goài những báo cáo quen thuộc như báo cáo tài chính (BCTC), báo cáo thường niên (BCTN), hiện nay doanh nghiệp còn phải công bố BCQT, nhưng để “thấy” được BCQT không phải dễ. Những cổng thông tin liên quan đến chứng khoán cũng không sắp xếp, đăng tải BCQT rõ ràng. Trong khi đó, các doanh nghiệp cũng không “buồn” công bố BCQT của mình trên website, ngay cả những doanh nghiệp có tiếng là minh bạch. Nội dung của BCQT bao gồm các hoạt động của HĐQT trong khoảng thời gian (quý, năm), nghị quyết, thay đổi nhân sự và các giao dịch CP của các cổ đông lớn và các vấn đề khác. Thực tế, những nội dung trên đã được doanh nghiệp công bố rải rác mỗi khi xuất hiện, nên BCQT có thể xem như một sự tổng hợp lại. Đối với những cổ đông, NĐT thường xuyên theo dõi một doanh nghiệp nào đó, BCQT có thể không quá quan trọng. Nhưng đối với những người mới tiếp cận, BCQT sẽ khái quát tình hình của doanh nghiệp dễ dàng hơn. Về sức nặng, có thể BCQT không bằng BCTC, BCTN nhưng với cái tên khá rộng của mình, chức năng của BCQT có thể “mở” hơn.
Signature Not Verified Được ký PHÙNG VĂN TUYÊN Ngày ký: 25.01.2019 13:31 TAP DoAN CONG NGHIEP THAN-KHOANG sAN VIET NAM TU-VINACOMIN CONG lYCopHANTHANHA xA HOI CHiJ NGHiA VIET NAM DQcl~p - T1}'do - H~nh phuc CONG HoA Quang Ninh, ~5 thang 01 nam 2019 S6: A~9 IBC- VHTC BAo CAO TINH HINH QUAN TRJ CONG TY NIEM YET (nam 2018) Kinh giri: - Dy ban Chung khoan Nha mroc; - S6 Giao dich Chung khoan Hi! NQi - Ten Cong ty niem y~t: Cong ty c6 phan Than Hi! Tu - Vinacomin - Dja chi tru SO' chinh: T6 khu 3, phirong Hi! Tu, ph6 H~ Long, tinh Quang Ninh - Di~n thoai: 0203 3835169; Fax: 0203 3836120 - Website: www.hatucoal.vn; Email: thanhatu@hatucoal.vn - VAn di~u l~: 245.690.520.000 d6ng (Hai tram b6n muoi ndm ry, situ tram chin muoi trieu, ndm tram hai muoi nghin tl6ng) - Mil clnrng khoan: THT I STT Hoat dQng eiia D~i hQi dAng e8 dong S6 Nghi quyet 01120181NQ-DHDCD Ngay Noi dung 18/0412018 Dai hoi bieu quyet thong qua cac n(>idung: Bao cao kSt qua san xu~t kinh doanh nam 2017 va kS hoach san xu~t kinh doanh nam 2018 Dai hoi uy quyen cho HDQT chu dong di~u chinh KS hoach SXKD nam 2018 di~u kien thay d5i Bao cao Tai chinh nam 2017 da duoc ki~m toan va Bao cao cua BKS v~ KSt qua th&m dinh bao cao tai chfnh nam 2017 Lva ch9n Hang ki~m toan AASC thvc hi~n ki~m to an Bao cao Tai chinh nam 2018 cua Cong ty Phuong an phan ph6i lQ'i nhu?n, trfch I?p cac quy va chi tra c5 tuc nam 2017 la 7% Bao cao hOl;l.t d(>ngcua HDQT v~ danh gia thvc trl;l.ngqulin Iy kinh doanh (1 Cong ty nam 2017 Bao cao cua Ban ki~m soat v~ Giam sat hOl;l.tdQng quan Iy Cong ty cua HDQT, Ban giam d6c di~u hanh va hOng nam 2017 cua BKS Bao cao muc tM lao toan nam 2017 cho cac vien HDQT va BKS; dV kiSn mlrc thtllao nam 2018 Thong qua vi~c sua d5i, b5 sung Di~u I~theo Thong tu 95/20 17ITT -BTC 22/9/2017 cua B(>Tai Chfnh Thong qua Quy chS n(>ib(>v~ quim tri Cong ty Hoat dQng ciia HQi dAng quan tr] nam 2018: II Thong tin v~ thimh vien HDQT: STT Chirc vu Thanh vien HIlQT sa buoi hop tham dtr Ty l~ (%) Ly khong tham dl}' 12/28 _ _ 42,9 ro nhiem Chu tich HDQT 16/28 57,1 B6 nhiern 07/5/2018 Giam d6c di~u hanh 28/28 100 Nguyen H6ng Scm Ph6 Giam d6c 28/28 100 Ong Th€ Minh Ph6 Giam d6c 28/28 100 Nguyen Vi~t Thanh Bi thu Dang bO 28/28 100 Pham Trung Tuftn _ Nguyen Tr9ng T6t Vii H6ng cAm - _ Chu tich HDQT _ 07/5/2018 • • • • • • •_ • • • • •_ Hoat itl)nggidm sat cua HDQT itai vui Ban Gidm itac: , Trong nam 2018 HDQT Cong ty da chi dao Ban Giam doc cho soat lai cac quy ch€ da ban hanh va xay dung mot ~6 quy ch€ moi, cho phu hop voi cac quy dinh cua phap lu~t va cua Tap doan TKV, dong thai soan thao de trinh lai HDQT xem xet phe duyet va ban hanh ap dung tir d§.unam Trong nam qua Ban Giam d6c di~u hanh Cong ty da trinh HDQT phe duy~t dl!qc 04 Quy ch€ nh~m tang cuang quan Iy Cong tl' tren cac m~t (quan Iy ti~n lucmg, tien thuang), Quy che thi dua khen thuang, Quy che quan Iy va su dvng tai san va Quy ch€ nOi bO quan tri Cong ty, ngoai HOi d6ng quan tri can