Kinh Doanh - Tiếp Thị - Kinh tế - Quản lý - Quản trị kinh doanh 114 CÔNG TY CP DƯỢC HẬU GIANG CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc Số: 13DHG-IR Cần Thơ, ngày 10 tháng 01 năm 2014 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY (Năm 2013) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán - Tên công ty đại chúng: Công ty Cổ phần Dược Hậu Giang - Địa chỉ trụ sở chính: 288 Bis Nguyễn Văn Cừ, P. An Hòa, Q. Ninh Kiều, Tp. Cần Thơ - Điện thoại: 07103 891433 Fax: 07103 895209 - Email: dhgpharmadhgpharma.com.vn - Vốn điều lệ: 653.764.290.000 đồng - Mã chứng khoán: DHG I. Hoạt động của Hội đồng quản trị (Năm 2013): 1. Các cuộc họp của Hội đồng quản trị: Stt Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dự Tỷ lệ Lý do không tham dự 1. Bà Phạm Thị Việt Nga Chủ tịch 1717 100 2. Bà Lê Minh Hồng Thành viên 1717 100 3. Ông Lê Chánh Đạo Thành viên 1717 100 4. Bà Nguyễn Thị Hồng Loan Thành viên 1717 100 5. Ông Lê Đình Bửu Trí Thành viên 1717 100 6. Ông Nguyễn Như Song Thành viên 1717 100 7. Ông Đoàn Đình Duy Khương Thành viên 1717 100 Mời họp: Ông Trần Quốc Hưng – Trưởng Ban Kiểm soát Bà Trần Thị Ánh Như – Thành viên Ban Kiểm soát Bà Nguyễn Phương Thảo – Thành viên Ban Kiểm soát Bà Nguyễn Ngọc Diệp – Phó Tổng Giám đốc 2. Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc: Hoạt động giám sát và hỗ trợ của HĐQT đối với Ban TGĐ gồm: - Theo dõi việc thực hiện các Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông, Biên bản và Nghị quyết của Hội đồng quản trị; - Đánh giá và góp ý các hoạt động trong công tác điều hành về các mặt: đầu tư, tài chính, thị trường, bán hàng, nguồn nhân lực, sản xuất, chất lượng. 214 3. Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị a. Tiểu ban xây dựng chiến lược phát triển thị trường và hệ thống bán hàng - Triển khai dự án bán hàng các địa bàn trọng điểm. Bổ sung nhân sự bán hàng, sắp xếp lại địa bàn, tuyến bán hàng. - Khai trương 3 công ty con phân phối: BT Pharma, TVP Pharma, VL Pharma. - Bộ phận xuất khẩu tham gia hội chợ, khảo sát thị trường một số nước trong khu vực. - Đội dự án phát triển và khai thác địa bàn tiềm năng hỗ trợ các địa bàn tăng doanh thu bán hàng và quản lý bán hàng ngày càng chuyên nghiệp hơn. - Triển khai kinh doanh hàng ngoại nhập, tăng doanh thu, học tập kinh nghiệm, quản lý hàng hóa và phương pháp bán hàng… - Triển khai họp với các đơn vị bán hàng để rút kinh nghiệm và triển khai đến nhân viên “chi tiết, đầy đủ, không bỏ sót” vận dụng thực tế vào công việc bán hàng. - Ứng dụng công cụ BFO quản lý theo dõi các chỉ tiêu và tuyến bán hàng, công nợ của nhân viên và khách hàng trong toàn hệ thống phân phối. - Các chương trình Marketing hỗ trợ bán hàng được triển khai đồng loạt, tập trung nhiều chương trình khuyến mãi, hội thảo giới thiệu sản phẩm, quảng cáo truyền hình, truyền thông đến người tiêu dùng. b. Tiểu ban xây dựng chiến lược đầu tư và phát triển tài chính - Thực hiện kiểm toán báo cáo tài chính năm 2012; - Thực hiện báo cáo tài chính chính xác, minh bạch hóa các hoạt động tài chính của công ty, công bố thông tin đúng qui định. - Phân tích tài chính, chi phí, hiệu quả năm 2012, tìm nguyên nhân, đề xuất kế hoạch kiểm soát chi phí năm 2013. - Xây dựng kế hoạch kiểm soát nội bộ năm 2013 - Ban hành một số qui định về quản lý khách hàng, tiền hàng, tồn kho, công nợ…đề phòng, giảm nguy cơ rủi ro c. Tiểu Ban xây dựng chiến lược nghiên cứu phát triển sản xuất, hệ thống chất lượng - Thực hiện kế hoạch đánh giá chất lượng nội bộ thường xuyên và định kỳ. - Hệ thống quản lý chất lượng: nhà máy Nguyễn Văn Cừ tiếp tục được chứng nhận phù hợp các yêu cầu GMP, GLP, GSP. Nhà xưởng NonBetalactam nhà máy Tân Phú Thạnh đạt tiêu chuẩn GMP, GLP, GSP. - Thành lập Đội dự án triển khai kế hoạch hoạt động nhà máy mới, dự trữ tồn kho… - Công ty In Bao bì đáp ứng nhu cầu sản xuất; đơn hàng bên ngoài; tiếp tục triển khai xây dựng nhà máy Bao bì dược phẩm đạt GMP theo qui định cục Quản lý Dược. - Công ty Dược liệu triển khai kế hoạch chuyển nhượng đất trồng dược liệu tại Đà Lạt. Hoàn chỉnh một số dự án nghiên cứu dược liệu, phát triển vùng trồng, nâng cao hiệu quả hoạt động - Sản xuất hàng hóa đáp ứng nhu cầu; sản xuất dự trữ theo nhu cầu mùa vụ, chờ SĐK mới, điều chỉnh kế hoạch sản xuất, bổ sung kịp thời khi thị trường có nhu cầu. - Nghiên cứu – thử nghiệm tương đương sinh học - Cải tạo dây chuyền sản xuất thuốc Dược liệu tại nhà máy Nguyễn Văn Cừ 314 - Ban Môi trường và An toàn lao động thường xuyên