Luận án tiến sĩ Luật học: Vấn đề chồng lấn trong bảo hộ quyền tác giả và quyền sở hữu công nghiệp đối với nhãn hiệu theo quy định của điều ước quốc tế và pháp luật quốc gia - Lý luận và thực tiễn

Từ quy ịnh của một số ¯QT, phápluật một số quốc gia và pháp luật Việt Nam, tác giả ánh giá về khả nng chồng Ian vànhững hệ lụy của chồng lắn trên phạm vi quốc tế và quốc gia, ặc biệt là

LÊ THỊ ANH XUÂN

VAN DE CHONG LAN TRONG BẢO HỘ QUYEN TÁC GIÁ

VA QUYEN SO HUU CONG NGHIEP DOI VOI NHAN HIEU

THEO QUY DINH CUA DIEU UOC QUOC TE VA

LUAN AN TIEN SY LUAT HOC

Hà Nội — 2023

LÊ THỊ ANH XUÂN

Chuyên ngành: Luật quốc tế

Tôi xin cam oan áy là công trình nghiên cứu cua riêng tôi Các dit liệu

trong luận án ã °ợc trích dẫn trung thực Những kết luận khoa học của luận ánch°a từng °ợc ai công bồ trong bat kỳ công trình nào khác

TÁC GIÁ LUẬN ÁN

Minh Ngọc, TS Nguyễn Thái Mai, là Thay, Cô luôn ở bên ộng viên, khích lệ và tậntình h°ớng dẫn cho em suốt quá trình thực hiện luận án này Những chỉ dẫn và gợi ÿcủa Thay Cô ã mở cho em cánh cửa tri thức b°ớc vào hành trình nghiên cứu hômnày và mai sau ặc biệt h¡n nữa, nhiệt huyết và sự tận tụy Tỉ hay Cô dành cho em ãtruyền cảm hứng cho em tiếp tục nuôi d°ỡng và vun bồi tâm huyết ối với nghề giáo.

Với tat cả sự trân quý và biết ¡n, em xin dành gửi tới những Thay Cô ã tậntinh góp ý, hỗ trợ và t° van giúp em hoàn thiện từng phan luận án Góp ý của Thay

Cô ã khai sáng vừa giúp em vừa chat lọc, mài giữa kết quả nghiên cứu trở nên sâusắc và tỉnh tế hon, vừa giúp em gọt giữa °ợc kỹ nng nghiên cứu của chỉnh mình

Và nhân ây, em cing xin dành tắt cả sự trân trọng và lòng biết ¡n gửi tới bố

mẹ hai bên, gia ình, bạn bè, ồng nghiệp, sinh viên thân yêu những ng°ời ã luôn

ở bên, sn lòng ông hành, bao dung, hỗ trợ mọi mặt cho em suốt những nm tháng

qua dé em có thê về dich với thành quả nghiên cứu nay.

Trân quỷ & Biết ¡n!

Sở hữu trí tuệ

Sở hữu công nghiệp

Tên ầy ủ bằng tiếng Việt

Hiệp ịnh ối tác Toàn diện vàTiến bộ xuyên Thái Bình D°¡ngLiên minh Châu Âu

Hiệp ịnh th°¡ng mại tự do Liên

minh châu Âu-Việt Nam

Hiệp ịnh th°¡ng mại tự do

Hiệp ịnh về các khía cạnhth°¡ng mại liên quan ến quyền

Tén day du bang tiéng Anh

The Comprehensive and Progressive Agreement for Trans- Pacific Partnership

European Union EU-Vietnam Free Trade Agreement

Free Trade Agreement The Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights

Regional Comprehensive Economic Partnership World Intellectual Property Organization

World Trade Organization

Ch°¡ng 1: TONG QUAN TINH HÌNH NGHIÊN CỨU VE CHONG LAN TRONGBAO HO QUYEN TAC GIA VA QUYEN SO HUU CONG NGHIEP DOI VOINHAN HIEU VA VAN DE CAN TIẾP TỤC NGHIÊN CỨU - s52 91.1 Tình hình nghiên cứu ở n°ớc ngoài về chồng lan trong bảo hộ quyền tac giả

và quyên sở hữu công nghiệp ối với nhãn hiệu 2-5 2 +2s+£z+£+£zzSze: 91.1.1 Nhóm các công trình nghiên cứu n°ớc ngoài về chông lan trong bảo hộquyên SHTT nói CHUNG - 5-52-5258 E‡EEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEE21211112111211111111 11 re 91.1.2 Nhóm các công trình nghiên cứu n°ớc ngoài về chồng lấn trong bảo hộquyên tác giả và quyền sở hữu công nghiệp ối với nhãn hiệu 131.2 Tình hình nghiên cứu trong n°ớc về chồng lắn trong bảo hộ quyền tác giả vàquyền sở hữu công nghiệp ối với nhãn hiệu -2- 2s 2+£+++£zEz£+zzee: 151.2.1 Nhóm các công trình nghiên cứu trong n°ớc về chồng lan trong bảo hộquyén SO N.0118/x8.04/11147.,7,08Nïnnn 151.2.2 Nhóm các công trình nghiên cứu trong n°ớc về chồng lan trong bảo hộquyên tác giả và quyên sở hữu công nghiệp ối với nhãn hiệu 201.3 ánh giá chung về tình hình nghiên cứu liên quan ến dé tài luận án 231.3.1 ánh giá về mặt I ÏHẬN4 - ¿5-52 S2SESEE+ESE2EEEEE E211 1E EEErrre 241.3.2 ánh giá về thực tiỄN - +52: 52 + Sk‡ESEEE 2E 2E115112111211211111 11 11 x6 261.4 Những vấn ề luận án tiếp tục nghiên cứu -2- 2s s+s+s+xerxzrszxees Pa1.5 Câu hỏi nghiên cứu và giả thuyết nghiên cứu oo eeeseeseseseeeseeseeeeee 29TIEU KET CHUONG C00157 31Chuong 2: LY LUAN CHUNG VE VAN DE CHONG LAN TRONG BAO HOQUYEN TAC GIA VA QUYEN SO HUU CONG NGHIEP DOI VOI NHAN

2.1 Khái niệm, ặc iểm, các kiểu chồng lan trong bảo hộ quyên tác giả và quyền

sở hữu công nghiệp ối với nhãn hiệu - 2 5° E2 k‡EEE£E£EE+E£EEEEEEeEErkererkred 332.1.1 Khải niệm về chồng lan trong bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ và chong lantrong bảo hộ quyên tác giả và quyên sở hữu công nghiệp doi với nhãn hiệu 332.1.2 ặc iểm của chong lan trong bảo hộ quyên tác giả và quyên sở hữucông nghiệp ối với nhãn liỆH - 5-52-5252 S2SE‡EE2E‡EEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEerkrrrvee 402.1.3 Các kiểu chồng lấn trong bảo hộ quyên tác giả và quyên sở hữu côngnghiệp ối với nhãn liỆH - + 2-52 SE+E‡SE‡EEEEEEEEEEEEEEEEE32121211111121 1121 xe 44

2.2.1 Nguyên nhân của chong lan trong bảo hộ quyên tác giả và quyên sở hữucông nghiệp ối với nhãn hiỆI - 5-5 SE E‡EEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEErkrrrkee 482.2.1.1 Quyên tác giả và quyên sở hữu công nghiệp ối với nhãn hiệu có sựt°¡ng dong về ối trợng bảo hộ dẫn ến chẳng lấn ¿- 2s e+eec+Eecxd 482.2.2 Hệ quả của chong lan trong bảo hộ quyên tác giả và quyên sở hữu côngnghiệp ối với nhãn lhÏỆM - 2-2-5258 SSE‡EEEEEEEE2EE2EE2EEEEEEEEEEEEE1121121 11t crk 572.3 C¡ sở lý thuyết tiếp cận và xử lý chồng lấn trong bảo hộ quyền tác giả vàquyền sở hữu công nghiệp ối với nhãn hiệu -2- 22 2+s+++£z+E+£+zSze: 622.3.1 Lý thuyết c¡ bản về quyên sở hữu ối với tài sản trí LUE 622.3.2 Lý thuyết liên quan tới mục dich và giới hạn trong bảo hộ quyền sở hữu

2.4 Cách thức tiếp cận và xử lý chồng lấn giữa quyền tác giả và quyền sở hữucông nghiệp ối với nhãn hiệu - 2 + 2 ©E+EE+E£EE+E£EE£EEEEEEESEEEEEEEEEerkrrervee 692.4.1 Bảo hộ ộc lập và ¡n nhất - +52 S2+s‡SE‡ESEEEEEESEEEEEEEEEEEerkrrervee 692.4.2 Chấp nhận chong lấn kiểu tich tị4 - 2 2+s+Ee+E+E+Eertsrzkerssrereee 702.4.3 Chấp nhận chong lấn một ph h 2-5 252 +E+Ee+E£E+EeEEsEzkerssrsreee 71Chuong 3: CHONG LAN TRONG BAO HO QUYEN TAC GIA VA QUYEN SGHUU CONG NGHIEP DOI VOI NHAN HIEU THEO DIEU UGC QUOC TE,PHÁP LUAT VA THUC TIEN TẠI MỘT SO QUOC GIA 2- s+ss+¿ 743.1 Thực trạng quy ịnh của iều °ớc quốc tế về bảo hộ quyên tác giả và quyền

sở hữu công nghiệp ối với nhãn hiệu dẫn tới chồng lắn 2-5 5s: 743.1.1 Quy ịnh về ối t°ợng bảo hỘ - + St EEEEEEEEEEEEEEEEEEErkrrrrkee 743.1.2 Quy ịnh về xác lập qHJÊN - +: 2©++St+E2EE+E2EESEEEEEEEEEEEEEEErrrrksrrvee S23.1.3 Quy ịnh về các quyên của chủ sở l°iữi 5-5-5 ccccs+eeceerereersrrered 843.1.4 Quy dinh về thời hạn bảo NG vececececececescevevevevevecevsssesesesessscscscsvevevevevevsvenees SỐ3.1.5 ánh giá các quy ịnh của DUOT liên quan tới các van ề chong lấn 873.2 Thực trạng pháp luật va thực tiễn xử lý các vụ việc chồng lẫn giữa quyên tác giả

và quyền sở hữu công nghiệp ối với nhãn hiệu tại một số quốc gia - 893.2.1 Thực trang pháp luật va thực tiễn xử ly các vụ việc chong lan tai Hoa Ky

3.2.2 Thực trạng pháp luật va thực tiễn xử ly các vụ việc chong lan tai cdcquốc gia thuộc Liên minh ChGU AU eeccecccccscscesvsssssessssesseseseessssessssessesesesessesseees 105

3.2.3 Trực trang pháp luật và thực tiễn xử ly các vụ việc chong lan tại T rung2708 1133.2.4 Thuc trạng pháp luật và thực tiễn xử ly các vụ việc chong lấn tại Nhật

3.3 Bài học kinh nghiệm của các quốc gia về xử ly chồng lan trong bảo hộ quyềntác giả và quyền sở hữu công nghiệp ối với nhãn hiệu - eee 1213.3.1 Chấp nhận chồng lấn trong bảo hộ - 2+ 2+ 5s+Ss+c+EzEsrtertersered 1223.3.2 Loại trừ chong lấn trong bảo hộ - +©52+c+++E+E+E+EzEerkerxerxee 1243.3.3 Chong lan và những wu tiên của chính sách công, -. -+- 125I))208.93009°10/9)) c1 129Ch°¡ng 4: CHONG LAN TRONG BẢO HỘ QUYEN TÁC GIA VÀ QUYEN SỞHỮU CÔNG NGHIỆP DOI VỚI NHAN HIỆU Ở VIET NAM — MỘT SO GIẢIPHAP TỪ KINH NGHIEM XỬ LÝ CHONG LAN Ở CÁC QUOC GIA 1314.1 Thực trạng pháp luật và các cam kết quốc tế của Việt Nam trong bảo hộquyền tác giả và quyền sở hữu công nghiệp ối với nhãn hiệu dẫn tới chồng lẫn

(Tiir HN HỆ sen nha gu gi th lt hhh hs tc te 131

4.1.1 Pháp luật Việt Nam hiện hành về quyên tác giả va quyén sở hữu côngnghiệp ối với nhãn hiệu dan ến chong lấn trong bảo hộ - 1314.1.2 Cam kết của Việt Nam trong các diéu °ớc quốc té và khả nng chẳng lantrong bảo hộ quyên tác giả và quyên sở hữu công nghiệp doi với nhãn hiệu 1364.2 Thực tiễn các vụ việc chong lân trong bảo hộ quyên tác giả và quyền sở hữucông nghiệp ối với nhãn hiệu tại Việt Nam -¿- 2-2 2 ©E+E2+E+£2EerEersrsees 1394.2.1 Tr°ờng hợp bảo hộ tích tụ quyên tác giả & quyền SHCN của một chủ thểquyên cho cùng một ối trợng sáng lqO - 55+ Sk‡E+‡EEEEEEEkEEerkererkee 1394.2.2 Tr°ờng hợp bảo hộ ồng thời quyên tác giả và quyền SHCN ối với nhãnhiệu cho hai chat thé qfHVÊNN -2- + 52-52 +E+SE+E£EE‡EEESEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEErrrrree 1404.3 ánh giá chung về chồng lấn trong bảo hộ quyên tác giả và quyền sở hữucông nghiệp ối với nhãn hiệu tại Việt Nam ¿- - 2x +E+E£Eer+Eerrxexee 1464.3.1 Chong lấn trong xác lập qHVÊN 2-5 ©+ 52 +e+E+E+£E+E+EeEzEerksrervee 1464.3.2 Chong lan trong thực thi và bảo hộ quyÊH -2-52©5cs+cscsscssceẻ 1484.3.3 Chồng lan trong cân bằng lợi ích giữa các chủ thể quyên 1514.4 Phuong h°ớng và giải pháp xử lý chồng 14n trong bao hộ quyền tác giả vaquyền sở hữu công nghiệp ối với nhãn hiệu tại Việt Nam từ kinh nghiệm các

4.4.1 Ph°¡ng h°ớng xử lý chong lan trong bảo hộ quyên tác giả va quyén sởhữu công nghiệp ối với nhãn hiỆH 5-5552 +SE+E‡EE‡E2ESEE2EEEEEE+Eerksrerkee 1524.4.2 Giải pháp xử lý chong lan trong bảo hộ quyên tác giả và quyễn sở hữucông nghiệp ối với nhãn NICU - 2-5 S65 St‡E*EEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEerkrrkrkee 158

DANH MỤC TAI LIEU THAM KHẢO -2 -2-522+2E+22EE22EE22EE22EE222E222E2E 176

Bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ (sau ây °ợc viết tắt là quyền SHTT) ngày nay

là yếu tố sống còn cho sự phát triển của nền kinh tế tri thức và khoa học hiện ại.Trong xu thế mà Việt Nam ang tích cực, chủ ộng hội nhập sâu rộng với thế giới thìvan ề thực thi pháp luật về SHTT lại càng trở nên quan trọng h¡n bao giờ hết Việctng c°ờng bảo hộ quyền SHTT là một trong những iều kiện tiên quyết dé hợp táckinh tế quốc tế của mỗi quốc gia trong giai oạn hội nhập Nếu nh° ở Hoa Kỳ nm