phe duy~t, ban hanh 43 Quy€t dinh chi d~o v~ cac cong tac di~u hanh sfm xuftt, thvc hi~n cac d\l an d§.utu Ben c~nh d6 Dang llY,Cong doan, cac t6 chuc doan th~ nhu Thanh nien, C\fUchi€n binh cung Giam d6c di~u hanh da kY cac Nghi quy€t Lien tich d~ th6ng nhftt lanh d~o di~uhanh cac m~t ho~t dOngphong tnlo clla CBCNVC Cong ty Qua ho~t dOnggiam sat, HDQT danh gia: - Ban Gi~m d6c, Cong ty da thvc hi~n dung N~hi quy€t clla D~i hOi d6ng c6 dong; Nghi quyet, quyet dinh CllaHDQT; cac Quy che, Quy dinh ella T~p doan TKV va cac quy dinh Cllaphap lu~t c6 lien quan Qua trinh thvc hi~n nhi~m V\l, Ban Giam d6c da trinh HDQT thvc hi~n sip x€p I~i mo hinh t6 chuc, tai cO'cftu Ivc luqng lao dOngthee ~u6ng giam lao dOngphvc vVJ;1h1,l trq, tang cuang va uu tien ch€ d~ cho thq c6 tay nghe b~c cao va thue ngoai cung cap dich V1,l phvc vv bfra an gifra ca, boi du5'ng dOch~i cho nguai lao dOng - V~ cong tac quan tri chi phi: Cong ty da t6 chuc khoan chi phi thee nam va thee quy d€n cac Cong truang, Phan xuang va cac dfiu xe may, thi€t bi v~n tai, nh~m tang cuang cong tac quan Iy va ki~m soat chi phi mOtch~t che, tang hi~u qua huy dOngsu dvng may m6c thiet bi - Cong tac D§.utu XDCB c6 tr9ng tam, tr9ng di~m nh~m ti€t ki~m dfiu tu va phat huy hi~u qua d§.utu C6ng tac Dfiutu xay d\lllg CllaC6ng ty thvc hi~n dung cac quy dinh Cllaphap lu~t,cac van ban huang d~ncua T~p doan C6ng nghi~pThan - Khoang san Vi~tNam va Quy chSquan Iy DTXD CllaCong ty - Cong tac bao v~: Cong ty da xay d\lllg cac phucmg an, k€ ho~ch va tri~n khai th\lChi~n cong tac an ninh tv quan, t6 chuc lip d~t camera t~i nhi~u vi tri d~ ki~m soat cac Iqlo than va ra, van Iqlai thuang clla,Cong ty Ben c~nh d9 Con~ ty can !rang bi 01 h~ thong GPS giam sat lap tren cac thiet bi v~n tai, 01 h~ thong dem chuyen ph1,lcV\l cho cong tac th6ng ke va tinh toan kh6i luqng rna cang duqc minh b~ch, ch6ng gian I~n san luqng qua trinh san xuftt Ngoai Cong ty can tang cuang bao v~ C.t "\! , "- •J ~ ranh gioi mo, chong khai thac, ch€ bien, van chuyen than trai phep; tang cuong tu§.n tra canh gac va ph6i hop voi hrc hrong Cong an, Quan dOi dong tren dia ban tham gia bao v~ tai san cua Cong ty Danh gia chung: - Trong narn 2018 Ban Giam d6c da: di€u hanh SXKD va cac mat hoat d9ng khac cua Cong ty dam bao dung phap luat, chi dao cua T~p doan, Nghi quyet cua Dai hOi d6ng c6 dong nam 2018 d€ va cac Nghi quyet, Quyet dinh cua HOi d6ng quan tri Cong ty K~t qua SXKD nam 2018 Cong ty da: hoan t6t cac chi tieu k~ hoach chu y~u rna Cong ty da: ky hop d6ng ph6i hop kinh doanh voi Tap dean Cong nghiep Than - Khoang san Viet Nam; D6ng thai Cong ty th\lc hi~n dfty du nghia Vl,l v6i ngan sach nha nu6c - Qua trinh di€u hanh linh ho~t, sang t~o" bao cao kip thai v6i HDQT v€ nhung vuang mac phM sinh va trinh HDQT giai quyet kip thai nhung nOi dung cong vi~c thuOc thAm quy€n phe duy~t cua HDQT Do do, mQi ho~t dOng SXKD cua Cong ty diSn binh thuang, khong bi ach Hic, bao toim va phat tri€n duQ'c v6n, hoan cac chi tieu chu y~u cua K~ ho~ch SXKD; khon~ co nQ'qua h~n va nQ'kho doi K~t qu~ SXKD cua Cong ty co la:i, lQ'inhu~n sau thue vuqt dinh muc t6i han 290% so v6i ke ho~ch T~p doan giao dftu nam HO{lt iI{Jngciia cae tiiu ban thu{Jc HDQT: (Khong co) Cae Nghi quyitlQuyit iljnh ciia HDQT: Trong nam HOi d6ng quan tri cong ty t6 chuc hQP 28 phi en, ban hanh 30 Bien ban hQp va 43 Nghi quy~t Chi ti~t t~i Ph\ll\lc 01 (kern theo) ,= ',' III Ho~t c1Qngclla Ban ki~m smit nam 2018: Thong tin v~ thiinh vien Ban Kiim sodt (BKS): Ngay b~t dfru / khOng Ia vien BKS S6 bu6i hQp BKS tham dV Tyl~ tham dV hQp 05/05 100% S6 TT Thanh vien BKS Trinh Thi Bich NgQc Ph?ID Thi Lan Huang -Oy vien 05/05 100% Luang Xuan Himg -Oy vien 05/05 100% Chuc V\l Tru6ngBKS Lydo khong tham dV hQp - Trong nam 2018 Ban Ki€m soM Cong ty da:ti~n hanh hQp 05 I§.n:CuOc hQPthu nh~t vao 13/3/2018 d€ th6ng nh~t cac nOi dung bao cao cua Ban KiSm soat trinh D~i hOi d6ng thuang nien nam 2018 Cac CU9ChQp ti~p thea duQ'cth\lc hi~n t~i ky ki€m soat cac ho~t d9ng quan Iy cua Cong ty, th6ng nh~t n9i dung bien ban ki€m soat Quy II/20 18 va soat xet ho~t dOng cua Cong ty thang dftu nam 2018, ki€m soat Quy III, Quy IV/2018 - Cac vien Ban Ki€m soat tham d\l dfty du cac cuOc hQP· 2, HO{ltil9!,g giam sat ciia BKS il8i vOiHDQT, Ban Giam il8c iIi~u hiinh: Ban Kiem soM giam sat HDQT thong qua vi~c xem xet tai li~u va d\l cac cuOc hQP cua hOi d6ng quan trio Trong nam 2018 H9i d6ng quan tri Cong ty da:t6 chuc 30 CU9ChQP, da:ban hanh 26 Nghi quy~t va 43 Quy~t dinh Cac vien HOi d6ng quan 3't, ( \, tri tham du d~y du va thuc h!