kiểm tra, thông báo việc chấp hành các qui định về an toàn trong sản xuất, xử lý chất thải, công tác PCCC, bảo vệ tài sản Công ty. d. Tiểu ban xây dựng chiến lược, phát triển nguồn nhân lực: - Tham gia triển khai kế hoạch tư vấn hệ thống quản trị Công ty đối với Công ty tư vấn. - Điều chỉnh bảng thang lương theo quy định mức lương tối thiểu vùng phù hợp thực tế và độ giãn cách giữa các bậc lương. - Xây dựng kế hoạch huấn luyện năm 2013. - Tuyển dụng nhân sự theo nhu cầu của khối bán hàng - CBCNV học nội qui lao động sửa đổi phù hợp Bộ luật lao động năm 2012, luật công đoàn. - Tổ chức huấn luyện cập nhật GMP, huấn luyện an toàn vệ sinh thực phẩm cho các đối tượng có liên quan. Tổ chức huấn luyện kỹ năng bán hàng năm 2013 cho toàn khối bán hàng. II. Các Nghị quyết của Hội đồng quản trị (Báo cáo năm 2013) STT Số Nghị quyết Ngày ban hành Nội dung Nghị quyết 1. 001NQ.HĐQT 04012013 Phê duyệt hạn mức tín dụng ngắn hạn năm 2013. 2. 002NQ.HĐQT 10012013 Phê duyệt mức lương mới của Ban Tổng Giám đốc. Cử nhân sự tham gia quản lý Quỹ khoa học công nghệ. 3. 003NQ.HĐQT 31012013 Thông qua các báo cáo năm 2012, Báo cáo tiến độ và tình hình thi công Nhà máy mới. Phê duyệt đầu tư xây dựng nhà SH Pharma. Thông qua tờ trình của Giám đốc Công ty TNHH MTV In Bao Bì DHG 1 (DHG PP1) điều chỉnh dự án và phê duyệt kế hoạch đấu thầu. Thông qua đề nghị của người đại diện vốn Công ty Cổ phần Dược Hậu Giang tại Công ty TNHH MTV Dược liệu DHG mua đất trồng dược liệu tại Đà Lạt. Thông qua chủ trương thay đổi nhận chuyển nhượng quyền sử dụng đất và đầu tư xây dựng nhà cho Chi nhánh Hải Phòng. Bổ sung và đề cử Ông Nguyễn Như Song làm trưởng tiểu ban xây dựng chiến lược, phát triển nguồn nhân lực 4. 004NQ.HĐQT 18032013 Thống nhất tạm ứng cổ tức đợt 22012. Tỷ lệ tạm ứng 10; Thời gian thanh toán 18042013 5. 005NQ.HĐQT 27032013 Thông qua các nội dung tổ chức ĐHĐCĐ thường niên năm 2012 của DHG Pharma và SH Pharma. 6. 006NQ.HĐQT 26042013 Thông qua việc giải thể các chi nhánh của Công ty Cổ phần Dược Hậu Giang tại Tỉnh Vĩnh Long, Tỉnh Bến Tre và Tỉnh Trà Vinh 7. 007NQ.HĐQT 27052013 Thông qua các báo cáo Quý 12013, Kế hoạch Quý 22013 của Ban TGĐ và các tiểu ban, Báo cáo tiến độ Nhà máy mới. Thông qua sửa đổi, bổ sung Quy chế quản trị Công ty. Thông qua sửa đổi, bổ sung Điều lệ Quỹ phát triển khoa học 414 STT Số Nghị quyết Ngày ban hành Nội dung Nghị quyết công nghệ. Thông qua quy chế và mức chia tiền thưởng vượt kế hoạch năm 2012 của Hội đồng quản trị. Thông qua việc giải thể CN Lâm Đồng. Thông qua đề xuất điều chỉnh thẩm quyền phê duyệt của HĐTV, Giám đốc công ty con. Thống nhất chọn Công ty TNHH PricewaterhouseCoopers Việt Nam là đơn vị kiểm toán độc lập BCTC năm 2013. Thông qua chủ trương chuyển nhượng nhà, đất các chi nhánh của Công ty Cổ phần Dược Hậu Giang tại Thái Bình, Ninh Bình, Vĩnh Phúc, Phú Thọ, Quy Nhơn, Sóc Trăng. 8. 008NQ.HĐQT 24062013 Đề cử Ông Lâm Diệu Phi, Ông Dương Văn Sáu, Bà La Ngọc Vân tham gia ứng cử thành viên HĐQT, BKS Công ty Cổ phần Tảo Vĩnh Hảo nhiệm kỳ II (2013 – 2017) 9. 009NQ.HĐQT 01072013 Thông qua chủ trương chuyển nhượng nhà đất tại các chi nhánh Lâm Đồng, Tp HCM 10. 010NQ.HĐQT 12072013 Quyết định thưởng bổ sung cho các thành viên HĐQT, BKS, Thư ký HĐQT và thành viên các tiểu ban trực thuộc HĐQT. 11. 011NQ.HĐQT 02082013 Quyết định thưởng cho những cá nhân, tập thể ảnh hưởng trực tiếp đến việc ra đời, xây dựng, kinh doanh và chuyển nhượng nhãn hàng Eugica.Thống nhất tạm ứng cổ tức đợt 12013 với tỷ lệ 15 mệnh giá. 12. 012NQ.HĐQT 27082013 Miễn nhiệm, Bổ nhiệm chức vụ Giám đốc, Phó Giám đốc Công ty TNHH MTV Dược phẩm DHG 13. 013NQ.HĐQT 04092013 Thông qua quy chế người đại diện vốn của Công ty Cổ phần Dược Hậu Giang tại các Công ty con, Công ty liên kết. Thông qua việc bổ sung ngành nghề kinh doanh và dự án “chia sẻ giá trị với nông dân – phát triển vùng dược liệu” ở An Giang” của DHG Nature. Thông qua việc đăng ký điều chỉnh Giấy chứng nhận đầu tư của Nhà máy Dược phẩm DHG. Thông qua việc thay đổi người đại diện vốn theo ủy quyền và HĐTV của Công ty TNHH MTV AG Pharma. 14. 014NQ.HĐQT 12102013 Thông qua việc thay đổi người đại diện vốn theo ủy quyền và HĐTV của Công ty TNHH MTV TG Pharma. Thông qua ký kết hợp đồng tín dụng 100 tỷ đồng. 15. 015NQ.HĐQT 05112013 Thông qua các báo cáo của các tiểu ban quý 3 và kế hoạch quý 4, Báo cáo tiến độ Nhà máy mới. 16. 