Kinh Tế - Quản Lý - Kỹ thuật - Tài chính - Ngân hàng CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2018 1 CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A Số 02BCQTS4A CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc Gia Lai, ngày 21 tháng 01 năm 2019 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY (NĂM 2018) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. - Sở Giao dịch Chứng khoán Tp Hồ Chí Minh. - Tên công ty đại chúng: Công ty Cổ phần Thủy điện Sê San 4A - Địa chỉ trụ sở chính: 650 Lê Duẩn - Pleiku - Gia Lai - Website: http:sesan4a.com.vn - Điện thoại: 0269 - 3756096 Fax: 0269 - 3756097 Email: - Vốn điều lệ: 422.000.000.000 đồng - Mã chứng khoán : S4A. - Sàn giao dịch: Hose I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông: Năm 2018 Công ty đã tổ chức 01 cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên vào ngày 09042017 . STT Số nghị quyếtQuyết định Ngày Nội dung 1 Số 01NQ2018 ĐHĐCĐ-S4A 09042018 1. Thông qua báo cáo tổng kết của HĐQT; Báo cáo hoạt động của Ban Kiểm soát về thực hiện nhiệm vụ năm 2017 và kế hoạch năm 2018 2. Thông qua báo cáo tài chính năm 2017 đã được kiểm toán. 3. Thông qua phương án phân phối lợi nhuận năm 2017 và dự kiến chi trả cổ tức năm 2018 4. Thông qua nội dung bầu bổ nhiệm lại chức danh Chủ tịch HĐQT, các thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2018-2023 và thành viên HĐQT kiêm Tổng giám đốc; 5. Thông qua nội dung miễn nhiệm chức danh trưởng ban kiểm soát không chuyên trách và bổ nhiệm trưởng ban kiểm soát chuyên trách thời gian còn lại của nhiệm kỳ 2015-2020; 6. Thông qua quyết toán thù lao năm 2017 CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2018 2 và kế hoạch thù lao năm 2018 của HĐQT và Ban Kiểm soát; 7. Thông qua một số nội dung Ủy quyền thuộc thẩm quyền của Đại hội đồng cổ đông II. Hoạt động của Hội đồng quản trị : 1. Các cuộc họp của Hội đồng quản trị: Năm 2018 Hội đồng quản trị Công ty tổ chức họp 04 lần vào các ngày: 05012018, 03022018, 1042018 và 29082018. Stt Thành viên HĐQT Chức vụ Ngày bắt đầukhông còn là thành viên Số buổi họp tham dự Tỷ lệ Lý do không tham dự 1 Ông Nguyễn Sinh CT. HĐQT 09042018 04 100 2 Ông Phạm Văn Minh TV. HĐQT độc lâp 09042018 04 100 3 Ông Thái Như Hiệp TV. HĐQT 09042018 04 100 4 Ông Nguyễn Bình TV. HĐQT 09042018 04 100 5 Ông Nguyễn An TV. HĐQT 09042018 04 100 6 Ông Phan Văn Lân TV. HĐQT độc lâp 01012019 0 0,0 Mới bổ nhiệm Ngày 20122018 Hội đồng quản trị đã lấy ý kiến bằng văn bản để thông qua Nghị quyết HĐQT bầu bổ sung 01 thành viên hội đồng quản trị độc lập nhiệm kỳ 2018-2023 đối với Ông: - Họ và tên: Phan Văn Lân. - Sinh ngày: 18 tháng 09 năm 1950. - Trình độ chuyên môn: Kỹ sư kinh tế xây dựng cầu đường. Chức danh thành viên HĐQT độc lập nhiệm kỳ 2018- 2023 đối với ông Phan Văn Lân có hiệu lực kể từ ngày 01012019. 2. Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Tổng Giám đốc: Hội đồng quản trị thực hiện việc giám sát đối với Ban Giám đốc trong những nội dung công việc sau: i. HĐQT luôn bám sát các hoạt động, điều hành sản suất kinh doanh của Tổng giám đốc, phối hợp với Ban kiểm soát kiểm tra, giám sát các chi phí hoạt động sản xuất kinh doanh từng quý của Công ty. ii. HĐQT thường xuyên đánh giá việc thực hiện kế hoạch sản xuất kinh doanh của Công ty theo từng quí, có biện pháp chỉ đạo kịp thời Tổng giám đốc trong công tác điều hành. Ngoài ra hàng tháng Chủ tịch HĐQT còn tham gia các cuộc giao ban của Công ty để nắm bắt và có những chỉ đạo, định hướng trong công tác sản xuất kinh doanh điện. 3. Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Công ty không có các tiểu ban thuộc HĐQT. 4. Các Nghị quyếtQuyết định của Hội đồng quản trị: Stt Số Nghị quyết Quyết định Ngày Nội dung I Nghị quyết 1 Nghị quyết số 012018NQ-HĐQT 05012018 Phê duyệt nội dung chi trả tạm ứng cổ tức (đợt 2) CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2018 3 bằng tiền mặt năm 2017 và tổ chức ĐHĐCĐ thường niên năm 2018 2 Nghị quyết số 022018NQ-HĐQT 10042018 Phê duyệt nội dung chi trả cổ tức (đợt 3) năm 2017 và tạm ứng cổ tức (đợt 1) năm 2018 3 Nghị quyết số 032018NQ-HĐQT 18052018 Phê duyệt đơn vị thực hiện kiểm toán báo cáo tài chính năm 2018 4 Nghị quyết số 042018NQ-HĐQT 29082018 Phê duyệt bán thanh lý tài sản 5 Nghị quyết số 052018NQ-HĐQT 10102018 Phê duyệt nội dung chi trả tạm ứng cổ tức (đợt 2) năm 2018. 6 Nghị quyết số 062018NQ-HĐQT 20122018 Phê duyệt bổ nhiệm ch ức danh thành viên HĐQT độc lập Công ty cổ phần thủy điện Sê San 4A nhiệ m kỳ 2018-2023 kể từ ngày 01012019 đối với ông: Phan Văn Lân II Quyết định 1 Quyết định số 012018QĐ-HĐQT 06012018 Phê duyệt chi lương tháng 13 năm 2017 cho toàn thể CBCNV Công ty; 2 Quyết định số 022018QĐHĐQT 06012018 Phê duyệt chi thưởng thù lao tháng 13 cho Hội đồ ng quản trị và Ban kiểm soát Công ty; 3 Quyết định số 032018QĐHĐQT 25012018 Bổ nhiệm chức danh người phụ trách quản trị Công ty; 4 Quyết định số 042018QĐHĐQT 12032018 Thành lập ban tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018 5 Quyết định số 052018QĐHĐQT 10042018 Chi bồi dưỡng cho các cổ đông và khách mờ i tham dự ĐHĐCĐ thường niên năm 2018 6 Quyết định số 062018QĐHĐQT 10042018 Chi thưởng cho Ban tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018 7 Quyết định số 072018QĐHĐQT 18042018 Phê duyệt mức thù lao của HĐQT, Ban kiểm soát và lương của TV HĐQT kiêm Tổng giám đốc; 8 Quyết định số 082018QĐHĐQT 18042018 Phê duyệt nội dung đi du lịch tại Hàn Quốc 9 Quyết định số 092018QĐHĐQT 12052018 Phê duyệt chi phí cho đoàn ban lãnh đạ o Công ty và khách mời đi du lịch tại Hàn Quốc 10 Quyết định số 102018QĐHĐQT 30052018 Phê duyệt nội dung tính lương làm thêm giờ ngày nghỉ lễ, tết 11 Quyết định số 112018QĐHĐQT 30102018 Phê duyệt chi ủng hộ UBND tỉnh Gia Lai tổ chức lễ hội Cồng chiêng Tây Nguyên năm 2018 CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2018 4 III. Ban kiểm soát: 1. Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát: Stt Thành viên Ban Kiểm soát Chức vụ Ngày bắt đầukhông còn là thành viên Số buổi họp tham dự Tỷ lệ Lý do không tham dự 1 Bà Lê Thị Tuyết Lan Trưởng ban 09042018 03 100 2 Ông Lê Văn Thuyết Thành viên 09042018 03 100 3 Ông Đỗ Tiên Thành viên 09042018 03 100 2. Hoạt động của Giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc và Cổ đông: Năm 2018 Ban kiểm soát đã hoạt động theo đúng chức năng, nhiệm vụ quy định tại Điều lệ Công ty và các văn bản pháp luật liên quan. Các hoạt động của Ban kiểm soát cụ thể như sau: i. Kiểm tra, giám sát quá trình thực hiện nghị quyết của Đại hội cổ đông, các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị và việc điều hành của Ban Tổng giám đốc Công ty; ii. Kiểm tra, giám sát chi phí sản xuất điện và các chứng từ kế toán liên quan đến Báo cáo tài chính quí; báo cáo tài chính soát xét 06 tháng đầu năm 2018 iii. Giám sát hoạt động điều hành của Ban Tổng giám đốc trong việc thực thi nghị quyết của Đại hội cổ đông, nghị quyết của Hội đồng quản trị; 3. Sự phối hợp giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cán bộ quản lý khác . i. BKS luôn bám sát các hoạt động của HĐQT, giám sát các chi phí hoạt động sản xuất kinh doanh từng quý của Công ty. ii. Ban kiểm soát đã có sự phối hợp chặt chẽ với HĐQT, Ban Tổng giám đốc trong việc tổ chức hoạt động kiểm tra, giám sát. HĐQT và Ban Giám đốc đã tạo điều kiện thuận lợi để Ban Kiểm soát thực hiện nhiệm vụ kiểm tra, giám sát, cung cấp đầy đủ các thông tin và tài liệu liên quan đến hoạt động của Công ty. iii. Tham gia các cuộc họp thường kỳ của HĐQT. IV. Đào tạo về quản trị Công ty: Tất các các chức danh quản lý của công ty không tham gia khóa đào tạo về Quản trị công ty nào trong năm 2018. CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2018 5 V. Thay đổi danh sách người có liên quan của Công ty “theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán”: 1. Danh sách về người có liên quan của Công ty: không có thay đổi 2. Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ: Không có giao dịch. 3. Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm soát: Không có giao dịch. 4. Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác: Không có giao dịch; VI. Giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ và người liên quancủa cổ đông nội bộ : 1. Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ . 1.1.Danh sách cổ đông nội bộ. S T T Tên cổ đông Tài khoả n giao dị ch CK Chức vụ Số ID (CMNDĐ KKD) Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ Số cổ phiếu sở hữu cuố i kỳ Tỉ lệ sở hữ u cổ phiế u cuối kỳ Ghi chú I. Thành viên Hội đồng quản trị 1 Nguyễn Sinh 002C057678 Chủ tịch HĐQT Tổ 3, phường Thắ ng Lợi, Pleiku, Gia Lai 1.211.380 2,871 Mua thêm cổ phiếu 2 Phạm Văn Minh Không có Thành viên HĐQT Số nhà 13, ngách 6433, ngõ 64, phường Ô Chợ Dừa, phố Nguyễn Lương Bằng, Đống Đa, Hà Nội 59.500 0,14 CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2018 6 S T T Tên cổ đông Tài khoả n giao dị ch CK Chức vụ Số ID (CMNDĐ KKD) Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ Số cổ phiếu sở hữu cuố i kỳ Tỉ lệ sở hữ u cổ phiế u cuối kỳ Ghi chú 3 Nguyễn Bình Không có Thành viên 528A Lê Duẩ n, Pleiku, Gia Lai 180.000 0,43 4 Nguyễn An Không có Thành viên 468 Lê Duẩ n, Pleiku, Gia Lai 100.000 0,24 5 Thái Như Hiệp Không có Thành viên 404 Lê Duẩn, Pleiku, Gia Lai 0,00 0 II. Ban Giám đốc 1 Nguyễn Bình Không có TGĐ Đã nêu phần HĐQT 2 Trần Đức Hiển Không có Phó TGĐ 16A Phan Đăn Lưu, Pleiku, Gia Lai 44.650 0,11 1 Lê Thị Tuyế t Lan 002C036632 Trưở ng BKS 402 Hùng Vương, Pleiku, Gialai 20.000 0,047 2 Lê Văn Thuyết ...
CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A CÔNG TY CỔ PHẦN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A Độc lập – Tự do – Hạnh phúc Số 02/BCQT/S4A Gia Lai, ngày 21 tháng 01 năm 2019 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY (NĂM 2018) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán Tp Hồ Chí Minh - Tên công ty đại chúng: Công ty Cổ phần Thủy điện Sê San 4A - Địa chỉ trụ sở chính: 650 Lê Duẩn - Pleiku - Gia Lai - Website: http://sesan4a.com.vn - Điện thoại: 0269 - 3756096 Fax: 0269 - 3756097 Email: - Vốn điều lệ: 422.000.000.000 đồng - Mã chứng khoán : S4A - Sàn giao dịch: Hose I Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông: Năm 2018 Công ty đã tổ chức 01 cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên vào ngày 09/04/2017 STT Số nghị quyết/Quyết định Ngày Nội dung 1 Thông qua báo cáo tổng kết của HĐQT; 1 Số 01/NQ/2018 /ĐHĐCĐ-S4A 09/04/2018 Báo cáo hoạt động của Ban Kiểm soát về BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2018 thực hiện nhiệm vụ năm 2017 và kế hoạch năm 2018 2 Thông qua báo cáo tài chính năm 2017 đã được kiểm toán 3 Thông qua phương án phân phối lợi nhuận năm 2017 và dự kiến chi trả cổ tức năm 2018 4 Thông qua nội dung bầu bổ nhiệm lại chức danh Chủ tịch HĐQT, các thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2018-2023 và thành viên HĐQT kiêm Tổng giám đốc; 5 Thông qua nội dung miễn nhiệm chức danh trưởng ban kiểm soát không chuyên trách và bổ nhiệm trưởng ban kiểm soát chuyên trách thời gian còn lại của nhiệm kỳ 