~n bi~u quyet thea quy dinh cua phap lu~t can cu vao nghi quyet cua hQi dong quan tri Ban Giam doc dieu hanh ban hanh cac quyet dinh quan Iy thea tham quyen, Ban kiem soat ban hanh chuang trinh lam viec cua nam va dinh ky hang quy, thang Ban Ki~m soat thirc hien kiem soat cac hoat dong quan ly cua Cong ty thea k€ hoach kiem soat cua narn Tnroc tien hanh kiem soat Ban Ki~m soat Cong ty d~u gu:ithong bao nQi dung tai lieu c~n chuan bi 1?h\lcvu cong ta? kiem soat, d~n thai diem kiem soat cac phong ban Cong ty da cung cap cac tai lieu can thiet phuc vu cho cong tac ki~m soat K€t thuc cac kY ki~m soat d~u co bien ban ghi nh~n tinh hinh quan ly cac lInh V\l'C cua Cong ty va co nhung ki€n nghi d~ xu~t vai lanh d~o Cong ty v~ nhung v~n d~ t6n t~i phat hi~n qua trinh ki~m soat ph6i h(fp hO{lttlpng giita BKS tl6i vui hO{lttlpng cua HDQT, Ban Giam tloc tlieu himh va cac can bp quiin Ij khac: , ~(C Ban Ki~m soat Cong ty da ph5i hqp ch(tt che vai HQi d6ng quan tf!, Ban Giam d5c di~u hanh vi~c tham gia gop y mQt s5 Quy ch€, Quy dinh duQ'c ban hanh nam 2018 nhu gop y d\l' thao Quy ch~ qufm Iy lao dQng, ti~n luang va thu nh~p; k~ ho~ch d~u tu xay d\l'ng nam 2018; hay nhu di~u chinh D\l' an d~u tu thi~t bi ph\lc V\l san xu~t nam 2017 - Cong ty c6 phfrn Than Ha Tu - Vinacomin HO{lttlpng khac cua BKS: Kh6ng co IV Dao t~o v~ quan trj Cong ty: Thanh vien HDQT, Giam tl6c,pho giam tl6c: Hang nam, T~p doan TKV rna nhi~u lap dao t~o, b6i duang chuyen mon nghi~p V\l cho cac can bQ cua T~p doan va cac Cong ty t~i Truang quan tri kinh d9anh cua T~'p doan TKV Vi v~y, cac Thanh vie? HDQT, Giam d5c, cac Pho gial1} doc va mQt so can bQ quan ly khac cua Cong ty deu tham gia cac lap T~p doan to chuc, nh~m b6 sung va nang cao ky nang lanh d~o, quan ly, di~u hanh, t6 chuc ho~t dQng SXKD ThU'kj Cong ty: Thu kY Cong ty d6ng thai Ia Nguai ph\l trach quan tri Cong ty, do thuang xuyen Thu kY Cong ty duQ'c tham gia cac lap t~p hu~n, b6i duang nghi~p V\l chuyen nganh d~ tu v~n phap lu~t cho ho~t dQng cua HDQT va Ban Giam d5c Cong ty V Danh saeh v~ ngrrOi eo lien quan ella Cong ty niem y~t theo quy djnh t~i khoan 34 Di~u Lu~t Chung khoan va giao djeh ella ngrriri eo lien quan ella Cong ty vOi ehinh Cong ty Thay tlgi danh sach v~ ngU'ilico lien quan cua Cong ty: STT Ten t6 chuc/ca nhan Taikhoan giaodich ch(mg khoan (n~u co) Chuc V\l t~i cong ty (nSu co) S6CMNDI DKKD Ngftydp Dja chi NO'icc1p Thai di€m b~t dau 1ft nguaico lien quan Tho; di€m khong 1ftnguai co lien quan Lydo 04/11/2015 07/512018 Nghi huu 101075021 Ph~m Trung TUc1n Chll tjch HDQT 09/4/2007 T6 Khu IA Phuang Cao Th~ng, H~ Long, Quang Ninh QuangNinh t Tai khoan STT Ten t6 chirc/ca nhan giao djch chirng khoan (n~uco) Chirc vu tai cong ty (neu co) se CMNDI DKKD Dia chi Ngay cap Nai cAp Thai di~m b~t dftu la nguaico lien quan Thai di~m kh6ng la nguoi co lien quan Ly 034065002627 23/5/2016 Nguyen Trong T6t Nguy~n M~nh Cirong Pho giam d6c Trftn Quoc Toan PM giarn d6c Chu tich HDQT CI,lCCanh sat DKQL cu tru vaDLQG v~ dan cu T6 1, Khu lA- Phuong Cao Thang, H~ Long, Quang Ninh 07/5/2018 T6 3, khu 4, phuong H6ng Hai, Tp H~ Long, Quang Ninh 02/4/2012 Phuong H6ng Hai, Tp H~ Long, Quang Ninh 21/02/2018 P1611 Toa C, chung cu Golden Land, 275 Nguyen Trai, Thanh xuan, Ha NQi 0113/2018 Bftu b6 sung 101133078 28/4/2008 Quang Ninh Nghi huu 011312018 100711050 11/5/2010 B6 nhiem moi Quang Ninh 013376503 Nguyen Quang Quang PM Giam d6c 09/02/2011 