Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2016

Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2016 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập...

Công ty Cổ phần Dịch vụ Xây dựng Địa ốc Đất Xanh - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 03/BC-HĐQT/2016 TP.HCM, ngày 26 tháng 07 năm 2016 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY NIÊM YẾT (6 tháng đầu năm 2016) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM - Tên công ty niêm yết: Công ty Cổ phần Dịch vụ Xây dựng Địa ốc Đất Xanh - Địa trụ sở chính: 27 Đinh Bộ Lĩnh, Phường 24, Quận Bình Thạnh, TP.HCM - Điện thoại: (08) 6252 5252 Fax: (08) 6285 3896 - Email: info@datxanh.com.vn - Vốn điều lệ: 1.172.635.700.000 (một ngàn trăm bảy mươi hai tỷ sáu trăm ba mươi lăm triệu bảy trăm ngàn) đồng - Mã chứng khoán: DXG I Hoạt động Đại hội đồng cổ đông Thông tin họp Nghị Đại hội đồng cổ đông: Stt Số Nghị Ngày Nội dung - 01/2016/NQ-ĐHĐCĐ 26/02/2016 - - Thông qua Báo cáo Hội đồng quản trị; Thơng qua Báo cáo Ban Kiểm sốt; Thơng qua Báo cáo tài kiểm tốn năm 2015; Thơng qua việc lựa chọn đơn vị kiểm tốn Báo cáo tài năm 2016; Thơng qua kế hoạch kinh doanh năm 2016; Thông qua kết phân phối lợi nhuận năm 2015; Thông qua kế hoạch phân phối lợi nhuận năm 2016; Thông qua thù lao thành viên HĐQT, BKS năm 2015 kế hoạch chi trả thù lao thành viên HĐQT, BKS năm 2016; Thông qua phương án phát hành cổ phiếu để tăng vốn điều lệ; Thông qua việc sửa đổi Điều lệ công ty; Thông qua việc thay đổi địa điểm hoạt động công ty II Hội đồng quản trị: Thông tin thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT): Stt Thành viên HĐQT Chức vụ Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên HĐQT Số buổi họp HĐQT tham dự Tỷ lệ tham dự họp Ơng Lương Trí Thìn Chủ tịch 01/12/2007 15/15 100% Lý không tham dự họp Ông Nguyễn Khánh Thành viên 01/12/2007 15/15 100% Hưng Ơng Lương Trí Thảo Thành viên 18/08/2012 15/15 100% Ông Trần Việt Anh Thành viên 15/04/2014 15/15 100% Ông Phạm Linh Thành viên 03/06/2014 15/15 100% Hoạt động giám sát HĐQT Ban Tổng Giám đốc: Sáu tháng đầu năm 2016, HĐQT thực hoạt động giám sát việc quản lý điều hành Ban Tổng giám đốc cách đầy đủ kịp thời, đảm bảo tuân thủ Điều lệ công ty, Nghị Đại hội đồng cổ đông Nghị HĐQT Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Hội đồng quản trị chưa thành lập tiểu ban Các Nghị Hội đồng quản trị: Stt Số Nghị Ngày Nội dung 01/2016/NQ-HĐQT 11/01/2016 thông qua việc hủy danh sách người sở hữu chứng khoán tham dự Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2015 02/2016/NQ-HĐQT 11/01/2016 thông qua việc chốt danh sách cổ đông để tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016 03/2016/NQ-HĐQT 18/01/2016 thông qua việc nhận chuyển nhượng Dự án “Khu Chung cư Kim Khí” Cơng ty Cổ phần Kim Khí thành phố Hồ Chí Minh 04/2016/NQ-HĐQT 22/01/2016 thông qua việc thành lập công ty cử người đại diện Công ty TNHH Đầu tư Bất động sản Đất Xanh 05/2016/NQ-HĐQT 25/01/2016 thơng qua việc góp thêm vốn để tăng vốn điều lệ Công ty Cổ phần In Nông nghiệp 06/2016/NQ-HĐQT 26/01/2016 thông qua việc nhận chuyển nhượng “Dự án Cao ốc Văn phòng Căn hộ PPI” Công ty Cổ phần Phát triển Hạ tầng Bất động sản Thái Bình Dương - PPI 07/2016/NQ-HĐQT 28/01/2016 thông qua việc nhận chuyển nhượng phần dự án thuộc dự án KDC Tái định cư Nam Rạch Chiếc phường An Phú, Quận 2, Tp HCM 08/2016/NQ-HĐQT 05/02/2016 thông qua việc đề nghị cấp bổ sung ̣n mứ c vay vố n Ngân hàng TMCP Công Thương Việt Nam – Chi nhánh Thủ Thiêm (Vietinbank Thủ Thiêm) 09/2016/NQ-HĐQT 24/02/2016 thông qua việc miễn nhiệm bổ nhiệm Kế tốn trưởng thay 10 10/2016/NQ-HĐQT 18/03/2016 thơng qua việc triển khai thực phương án phát hành cổ phiếu để tăng vốn điều lệ theo Nghị Đại hội đồng cổ đông số 01/2016/NQ-ĐHĐCĐ ngày 26/02/2016 11 11/2016/NQ-HĐQT 18/03/2016 thông qua phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán cổ phiếu công chúng 12 12/2016/NQ-HĐQT 18/03/2016 thông qua việc thành lập Ban điều hành ESOP 2016 Quy chế ESOP 2016 13 13/2016/NQ-HĐQT 18/03/2016 thông qua hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu cơng chúng Cơng ty nộp Ủy Ban Chứng Khốn Nhà Nước 14 15/2016/NQ-HĐQT 25/03/2016 thông qua Danh sách người lao động tham gia chương trình ESOP năm 2016 15 16/2016/NQ-HĐQT 12/04/2016 thông qua việc phân phối lợi nhuận năm 2015 16 17/2016/NQ-HĐQT 23/05/2016 thông qua việc nhận chuyển nhượng tồn cổ phần Cơng ty Cổ phần Vicco – Sài Gòn để nhận quyền phát triển Dự án Cao ốc Văn phòng Vicco số 2W Ung Văn Khiêm, quận Bình Thạnh 17 18/2016/NQ-HĐQT 06/06/2016 thơng qua việc tổ chức lấy ý kiến cổ đông văn để thông qua Nghị Đại hội đồng cổ đông 18 19/2016/NQ-HĐQT 21/06/2016 thông qua cử ông Nguyễn Trường Sơn người đại diện 599.938 cổ phần DXG Cơng ty Cổ phần ViccoSài Gịn (chiếm 99,99% vốn điều lệ Cơng ty Cổ phần Vicco-Sài Gịn) 19 20/2016/NQ-HĐQT 21/06/2016 thơng qua việc góp thêm vốn để tăng vốn điều lệ Cơng ty Cổ phần Vicco-Sài Gịn 20 21/2016/NQ-HĐQT 21/06/2016 thông qua nhận chuyển Dự án Khu Căn Hộ Phường Hiệp Bình Chánh, Quận Thủ Đức Công ty Cổ phần Đầu Tư BIVI 21 22/2016/NQ-HĐQT 21/06/2016 thông qua hồ sơ xin ý kiến cổ đông văn việc thay đổi mục đích sử dụng vốn bổ sung số nội dung liên quan đến việc tăng vốn Đại hội đồng cổ đông thông qua Nghị số 01/2016/NQĐHĐCĐ ngày 26/02/2016 22 23/2016/NQ-HĐQT 24/06/2016 thông qua ký Thỏa thuận hợp tác việc nhận chuyển nhượng Dự án Chung cư phường Thạnh Mỹ Lợi, Quận 2, Tp HCM III Ban kiểm sốt: Thơng tin thành viên Ban Kiểm sốt (BKS): Stt Thành viên BKS Chức vụ Ngày bắt đầu/không thành viên BKS Số buổi họp BKS tham dự Tỷ lệ tham dự họp Bà Trần Thị Thùy Trang Trưởng Ban 29/04/2009 100% Ông Nguyễn Quốc Vy Liêm Thành viên 22/01/2008 100% Bà Trịnh Thị Ngọc Hà Thành viên 21/04/2012 100% Lý không tham dự họp Hoạt động giám sát BKS HĐQT, Ban Tổng Giám đốc cổ đông: 2.1 Hoạt động giám sát BKS HĐQT: - Hội đồng quản trị có 05 thành