BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2018. CÔNG TY CỔ PHẦN BAMBOO CAPITAL

CƠNG TY CỔ PHẦN CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM BAMBOO CAPITAL Độc lập - Tự - Hạnh phúc TP Hồ Chí Minh, ngày 30 tháng 01 năm 2019 Số: 01/2019/BCQT–BCG BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY NĂM 2018 Kính gửi: - Ủy Ban Chứng khoán Nhà Nước - Sở Giao dịch chứng khoán Tp.Hồ Chí Minh - Tên cơng ty đại chúng: CƠNG TY CỔ PHẦN BAMBOO CAPITAL - Địa trụ sở chính: L14-08B Vincom Center, 72 Lê Thánh Tơn, P Bến Nghé, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh - Điện thoại: 028 62 680 680 - Vốn điều lệ: 1.080.057.600.000 VND (Một nghìn khơng trăm tám mươi tỷ Fax: 028.62 991188 khơng trăm năm mươi bảy triệu sáu trăm nghìn đồng) - Mã chứng khoán: BCG Hoạt động Đại hội đồng cổ đông: I Thông tin họp Nghị quyết/Quyết định Đại hội đồng cổ đông (bao gồm Nghị Đại hội đồng cổ đơng thơng qua hình thức lấy ý kiến văn bản) Stt II Số Nghị Ngày 01 01/2018/NQ-ĐHĐCĐ-BCG 12/04/2018 02 02/2018/NQ-ĐHĐCĐ-BCG 19/06/2018 03 03/2018/NQ-ĐHĐCĐ-BCG 24/12/2018 Nội dung Đại hội đồng cổ đông Bất thường lấy ý kiến Cổ đông văn Tháng 3/2018 Đại hội đồng cổ đông Thường niên 2018 Đại hội đồng cổ đông Bất thường lấy ý kiến Cổ đông văn Tháng 12/2018 Hội đồng quản trị Thông tin thành viên HĐQT Stt Thành viên HĐQT Nguyễn Hồ Nam Nguyễn Thế Tài Chức vụ Chủ tịch HĐQT P Chủ tịch kiêm Tổng Giám Đốc - Trang / 46 - Số buổi họp tham dự Tỷ lệ 42 100% 42 100% Lý không tham dự - Đặng Trung Kiên P Chủ tịch 22 100% Nguyễn Thanh Hùng Thành viên 42 100% Đặng Việt Bích Thành viên độc lập 42 100% Bùi Thành Lâm Thành viên 42 100% Anthony Lim Thành viên 42 100% Jung In Sub Thành viên 42 100% Phạm Minh Tuấn Thành viên 42 100% Từ nhiệm kể từ ngày 19/06/2018 Hoạt động giám sát HĐQT Ban điều hành: Hội đồng quản trị, phối hợp với Ban kiểm sốt - thơng qua họp định kỳ nhằm kiểm tra, giám sát, đôn đốc Ban điều hành vấn đề chủ yếu sau: - Theo dõi, nắm bắt trình sản xuất kinh doanh thông qua báo cáo Ban điều hành trình lên Hội đồng quản trị; Theo dõi việc chấp hành Nghị Quyết định Hội đồng quản trị; Tình hình tuân thủ quản lý rủi ro hoạt động; Thông qua ủy ban/tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị để xây dựng chiến lược giám sát hoạt động kinh doanh cơng ty thành viên thuộc Tập đồn Hoạt động ủy ban/ tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Hội đồng quản trị định chuyển đổi mơ hình quản trị sau tái cấu trúc theo mơ hình quản trị tập đồn thành lập ủy ban/ tiểu ban nhằm đảm bảo hoạt động BCG tuân thủ quy định pháp luật, Điều lệ Cơng ty Ủy Ban chiến lược tập đồn - Hoạch định chiến lược phát triển, kế hoạch phát triển trung – dài hạn kế hoạch kinh doanh hàng năm Tập đoàn đưa điều chỉnh kịp thời phù hợp với tình hình thị trường; Tư vấn cho Hội đồng quản trị vấn đề trọng tâm liên quan đến chiến lược phát triển Tập đoàn vấn đề quản trị doanh nghiệp, đầu tư, xây dựng bản, định giải pháp phát triển thị trường, tiếp thị công nghệ thơng tin hướng tới mơ hình quản lý tập trung Ủy ban điều hành tập đoàn - - Chịu trách nhiệm quản lý, điều hành, giám sát việc thực thi chiến lược, sách, quy trình kế hoạch hàng năm, kế hoạch tháng/quý liên quan đến hoạt động xây dựng chiến lược, phát triển thị trường, quản lý dự án phát triển kinh doanh Tập đoàn; Nghiên cứu, phát triển, mở rộng thị trường lĩnh vực kinh doanh mới, quản lý dự án phát triển kinh doanh Ủy ban Kiểm tốn Tập đồn - Tư vấn cho HĐQT việc đảm bảo có hệ thống hiệu kiểm soát nội tuân thủ pháp luật; Đáp ứng đầy đủ yêu cầu báo cáo tài bên ngoài, bao gồm yêu cầu áp dụng cho việc niêm yết thị trường chứng khoán theo quy định pháp luật Điều lệ Tập đoàn; - Trang / 46 - - Chịu