2015-2020; 6 Thông qua quyết toán thù lao năm 2017 1 CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A và kế hoạch thù lao năm 2018 của HĐQT và Ban Kiểm soát; 7 Thông qua một số nội dung Ủy quyền thuộc thẩm quyền của Đại hội đồng cổ đông II Hoạt động của Hội đồng quản trị : 1 Các cuộc họp của Hội đồng quản trị: Năm 2018 Hội đồng quản trị Công ty tổ chức họp 04 lần vào các ngày: 05/01/2018, 03/02/2018, 10/4/2018 và 29/08/2018 Stt Thành viên HĐQT Chức vụ Ngày bắt Số buổi họp Tỷ lệ Lý do không đầu/không tham dự tham dự 1 Ông Nguyễn Sinh CT HĐQT 100% còn là 04 100% Mới bổ nhiệm 2 Ông Phạm Văn Minh TV HĐQT độc lâp thành viên 100% 09/04/2018 04 100% 3 Ông Thái Như Hiệp TV HĐQT 100% 09/04/2018 04 0,0% 4 Ông Nguyễn Bình TV HĐQT 04 09/04/2018 04 5 Ông Nguyễn An TV HĐQT 09/04/2018 09/04/2018 0 6 Ông Phan Văn Lân TV HĐQT độc lâp 01/01/2019 • Ngày 20/12/2018 Hội đồng quản trị đã lấy ý kiến bằng văn bản để thông qua Nghị quyết HĐQT bầu bổ sung 01 thành viên hội đồng quản trị độc lập nhiệm kỳ 2018-2023 đối với Ông: - Họ và tên: Phan Văn Lân - Sinh ngày: 18 tháng 09 năm 1950 - Trình độ chuyên môn: Kỹ sư kinh tế xây dựng cầu đường • Chức danh thành viên HĐQT độc lập nhiệm kỳ 2018-2023 đối với ông Phan Văn Lân có hiệu lực kể từ ngày 01/01/2019 2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Tổng Giám đốc: Hội đồng quản trị thực hiện việc giám sát đối với Ban Giám đốc trong những nội dung công việc sau: i HĐQT luôn bám sát các hoạt động, điều hành sản suất kinh doanh của Tổng giám đốc, phối hợp với Ban kiểm soát kiểm tra, giám sát các chi phí hoạt động sản xuất kinh doanh từng quý của Công ty ii HĐQT thường xuyên đánh giá việc thực hiện kế hoạch sản xuất kinh doanh của Công ty theo từng quí, có biện pháp chỉ đạo kịp thời Tổng giám đốc trong công tác điều hành Ngoài ra hàng tháng Chủ tịch HĐQT còn tham gia các cuộc giao ban của Công ty để nắm bắt và có những chỉ đạo, định hướng trong công tác sản xuất kinh doanh điện 3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Công ty không có các tiểu ban thuộc HĐQT 4 Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị: Stt Số Nghị quyết/ Quyết định Ngày Nội dung I Nghị quyết 1 Nghị quyết số 01/2018/NQ-HĐQT 05/01/2018 Phê duyệt nội dung chi trả tạm ứng cổ tức (đợt 2) BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2018 2 CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A bằng tiền mặt năm 2017 và tổ chức ĐHĐCĐ thường niên năm 2018 2 Nghị quyết số 02/2018/NQ-HĐQT 10/04/2018 Phê duyệt nội dung chi trả cổ tức (đợt 3) năm 2017 và tạm ứng cổ tức (đợt 1) năm 2018 3 Nghị quyết số 03/2018/NQ-HĐQT 18/05/2018 Phê duyệt đơn vị thực hiện kiểm toán báo cáo tài chính năm 2018 4 Nghị quyết số 04/2018/NQ-HĐQT 29/08/2018 Phê duyệt bán thanh lý tài sản 5 Nghị quyết số 05/2018/NQ-HĐQT 10/10/2018 Phê duyệt nội dung chi trả tạm ứng cổ tức (đợt 2) năm 2018 Phê duyệt bổ nhiệm chức danh thành viên HĐQT 6 Nghị quyết số 06/2018/NQ-HĐQT 20/12/2018 độc lập Công ty cổ phần thủy điện Sê San 4A nhiệm kỳ 2018-2023 kể từ ngày 01/01/2019 đối với ông: Phan Văn Lân II Quyết định 1 Quyết định số 01/2018/QĐ-HĐQT 06/01/2018 Phê duyệt chi lương tháng 13 năm 2017 cho toàn thể CBCNV Công ty; 2 Quyết định số 02/2018/QĐ/HĐQT 06/01/2018 Phê duyệt chi thưởng thù lao tháng 13 cho Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát Công ty; 3 Quyết định số 03/2018/QĐ/HĐQT 25/01/2018 Bổ nhiệm chức danh người phụ trách quản trị Công ty; 4 Quyết định số 04/2018/QĐ/HĐQT 12/03/2018 Thành lập ban tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018 5 Quyết định số 05/2018/QĐ/HĐQT 10/04/2018 Chi bồi dưỡng cho các cổ đông và khách mời tham dự ĐHĐCĐ thường niên năm 2018 6 Quyết định số 06/2018/QĐ/HĐQT 