viên đủ cấu để họat động theo quy định Điều lệ Hội đồng quản trị họp định kỳ hàng quý, họp bất thường cần thiết Chủ tịch HĐQT chủ trì Hội đồng quản trị tổ chức đạo triển khai thực Nghị Đại hội đồng cổ đông Các họp HĐQT có mời BKS tham dự Thực báo cáo, công bố thông tin quy định Sáu tháng đầu năm 2016, khơng có điều bất thường hoạt động HĐQT 2.2 Hoạt động giám sát BKS Ban Tổng Giám đốc: Trong tháng đầu năm 2016, Ban Tổng Giám đốc Công ty thực nhiều giải pháp, tổ chức triển khai nhiều chương trình hành động, phát động nhiều phong trào thi đua, huy động nguồn lực, tập trung đạo điều hành cách liệt nhằm tối ưu quy trình hoạt động sản xuất kinh doanh, mở rộng chiếm lĩnh thị trường, nâng cao hiệu sử dụng nguồn nhân lực tài sản, tiết kiệm chi phí, giúp Công ty tăng trưởng phát triển mạnh, bền vững Sự phối hợp hoạt động BKS hoạt động HĐQT, Ban Tổng Giám đốc cán quản lý khác: Trong trình thực thi nhiệm vụ mình, Ban kiểm sốt Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc cán quản lý khác tạo điều kiện thuận lợi để hoàn thành nhiệm vụ Trong tháng đầu năm 2016, Ban Kiểm sốt khơng nhận u cầu để cần phải có định kiểm tra bất thường hoạt động đầu tư, kinh doanh Công ty Hoạt động khác BKS: IV Đào tạo quản trị cơng ty: Các khóa đào tạo quản trị cơng ty mà thành viên HĐQT, thành viên BKS, Ban Tổng Giám đốc, cán quản lý khác Thư ký công ty tham gia : Khóa đào tạo Tư đột phá V Danh sách người có liên quan công ty niêm yết theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khoán giao dịch người có liên quan cơng ty với Cơng ty Danh sách người có liên quan cơng ty Tài khoản giao dịch chứng khốn Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn ngư ời có liên quan Tên tổ chức/cá nhân Lương Trí Thìn Chủ tịch HĐQT kiêm TGĐ 01/12/2007 Bổ nhiệm Phạm Linh Thành viên HĐQT 03/06/2014 Bổ nhiệm Nguyễn Khánh Hưng Thành viên HĐQT 01/12/2007 Bổ nhiệm Trần Việt Anh Thành viên HĐQT 15/04/2014 Bổ nhiệm Lương Trí Thảo Thành viên HĐQT 18/08/2012 Bổ nhiệm Trần Thị Thùy Trang Trưởng BKS 29/04/2009 Bổ nhiệm Nguyễn Quốc Vy Liêm Thành viên BKS 22/01/2008 Bổ nhiệm Trịnh Thị Ngọc Hà Thành viên BKS 21/04/2012 Bổ nhiệm Bùi Ngọc Đức Phó Tổng Giám đốc 26/03/2015 Bổ nhiệm 10 Nguyễn Trường Sơn Giám đốc Khối Đầu tư Phát triển Dự án 18/01/2016 Bổ nhiệm 11 Trương Minh Chánh Kế toán trưởng 24/02/2016 Bổ nhiệm Công ty 08/2009 Chuyển nhượng Công ty 08/05/2012 Thành lập 12 13 Công ty TNHH XD TM DV Hà Thuận Hùng CTCP Xây dựng Địa ốc Chức vụ công ty Số Giấy NSH*, ngày cấp, nơi cấp NSH STT Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ Lý STT 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 Tên tổ chức/cá nhân Long Kim Phát CTCP Đầu tư Dịch vụ Đất Xanh Miền Nam CTCP Đất Xanh Đông Nam Bộ CTCP Dịch vụ Địa ốc Đất Xanh Miền Bắc CTCP Đất Xanh Miền Trung CTCP Địa ốc Đồng Bằng Sông Cửu Long CTCP Xây dựng ECI CTCP Địa ốc Tâm Thông Công ty TNHH ĐT XD TM Xuân Định CTCP In Nơng nghiệp CTCP Vicco Sài Gịn Tài khoản giao