trách nhiệm kiểm tra, giám sát tính trung thực báo cáo tài liên quan đến tình hình hoạt động kinh doanh Tập đồn trước trình HĐQT; Kiểm tra, giám sát kế hoạch kiểm tốn nội bộ, tính hiệu hoạt động kiểm toán nội hợp tác với tổ chức kiểm toán độc lập; Xây dựng quy trình, tuân thủ giám sát tồn hoạt động tài – kế tốn, xem xét, đánh giá thực trạng quy chế tài kế tốn Tập đồn theo chuẩn mực Kế tốn, kiểm tốn Ủy ban Nhân Tập đồn - - Xây dựng chiến lược quy trình bổ nhiệm, tuyển dụng nhân điều hành, quản lý cấp cao Tập đoàn: Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc, cấp quản lý khác Hội đồng quản trị phê duyệt; Tư vấn tham mưu cho HĐQT việc hoạch định, thúc đẩy đánh giá việc thực chiến lược kế hoạch phát triển nguồn nhân lực Tập đoàn; Nghiên cứu, thẩm định, đánh giá đề xuất của Tổng Giám đốc, Hội đồng thành viên/Hội đồng quản trị công ty con, công ty thành viên thuộc Tập đoàn, Ủy ban, Ban, Tiểu Ban, Hội đồng thuộc HĐQT cán quản lý để kiến nghị HĐQT xem xét phê duyệt vấn đề mơ hình quản trị doanh nghiệp, công tác quản lý lao động tiền lương Tập đồn cơng ty con, cơng ty thành viên; Xây dựng thực sách quản lý liên quan đến công tác tổ chức cán Tập đồn: sách nhân sự; công tác phát triển tổ chức; công tác tuyển dụng; sách lương thưởng, phúc lợi; cơng tác Quản lý sử dụng lao động; công tác đào tạo phát triển nguồn nhân lực Ủy ban Ngân sách nguồn vốn - Thực xây dựng kế hoạch ngân sách, nguồn vốn theo năm kế hoạch yêu cầu ĐHĐCĐ, HĐQT; Quản lý kiểm sốt chi phí vốn, lỗ lãi đầu tư, theo dõi khoản đầu tư, hợp tác kinh doanh; Đề xuất phương án tối ưu hóa chi phí vốn, tăng lợi nhuận cho Tập đoàn Tiểu ban phụ trách vấn đề Khen thưởng, Kỷ luật, Khánh tiết, Hoạt động xã hội, văn hóa thể thao - - Xây dựng triển khai Bộ nhận diện thương hiệu, logo, đồng phục, huy hiệu danh mục quà lưu niệm Tập đồn; Xây dựng nội dung, Chương trình, kinh phí hoạt động triển khai tổ chức phong trào thi đua, khen thưởng, đề xuất hình thức khen thưởng thành tích đột xuất cho cá nhân, tập thể Tập đồn Xây dựng nội dung, kinh phí, chương trình cụ thể cho lễ kỷ niệm Tập đồn; Soạn thảo phát biểu thức Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc Tập đồn; Xây dựng nội dung Chương trình, kinh phí hoạt động cơng tác văn hóa, văn nghệ, thể thao, hội thi, team building, công tác xã hội, khánh tiết, tổ chức kiện, hậu cần lễ tân Tập đoàn; Báo cáo định kỳ, hàng quý, năm tổng hợp báo cáo kết thực lên Hội đồng quản trị Ủy ban Quan hệ đối ngoại - Phụ trách vấn đề liên quan đến việc xây dựng, thiết lập mối quan hệ với quan chức có thẩm quyền nhằm phục vụ cho hoạt động đầu tư, sản xuất, kinh doanh Tập đoàn Ban Quan hệ Nhà đầu tư chiến lược - Trang / 46 - - Phụ trách vấn đề liên quan đến tìm kiếm đối tác, xây dựng thúc đẩy mối quan hệ với Nhà đầu tư; Tìm kiếm, kết nối đối tác nước quốc tế có tiềm lực tài tham gia góp vốn, đầu tư vào Dự án Tập đồn Phân tích đánh giá dịng thơng tin, tình hình tài chính, tình hình hoạt động chung Tập đồn từ đưa giải pháp, thông điệp tới Nhà đầu tư chiến lược Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị Số TT Số nghị Tên CV Ngày 01A/2018/NQ-HĐQT-BCG Cam kết bảo lãnh cho nghĩa vụ tài Cơng ty TNHH Thương mại Dịch vụ Phú 05/01/2018 Thuận HDBank 01/2018/NQ-HĐQT-BCG V/v góp vốn thành lập Cơng ty TNHH Bamboo Agriculture cử người đại diện phần vốn góp TNHH Bamboo Agriculture 02/2018/NQ-HĐQT-BCG V/v thối vốn khỏi Công ty cổ phần Dịch vụ 29/01/2018 Tracodi 03/2018/NQ-HĐQT-BCG V/v đồng ý cho Tracodi dùng 2.000.000 cổ phiếu TCD CTCP Bamboo Capital sở hữu 01/02/2018 làm tài sản đảm bảo Ngân hàng TMCP Nam Á 04/2018/NQ-HĐQT-BCG V/v thối vốn khỏi Cơng ty cổ phần Đầu tư 02/02/2018 Phát triển Bất động sản VN Gateway 04A/2018/NQ-HĐQT-BCG