Tòa án với vaitrò trọng tài sẽ căn cứ vào kết quả tranh tụng giữa các bên để đưa ra phánquyết một cách khách quan, chính xác.”51.2 Đặc điểm nguyên tắc tranh tụng trong xét xử được bảo đả
lOMoARcPSD|38482106 BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI BÀI TẬP HỌC KỲ MÔN: LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM ĐỀ BÀI:11 “Nguyên tắc “Tranh tụng trong xét xử được bảo đảm” và điều kiện bảo đảm thực hiện” Họ và tên : Dương Bảo Ngọc MSSV : 431241 Nhóm : 01 Lớp : N03-TL4 Hà Nội, tháng 04 năm 2020 MỤC LỤC 0 Downloaded by tailieu schat (tailieuschat@gmail.com) lOMoARcPSD|38482106 MỞ ĐẦU .2 NỘI DUNG 2 I Khát quát chung về bảo đảm nguyên tắc tranh tụng trong xét xử 2 1.1 Khái niệm nguyên tắc tranh tụng trong xét xử được bảo đảm 3 1.2 Đặc điểm nguyên tắc tranh tụng trong xét xử được bảo đảm 5 1.3 Nội dung nguyên tắc tranh tụng trong xét xử được bảo đảm 6 1.4 Ý nghĩa của nguyên tắc tranh tụng trong xét xử được bảo đảm 8 II Điều kiện đảm bảo thực hiện nguyên tắc tranh tụng tranh xét xử 9 III Thực tiễn thực hiện nguyên tắc tranh tụng trong xét xử sơ thẩm các vụ án hình sự .11 3.1 Những kết quả đạt được 11 3.2 Những hạn chế còn tồn tại 13 IV Các giải pháp nhằm bảo đảm nguyên tắc tranh tụng trong xét xử các vụ án hình sự .13 KẾT LUẬN .15 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 16 1 Downloaded by tailieu schat (tailieuschat@gmail.com) lOMoARcPSD|38482106 MỞ ĐẦU Sự ra đời của Hiến pháp năm 2013 đã mở ra bước ngoặt trong công cuộc cải cách tư pháp nước ta trên tầm sâu rộng Với tinh thần ấy, nhằm nâng cao chất lượng của quá trình tố tụng, đảm bảo tốt nhất yếu tố công bằng, khách quan trong xét xử và bảo vệ tốt hơn quyền con người, quyền công dân, Hiến pháp năm 2013 đã quy định nguyên tắc tranh tụng tạo tiền đề để xây dựng và hoàn thiện các quy định về bảo đảm tính tranh tụng trong các văn bản pháp luật tố tụng nói chung và trong Bộ luật tố tụng hình sự nói riêng Nguyên tắc của tố tụng hình sự là tư tưởng chỉ đạo, sợi chỉ đỏ xuyên suốt trong xây dựng toàn bộ các chế định, quy phạm pháp luật tố tụng hình sự Vì vậy, sự quy định các nguyên tắc cơ bản trong pháp luật mà cụ thể ở đây là nguyên tắc tranh tụng đóng vai trò kim chỉ nam trong xây dựng Nhà nước pháp quyền đúng nghĩa Nhằm mục đích tìm hiểu sâu hơn, em đã lựa chọn Đề 11:“Nguyên tắc “Tranh tụng trong xét xử được bảo đảm” và điều kiện bảo đảm thực hiện.” làm đề tài cho bài tập học kỳ của mình Trong quá trình làm bài, chắc chắn sẽ không thể tránh khỏi những thiếu sót, em rất mong nhận được những lời góp ý từ thầy (cô) để bài làm của em được hoàn thiện hơn Em xin chân thành cảm ơn các thầy (cô) giáo trong tổ bộ môn! NỘI DUNG I Khát quát chung về bảo đảm nguyên tắc tranh tụng trong xét xử Các nguyên tắc cơ bản của tố tụng hình sự (TTHS) là những định hướng chi phối tất cả hoặc một số hoạt động TTHS, được các văn bản pháp luật ghi nhận Những nguyên tắc cơ bản của tố tụng hình sự là kim chỉ nam cho mọi hoạt động trong tố tụng hình sự Các nguyên tắc này không chỉ định hướng cho hoạt động tố tụng hình sự mà còn định hướng cho việc xây dựng pháp luật trong thực tiễn Đây là những nguyên tắc pháp lý mà tranh tụng trong xét xử được bảo đảm là một trong những nguyên tắc như vậy 1.1 Khái niệm nguyên tắc tranh tụng trong xét xử được bảo đảm a) Khái niệm nguyên tắc tranh tụng 2 Downloaded by tailieu schat (tailieuschat@gmail.com) lOMoARcPSD|38482106 Về mặt thuật ngữ thì “tranh tụng” hiểu theo nghĩa cơ bản nhất của Từ điển Tiếng Việt chính là “sự kiện cáo