1982, có khoảng 62% tài sản của các doanh nghiệp Hoa Kỳ là các tài sản hữu hình

thì ến nm 2000, số l°ợng tài sản hữu hình của doanh nghiệp ã giảm xuống chỉ còngần 30%.! Nm 2007, các ngành công nghiệp bản quyền của Hoa Kỳ ã tng thêm

889 ty ô la giá trị cho nền kinh tế (bằng 6,4% của Tổng sản phẩm quốc nội (GDP)của Hoa Kỳ và tạo ra 126 tỷ ô la xuất khâu.? Ở Nhật Ban, theo khảo sát nm 1993

ối với gần 300 doanh nghiệp cho thấy, tài sản trí tuệ ã chiếm tới 45,2% tổng số tàisản tích luỹ trong báo cáo của các doanh nghiệp Nhật bản Còn ở Việt Nam, khốil°ợng tài sản này mới chiếm 26% tổng tài sản của doanh nghiệp Việt nm 2016.3

iều ó cho thấy, tỷ trọng tài sản SHTT của một nền kinh tế càng cao thì nền kinh tế

ó càng phát triển và sẽ là trụ cột vững chắc cho các doanh nghiệp trong xu h°ớngtất yếu của nền kinh tế tri thức hiện ại Vì thế, việc bảo hộ thích áng quyền SHTT

sẽ tao ộng lực khuyên khích các chủ thé ầu t° sáng tạo ngày càng nhiều các sảnpham có hàm l°ợng tri tuệ cao, một mặt áp ứng tốt nhu cầu và thị hiểu của cộng

ồng xã hội h°ớng ến các sản phẩm ngày càng chất l°ợng và tinh tế Hon thế, việcbảo hộ thích áng quyền SHTT giúp gia tng khối l°ợng tài sản trí tuệ - giá trị cốt lõi

và chiến l°ợc của doanh nghiệp Vì lẽ ó, trong Chiến l°ợc phát triển SHTT ếnnm 2030 của Việt Nam °ợc Thủ t°ớng Chính phủ phê duyệt nm 2019 ã khang

ịnh những quan iểm chỉ ạo quan trọng: “Chính sách SHTT là một bộ phận khôngthể tách rời trong chién l°ợc, chính sách phat triển kinh tế, vn hóa, xã hội của quốcgia và các ngành, l)nh vực” và “Phát triển hệ thống SHTT ông bộ, hiệu quả ở tất

cả các khâu sáng tạo, xác lập, khai thác và bảo vệ quyên SHTT, tạo môi tr°ờngkhuyến khích ổi mới sáng tao, áp ứng yêu câu hội nhập quốc tế, °a SHTT trở

! Trần ỗ Thanh (2006), “Chong lan bảo hộ quyên SHTT — vấn dé và giải pháp ”, Tạp chí hoạt ộng khoa học số 10/2006

? US International Trade Commission (2010), China: Intellectual Property Infringement, Indigenous

Innovation Policies, and Frameworks for Measuring the Effects on the U.S Economy; Xem:

https://www.usitc.gov/publications/332/pub4199.pdf truy cập ngày 18/10/2018

3M.P (2017), Sở hữu trí tuệ - Nâng cao vị thé và giá trị doanh nghiệp, Xem:

https://dangcongsan.vn/kinh-te/so-huu-tri-tue nang-cao-vi-the-va-gia-tri-doanh-nghiep-435668.html truy cập ngày 30/6/2017

áp ứng nhu cầu phát triển hàm l°ợng trí tuệ trong từng sản phẩm, các ốit°ợng °ợc bảo hộ quyền SHTT ngày càng trở nên da dang và tinh xảo Không théphủ nhận sức sáng tạo d°ờng nh° không giới hạn của các chủ thể ã khiến một ốit°ợng SHTT giờ ây có thể ồng thời áp ứng ầy ủ các tiêu chí của h¡n một c¡chế bảo hộ quyền SHTT Sự “a diện” của các ối t°ợng sáng tạo trí tuệ ã làm tiền

ề cho sự mở rộng phạm vi bảo hộ trong cả hệ thống pháp luật quốc tế lẫn pháp luậtquốc gia vô tình ã dẫn tới các khả nng bảo hộ có chồng lấn giữa các ối t°ợngquyền SHTT trong ó có cặp chồng lẫn giữa quyên tác giả và quyền SHCN ối với

nhãn hiệu.

ồng thời, với mong muốn ộc quyên chiếm l)nh thị tr°ờng trong thời giandai, các chủ thé quyền SHTT ã khéo léo vận dụng tối °u các khoảng trong pháp luậtgiữa các c¡ chế bảo hộ quyền SHTT dé bảo hộ ồng thời nhiều quyền SHTT ối vớicùng một ối t°ợng sáng tạo Chính ộng thái này cing ã góp phan làm mở rộngphạm vi bảo hộ cing nh° kéo dai thời hạn bảo hộ ối với các sản phẩm sang tạo của

họ, vô hình chung ã có thé tạo nên hiện t°ợng chồng lấn ngày càng nhiều trong bảo

hộ quyền SHTT

Cho dù là vì bất cứ nguyên nhân nảo thì thực tiễn thực thi pháp luật về quyềnSHTT ở Việt Nam và các n°ớc trong thời gian qua cho thấy: khá nhiều cặp chồng lắntrong bảo hộ quyền SHTT ã và ang tạo ra ngày càng nhiều những xung ột quyềngiữa các bên ở cả phạm vi quốc gia, khu vực và quốc tế iều này tiềm ẩn nguy c¡phá vỡ những cấu trúc tổng thé của hệ thống SHTT, thúc day cạnh tranh không lànhmạnh khi một ối t°ợng sáng tạo có thể °ợc bảo hộ ở 2 hay nhiều c¡ chế quyềnSHTT iều này tất yếu dẫn ến những vụ khiếu kiện kéo dài và tốn kém trong việcgiải quyết các xung ột, tranh chấp giữa các chủ thể quyền ồng thời cing gây khókhn không nhỏ cho các c¡ quan thực thi pháp luật về SHTT.`

Thêm vào ó, iều làm tác giả quan tâm nhất ở cặp chồng lấn này là ốit°ợng °ợc bảo hộ quyên tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu có nhiều nétt°¡ng ồng; quyên tác giả °ợc bảo hộ tự ộng ồng thời ở các quốc gia thànhviên của Công °ớc Berne trong khi hệ thống bảo hộ quyền SHCN ối với nhãnhiệu bảo hộ theo c¡ chế ng ký hoặc công nhận tùy thuộc iều kiện quy ịnhtrong pháp luật quốc gia iều gì sẽ xảy ra khi một ối t°ợng sáng tạo nào ó ồng

* Thủ t°ớng Chính phủ (2019), Chiến l°ợc Sở hữu trí tuệ ến nm 2030, do Thủ t°ớng Chính phủ phê duyệt

ngày 22/8/2019 ban hành Quyet ịnh sô 1068/Q-TTg

> Trân ỗ Thành, Tldd

hiện chồng lắn?

Ở thời iểm gia nhập WTO, hệ thống pháp luật về SHTT của Việt Nam °ợc

ánh giá là ã khá t°¡ng thích với những yêu cầu bảo hộ tối thiêu các ối t°ợngSHTT theo pháp luật quốc tế Tuy nhiên, cùng với sự phát triển và hội nhập kinh tếquốc tế toàn cầu, với những thay ổi chóng mặt cả về mặt khoa học công nghệ cingnh° nhận thức của con ng°ời về thế giới quan trong thời ại công nghệ số thì việc

mở rộng phạm vi bảo hộ các quyền SHTT cing là một tất yếu khách quan Ra ời ởthời iểm 2005, sửa ôi bổ sung nm 2009, 2019 và 2022, pháp luật SHTT Việt Namdần hoàn thiện và cập nhật nh°ng van là ch°a ủ dé kịp thời giải quyết các van déphức tap do chồng lẫn thực tế ã phát sinh trong bảo hộ quyền SHTT cả trong vàngoài phạm vi quốc gia 5 nhất là khi công nghệ số hóa ã và ang ặt ra bối cảnhmới cho bảo hộ quyền tác giả trên không gian số

Với chính sách pháp luật và cấu trúc pháp luật khác nhau, các quốc gia có cáchtiếp cận và xử lý các xung ột do chồng lan gây ra một cách khác nhau dựa trên một sốnguyên tắc pháp lý nền tảng Mặc dù vậy, iều khiến cho các nhà nghiên cứu và các c¡quan t° pháp lúng túng dẫn ến sự khác nhau về quan iểm và mức ộ chấp nhận chồnglan ở ây một phan là do sự phức tap và thay ôi không ngừng của các ối t°ợng quyềnSHTT cing nh° sự thiếu vng các công cụ dé giải quyết xung ột trong tình huống cóchồng lắn ở cả phạm vi quốc gia và quốc tế

Có thé nói, việc nhận diện và xây dựng các tiêu chuẩn kỹ thuật ể hạn chếchồng lan, giảm thiểu thiệt hại khi có chồng 14n trong bảo hộ quyền SHTT ang làmột van ề khó khn, nan giải và cấp thiết không chi ở Việt Nam mà còn ở các hệthong SHTT tiên tiến trên thé giới khi mà chồng lan không chỉ phát sinh trong phạm

vi quốc gia mà còn v°ợt ra ngoài biên giới lãnh thổ quốc gia Do ó, việc tác giả lựachọn nghiên cứu về: “Vấn dé chẳng lan trong bảo hộ quyên tác giả và quyên sởhữu công nghiệp doi với nhãn hiệu theo quy ịnh của iều °ớc quốc té và phápluật quốc gia — Lý luận và thực tiễn” trong bỗi cảnh Việt Nam ã và ang tham giahàng loạt các FTA có liên quan ến quyền SHTT nh°: Hiệp ịnh th°¡ng mại tự dogiữa Cộng hòa xã hội chủ ngh)a Việt Nam và Liên minh Châu Âu (EVFTA); Hiệp

ịnh ối tác toàn diện và tiễn bộ xuyên Thái Bình D°¡ng (CPTPP) làm dé tài choluận án tiễn s) của mình là thực sự cần thiết, có ý ngh)a cả về lý luận và thực tiễn

2 Mục ích và nhiệm vụ nghiên cứu của luận án

5 Hoàng Lan Ph°¡ng (2017), “Xung ội trong việc bao hộ quyền sở hữu công nghiệp ối với nhãn hiệu, kiểu dang công nghiệp và quyên tác giả ối với tác phẩm mỹ thuật ứng dụng — Những bài học kinh nghiệm cho các doanh nghiệp Nghệ An”, Tap chí khoa học công nghệ Nghệ An, sô 4/2017

tác giả và bảo hộ quyền SHCN ối với nhãn hiệu Từ quy ịnh của một số ¯QT, phápluật một số quốc gia và pháp luật Việt Nam, tác giả ánh giá về khả nng chồng Ian vànhững hệ lụy của chồng lắn trên phạm vi quốc tế và quốc gia, ặc biệt là tại Việt Nam.Thông qua việc phân tích, bình luận, ánh giá các quy ịnh của pháp luật và thực tiễn,tác giả ề xuất một số ph°¡ng h°ớng, giải pháp nhm xử lý hiệu quả van ề chồng lấntrong bảo hộ giữa quyên tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu, giảm thiểu phan nàothiệt hại cho các chủ sở hữu quyền do hiện t°ợng chồng lấn gây ra, duy trì trật tự vàthúc ây sự phát triển của các quan hệ xã hội trong l)nh vực này.

2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu của luận an

ề thực hiện mục ích nêu trên, việc nghiên cứu ề tài luận án sẽ bám sátnhững nhiệm vụ nghiên cứu cụ thể nh° sau:

- Tổng hợp, phân tích, ánh giá tổng quan các công trình nghiên cứu cả trongn°ớc và n°ớc ngoài có liên quan tới dé tài, dé từ ó °a ra những nhận xét, ánh giánhằm xác ịnh h°ớng nghiên cứu của ề tài;

- Trên c¡ sở nghiên cứu một số DUQT, pháp luật của một số quốc gia, phápluật Việt Nam về các vấn ề liên quan, luận án sẽ hệ thống và khái quát về c¡ sở lýthuyết, xây dựng các khái niệm; nghiên cứu về các ặc iểm và kha nng chồng lantrong bảo hộ quyên tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu từ các quy ịnh phápluật quốc gia và quốc tế;

- Luận án nghiên cứu thực tiễn giải quyết chồng lấn trong bảo hộ quyền tácgiả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu ở một số quốc gia iển hình dé tìm hiểu về khảnng, cách thức tiếp cận và c¡ sở lý luận khi chấp nhận chồng lan ở một số quốc gia

dé có cái nhìn bao quát về chồng lấn trên cả phạm vi quốc gia và quốc tế;

- ồng thời, Luận án nghiên cứu thực tiễn chồng 14n trong bảo hộ giữa quyềntác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu ở Việt Nam qua một số vụ việc thực tếnhằm làm rõ những òi hỏi thực tiễn, những v°ớng mắc, bất cập của hệ thống phápluật Việt Nam trong việc giải quyết các van ề liên quan tới chồng lan Trên c¡ sởkinh nghiệm quốc tế, luận án sẽ °a ra kiến nghị nhm hoàn thiện hệ thống pháp luậtSHTT Việt Nam về bảo hộ quyên tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu nhằmgiảm thiểu chồng lắn, ề xuất ph°¡ng thức giải quyết xung ột khi có chồng lắn

3 ối t°ợng và phạm vi nghiên cứu của luận án

3.1 ối trợng nghiên cứu

số quốc gia và pháp luật Việt Nam; nghiên cứu một số vụ việc thực tế ở các quốc gia

và Việt Nam nhằm ánh giá về khả nng chồng lắn; nghiên cứu về cách thức tiếp cận

và mức ộ chấp nhận chồng lấn trong bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN ối vớinhãn hiệu ở một số quốc gia và Việt Nam ối với các vụ việc chồng lan ở phạm vitrong n°ớc và cả quốc tế

3.2 Phạm vi nghiÊn cứu

Phạm vi nghiên cứu về nội dung: Luận án nêu và phân tích một số lý thuyết nềntang trong bảo hộ quyên tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu; Quy ịnh của một

số DUQT (Công °ớc Berne 1886 về bảo hộ quyền tác giả, Công °ớc Paris 1883 về bảo

hộ quyền SHCN phan liên quan tới nhãn hiệu ây là những DUQT nên tang về bảo

hộ quyền tác giả, quyền SHCN ối với nhãn hiệu có khả nng dẫn tới hiện t°ợng chồnglan trong bảo hộ giữa quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu Nghiên cứu củaluận án tập trung vào các quy ịnh bao gồm nh°ng không giới hạn các vấn ề liên quannh°: ối t°ợng bảo hộ; Xác lập quyền; thời hạn bảo hộ; thực thi các quyền của chủ sởhữu Phạm vi nghiên cứu của Luận án cing mở rộng tới một số quy ịnh liên quan trongcác cam kết của Việt Nam về SHTT tại các Hiệp ịnh th°¡ng mại nh° Hiệp ịnh TRIPS,RCEP, CPTPP, EVETA; Quy ịnh pháp luật của một sé quốc gia tiêu biểu cho các truyềnthống pháp luật và quy ịnh của pháp luật Việt Nam liên quan ến chồng lắn trong bảo

hộ quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu Một số vụ việc thực tế cụ thê vềchồng lấn trong bảo hộ giữa quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu ở một sốquốc gia và Việt Nam cing sẽ °ợc tác giả nghiên cứu làm minh chứng và phân tíchnhằm làm rõ các luận iểm của luận án

Việc nghiên cứu về van ề xung ột pháp luật, xung ột thầm quyền trong quátrình giải quyết các vụ việc chồng lắn liên quan tới quyền tác giả và quyền SCHN ốivới nhãn hiệu có yêu tổ n°ớc ngoài (nếu có) sẽ không nằm trong phạm vi nghiên cứu

của luận án này Luận án cing không mở rộng nghiên cứu sang các quy ịnh liên

quan tới van dé cạn quyên (hết quyền SHTT) và luật cạnh tranh trong khuôn khổ luận

án này nhm dam bảo dung l°ợng cho phép của luận án

Pham vi nghiên cứu về không gian: Luận án lựa chọn nghiên cứu van ề chồnglan trong bảo hộ quyền tác giả, quyền SHCN ối với nhãn hiệu ở một số quốc gia

iển hình nh°: Hoa Kỳ (quốc gia ại iện cho truyền thông thông luật); Liên MinhChau Âu, Pháp, ức (Khu vực, quốc gia ại diện cho truyền thống dân luật); TrungQuốc, Nhật Bản (quốc gia ại diện cho một số quốc gia châu A) Trong ó, Hoa Kỳ,Pháp, ức là những quốc gia ại iện cho khối các n°ớc phát triển luôn ặt ra những

cing là những quốc gia phát triển trong khu vực Châu Á.