HaNQi B6 nhiem moi Giao djch giaa Ciing ty vui nguiri co lien quan cua Ciing ty; ho(lc giuu Cong ty vui ca dong Ion, nguili n9i h9, ngutri co lien quan cua nguoi n9i h9: (Khong co) Giao djch giifa nguili n9i h9 Ciing ty niem yit, nguoi co lien quan cua nguili n9i h9 vui Cong ty con, Cong ty Cong ty niem yit niim quyJn kiim soat: (Khong co) Giao djch giifa Cong ty vui cae d6i tU(J'ngkhac: 4.1 Giao djch giua C6ng ty vai C6ng ty ma vien HDQT, vien BKS, Giam d6c diJu hanh dil va dang la vien sang Iq.p hoi;icthanh vien HDQT, Giam d6c diJu hanh thili gian ba (03) niim tro Iqi day: (Khong co) 4.2 Giao djch giua C6ng ty vai C6ng ty ma nguili co lien quan ciLa Thanh vien HDQT, vien BKS, Giam d6c diJu hanh la vien HDQT, Giam d6c diJu hanh: (Khong co) 4.3 Cae giao djch khac ciLa C6ng ty (niu co) co thi mang Iqi 19'iich vq.t chcit hoi;icphi vq.t chcit d6i vai vien HDQT, vien BKS, Giam d6c diJu hanh: (Khong co) VI Giao dieh e6 phi~u eua ngrrOi ne}ibe}va ngrrOi lien quan eua ngrrOi ne}ibe}: Danh sach nguili n9i h9 va nguili co lien quan cua nguili n9i h9: Chi ti~t co danh sach t~i Ph\ll\le 02 (kern theo) Giao djch cua nguo! npi bp va nguin co lien quan tlai vui ca phi2u cua Cong ty niemy2t: Trong nam co tnrong hQ'Pgiao dich cua ngiroi nQi bQ voi giao dich la 29.680 c6 phieu, Chi ti€t tai Ph1}.11}.c03 (kern theo) VII Cac vAn d~ vAn hru y khac: - Khong co cac v§n d~ cAn hru s6 hrong c6 phieu Y! t Nai nh(in: - Nhir tren; - Cac vien HDQT, BKS; - LlIU: VT, Thtr ky C.Ty r) Phu luc 01 cAc NGHJ QUYET vA QUYET DJNH CVA HOI DONG QuAN TRJ (Ban hanh kern thea Baa eao STT se Nghj quy~tI Quy~t djnh 12IBB-VHTC 13/BB-VHTC 14IBB-VHTC 15/BB-VHTC s6 ~A59 Ngay IBC-VHTC, J5 10112019 ella HDQT) NQidung H9i d6ng quan tri xem xet to trinh s6 29/TTrVHTC 08/0112018 cua Gillin d6e Cong ty v~ viec di~u ehinh k~ hoach thue ngoai b6e xuc, v~ chuyen d~t da, than, khoan 16min, bom bun moong va eh~ bi~n than sach nam 2018 cua Cong ty e6 phan Than Ha Tu - Vinaeomin H9i d6ng quan tri xem xet trinh s6 02/TTrVHTC 02/01/2018 cua Thir ky Cong ty v~ viec thong qua noi dung t6 chile Dai h9i d6ng e6 dong 1110112018 thuong nien nam 2018 cua Cong ty H9i d6ng quan tri xem xet trinh s6 05/TTrVHTC 03/01/2018 cua Giam d6e Cong ty v~ viec xin phe duyet k~ hoach dau tir xay dung nam 2018 Cong ty e6 phan Than Ha Tu - Vinaeomin H9i d6ng quan tri xem xet to trinh s6 46/TTr-VHTC 09/0112018eua Giam d6e Cong ty v~ vi~e phS duy~t quy eh~ "Quan ly lao dQng,ti~n luang va thu nh~p" n9i b9 Cong ty e6 ph§n Than Ha Tu Vinaeomin ~ ',D \ '~_.- )N~ ~_'O \) 15/0112018 H9i d6ng quan tri xem xet to trinh s6 67/TTr-VHTC 12/01/2018 eua Giam d6e Cong ty v~ vi~e d~ nghi phS duy~t di~u ehinh k~ ho~eh Iva ehQn nha thfiu Cong trinh: ThuS ngoai b6e xue, v~n ehuy~n dM da, than, khoan 16min, bom bun moong va eh~ bi~n than s~eh nam 2018 eua Cong ty e6 phfin Than Ha Tu - Vinaeomin 24/0112018 H9i d6ng quan tri xem xet to trinh s6 96/TTrVHTC 19/01/2018eua Gillind6e Cong ty v~vi~e d~ xin y ki~n eho phep tri~n khai thve hi~n dV an dfiu tu ph\le V\l san xu~tnam 2018 H9i d6ng quin tft xem xet to trinh s6 122/TTrVHTC 23/01/2018 eua Gillin d6e Cong ty v~ vi~e d~ nghi thuS thi~t bi v~n hanh ph\le V\lsim xuc1t nam 2018 01102/2018 H9i d6ng quin tri xem xet eong van so 90/TKV-TCNS 05/01/2018 eua T6ng Giam d6e T~p doan Cong nghi~p Than - Khoang san Vi~t Nam gui Nguoi d~i di~n phfin v6n eua TKV t~i Cong ty v~ vi~e eong tae can b9 H9i d6ng quan tft xem xet to trinh s6 1611TTrVHTC 31/0112018eua Gillind6e Cong ty v~ vi~e B6 nhi~mPh6 gillind6e '-or: ~,;; l' f/' STT s6 Nghj quy~tl Quy~t djnh 16IBB-VHTC 17IBB-VHTC Ngay NQi dung 12/02/2018 Kiem di€m va danh gia kSt qua thirc hien chile trach nhiern vu nam 2017 cua cac vien HDQT va BKS C6ng ty 26102/2018 HDQT xem xet van ban s6 860/TKV -TCNS 23/02/2018 cua T6ng giam d6e T~p doan v~ viec e6ng tac can bQ va van ban 05/02/2018 cua ong Ong ThS Minh - Ph6 giarn ~6e v~ nguyen vong xin thoi giff chile vu Ph6 Giam d6e C6ng ty; HDQT xem xet Quyet dinh s6 279/QfJ- TKV 