nhau” Đó là sự tranh luận giữa hai bên có lập trường tương phản nhau, yêu cầu Tòa án làm trọng tài phân xử Theo nghĩa Hán Việt thì thuật ngữ tranh tụng được ghép từ hai từ “tranh luận” và “tố tụng”, có nghĩa là tranh luận trong tố tụng Trong tiếng Anh, thuật ngữ tranh tụng thường gắn liền với khái niệm “hệ tố tụng tranh tụng” (Adversarial System) với hàm ý đối lập với hệ tố tụng thẩm vấn (Inquisitorial System) Xét về bản chất, tranh tụng là “cuộc đấu” giữa hai bên trong tố tụng hình sự (bên buộc tội và bên bị buộc tội) mà người đứng ra phân xử trong cuộc đấu này chính là Tòa án Xét về mặt lịch sử, tranh tụng hình sự là một nội dụng cụ thể của nền tư pháp tranh tụng hình thành từ thời cổ đại mà tư tưởng của nó bắt nguồn từ nhà triết học cổ đại nổi tiếng người Hy Lạp là Plato Ông cho rằng: “Bằng cách nói chuyện (đối thoại) về một điều gì đó trong một thời gian dài, một vài dấu hiệu hoặc hiểu biết sẽ xuất hiện và cả hai bên sẽ cùng nhìn ra sự thật.” Ý tưởng này của Plato được các Luật gia Hy Lạp cổ đại phát triển và xây dựng thành một trong những nguyên tắc cơ bản của TTHS ở Nhà nước Hy Lạp cổ đại Sau đó, nguyên tắc này được đưa vào áp dụng ở La Mã và các quốc gia khác ở châu Âu, với tên gọi là “thủ tục hỏi đáp liên tục” Như vậy, vấn đề tranh tụng đã được đề cập từ rất lâu trong lịch sử tư pháp, bản chất của nó là hoạt động đối đáp liên tục giữa các bên có lợi ích đối kháng nhau trước người trọng tài đóng vai trò phán xử để đi tìm chân lý Bên cạnh đó, xét về khía cạnh thuật ngữ pháp lý, tranh tụng được hiểu theo ba nội dung khác nhau: thứ nhất được hiểu là một mô hình (kiểu, hệ) tố tụng của các nước theo hệ thống luật án lệ (Anh - Mỹ)1; thứ hai được hiểu là một nguyên tắc thuộc tố tụng hình sự; thứ ba tranh tụng cũng được nhìn nhận như một hoạt động của TTHS2 Dù hiểu theo nghĩa nào thì tranh tụng luôn có bản chất là phương thức đi tìm sự thật khách quan của vụ án mà hoạt động tố tụng hình sự muốn hướng tới Theo nhiều luật gia, phương thức tranh tụng là phương thức có ưu điểm nhất 1 Viện nghiên cứu khoa học pháp lý (1992), Tập Sắắc lệnh do chủ tịch Hồồ Chí Minh ký vềồ Nhà nước và Pháp luật, Thông tin khoa học pháp lý, Bộ Tư pháp, Hà Nội 2 Viện nghiên cứu khoa học pháp lý, Bộ Tư pháp (2006), Từ điển Luật học, Nxb Tư pháp và Nxb Từ điển Bách Khoa, Hà Nội 3 Downloaded by tailieu schat (tailieuschat@gmail.com) lOMoARcPSD|38482106 trong việc vừa có thể tìm ra sự thật khách quan của vụ án vừa có thể bảo vệ hữu hiệu quyền con người của người buộc tội và chống oan sai Từ những phân tích ở trên, có thể hiểu: “Tranh tụng là việc hai bên đưa ra các quan điểm, lập luận riêng của mình và tranh luận, bác bỏ một phần hoặc toàn bộ quan điểm của bên kia nhằm bảo vệ quan điểm của mình dưới sự giám sát của Tòa án và Tòa án đưa ra phán quyết dựa trên kết quả của quá trình tranh tụng Tranh tụng chính là cơ sở để Tòa án đánh giá toàn bộ nội dung vụ án và đưa ra phán quyết cuối cùng bảo đảm tính khách quan, chính xác của vụ án b) Khái niệm nguyên tắc tranh tụng trong xét xử được bảo đảm Mặc dù đã được xuất hiện và thừa nhận từ rất lâu trong lịch sử tư pháp các nước phát triển khác, nhưng vấn đề tranh tụng cũng như nguyên tắc tranh tụng ở Việt Nam vẫn được coi là vấn đề mới Sự thừa nhận mang tính sơ khai đầu tiên về tranh tụng ở Việt Nam được thể hiện trong Nghị quyết 09/2002/NQ-TW của Bộ Chính trị ngày 02/01/2002 về một số nhiệm vụ trọng tâm của công tác tư pháp trong thời gian tới, xác định: “[…] việc phán quyết của tòa án nhân dân