Luận án thông qua việc phân tích bình luận các quy ịnh của ¯QT, pháp luậtquốc gia, thực tiễn bảo hộ quyền SHTT tại một số quốc gia dé cho thấy chồng lấntrong bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu là hiện hữu và có xuh°ớng ngày càng gia tng trên cả phạm vi quốc gia và phạm vi quốc tế òi hỏi cáchthức tiếp cận mới trong xử lý ối với chồng lẫn trong bảo hộ

Pham vi nghiên cứu về thời gian: Luận án sẽ nghiên cứu các quy ịnh từ thời

iểm ra ời các ¯QT nén tang về bảo hộ quyền tác giả, bảo hộ quyền SHCN ối vớinhãn hiệu cho ến nay nh°: Công °ớc Berne 1886 về bảo hộ quyền tác giả (bao gồm

cả các lần sửa ổi tiếp theo); Công °ớc Paris về quyền SHCN; Hiệp ịnh TRIPS;CPTPP, EVFTA ể có thể làm rõ °ợc sự thay ôi mở rộng các ối t°ợng bảo hộdẫn ến những khả nng chong Ian

4 Ph°¡ng pháp luận và ph°¡ng pháp nghiên cứu

4.1 Ph°¡ng pháp luận

Là một nội dung của khoa học pháp lý, vì vậy, c¡ sở ph°¡ng pháp luận ểnghiên cứu ề tài này là cn cứ vào ph°¡ng pháp luận của chủ ngh)a duy vật lịch sử vàchủ ngh)a duy vật biện chứng Mác - Lênin, t° t°ởng Hồ chí Minh và các quan iểm củaDang và Nhà n°ớc về xây dựng và hoàn thiện pháp luật trong thời kỳ ổi mới, giai oạn

cải cách t° pháp mạnh mẽ ở Việt Nam hiện nay.

4.2 Ph°¡ng pháp nghiên cứu

ề thực hiện mục ích nghiên cứu nh° ã nêu ở trên, Luận án tập trung sửdụng một số ph°¡ng pháp nghiên cứu nh°:

- Ph°¡ng pháp phán tích: ây °ợc xác ịnh là một trong những ph°¡ng pháp

nghiên cứu quan trọng và chủ yếu của công trình nghiên cứu Ph°¡ng pháp này °ợc

sử dụng chủ yếu trong quá trình xử lý tài liệu hoặc bình luận, ánh giá về các van ề

lý luận và thực tiễn liên quan ến khả nng chồng lắn theo các DUQT, pháp luật một

số quốc gia và Việt Nam

- Ph°¡ng pháp tổng hợp: ây là ph°¡ng pháp °ợc sử dụng chủ yếu trongquá trình thu thập tài liệu, phân tích các quan iểm, lý thuyết, cách thức tiếp cận vàgiải quyết xung ột quyền do chồng lan gây ra ở một số quốc gia và Việt Nam

- Ph°¡ng pháp lịch sử: Ph°¡ng pháp này °ợc sử dụng chủ yếu trong nghiêncứu về quá trình mở rộng ối t°ợng bảo hộ ở cả các DUQT và pháp luật một số quốcgia và Việt Nam có liên quan tới van ề chồng lan giữa quyền tác giả và quyền SHCN

ôi với nhãn hiệu.

liên quan tới chồng lan trong cả các DUQT, pháp luật một số quốc gia và Việt Nam;

ồng thời việc so sánh ánh giá còn °ợc áp dụng trong quá trình nghiên cứu về cáchthức tiếp cận và mức ộ chấp nhận chồng lan trong bảo hộ quyền tác giả và quyềnSHCN ối với nhãn hiệu qua thực tế thực thi pháp luật SHTT ở một số quốc gia và

Việt Nam.

5 óng góp của luận an

Luận án là công trình nghiên cứu khá toàn diện về van ề lý luận, pháp luật, thựctiễn liên quan ến chồng lắn trong bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãnhiệu từ một số quy ịnh của ¯ỢT, pháp luật một SỐ quốc gia và Việt Nam Luận án cómột số óng góp mới áng ké cho việc xây dung c¡ sở lý thuyết, xác ịnh ph°¡ng h°ớnghoàn thiện pháp luật Việt Nam trong bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãnhiệu tại Việt Nam trong bối cảnh hội nhập quốc tế có nhiều nguy c¡ chồng lan gia tng

- Trên c¡ sở một số vụ việc chồng lấn iền hình, luận án làm rõ cách thức tiếpcận và mức ộ chấp nhận chồng lẫn trên c¡ sở các học thuyết liên quan trong quátrình bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu ở một số quốc gia vàViệt Nam khi xử lý các vụ việc chồng lấn giữa các chủ thé trong n°ớc và cả n°ớc

ngoài;

- Trên c¡ sở kinh nghiệm của một số quốc gia, luận án ề xuất một số nguyêntắc, ph°¡ng h°ớng và giải pháp hoàn thiện pháp luật Việt Nam theo h°ớng xử lý van

ề chồng lan cả ở phạm vi quốc gia và quốc tế;

6 Kết cấu của luận án

Ngoài phần mở ầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo; phần nội dungcủa luận án sẽ °ợc cấu trúc thành bốn ch°¡ng nh° sau:

- _ Ch°¡ng 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu về chồng lắn trong bảo hộ quyềntác giả và quyền sở hữu công nghiệp ối với nhãn hiệu và vấn ề cần tiếp tục

nghiên cứu

- _ Ch°¡ng 2: Lý luận chung về van ề chồng lấn trong bảo hộ quyền tác giả và

ối với nhãn hiệu theo iều °ớc quốc tẾ, pháp luật và thực tiễn tại một số quốc

gia

Ch°¡ng 4: Chồng lan trong bảo hộ quyền tác giả và quyền sở hữu công nghiệp

ối với nhãn hiệu ở Việt Nam — Một số giải pháp từ kinh nghiệm xử lý chồng

lân ở các quôc gia

DOI VOI NHAN HIEU VA VAN DE CAN TIEP TUC NGHIEN CUU1.1 Tình hình nghiên cứu ở n°ớc ngoài về chồng lấn trong bảo hộquyền tác giả và quyền sở hữu công nghiệp ối với nhãn hiệu

Quá trình nghiên cứu b°ớc ầu cho thấy nhiều c¡ quan, tô chức, học giả quốc

tế ã có một số công trình ề cập ến khía cạnh lý luận và nhiều công trình nghiêncứu thực tiễn về chồng lấn trong bảo hộ quyền SHTT giữa các ối t°ợng khác nhaucủa quyền SHTT trong ó có van dé chồng lắn trong bảo hộ quyền tác giả và quyềnSHCN ối với nhãn hiệu iển hình là các công trình nghiên cứu sau:

1.1.1 Nhóm các công trình nghiên cứu n°ớc ngoài về chẳng lan trong bảo

hộ quyền SHTT nói chung

- “Overlapping Intellectual Property Rights”, Neil Wilkof & Shamnad

Basheer, Oxford University Press, First edition published 2012 (Tam dich là: “Chồnglan quyên SHTT” của tác giả Neil Wilkof & Shamnad Basheer xuất ban lần thứ nhấtnm 2012 tại Nhà xuất bản ại học Oxford) Công trình là kết quả của quá trìnhnghiên cứu xuất phát từ một câu hỏi nghiên cứu mà sinh viên ặt ra cho Neil Wilkof:

“Làm thé nào dé xử lý một tình huống trong ó một tác phẩm nghệ thuật duoc bảo

vệ cả nh° là nhãn hiệu và quyên tác giả? ”.7 Công trình nghiên cứu °ợc Neil Wilkof

và Shamnad Basheer kết cấu thành hai phần: phần một bao gồm 17 ch°¡ng, mỗich°¡ng tác giả ều chi ra và phân tích về từng cặp chồng lấn riêng biệt trong bảo hộquyền SHTT Các ch°¡ng °ợc chia thành từng nhóm chồng lẫn: nhóm chong lấngiữa sáng chế và các quyền khác (từ ch°¡ng 1 ến ch°¡ng 6: sáng chế và quyền tácgiả; sáng chế và KDCN; sáng chế và bí mật th°¡ng mại; sáng chế và bảo vệ giốngcây trồng: sáng chế và các mô hình tiện ích; sáng chế và ộc quyền ữ liệu); nhómchồng lắn giữa quyền tác giả và các quyền khác (từ ch°¡ng 7 ến ch°¡ng 10: quyềntác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu; quyên tác giả và KDCN, quyền tác giả vàc¡ sở dữ liệu; quyên tài sản của quyền tác giả và quyền nhân thân); nhóm chồng langiữa nhãn hiệu và các quyền khác (từ ch°¡ng 11 ến ch°¡ng 14: nhãn hiệu ã ng

ký và nhãn hiệu ch°a ng ký; nhãn hiệu và KDCN; nhãn hiệu và chi dẫn ịa lý; nhãnhiệu và tên miền); Ch°¡ng 15-17 là nghiên cứu liên quan ến quyền chống cạnh tranhkhông lành mạnh và quyền SHCN ối với nhãn hiệu; quyền công khai/ quyền riêngt° và quyền SHCN ối với nhãn hiệu; quyền chống cạnh tranh/ chống ộc quyền và

TNeil Wilkof & Shamnad Basheer (2012), “Overlapping Intellectual Property Rights”, Oxford University Press, Loi nói dau: “How does the law handle a situation where an artistic work is protected both as a trademark and a copyright?”

quyền SHTT) Dù mỗi tác giả nghiên cứu về một l)nh vực khác nhau với những quan

iểm có thê không ồng nhất, nh°ng mỗi ch°¡ng của công trình ều °ợc nghiên cứukhá tổng thé cả về khía cạnh lý thuyết và thực tiễn của sự chồng lan ang là nhữngvan dé gây tranh cãi cả trong phạm vi quốc gia và quốc tế ây là công trình nghiêncứu công phu chủ yếu về chồng lan trong bảo hộ quyền SHTT ở Anh va Hoa Kỳ

Phần thứ hai của công trình là các bảng tóm tắt ánh giá của 17 khu vực pháp

lý ở các quốc gia tiêu biểu cho các châu lục trên thế giới nh°: Úc, Brazil, Canada,Trung Quốc, Pháp, ức, Ấn ộ, Israel, Nhật Bản, Mexico, Hà Lan, Russia,Singapore, Nam Phi, Hàn Quốc, Thổ Nh) Kỳ, UAE xoay quanh 6 câu hỏi lớn vềchồng lan quyền SHTT: van dé có hay không có chông lan?; cách thức bảo vệ?; mức

ộ quyên?; thời hạn quyên?; Các vấn dé ch°a °ợc giải quyết? Day là kết quả khảosát và phân tích tổng hợp của các chuyên viên có kinh nghiệm ở mỗi khu vực pháp lý

khác nhau ó.

Mặc dù các tác giả cing ã cố gắng °a ra những khái quát h°ớng ến cácnguyên tắc ề áp dụng chung nhằm bảo hộ quyền SHTT trong giai oạn hiện nay, tuynhiên, vẫn còn tồn tại nhiều quan iểm khác nhau trong van dé chồng lắn trong bảo

hộ quyền SHTT mà ch°a thống nhất °ợc nguyên tắc chung ể giải quyết các vấn ềchồng lấn ó H¡n nữa, cing ch°a có ánh giá cụ thé và toàn diện nào về van déchồng lấn trong bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu theo quy

ịnh của DUQT và pháp luật quốc gia trong công trình nghiên cứu này Thêm vào

ó, công trình nghiên cứu này mới nghiên cứu chủ yêu theo pháp luật quốc gia Anh

và Hoa Kỳ, ch°a có ánh giá tổng thé theo quan iểm của nhiều quốc gia thuộc hệthống pháp luật khác về vẫn ề này nên vẫn cần °ợc tiếp tục nghiên cứu, ối sánh

- “Overlapping Intellectual Property Doctrines: Election of Rights versus

Selection of Remedies”, (tam dich là: Chồng lan giữa các c¡ chế bảo hộ quyên SHTT:Chọn bảo hộ các quyên hay lựa chọn biện pháp khắc phục) của tắc giả Laura A.Heymann, ng trên tạp chi Stanford Technology Law Review Vol 17 nm 2013.8Với bài viết này, tác giả cho rang: sự chồng lắn tồn tại cả ở các học thuyết khác nhautrong luật SHTT liên bang Phần mềm có thê °ợc bảo vệ theo cả pháp luật về quyềntác giả và luật sáng chế; logo có thê °ợc °ợc bảo vệ theo cả pháp luật về quyền tácgiả và luật nhãn hiệu Bng sáng chế ối với các thiết kế có thể có thể mang ến c¡hội bảo hộ có chéng lấn với một số ối t°ợng khác nh°: KDCN, quyền tác giả, vàtrong một số tr°ờng hợp cụ thê có thé ng ký bảo hộ hình ảnh th°¡ng mại nếu ủ