21/02/2018 cua T6ng giam d6e T~p doan v~ viec 230/TTr~ di~u dQng, luan chuyen can bQ va to t~ VHTC 26102/2018 cua Giam d6e dieu hanh ve viec b6 nhiem chile vu Ph6 Giam d6e C6ng ty S? 18IBB-VHTC 19IBB-VHTC 05/3/2018 HDQT xem xet to trinh s6 238/TTr-VHTC 27/02/2018 cua Giam d6e C6ng ty v~ viec b6 nhiem can bQ quan Iy; HQi d6ng quan tri xem xet vi~e b6 sung danh saeh quy ho~eh can bQ quan Iy cae dcm vi giai do~ 2015 ;-2020eua C6ng ty HDQT xem xet to trinh s6 257/TTr-VHTC 02/3/2018 eua Giam d6e C6ng ty v~ vi~e ap d\lng H~ th6ng Thang lucmg, bang lucmg va ehS dQ ph\l e~p lucmg eua TKV C6ng ty e6 phfuJ Than Ha Tu - Vinaeomin; 1313/2018 HDQT xem xet to trinh s6 293/TTr- VHTC 1213/2018 eua Giam d6e C6ng ty v~ vi~e: "fJ~ nghi phe duy~t kS ho~eh thue h~ th6ng sang d€ ehS biSn than si;lehill ngu6n bi! sang, bi! don nam 2018" HDQT xem xet to trinh s6 316/TTr- VHTC 15/3/2018 eua Giam d6e C6ng ty v~ vi~e: "PM duy~t kS hOi;lehlao dQng ti~n lucmg nam 2018" 20IBB-VHTC 19/3112018 HDQT xem xet to trinh s6 329/TTr-VHTC 16/3/2018 eua Giam d6e C6ng ty v~ vi~e: "D~ nghi phe duy~t kS hOi;lehIva eh9n nha thftu g6i thftu: Thue M th6ng sang d€ ehS biSn than si;leh ill ngu6n bi! sang, bll don nam 2018" HDQT xem xet to trinh s6 333/TTr-VHCT 19/3/2018 eua Giam d6e v~ vi~e d~ nghi phe duy~t kS hOi;lehcae chi tieu ehu ySu nam 2018 10 11 21IBB-VHTC 22IBB-VHTC 27/3/2018 HDQT xem xet to trinh s6 367/TTr-VHTC 23/3/2018 eua Giam d6e C6ng ty v~ vi~e: "PM duy~t quy€t toan Quy ti~n lucmg nam 2017" 23/4/2018 HDQT xem xet to trinh s6 446/TTr- VHTC 09/4/2018 eua Giam d6e C6ng ty v~ vi~e: "PM duy~t dv an dftu tu ph\le V\l san su~t nam 2018 C6ng ty e6 ph~n Than Ha Tu - Vinaeomin"; HDQT xem xet to trinh s6 484/TTr-VHTC STT s6 Nghi quy~t/ Quy~t djnh Ngay NQidung 16/4/2018 cua Giam doc Cong ty ve viec: "PM duyet diSu ehinh du an d~u tir thiet bi phuc vu san su~t nam 2017 C6ng ty e6 phan Than Ha Tu Vinaeomin"; HQi d6ng quan tri xem xet to-trinh s6 496/TTrVHTC 17/4/2018 cua Giam d6e Cong ty vS viec: "DS nghi phe duyet b6 sung kh6i hrong thue ngoai b6e xuc & van chuyen d~t da nam 2018" 12 13 23IBB-VHTC 24IBB-VHTC 07/5/2018 07/5/2018 HQi d6ng quan tri C6ng ty xem xet dan til nhiern cua ong Pham Trung Tuan - Chu tich HQi d6ng quan tri Cong ty e6 phan Than Ha Tu - Vinaeomin va H9i d6ng quan tri Cong ty b~u b6 sung 01 vien HDQT moi d~ thay thS eh6 b~t ngo phat sinh HQi d6ng quan tri Cong ty HQi d6ng quan tri C6ng ty xem xet van ban s6 682/QD-TKV 26/4/2018 eua HQi d6ng vien T~p doan C6ng nghi~p Than - Khoang san Vi~t Nam va b~u Chu tieh H9i d6ng qm'm tri eua C6ng ty e6 ph~n Than Ha Tu - Vinaeomin HQi d6ng quan tri thao Iu~n vS vi~e phan e6ng nhi~m V\leho cae vien HDQT eua C6ng ty Bao eao vS KSt qua SXKD thang d~u nam va kS hO II ···l ;':::~ II ~ STT TEN CO DONG GiOi tinh Loai cB dang Quan h~vOi CDNB Chacv\l SLcB I?hi~u Quac tich nam gift Viet Nam Anh ruot o o o o o o o o NCLQ Em ruot o Viet Nam Nam NCLQ Em ruot Viet Nam Doan Thi Phuong Nit NCLQ Chi dau 44 To Thi Mai Anh Nil NCLQ Em dau 45 Kim Thi Cam Van Nil NCLQ Em dau 46 Trinh Thi Bich Ngoc Nit NQi bl) 47 Trinh Duc Nhfm Nam NCLQ Cha 48 Trk Thi Lan Nil NCLQ Mt; 49 Mai Nam NCLQ Chong o o o o o o o o Em ruot 33 Ong Thi Phuong Nit NCLQ 34 Nguyen Vi~t Thanh Nam NQi bQ 35 Nguyen Thanh Tan Nam NCLQ Cha 36 Pham Thi Ngo Nil NCLQ Mt; 37 Vii Thi Xuyen Nil NCLQ Vg 38 Nguyen Vi~t Khanh Nam NCLQ Con 39 Nguyen Vi~t Bach Nam NCLQ Con 40 Nguyen Vi~t Thang Nam NCLQ 41 Nguyen Vi~t Thai Nam 42 Nguyen Vi~t Thong 43 r.e Thanh Ghi chu Thanh vien lIDQT - Bi thir DU Truong Ban kiem soat Viet Nam Vi~tNam Vi~tNam Viet Nam Viet Nam Viet Nam Viet Nam Vi~tNam Vi~tNam Vi~tNam Viet Nam Vi~tNam Vi~tNam Vi~tNam 20 STT TEN CO DONG GiOi Loai tinh c6 dong SLc6 Quac tich CDNB ~hi~u nam gift Quan h~vOi Clnrc V\l 50 Mai Ngoc Huyen Nfr NCLQ Con Vi~tNam 51 Mai Qu6c D~i Nam NCLQ Con Vi~tNam 52 Trinh Bich Van Nfr NCLQ Em ruot Viet Nam 53 Trinh Thi Uyen Nfr NCLQ Em ruot Vi~tNam 54 Trinh Thi Thu Nfr NCLQ Em ruot Viet Nam 55 D6HoangHa Nam NCLQ Em re Viet Nam EmrS Viet Nam Viet Nam 56 Ngo TUng Duong Nam NCLQ 57 Luong Xuan HUng Nam NQi bQ 58 Luong Xuan Thoang Nam NCLQ Cha Vi~tNam 59 Trinh Thi Ngan Nfr NCLQ M~ Viet Nam 60 Nguyen Tht Van Nga Nfr NCLQ Vg Viet Nam 61 Luong Khanh Linh Nfr NCLQ Con Viet Nam 62 Luong Khaanh Giang Nfr NCLQ Con Vi~tNam 63 Luong Xuan Anh Nam NCLQ Anh ruot Vi~tNam 64 Ph~m Tht Lan Hirong Nam NQi bQ Viet Nam 65 Pham Huy Lo Nam NCLQ Cha Viet Nam 66 Dang Tht Tan Nfr NCLQ M~ Viet Nam Thanh vien Ban kiem soat Thanh vien Ban kiem scat Ghi chu 21 STT TEN CO DONG SLe8 I?h·~ leu GiOi tinh Loai e8 dong Quan h~vOi CDNB nam gift Chuev\l Quae tich 67 B6 Ti~n Phuong Nam NCLQ Chong Vi~tNam 68 B6 Thai Binh Nam NCLQ Con Viet Nam 69 B6 Thi Thuy Trang Nit NCLQ Con Vi~tNam 70 Pham Thi Li~u Nit NCLQ Chi ruot Viet Nam 71 Pham Huy Nam Nam NCLQ Em ruot Vi~tNam 72 Pham Huy Trung Nam NCLQ Em ruot Viet Nam 73 Dang Vi~t Due Nam NCLQ Anh re Vi~tNam 74 Binh Thi Hoa Nit NCLQ Em dau Viet Nam 75 N guy~n Thi Thu Hi~n Nit NCLQ Em dau Viet Nam 76 Dang Van TInh Nam NQi bQ Viet Nam 77 Dang Van Yen Nam NCLQ Cha Viet Nam 78 Trftn Thi Ba Nit NCLQ My Vi~tNam 79 Nguyen Thi Bich Thuy Nit NCLQ Vq Viet Nam 80 Dang Gia Bao Nam NCLQ Con Viet Nam 81 Dang Phuong Thao Nit NCLQ Con Vi~tNam 82 Dang Thi An Nit NCLQ Em ruot Vi~tNam 83 B~g Thi Binh Nit NCLQ Em ruot Vi~tNam Ph6 giam ct6c Ghi chu 22 SLe8 I?hi~u nam gift Quae tich 120 Vi~tNam Cha Vi~tNam NCLQ My Vi~tNam Nil NCLQ Vq Vi~tNam Tr~n Thi Ha Chi Nam NCLQ Con Vi~tNam 89 Tran Quoc Huy Nam NCLQ Con Vi~tNam 90 Tr~n Thi Cam Dung Nil NCLQ Chi ruot Vi~tNam 91 Trk Thi Thu Hirong Nil NCLQ Chi ruot Vi~tNam 92 Tr~n Thi Thu Anh Nil NCLQ Em ruot Vi~tNam STT TEN CO DONG GiOi tinh Lo~i e8 dong 84 Tr~n Quoc Toim Nam NQi bQ 85 Tr~n Quoc Dan Nam NCLQ 86 Truong Thi Trong Nil 87 N guy~n Thuy Ha 88 Quan h~vOi CDNB Chuev\l Pho giam d6c 93 T~H6ngBQ Nam NCLQ Anh re Vi~tNam 94 Nguyen Van T~o Nam NCLQ Anh re Vi~tNam 95 Tr~n Chien Th~ng Nam NCLQ Em re Vi~tNam 96 Nguyen Quang Quang Nam NQi bQ Viet Nam 97 Nguyen Quang Quyen Nam NCLQ Cha Viet Nam 98 Nguyen Thi Hoa Nil NCLQ My Vi~tNam 99 Nguyen Vinh Ngoc Nam NCLQ Cha Vi~tNam 100 Bui Thi Lan Nil NCLQ My a Vi~tNam Pho giam d6c Ghi chu 23 SLe8 I?hi~u nam gift Quae tich Vq Vi~tNam NCLQ Con Vi~tNam NiX NCLQ Con Vi~tNam Nguyen Thi Quyen Nil NCLQ Em ruot Vi~tNam 105 N guySn Quang Quynh Nam NCLQ Em ruot Vi~tNam 106 N guySn Thi Quynh NiX NCLQ Em dau Vi~tNam 107 Nguyen Sy Huyen Nam NCLQ Emr~ Vi~tNam 108 Ha Thi Di~p Anh NiX NQi bQ 29.040 Vi~tNam 109 Ha Van D;;to Nam NCLQ Cha Vi~tNam 110 Doan Thi Ly NiX NCLQ My Vi~tNam 111 LS Xuan Lieu Nam NCLQ Chong Vi~tNam 112 LS T\I Quynh Nam NCLQ Con Vi~tNam 113 LS Phuc Chuang Nam NCLQ Con Vi~tNam 114 Ha Minh N ghia Nam NCLQ Em ruot Vi~tNam 115 Ha Thi Bach Di~p NiX NCLQ Em ruot Vi~tNam 116 LS Thi Minh Hoa NiX NCLQ Em dau Vi~tNam 117 Pham Minh Twin Nam NCLQ Emr~ Vi~tNam STT TEN CO DONG GiOi tinh Loai e8 dong 101 Nguyen Thi H6ng Cam NiX NCLQ 102 Nguyen Quang Tung Nam 103 Nguyen H6ng Anh Thu 104 Quan h~vOi CDNB Chti'ev\I KS toan tnrong Ghi chti 24 l\ I _ _ '.- i " ._" il STT TEN CO DONG GiOi tinh Loai Ad: co ong SLca Quan h~vOi CDNB Chirc Vl} l!h°J( leu Quac tich 271 Vi~tNam Cha Viet Nam NCLQ My Viet Nam Nil NCLQ Vq 61 Vi~tNam Phung L€ Quang Nam NCLQ Con 124 Vi~tNam 123 Phung L€ Minh Nam NCLQ Con Vi~tNam 124 Phung Van Quynh Nam NCLQ Em ruot Vi~tNam 125 Phung Thj Ha Nil NCLQ Em ruot Vi~tNam 126 Chu Thj My Nil NCLQ Em dau Vi~tNam 127 N guysn ThS Tuyen Nam NCLQ Emn~ Vi~tNam 118 Phung Van Tuyen Nam NQi bQ 119 Phung Van TiSn Nam NCLQ 120 Dao Thj Gai Nil 121 L€ Thi Thuy 122 Ghi chu nam gift Nguoi cong b6 thong tin 25 Phu luc 03 co GIAO DICH CVA NGUm NQI BQ vA NGUm LIEN QUAN DOl VOl CVA PHIEU CVA CONG TY NIEM YET (Ban hanh kern thea Baa cdo s6 ! A59 IBC-VHTC, &5 10112019 cua HDQT) sf> eB phieu STT Ngiroi thirc hien giao dich Quan h~ voi c6 dong sa hlru d§.u ky sf> eB phieu sa hftu euf>i ky nQi bQ S6 eB phieu Tyl~ sf> eB phieu Tyl~ Ly tang, giam (mua, ban, chuyen dBi, thuong ) Trinh Thi Bich Ngoc Truong Ban Ki€m soat 25.000 0,1 0 CO"du lai danh muc d§.unr Pham Thi Lan Huang Thanh vien BKS 4.680 0,001 0 CO"e~u lai danh muc d§.unr -r: 26 Mau 09-CBTT/SGOHN rr!P ooAN CONG NGH$P CONG HoA THAN-KHOANGsAN V$TNAM CONG TY co pHANTHANHA TU-VINACOMIN S6: xA HOI CHiT NGHiA VIET NAM DQcl~p - TV - Hanh phuc Ha Long, ')5 thong 01 nam 2019 AJ~ IBC-VHTC BAocAo BANG CUNG cAp THONG TIN VE QUAN TRJ CONG TY INFORMATION ON CORPORATE GOVERNANCE Kinh giri: S6 Giao dich Chung khoan Ha Noi Cau hoi STT No Question I - Ph§n tra Iiri Answer lMa CKlStock code THT ~y l~ sa htru cua c6 dong Nha mroc (%) 63,17 fS'tateshareholding (%) I - du t6 clnrc quan ly/Organizational structure: chon rong (check one only) ~O' 1): Theo diem a khoan f)i~u 134 Luat Doanh nghiep ~014lAccording to point a clause 1, Article 134, Law on 'f;nterprise 2014 X 2): Theo di~m b khoan f)i~u 134 Luat Doanh nghiep ~014lAccording to point b clause Article 134, Law on !Enterprise 2014 t - t - trhong tin chung lCong ty co Ban kiem toan noi bQ khong? (Co/Khong) General fInformation 1D0esthe company have Audit Committee? (Yes/No) 1S6 hrong nguoi dai dien thea phap luat cua cong ty? lNumber of legal representatives? INgay ban hanh f)i~u l~ cong ty (ban moi nhat) 1Tssuedate of company's Charter (latest version) tDi~u l~ da sua d6i thea Luat Doanh nghiep 2014 C6/Khong) 'Charter amended according to Law on Enterprise 2014? (Yes/No) Ngay t6 chirc Dai hci dong c6 dong thuong nienlB~t huang (neu e6) Date of Annual/Extraordinary General Meeting of Shareholders (if any) C6 Yes 01 18/4/2018 C6 Yes 18/4/2018 Cau hoi Question STT No Ph§n tnt liri Answer INgay dang tai tai lieu Dai hQi d6ng c6 dong lRelease date of documents for General Meeting of !Shareholders 02/4/2018 10 INgay cong b6 Nghi quyet va Bien ban Dai hQi dong c6 dong 'Release date of General Mandate and Minutes of General 'Meeting of Shareholders 18/4/2018 11 ~ong ty c6 bi khi~u kien v~ viec t6 chirc Dai hoi dong c6 ~ong, Nghi quyet Dai hQi d6ng c6 dong khong? C6/Khong) kre there any complaints on the organizing/General Mandate of the company's General Meeting of Shareholders? (Yes/No) Irhong tin chung General IInformation Khong No 12 S6 l~n bi SGDCK nhac nho, hru y lien quan d~n viec t6 chirc va cong b6 thong tin v~ Dai hQi d6ng c6 dong? 'r/umber of times that the Exchange reminds the company cf the organizing and information disclosure on the 'General Meeting of Shareholders? 13 S6 lk bi Uy ban Chung khoan Nha mroc nhac nho, hru y ien quan d~n viec t6 chirc va cong b6 thong tin v~ Dai hQi d6ng c6 dong? Number of times that the State Securities Commission reminds the company of the organizing and information disclosure on the General Meeting of Shareholders? IN( :::0 (') ,J\.N I ,,\ \C 14 S6 luong Thanh vien HQi d6ng quan tri hi~n nay? Number of Directors at present? 05 15 S6 luqng vien HQi d6ng qufm tri dQc l~p? 'r/umber of independent Directors? 03 tty l~ vien HQi d6ng quan tri dQc l~p/T6ng s6 IHQi dAng quan tri Ivien HQi d6ng quan tri? 16 '1Joardof Directors 1Percentage of independent Directors/Total number of l;Jirectors? 17 ~hu tich HQi d6ng quan tri kiem nhi~m T6ng giam ~6c/Giam d6c khong? (C6/Khong) !{JoesChair of the BOD concurrently hold the CEO 'position? (Yes/No) 18 S6luQ'ng cUQchQp HQi d6ng quan tri nam? lNumber of BOD meetings in the year? 19 jcong ty c6 l~p cac ti~u ban tn,rc thuQc HQi d6ng Fluan tri khong? (C6/Khong) l;Joes the company establish committees directly under the ~OD? (Yes/No) 60% Khong No 28 Khong No csu hoi STT No 20 Question a-en cac tieu ban true thuoc HQi d6ng quan tri/ Names of committees directly under the BOD? ~Qi dang quan tr] 'fJoard of Directors tong ty co Thanh vien HQi d6ng quan tri dQc l~p phu rach v~n d~ luang thuong, nhan S\I khong? (Co/Khong) 21 ITsthere any independent BOD member in charge of remuneration/ reward or human resource? (Yes/No) Ph§n tra liri Answer Khong Co Yes se hrong 22 kiem soat vien/kiem toan vien hien nay? "vvumberof members of supervisory board/auditors at oreseni? 