016NQ.HĐQT 27122013 Thông qua việc trích Quỹ Thù lao – tiền thưởng của HĐQT, BKS, BĐH. Phê duyệt bổ sung hạng mục đầu tư mới cho Dự án Nhà máy Dược Phẩm DHG.Thông qua việc áp dụng mô hình cơ cấu tổ chức mới. Thống nhất chủ trương: tùy theo quy mô hoạt động, ủy quyền cho Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Dược Hậu Giang bổ nhiệm từ một (01) đến ba (03) kiểm soát viên tại các Công ty con TNHH MTV 100 vốn chủ sở hữu của Công ty Cổ phần Dược Hậu Giang. 17. 017NQ.HĐQT 03012014 Thông qua việc giải thể Công ty TNHH MTV In – Bao bì DHG (tên viết tắt: DHG PP) 514 III. Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán (Năm 2013): Không có IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ và người liên quan (Năm 2013) 1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quan a. Danh sách cổ đông nội bộ: Stt Tên tổ chứccá nhân Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Chức vụ tại công ty (nếu có) Số CMND ĐKKD Ngày cấp CMND ĐKKD Nơi cấp CMND ĐKKD Địa chỉ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi chú CỔ ĐÔNG NỘI BỘ HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ 1 Phạm Thị Việt Nga Chủ tịch HĐQT 151.369 0,23 2 Lê Minh Hồng Thành viên HĐQT – Tổng Giám đốc 108.572 0,17 3 Lê Chánh Đạo Thành viên HĐQT – Phó Tổng Giám đốc 61.169 0,09 4 Nguyễn Thị Hồng Loan Thành viên HĐQT 57.383 0,09 5 Đoàn Đình Duy Khương Thành viên HĐQT – Phó Tổng Giám đốc 20.059 0,03 6 Lê Đình Bửu Trí Thành viên HĐQT 22.200 0,03 7 Nguyễn Như Song Thành viên HĐQT 91.531 0,14 BAN KIỂM SOÁT 1 Trần Quốc Hưng Trưởng BKS 13.840 0,02 2 Trần Thị Ánh Như Thành viên BKS 47.567 0,07 3 Nguyễn Phương Thảo Thành viên BKS - - BAN TỔNG GIÁM ĐỐC 614 Stt Tên tổ chứccá nhân Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Chức vụ tại công ty (nếu có) Số CMND ĐKKD Ngày cấp CMND ĐKKD Nơi cấp CMND ĐKKD Địa chỉ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi chú 1 Nguyễn Ngọc Diệp Phó Tổng Giám đốc 3.684 0,006 KẾ TOÁN TRƯỞNG – GIÁM ĐỐC TÀI CHÍNH 1 Đặng Phạm Huyền Nhung Giám đốc tài chính – Kế toán trưởng 8.166 0,01 NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN 1 Lê Thị Hồng Nhung Thư ký HĐQT- Trưởng Ban Quan hệ Nhà đầu tư 3.648 0,01 b. Danh sách người liên quan cổ đông nội bộ: Stt Tên tổ chứccá nhân Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Chức vụ tại công ty (nếu có) Số CMND ĐKKDCNĐT Ngày cấp CMND ĐKKD Nơi cấp CMND ĐKKD Địa chỉ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi chú Người có liên quan Bà Phạm Thị Việt Nga 1 Bùi Thị Trâm Mẹ ruột Bà Phạm Thị Việt Nga 2 Huỳnh Thanh Nguyên Chồng Bà Phạm Thị Việt Nga 3 Phạm Việt Thắng Trưởng Phòng Cơ điện 3.550 0,005 Em ruột Bà Phạm Thị Việt Nga 4 Phạm Việt Bắc Em ruột Bà Phạm Thị Việt Nga 5 Phạm Việt Hà Em ruột Bà Phạm Thị Việt Nga 6 Huỳnh Thị Quỳnh Anh 7.276 0,01 Con ruột Bà Phạm Thị Việt Nga 7 Huỳnh Tuấn Anh Con ruột Bà Phạm Thị Việt Nga Người có liên quan của Bà Lê Minh Hồng 1 Lê Minh Hiển Cha ruột Bà Lê Minh Hồng 2 Phạm Thị Xuyến Mẹ ruột Bà Lê Minh Hồng 3 Lê Văn Chung Chồng Bà Lê Minh Hồng 4 Lê Minh Hải Em ruột Bà Lê Minh...
CÔNG TY CP DƯỢC HẬU GIANG CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Số: 13/DHG-IR Độc lập – Tự do – Hạnh phúc Cần Thơ, ngày 10 tháng 01 năm 2014 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY (Năm 2013) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán - Tên công ty đại chúng: Công ty Cổ phần Dược Hậu Giang - Địa chỉ trụ sở chính: 288 Bis Nguyễn Văn Cừ, P An Hòa, Q Ninh Kiều, Tp Cần Thơ - Điện thoại: 07103 891433 Fax: 07103 895209 - Email: dhgpharma@dhgpharma.com.vn - Vốn điều lệ: 653.764.290.000 đồng - Mã chứng khoán: DHG I Hoạt động của Hội đồng quản trị (Năm 2013): 1 Các cuộc họp của Hội đồng quản trị: Stt Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi Tỷ lệ Lý do không họp tham dự 100% 1 Bà Phạm Thị Việt Nga Chủ tịch tham dự 100% 2 Bà Lê Minh Hồng Thành viên 17/17 100% 3 Ông Lê Chánh Đạo Thành viên 17/17 100% 4 Bà Nguyễn Thị Hồng Loan Thành viên 17/17 100% 5 Ông Lê Đình Bửu Trí Thành viên 17/17 100% 6 Ông Nguyễn Như Song Thành viên 17/17 100% 7 Ông Đoàn Đình Duy Khương Thành viên 17/17 17/17 Mời họp: Ông Trần Quốc Hưng – Trưởng Ban Kiểm soát Bà Trần Thị Ánh Như – Thành viên Ban Kiểm soát Bà Nguyễn Phương Thảo – Thành viên Ban Kiểm soát Bà Nguyễn Ngọc Diệp – Phó Tổng Giám đốc 2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc: Hoạt động giám sát và hỗ trợ của HĐQT đối với Ban TGĐ gồm: - Theo dõi việc thực hiện các Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông, Biên bản và Nghị quyết của Hội đồng quản trị; - Đánh giá và góp ý các hoạt động