8 Laura A Heymann (2013), “Overlapping Intellectual Property Doctrines: Election of Rights versus

Selection of Remedies”, Stanford Technology Law Review Vol 17; Xem trén website:

https://scholarship.law.wm.edu/facpubs/1707 ngay 19/7/2019

iều kiện Tac giả nhận ịnh rằng: khi yêu cầu bao hộ có chồng lấn, ó là lúc ng°ờinm giữ quyền SHTT yêu cầu nhiều h¡n một c¡ chế bảo hộ quyền SHTT ối với mộtsáng tạo nào ó Tòa án sẽ giải quyết nh° thế nào trong tr°ờng hợp nêu trên? Cingtheo quan iểm của tác giả, các Tòa án chỉ cần áp dụng úng pháp luật dé bảo vệ cácquyền ó vì về mặt lý thuyết, các c¡ chế bảo hộ °ợc xây dựng và phát triển theocách không loại trừ chồng lắn trong bảo hộ giữa các quyền SHTT Tuy nhiên, thựctiễn giải quyết tranh chấp tại các Tòa án và pháp luật quốc gia °ờng nh° vẫn ch°agiải quyết °ợc triệt dé vấn ề có giới hạn của chồng lắn trong bảo hộ quyền SHTThay không? Trên c¡ sở lý thuyết nào? ể có thê bảo hộ tối °u các quyền SHTT ang

có nhiều sự thay ổi trong bối cảnh mới ngày nay

- “Intellectual Property Overlaps — A European Perspective”, (tam dịch là:

Chong lan quyên sở hữu trí tuệ - Bồi cảnh của Liên minh Châu Au) là công trìnhnghiên cứu của các tác giả Estelle Derclaye và Matthias Leistner do nhà xuất bản HartPublishing Ltd., công bố nm 2011 Với công trình này, nhóm tác giả chỉ ra rằng: hệthông quyền SHTT truyền thống, từ tr°ớc tới nay °ợc bảo hộ theo c¡ chế ộc lậpvới những nguyên lý riêng biệt cho từng ối t°ợng quyền SHTT thì ngày nay lại ngàycàng dé chồng lấn với nhau Nguyên nhân của hiện t°ợng chồng lấn trong bảo hộquyền SHTT là việc mở rộng các quyền SHTT v°ợt ra khỏi biên giới truyền thốngcủa nó, tạo ra các quyền SHTT mới, ặc biệt là ở cấp khu vực Liên Minh Châu Âu.Khi Liên minh Châu Âu trở thành một thị tr°ờng không biên giới thì việc các luật s°khôn ngoan khai thác tính ộc lập của các c¡ chế bảo hộ quyền SHTT dé mở rộngphạm vi bảo hộ dẫn ến hội tụ/ chồng lắn trong bảo hộ các quyền SHTT là tất yếu

Và sự hội tụ của một số quyền SHTT trên cùng một san phẩm trí tuệ ã nảy sinh van

dé chồng lan quyền SHTT nói chung và chồng lẫn trong bảo hộ quyên tác giả, quyềnSHCN ối với nhãn hiệu nói riêng Nhóm tác giả ã phân loại và xem xét một số cặpchồng lắn quyền SHTT với các nguyên tắc và quy tắc áp dụng ể bảo hộ cho chúng,chủ yếu theo quan iểm của Liên minh châu Âu (EU) d°ới góc nhìn so sánh Mục

ích của nhóm tác giả là tìm ra các quy tắc phù hợp ề iều chỉnh sự chồng lắn tránhkhỏi những xung ột giữa các c¡ chế bảo hộ và mở rộng bảo hộ những quyền SHTTphi truyền thống Từ nghiên cứu ó, nhóm tác giả cing ề xuất các giải pháp cho cácvan dé xung ột, han chế và bảo vệ quá mức mà vấn ề chồng lẫn gây ra

- “Intellectual Property Overlaps: Theory, Strategies, and Solutions” (tạm

dich la: Chong lấn quyên SHTT: Lý luận, chiến l°ợc và giải pháp) của tác gia RobertTomkowicz, do Nhà xuất ban Routledge xuất bản lần thứ nhất nm 2012 Với côngtrình nghiên cứu này, tác giả ã nhận ịnh rằng hiện t°ợng chồng lắn trong bảo hộ

quyền SHTT là tất yếu trong bối cảnh mà khoa học công nghệ phát triển thúc ây xuh°ớng bảo hộ mở rộng và giao thoa giữa các ôi t°ợng SHTT với nhau mặc dù ch°a

có nghiên cứu phân tích một cách tông thê và thỏa áng về nó Còn nhiều quan iểmtrái ng°ợc về van ề chồng lan trong bảo hộ quyền SHTT ở các khu vực pháp lý khácnhau trên thế giới, vẫn ch°a có một nguyên tắc chung nào áp dụng cho các tr°ờnghợp chồng 14n trong bảo hộ quyền SHTT Vì thế, tác giả cing ã phân tích van ềchồng lấn trong bảo hộ quyền SHTT trên góc nhìn của các học thuyết khác nhau ể

ánh giá Từ ó, tác giả ã °a ra một số giải pháp cho việc bảo hộ quyền SHTTtrong từng tr°ờng hợp Theo ó, chồng lắn dựa trên hai nguyên tắc chủ yếu là cânbng về lợi ích nh° một thang tham chiếu cho việc chấp nhận hay không sự chồnglấn trong bảo hộ các ối t°ợng quyền SHTT và thuyết lạm dụng quyên dé hạn chếnhững cạnh tranh không lành mạnh trong bảo hộ quyền SHTT Công trình nghiêncứu này có thể °ợc coi là một câm nang quý giá cho các chức danh nghề luật trongviệc thực thi pháp luật bảo hộ quyền SHTT Tuy nhiên, tác giả cing mới ánh giá, sosánh giữa các quốc gia có hệ thống pháp luật thuộc truyền thống thông luật là chủyếu nên ch°a có cái nhìn toàn cảnh về cách thức tiếp cận cing nh° quan iểm pháp

lý của các truyền thống pháp luật khác về vấn ề này

- “Overprotection and Protection Overlaps in Intellectual Property Law —The

Needfor Horizontal Fair Use Defences”? (tam dich là: Sự bdo hộ quá mức va chẳnglan trong bảo hộ quyén SHTT: Sự can thiết cho các biện pháp phòng vệ sử dung hợp

lý công bằng của tác giả Martin Senftleben ng trên báo khoa học xã hội iện tử(SSRN Electronic Journal) nm 2010 Nghiên cứu ã chỉ ra rang: van dé bảo hộ quyềnSHTT ã °ợc mở rộng liên tục trong những thập kỷ qua Các loại nhãn hiệu kiểumới ã °ợc chấp nhận bảo hộ; Luật về quyền tác giả không còn giới hạn trong l)nhvực nghệ thuật mà còn mở rộng sang l)nh vực khoa học ứng dụng Từ ó, quyền ộcquyền của chủ sở hữu quyền SHTT ã ngày càng °ợc mở rộng Từ những iều chỉnh

ối t°ợng bảo hộ nhãn hiệu trong Hiệp ịnh TRIPS cing nh° sự iều chỉnh của cácvn kiện pháp lý trong khuông khổ WIPO ối với tiêu chuẩn bảo hộ quyên tác giả ã

mở ra khả nng bảo hộ quyền SHCN ối với nhãn hiệu nối tiếp sau quyên tác giảcing nh° các quyền SHTT khác ã hết hạn hoặc bảo hộ tích tụ ồng thời khi áp ứng

iều kiện bảo hộ theo các c¡ chế khác nhau của quyền SHTT Tính linh hoạt °ợc

ặt ra trong các c¡ chế bảo hộ quyền SHTT có thể °ợc quy ịnh bởi các iều khoản

Martin Senftleben (2010), “Overprotection and Protection Overlaps in Intellectual Property Law —The Need for Horizontal Fair Use Defences”, SSRN Electronic Journal, Xem trén website:

https://www.researchgate.net/publication/228173782 ngay 19/7/2019

sử dụng hợp lý cho phép tòa án phát triển và iều chỉnh các giới hạn của quyền SHTTtheo từng tr°ờng hợp cụ thể dựa trên các tiêu chí khá trừu t°ợng và ¡n lẻ Trong bốicảnh ó, bài viết tìm hiểu khái niệm sử dụng hợp lý và xác ịnh các yếu tố cho thaynhu cau cấp thiết về các giải pháp sử dung hợp lý tr°ớc khi bắt ầu thảo luận về cáctình huống trong luật về quyền tác giả, sáng chế và nhãn hiệu Tác giả °a ra quan

iểm rng: bảo hộ có chồng lắn quyền SHTT có thé sẽ °ợc xem xét và chấp thuận

nh°ng tùy tr°ờng hợp.

- “The Problem with intellectual property Rights: Subject matter expansion”1,(tam dich là: Van dé ối với quyền SHTT: Mở rộng ối t°ợng quyên) của tac giả

Andrew Beckerman — Rodau ng trên tạp chí Yale Journal of Law and Technology

Volume 13 Issue 1 nm 2011 Bài viết này xem xét việc mở rộng các ối t°ợng có thé

°ợc bảo hộ theo luật SHTT Luật SHTT ã phát triển các quy tắc pháp lý cân bng lợiích giữa các chủ thể sáng tạo và cộng ồng; giữa các chủ thê cạnh tranh với nhau Mụctiêu của việc hoàn thiện pháp luật là cung cấp hành lang pháp lý ủ rộng và chặt chẽ

dé khuyến khích các hoạt ộng sáng tạo và ổi mới ồng thời, cung cấp các quy tắc

và học thuyết nhằm giảm thiểu những ảnh h°ởng tiêu cực trên thị tr°ờng th°¡ng mại

và giảm thiểu sự tác ộng tới sự tự do sáng tạo và cạnh tranh nói chung Quan iểm

mở rộng ối t°ợng °ợc bảo hộ thông qua luật SHTT ã xóa mờ sự phân ịnh rạch roigiữa các bảo hộ sáng chế, quyền tác giả và nhãn hiệu iều này ã dẫn ến việc có thể

ồng thời bảo hộ quá mức một ối t°ợng quyền SHTT d°ới dạng chồng lan trong bao

hộ giữa nhiều c¡ chế bảo hộ quyền SHTT d°ới sự quản lý của nhiều c¡ quan Nhà n°ớc

về SHTT Sự chồng lan ó ít nhiều cing tạo ra nhiều van ề pháp lý gây tranh cãi cả

về lý luận và thực tiễn vì nó i ng°ợc hoặc phá vỡ các nguyên tắc c¡ bản ã °ợc pháttriển theo thời gian dé cân bằng các quyền °ợc bù ắp chi phí sáng tạo của các chủ sởhữu trong hoạt ộng sáng tạo trí tuệ với quyền °ợc tiếp cận và khai thác công khaicủa công chúng với các sáng tạo ó Bài viết ã thảo luận về việc mở rộng ối t°ợng

°ợc bảo hộ bởi bằng sáng chế, quyền tác giả và nhãn hiệu ồng thời, bài viết cingphân tích về sự chồng lấn trong bảo hộ giữa các ối t°ợng sáng chế, quyền tác giả vànhãn hiệu và các chồng lan phát sinh liên quan ến phần mềm máy tính, biểu t°ợngmáy tính, giao diện máy tính ồ họa, thời trang, âm nhạc và các sản phẩm th°¡ng mại

hữu ích.

1.12 Nhóm các công trình nghiên cứu n°ớc ngoài về chẳng lan trong bảo

'0 Andrew Beckerman — Rodau (2011), “The Problem with intellectual property Rights: Subject matter expansion”, Yale Journal of Law and Technology Volume 13 Issue 1, Xem

http://digitalcommons.law yale.edu/yjolt/vol13/iss1/2 truy cập ngày 20/2/2018

hộ quyên tác giả và quyên sở hữu công nghiệp doi với nhãn hiệu

- “Mutant Copyrights and Backdoor Patents: The Problem of Overlapping Intellectual Property Protection” (tam dich la: “Mutant Copyrights” va “Backdoor

Patents””!!: Van dé chong lan trong bảo hộ quyền SHTT) của tac giả Viva R.Moffat,

ng trên tap chi Berkeley Technology Law Journal, Vol.19, 2004.!2 Day là công

trình nghiên cứu xuất phát từ câu chuyện thực tiễn về bảo hộ nhân vật hoạt hình theo

cả hai c¡ chế quyên tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu tại Hoa Kỳ Theo tácgiả, các ối t°ợng quyên SHTT °ợc bảo hộ theo c¡ chế bảo hộ ối với sáng ché,quyên tác giả và nhãn hiệu là ộc lập dựa trên các học thuyết riêng mang tinh phânbiệt Tuy nhiên, tác giả ã chỉ ra ranh giới phân biệt giữa 3 c¡ chế bảo hộ quyền SHTTnói trên ang dần bị xói mòn và xóa mờ bởi xu thế mong muốn nhận °ợc bảo hộ lớnh¡n khi chấp nhận mở rộng bảo hộ quyền SHTT sang các ối t°ợng khác của các chủ

sở hữu Tác giả °a ra một số vụ việc thực tiễn với quyết ịnh của Tòa án bác yêucầu của các chủ sở hữu khi họ yêu cầu bảo hộ nối tiếp quyền tác giả bằng nhãn hiệu(“Mutant Copyrights”); bảo hộ nỗi tiếp sáng chế bằng nhãn hiệu (“BackdoorPatents’) với lập luận rằng: nếu mở rộng bảo hộ sẽ hạn chế một số quyền của côngchúng ối với các sản phẩm sáng tạo trí tuệ ã °ợc bảo hộ ó Trên c¡ sở nền tảngcác học thuyết xây dựng nên các c¡ chế bảo hộ quyền SHTT ở Hoa Kỳ trong ó cónguyên tắc về cân bng lợi ích Cùng với những mô tả về thực trạng bảo hộ mở rộngquyền SHTT trong nửa thế kỷ tr°ớc ó, tác giả °a ra những khuyến nghị nhằm làmgiảm bớt hoặc loại bỏ những hạn chế của bảo hộ chồng lắn quyền SHTT trong ó cóchồng lan trong bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu

- “Concurrence and Convergence of Rights: The Concerns of the U.S.