Sử dụng tín dụng 50 tỷ Ngân hàng TMCP 26/02/2018 Tiên Phong 04B/2018/NQ-HĐQT-BCG Vay vốn ký Hợp đồng vay vốn 05/2018/NQ-HĐQT-BCG Thoái vốn khỏi Công ty TNHH Thương mại 28/02/2018 Dịch vụ Phú Thuận 06/2018/NQ-HĐQT-BCG Triển khai việc Lấy ý kiến cổ đông văn 28/02/2018 Tháng năm 2018 12/01/2018 27/02/2018 10 07/2018/QĐ-HĐQT-BCG Thành lập Phịng Cơng nghệ Cơng tin 11 08/2018/NQ-HĐQT-BCG Phương án vay vốn Ngân hàng TMCP 02/03/2018 Nam Á – Chi nhánh Đà Nẵng 12 08A/2018/NQ-HĐQT-BCG Bảo lãnh tín dụng cho CTCP Phát triển 03/03/2018 Nguyễn Hoàng - Trang / 46 - 28/02/2018 13 09/2018/NQ-HĐQT-BCG Góp vốn thành lập CTCP BCG Land cử người đại diện phần vốn góp CTCP BCG 07/03/2018 Land 14 09A/2018/QĐ-HĐQT-BCG Cử người đại diện vốn góp CTCP 07/03/2018 Bamboo Capital BCG Land 15 10/2018/NQ-HĐQT-BCG Triển khai phương án phát hành trái phiếu 12/03/2018 chuyển đổi 16 11/2018/NQ-HĐQT-BCG Họp HĐQT Quý năm 2018 17 12/2018/NQ-HĐQT-BCG V/v nhận chuyển nhượng vốn Công ty 19/03/2018 TNHH Indochina Hội An Beach Villas 18 13/2018/NQ-HĐQT-BCG V/v đầu tư mua vốn góp Cơng ty TNHH 21/03/2018 Vipico 19 14/2018/NQ-HĐQT-BCG Thối tồn vốn khỏi CTCP ACG 22/03/2018 VIETNAM 20 15/2018/TB-HĐQT-BCG Thông báo lấy ý kiến Cổ đông văn 28/03/2018 21 15A/2018/BB-HĐQT-BCG Thông qua Điều lệ bổ nhiệm chức 28/03/2018 danh Công ty TNHH MTV Vipico 22 16/2018/QĐUQ-HĐQT-BCG Chủ tịch HĐQT ủy quyền cho Phó chủ tịch 29/03/2018 HĐQT 23 17/2018/NQ-HĐQT-BCG Triển khai phương án phát hành trái phiếu chuyển đổi theo NQ 01/2018/NQ-ĐHĐCĐ- 12/042018 BCG ngày 12/04/2018 24 18/2018/QĐ-HĐQT-BCG Thành lập ban Quản lý Dự án Malibu 03/05/2018 25 19/2018/QĐ-HĐQT-BCG Thành lập ban Quản lý Dự án Cầu Rồng 03/05/2018 26 19A/2018/QĐ-HĐQT-BCG Bổ nhiệm chức danh kiêm nhiệm cán 28/05/2018 biệt phái 27 20/2018/NQ-HĐQT-BCG Chốt danh sách tham dự ĐHĐCĐ Thường 04/05/2018 niên 2018 28 21/2018/QĐ-CTHĐQT-BCG Thành lập Ban tổ chức ĐHĐCĐ Thường 04/05/2018 niên 2018 29 22/2018/QĐ-HĐQT-BCG Thoái vốn khỏi CTCP Viet Golden Farm 30 23/2018/TB-HĐQT-BCG Thông báo HĐQT Tổ chức ĐHĐCĐ 22/05/2018 thường niên 2018 31 24/2018/TB-HĐQT-BCG Điều chỉnh thành phần cấu Ban quản lý 08/06/2018 dự án Malibu 32 25/2018/TB-HĐQT-BCG Quyết định xin nhiệm Phó Tổng 11/06/2018 Giám đốc Dương Đức Hùng 33 26/2018/TB-HĐQT-BCG Điều chỉnh thành phần cấu Ban quản lý 14/06/2018 dự án Malibu (Lần 2) - Trang / 46 - 16/03/2018 16/05/2018 34 27/2018/NQ-HĐQT-BCG Đầu tư vào Dự án Hòn Nưa Bay Resort 35 28/2018/NQ-HĐQT-BCG Lựa chọn đơn vị kiểm tốn Báo cáo Tài 12/07/2018 riêng lẻ hợp năm 2018 36 29/2018/NQ-HĐQT-BCG Thành lập Ban tổ chức BCG Team building 13/07/2018 2018 37 30/2018/NQ-HĐQT-BCG Cử người đại diện phần vốn góp BCG Công ty TNHH Indochina Hội An Beach 13/07/2018 Villas 38 31/2018/NQ-HĐQT-BCG Thay đổi người đại diện vốn góp BCG 13/07/2018 tai Cơng ty TNHH MTV VIPICO 27/06/2018 40 32A/NQ-HĐQT-BCG Thành lập Văn phịng Đại diện cơng ty 16/07/2018 TP Hà Nội Chuyển nhượng phần vốn góp Cơng 13/09/2018 ty CTCP Thành Phúc 41 33/2018/QĐ-HĐQT-BCG Miễn nhiệm chức danh Giám đốc Pháp chế 18/09/2018 42 34/2018/QĐNS-HĐQT Bổ nhiệm chức danh Luật sư Công ty 18/09/2018 43 35/2018/NQ-HĐQT-BCG Thoái vốn khỏi CTCP Thành Phúc 25/09/2018 44 36/2018/NQ-HĐQT-BCG Thành lập Tiểu ban phụ trách vấn đề Khen thưởng, Khánh tiết, Hoạt động Xã hội, 05/10/2018 Văn hóa Thể thao tập đồn Bamboo Capital 45 37/2018/NQ-HĐQT-BCG Thay đổi tài khoản nhận tiền từ đợt phát hành 05/10/2018 trái phiếu chuyển đổi 46 38/2018/NQ-HĐQT-BCG Thông qua việc phát hành trái phiếu với 05/10/2018 người nội 47 39/2018/NQ-HĐQT-BCG Điều chỉnh phương án phát hành Trái phiếu 05/10/2018 chuyển đổi 48 40/2018/NQ-HĐQT-BCG Phương án vay vốn TNHH Indochina 26/10/2018 Hội An Nam Á 49 