10/04/2018 Chi thưởng cho Ban tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018 7 Quyết định số 07/2018/QĐ/HĐQT 18/04/2018 Phê duyệt mức thù lao của HĐQT, Ban kiểm soát và lương của TV HĐQT kiêm Tổng giám đốc; 8 Quyết định số 08/2018/QĐ/HĐQT 18/04/2018 Phê duyệt nội dung đi du lịch tại Hàn Quốc 9 Quyết định số 09/2018/QĐ/HĐQT 12/05/2018 Phê duyệt chi phí cho đoàn ban lãnh đạo Công ty và khách mời đi du lịch tại Hàn Quốc 10 Quyết định số 10/2018/QĐ/HĐQT 30/05/2018 Phê duyệt nội dung tính lương làm thêm giờ ngày nghỉ lễ, tết 11 Quyết định số 11/2018/QĐ/HĐQT 30/10/2018 Phê duyệt chi ủng hộ UBND tỉnh Gia Lai tổ chức lễ hội Cồng chiêng Tây Nguyên năm 2018 BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2018 3 CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A III Ban kiểm soát: 1 Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát: Stt Thành viên Ban Kiểm Chức vụ Ngày bắt Số buổi họp Tỷ lệ Lý do không soát đầu/không tham dự tham dự còn là thành 100% 1 Bà Lê Thị Tuyết Lan Trưởng ban 03 100% 2 Ông Lê Văn Thuyết Thành viên viên 03 100% 3 Ông Đỗ Tiên Thành viên 09/04/2018 03 09/04/2018 09/04/2018 2 Hoạt động của Giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc và Cổ đông: Năm 2018 Ban kiểm soát đã hoạt động theo đúng chức năng, nhiệm vụ quy định tại Điều lệ Công ty và các văn bản pháp luật liên quan Các hoạt động của Ban kiểm soát cụ thể như sau: i Kiểm tra, giám sát quá trình thực hiện nghị quyết của Đại hội cổ đông, các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị và việc điều hành của Ban Tổng giám đốc Công ty; ii Kiểm tra, giám sát chi phí sản xuất điện và các chứng từ kế toán liên quan đến Báo cáo tài chính quí; báo cáo tài chính soát xét 06 tháng đầu năm 2018 iii Giám sát hoạt động điều hành của Ban Tổng giám đốc trong việc thực thi nghị quyết của Đại hội cổ đông, nghị quyết của Hội đồng quản trị; 3 Sự phối hợp giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cán bộ quản lý khác i BKS luôn bám sát các hoạt động của HĐQT, giám sát các chi phí hoạt động sản xuất kinh doanh từng quý của Công ty ii Ban kiểm soát đã có sự phối hợp chặt chẽ với HĐQT, Ban Tổng giám đốc trong việc tổ chức hoạt động kiểm tra, giám sát HĐQT và Ban Giám đốc đã tạo điều kiện thuận lợi để Ban Kiểm soát thực hiện nhiệm vụ kiểm tra, giám sát, cung cấp đầy đủ các thông tin và tài liệu liên quan đến hoạt động của Công ty iii Tham gia các cuộc họp thường kỳ của HĐQT IV Đào tạo về quản trị Công ty: Tất các các chức danh quản lý của công ty không tham gia khóa đào tạo về Quản trị công ty nào trong năm 2018 BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2018 4 CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A V Thay đổi danh sách người có liên quan của Công ty “theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán”: 1 Danh sách về người có liên quan của Công ty: không có thay đổi 2 Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ: Không có giao dịch 3 Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm soát: Không có giao dịch 4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác: Không có giao dịch; VI Giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ và người liên quan của cổ đông nội bộ : 1 Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ 1.1.Danh sách cổ đông nội bộ S Tài khoản Số ID Số cổ Tỉ lệ sở hữu phiếu sở cổ phiếu T Tên cổ đông giao dịch Chức vụ (CMND/Đ Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ hữu cuối cuối kỳ Ghi chú T CK KKD) kỳ I Thành viên Hội đồng quản trị 1 Nguyễn Sinh 002C057678 Chủ tịch Tổ 3, phường Thắng 1.211.380 2,871% Mua thêm HĐQT Lợi, Pleiku, Gia Lai cổ phiếu 2 Phạm Văn Minh Không có Thành Số nhà 13, ngách 