trong công tác điều hành về các mặt: đầu tư, tài chính, thị trường, bán hàng, nguồn nhân lực, sản xuất, chất lượng 1/14 3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị a Tiểu ban xây dựng chiến lược phát triển thị trường và hệ thống bán hàng - Triển khai dự án bán hàng các địa bàn trọng điểm Bổ sung nhân sự bán hàng, sắp xếp lại địa bàn, tuyến bán hàng - Khai trương 3 công ty con phân phối: B&T Pharma, TVP Pharma, VL Pharma - Bộ phận xuất khẩu tham gia hội chợ, khảo sát thị trường một số nước trong khu vực - Đội dự án phát triển và khai thác địa bàn tiềm năng hỗ trợ các địa bàn tăng doanh thu bán hàng và quản lý bán hàng ngày càng chuyên nghiệp hơn - Triển khai kinh doanh hàng ngoại nhập, tăng doanh thu, học tập kinh nghiệm, quản lý hàng hóa và phương pháp bán hàng… - Triển khai họp với các đơn vị bán hàng để rút kinh nghiệm và triển khai đến nhân viên “chi tiết, đầy đủ, không bỏ sót” vận dụng thực tế vào công việc bán hàng - Ứng dụng công cụ BFO quản lý theo dõi các chỉ tiêu và tuyến bán hàng, công nợ của nhân viên và khách hàng trong toàn hệ thống phân phối - Các chương trình Marketing hỗ trợ bán hàng được triển khai đồng loạt, tập trung nhiều chương trình khuyến mãi, hội thảo giới thiệu sản phẩm, quảng cáo truyền hình, truyền thông đến người tiêu dùng b Tiểu ban xây dựng chiến lược đầu tư và phát triển tài chính - Thực hiện kiểm toán báo cáo tài chính năm 2012; - Thực hiện báo cáo tài chính chính xác, minh bạch hóa các hoạt động tài chính của công ty, công bố thông tin đúng qui định - Phân tích tài chính, chi phí, hiệu quả năm 2012, tìm nguyên nhân, đề xuất kế hoạch kiểm soát chi phí năm 2013 - Xây dựng kế hoạch kiểm soát nội bộ năm 2013 - Ban hành một số qui định về quản lý khách hàng, tiền hàng, tồn kho, công nợ…đề phòng, giảm nguy cơ rủi ro c Tiểu Ban xây dựng chiến lược nghiên cứu phát triển sản xuất, hệ thống chất lượng - Thực hiện kế hoạch đánh giá chất lượng nội bộ thường xuyên và định kỳ - Hệ thống quản lý chất lượng: nhà máy Nguyễn Văn Cừ tiếp tục được chứng nhận phù hợp các yêu cầu GMP, GLP, GSP Nhà xưởng NonBetalactam nhà máy Tân Phú Thạnh đạt tiêu chuẩn GMP, GLP, GSP - Thành lập Đội dự án triển khai kế hoạch hoạt động nhà máy mới, dự trữ tồn kho… - Công ty In Bao bì đáp ứng nhu cầu sản xuất; đơn hàng bên ngoài; tiếp tục triển khai xây dựng nhà máy Bao bì dược phẩm đạt GMP theo qui định cục Quản lý Dược - Công ty Dược liệu triển khai kế hoạch chuyển nhượng đất trồng dược liệu tại Đà Lạt Hoàn chỉnh một số dự án nghiên cứu dược liệu, phát triển vùng trồng, nâng cao hiệu quả hoạt động - Sản xuất hàng hóa đáp ứng nhu cầu; sản xuất dự trữ theo nhu cầu mùa vụ, chờ SĐK mới, điều chỉnh kế hoạch sản xuất, bổ sung kịp thời khi thị trường có nhu cầu - Nghiên cứu – thử nghiệm tương đương sinh học - Cải tạo dây chuyền sản xuất thuốc Dược liệu tại nhà máy Nguyễn Văn Cừ 2/14 - Ban Môi trường và An toàn lao động thường xuyên kiểm tra, thông báo việc chấp hành các qui định về an toàn trong sản xuất, xử lý chất thải, công tác PCCC, bảo vệ tài sản Công ty d Tiểu ban xây dựng chiến lược, phát triển nguồn nhân lực: - Tham gia triển khai kế hoạch tư vấn hệ thống quản trị Công ty đối với Công ty tư vấn - Điều chỉnh bảng thang lương theo quy định mức lương tối thiểu vùng phù hợp thực tế và độ giãn cách giữa các bậc lương - Xây dựng kế hoạch huấn luyện năm 2013 - Tuyển dụng nhân sự theo nhu cầu của khối bán hàng - CBCNV học nội qui lao động sửa đổi phù hợp Bộ luật lao động năm 2012, luật công đoàn - Tổ chức huấn luyện cập nhật GMP, huấn luyện an toàn vệ sinh thực phẩm cho các đối tượng có liên quan Tổ chức huấn luyện kỹ năng bán hàng năm 2013 cho toàn khối bán hàng II Các Nghị quyết của Hội đồng quản trị (Báo cáo năm 2013) STT Số Ngày Nội dung Nghị quyết Nghị quyết ban hành 1 001/NQ.HĐQT 04/01/2013 Phê duyệt hạn mức tín dụng ngắn hạn năm 2013 2 Phê duyệt mức lương mới của Ban Tổng Giám đốc Cử nhân 002/NQ.HĐQT 10/01/2013 sự tham gia quản lý Quỹ khoa học công nghệ Thông qua các báo cáo năm 2012, Báo cáo tiến độ và tình 3 003/NQ.HĐQT 31/01/2013 hình thi công Nhà máy mới Phê duyệt đầu tư xây dựng nhà SH Pharma Thông qua tờ trình của Giám đốc Công ty TNHH 4 004/NQ.HĐQT 18/03/2013 MTV In Bao Bì DHG 1 (DHG PP1) điều chỉnh dự án và phê 5 005/NQ.HĐQT 27/03/2013 duyệt kế hoạch đấu thầu Thông qua đề nghị của người đại 6 006/NQ.HĐQT 26/04/2013 diện vốn Công ty Cổ phần Dược Hậu Giang tại Công ty TNHH MTV Dược liệu DHG mua đất trồng dược liệu tại Đà 7 007/NQ.HĐQT 27/05/2013 