41/2018/NQ-HĐQT-BCG Chốt danh sách lấy ý cổ đông văn 07/11/2018 Tháng 12/2018 50 42/2018/NQ-HĐQT-BCG Triển khai việc lấy ý kiến cổ đông văn 07/11/2018 51 42A/2018/NQ-HĐQT-BCG Thay đổi Người đại diện vốn góp Công ty 30/11/2018 TNHH ĐT BOT 830 39 32/2018/NQ-HĐQT-BCG 52 43/2018/NQ-HĐQT-BCG 53 43A/2018/NQ-HĐQT-BCG Tăng vốn góp CTCP Năng lượng BCG - 04/12/2018 Băng Dương Phát hành Thư Bảo Lãnh để bảo đảm cho nghĩa vụ tín dụng CTCP Đầu tư Phát triển Công nghiệp Vận tải Ngân hàng 04/12/2018 TMCP Tiên Phong – Chi nhánh Bến Thành (‘TPBank’) - Trang / 46 - 54 44/2018/TB-HĐQT-BCG Thông báo lấy ý kiến cổ đông văn 06/12/2018 55 45/2018/TB-HĐQT-BCG Tăng vốn góp CTCP BCG Energy 06/12/2018 56 46/2018/NQ-HĐQT-BCG Tăng vốn góp CTCP Năng lượng BCG - 14/12/2018 Băng Dương 57 47/2018/NQ-HĐQT-BCG Chuyển đổi mô hình quản trị CTCP Bamboo 14/12/2018 Capital 58 48/2018/NQ-HĐQT-BCG Ký kết Hợp đồng, Thỏa thuận liên quan thực Dự án CTCP Năng lượng BCG- 14/12/2018 Băng dương 59 49/2018/NQ-HĐQT-BCG Dùng triệu cổ phiếu TCD làm tài sản đảm 25/12/2018 bảo cho nghĩa vụ CTCP HCM Lott 68 III.Ban kiểm sốt 1.Thơng tin thành viên Ban Kiểm soát (BKS) STT Thành viên BKS Chức vụ Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên BKS Số buổi họp BKS tham dự Tỷ lệ tham dự họp Đinh Hoài Châu Trưởng Ban 15/04/2015 04 100% Lê Thị Mai Loan Thành viên 15/04/2015 02 100% Từ nhiệm từ ngày 19/06/2018 Đào Thị Thanh Hiền Thành viên 05/04/2016 02 100% Từ nhiệm từ ngày 19/06/2018 Tan Bo Quan Andy Thành viên 25/05/2017 02 50% Dương Đức Hùng Thành viên 19/06/2018 02 50% Hoạt động giám sát BKS HĐQT, Ban Điều hành cổ đông: - Trang / 46 - Lý không tham dự họp Trong năm 2018, BKS giám sát hoạt động Hội đồng quản trị Ban Điều hành bốn khía cạnh: tính hợp lý, hợp pháp, trung thực mức độ cẩn trọng việc quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh Việc giám sát BKS thực thông qua hoạt động sau: - Kiểm tra tình hình tài báo cáo tài cơng ty; - Kiểm sốt quy trình hoạt động cơng ty: hoạt động tuyển dụng, hoạt động bán hàng, hoạt động mua hàng, hoạt động kế tốn tài chính, hoạt động pháp chế, hoạt động ngân hàng đầu tư, hoạt động công bố thông tin, hoạt động quản trị rủi ro, hoạt động đầu tư, hoạt động quản lý công ty thành viên, hoạt động báo cáo thường niên, báo cáo kêu gọi đầu tư, hoạt động kêu gọi vốn đầu tư, hoạt động vay… - Giám sát quy trình tổ chức đại hội đông cổ đông, giám sát việc thực nghị biên họp Đại hội đồng cổ đông; - Giám sát hoạt động cổ đơng lớn, nhỏ có tham gia điều hành công ty Giám sát việc kiến nghị cổ đông liên quan tới hoạt động công ty tập đồn - Kiểm sốt rủi ro liên quan tới việc mở rộng dự án đầu tư Sự phối hợp hoạt động BKS hoạt động HĐQT, Ban Điều hành cán quản lý khác: - - Các thành viên Hội đồng quản trị Ban Tổng Giám đốc tạo điều kiện thuận lợi để BKS hoàn thành nhiệm vụ mà cổ đơng giao phó Ban Kiểm Sốt thơng báo mời họp họp định kỳ bất thường Hội đồng quản trị, Ban điều hành, đồng thời mời đóng góp ý kiến vấn đề thuộc thẩm quyền Ban kiểm soát Khi Ban Kiểm Sốt có u cầu việc cung cấp thơng tin, tài liệu, mời họp triệu tập liên quan tới hoạt động cơng ty HĐQT, BĐH phối hợp hỗ trợ đầy đủ thông tin để BKS hoàn thành nhiệm vụ IV Đào tạo quản trị công ty: BCG công ty Tracodi – thành viên trực thuộc BCG phối hợp Ủy Ban chứng khoán Nhà Nước Sờ giao dịch chứng khoán tổ chức đào tạo cho cán quản lý công ty buổi tập huấn đảm bảo công bố thông tin quy định vào ngày 12/12/2018 Công ty BCG tổ chức khóa đào tạo cho cán quản lý cho công ty thành viên trực thuộc “Hiểu biết người” vào ngày 30/06/2018 V Danh sách người có liên quan cơng ty niêm yết theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khoán (Báo cáo tháng/năm) giao dịch người có liên quan cơng ty với Cơng ty Danh sách người có liên quan cơng ty: - Trang / 46 - Stt Tên tổ chức/ cá nhân TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Thời điể m bắ t đầ u là người có liên quan TP HCM 218/38 Nguyễn Duy Cung, Phường 12, Quận Gò Vấp, Tp.HCM 07/11/2011 15/04/2015 Ngày cấp CMND/ ĐKKD Thời điể m không còn là người có liên quan Lý 19/06/2018 Từ nhiệm vào ngày 19/06/2018 Thành viên HĐQT Nguyễn Hồ Nam Đặng Trung Kiên Nguyễn Thế Tài Nguyễn Thanh Hùng Đặng Việt Bích Chủ tịch 024933000 13/12/2010 012961509 19/04/2007 Hà Nội 18/232 Phố Trần Điền, Định Cơng, Hồng Mai, Hà Nội 022768212 27/08/2010 TP HCM 60/3/28 Lê Thị Riêng, P.Bến Thành Q.1, Tp.HCM 07/11/2011 024933911 03/05/2008 TP HCM 171/38 Lê Văn Thọ, P 08, Quận Gò Vấp, Hồ Chí Minh 15/02/2015 Thành viên 0010460006 01 29/01/2015 Cục cảnh sát ĐKQL cư trú Bùi Thành Lâm Thành viên 025464427 19/05/2011 TP HCM Anthony Lim Thành viên HG132422 27/01/2016 Canada 10 Jung In Sub Thành viên M29260830 15/09/2015 11 Phạm Minh Tuấn Thành viên kiêm Phó Tổng giám đốc HB566078 26/03/2015 Phó Chủ tịch Phó Chủ tịch kiêm Tổng Giám đốc Thành viên kiêm Phó Tổng giám đốc Hàn quốc Canada - Trang / 46 - 270 Bùi Minh Trực, Phường 6, Quận 8, TP Hồ Chí Minh 88 Sương Nguyệt Anh, P Bến Thành, Quận 1, TP HCM 278 Ocean Drive, #08-23 The Coast, Sentosa Cove, Singapore 102, Guuigangbyeon-ro, Gwangjin-gu, Seoul, Republic of Korea 1778 Medallion Court, Mississauga, Ontario L5J 2L7, Canada 05/04/2016 05/04/2016 05/04/2016 25/05/2017 25/05/2017 Stt Tên tổ chức/ cá nhân Jung Hyun Woo 9.5 9.6 Jung Jung You 9.7 Jung Young Jae TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Seoul, Republic of Korea 102, Guuigangbyeon-ro, Gwangjin-gu, Seoul, Republic of Korea Ghi Con trai Chị gái M0678453 Chị gái Tổ chức có liên quan Ơng Jung In Sub 9.8 Green Egg Co., Ltd Thành viên sáng lập Giám đốc 5F Olympus tower, 446 Bongeunssa-ro, Gangnamgu,Seoul,Republic of korea điều hành 10 10.1 Dương Đức Hùng Dương Văn Đang Phó Tổng giám đốc 5,378,687 65, 000 140022364 07/06/2012 CA Hải Dương - Trang 32 / 46 - Số nhà 47 Phố Nguyễn Trác Luân, Tp.Hải Dương, Tỉnh Hải Dương 4.98% Từ nhiệm 0.06% ngày 11/06/2018 0% Bố ruột Stt Tên tổ chức/ cá nhân TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD 10.2 Phạm Thị Lam 140021620 10.3 Dương Mai Trang Còn nhỏ 10.4 Dương Yến Chi 10.5 Dương Hùng Vương Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD 15/01/2011 CA Hải Dương Số nhà 47 Phố Nguyễn Trác Luân, Tp.Hải Dương, Tỉnh Hải Dương Số 19/17/415 Ngõ 192 Lê Trọng Tấn, Hoàng Mai, Hà Nội Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ 0% Mẹ ruột 0% Con Số 19/17/415 Ngõ 192 Lê Trọng Tấn, Hoàng Mai, Hà Nội 0% Con CA Hải Dương Số 47 Phố Nguyễn Trác Luân, Thành phố Hải Dương 0% Anh ruột 19/2/2012 Sở KHĐT Hà Nội Số 98 Phố Trần Điền, Phường Định Cơng, Quận Hồng Mai, TP Hà Nội 07/04/2014 Sở KHĐT TPHCM Lầu 14, ô 08B, Tòa nhà Vincom, số 72 Lê Thánh Tôn, Phường 29/4/2010 Tổ chức có liên quan ơng Dương Đức Hùng 10.6 Công Ty TNHH MTV Đầu Tư Phát Triển Trường Thành Việt Nam Phó Tổng giám đốc 10.7 Cơng ty TNHH Dịch Vụ Bảo Vệ Phó Tổng giám đốc 0106064772 0312727337 Ghi Còn nhỏ 141723853 Địa Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ - Trang 33 / 46 - 464,400 0.43% 0% Stt Tên tổ chức/ cá nhân TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Trường Thành Đại Nam Sercurity Bến Nghé, Quận 1, TP Hồ Chí Minh 10.8 CTCP Dịch Vụ Thương Mại Online Việt Nam Sở KHĐT Hà Nội Số 30, ngõ 232, phố Trần Điền, Phường Định Cơng, Quận Hồng Mai, Hà Nội 0% 10.9 CTCP Đầu Tư Hạ Tầng Năng Lượng Việt Nam Chủ tịch HĐQT Sở KHĐT TPHCM L14-08B, Tòa nhà Vincom, số 72 Lê Thánh Tôn, Phường Bến Nghé, Quận 1, TP Hồ Chí Minh 0% Hồng