03 23 s6 IUQ'ngkiem soat vien Iii k~ toan vien/ki~m toan vienlS6 irong kiern toan vien Iii k~ toan? (Iiet ke C\!th~ d6i voi ItUngnguoi) lNumber of supervisors having qualifications of uccountants/auditors? Number of members of auditors ~eing accountants?(detailed list by person) s6 hrong ki~m soat vien/kiem toan vien Iii nguoi lien quan cua Thanh vien HQi dong quan tri, Giam d6c/T 6ng Giam lBan ki~m soat/ "Supervisory Board lt6c vii ngiroi quan ly khac (liet ke ten cua kiern soat Ivienlki~m toan vien Iii nguai lien quan n~u co) 24 ~an ki~m toan nQi 'wumber of supervisors/auditors being related persons of ~Q (dBi v6'i tA 'Directors, CEO and other executives (names of [chu'c khong co ~upervisors/auditors being related persons of Directors ~an ki~m soat) bnd CEO, if any) Tnternal Audit uepartment (in s6 luqng ki~m soM vienlki~m toan vien nfun giG:chuc vv ('ase there is no 25 5upervisory Board hwin ly? lNumber of supervisors/auditors holding executive positions? lin the ~rganization) s6 luqng ki~m soM vienlki~m toan vien Iii nguai bQ IPh~nk~ toan tiii chinh hay nhan vien cong ty ki~m toan h\Ic hi~n ki~m toan cho cong ty yang nam truac lto 26 "vvumberof supervisors/auditors who worked in the Iljnancial and accounting department or as an auditor for I+ hecompany within the last years? ~ nT { "{ 0 t - 27 s6 IUQ'ngcUQChQP Ban ki~m soM/Ban ki~m toan nQi bQ rong nam Number ofmeetings of Supervisory Board/Audit Committee in the year V§n d~ khac 28 Ipther issues Website cong ty cung cftp d~y du thong tin cho c6 dong heo quy dinh? (Co/Khong) iDoes the company's website provide sufficient information o shareholders as stipulated? (Yes/No) ,., -,< 05 Co Yes STT Cau hoi Phftn tra 10; No Question Answer 29 lCongty tra c6 tire yang thang tir k6t thuc hop f>~ihQid6ng c6 dong thuong nien (Co/Khong) 100esthe companypay dividend within months since the 'endof the Annual General Meeting of Shareholders? (Yes/No) ~§n d~ khac 'other issues 30 ~ong ty c6 bi SO'giao dich,ch(rng khoan hoac Uy ban clnrng khoan Nha mroc nhac nho, luu y ve giao dich voi cac ben lien quan khong? (Co/Khong) Wave the Exchange or the State Securities Commission eminded the company on transactions with related parties? (Yes/No) Noi nh9n: - Nhu tren (b/c); - Cac vien HDQT, Ban ki~m soat; - Ban Giarn d6c, KTTr; - CV dang tren Website Cong ty; - Luu: VT, Thir ky C.Ty ()- C6 Yes Khong No Mau 01-CBTT/SGDHN rAPooAN CONGNGHIEP THAN-KHoANG sAN V$TNAM CONG TY pHANTHANHA TU-VlNACOMIN co sf>: CQNG HoA xA HQI cHiJ NGHiA vrer NAM DQc I~p - T1}' - Hanh phuc Hq Long, rJS thdng 01 nam 2019 AbO /BC-VHTC DANH SA.CH CO DONG NHA xtroc, CO DONG LON Kinh giri: Sa Giao dich Chung khoan Ha NQi Ma chimg khoan: THT Ngay ch6t danh sach sa htru: 28/6/2018 va TKV nhan chuyen nhuong clnrng khoan THT tir Trung tam Luu ky Chung khoan Vi~t Nam 27112/2018 Phan loai cA dong Ten ca nhan/ STT tA clnrc (ngiroi dai dien) 1 cA dong nha mnrc cA dong I6n CMND 10600574 19/1211994 T~p doan Cong ~ghi~p Than ~hoang san Vi~t Nam Ngay c§p Ph(,llTIUyen Nguyen - Cac vien HDQT, BKS; - Ban Giam d5e, KTTr; - Phong CV dang Website Cong ty; - Luu: VT, Thir kY C.Ty n- 034065002627 25/5/2016 X Noi nh~n: - Nhu tren (b/e); S6lmyng CPn~m gill' 15.520.664 63,17 X (Nguyen Trong T6t) S6 Ty l~ CP , Ghi nam chu gill' (0/0) 22017374 2511112003 1.523.500 6,20 ... 11 1011 2018 thuong nien nam 2018 cua Cong ty H9i d6ng quan tri xem xet trinh s6 05/TTrVHTC 03 /01/ 2018 cua Giam d6e Cong ty v~ viec xin phe duyet k~ hoach dau tir xay dung nam 2018 Cong ty e6 phan Than Ha... than s~eh nam 2018 eua Cong ty e6 phfin Than Ha Tu - Vinaeomin 24 /011 2018 H9i d6ng quan tri xem xet to trinh s6 96/TTrVHTC 19 /01/ 2018 eua Gillind6e Cong ty v~vi~e d~ xin y ki~n eho phep tri~ n khai... nam 2018 cua Cong ty e6 phan Than Ha Tu - Vinaeomin H9i d6ng quan tri xem xet trinh s6 02/TTrVHTC 02 /01/ 2018 cua Thir ky Cong ty v~ viec thong qua noi dung t6 chile Dai h9i d6ng e6 dong 11 1011 2018