Lạt Thông qua chủ trương thay đổi nhận chuyển nhượng quyền sử dụng đất và đầu tư xây dựng nhà cho Chi nhánh Hải Phòng Bổ sung và đề cử Ông Nguyễn Như Song làm trưởng tiểu ban xây dựng chiến lược, phát triển nguồn nhân lực Thống nhất tạm ứng cổ tức đợt 2/2012 Tỷ lệ tạm ứng 10%; Thời gian thanh toán 18/04/2013 Thông qua các nội dung tổ chức ĐHĐCĐ thường niên năm 2012 của DHG Pharma và SH Pharma Thông qua việc giải thể các chi nhánh của Công ty Cổ phần Dược Hậu Giang tại Tỉnh Vĩnh Long, Tỉnh Bến Tre và Tỉnh Trà Vinh Thông qua các báo cáo Quý 1/2013, Kế hoạch Quý 2/2013 của Ban TGĐ và các tiểu ban, Báo cáo tiến độ Nhà máy mới Thông qua sửa đổi, bổ sung Quy chế quản trị Công ty Thông qua sửa đổi, bổ sung Điều lệ Quỹ phát triển khoa học 3/14 STT Số Ngày Nội dung Nghị quyết Nghị quyết ban hành công nghệ Thông qua quy chế và mức chia tiền thưởng vượt kế hoạch năm 2012 của Hội đồng quản trị Thông qua việc 8 008/NQ.HĐQT 24/06/2013 giải thể CN Lâm Đồng Thông qua đề xuất điều chỉnh thẩm 9 009/NQ.HĐQT 01/07/2013 quyền phê duyệt của HĐTV, Giám đốc công ty con Thống 10 010/NQ.HĐQT 12/07/2013 nhất chọn Công ty TNHH PricewaterhouseCoopers Việt Nam 11 011/NQ.HĐQT 02/08/2013 là đơn vị kiểm toán độc lập BCTC năm 2013 Thông qua chủ 12 012/NQ.HĐQT 27/08/2013 trương chuyển nhượng nhà, đất các chi nhánh của Công ty 13 013/NQ.HĐQT 04/09/2013 Cổ phần Dược Hậu Giang tại Thái Bình, Ninh Bình, Vĩnh Phúc, Phú Thọ, Quy Nhơn, Sóc Trăng 14 014/NQ.HĐQT 12/10/2013 15 015/NQ.HĐQT 05/11/2013 Đề cử Ông Lâm Diệu Phi, Ông Dương Văn Sáu, Bà La Ngọc 16 016/NQ.HĐQT 27/12/2013 Vân tham gia ứng cử thành viên HĐQT, BKS Công ty Cổ phần Tảo Vĩnh Hảo nhiệm kỳ II (2013 – 2017) 17 017/NQ.HĐQT 03/01/2014 Thông qua chủ trương chuyển nhượng nhà đất tại các chi nhánh Lâm Đồng, Tp HCM Quyết định thưởng bổ sung cho các thành viên HĐQT, BKS, Thư ký HĐQT và thành viên các tiểu ban trực thuộc HĐQT Quyết định thưởng cho những cá nhân, tập thể ảnh hưởng trực tiếp đến việc ra đời, xây dựng, kinh doanh và chuyển nhượng nhãn hàng Eugica.Thống nhất tạm ứng cổ tức đợt 1/2013 với tỷ lệ 15% mệnh giá Miễn nhiệm, Bổ nhiệm chức vụ Giám đốc, Phó Giám đốc Công ty TNHH MTV Dược phẩm DHG Thông qua quy chế người đại diện vốn của Công ty Cổ phần Dược Hậu Giang tại các Công ty con, Công ty liên kết Thông qua việc bổ sung ngành nghề kinh doanh và dự án “chia sẻ giá trị với nông dân – phát triển vùng dược liệu” ở An Giang” của DHG Nature Thông qua việc đăng ký điều chỉnh Giấy chứng nhận đầu tư của Nhà máy Dược phẩm DHG Thông qua việc thay đổi người đại diện vốn theo ủy quyền và HĐTV của Công ty TNHH MTV A&G Pharma Thông qua việc thay đổi người đại diện vốn theo ủy quyền và HĐTV của Công ty TNHH MTV TG Pharma Thông qua ký kết hợp đồng tín dụng 100 tỷ đồng Thông qua các báo cáo của các tiểu ban quý 3 và kế hoạch quý 4, Báo cáo tiến độ Nhà máy mới Thông qua việc trích Quỹ Thù lao – tiền thưởng của HĐQT, BKS, BĐH Phê duyệt bổ sung hạng mục đầu tư mới cho Dự án Nhà máy Dược Phẩm DHG.Thông qua việc áp dụng mô hình cơ cấu tổ chức mới Thống nhất chủ trương: tùy theo quy mô hoạt động, ủy quyền cho Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Dược Hậu Giang bổ nhiệm từ một (01) đến ba (03) kiểm soát viên tại các Công ty con TNHH MTV 100% vốn chủ sở hữu của Công ty Cổ phần Dược Hậu Giang Thông qua việc giải thể Công ty TNHH MTV In – Bao bì DHG (tên viết tắt: DHG PP) 4/14 III Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán (Năm 2013): Không có IV Giao dịch của cổ đông nội bộ và người liên quan (Năm 2013) 1 Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quan a Danh sách cổ đông nội bộ: Stt Tên tổ Tài khoản Chức vụ tại Số Ngày cấp Nơi Địa chỉ Số cổ Tỷ lệ sở Ghi chú công ty (nếu CMND/ CMND/ cấp phiếu hữu cổ chức/cá giao dịch ĐKKD ĐKKD CMND/ sở hữu phiếu có) ĐKKD cuối kỳ cuối kỳ nhân chứng khoán (nếu có) CỔ ĐÔNG NỘI BỘ HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ 1 Phạm Thị Chủ tịch HĐQT 151.369 0,23% Việt Nga 108.572 0,17% Thành viên 61.169 0,09% 2 Lê Minh HĐQT – Tổng Hồng Giám đốc 3 Lê Chánh Thành viên Đạo HĐQT – Phó Tổng Giám đốc 4 Nguyễn Thị Thành viên 57.383 0,09% Hồng Loan HĐQT Đoàn Đình Thành viên 20.059 0,03% 5 Duy HĐQT – Phó Tổng Giám đốc Khương 6 Lê Đình Thành viên 22.200 0,03% Bửu Trí HĐQT 7 Nguyễn Thành viên 91.531 0,14% Như Song HĐQT 13.840 0,02% BAN KIỂM SOÁT Trưởng BKS 47.567 0,07% 1 Trần Quốc Hưng Thành viên - - BKS 2 Trần Thị Ánh Như Thành viên BKS Nguyễn 3 Phương Thảo BAN TỔNG GIÁM ĐỐC 5/14 Stt Tên tổ Tài