Supreme Courf của tac gia Graeme B Dinwoodie ng trên tạp chi Chicago-KentCollege of Law nam 2005 Bai viết dựa trên thực tiễn từ hai vu việc sau khi Tòa ántối cao chấp nhận bảo hộ nhãn hiệu cho ối t°ợng SHTTT ã °ợc bảo hộ một bằngsáng chế và một bằng quyên tác giả sau khi hết hạn Từ ó, tác giả rút ra nguyên tắcchung của việc bảo hộ hội tụ! (commulation) quyền SHTT ồng thời, tác giả nhận

ịnh có 4 loại hội tụ quyền SHTT: Hội tụ giữa các c¡ chế bảo hộ quyên, hội tụ do tự

!! Hiện ch°a có thuật ngữ pháp lý t°¡ng °¡ng nào trong tiếng Việt dé có thể mô tả °ợc úng bản chat của

2 hiện t°ợng khi bảo hộ nôi tiếp quyền tác giả ã hết hạn bằng quyền SHCN ối với nhãn hiệu; bảo hộ nối

tiếp một sáng chế ã hết hạn bằng nhãn hiệu;

2 Viva R.Moffat (2004), “Mutant Copyrights and Backdoor Patents: The Problem of Overlapping

Intellectual Property Protection”, Berkeley Technology Law Journal, Vol.19, 2004; Xem trén website: https://scholarship.law.berkeley.edu/btlJ/vol19/1ss4/7/ ngày 19/7/2019

'3 Graeme B Dinwoodie (2005), “Concurrence and Convergence of Rights: The Concerns of the U.S Supreme Court , Chicago-Kent College of Law; Xem trén https://works.bepress.com/graeme_dinwoodie/29/ ngay 19/7/2019

4 Có hoc gia sử dung thuật ngữ ữ “tích tụ quyền”, “tích hợp quyền”.

bản thân ối t°ợng mang quyền, hội tụ từ các quy ịnh pháp luật liên quan, hội tụ domong muốn bảo hộ mở rộng quyên Trong quá trình giải quyết tranh chấp, mặc dùTòa án bày tỏ lo ngại việc sử dụng c¡ chế bảo hộ nhãn hiệu ể bảo hộ nối tiếp nêukhông phù hợp có thê sẽ phá vỡ cấu trúc hệ thống bảo hộ quyền SHTT Tuy nhiên,trong lập luận của mình, Tòa án vẫn cho rằng không nên từ chối bảo hộ nhãn hiệu vìnguyên tắc không bảo hộ hội tụ quyền Việc chấp nhận bảo hộ hội tụ quyền sẽ ặtTòa án vào khó khn trong việc giải quyết thỏa áng xung ột giữa một bên là nhucầu cạnh tranh và mở rộng quyền của chủ sở hữu với một bên là lợi ích của cộng ồng

xã hội Vì thế òi hỏi Tòa án sẽ phải xác ịnh những tr°ờng hợp ngoại lệ và hạn chếtrong quá trình giải quyết tranh chấp liên quan tới chồng lấn trong bảo hộ quyềnSHTT nhằm tránh r¡i vào tình trạng kéo dài bảo hộ ộc quyền Tuy nhiên, bài viếtmới chỉ là kinh nghiệm °ợc rút ra từ các vụ việc thực tiễn tại Tòa án chứ ch°a dựatrên những c¡ sở luận thuyết rõ ràng ể °a ra những nguyên tắc chung cho việc chấpnhận hay giới hạn chồng lắn trong bảo hộ quyền SHTT

- “Overlapping rights: the negative effects of trademarking creative works”

in The Evolution and Equilibrium of Copyright in the Digital Age; (tam dich la:

Chông lấn quyên: tác ộng tiêu cực của việc nhãn hiệu hóa các tác phẩm sángtạo ”trong Tập san: Sự phát triển và cân bằng của quyên tác giả trong kỷ nguyên kỹthuật số) xuất bản nm 2014 tại Nhà xuất bản Cambridge University Press Nghiêncứu ã chỉ ra một số những hệ lụy áng quan ngại khi chồng lấn trong bảo hộ quyềnSHCN ối với nhãn hiệu có thể ngn chặn quyền tiếp cận hợp pháp của công chúng

ối với các tác phẩm có quyền tác giả ã hết hạn Bài viết còn nêu ra khuyến nghịcủa tác giả ối với hoạt ộng sửa ổi lập pháp cho ạo luật Lanham theo h°ớng loạitrừ khỏi bảo hộ quyền SHCN ối với nhãn hiệu các dấu hiệu “°ợc hoặc ã °ợcbảo hộ theo luật quyên tác giả”

1.2 Tình hình nghiên cứu trong n°ớc về chồng lan trong bảo hộ quyềntác giả và quyền sở hữu công nghiệp ối với nhãn hiệu

Khảo sát s¡ bộ của tác giả cho thấy, ã có nhiều công trình nghiên cứu, bàitham luận hội thảo của các c¡ quan, tô chức, c¡ sở ảo tạo, các chuyên gia, các họcgiả trong n°ớc ã nêu, ã phân tích, ánh giá về những lợi ích của việc chấp nhậnchồng lan ồng thời, cing ã có nhiều ý kiến dé xuất theo h°ớng ng°ợc lại, liênquan ến việc giải quyết những hệ lụy của chồng lắn trong bảo hộ quyền tác giả vàquyền sở hữu công nghiệp ối với nhãn hiệu iển hình là một số công trình nghiên

cứu Sau:

1.2.1 Nhóm các công trình nghiên cứu trong n°ớc về chồng lấn trong bảo

hộ quyên sở hữu trí tuệ nói chung

- “Chong lan trong bảo hộ quyên sở hữu trí tuệ ở Việt Nam”, ề tài nghiên cứukhoa học cấp tr°ờng do TS Vi Thị Hải Yến làm chủ nhiệm, bảo vệ thành công tại ạihọc luật Hà Nội nm 2016 Trong ó, nhóm nghiên cứu ã kết cấu dé tài thành 4 ch°¡ngvới nội dung lần l°ợt là: Ch°¡ng 1: Tổng quan về chồng lấn trong bảo hộ quyền SHTTvới nội dung khái quát về các c¡ chế bảo hộ quyền SHTT và vấn ề chồng lắn có thê xảy

ra trong bảo hộ quyền SHTT cing nh° nêu ra những nguyên nhân, hệ quả của vấn ềchồng lan trong bảo hộ quyền SHTT; Ch°¡ng 2 của dé tài: Thực trạng pháp luật và thựctiễn giải quyết tình trạng chồng lắn trong bảo hộ quyền SHTT tại Việt Nam với nội dungnghiên cứu về sự giao thoa trong bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN nói chung cingnh° những chồng lấn trong bảo hộ quyên tác giả với một số các ối t°ợng quyền SHCNtrong ó có nhãn hiệu tại Việt Nam, chồng lan trong bảo hộ quyền SHTT và quyền chốngcạnh tranh không lành mạnh tại Việt Nam; Ch°¡ng 3 của ề tài: Chồng lan trong bao hộquyền SHTT trên thế giới cing ã tìm hiểu về hiện t°ợng chồng lan trong bảo hộ quyềntác giả với các ối t°ợng SHCN mang ặc tính sáng tạo trên thế giới trong ó có: KDCN,chi dẫn th°¡ng mại, nhãn hiệu và chồng lan trong bảo hộ quyền SHTT và quyền chongcạnh tranh không lành mạnh ở một số quốc gia trên thế giới Trên c¡ sở nghiên cứu ó,ch°¡ng 4 của ề tai: Ph°¡ng h°ớng và các giải pháp ể giải quyết tình trạng chồng lấntrong bảo hộ quyền SHTT tại Việt Nam ã nêu lên một số xu h°ớng giải quyết tình trạngchồng lan trong bảo hộ quyền SHTT trên thé giới và khuyến nghị ph°¡ng h°ớng giảiquyết tình trạng chồng lẫn trong bảo hộ quyền SHTT tại Việt Nam

Với ề tài này, nhóm nghiên cứu ã °a ra khái niệm về “Chồng lấn trong bảo

hộ quyên SHTT” và trên c¡ sở ó phân chia chồng lẫn thành các loại chồng lấn iểnhình Theo nhóm nghiên cứu, cn cứ vào chủ thê có quyền SHTT °ợc bảo hộ chồnglan, có thé chia thành: (i) bảo hộ chồng lân ồng chủ sở hữu; (ii) bảo hộ chồng lắn khácchủ sở hữu; cn cứ vào tính t°¡ng ồng của các ối t°ợng quyên SHTT thì có thể có cáccặp chồng lan giữa: (i) bảo hộ chồng lắn giữa quyền tác giả và quyền SHCN; (ii) bảo hộchồng lan giữa các quyền SHCN với nhau; (iii) bảo hộ chồng lan giữa quyền SHCN vàquyền chống cạnh tranh không lành mạnh ề tài cing ã chỉ ra rằng: nguyên nhân chínhyếu của tinh trạng chồng lấn trong bảo hộ quyền SHTT là do sự mở rộng không ngừngphạm vi bảo hộ quyền SHTT: pháp luật về quyền tác giả hiện nay không chỉ bảo hộnhững tác phâm mang tính nghệ thuật nguyên gốc mà còn bảo hộ cả những sản phammang ặc tính kỹ thuật hay th°¡ng mại có tính thâm mỹ cao (mẫu thiết kế các loại, giaodiện web site ); những sáng tạo mang tính nghệ thuật °ợc bảo hộ theo pháp luật vềquyền tác giả tr°ớc ây có thé trở thành ối t°ợng bảo hộ quyền SHCN Sự giao thoa

phạm vi bảo hộ nói trên xuất phat từ tính “a iện” trong sản phẩm trí tuệ của các chủthể sáng tạo và mong muốn °ợc bảo hộ ộc quyên, °ợc bảo hộ lớn h¡n với thời giandai h¡n cho các sản phẩm sáng tạo của mình ồng thời, nhóm tác giả cing chỉ ra các hệlụy của bảo hộ chồng lan gây khó khn cho việc thực thi bảo hộ quyền SHTT Tuy nhiên,mức ộ nghiêm trọng của các dạng chồng Ian là khác nhau với từng cặp chồng lan khácnhau vì vậy, nghiên cứu cing cho thấy ch°a có một nguyên tắc chung nào cho việc giảiquyết van ề chồng lan quyền SHTT nói chung vì vậy mức ộ chấp nhận bảo hộ chồnglan ối với mỗi cặp chồng lắn sẽ khác nhau ở các quốc gia trên thé giới Từ những nghiêncứu s¡ l°ợc ó, nhóm nghiên cứu ã chỉ ra xu h°ớng giải quyết của một số quốc gia trênthế gidi trong van ề bảo hộ chong lấn là: (1) Bảo hộ tích tụ quyền; (ii) bảo hộ ộc lập;

và (iii) bảo hộ chồng lắn một phần Nhóm nghiên cứu khuyến nghị Việt Nam nên ápdụng linh hoạt các nguyên tắc giải quyết tình trạng chong lắn trong ó có °u tiên nguyêntắc bảo hộ ộc lập và nguyên tắc bảo hộ chồng lan một phan Dac biệt, với những nghiêncứu ít ỏi về chồng lắn quyền SHTT giữa quyên tác giả và quyền SHCN ối với nhãnhiệu, dé tài cing ã kiến nghị giải pháp giải quyết chồng lẫn trong bảo hộ quyền tác giả

và quyền SHCN ối với nhãn hiệu theo h°ớng: không chấp nhận bảo hộ tích tụ quyềntác giả ồng thời với nhãn hiệu; bổ sung quy ịnh của pháp luật về dau hiệu không cókhả nng phân biệt nếu nhãn hiệu ng ký có dấu hiệu trùng hoặc t°¡ng tự gây nhằm lẫnVỚI tác phẩm mỹ thuật ứng dụng ã °ợc bảo hộ hoặc ng°ợc lại; cho phép tr°ờng hợpchủ thê quyền khác có thể ng ký nhãn hiệu trùng hoặc t°¡ng tự với hình ảnh, nhân vật

°ợc biết ến rộng rãi nh°ng ã qua thời hạn 5 nm sau khi hết thời hạn bảo hộ quyền

tác giả.

ây là tài liệu có giá trị tham khảo lớn bởi cho ến nay, ch°a có bất cứ một ề tàinào nghiên cứu một cách toàn diện về van ề chồng lan trong bảo hộ quyền SHTT ở ViệtNam nh° dé tài này Tuy nhiên, ề tài mới nghiên cứu chủ yếu về pháp luật và thực tiễnViệt Nam về chong lắn giữa các quyền SHTT nói chung, việc nghiên cứu ánh giá s¡l°ợc về các loại chồng lấn trong ó có chồng lan trong bảo hộ giữa quyền tác giả vàquyền SHCN ối với nhãn hiệu cing chi là nghiên cứu hiện t°ợng dé °a ra nhận xét,

ánh giá chung về van ề chồng lan trong bảo hộ quyền SHTT tại Việt Nam mà ch°a isâu vào nghiên cứu va phân tích cụ thé nguyên nhân, ban chất của van dé và giải pháp

cụ thé cho tr°ờng hợp chồng lấn trong bảo hộ giữa quyền tác giả và quyền SHCN ốivới nhãn hiệu; khuyến nghị cing mới dừng lại ở mức ộ chung chung nhằm giải quyếtnhững hạn chế của bảo hộ chồng lắn quyền SHTT nói chung

- “Dau hiệu mang chức nng trong pháp luật về nhãn hiệu — Quy ịnh của phápluật và thực tiên áp dung tại Hoa Ky, châu Au và Việt Nam” luận án Tiên sỹ luật học của

V°¡ng Thanh Thúy, bảo vệ thành công tại ại học luật Hà Nội nm 2012 Luận án ã

tập trung phân tích, ánh giá so sánh về các dau hiệu mang tính chức nng của nhãn hiệutrong pháp luật của một số n°ớc nh° Hoa Kỳ, Liên minh Châu Âu và Việt Nam trong

ó có dé cập ến sự giao thoa trong c¡ chế bảo hộ nhãn hiệu, KDCN với quyền tác giả;bảo hộ nối tiếp bng c¡ chế bảo hộ nhãn hiệu ối với sáng chế ã hết thời hạn bảo hộ Bàn về bối cảnh của sự giao thoa trong bảo hộ quyền SHTT, tác giả nhận ịnh rng: khi

mà thị tr°ờng hàng hóa ngày càng °ợc mở rộng không ngừng trong một “thế giớiphng” thì cùng với tiến bộ khoa học và công nghệ, sản phẩm hàng hóa cing cần phải

có tính cạnh tranh cao không chỉ bởi chất l°ợng, tiện ích mà còn bởi tính “bắt mắt” haycòn gọi là tính thâm mỹ của quy cách sản pham Từ thực tế ó, một loạt van ề pháp lýphát sinh khi xem xét về c¡ chế bảo hộ ối với một ối t°ợng bat kỳ °ợc thể hiện d°ớidạng không gian ba chiều bởi sản phâm không chỉ là một tác phẩm mỹ thuật ứng dụng

mà còn có thê trở thành mẫu công nghiệp ề sản xuất hàng loạt và tự bản thân nó có tínhphân biệt so với sản phẩm cùng loại khác trên thị tr°ờng Bằng việc ặt ra giả thuyết déphân tích việc giao thoa bảo hộ theo 3 cách thức: (1) bảo hộ ồng thời; (11) bao hộ nốitiếp; (m1) bảo hộ ộc lập, tac giả d°ờng nh° ã °a ra quan iểm cho rằng việc lựa chọnbảo hộ một ối t°ợng quyền SHTT hợp lý nhất hoặc quan trọng nhất dé thực thi bảo hộquyền SHTT có vẻ mang tính thực tế và khả thi nhất Ngh)a là, với những xung ột quyềndẫn tới tôn hại cho lợi ích chung và i ng°ợc với mục tiêu của bảo hộ quyền SHTT thìcần phải bị loại bỏ và ngn chặn thông qua việc xác ịnh “ranh giới tuyệt ối” hoặc “sulựa chọn t°¡ng ối” một quyền phù hợp nhất trong tr°ờng hợp có giao thoa dé ảm bảo

sự cân bằng t°¡ng ối và hợp lý giữa các quyền SHTT Tuy nhiên, ể thực hiện °ợclựa chọn này, cần phải cn cứ ánh giá dựa trên mục tiêu bảo hộ c¡ bản của các quyềnSHTT mà thang tham chiếu quan trọng cho giải pháp này chính là các quy ịnh về dấuhiệu mang chức nng Theo tác giả, có thé hiểu quy ịnh về dấu hiệu mang chức nngtrong pháp luật về nhãn hiệu °ợc xem nh° một công cụ thâm ịnh nhằm xác ịnh cáchthức bảo hộ hợp lý nhất về pháp luật SHTT cho những ối t°ợng a tính chất nói chung

và cing là một gợi ý cho việc giải quyết xung ột trong bảo hộ chồng lắn quyên tác giả

và quyền SHCN ối với nhãn hiệu nói riêng

- “Dự thảo Luật Sở hữu trí tuệ - Sự giao thoa giữa các ối t°ợng của quyênSHTT”, bài viết ng tạp chí Nghiên cứu lập pháp số 10/2005 của tác giả Nguyễn BáBình Bài viết là một dự báo về những “Chỗ trồng” trong Dự thảo luật SHTT từ nm