Thị Minh Châu Giám Đốc Tài Chính kiêm Kế Tốn Trưởng 11 11.1 Hồng Văn Diện 11.2 Nguyễn Thị Tám Tổng giám 0107276875 đốc 0313626211 05/01/2016 19/01/2006 321,600 013656985 013464910 20.08.2013 24.09.2011 CA Hà Nội CA Hà Nội - Trang 34 / 46 - Số 5, ngách 354/177 Trường Chinh, Quận Đống Đa, Hà Nội Số 5, ngách 354/177 Trường Chinh, Quận Đống Đa, Hà Nội Ghi 0.3% 0%0 Bố ruột 0% Mẹ ruột Stt Tên tổ chức/ cá nhân 11.3 Ngô Thành Vinh 11.4 11.5 11.6 Ngơ Ngọc Minh Ngơ Hồng Ngun Thảo Hồng Bằng TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD 011937370 Ngày cấp CMND/ ĐKKD 03.09.2009 Nơi cấp CMND/ ĐKKD CA Hà Nội Còn nhỏ Còn nhỏ 013153437 12.02.2009 CA Hà Nội Giang 11.7 11.8 Hoàng Hương Trà Hoàng Vĩnh Thắng 013341518 013464911 18.8.2010 24.09.2011 CA Hà Nội CA Hà Nội - Trang 35 / 46 - Địa Số 16, ngách 20/225 Đường Thụy Phương, Quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội Số 16, ngách 20/225 Đường Thụy Phương, Quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội Số 16, ngách 20/225 Đường Thụy Phương, Quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội Số 21, ngách 8/11/186/145 Đường Lê Quang Đạo, phường Phú Đô, quận Nam Từ Liêm, Hà Nội Số 5, ngách 354/177 Trường Chinh, Quận Đống Đa, Hà Nội Số 5, ngách 354/177 Trường Chinh, Quận Đống Đa, Hà Nội Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi 0% Chồng 0% Con 0% Con 0% Em ruột 0% Em ruột 0% Em ruột Stt Tên tổ chức/ cá nhân TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi Tổ chức có liên quan bà Hoàng Thị Minh Châu 11.9 11.10 11.11 CTCP Phát Triển Nguyễn Hồng Trưởng Ban kiểm sốt CTCP Thành Phúc Trưởng Ban Kiểm soát CTCP Quản Lý Qũy Thăng Long Giấy phép Trưởng BKS kiêm Thành lập & Trưởng sbộ Hoạt động số phận Kiểm 31/GPĐCsoát nội UBCK 4100377261 11/09/2000 4400348180 21-10-2009 03/10/2013 Sở KHĐT Bình Định Sở KHĐT Phú Yên 0% Khu TTCN Nhơn Hòa, Phường Nhơn Hịa, Thị Xã An Nhơn, Bình Định Lơ D4, D5, D9, D10, KCN Đông Bắc Sông Cầu, Xã Xuân Hải, Thị xã Sông Cầu, Phú Yên 0% 0% L14-08B, Tầng 14, Ủy ban Trung tâm Vincom, Chứng khoán 72 Lê Thánh Tôn, Nhà nước Phường Bến Nghé, Quận 1, TPHCM B Thành viên Ban kiểm soát 1.1 1.2 Đinh Hoài Châu Đinh Văn Châu Nguyễn Thị Kim Oanh Trưởng Ban kiểm soát CA TP.HCM 023137512 15.09.2004 021579388 24.11.2008 CA TP.HCM CA TP.HCM - Trang 36 / 46 - 221,600 48/7 Lê Lợi, P.4, Q Gò Vấp, TPHCM 48/7 Lê Lợi, P.4, Q Gò Vấp, TPHCM 0.2% Bố ruột (đã 0% mất) 0% Mẹ ruột Stt Tên tổ chức/ cá nhân 1.3 Đinh Hương Nhi TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Cịn nhỏ Đinh Nguyễn Hồi Phương Tổ chức có liên quan ơng Đinh Hồi Châu 1.4 Thành viên HĐQT kiêm Phó Tổng giám đốc 023424289 1.5 CTCP Quản Lý Qũy Thăng Long 1.7 Công ty TNHH Liên Doanh Khai Thác Chế Biến Vật Liệu Xây Dựng An Giang Thành viên HĐTV 1.8 Công ty TNHH Dịch Vụ Bảo Vệ Trường Thành Đại Thành viên HĐQT 0312727337 kiêm Phó Tổng giám đốc 0103020199 2.11.2007 03/10/2013 CA TP.HCM Địa Nhà ngõ 15/2 Liễu Giai, Ba Đình, Hà Nội 48/7 Lê Lợi, P.4, Q Gò Vấp, TPHCM L14-08B, Tầng 14, Ủy ban Trung tâm Vincom, Chứng khoán 72 Lê Thánh Tôn, Nhà nước Phường Bến Nghé, Quận 1, TPHCM Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ 0% Con 0% Em ruột 0% 0% 1600175162 18/09/1998 07/04/2014 Sở KHĐT An Giang Sở KHĐT TPHCM - Trang 37 / 46 - Ấp Rị Leng, Xã Châu Lăng, Huyện Tri Tơn, An Giang Lầu 14, 08B, Tịa nhà Vincom, số 72 Lê Thánh Tôn, Phường Bến Nghé, Quận 1, TP Hồ Chí Minh Ghi 0% Stt Tên tổ chức/ cá nhân TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi Nam Sercurity 1.9 CTCP XNK Cà Phê Đà Lạt Thành viên HĐQT Lê Thị Mai Loan Thành viên BKS 5801278408 16/07/2015 Sở KHĐT Lâm Đồng Số 115, quốc lộ 20, Xã Hiệp Thạnh, Huyện Đức Trọng, Tỉnh Lâm Đồng 0% 871,600 2.1 Lê