khoản Chức vụ tại Số Ngày cấp Nơi Địa chỉ Số cổ Tỷ lệ sở Ghi chú phiếu hữu cổ chức/cá giao dịch công ty (nếu CMND/ CMND/ cấp sở hữu phiếu cuối kỳ cuối kỳ nhân chứng có) ĐKKD ĐKKD CMND/ khoán (nếu ĐKKD có) 1 Nguyễn Phó Tổng Giám 3.684 0,006% Ngọc Diệp đốc KẾ TOÁN TRƯỞNG – GIÁM ĐỐC TÀI CHÍNH Đặng Phạm Giám đốc tài 8.166 0,01% 1 Huyền chính – Kế toán trưởng Nhung NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN 1 Lê Thị Hồng Thư ký HĐQT- 3.648 0,01% Nhung Trưởng Ban Quan hệ Nhà đầu tư b.Danh sách người liên quan cổ đông nội bộ: Stt Tên tổ Tài khoản Chức vụ tại Số CMND/ Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ Số cổ Tỷ lệ sở Ghi chú chức/cá giao dịch công ty ĐKKD/CNĐT CMND/ CMND/ phiếu hữu cổ nhân (nếu có) ĐKKD sở hữu phiếu chứng ĐKKD cuối kỳ cuối kỳ khoán (nếu có) Người có liên quan Bà Phạm Thị Việt Nga 1 Bùi Thị Mẹ ruột Bà Trâm Phạm Thị Việt Nga Huỳnh Chồng Bà 2 Thanh Phạm Thị Việt Nga Nguyên Trưởng Phòng 3.550 Em ruột Bà Phạm Cơ điện 7.276 0,005% Phạm Thị Việt 3 Việt Nga Thắng 4 Phạm Em ruột Bà Việt Bắc Phạm Thị Việt Nga 5 Phạm Em ruột Bà Việt Hà Phạm Thị Việt Nga Huỳnh Thị 0,01% 6 Quỳnh Con ruột Bà Phạm Thị Việt Anh Nga 7 Huỳnh Con ruột Bà Tuấn Anh Phạm Thị Việt Nga Người có liên quan của Bà Lê Minh Hồng Cha ruột Bà Lê 1 Lê Minh Minh Hồng Hiển Mẹ ruột Bà Lê 2 Phạm Thị Minh Hồng Chồng Bà Lê Xuyến Minh Hồng 3 Lê Văn Em ruột Bà Lê Minh Hồng Chung Em ruột Bà Lê 4 Lê Minh Minh Hồng Hải Em ruột Bà Lê 5 Lê Minh Minh Hồng Thuận 0,002% Em ruột Bà Lê Minh Hồng 6 Lê Minh Hùng 7 Lê Minh Nhân viên 1.032 Cường 6/14 Stt Tên tổ Tài khoản Chức vụ tại Số CMND/ Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ Số cổ Tỷ lệ sở Ghi chú chức/cá giao dịch công ty ĐKKD/CNĐT CMND/ CMND/ phiếu hữu cổ nhân (nếu có) ĐKKD sở hữu phiếu chứng ĐKKD cuối kỳ cuối kỳ Lê Minh khoán 8 Trung (nếu có) Kiên Con ruột Bà Lê Minh Hồng Người có liên quan của Ông Lê Chánh Đạo 1 Huỳnh Thị Mẹ ruột Ông Lê Xính Chánh Đạo Phùng 384 0,001% Vợ Ông Lê 2 Kim Chánh Đạo Phượng Anh ruột Ông 3 Lê Đức Lê Chánh Đạo Thắng Anh ruột Ông 4 Lê Văn Lê Chánh Đạo Hữu Lê Thị Em ruột Ông Lê Chánh Đạo 5 Hiền Lương Em ruột Ông Lê Lê Thị Chánh Đạo 6 Lương Em ruột Ông Lê Hảo Chánh Đạo 7 Lê Kiến Em ruột Ông Lê Quốc Chánh Đạo Lê Em ruột Ông Lê 8 Khương Chánh Đạo Ninh Em ruột Ông Lê 9 Lê Thị Mỹ Chánh Đạo Lương Con ruột Ông 10 Lê Trung Lê Chánh Đạo Lương Lê Phùng Con ruột Ông Lê Chánh Đạo 11 Phượng Anh 12 Lê Phùng Duy Anh Người có liên quan của Ông Đoàn Đình Duy Khương Cha ruột Ông Đoàn Đình Duy Đoàn Khương 1 Vinh Mẹ ruột Ông Đoàn Đình Duy Quang Khương Nguyễn Vợ Ông Đoàn 2 Thị Ngọc Đình Duy Điệp Khương 3 Hà Thị Nhân viên Cty 390 Anh ruột Ông Ánh Tuyết TNHH MTV TOT 2.690 0,001% Đoàn Đình Duy Pharma (Cty con 4 Đoàn 100% vốn DHG Khương Đình Duy Nguyên Pharma) 0,004% Em ruột Ông Đoàn Đoàn Đình Duy Giám đốc CN Nam Khương 5 Đình Duy Định (Cty CP Em ruột Ông Đông Đoàn Đình Duy Đoàn Dược Hậu Giang) Khương Con ruột Ông 6 Đình Đoàn Đình Duy Tuấn Huy Khương Con ruột Ông 7 Đoàn Hà Đoàn Đình Duy Anh Khương 8 Đoàn Vân Anh Người có liên quan của Bà Nguyễn Thị Hồng Loan 1 Trần Thị Mẹ ruột Bà Quế Nguyễn Thị Hồng Loan 7/14 Stt Tên tổ Tài khoản Chức vụ tại Số CMND/ Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ Số cổ Tỷ lệ sở Ghi chú chức/cá giao dịch công ty ĐKKD/CNĐT CMND/ CMND/ phiếu hữu cổ nhân (nếu có) ĐKKD sở hữu phiếu chứng ĐKKD cuối kỳ cuối kỳ khoán (nếu có) 2 Nguyễn Anh ruột Bà Chí Công Nguyễn Thị Hồng Loan 3 Trần Thị Em ruột Bà Hồng Yến 12 0,00% Nguyễn Thị Hồng Loan 4 Nguyễn Em ruột Bà Hải Bằng Nguyễn Thị Hồng Loan 5 Nguyễn Chồng Bà Quốc Hải Nguyễn Thị Nguyễn Hồng Loan 6 Hồng Con Bà Nguyễn Hạnh Thị Hồng Loan Công đoàn Cty 262.091 0,41% Tổ chức có liên quan Bà 7 Cổ phần Nguyễn Thị Dược Hồng Loan Hậu Giang Mẹ ruột Ông Lê Đình Bửu Trí Người có liên quan của Ông Lê Đình Bửu Trí Vợ Ông Lê Đình Trương Bửu Trí 1 Thị Ngọc Con ruột Ông Anh Lê Đình Bửu Trí Nguyễn Con ruột Ông 2 Thị Lê Đình Bửu Trí Hoàng Chị ruột Ông Lê Quyên Đình Bửu Trí Em ruột Ông Lê 3 Lê Đình Đình Bửu Trí Trí Đức Em ruột Ông Lê 4 Lê Đình Đình Bửu Trí Trí Quang 5 Lê Kim Vân Anh 6 Lê Đình Bửu Triển Lê Đình 7 Bửu Trung Người có liên quan của Ông Nguyễn Như Song 1 Nguyễn Cha ruột Ông Như Tiến Nguyễn Như Song 2 Dương Mẹ ruột Ông Thị Xuân Nguyễn Như Vũ Thị Song 3 Minh Vợ Ông Nguyễn Hằng Như Song 4 Nguyễn Con ruột Ông Chi Giang Nguyễn Như Nguyễn Song Con ruột Ông 5 Như Nguyễn Như Thường Song Nguyễn Anh ruột Ông Nguyễn Như 6 Như Song Hùng Anh ruột Ông Nguyễn Nguyễn