64/33, 59.500 0,14% viên ngõ 64, phường Ô Chợ HĐQT Dừa, phố Nguyễn Lương Bằng, Đống Đa, Hà Nội BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2018 5 CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A S Tài khoản Số ID Số cổ Tỉ lệ sở hữu phiếu sở cổ phiếu T Tên cổ đông giao dịch Chức vụ (CMND/Đ Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ hữu cuối cuối kỳ Ghi chú T CK KKD) 528A Lê Duẩn, Pleiku, kỳ Gia Lai 3 Nguyễn Bình Không có Thành 468 Lê Duẩn, Pleiku, 180.000 0,43% viên Gia Lai 4 Nguyễn An Không có Thành 404 Lê Duẩn, Pleiku, 100.000 0,24% viên Gia Lai 5 Thái Như Hiệp Không có Thành 0,00 0% viên II Ban Giám đốc TGĐ 1 Nguyễn Bình Không có Đã nêu phần HĐQT 2 Trần Đức Hiển Không có Phó TGĐ 16A Phan Đăn Lưu, 44.650 0,11% Pleiku, Gia Lai 1 Lê Thị Tuyết 002C036632 Trưởng 402 Hùng Vương, 20.000 0,047% Lan BKS Pleiku, Gialai 40.000 0,09% 2/197 Nguyễn Tất 15.000 0,036% 2 Lê Văn Thuyết Không có TV BKS Thành, Pleiku, Gialai 129 Trường Chinh, 0 0% 3 Đỗ Tiên Không có TV BKS Pleiku, Gialai 1 Vũ Thị Hậu Không có KTT Phường IaKRing, Pleiku, Gia Lai BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2018 6 CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A S Tài khoản Số ID Số cổ Tỉ lệ sở hữu phiếu sở cổ phiếu T Tên cổ đông giao dịch Chức vụ (CMND/Đ Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ hữu cuối cuối kỳ Ghi chú T CK KKD) kỳ 1 Nguyễn Bình CTY TNHH 609 Lê Duẩn - Pleiku - 22.705.903 53,81% CĐ sáng 1 Gia Lai 11,48% lập liên quan đến 30/4 GIA LAI Chủ tịch HĐQT CÔNG TY 404 Lê Duẩn, p.Thắng 4.844.089 2 TNHH VĨNH Lợi, Tp.Pleiku, Gia Lai CĐ lớn liên quan HIỆP đến TV HĐQT 1.2 Danh sách người có liên quan Số tài Số ID Số CP sở Tỷ lệ CP sở hữu cuối hữu STT Tên cổ đông khoản giao (CMND/Đ Ngày cấp dịch CK quan hệ KKD) Nơi cấp Địa chỉ Ghi chú kỳ I Người có liên quan của cổ đông nội bộ là thành viên HĐQT: 1 Nguyễn Sinh Chủ tịch HĐQT Những người có liên quan 1.1 Nguyễn Chiến Không có Em 636 Lê Duẩn – Pleiku – 12.000 0,03% Gia Lai BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2018 7 CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A Số tài Số ID Số CP sở Tỷ lệ CP sở hữu cuối hữu STT Tên cổ đông khoản giao (CMND/Đ Ngày cấp dịch CK quan hệ KKD) Nơi cấp Địa chỉ Ghi chú kỳ 1.2 Nguyễn Pháp Không có Em 11 Nơ trang Long – 30.000 0,07% Pleiku – Gia Lai 10.000 0,02% 1.3 Nguyễn Thị Không có Em 368.000 0,87% Những 481 Lê Duẩn – Pleiku – Gia Lai 0 0% 1.4 Thái Thị Mịn Không có Vợ Tổ 3, phường Thắng 1.5 Nguyễn Thị Không có Con Lợi, Pleiku, Gia Lai Hoa Pleiku, Gia Lai 1.6 Nguyễn Kiếm Không có Con Pleiku, Gia Lai 0 0% 1.7 Nguyễn Thanh Không có Con 119 Trường Chinh, 0 0% Pleiku, Gialai 1.8 Nguyễn Thị Không có Con Pleiku, Gia Lai 0 0% Lập 1.9 Nguyễn Sang Không có Con Pleiku, Gia Lai 0 0% 1.10 Nguyễn Bình Không có Con Đã nêu ở phần HĐQT 1.11 Nguyễn An Không có Con Đã nêu ở phần HĐQT 2 Phạm Văn Thành viên HĐQT Minh Những người có liên quan BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2018 8 CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A Số tài Số ID Số CP sở Tỷ lệ CP sở hữu cuối hữu STT Tên cổ đông khoản giao (CMND/Đ Ngày cấp dịch CK quan hệ KKD) Nơi cấp Địa chỉ Ghi chú kỳ Hoàng Thị Không có Vợ Số nhà 13, ngách 176.300 0,42% 2.1 64/33, ngõ 64, phường Ô Chợ Dừa, phố Miêng Nguyễn Lương Bằng, Đống Đa, Hà Nội Số nhà 13, ngách 2.2 Phạm Thị 64/33, ngõ 64, phường Không có Con Ô Chợ Dừa, phố 0 0% Quỳnh Vân Nguyễn Lương Bằng, Đống Đa, Hà Nội 2.3 Phạm Quỳnh Không có Con Số nhà 13, ngách 6.500 0,02% Nga 64/33, ngõ 64, phường Ô Chợ Dừa, phố Nguyễn Lương Bằng, Đống Đa, Hà Nội Số nhà 13, ngách 2.4 Phạm Quỳnh Không có Con 64/33, ngõ 64, phường Linh Dương Ô Chợ Dừa, phố 0 0% BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2018 Nguyễn Lương Bằng, Đống Đa, Hà Nội 9 CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A Số tài Số ID Số CP sở Tỷ lệ CP sở hữu cuối hữu STT Tên cổ đông khoản giao (CMND/Đ Ngày cấp dịch CK quan hệ KKD) Nơi cấp Địa chỉ Ghi chú kỳ 3 Nguyễn Bình Thành viên HĐQT kiêm TGĐ Những người có liên quan 3.1 Nguyễn Sinh Không có Cha Đã nêu ở phần HĐQT 3.2 Thái Thị Mịn Không có Mẹ Đã nêu ở phần người liên quan HĐQT Vợ 3.3 Lê Vũ Dạ Không có Con 528A , Lê Duẩn, 187.142 0,44% Uyên Pleiku, Gia Lai 0% Con 0% 3.4 Nguyễn Phúc Không có Còn nhỏ 0 Hào Chị Anh 3.5 Nguyễn Hoàng Không có Anh Còn nhỏ 0 Thiên Nhã Chị 3.6 Nguyễn Thị Không có Anh Đã nêu ở phần người liên quan chủ tịch HĐQT Hoa Em 3.7 Nguyễn Kiếm Không có Đã nêu ở phần người liên quan chủ tịch HĐQT Đã nêu ở phần người liên quan chủ tịch HĐQT 3.8 Nguyễn Thanh Không có 3.9 Nguyễn Thị Không có Đã nêu ở phần người liên quan chủ tịch HĐQT Lập Không có Không có Đã nêu ở phần người liên quan chủ tịch HĐQT 3.10 Nguyễn Sang Đã nêu ở phần HĐQT 3.11 Nguyễn An Thành viên HĐQT 4 Nguyễn An Những người có liên quan BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2018 10 CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A Số tài Số ID Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ Số CP sở Tỷ lệ CP sở Ghi chú STT Tên cổ đông khoản giao dịch CK quan hệ (CMND/Đ hữu cuối hữu KKD) kỳ 4.1 Nguyễn Sinh Không có Cha Đã nêu ở phần HĐQT 4.2 Thái Thị Mịn Không có Mẹ Đã nêu ở phần người liên quan CT HĐQT 4.3 Nguyễn Thị Không có Chị Đã nêu ở phần người liên quan CT HĐQT Hoa 4.4 Nguyễn Kiếm Không có Anh Đã nêu ở phần người liên quan CT HĐQT Đã nêu ở phần người liên quan CT HĐQT 4.5 Nguyễn Thanh Không có Anh 4.6 Nguyễn Thị Không có Chị Đã nêu ở phần người liên quan CT HĐQT Lập 4.7 Nguyễn Sang Không có Anh Đã nêu ở phần người liên quan CT HĐQT Đã nêu ở phần HĐQT 4.8 Nguyễn Bình Không có Anh 4.9 Đặng Thị Thùy Không có Vợ 468 Lê Duẩn, Pleiku, 100.000 0,24% Trang Gia Lai 0 0% 4.10 Nguyễn Phúc Không có Con Còn nhỏ Vĩ 4.11 Nguyễn Ngọc Không có Con Còn nhỏ 0 0% Khánh Băng 5 Thái Như Thành viên HĐQT Hiệp Những người có liên quan 5.1 Thái Như Không có Anh Pleiku, Gia Lai 0 0% Dũng BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2018 11 CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A Số tài Số ID Số CP sở Tỷ lệ CP sở hữu cuối hữu STT Tên cổ đông khoản giao (CMND/Đ Ngày cấp dịch CK quan hệ KKD) Nơi cấp Địa chỉ Ghi chú kỳ 5.2 Thái Như Sỹ Không có Anh Pleiku, Gia Lai 0 0% 5.3 Trần Thị Lan Không có Vợ Pleiku, Gia Lai 0 0% Anh 5.4 Thái Quốc Không có Con Pleiku, Gia Lai 0 0% Hưng 5.5 Thái Minh Không có Con Pleiku, Gia Lai 0 0% Hân 5.6 Thái Quốc Không có Con Pleiku, Gia Lai 0 0% Đông Hy 5.7 Thái Minh An Không có Con Pleiku, Gia Lai 0 0% Tổng Giám đốc II Người có liên quan của cổ đông nội bộ là thành viên Ban Giám đốc: 1 Nguyễn Bình Những người có liên quan (Đã nêu ở phần HĐQT) 2 Trần Đức Phó Tổng Giám đốc Hiển Những người có liên quan Pleiku, Gia Lai Pleiku, Gia Lai 2.1 Trần Đức Võ Không có Cha 0 0% 12 2.2 Nguyễn Thị Không có Mẹ 0 0% BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2018 CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A Số tài Số ID Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ Số CP sở Tỷ lệ CP sở Ghi chú STT Tên cổ đông khoản giao dịch CK quan hệ (CMND/Đ hữu cuối hữu KKD) kỳ Nghi 2.3 Trần Đức Không có Anh Pleiku, Gia Lai 0 0% Minh 2.4 Trần Đức Không có Em Pleiku, Gia Lai 0 0% Thành 2.5 Trần Đức Không có Em Pleiku, Gia Lai 0 0% Công 2.6 Trần Thị Ngọc Không có Em Pleiku, Gia Lai 2.000 0,005% Mua Phước 2.7 Trần Thị Tuyết Không có Vợ 16A Phan Đăn Lưu, 0 0% Chi Pleiku, Gia Lai 2.8 Trần Ngọc Không có Con 16A