dịch chứng khốn Chức vụ cơng ty Số Giấy NSH*, ngày cấp, nơi cấp NSH Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý Cơng ty 01/2010 Thành lập Công ty 04/2010 Thành lập Công ty 07/2010 Thành lập Công ty 04/2011 Thành lập Công ty 11/2011 Thành lập Công ty 05/2011 Công ty 30/06/2015 Công ty 30/06/2015 Công ty 31/12/2015 Công ty 30/06/2016 Thành lập Chuyển nhượng Chuyển nhượng Chuyển nhượng Chuyển nhượng Giao dịch công ty với người có liên quan cơng ty; công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan người nội bộ: Khơng có Giao dịch người nội công ty niêm yết, người có liên quan người nội với công ty con, công ty công ty niêm yết nắm quyền kiểm sốt: Khơng có 4 Giao dịch cơng ty với đối tượng khác: Khơng có 4.1 Giao dịch công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc thành viên sáng l ập thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc thời gian ba (03) năm trở lại (tính thời điểm lập báo cáo): Khơng có 4.2 Giao dịch cơng ty với cơng ty mà người có liên quan thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc: Khơng có 4.3 Các giao dịch khác cơng ty (nếu có) mang lại lợi ích vật chất phi vật chất thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm sốt, Tổng Giám đốc: Khơng có VI Giao dịch cổ phiếu người nội người liên quan người nội Danh sách người nội người có liên quan người nội Stt Họ tên Lương Trí Thìn TK giao dịch CK Chức vụ công ty Chủ tịch HĐQT kiêm TGĐ Số CMND, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ 6.691.700 5,707% Lương Trí Việt Lê Thị Văn Lương Trí Thảo Cha Mẹ Thành viên HĐQT Lương Trí Tú CTCP Đất Xanh Miền Trung CTCP Dịch vụ Địa ốc Đất Xanh Miền Bắc CTCP Xây dựng ECI Phạm Linh Phạm Tỏa Phan Thị Hồng Lê Thị Kim Loan Phạm Lê Anh Thư Phạm Nguyên Chương Phạm Hồng Thủy Ngân hàng TMCP Việt Á CTCP Cáp nhựa Vĩnh Khánh Ghi 1.091.617 0,931% Anh 778.304 0,664% Em Thành viên HĐQT Thành viên HĐQT Thành viên HĐQT Thành viên HĐQT Cha Mẹ Vợ Con Con Em Phó Tổng Giám đốc Thành viên HĐQT Stt Họ tên Nguyễn Khánh Hưng TK giao dịch CK Chức vụ công ty Thành viên HĐQT Số CMND, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ 187.424 0,16% Nguyễn Văn Hạnh Nguyễn Thị Huệ Nguyễn Thị Khánh Huyền Nguyễn Thị Khánh Hòa CTCP Dịch vụ Địa ốc Đất Xanh Miền Bắc CTCP Đất Xanh Miền Trung Cha Mẹ Em Em Chủ tịch HĐQT Chủ tịch HĐQT Chủ tịch HĐQT Chủ tịch HĐQT Chủ tịch HĐQT Chủ tịch HĐQT Chủ tịch HĐQT Chủ tịch HĐQT Phó Chủ tịch HĐQT CTCP Đất Xanh Đông Á CTCP Đất Xanh Đông Nam Bộ CTCP Đầu tư Dịch vụ Đất Xanh Miền Nam CTCP Đầu tư Phát triển Đất Xanh Tây Bắc CTCP Địa ốc Đồng Bằng Sông Cửu Long CTCP Xây dựng ECI CTCP Đầu tư LDG Trần Việt Anh Trần Bá Chức Nguyễn Thị Thu Ngọc Phương Thanh Nhung Trần Phương Thành Trần Phương Thảo Trần Việt Hà Trần Thị Kiều Trang CTCP Tập đoàn Kỹ nghệ gỗ Trường Thành CTCP Chứng khoán Quốc Gia Ghi Thành viên HĐQT 2.145.353 1,83% Cha Mẹ Vợ Con Con Em Em Thành viên HĐQT Thành viên HĐQT Stt Họ tên TK giao dịch CK Chức vụ công ty Số CMND, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ CTCP Đầu tư Phát triển Công nghiệp – Thương mại Củ Chi Công ty TNHH MTV Quản lý nợ Khai thác tài sản VAB Lương Trí Thảo Thành viên HĐQT Chủ tịch HĐTV kiêm GĐ Thành viên HĐQT 1.091.617 0,93% Lương Trí Việt Lê Thị Văn Lương Trí Thìn Lương Trí Tú Trần Thị Yến Chinh Lương Ngọc Hiếu Lương Thị Hà Thương Lương Phước Hà Anh Cha Mẹ Em Em Vợ Con Con Con Chủ tịch HĐQT kiêm TGĐ Công ty Đầu tư Bất Động sản Bình Dương Trần Thị Thùy Trang Lê Thanh Hiền Lê Trần Thanh Thảo Lê Trần Thanh Thư Nguyễn Thị Thảnh Trần Thị Ngọc Phượng Nguyễn Quốc Vy Liêm Nguyễn Văn Lạt Nguyễn Thị Thọ Nguyễn Quốc Viên Linh Nguyễn Quốc Vũ Luân Nguyễn Ngọc Anh Trâm Mai Thị Trúc Ly Công ty Cổ phần Đầu tư LDG Ghi Trưởng BKS 3.703 0,003% Chồng Con Con Mẹ Chị Thành viên BKS 3.700 0,003% Cha Mẹ Anh Anh Em Vợ Giám đốc kinh doanh Stt Họ tên Trịnh Thị Ngọc Hà TK giao dịch CK Chức vụ công ty Thành viên BKS Số CMND, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ 1.482 0,001% Đỗ Sơn Nam Trịnh Xuân Đô Trịnh Thị Hiệp Trịnh Xuân Tuấn Bùi Ngọc Đức Chồng Bố Mẹ Anh Phó Tổng Giám đốc 19.780 0,017% Bùi Văn Tập Trần Thị Ngân Đoàn Tú Anh Bùi Đoàn Gia An Bùi Thị Thúy Nga Bùi Việt Hùng Bùi Mạnh Cường 10 11 Nguyễn Trường Sơn Nguyễn Xuân Điềm Trương Thị Nhị Nguyễn Thị Hoài Thu Nguyễn Trường Giang Nguyễn Thị Cẩm Thạch Nguyễn Thị Nhung Trương Minh Chánh Trương Kim Hùng Trịnh Thị Hồng Nhiễu Trương Kim Hào Trương Kim Kiệt Trương Minh Đức Trương Diệu Ngoan Trương Thành Mến Trương Ngọc Diệp Trương Quốc Khánh Trương Thị Tuyết Linh Ghi Cha Mẹ Vợ Con Chị Em Em Giám đốc Khối Đầu tư Phát triển Dự án 54.736 0,047% Cha Mẹ Vợ Anh Chị Chị Kế toán trưởng 3.708 0,003% Cha Mẹ Anh Anh Em Em Em Em Em Vợ Stt TK giao dịch CK Họ tên Chức vụ công ty Số CMND, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ Ghi Trương Thái Dương Trương Thái Bảo Con Con Giao dịch người nội người có liên quan cổ phiếu cơng ty niêm yết Stt Người thực giao dịch Quan hệ với người nội Công ty Cổ phần Bảo Hiểm Hùng Vương Người có liên quan Ơng Trần Việt Anh (khơng cịn ngư ời có liên quan Ông Trần Việt Anh từ ngày 29/06/2016) VII Các vấn đề cần lưu ý khác Nơi nhận: - Như - Lưu: HC, TC Số CP sở hữu đầu kỳ Số CP sở hữu cuối kỳ Số cổ phiếu Tỷ lệ Số cổ phiếu Tỷ lệ 250.000 0,213% 370.000 0,316% Lý tăng, giảm - Mua Bán ... Thành lập Công ty 05/2011 Công ty 30/ 06/ 2015 Công ty 30/ 06/ 2015 Công ty 31/12/2015 Công ty 30/ 06/ 20 16 Thành lập Chuyển nhượng Chuyển nhượng Chuyển nhượng Chuyển nhượng Giao dịch công ty với người... trình ESOP năm 20 16 15 16/ 20 16/ NQ-HĐQT 12/04/20 16 thông qua việc phân phối lợi nhuận năm 2015 16 17/20 16/ NQ-HĐQT 23/05/20 16 thông qua việc nhận chuyển nhượng tồn cổ phần Cơng ty Cổ phần Vicco... báo cáo, công bố thông tin quy định Sáu tháng đầu năm 20 16, khơng có điều bất thường hoạt động HĐQT 2.2 Hoạt động giám sát BKS Ban Tổng Giám đốc: Trong tháng đầu năm 20 16, Ban Tổng Giám đốc Công