Như Song 7 Như Chị ruột Ông Dũng Nguyễn Như Nguyễn Song 8 Thị Em ruột Ông Phương Nguyễn Như Thảo Song Nguyễn 9 Thị Xuân Hướng 8/14 Stt Tên tổ Tài khoản Chức vụ tại Số CMND/ Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ Số cổ Tỷ lệ sở Ghi chú chức/cá giao dịch công ty ĐKKD/CNĐT CMND/ CMND/ phiếu hữu cổ nhân (nếu có) ĐKKD sở hữu phiếu chứng ĐKKD cuối kỳ cuối kỳ khoán (nếu có) Người có liên quan của Ông Trần Quốc Hưng 1 Trần Cha ruột Ông Quốc Bảo Trần Quốc Hưng 2 Phạm Thị Mẹ ruột Ông Cấp Trần Quốc Nguyễn Hưng 3 Hồng 4 0,000% Vợ Ông Trần Nhung Quốc Hưng Trần Con ruột Ông 4 Quốc Trần Quốc Dũng Hưng Trần Thị Con ruột Ông Trần Quốc 5 Thùy Hưng Dung Anh ruột Ông Trần Trần Quốc Hưng 6 Quốc Chị ruột Ông Châu Trần Quốc Trần Thị Hưng Em ruột Ông 7 Thu Trần Quốc Hương Hưng Trần Em ruột Ông Trần Quốc 8 Quốc Hưng Hùng Em ruột Ông Trần Quốc 9 Trần Thị Hưng Thu Hạnh Trần Thị Chồng Bà Trần Thị Ánh Như 10 Tuyết Hoa Con ruột Bà Trần Thị Ánh Người có liên quan của Bà Trần Thị Ánh Như Như Con ruột Bà Nguyễn Trần Thị Ánh 1 Quốc Như Anh ruột Bà Thắng Trần Thị Ánh Như Nguyễn Anh ruột Bà 2 Trần Trần Thị Ánh Như Trâm Anh Chị ruột Bà Trần Thị Ánh Nguyễn Như 3 Trần Mai Em ruột Bà Trần Thị Ánh Như Anh Em ruột Bà Trần 4 Trần Hữu 417 0,00% Thị Ánh Như Châu 5 Trần Hữu Xích 6 Trần Thị Nhân viên Ánh Hồng 7 Trần Hữu Yến 8 Trần Hữu Nguyệt 9 Trần Hữu Nhân viên 408 0,00% Em ruột Bà Trần Nam Thị Ánh Như 10 Trần Hữu Em ruột Bà Trần Hà Thị Ánh Như 9/14 Stt Tên tổ Tài khoản Chức vụ tại Số CMND/ Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ Số cổ Tỷ lệ sở Ghi chú chức/cá giao dịch công ty ĐKKD/CNĐT CMND/ CMND/ phiếu hữu cổ nhân (nếu có) ĐKKD sở hữu phiếu chứng ĐKKD cuối kỳ cuối kỳ 11 Trần Hữu khoán Hải (nếu có) Nhân viên Cty 597 0,00% Em ruột Bà Trần TNHH MTV In-Bao Thị Ánh Như bì DHG (Cty con DHG Pharma Người có liên quan của Bà Nguyễn Phương Thảo Bố ruột Bà Nguyễn Nguyễn 1 Ninh Phương Thảo Thực Mẹ ruột Bà Nguyễn 2 Trần Thu Phương Thảo Thủy Chị ruột Bà Nguyễn Nguyễn Phương Thảo 3 Quỳnh Chồng Bà Trang Nguyễn Phan Phương Thảo Con ruột Bà 4 Hoàng Nguyễn Giang Phương Thảo Con ruột Bà 5 Nguyễn Nguyễn Đức Anh Phương Thảo Phan Ba ruột Bà 6 Đăng Nguyễn Ngọc Nhật Minh Diệp Mẹ ruột Bà Người có liên quan của Bà Nguyễn Ngọc Diệp Nguyễn Ngọc Diệp 1 Nguyễn Chị ruột Bà Văn Ngôi Nguyễn Ngọc Diệp Dương Em ruột Bà 2 Thị Kim Nguyễn Ngọc Diệp Tuyến Chồng Bà Nguyễn Ngọc 3 Nguyễn Diệp Kim Chi Con ruột Bà Nguyễn Ngọc 4 Nguyễn Diệp Ngọc Bửu Con ruột Bà Nguyễn Nguyễn Ngọc 5 Văn Diệp Thuấn Cha ruột Bà Nguyễn Đặng Phạm 6 Hoàng Huyền Nhung Khang Chị ruột Bà Đặng Phạm Nguyễn Huyền Nhung 7 Ngọc Kim Chị ruột Bà Khánh Đặng Phạm Huyền Nhung Người có liên quan của Bà Đặng Phạm Huyền Nhung Em ruột Bà 1 Đặng Văn Đặng Phạm Còn Huyền Nhung Đặng Thị Em ruột Bà 2 Thu Đặng Phạm Huyền Nhung Huyền Em ruột Bà Đặng Đặng Phạm 3 Hương Huyền Nhung Huyền Đặng 4 Phạm Văn Tâm Đặng 5 Phạm Thị Hạnh Đặng 6 Phạm Khánh Hòa 10/14 Stt Tên tổ Tài khoản Chức vụ tại Số CMND/ Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ Số cổ Tỷ lệ sở Ghi chú chức/cá giao dịch công ty ĐKKD/CNĐT CMND/ CMND/ phiếu hữu cổ nhân (nếu có) ĐKKD sở hữu phiếu chứng ĐKKD cuối kỳ cuối kỳ khoán (nếu có) Đặng Nhân viên 1.882 Em ruột Bà 7 Phạm Đặng Phạm 0,00% Huyền Nhung Phúc Hậu 8 Trần Văn Chồng Bà Đặng Tăng Phạm Huyền Nhung Trần Con ruột Bà 9 Đăng Đặng Phạm Huyền Nhung Khoa Con ruột Bà Đặng Phạm 10 Trần Minh Huyền Nhung Khoa Cha ruột Bà Lê Người có liên quan Bà Lê Thị Hồng Nhung Thị Hồng Nhung 1 Lê Anh Mẹ ruột Bà Lê Tuấn Thị Hồng Nhung Chồng Bà Lê 2 Trần Thị 62 0,000% Thị Hồng Nhung Thêu Chị ruột Bà Lê 3 Lê Hoàng Thị Hồng Nhung Nam Chị ruột Bà Lê Lê Thị Thị Hồng Nhung 4 Hồng Chị ruột Bà Lê Gấm Thị Hồng Nhung 5 Lê Thị Em ruột Bà Lê Hồng Vóc Thị Hồng Nhung Lê Thị 6 Thanh Bắc 7 Lê Thu Hiền TỔ CHỨC Công ty 6403000044 20/07/2007 Sở Kế 413 Trần Công ty con 1 Cổ phần 5104000057 28/08/2008 hoạch và Hưng Đạo, (DHG Pharma 5704000134 Đầu tư Tp Vị Thanh, sở hữu 51%) Dược 5604000048 tỉnh Hậu Hậu Giang Sông Hậu 1800723433 Giang 14 Nguyễn Công ty con Văn Trỗi, (DHG Pharma Công ty Sở Kế Phường 2, sở hữu100%) 2 TNHH hoạch và Tp Cao Lãnh, Đầu tư Đồng Tháp Công ty con MTV DT tỉnh Đồng (DHG Pharma Pharma Tháp sở hữu100%) Công ty 26/12/2007 Sở Kế 44 Hai Bà Công ty con 3 TNHH 16/05/2008 hoạch và Trưng, Ninh (DHG Pharma 25/08/2008 Đầu tư Kiều, Tp Cần sở hữu100%) MTV Du thành phố Thơ lịch DHG Cần Thơ G08 – G09 Công ty con Huỳnh Thúc (DHG Pharma Công ty Sở Kế Kháng, sở hữu100%) TNHH hoạch Phường