quảng bá của các trung tâm không hiệu quả (30% không rõ và 62% đánh giá là không hiệu quả)

Thực vậy, các trung tâm Trọng tài tại Việt Nam hiện nay chưa có nhiều biện pháp để doanh nghiệp biết đến Trọng tài thương mại nói chung và hoạt động, dịch

vụ của mình nói riêng, đặc biệt là các doanh nghiệp vừa và nhỏ Trong số các trung tâm Trọng tài hiện nay thì VIAC là trung tâm Trọng tài đi đầu trong việc triển khai các hoạt động nhằm quảng bá nhiều hơn hoạt động của mình đến với cộng đồng doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội nói riêng và cả nước nói chung như xuất bản các

ấn phẩm, tổ chức hội thảo, tiếp xúc và làm việc với các hiệp hội doanh nghiệp, Trong khi đó, hoạt động cập nhật, đưa thông tin pháp luật, hướng dẫn các vấn

đề có liên quan đến Trọng tài trên các website của nhiều tổ chức Trọng tài còn chưa hiệu quả, làm hạn chế một phần thông tin đến với các doanh nghiệp

Như vậy, các tổ chức Trọng tài thương mại ở Việt Nam cần tăng cường thúc đẩy các hoạt động quảng bá bên cạnh việc nâng cao chất lượng phục vụ đối với các doanh nghiệp, đặc biệt là các doanh nghiệp vừa và nhỏ

2.2 Thực trạng hoạt động của các Trung tâm Trọng tài hiện nay

2.2.1 Tổng quan về các trung tâm Trọng tài của Việt Nam hiện nay

Về số lượng trung tâm Trọng tài từ chỗ chỉ có một trung tâm Trọng tài là Trung tâm Trọng tài quốc tế Việt Nam trên cơ sở hợp nhất hội đồng Trọng tài ngoại thương và hội đồng Trọng tài hàng hải, đến nay trên cả nước đã có 07 trung tâm Trọng tài đang được cấp phép hoạt động Trong đó, 02 trung tâm có trụ sở tại Hà Nội, 04 trung tâm tại thành phố Hồ Chí Minh và 01 trung tâm tại Thành phố Cần Thơ Hầu hết, các trung tâm Trọng tài đều được đặt tại 2 thành phố lớn nhất và là đầu tầu kinh tế của cả nước là Hà Nội và Thành phố Hồ Chí Minh, nơi tập trung nhiều doanh nghiệp nhất cả nước