Phan Đăn Lưu, 0 0% Vân Anh Pleiku, Gia Lai 2.9 Trần Nhật Tân Không có Con 16A Phan Đăn Lưu, 0 0% Pleiku, Gia Lai III Người có liên quan của cổ đông nội bộ là thành viên Ban kiểm soát: 1 Lê Thị Tuyết Trưởng ban kiểm soát Lan Những người có liên quan Pleiku, Gia lai 0 0% Pleiku, Gia lai 0 0% 1.1 Lê Đức Chí Không có Cha Pleiku, Gia lai 0 0% 1.2 Huỳnh Thị Không có Mẹ 13 Nhạn 1.3 Lê Đức Hùng Không có Em BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2018 CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A Số tài Số ID Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ Số CP sở Tỷ lệ CP sở Ghi chú STT Tên cổ đông khoản giao dịch CK quan hệ (CMND/Đ hữu cuối hữu 0% KKD) kỳ 0% 0 0% 1.4 Lê Đức Anh Không có Em Pleiku, Gia lai 0 0% Pleiku, Gia lai 0% 1.5 Lê Đức Dũng Không có Em Pleiku, Gia lai 0 Pleiku, Gia lai 0% 1.6 Lê Thị Tuyết Không có Em Pleiku, Gia lai 0 0% Linh Thành viên ban kiểm soát 0 0% 0% 1.7 Lê ĐứcViệt Không có Em 0% 0% 1.8 Lê Việt Đức Không có Em 2 Đỗ Tiên Những người có liên quan 2.1 Lưu Thị Không có Vợ 119 Trường Chinh – 0 Hoàng Dung TP.Pleiku – Gia Lai 2.2 Đỗ Lưu Danh Không có Con 119 Trường Chinh – 0 TP.Pleiku – Gia Lai 2.3 Đỗ Thị Lưu Không có Con 119 Trường Chinh – 0 Tuyền TP.Pleiku – Gia Lai 2.4 Đỗ Lưu Tiến Không có Con 119 Trường Chinh – 0 TP.Pleiku – Gia Lai 2.5 Đỗ Thị Hoài Không có Con 119 Trường Chinh – 0 Giang TP.Pleiku – Gia Lai 2.6 Đỗ Lưu Thiên Không có Con 119 Trường Chinh – 0 TP.Pleiku – Gia Lai 3 Lê Văn Thành viên Ban kiểm soát Thuyết BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2018 14 CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A Số tài Số ID Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ Số CP sở Tỷ lệ CP sở Ghi chú STT Tên cổ đông khoản giao dịch CK quan hệ (CMND/Đ hữu cuối hữu Những người có liên quan KKD) kỳ 3.1 Phạm Thị Thu Không có Vợ 2/197 Nguyễn Tất 0 0% Thủy Thành, Pleiku, Gialai 2/197 Nguyễn Tất 3.2 Lê Anh Khôi Không có Con Thành, Pleiku, Gialai 0 0% 2/197 Nguyễn Tất 3.3 Lê Phạm Linh Không có Con Thành, Pleiku, Gialai 0 0% Chi IV Người có liên quan của cổ đông nội bộ là Kế toán trưởng Kế toán trưởng 1 Vũ Thị Hậu ChưPrông, Gia lai Những người có liên quan ChưPrông, Gia lai 1.1 Vũ Đình Không có Cha ChưPrông, Gia lai 0 0% Hồng ChưPrông, Gia lai 0 0% Mẹ Phường IaKRing, 10.000 0,02% 1.2 Trương Thị Không có Anh 0 0% Anh Pleiku, Gialai 0 0% Thanh Hương Chồng ChưPrông, Gia lai 0 0% 0 0% 1.3 Vũ Đình Hạnh Không có Còn nhỏ 1.4 Vũ Đình Hiền Không có 1.5 Lê Văn Tuyên Không có 1.6 Vũ Thị Thu Không có Em Hằng 1.7 Lê Vũ Ý Nhi Không có Con BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2018 15 CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A Số tài Số ID Số CP sở Tỷ lệ CP sở hữu cuối hữu STT Tên cổ đông khoản giao (CMND/Đ Ngày cấp dịch CK quan hệ KKD) Nơi cấp Địa chỉ Ghi chú kỳ 1.8 Lê Vũ Nhật Không có Con Còn nhỏ 0 0% Uyên V Người có liên quan của Người được uỷ quyền CBTT 1 Nguyễn Bình Người được UQ CBTT Những người có liên quan ( Đã nêu ở phần HĐQT) 2 Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công ty: STT Người thực hiện Quan hệ với người Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Lý do tăng, giảm giao dịch nội bộ (mua, bán, chuyển Số cổ phiếu Tỷ lệ Số cổ phiếu Tỷ lệ nhượng…) 1 Nguyễn Sinh Chủ tịch HĐQT 960.960 2,276% 1.211.380 2,871% Mua 2 Lê Thị Tuyết Lan Trưởng ban KS 17.100 0.041% 20.000 0.047% Mua Trần Thị Ngọc Trần Đức Hiển 0.00 0,00 2.000 0,005% Mua 3 Phước BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2018 16 CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN SÊ SAN 4A VII Các vấn đề cần lưu ý khác : Không có Trân trọng báo cáo! TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2018 17