Vĩnh 4 MTV Đầu tư Quang, Tp Dược tỉnh Kiên Rạch Giá, Phẩm HT Giang Kiên Giang 288 Bis Công ty Sở Kế Nguyễn Văn TNHH hoạch và Cừ, Ninh 5 MTV Đầu tư Kiều, Cần Dược liệu thành phố Thơ DHG Cần Thơ 11/14 Stt Tên tổ Tài khoản Chức vụ tại Số CMND/ Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ Số cổ Tỷ lệ sở Ghi chú chức/cá giao dịch công ty ĐKKD/CNĐT CMND/ CMND/ phiếu hữu cổ nhân (nếu có) ĐKKD sở hữu phiếu chứng ĐKKD cuối kỳ cuối kỳ khoán (nếu có) Công ty 642041000008 28/9/2012 Ban quản Khu Công Công ty con TNHH 6104000035 08/04/2008 lý các khu nghiệp Tân (DHG Pharma 6 MTV 28/09/2012 công Phú Thạnh, sở hữu100%) Dược liệu 642041000007 17/06/2009 nghiệp huyện Châu DHG 1 1601171629 11/04/2008 tỉnh Hậu Thành A, Tỉnh Công ty con 5904000064 25/02/2009 Giang Hậu Giang (DHG Pharma Công ty 1801113085 230 Ngô sở hữu100%) TNHH Sở Kế Quyền, Khóm 7 MTV hoạch và 1, Phường 9, Công ty con Dược Đầu tư Tp Cà Mau, (DHG Pharma Phẩm CM tỉnh Cà Tỉnh Cà Mau sở hữu100%) Mau Khu Công Công ty nghiệp Tân Công ty con TNHH Ban Quản Phú Thạnh, (DHG Pharma 8 MTV In lý các khu huyện Châu sở hữu100%) Bao Bì công Thành A, Tỉnh DHG 1 nghiệp Hậu Giang Công ty con tỉnh Hậu 1A Hoàng (DHG Pharma Công ty Giang Văn Thụ, sở hữu100%) 9 TNHH Phường Mỹ Sở Kế Bình, TP Công ty con MTV A&G hoạch và Long Xuyên, (DHG Pharma Pharma Đầu tư An Giang sở hữu100%) tỉnh An 08 Pasteur, Công ty Giang Phường 8, Công ty con TNHH Tp Sóc (DHG Pharma 10 MTV Sở Kế Trăng, Sóc sở hữu100%) Dược hoạch và Trăng Phẩm ST Đầu tư Công ty con tỉnh Sóc 152 Nguyễn (DHG Pharma Công ty Trăng An Ninh, Q sở hữu 100%) 11 TNHH Ninh Kiều, Sở Kế Cần Thơ Công ty con MTV TOT hoạch và (DHG Pharma Pharma Đầu tư tp sở hữu100%) Cần Thơ Công ty Công ty con 12 TNHH 1200975943 25/02/2009 Sở Kế 908 Lý (DHG Pharma 1900455594 29/03/2011 hoạch và Thường Kiệt, sở hữu100%) MTV TG 642041000005 16/08/2010 Đầu tư Tp Mỹ Tho, Pharma 1300917335 05/10/2012 tỉnh Kiên Tiền Giang Công ty con 1500971019 19/12/2012 Giang 6A Bà Huyện (DHG Pharma Công ty 2100510569 19/10/2012 Thanh Quan, sở hữu100%) TNHH Sở Kế Khóm 2, 13 MTV hoạch và Phường 8, Công ty con Dược Đầu tư Bạc Liêu (DHG Pharma phẩm Bali tỉnh Bạc Khu Công sở hữu100%) Liêu nghiệp Tân Công ty Phú Thạnh, TNHH Ban quản huyện Châu 14 MTV lý Khu Thành A, Tỉnh Dược công Hậu Giang Phẩm nghiệp DHG Tỉnh Hậu 34Đ, đường số Giang 3, Khu phố Mỹ Công ty Tân, P 7, Bến 15 TNHH Sở Kế Tre hoạch và 327C/23 ấp MTV Dược Đầu tư T Phước Phẩm B&T Bến Tre Ngươn A, Xã Phước Hậu, Công ty Sở Kế Long Hồ, 16 TNHH hoạch và Vĩnh Long Đầu tư Số 77A, MTV VL tỉnh Vĩnh Nguyễn Pharma Long Đáng, Khóm 1, Phường 7, Công ty Sở Kế Trà Vinh 17 TNHH hoạch và Đầu tư MTV TVP tỉnh Trà Pharma Vinh 12/14 Stt Tên tổ Tài khoản Chức vụ tại Số CMND/ Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ Số cổ Tỷ lệ sở Ghi chú chức/cá giao dịch công ty ĐKKD/CNĐT CMND/ CMND/ phiếu hữu cổ nhân (nếu có) ĐKKD sở hữu phiếu chứng ĐKKD cuối kỳ cuối kỳ Công ty khoán 18 Cổ phần (nếu có) Tảo Vĩnh 4803000150 04/02/2008 Sở Kế Vĩnh Hảo, Công ty liên kết Hảo hoạch và Tuy Phong, (DHG Pharma Đầu tư Bình Thuận sở hữu 31,6%) Tỉnh Bình Thuận 2 Giao dịch cổ phiếu: STT Người thực hiện Quan hệ với cổ Số cổ phiếu sở hữu Số cổ phiếu sở hữu Lý do tăng, giảm giao dịch đông nội bộ (mua, bán, đầu kỳ cuối kỳ chuyển đổi, thưởng ) Số cổ Tỷ lệ Số cổ Tỷ lệ Đã bán: 4.710 CP phiếu phiếu 1 Nguyễn Ngọc Diệp Phó Tổng Giám đốc 8.394 0,013% 3.684 0,006% 2 Phạm Việt Thắng Em ruột Bà Phạm Thị 8.870 0,014% 3.550 0,005% Đã bán: 5.320 CP Việt Nga 1.057 0,002% 35.919 3 Trần Hữu Hải Em ruột Bà Trần Thị 62.383 0,05% 597 0,001% Đã bán: 460 CP Ánh Như 0,10% 0,014% 4 Đoàn Đình Duy Thành viên HĐQT, Phó 0,40% 20.059 0,03% Đã bán: 15.860 CP Khương Tổng Giám đốc 5 Nguyễn Thị Hồng Loan Thành viên HĐQT 57.383 0,09% Đã bán: 5.000 CP 6 Huỳnh Thị Quỳnh Anh Con ruột Bà Phạm Thị 9.176 7.276 0,011% Đã bán: 1.900 CP Việt Nga 7 Công đoàn Công ty Cổ Tổ chức có liên quan bà 258.441 262.091 0,401% Đã mua: 3.650 CP phần Dược Hậu Giang Nguyễn Thị Hồng Loan 3 Các giao dịch khác: - Giao dịch cổ phiếu của cổ đông lớn: STT Người thực hiện Quan hệ với Số cổ phiếu sở hữu Số cổ phiếu sở hữu Lý do tăng, giao dịch cổ đông lớn giảm (mua, đầu kỳ cuối kỳ bán, chuyển đổi, thưởng ) Số cổ Tỷ lệ Số cổ Tỷ lệ Đã mua: phiếu phiếu 396.010 CP Lý do: đầu tư FTIF - Templeton Đã mua: 1 Frontier Markets 5.514.361 8,44% 5.910.371 9,04% 1.600.354 Lý do: đầu tư Fund Portal Global 3.108.394 4,76% 4.708.748 7,20% 2 Limited - Giao dịch cổ phiếu quỹ: Không có 13/14