phải căn cứ chủ yếu vào kết quả tranh tụng tại phiên tòa, trên cơ sở xem xét đầy đủ, toàn diện các chứng cứ, ý kiến của kiểm sát viên, người bào chữa, bị cáo,… để ra những bản án, quyết định đúng pháp luật, có sức thuyết phục và trong thời hạn pháp luật quy định” Tuy nhiên, ở những giai đoạn đầu, “tranh tụng” là một nguyên tắc hay một thủ tục tố tụng cũng chưa được xác định rõ ràng, vẫn chưa có một văn bản pháp lý nào chính thức ghi nhận nguyên tắc bảo đảm và cơ chế bảo đảm tranh tụng nên thực tiễn hoạt động tranh tụng trong xét xử chưa được phát huy một cách có hiệu quả Khi Hiến pháp năm 2013 được ban hành, lần đầu tiên trong lịch sử lập pháp “tranh tụng” được thừa nhận chính thức là một văn bản pháp lý tối cao của Nhà nước dưới góc độ là một nguyên tắc, cụ thể “Nguyên tắc tranh tụng trong xét xử được bảo đảm”3 Việc quy định tranh tụng là một nguyên tắc Hiến định đã thể hiện bước tiến lớn trong hoạt động xây dựng pháp luật của nước ta, là định hướng chỉ đạo cho việc tiếp tục quy định nguyên tắc tranh tụng trong Bộ luật TTHS “Bảo đảm” được hiểu là “tạo điều kiện để chắc chắn giữ gìn được, 3 Xem: Khoản 5 Điêuề 103 Hiêến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2013 4 Downloaded by tailieu schat (tailieuschat@gmail.com) lOMoARcPSD|38482106 hoặc thực hiện được, hoặc có những gì cần thiết”4 Như vậy, có thể hiểu nguyên tắc tranh tụng trong xét xử được bảo đảm là “những quan điểm tư tưởng chỉ đạo để các tổ chức, cá nhân tạo các điều kiện cần và đủ để các chủ thể tham gia tranh tụng tại Tòa án có thể thực hiện được một cách triệt để các quyền và nghĩa vụ của mình trong quá trình tranh tụng, được bình đẳng trong việc đưa ra các quan điểm của mình, các tài liệu, chứng cứ để chứng minh cho quan điểm của mình Đồng thời tranh luận lại để bác bỏ một phần hoặc toàn bộ quan điểm của phía bên kia dưới sự giám sát của Tòa án Tòa án với vai trò trọng tài sẽ căn cứ vào kết quả tranh tụng giữa các bên để đưa ra phán quyết một cách khách quan, chính xác.”5 1.2 Đặc điểm nguyên tắc tranh tụng trong xét xử được bảo đảm Việc bảo đảm tranh tụng trong xét xử mà cụ thể là trong xét xử các vụ án hình sự có những đặc điểm như sau: Thứ nhất, Các chủ thể tham gia tranh tụng đều có quyền xác định sự thật vụ án theo quy định của pháp luật Bảo đảm nguyên tắc tranh tụng trong các phiên tòa sơ thẩm các vụ án hình sự không chỉ đòi hỏi bên buộc tội là Viện kiểm sát, bị hại mà còn đòi hỏi bên gỡ tội là người bào chữa, bị cáo và những người tham gia tố tụng khác cũng phải áp dụng mọi biện pháp hợp pháp để xác định sự thật của vụ án Thứ hai, các chủ thể trong tranh tụng bình đẳng với nhau Nguyên tắc này quy định các chủ thể tham gia tranh tụng được quyền bình đẳng với nhau trong việc thu thập, cung cấp tài liệu, chứng cứ, trình bày, đối đáp, phát biểu quan điểm, lập luận, đánh giá chứng cứ và pháp luật áp dụng để bảo vệ yêu cầu, quyền và lợi ích hợp pháp của mình hoặc bác bỏ yêu cầu của người khác Thứ ba, Tòa án chỉ đóng vai trò trọng tài, độc lập và khách quan, là trung gian giám sát việc tranh tụng giữa các bên chứ không tham gia trực tiếp vào quá trình tranh tụng Tòa án tạo điều kiện cho các bên được giao nộp, cung cấp các tài liệu chứng cứ và được tiếp cận với các chứng cứ của phía bên kia, ghi nhận ý 4Xem:https://vi.wiktionary.org/wiki/b%E1%BA%A3o_%C4%91%E1%BA%A3m#Ti%E1%BA%BFng_Vi%E1%BB %87t 5 Xem: Luận văn thạc sĩ Luật học/Lê Thị Hương Giang; PGS TS Tô Văn Hòa hướng dẫẫn, Nguyền tắắc bảo đảm tranh tụng trong xét xử tại các Tòa án nhân dân