2005 °ợc tạo ra từ sự phân chia mảng pháp luật iều chỉnh cho từng loại ối t°ợngcủa quyền SHTT sẽ có khả nng tạo nên sự lúng túng trong quá trình thực thi bảo hộquyền SHTT “Chỗ tréng” mà tác giả nêu ra ó chính là van ề: “khi một ối t°ợng

thỏa mãn °ợc các ặc tính của nhiễu loại tài sản SHTT (tai san trí tuệ “da tínhchất”) thì xử lý thế nào?” Trên c¡ sở phân tích ối chiếu giữa các cặp ối t°ợngquyền SHTT có khả nng giao thoa trong quá trình bảo hộ quyền SHTT ã từng xảy

ra trên thực tế nh° tr°ờng hợp sản phẩm kem xoa bóp Gấu Misa của Công ty °ợcQuang Minh và Sungaz của Công ty dau Tr°ờng S¡n (trong ó 1 °ợc bảo hộ d°ớidạng tác pham nghệ thuật còn 1 °ợc cấp bằng ộc quyền KDCN), tác giả ã kiếnnghị việc hoàn thiện Luật SHTT theo h°ớng quy ịnh chặt chẽ nhm hạn chế sự giaothoa giữa các ối t°ợng quyền SHTT dựa trên nguyên tắc bảo hộ ộc lập Ngh)a là,chủ thé quyền SHTT chỉ có thé lựa chon áp dụng | c¡ chế bảo hộ cho ối t°ợng quyền

SHTT của mình mà thôi.

- “Chong lan trong bảo hộ quyên SHTT — vấn dé và giải pháp”, bài viết ngtrên tạp chí hoạt ộng khoa học số 10/2006 của tác giả Trần ỗ Thành Bài viết ãkhái quát về hiện t°ợng chồng lan trong bảo hộ quyên SHTT, chỉ ra một số nguyênnhân và một số hậu quả của hiện t°ợng chồng lấn Trong ó, khi ánh giá về nguyênnhân chong lắn, tác giả chỉ ra rằng: nguyên nhân chồng lấn chủ yếu xuất phát tr°ớctiên từ sự hội tụ của các ối t°ợng thuộc các l)nh vực khoa học, kỹ thuật và mỹ thuật

°ợc sáng tạo; ồng thời với ó là sự phát triển của khoa học công nghệ °ợc ứngdụng trong các l)nh vực ó Nói một cách ngắn gọn, chồng lấn trong bảo hộ quyềnSHTT nói chung là “sự phản hồi lại từ sự phát triển cao trong các l)nh vực kinh tế,chính trị, pháp lý và khoa học của một nên kinh tẾ toàn cẩu ngày nay” Từ ó dan

ến các loại chồng lan: giữa quyên tác giả với quyền SHCN ối với nhãn hiệu và/hoặcsáng chế; giữa quyền tác giả và quyền SHCN ối với KDCN và/ hoặc nhãn hiệu; giữaquyền SHCN ối với sáng chế và nhãn hiệu; giữa nhãn hiệu và tên miền; giữa KDCN

và nhãn hiệu; giữa giỗng cây trồng mới và sáng chế; giữa sáng chế và bí mật th°¡ngmại; giữa giống cây trồng mới và bí mật th°¡ng mại và sáng chế Bài viết cing chỉ

ra những hệ lụy của chồng 14n trong bảo hộ quyền SHTT có thể sẽ phá vỡ cấu trúctong thé của hệ thống bảo hộ quyền SHTT và có thé sẽ: Xóa mờ các ranh giới củacác c¡ chế bảo hộ quyền SHTT; Các ối t°ợng SHTT °ợc bảo hộ trở nên it mangtính phân biệt h¡n; Tốn kém chi phí cho chủ sở hữu quyên, chủ thé quyền, các bêntham gia tố tụng, bên thứ ba và công chúng; Gây khó khn cho các c¡ quan thực thi(hành chính, hình sự hoặc t° pháp) trong việc giải quyết các vụ việc về SHTT có bảo

hộ chồng lấn; Gây ra sự cạnh tranh không lành mạnh và lạm dụng việc bảo hộ quyềnmột cách quá mức; òi hỏi việc thiết lập các lý thuyết và nguyên tắc mới ể giảiquyết van ề chồng lấn trong bảo hộ quyền SHTT Và theo nghiên cứu của tác giả,

khó có thê xác ịnh cách thức chung cho việc giải quyết các loại chong lân, hiện các

quốc gia mới chỉ dựa trên các nguyên tac cụ thê dé có thể giải quyết tình trạng chồnglấn trong bảo hộ quyền SHTT t°¡ng ứng với các cặp chồng lấn mà thôi.

- “Nguyên tắc cân bằng lợi ích của chủ sở hữu trí tuệ và lợi ích của xã hội ”, Bàiviết ng trên tạp chí Khoa học pháp lý số 2/2009 và số 6/2009 của tác giả Lê Thị NamGiang Bài viết tập trung phân tích các nội dung c¡ bản của nguyên tắc cân bằng lợi íchcủa chủ sở hữu quyền SHTT và lợi ích của xã hội, là nguyên tắc quan trọng thê hiệnxuyên suốt quá trình bảo hộ quyền SHTT từ khi xác lập quyền, duy trì và bảo hộ ối với

ối t°ợng quyền SHTT ó, là sự dung hòa lợi ích giữa các bên dé vừa khuyến khích sángtạo trí tuệ, vừa ảm bảo quyền °ợc tiếp cận và khai thác kết quả sáng tạo ó của cộng

ồng xã hội Nếu chỉ h°ớng tới mục ích bảo vệ các tác giả, các chủ sở hữu quyềnSHTT thì có thé sẽ dẫn ến sự lạm dụng ộc quyên của chủ sở hữu quyền SHTT vàảnh h°ởng ến việc tiếp cận tri thức khoa học tiên tiến của công chúng, và nếu tiếptục bảo hộ quyền của tác giả cho chủ sở hữu quyền thì sẽ làm cản trở sự giao l°u,chia sẻ tri thức khoa học trong cộng ồng trên phạm vi rộng lớn Ng°ợc lại, nếu chỉchú trọng tới lợi ích của công chúng là °ợc khai thác các lợi ích kinh tế và các giátrị nghệ thuật từ các ối t°ợng SHTT mà không bù ắp chi phí một cách thỏa ángcho tác giả, các chủ sở hữu quyền SHTT thì iều này sẽ không khuyến khích °ợc sựsáng tạo, do vậy sẽ không thúc ây °ợc sự phát triển của xã hội Từ thực tế ó, òihỏi mỗi quốc gia, dựa trên iều kiện kinh tế, chính trị, xã hội của quốc gia mình, tựxây dựng chiến l°ợc, chính sách pháp luật về SHTT phù hợp, áp ứng ồng thời haiyêu cầu: (i) ảm bảo một c¡ chế bảo hộ các quyền của tác giả, chủ sở hữu quyên tácgiả; (ii) ảm bảo cho công chúng °ợc tiếp cận tri thức rộng rãi Dam bao hài hòa

°ợc hai yêu cầu ó chính là ã dam bảo °ợc sự cân bng lợi ích giữa chủ thé quyền

và công chúng nhằm mục ích bảo vệ một cách hợp lý lợi ích cho cả hai bên ể h°ớng

tới một xã hội tri thức.

1.2.2 Nhóm các công trình nghiên cứu trong n°ớc về chông lan trong bảo

hộ quyên tác giả và quyên sở hữu công nghiệp doi với nhãn hiệu

- “Nghiên cứu c¡ sở lý luận và thực tiên dé sửa ổi Luật sở hữu trí tuệ nhằm dapung yêu cau thực tiên và hội nhập quốc tế” - Báo cáo tổng hợp nhiệm vụ khoa học vàcông nghệ cấp bộ của Cục SHTT — Bộ Khoa học và công nghệ nm 2021 là công trìnhnghiên cứu có quy mô lớn nhất từ tr°ớc tới nay do ThS Nguyễn Vn Bảy làm chủ nhiệm

ề án ề án ã ánh giá một cách khá toàn diện về mức ộ t°¡ng thích của Luật SHTThiện hành so với các cam kết quốc tế dé ịnh h°ớng cho công tác hoàn thiện Luật sửa

ổi, bố sung một số iều Luật SHTT Công trình ã chỉ ra những bat cập, v°ớng mắctrong quá trình giải quyết các xung ột giữa các quyền SHTT với nhau trong ó có quyền

tac giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu và °a ra ịnh h°ớng hoàn thiện Tuy nhiên,công trình ang tập trung vào van ề chồng lan giữa các quyền SHCN với nhau, quyền

ng ký và khai thác ối với sáng chế từ nguồn ngân sách Nhà n°ớc ối với van ềchồng lấn trong bảo hộ giữa quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu, công trìnhmới chỉ dừng lại ở việc bổ sung những quy ịnh tối thiêu cho những tồn tại nổi cộm mach°a tập trung vào những van dé lý luận nén tang, giải quyết tận gốc van dé chồng lấngiữa quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu

- “Sự giao thoa giữa c¡ chế bảo hộ tác phẩm mỹ thuật ứng dung với bảo hộ kiểudang công nghiệp và nhãn hiệu ”, Luận vn thạc sỹ của Nguyễn Phan Diệu Linh, bảo vệthành công tại ại học Luật Hà Nội nm 2015, là ề tài nghiên cứu trực tiếp về su giaothoa trong bảo hộ quyền SHTT với phạm vi hẹp: sự chồng lấn trong bảo hộ quyền tácgiả, quyền SHCN ối với nhãn hiệu và KDCN cho một tác pham mỹ thuật ứng dụng Détài ã i từ những khái quát về c¡ chế bảo hộ quyền tác giả ối với tác phẩm mỹ thuậtứng dụng với 3 iều kiện c¡ bản: (i) sản phẩm phải mang tinh sáng tao; (ii) sản phẩm

°ợc thé hiện d°ới một hình thức vật chất nhất ịnh; (iii) sản phâm phải mang tinhnguyên gốc về hình thức thé hiện (không liên quan tới ý t°ởng hay nội dung của tácphẩm) Trong khi c¡ chế bảo hộ quyền SHCN ối với nhãn hiệu hiện tại òi hỏi ốit°ợng muốn ng ký nhãn hiệu phải là những dấu hiệu nhìn thấy °ợc, không thuộcnhững dấu hiệu không °ợc sử dụng làm nhãn hiệu và không °ợc mang những dấuhiệu trùng hay t°¡ng tự về ý t°ởng và nội dung với nhãn hiệu ang °ợc bảo hộ (haynói khác i là phải có tính phân biệt với sản phẩm, dịch vụ của chủ thể khác) Tác giảcing nhận ịnh rang: sự giao thoa trong bảo hộ quyền SHTT phát sinh từ việc một ốit°ợng quyền SHTT cùng lúc có thé áp ứng các iều kiện bảo hộ theo nhiều c¡ chế bao

hộ khác nhau của quyền SHTT có thé do ồng chủ sở hữu hoặc khác chủ sở hữu cùng

ng ký bảo hộ ề tài cing ã nghiên cứu và phân tích các quy ịnh của pháp luật dẫn

ến hệ quả pháp lý của nó là tình trạng bảo hộ giao thoa quyền SHTT giữa tác phẩm mỹthuật ứng dụng, KDCN và nhãn hiệu ở một số quốc gia trên thé giới và Việt Nam Vàtrên c¡ sở kinh nghiệm quốc tế về giải quyết tình trạng giao thoa bảo hộ quyền SHTT

ối với tác phâm mỹ thuật ứng dụng, KDCN và nhãn hiệu của một số n°ớc trên thế giớitheo 3 c¡ chế: (i) c¡ chế bảo hộ tích tụ; (ii) c¡ chế bảo hộ ộc lập và (iii) c¡ chế bảo hộchồng lan một phần ồng thời, tác giả cing ã °a ra ề xuất một số giải pháp giảiquyết tinh trạng giao thoa trong bảo hộ quyền SHTT giữa quyền tác giả ối với tac pham

mỹ thuật ứng dụng, KDCN và nhãn hiệu theo c¡ chế bảo hộ ộc lập là giải pháp tối °ucho giai oạn phát triển hiện nay của Việt Nam Tuy nhiên, ề tài cing mới chỉ ừng lại

ở việc nghiên cứu về hiện t°ợng giao thoa, chồng 14n trên c¡ sở pháp luật và thực tiễnthực thi quyền SHTT ối với 3 ối t°ợng của quyền SHTT nêu trên mà ch°a i sâu

nghiên cứu day ủ trên c¡ sở lý luận về van dé chồng Ian trong bảo hộ quyền SHTT làmtiền ề xây dung những nguyên tắc chung cho việc giải quyết van ề chồng lan trong

bảo hộ này.