Văn Luyến 020047364 24.7.2015 CA TP.HCM 2.2 Mai Thị Mai 026997589 26.6.2008 CA TP.HCM 2.3 Vũ Việt Phương 011875810 30.7.2004 CA Hà Nội 2.4 Vũ Việt Bách Còn nhỏ 2.5 Vũ Mai Phương Linh Còn nhỏ 2.6 Lê Mai Long 023018248 12.12.2012 CA TP.HCM - Trang 38 / 46 - 270B/10/22/5 Lý Thường Kiệt,Q Tân Bình, TP HCM 270B/10/22/5 Lý Thường Kiệt,Q Tân Bình, TP HCM 270B/10/22/5 Lý Thường Kiệt,Q Tân Bình, TP HCM 270B/10/22/5 Lý Thường Kiệt,Q Tân Bình, TP HCM 270B/10/22/5 Lý Thường Kiệt,Q Tân Bình, TP HCM 270B/10/22/5 Lý Thường Kiệt,Q Tân Bình, TP HCM Từ nhiệm 0.81% ngày 19/06/2018 0% Bố ruột 0% Mẹ ruột 0% Chồng 0% Con 0% Con 0% Anh trai TK giao Chức vụ dịch Tên tổ chức/ Cơng chứng Stt cá nhân ty khốn (nếu có) (nếu có) Tổ chức có liên quan bà Lê Thị Mai Loan Số CMND/ ĐKKD 2.7 CTCP Dịch Vụ Tracodi Phó Tổng giám đốc 2.8 CTCP đầu tư phát triển công nghiệp vận tải (Tracodi) TV.HĐQT kiêm Phó 0300482393 Tổng giám đốc 2.9 Cơng ty TNHH Phú Tam Khôi Tổng giám 0305883896 đốc 2.10 CTCP SXKD Phân bón Vinacafe 2.11 CTCP Xuất lao động Tracodi TV.HĐQT TV.HĐQT 0311656651 6001007369 0314385382 Ngày cấp CMND/ ĐKKD Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Sở KHĐT TPHCM L14-08B, Lầu 14, Tòa nhà Vincom, 72 Lê Thánh Tôn, Phường Bến Nghé, Quận 1, TPHCM 25/05/2007 Sở KHĐT TPHCM 89 Cách Mạng Tháng Tám, Phường Bến Thành, Quận 1, TPHCM 161 Trần Huy Liệu, Phường 8, Quận Phú Nhuận, TPHCM 0% 29/07/2008 Sở KHĐT TPHCM 0% 12/01/2010 Sở KHĐT Tỉnh Đak Lak Lô D9-D10, Cụm Công Nghiệp Ea Đar, Xã Ea Đar, Huyện Ea Kar, Tỉnh Đak Lak 89 Cách Mạng Tháng Tám, P.Bến Thành, Q1, TPHCM 0% 04/05/2017 Sở KHĐT TPHCM 22/03/1988 - Trang 39 / 46 - 0% 0% Ghi Stt Tên tổ chức/ cá nhân 2.12 Công ty Cổ phần Xuất Nhập Cà phê Đà Lạt Đào Thị Thanh Hiền TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Thành viên HĐQT Số CMND/ ĐKKD 5801278408 Ngày cấp CMND/ ĐKKD 16/07/2015 Nơi cấp CMND/ ĐKKD Sở KHĐT Lâm Đồng Địa Số 115, quốc lộ 20, Xã Hiệp Thạnh, Huyện Đức Trọng, Tỉnh Lâm Đồng, Việt Nam Thành viên BKS Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ 200,000 3.1 Đào Ngọc Vững 168400385 3.2 Trần Thị Am 168400384 3.3 Nguyễn Diệu Huyền Còn nhỏ 3.4 Nguyễn Quang Minh Còn nhỏ 3.5 Đào Thị Lan Hương 168120299 Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi 0% Từ nhiệm ngày 0.19% 19/06/2018 21/4/2009 CA tỉnh Hà Thị trấn Bình Mỹ, huyện Nam Bình Lục, tỉnh Hà Nam 0% Bố ruột 21/4/2009 CA tỉnh Hà Thị trấn Bình Mỹ, huyện Nam Bình Lục, tỉnh Hà Nam 0% Mẹ ruột 0% Con gái 0% Con trai 0% Chị ruột 12/3/2013 Phòng H12, Nhà A, Chung cư 96 Định Công, P Phương Liệt, Q Thanh Xuân, Hà Nội Phòng H12, Nhà A, Chung cư 96 Định Công, P Phương Liệt, Q Thanh Xuân, Hà Nội CA tỉnh Hà Thị trấn Bình Mỹ, huyện Nam Bình Lục, tỉnh Hà Nam - Trang 40 / 46 - Stt Tên tổ chức/ cá nhân 3.6 Đào Thị Hồng Hạnh 3.7 Đào Thị Hồng TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD 012854951 013024874 Ngày cấp CMND/ ĐKKD 3.10 Thành viên Ban kiểm soát 3.11 CTCP Đầu Tư Trường Thành Quy Nhơn Thành viên HĐQT 0104755742 4101451990 Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Địa 30/3/2006 CA TP Hà Nội Tổ 59, Phường Tương Mai, Q Hoàng Mai, TP Hà Nội 0% Chị ruột 29/12/2007 CA TP Hà Nội Tổ 59, Phường Tương Mai, Q Hoàng Mai, TP Hà Nội 0% Em ruột Sở KHĐT Hà Nội Số 98 Phố Trần Điền, Phường Định Cơng, Quận Hồng Mai, TP Hà Nội Sở KHĐT TP.HCM Tầng 6, số 19B Trần Hưng Đạo, P Sở KHĐT Hà Nội Tổ 53, Thị trấn Đông Anh, huyện Đơng Anh, Hà Nội Sở KHĐT Bình Định Tổ 3, khu vực 1, Phường Ghềnh Ráng, Thành phố Quy Nhơn, Tỉnh Bình Định Tổ chức có liên quan đến bà Đào Thị Thanh Hiền Cơng ty TNHH MTV Phó Tổng Trường 19/2/2012 0106064772 3.8 Giám đốc Thành Việt Nam Công ty CTCP Công Thành viên nghiệp 0300482393 25/05/2007 3.9 