trền địa bàn tỉnh Đắắk Lắắk - Thực trạng và giải pháp, Hà Nội, 2019 5 Downloaded by tailieu schat (tailieuschat@gmail.com) lOMoARcPSD|38482106 kiến của các bên (trong một số trường hợp, Tòa án có thể đưa ra định hướng để các bên có thể thỏa thuận với nhau) Trên cơ sở các tài liệu, chứng cứ do các bên cung cấp, kết quả tranh luận giữa các bên, Tòa án đưa ra phán quyết cuối cùng bảo đảm khách quan, đúng quy định của pháp luật 1.3 Nội dung nguyên tắc tranh tụng trong xét xử được bảo đảm Ngày 27/12/2015, Bộ luật TTHS đã được Quốc hội thông qua, nguyên tắc tranh tụng được thể hiện tại Điều 26 như sau: “Trong quá trình khởi tố, điều tra, truy tố, Điều tra viên, Kiểm sát viên, người bị buộc tội, người bào chữa và những người tham gia tố tụng khác đều có quyền bình đẳng trong việc đưa ra chứng cứ, đánh giá chứng cứ, đưa ra yêu cầu để làm rõ sự thật khách quan của vụ án.” Nguyên tắc này thay thế cho nguyên tắc bảo đảm quyền bình đẳng trước Tòa án được quy định tại Điều 19 BLTTHS năm 2003 với những nội dung mới bảo đảm tranh tụng trong xét xử, thực hiện yêu cầu của cải cách tư pháp, cụ thể như sau: Thứ nhất, trong quá trình khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử, điều tra viên, kiểm sát viên, người khác có thẩm quyền tiến hành tố tụng, người bị buộc tội, người bào chữa và người tham gia tố tụng khác đều có quyền bình đẳng trong việc đưa ra chứng cứ, đánh giá chứng cứ, đưa ra yêu cầu để làm rõ sự thật khách quan của vụ án Muốn cho vụ án được giải quyết một cách khách quan, toàn diện và đầy đủ thì bên buộc tội, bên gỡ tội và những người khác có quyền và lợi ích hợp pháp cần được giải quyết trong vụ án đều phải được bình đẳng trong việc đưa ra chứng cứ và đưa ra những yêu cầu Trước đây, quyền bình đẳng trong việc đưa ra chứng cứ, đưa yêu cầu của các bên liên quan trong vụ án chỉ được thực hiện vào thời điểm tại phiên tòa Theo quy định hiện nay, quyền này được mở rộng cả về phạm vi quyền, thời gian cũng như về chủ thể được hưởng quyền Không chỉ là quyền đưa ra chứng cứ, yêu cầu mà pháp luật còn quy định các chủ thể được bình đẳng trong việc đánh giá chứng cứ; không chỉ giới hạn thời điểm thực hiện quyền chỉ tại phiên tòa mà quyền bình đẳng trong việc đưa ra chứng cứ, yêu cầu, đánh giá chứng cứ được thực hiện trong suốt quá trình giải quyết vụ án; các chủ thể tranh tụng bao gồm Điều tra viên, Kiểm sát viên, người khác có thẩm quyền 6 Downloaded by tailieu schat (tailieuschat@gmail.com) lOMoARcPSD|38482106 tiến hành tố tụng, người bị buộc tội, người bào chữa và người tham gia tố tụng khác Nguyên tắc này là cụ thể hóa nguyên tắc bình đẳng trước pháp luật trong TTHS Nội dung cơ bản của nguyên tắc này là bình đẳng giữa bên buộc tội và bên gỡ tội Họ phải được bình đẳng với nhau trong việc đưa ra chứng cứ và đánh giá chứng cứ để chứng minh sự thật khách quan của vụ án Dựa vào chứng cứ của các bên đưa ra, tòa án mới có thể giải quyết vụ án đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, không để lọt kẻ phạm tội, không làm oan người vô tội Ngoài việc bình đẳng trong việc đưa ra chứng cứ và đánh giá chứng cứ, các bên buộc tội và gỡ tội…còn bình đẳng trong việc đưa ra yêu cầu (như yêu cầu thay đổi người tiến hành tố tụng, người giám định, người phiên dịch), bình đẳng trong việc tranh luận trước Tòa án Nguyên tắc này đã xác định vị trí của Tòa án là trọng tài công minh cho các bên buộc tội và gỡ tội, tạo điều kiện cho Tòa án xử lí vụ án đúng pháp luật Thứ hai, tài liệu, chứng cứ trong hồ sơ vụ án do Viện kiểm