- “Chông lan trong bảo hộ quyên tác giả và quyên sở hữu công nghiệp ” Bài viết

ng trên tạp chí Nhà n°ớc và Pháp luật số 4 nm 2016 của tác giả Vi Thị Hải Yến.Trong ó, tác giả ã phân tích về các tr°ờng hợp chồng lắn giữa hai nhóm quyền: quyềntác giả và quyền SHCN trên c¡ sở sự mở rộng phạm vi bảo hộ của hai nhóm quyền này

ồng thời, tác giả cing ã chỉ ra tính hai mặt của của việc chồng lấn trong bảo hộ hainhóm ối t°ợng này của quyền SHTT ó là: (i) Những lợi ích khi bảo hộ có chồng lấn

ối với chủ thé sáng tạo và dau t°; (ii) Những hệ lụy của việc bảo hộ khi có chồng lắn

Từ những phân tích ó cho thấy, việc bảo hộ có chồng lắn không chỉ có ảnh h°ởng quantrọng tới lợi ích của chủ thê sáng tạo ma nó còn có ảnh h°ởng lớn tới lợi ích của cộng

ồng trên c¡ sở nguyên tắc cân bằng lợi ích trong bảo hộ quyền SHTT

- “Bảo hộ chong lan giữa quyên tác giả và nhãn hiệu — Thực trạng pháp luật ViệtNam và một số ề xuất”, Bài viết ng tạp chí Dân chủ & Pháp luật số 10/2017 của tácgiả Phạm Thị Minh Huyền Tác giả ã phân tích và ánh giá về sự t°¡ng ồng và khácbiệt trong c¡ chế bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu Trên c¡ sở sosánh về ối t°ợng bảo hộ, cn cứ xác lập quyền, nội dung và các tr°ờng hợp giới hạnquyên cing nh° thời hạn bảo hộ, tác giả ã phân tích về hệ quả của chồng lan trong bao

hộ giữa quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu Chồng lắn, một mặt làm giatng bảo hộ cho chủ sở hữu khi ng ký bảo hộ mở rộng theo nguyên tắc tích tụ quyền,mặt khác, việc kéo dài thời hạn bảo hộ sẽ làm ảnh h°ởng không nhỏ ến lợi ích của cộng

ồng Thêm vào ó, việc chấp nhận chồng lắn sẽ gây khó khn cho các c¡ quan liên quantrong quá trình thực thi quyền SHTT ngay cả trong tr°ờng hợp bảo hộ tích tụ quyền cho

ồng chủ sở hữu và sẽ càng khó khn và tốn kém trong tr°ờng hợp giải quyết tranh chấpkhi có chồng lấn trong bảo hộ quyền SHTT mà khác chủ sở hữu quyền Từ những nghiêncứu, ánh giá trên c¡ sở pháp luật hiện hành của Việt Nam, tác giả ã kiến nghị một sỐgiải pháp nhằm hạn chế các hệ lụy phát sinh từ chồng lẫn trong bảo hộ giữa quyền tácgiả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu Theo quan iểm của tác giả, cần áp dụng c¡ chếbảo hộ ộc lập dé tránh những xung ột, tranh chấp và bảo ảm cân bằng lợi ích giữachủ thê sáng tạo và cộng ồng

Ngoài ra, còn một số các công trình nghiên cứu khác ã tiếp cận ở một khía cạnhnào ó của van ề chồng lấn trong bảo hộ quyền SHTT liên quan ến nhãn hiệu và quyềntác giả, iển hình nh°:

- “Bảo vệ ối t°ợng của sáng chế bằng nhãn hiệu xét từ khía cạnh hợp pháp

và hop lý”, bài viết ng trên tạp chí Quản ly Nhà n°ớc, số 3/2011 của tác giả V°¡ng

Thanh Thuý Bài báo ã phân tích và ánh giá dựa trên hai c¡ chế bảo hộ ộc lập vàriêng biệt của sáng chế và nhãn hiệu ể trả lời câu hỏi nghiên cứu rằng: Liệu có hợp

lý và hợp pháp khi bảo hộ nối tiếp một sáng chế hết hạn bằng nhãn hiệu? Theo quan

iểm của tác giả, pháp luật Việt Nam hiện không cắm chủ sở hữu bằng sáng chế yêucầu bảo hộ nối tiếp một sáng chế có khả nng phân biệt d°ới dạng nhãn hiệu 3 chiều.Tuy nhiên, xét ở góc ộ cân bằng lợi ích thì việc tiếp tục bảo hộ một sáng chế ã hếthạn bng c¡ chế bảo hộ quyền SHCN ối với nhãn hiệu là sự bảo hộ quá mức chomột sáng tạo và lợi ích của cộng ồng xã hội ã bị bỏ qua do vậy việc bảo hộ nối tiếptrong tr°ờng hợp này sẽ phải bi cắm Và van ề này ở Việt Nam hiện vẫn ch°a °ợcquan tâm một cách thích áng, pháp luật SHTT Việt Nam hiện hành còn thiếu vắngnhững quy ịnh mang tính nguyên tắc, cần phải °ợc quy ịnh bồ sung dé hạn chế sựbảo hộ có chồng lắn trong tr°ờng hợp này

- “Dấu hiệu mang chức nng trong pháp luật về nhãn hiệu — Một giải phápcho van dé xung ột quyên bảo hộ”, bài viết °ợc ng trên tạp chí Nghề luật số 1 &

3 nm 2011 của tác giả V°¡ng Thanh Thúy Bài viết i sâu phân tích về sự mở rộngkhả nng bảo hộ nhãn hiệu với các loại dau hiệu “hiện ại” nh° dấu hiệu 3 chiều hoặcmột số dấu hiệu không nhìn thay duoc theo quy dinh cua TRIPS lam tién dé cho suphat trién các giao thoa trong bảo hộ quyền SHTT nếu một ối t°ợng cụ thé có khảnng ng ký bảo hộ với nhiều c¡ chế bảo hộ quyền SHTT riêng biệt, tức là ối t°ợng

ó ồng thời có kha nng áp ứng day ủ các tiêu chí bảo hộ của nhiều c¡ chế bảo

hộ quyền SHTT Dựa trên những phân tích, ánh giá về chức nng của dấu hiệu trongtừng c¡ chế bảo hộ quyền SHTT, tác giả ã °a ra những dự báo về khả nng tiềm

ân của chồng lần trong bảo hộ quyền SHTT ối với những ối t°ợng quyền SHTT atính chất nh° các dấu hiệu ba chiều hay dấu hiệu mang tính mỹ thuật, nghệ thuật cao.Trong nghiên cứu của mình, tác giả cing ã chỉ ra những lỗ hồng trong hệ thống phápluật SHTT của Việt Nam khi không xác ịnh rõ chức nng của các loại dau hiệu cauthành các ối t°ợng quyền SHTT Từ những nghiên cứu, phân tích và ánh giá ó,dựa trên nguyên tắc cân bằng quyên và lợi ích giữa chủ thé quyền và lợi ích của cộng

ồng xã hội, tác giả °a ra những khuyến nghị sửa ối và hoàn thiện cho hệ thốngpháp luật SHTT Việt Nam giúp hạn chế những giao thoa tiềm an trong hoạt ộng bảo

hộ quyền SHTT ở Việt Nam

Bên cạnh các công trình nghiên cứu ó, trên các diễn àn trong cing nh° ngoàin°ớc, các học giả, các luật s°, các chức danh nghề luật khác ều ít nhiều ã có nhữngtọa àm, tổ chức những diễn àn có liên quan ến chủ ề này

1.43 ánh giá chung về tình hình nghiên cứu liên quan ến ề tài luận án

Kết quả tìm hiểu về tình hình nghiên cứu liên quan ến ề tài cho thấy, ã cónhiều công trình nghiên cứu liên quan ến dé tài luận án °ợc các nhóm nghiên cứu,các nhà khoa học trong và ngoải n°ớc quan tâm và triển khai nghiên cứu ở cả l)nhvực lý luận và thực tiễn.

Một số công trình cing ã có những phân tích, ánh giá s¡ l°ợc về chồng lấntrong bảo hộ giữa quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu trong nghiên cứutong thé về chồng lắn trong bảo hộ quyền SHTT nói chung Theo ó, một số công trìnhcing ã có những b°ớc ầu nghiên cứu về bản chất của vấn ề từ góc nhìn của các họcthuyết nền tảng của pháp luật bảo hộ quyền SHTT dé i tìm những nguyên tắc chungnhằm giải quyết những xung ột, hệ lụy của chồng lấn trong bảo hộ quyền SHTT nóichung và chồng lấn trong bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu nói

riêng.

Từ các công trình nghiên cứu trên, tác giả rút ra một số nhận xét khái quát

nh° sau:

1.3.1 ánh giá về mặt lý luận

Phần lớn các công trình nghiên cứu ều nhìn nhận van ề chồng lan trong bảo

hộ quyền SHTT là hiện t°ợng phái sinh, xuất phát từ sự phát triển ộc lập hệ thốngpháp luật SHTT truyền thống trong quá trình bảo hộ các ối t°ợng quyền SHTT Và

từ các nghiên cứu thực tiễn cho thấy, các tác giả, các nhà nghiên cứu có cách tiếp cậnchồng lẫn, xác ịnh phạm vi chồng lắn và chấp nhận mức ộ chồng lắn khác nhautrong bảo hộ quyền SHTT

V khái niệm và ặc iểm, hầu hết các nghiên cứu ều chấp nhận khái niệm

“chồng lan” nh° một sự thật hiển nhiên mà không °a ra ịnh ngh)a về chồng lấn.Trong số các công trình nghiên cứu ké trên, duy nhất có ề tài nghiên cứu về “Chồnglan trong bảo hộ quyên sở hữu trí tuệ ở Việt Nam”, ề tài nghiên cứu khoa học cấptr°ờng của nhóm nghiên cứu tại ại học Luật Hà Nội do TS Vi Thị Hải Yến làm chủnhiệm là có bàn về ịnh ngh)a “Chồng lan trong bảo hộ quyền SHTT” Tuy nhiên, ịnhngh)a cing vẫn ch°a lột tả °ợc rõ nét về hiện trạng chồng lắn trong bảo hộ quyền SHTTnói chung và chồng lắn trong bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệunói riêng ồng thời, cing không có nghiên cứu nào chỉ ra ặc iểm của chồng lan trongbảo hộ quyền SHTT và chồng lấn trong bảo hộ quyên tác giả và quyền SHCN ối vớinhãn hiệu khiến cho việc tìm hiểu về bản chat của chồng lắn gặp nhiều khó khn

Vé mặt thuật ngữ, các n°ớc trong hệ thong thông luật (common law) tiếp cậnvan dé theo h°ớng giải quyết các xung ột quyền trong bảo hộ quyền SHTT, thì thuật

ngữ “overlapping of IP rights” có thê °ợc hiểu là sự giao thoa, chồng lấn trong bảo

hộ quyền SHTT nói chung và chồng lấn trong bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN

ối với nhãn hiệu nói riêng khi cùng một ối t°ợng có thé °ợc bảo hộ bởi h¡n mộtc¡ chế bảo hộ quyền SHTT; yêu cầu bảo hộ có thé ến từ cùng một chủ sở hữu nh°ngcing có thê ến từ các chủ sở hữu khác nhau Trong khi ó, các n°ớc theo hệ thống

dân luật (civil law) th°ờng nhìn nhận hiện t°ợng này từ góc ộ lý luận, theo ó, không

it các nhà nghiên cứu sử dụng thuật ngữ “cumulation of rights” là sự tích tụ/ hội tụ

quyền khi cùng một ối t°ợng, một sản phâm sáng tạo nh°ng chủ sở hữu quyền mongmuốn bảo vệ nhiều h¡n một c¡ chế bảo hộ quyền SHTT theo ph°¡ng thức truyềnthống

Về cách thức tiếp cận và xử ly chong lan, với cách thức tiếp cận là các vụ việcchồng lấn khi giải quyết xung ột quyền SHTT, các n°ớc theo truyền thống thôngluật có xu h°ớng chấp nhận bảo hộ khi ối t°ợng áp ứng tiêu chuẩn bảo hộ và khôngxung ột lợi ích với những quyền SHTT hiện có, bất ké là cùng chủ sở hữu hay khácchủ sở hữu Vì thế, việc giải quyết van ề hệ lụy của chồng lẫn cing dựa trên nguyên

lý giải quyết xung ột & cân bằng lợi ích Tuy nhiên, tiêu chuẩn bảo hộ các quyềnSHTT trong tr°ờng hợp chồng lắn cing cần °ợc kiểm tra khá kỹ l°ỡng và phức tạp.Cách thức giải quyết của các tòa án không hoàn toàn thống nhất kế cả ở các tìnhhuống t°¡ng tự nhau bởi việc ánh giá sự phù hợp phụ thuộc nhiều vào yếu tố chủquan của các thâm phán Trong khi ó, thực tiễn t° pháp các quốc gia theo truyềnthong dân luật th°ờng có xu h°ớng giải quyết van ề chồng lấn theo nguyên lý tích

tụ và mở rộng quyền cho chủ sở hữu quyền hon là cho chủ thể khác và áp dụngnguyên tắc quyên sao chép trong pháp luật về quyền tác giả ể xác ịnh tính hợp phápcủa quyên SHTT °ợc bảo hộ bồ sung

Về nguyên nhân và hệ quả của chông lấn, một số nghiên cứu nh°

“Overlapping Intellectual Property Rights” cua tác gia Neil WIlkof & Shamnad Basheer; “Jntellectual Property Overlaps — A European Perspective”, của các tac gia Estelle Derclaye va Matthias Leistner; “7z/ellecftual Property Overlaps: Theory,

Strategies, and Solutions” của tác giả Robert Tomkowicz hay “Chong lấn trong bảo

hộ quyên sở hữu trí tuệ ở Việt Nam”, ề tài nghiên cứu khoa học cấp tr°ờng do TS ViThị Hải Yến làm chủ nhiệm ã chỉ ra nguyên nhân của chồng lấn chủ yếu là do có

sự t°¡ng ồng về ối t°ợng, sự mở rộng các ối t°ợng bảo hộ quyền SHTT dẫn ến

sự giao thoa pháp luật về ối t°ợng bảo hộ dẫn ến chồng lắn Trong khu vực pháp

lý của Liên minh Châu Âu còn ghi nhận sự chồng lắn ến từ sự giao thoa giữa phápluật Liên minh và pháp luật các quốc gia thành viên Từ những nguyên nhân nội tại

của hệ thống pháp luật SHTT cing nh° những nguyên nhân chủ quan của các chủ théquyền ã khiến cho hiện t°ợng chồng lắn trong bảo hộ quyền SHTT ngày càng giatng trên thực tế làm xóa mờ ranh giới giữa các quyền SHTT truyền thống, khiến choviệc bảo hộ quyền SHTT càng trở nên phức tạp trên cả phạm vi quốc gia và quốc tếtrong bối cảnh hội nhập hiện nay.

Vé mức ộ chấp nhận chông lan, mặc dù các quốc gia ều h°ớng ến sự mởrộng bảo hộ các ối t°ợng quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu v°ợt rangoài phạm vi bảo hộ truyền thống, nh°ng ở ng°ỡng chấp nhận khác nhau tùy thuộcquan iểm và luận thuyết của từng n°ớc Nếu nh° ở những quốc gia thông luật, n¡iquan tâm chủ yếu ến giá trị vật chất của quyên tác giả sẽ có xu h°ớng tiếp cận van

dé chồng lan theo h°ớng xung ột quyền và lợi ích giữa các chủ thé quyền, giữa tácgiả và cộng ồng Còn ở các n°ớc theo truyền thông dân luật, ng°ời ta xem xét tr°ớctiên ến tính hợp pháp của ối t°ợng quyền °ợc xác lập tr°ớc khi xem xét ến mức ộ

°u tiên của các quyên Trên c¡ sở ó mới xác ịnh việc chấp nhận hay không việc bảo

hộ có chồng lan Ngoài ra, ở khu vực pháp lý có sự giao thoa giữa thông luật và dân luậtnh° Nhật Bản, việc xác ịnh chồng lấn không °¡ng nhiên loại trừ quyền xác lập sau

mà chủ yếu chỉ nhằm xác ịnh phạm vi bị hạn chế của quyên

Bên cạnh ó các công trình nghiên cứu cing ã chỉ ra sự ch°a thống nhấtquan iểm của các nhà nghiên cứu Có quan iểm cho rng: không thé chấp nhận bảo

hộ nối tiếp bằng c¡ chế bảo hộ quyền SHCN ối với nhãn hiệu dé kéo dai thời hạnbảo hộ ối với một ối t°ợng quyền SHTT sắp hết thời hạn bảo hộ theo c¡ chế bảo

hộ quyền tác giả bởi nh° vậy sẽ là vi phạm quyền và lợi ích của cộng ồng Tuynhiên, thực tế cing chứng minh, nhiều quốc gia ã chấp thuận bảo hộ chồng lắn nh°một sản phâm phái sinh hợp pháp: ví dụ về nhãn hiệu chuột Mickey của hãng phimhoạt hình WaltDisney!” cho nhân vật phim hoạt hình với lập luận rằng hình t°ợngnhân vật ã từng °ợc bảo hộ quyên tác giả ó ã °ợc phát triển tạo nên tinh phânbiệt cho sản pham phim hoạt hình của Hãng Và mỗi quốc gia ều phải dựa trênnhững nên tảng lý thuyết về quyền SHTT sẵn có, lý thuyết về sự cân bằng lợi ích,tính hợp pháp của quyền SHTT hay thuyết lạm quyên ối với quyền SHTT ể ánhgiá, cân nhắc trong xử ly chồng lấn cho từng tr°ờng hop cu thể mà ch°a sự thốngnhất về các lý thuyết này

1.3.2 ánh giá về thực tiễn

Kết quả khảo sát ở các quốc gia, vùng lãnh thé của nhóm nghiên cứu của Neil

'S Viva R.Moffat, Tldd

Wilkof & Shamnad Basheer'® cho thay: các quốc gia ều dang còn ling túng trongviệc giải quyết van ề chồng lan & mức ộ chấp nhận chồng lấn giữa các cặp ốit°ợng SHTT trong ó có quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu.

Ở Việt Nam các công trình nghiên cứu về vấn ề này vẫn còn hạn chế Ch°a

có công trình nào i sâu nghiên cứu một cách ầy ủ và toàn diện về pháp luật quốc

tế và pháp luật quốc gia về chồng lắn trong bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN ốivới nhãn hiệu nhằm ánh giá một cách khách quan khả nng chồng lấn trong bảo hộgiữa hai ối t°ợng này Hiện cing ch°a có công trình nào nghiên cứu và ánh giáthực tiễn chồng lan trong bảo hộ quyên tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu vamức ộ t°¡ng thích của pháp luật nhằm giải quyết các hệ lụy của chồng lẫn trong bao

hộ quyền SHTT ở Việt Nam hiện nay Và cing ch°a có công trình nào nghiên cứutìm hiểu về thực tiễn giải quyết van ề chồng lan trong bảo hộ quyền tác giả và quyềnSHCN ối với nhãn hiệu của một số quốc gia trên thế giới nhằm tìm hiéu cách thứctiếp cận và kinh nghiệm xử lý chồng lan làm tiền dé cho việc học hỏi, xây dựng giảipháp xử lý chồng lấn trong bảo hộ quyền SHTT nói chung và bảo hộ quyền tác giả,quyền SHCN ối với nhãn hiệu nói riêng

Từ những nghiên cứu trên, tác giả nhận thay còn nhiều van ề liên quan ến

cả lý luận và thực tiễn của chồng lấn trong bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN ốivới nhãn hiệu còn ang bị bỏ ngỏ, cần °ợc tiếp tục i sâu nghiên cứu

1.4 Những vấn ề luận án tiếp tục nghiên cứu

Từ những nghiên cứu, ánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu trong và ngoàin°ớc có liên quan ến van ề chồng lắn trong bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN

ối với nhãn hiệu nh° ã phân tích ở trên, trong phạm vi luận án này, kế thừa các tri

thức từ các công trình nghiên cứu, tác giả sẽ tập trung nghiên cứu, phân tích, làm rõ

một số van ề sau ây:

e Vêlýluận

Luận án cần tập trung nghiên cứu, phân tích và làm rõ một số vấn ề lý luậnc¡ bản liên quan tới chồng lấn trong bảo hộ quyên tác giả và quyền SHCN ối vớinhãn hiệu Cụ thể nh° sau:

Mot là, tập trung nghiên cứu, tim hiểu và làm rõ các thuật ngữ liên quan, làm

rõ khái niệm chồng lan dé i ến cách hiểu thông nhất về “chồng lắn trong bảo hộquyên tác giả và quyên SHCN ối với nhãn hiệu”;

Hai là, tìm hiệu các quan diém c¡ bản của các nhà nghiên cứu n°ớc ngoài và

!6 Neil Wilkof & Shamnad Basheer (2012), “Overlaping Intellectual Proterty Rights”, Oxford University press, p 387-519

Việt Nam về van ề chồng lấn trong bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN ối vớinhãn hiệu ể xác ịnh các loại, các dạng chồng lấn th°ờng gặp giữa hai ối t°ợngquyền SHTT nêu trên;

Ba là, thông qua các công trình nghiên cứu n°ớc ngoài và Việt Nam, xác ịnh

các ặc iểm của chồng lắn trong bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãnhiệu dé từ ó làm sâu sắc h¡n bản chất của chồng lấn giúp gợi mở các cách thức tiếpcận ối với chồng lẫn;

Bon là, tìm hiểu các quy ịnh của DUQT và pháp luật một số quốc gia về bảo

hộ quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu ể ánh giá về khả nng chồnglan, nguyên nhân chong lấn trong bảo hộ quyền SHTT nói chung, chồng lẫn trongbảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu nói riêng ồng thời, nghiêncứu về các nguyên tắc c¡ bản mà các quốc gia ang áp dụng ể giải quyết vẫn ềxung ột quyền va hạn chế những hệ lụy của chồng lắn trong bảo hộ quyền tác giả vàquyền SHCN ối với nhãn hiệu dé có cái nhìn a diện về van dé này

Nm là, nghiên cứu hệ thống c¡ sở lý thuyết mà các quốc gia sử dụng trongbảo hộ quyên tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu ể lý giải và xử ly các vụviệc về chồng lan trong bảo hộ, từ ó hiểu về cách tiếp cận va quan iểm xử lý cácvan ề chồng lẫn của các quốc gia;

e Về thực tiễn

Luận án tập cần trung nghiên cứu một số nội dung chính sau ây:

Một là, nghiên cứu thực tiễn thực thi pháp luật trong bảo hộ quyền tác giả vàquyền SHCN ối với nhãn hiệu ở một số quốc gia trên thé giới dé tìm hiểu về cáchthức tiếp cận van dé chồng lan ở một số các quốc gia, nhóm các quốc gia trong khuônkhổ các DUQT liên quan tới quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu ồngthời, tìm hiểu về cách thức giải quyết các xung ột quyền do chồng lan gây ra ở một

số quốc gia iển hình làm tiền ề so sánh, ánh giá về các giải pháp pháp lý làm c¡

sở kinh nghiệm cho Việt Nam;

Hai là, nghiên cứu thực tiễn bảo hộ quyền SHTT liên quan tới van ề chồnglấn trong việc bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu ở Việt Namvới trong tâm là: (1) ánh giá về khả nng chồng lắn trong bảo hộ quyền tác giả vàquyền SHCN ối với nhãn hiệu tại Việt Nam hiện nay và trong t°¡ng lai khi ViệtNam b°ớc vào các lộ trình cam kết mới về bảo hộ quyền SHTT trong nên kinh tế toàncầu và khu vực; (2) ánh giá về các biện pháp giải quyết tranh chấp khi có xung ột

về quyên liên quan ến chồng lan trong bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN ối với

nhãn hiệu tại Việt Nam hiện nay và trong t°¡ng lai.

Trên c¡ sở nghiên cứu làm rõ các nội dung nêu trên, một mặt luận án sẽ °a

ra quan iểm cụ thê ối với van ề chồng lan trong bảo hộ quyền tác giả và quyềnSHCN ối với nhãn hiệu; mặt khác, luận án sẽ ề xuất ph°¡ng h°ớng giải quyếtnhững xung ột (nếu có) do chồng lan gây ra trong bảo hộ quyền tác giả và quyềnSHCN ối với nhãn hiệu ồng thời, từ kinh nghiệm của các quốc gia, luận án sẽ ềxuất ph°¡ng h°ớng và giải pháp xử lý chồng lấn liên quan tới bảo hộ quyền tác giả

và quyền SHCN ối với nhãn hiệu ở Việt Nam theo h°ớng vừa ảm bảo khuyến khích

su sáng tạo của các chủ thé, vừa ảm bảo cho cộng ồng xã hội °ợc tiếp cận và pháttriển ối với những tri thức khoa học công nghệ mới

ề có thê hoàn thành mục tiêu nghiên cứu ề ra trên ây, tác giả dự kiến sẽ tiếptục thu thập, hệ thống, nghiên cứu một cách nghiêm túc các công trình nghiên cứu trongn°ớc và n°ớc ngoài có liên quan ến vấn ề chồng lắn trong bảo hộ quyền SHTT nóichung va chồng lẫn trong bảo hộ quyền tác giả với quyền SHCN ối với nhãn hiệu nóiriêng: các tài liệu phản ánh thực tiễn giải quyết tranh chấp giữa quyền tác giả và quyềnSHCN ối với nhãn hiệu ở một số quốc gia trên thế giới nhằm xác ịnh cách thức tiếpcận, c¡ sở lý luận và xây dựng giải pháp phù hợp cho thực tiễn ở Việt Nam

1.5 Câu hỏi nghiên cứu va giả thuyết nghiên cứu

ề làm rõ nhiệm vụ nghiên cứu của luận án, tác giả ặt ra và dự ịnh sẽ giảiquyết những câu hỏi nghiên cứu sau:

Một là, lý luận về chồng lấn trong bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN ốivới nhãn hiệu sẽ bao gồm những van dé gì? Khái niệm? ặc iểm? Nguyên nhân? Hệqua của chồng lắn? các kiêu chồng ln? c¡ sở lý thuyết của chồng lắn?

Hai là, Quy ịnh của các iều °ớc quốc tế, pháp luật quốc gia có khả nngdẫn ến chồng lần trong bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu? cóquy ịnh nao hạn chế sự chồng lấn ó? Những van dé nào cần bổ sung, hoàn thiệngiúp xử ly van dé này? Thực tiễn xử ly chồng lấn trong bảo hộ quyền tác giả và quyềnSHCN ối với nhãn hiệu của một số quốc gia mang ến kinh nghiệm nào cho Việt

Nam?

Ba là, Có hay không những chong lấn v°ợt ra khỏi biên giới lãnh thé quốcgia? Các cam kết quốc tế của Việt Nam có tác ộng nh° thế nào ến vấn ề chồnglấn trong bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu ở Việt Nam? Cầnthực hiện những biện pháp gì dé xử lý hợp lý van ề chồng lan góp phan nâng caohiệu quả bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu trong bối cảnh hiện

nay của Việt Nam?

Trên c¡ sở nghiên cứu các vấn ề cả lý luận, thực trạng pháp luật quốc tế, phápluật quốc gia và thực tiễn xử lý vẫn ề chồng lắn ở một số quốc gia và Việt Nam, tácgiả ặt ra một số giả thuyết nghiên cứu và sẽ từng b°ớc phân tích, luận giải ể minhchứng cho các giả thuyết này, cụ thể là:

Giả thuyết thứ nhất: Sự t°¡ng ồng và mở rộng các ối t°ợng °ợc bảo hộquyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu trong cả các DUQT và pháp luậtquốc gia tất yếu dẫn tới chồng lắn ngày càng phô biến trong bảo hộ quyền tác giả vàquyền SHCN ối với nhãn hiệu trong bối cảnh hiện nay iều này dẫn ến sự xáotrộn của hệ thống bảo hộ quyền SHTT truyền thống và xóa mờ ranh giới giữa bảo hộquyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu;

Giả thuyết thứ hai: Chồng lan trong bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN ốivới nhãn hiệu không chi gây ra những xung ột quyên trong phạm vi quốc gia mà còn

có khả nng dẫn tới xung ột quyền trong bảo hộ quyên tác giả và quyền SHCN ốivới nhãn hiệu trên phạm vi quốc tế: xung ột quyền giữa chủ thể quyên của quốc gianày với chủ thể quyền của quốc gia khác;

Giả thuyết thứ ba: Pháp luật các quốc gia trên thé giới và Việt Nam ch°a dựliệu ầy ủ về van ề chồng lan trong bảo hộ giữa quyền tác giả và quyền SHCN ốivới nhãn hiệu Việc giải quyết xung ột quyền và xử lý chồng lấn hiện ch°a có sựnhất quán về nguyên tắc pháp luật cing nh° thực tiễn xử lý chồng lấn trên thực tế.Thực trạng này òi hỏi các học giả Việt Nam cần phải có những nghiên cứu kỹ l°ỡng,thận trọng làm tiền ề cho những kiến nghị, giải pháp cho Việt Nam Pháp luật SHTTViệt Nam về c¡ bản có sự t°¡ng thích với DUQT mà Việt Nam là thành viên (ca daph°¡ng, song ph°¡ng) nh°ng van cần hoàn thiện theo h°ớng chấp nhận chồng lấnmột phần nhằm giải quyết hợp lý, hợp tình các tình huống chồng lấn trong bảo hộquyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu, tạo hành lang pháp lý minh bạchgiúp bảo hộ hiệu quả quyền SHTT trong bối cảnh hội nhập quốc tế hiện nay

TIỂU KÉT CH¯ NG 1Trên ây là tong quan về các công trình nghiên cứu của các học giả trong vangoài n°ớc liên quan ến ề tài luận án Có thé nói rng, vấn dé chồng lấn trong bảo

hộ quyền SHTT và chồng lấn trong bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN ối vớinhãn hiệu là không mới nh°ng cho ến nay vẫn ch°a có công trình nào nghiên cứumột cách toàn diện về lý luận, về thực trạng pháp luật quốc tế, pháp luật quốc gia vàthực tiễn xử ly chồng lần tại các quốc gia và Việt Nam Mặc dù các nghiên cứu ã ítnhiều nêu ra một số van ề lý luận, ã chỉ ra nguyên nhân của chồng lắn, hệ lụy củachéng lan, song quan iểm và cách thức giải quyết các xung ột quyền khi có chồnglấn trong bảo hộ giữa quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu vẫn ch°a có

sự nhất quán giữa các quốc gia, thậm chí giữa c¡ quan t° pháp khác nhau trong cùngquốc gia ặc biệt, các lý thuyết về chồng lan, ặc iểm của chồng lan, khả nngchồng lẫn giữa quyên tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu, và nhất là nhữngảnh h°ởng của chong lắn tới việc thực thi pháp luật về quyền tác giả và quyền SHCN

ối với nhãn hiệu trong bối cảnh hiện tại ở Việt Nam thì vẫn ch°a °ợc nghiên cứumột cách ầy ủ iều này thực sự cần thiết nhất là trong bối cảnh Việt Nam angb°ớc vào lộ trình những cam kết mới của khu vực nh° CPTPP, EVFTA thì việcnghiên cứu một cách kỹ càng về hành lang pháp ly, lý luận và thực tiễn van ề chồnglấn trong bảo hộ quyền tác giả và quyền SHCN ối với nhãn hiệu cing nh° kinhnghiệm các n°ớc sẽ giúp tác giả có thể °a ra những khuyến nghị phù hợp giúp thựcthi hiệu quả quyền SHTT trong bối cảnh hội nhập Và ây cing là một trong những

nhiệm vụ mới quan trọng của cải cách t° pháp giai oạn hiện nay.