Ban kiểm Vận tải sốt Tracodi CTCP Ơ tơ 1-5 Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Nơi cấp CMND/ ĐKKD 31/03/2014 28/10/2015 - Trang 41 / 46 - 464,400 Ghi 0.43% 0% Từ nhiệm ngày 16/06/2018 4,120,000 3.82% 0% Stt Tên tổ chức/ cá nhân Tan Bo Quan Andy 4.1 TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Thành viên Ban kiểm soát Tan Cheo Siah Số CMND/ ĐKKD E6650392C E6570112H E5377028J Ngày cấp CMND/ ĐKKD 31/03/2017 Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Singapore 20 Canberra Drive #09-02 Singapore 768425 Singapore 20 Canberra Drive #09-02 Singapore 768425 Bố ruột Singapore 20 Canberra Drive #09-02 Singapore 768425 Mẹ ruột Vợ Chị ruột 4.2 Sin Sok Joo 4.3 Ling Rui Tin Valerie E3940586C Singapore 20 Canberra Drive #09-02 Singapore 768425 4.4 Tan Cui Ling Jolene E4961796F Singapore 20 Canberra Drive #09-02 Singapore 768425 50.000 Ghi 0.05% Tổ chức có liên quan đến Ơng Tan Bo Quan Andy 4.5 Decqoo Pte Ltd, Singapore Giám đốc điều hành Dương Đức Hùng Thành viên Ban kiểm soát 65, 000 - Trang 42 / 46 - Được bầu vào TV BKS 0.06% ngày 19/06/2018 Stt Tên tổ chức/ cá nhân TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD 5.1 Dương Văn Đang 140022364 07/06/2012 CA Hải Dương 5.2 Phạm Thị Lam 140021620 15/01/2011 CA Hải Dương 5.3 Dương Mai Trang Còn nhỏ 5.4 Dương Yến Chi 5.5 Dương Hùng Vương 5.6 Dương Yến Chi Còn nhỏ 141723853 29/4/2010 CA Hải Dương Còn nhỏ Địa Số nhà 47 Phố Nguyễn Trác Luân, Tp.Hải Dương, Tỉnh Hải Dương Số nhà 47 Phố Nguyễn Trác Luân, Tp.Hải Dương, Tỉnh Hải Dương Số 19/17/415 Ngõ 192 Lê Trọng Tấn, Hoàng Mai, Hà Nội Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ 0% Bố ruột 0% Mẹ ruột 0% Con Số 19/17/415 Ngõ 192 Lê Trọng Tấn, Hoàng Mai, Hà Nội 0% Con Số 47 Phố Nguyễn Trác Luân, Thành phố Hải Dương 0% Anh ruột Số 19/17/415 Ngõ 192 Lê Trọng Tấn, Hoàng Mai, Hà Nội 0% Con Tổ chức có liên quan ông Dương Đức Hùng 5.7 Công Ty TNHH MTV Đầu Tư Phát Phó Tổng giám đốc 0106064772 19/2/2012 Sở KHĐT Hà Nội Số 98 Phố Trần Điền, Phường Định 464,400 - Trang 43 / 46 - Ghi 0.43% Stt Tên tổ chức/ cá nhân TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Triển Trường Thành Việt Nam 5.8 Công ty TNHH Dịch Vụ Bảo Vệ Trường Thành Đại Nam Sercurity 5.9 CTCP Dịch Vụ Thương Mại Online Việt Nam 5.10 CTCP Đầu Tư Hạ Tầng Năng Lượng Việt Nam Địa Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi Công, Quận Hồng Mai, TP Hà Nội Phó Tổng giám đốc 0312727337 Tổng giám 0107276875 đốc Chủ tịch HĐQT 0313626211 07/04/2014 05/01/2016 19/01/2006 Sở KHĐT TPHCM Lầu 14, 08B, Tịa nhà Vincom, số 72 Lê Thánh Tôn, Phường Bến Nghé, Quận 1, TP Hồ Chí Minh 0% Sở KHĐT Hà Nội Số 30, ngõ 232, phố Trần Điền, Phường Định Công, Quận Hoàng Mai, Hà Nội 0% Sở KHĐT TPHCM L14-08B, Tịa nhà Vincom, số 72 Lê Thánh Tơn, Phường Bến Nghé, Quận 1, TP Hồ Chí Minh 0% C Người công bố thông tin Phạm Minh Tuấn Người công bố thông tin Xem thông tin phần - Trang 44 / 46 - Phụ lục giao dịch người nội người có liên quan cổ phiếu công ty niêm yết Stt Người thực giao dịch Quan hệ với cổ đông nội Số CP sở hữu đầu kỳ (01/01/2018) Số CP Lê Thị Mai Loan Người nội Imperial Dragon Investment Limited Tổ chức liên quan đến người nội CTCP Ơ tơ 1-5 Tổ chức liên quan đến người nội 4,120,000 CTCP Thành Vũ Tây Ninh Tổ chức liên quan đến người nội Nguyễn Hồ Nam Người nội 871,600 Số CP sở hữu cuối kỳ (31/12/2018) Tỷ lệ Số CP Tỷ lệ Lý tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng…) 0.81% 871,610 0.81% Mua 11,649,166 10,79% 7,549,166 6.99% Bán 3,81% 0% Bán 8,800,000 8,15% 0% Bán 7,373,800 6,83% 10,916,610 10,11% Mua VII.Các vấn đề cần lưu ý khác: Không TM HỢI ĐỜNG QUẢN TRI ̣ (đã ký đóng dấu) NGUYỄN HỒ NAM - Trang 45 / 46 - - Trang 46 / 46 -