sát chuyển đến Tòa án để xét xử phải đầy đủ và hợp pháp Phiên tòa xét xử vụ án hình sự phải có mặt đầy đủ những người theo quy định của Bộ luật này, trường hợp vắng mặt phải có lý do vì bất khả kháng hoặc do trở ngại khách quan hoặc trường hợp khác do Bộ luật này quy định Tòa án có trách nhiệm tạo điều kiện cho kiểm sát viên, bị cáo, người bào chữa, những người tham gia tố tụng khác thực hiện đầy đủ quyền, nghĩa vụ của mình và tranh tụng dân chủ, bình đẳng trước tòa án Nguyên tắc này xác định rõ trách nhiệm của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng trong xét xử Các chủ thể có quyền tranh tụng phải được Tòa án triệu tập đầy đủ để tham gia phiên tòa xét xử; Tòa án chỉ xét xử vắng mặt họ trong trường hợp vắng mặt phải vì lý do bất khả kháng hoặc do trở ngại khách quan hoặc trường hợp khác do Bộ luật này quy định; Tòa án có trách nhiệm tạo điều kiện cho họ thực hiện đầy đủ quyền, nghĩa vụ của mình và tranh tụng dân chủ, bình đẳng trước tòa án; Tòa án phải nghiên cứu hồ sơ vụ án bảo đảm những tài liệu, chứng cứ trong hồ sơ vụ án do Viện kiểm sát chuyển đến Tòa án để xét xử phải đầy đủ và hợp pháp, làm phương tiện để chứng minh và tranh tụng tại phiên tòa Những hoạt động đó của Tòa án là những đòi hỏi cần thiết để có thể bảo đảm tranh tụng trong xét xử 7 Downloaded by tailieu schat (tailieuschat@gmail.com) lOMoARcPSD|38482106 Thứ ba, mọi chứng cứ xác định có tội, chứng cứ xác định vô tội, tình tiết tăng nặng, tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự, áp dụng điểm, khoản, điều của BLHS để xác định tội danh, quyết định hình phạt, mức bồi thường thiệt hại đối với bị cáo, xử lý vật chứng và những tình tiết khác có ý nghĩa giải quyết vụ án đều phải được trình bày, tranh luận, làm rõ tại phiên tòa Bản án, quyết định của tòa án phải căn cứ vào kết quả kiểm tra, đánh giá chứng cứ và kết quả tranh tụng tại phiên tòa Tòa án phải xét xử trực tiếp, không phải “án tại hồ sơ”, vì vậy tất cả các chứng cứ của vụ án phải được xem xét, đánh giá và làm rõ tại phiên tòa Việc thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng cứ của tòa án phải bảo đảm khách quan, toàn diện và đầy đủ Mọi chứng cứ xác định có tội, tình tiết tăng nặng, tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự, áp dụng điểm khoản, điều của BLHS để xác định tội danh, quyết định hình phạt, mức bồi thường thiệt hại đối với bị cáo, xử lí vật chứng và những tình tiết khác có ý nghĩa giải quyết vụ án đều phải được trình bày, tranh luận, làm rõ tại phiên tòa Bản án và quyết định của Tòa án là kết quả của hoạt động xét xử của Tòa án và phản ánh thực tế tranh tụng tại phiên tòa Vì vậy bản án, quyết định của Tòa án phải căn cứ vào kết quả kiểm tra, đánh giá chứng cứ và kết quả tranh tụng tại phiên tòa.6 1.4 Ý nghĩa của nguyên tắc tranh tụng trong xét xử được bảo đảm Nguyên tắc tranh tụng giúp bảo đảm sự thật vụ án thông qua tranh tụng tại các giai đoạn trước xét xử cũng như giai đoạn xét xử Bởi vì tranh tụng làm cho các yếu tố của vụ án như chứng cứ, lời khai, của các bên được rõ ràng, đồng thời cũng tìm ra điểm mâu thuẫn của chứng cứ Điều này là căn cứ để tìm ra sự thật dưới những cách nhìn khác nhau đem lại cái nhìn toàn diện về vụ án Việc thực hiện nguyên tắc tranh tụng trong tố tụng hình sự nhằm đảm bảo quyền con người và quyền công dân Khi chức năng gỡ tội được nâng cao sẽ bình đẳng hơn với chức năng buộc tội của cơ quan buộc tội Từ đó, làm giảm các vụ án oan sai, góp phần quan trọng trong việc bảo vệ quyền con người và quyền công dân Bởi lẽ tác động to lớn của hoạt động xét xử đem đến cho xã 6 Xem: Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Tồắ tụng hình sự Việt Nam, Nxb Công an nhẫn dẫn, Hà Nội, 2018, tr.80-83 8 Downloaded by tailieu schat (tailieuschat@gmail.com) lOMoARcPSD|38482106 hội, bản thân người bị buộc tội là rất lớn, quyền tự do về thân thể, tính mạng, tài sản,…và có những quyền khi mất đi sẽ không thể phục hồi được nên chúng ta cần thật sự cẩn trọng khi đưa ra một phán quyết sao cho đúng người đúng tội Hơn nữa, trong một Nhà nước pháp quyền thì tính dân chủ và nhân đạo trong các chủ trương, chính sách của Nhà nước phải được cụ thể hóa vào pháp luật Chính vì thế, bảo đảm quyền bào chữa của người bị buộc tội, luôn suy đoán theo hướng có lợi cho người bị buộc tội phản ánh tính nhân văn sâu sắc trong hệ thống pháp luật Điều này phù hợp với tinh thần nhân quyền ngày càng được đề cao cũng như phản ánh xu hướng phát triển chung về mặt pháp luật trên thế giới II Điều kiện đảm bảo thực hiện nguyên tắc tranh tụng tranh xét xử Tranh tụng là một nguyên tắc quan trọng trong tố tụng nói chung và trong xét xử nói riêng, để việc tranh tụng được thực hiện và thực hiện một cách có hiệu quả nhất thì cần phải có các điều kiện bảo đảm sau đây: Thứ nhất, điều kiện về mặt pháp lý Việc ghi nhận rõ nội dung và các cơ chế pháp lý bảo đảm nguyên tắc tranh tụng nhằm đảm bảo việc xét xử dân chủ, công khai; xác định rõ quyền hạn, trách nhiệm của HDXX và quy định thủ tục tố tụng bình đẳng, bảo đảm các bên tham gia tố tụng được xét hỏi, tranh luận một cách khách quan, công bằng và bình đẳng Những bảo đảm về mặt pháp lý được thể hiện trên các phương diện như: các quy định đầy đủ, hợp lý, khả thi về địa vị tố tụng của các bên tham gia tố tụng tại phiên tòa để họ có đầy đủ điều kiện, khả năng thực hiện các nội dung tranh tụng theo chức năng, nhiệm vụ hoặc lợi ích của mình; được chủ động thu thập chứng cứ, được xét hỏi những người tham gia tố tụng, đặc biệt là người làm chứng trong giai đoạn điều tra, được yêu cầu cung cấp tài liệu Bên cạnh đó, quy định thủ tục tố tụng bình đẳng, nhất là tại phiên tòa; đảm bảo để các bên tham gia tố tụng được xét hỏi, tranh luận một cách khách quan, công bằng và bình đẳng; mở rộng phạm vi các vụ án có sự tham gia bắt buộc của các luật sư Tư tưởng bình đẳng này không chỉ thể hiện tại phiên tòa mà còn phải được bảo đảm ở mọi giai đoạn tố tụng Bởi lẽ, nếu bên buộc tội và bên gỡ tội không thực sự bình đẳng và Tòa án không độc lập trong quá trình xét xử thì sẽ không có tranh tụng hoặc tranh tụng chỉ là hình thức, nửa vời 9 Downloaded by tailieu schat (tailieuschat@gmail.com) lOMoARcPSD|38482106 Pháp luật là công cụ để Nhà nước quản lý xã hội và bảo đảm cho các quyền con người được thực hiện Nhất quán với nguyên tắc tất cả vì sự tự do hạnh phúc của nhân dân, bảo đảm cho người dân có quyền sử dụng pháp luật để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình Bảo đảm thực hiện quyền tranh tụng phải gắn liền với sự điều chỉnh của pháp luật Hiệu quả của bảo đảm tranh tụng một phần được quyết định bởi các quy định về trình tự thủ tục, nội dung, hình thức và cách thức thực hiện các quyền tố tụng như quyền cung cấp chứng cứ, tranh luận tại phiên Tòa, quyền nhờ người khác bảo vệ,…từ khi khởi kiện vụ án cho đến khi chuẩn bị xét xử, xét xử sơ thẩm, phúc thẩm,…Như vậy, quy định của pháp luật mới là hành lang pháp lý đồng thời cũng là điều kiện bảo đảm việc thực hiện quyền tranh tụng trong xét xử Thứ hai, điều kiện về tổ chức Thông qua việc hình thành các cơ quan tiến hành tố tụng, các tổ chức hỗ trợ với chức năng phù hợp với cơ chế tranh tụng Bảo đảm về số lượng và chất lượng các tổ chức luật sư, mở rộng phạm vi bào chữa để đảm bảo các phiên tòa có sự tham gia của người bào chữa ngày càng nhiều; nâng cao văn hóa pháp lý trong tố tụng nói chung và tại phiên tòa nói riêng Thứ ba, điều kiện về con người Việc nâng cao trình độ, nhận thức của các bên tham gia tố tụng, đảm bảo cho họ có đủ năng lực về chuyên môn, về phong cách, về khả năng diễn đạt để thực hiện tốt việc tranh tụng tại phiên tòa Nhận thức năng lực, sự độc lập và chế độ trách nhiệm cá nhân của các chức danh tư pháp là điều kiện có ý nghĩa đặc biệt quan trọng để thực hiện tranh tụng Việc đào tạo các kỹ năng nghiệp vụ theo yêu cầu tranh tụng, đặc biệt là hướng đào tạo nguồn để có thể luân chuyển giữa các chức danh Kiểm sát viên, Thẩm phán, Luật sư sẽ tạo cho họ khả năng tranh tụng có hiểu quả dù họ ở vị trí buộc tội, gỡ tội hay trọng tài đưa ra phán quyết Thứ tư, điều kiện về cơ sở vật chất trong quá trình tranh tụng Các yếu tố về cơ sở vật chất trong quá trình tranh tụng cũng là vấn đề cần quan tâm như: Vị trí của các bên tại phiên tòa thế nào để đảm bảo cho không khí tranh tụng được bình đẳng, khách quan; tạo điều kiện cho các bên dễ dàng tiếp xúc trong quá trình tố tụng; hệ thống âm thanh, hình ảnh thuận tiện cho việc 10 Downloaded by tailieu schat (tailieuschat@gmail.com) lOMoARcPSD|38482106 theo dõi phiên tòa, thực hiện các biện pháp tố tụng đặc biệt như ghi âm, ghi hình, phục dựng hiện trường bằng hình ảnh đồ họa,… Việc đặt ra các điều kiện nhằm bảo đảm thực hiện nguyên tắc tranh tụng trong xét xử có vai trò vô cùng quan trọng, đóng vai trò cốt yếu trong việc tìm ra sự thật khách quan của vụ án Tranh tụng không chỉ là công cụ tìm ra chân lý mà còn có ý nghĩa là công cụ bảo vệ quyền con người, quyền công dân trong nhà nước pháp quyền, là cách thức để nâng cao nhận thức, tạo ra môi trường dân chủ, bình đẳng trong các quan hệ tố tụng, đặc biệt là quan hệ TTHS Do đó, việc đặt ra các điều kiện bảo đảm nguyên tắc tranh tụng trong xét xử không chỉ có ý nghĩa nghĩa về mặt xây dựng mô hình hệ thống cơ quan tư pháp mà còn có ý nghĩa to lớn trong việc hoàn thiện pháp luật về tố tụng hình sự ở nước ta III Thực tiễn thực hiện nguyên tắc tranh tụng trong xét xử sơ thẩm các vụ án hình sự Bộ luật TTHS năm 2015 có hiệu lực từ 01/01/2018, tính đến nay mới áp dụng được trong thực tiễn một thời gian ngắn Do đó, cần xem xét và nhìn nhận thực tiễn thực hiện tranh tụng trong xét xử sơ thẩm các vụ án hình sự qua cả một quá trình thực hiện cải cách tư pháp, cụ thể như sau: 3.1 Những kết quả đạt được Thứ nhất, việc mở rộng việc thực hiện nguyên tắc tranh tụng trong TTHS đã góp phần giảm thiểu oan, sai trong xét xử sơ thẩm các vụ án hình sự Hàng năm, ngành Tòa án đã thụ lý và giải quyết một lượng lớn các vụ án hình sự Tổng hợp thống kê của ngành Tòa án từ năm 2013 đến năm 2017 có thể thấy: trung bình mỗi năm ngành Tòa án thụ lý 66.372 vụ án hình sự với 117.943 bị cáo Trong đó, toàn ngành mỗi năm giải quyết trung bình 65.209 vụ án với 115.010 bị cáo, đạt tỷ lệ trung bình hàng năm về số vụ án được giải quyết và số bị cáo được đưa ra xét xử lần lượt là 98,2% và 97,5%7 Căn cứ vào số liệu thống kê có thể thấy kết quả tranh tụng tại phiên tòa cũng được phản ánh tích cực thông qua chất lượng hoạt động của các Tòa án, việc kết án oan người không có tội đã từng bước được khắc phục Sự chuyển biến tích cực này được thể hiện rõ qua từng năm, số vụ án oan, sai có xu hướng giảm 7 Xem: Báo cáo tổng kêết ngành TAND năm 2013-2017 11 Downloaded by tailieu schat (tailieuschat@gmail.com) lOMoARcPSD|38482106 Thứ hai, việc mở rộng tranh tụng cùng với những cải cách về tổ chức và hoạt động của Luật sư, Trợ giúp pháp lý đã từng bước nâng cao chất lượng tranh tụng của Luật sư Hiện nay, cả nước ta đã có 63 Đoàn Luật sư/63 tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương Tính đến hết năm 2017, số lượng luật sư cả nước là 12.581 luật sư8 Theo số liệu báo cáo của Liên đoàn Luật sư Việt Nam9, số vụ án luật sư tham gia bào chữa theo yêu cầu của cơ quan tiến hành hành tố tụng ngày càng tăng Điều này minh chứng cho việc quyền bào chữa của người bị buộc tội ngày càng được đảm bảo về mặt pháp lý Đặc biệt trong giai đoạn từ năm 2015-2017, số lượng luật sư được mời tham gia bào chữa ngày càng tăng, chiếm tỷ lệ nhiều hơn so với số luật sư bào chữa chỉ định Điều đó cho thấy, vai trò của người bào chữa nói chung và luật sư nói riêng ngày càng được nâng lên trong TTHS Hơn nữa, các số liệu thống kê cũng cho thấy đội ngũ luật sư đã cung cấp một lượng lớn các dịch vụ pháp lý cho cộng đồng xã hội, góp phần bảo vệ công lý, bảo vệ pháp chế xã hội chủ nghĩa BLTTHS năm 2015 bổ sung một số đối tượng được quyền bào chữa là trợ giúp viên pháp lý, trong trường hợp người bị buộc tội thuộc đối tượng được trợ giúp pháp lý theo Luật trợ giúp pháp lý Đó là người nghèo, người có công với cách mạng, người già từ đủ 60 tuổi trở lên sống cô đơn, không nơi nương tựa, người khuyết tật, người bị nhiễm chất độc hóa học, bị nhiễm HIV không nơi nương tựa, trẻ em dưới 16 tuổi không nơi nương tựa Mặt khác, đã có sự chuyển biến tích cực trong nhận thức của các cấp, các ngành, của nhân dân về vai trò, vị trí, tầm quan trọng của bảo đảm nguyên tắc tắc tranh tụng, do đó, các phiên tòa hình sự đã được triển khai theo tinh thần tranh tụng, chất lượng xét xử án hình sự được nâng cao, chuyển biến theo hướng tôn trọng quyền dân chủ, quyền con người và đảm bảo công bằng xã hội, góp phần hạn chế tình trạng oan, sai 8 Xem: Bộ Tư pháp, Báo cáo tổng kềắt cồng tác tư pháp nắm 2017 và phương hướng, nhiệm vụ, giải pháp cồng tác nắm 2018, Hà Nội, tr.11 9 Liên đoàn Luật sư Việt Nam, Báo cáo tổng kềắt cồng tác nhiệm kì I (2009-2014) và phương hướng cồng tác nhiệm kì II (2014-2019) của Liền đoàn Luật sư Việt Nam, Hà Nội; Báo cáo cồng tác Liền đoàn Luật sự nắm 2015, 2016, 2017, Hà Nội 12 Downloaded by tailieu schat (tailieuschat@gmail.com) lOMoARcPSD|38482106 3.2 Những hạn chế còn tồn tại Bên cạnh những kết quả đạt được, hoạt động tranh tụng trong TTHS thời gian qua cũng đã bộc lộ những hạn chế, cụ thể như sau: Thứ nhất, việc tổ chức phiên tòa theo tinh thần cải cách chưa được toàn diện, việc xét hỏi, tranh tụng vẫn mang nặng tính truyền thống Cụ thể là nhiều HĐXX, nhất là Thẩm phán chủ tọa phiên tòa vẫn điều hành phiên tòa chủ yếu theo cách thức thẩm vấn, xét hỏi thiên về buộc tội, áp đặt trên cơ sở hồ sơ điều tra, truy tố và Tòa lại là chủ thể tích cực nhất trong tranh tụng với Luật sư Thứ hai, một số kiểm sát viên còn thiếu chủ động, không nghiên cứu kỹ hồ sơ vụ án, chủ yếu dựa vào bản luận tội và cáo trạng mà không chú trọng đến tranh luận với người bào chữa Thứ ba, vai trò của Luật sư chưa được coi trọng trong tranh tụng Một số vụ án VKS không tranh luận hoặc không tích cực tranh luận với các ý kiến Luật sư đưa ra, bản án không có phần nhận định ý kiến bào chữa của Luật sư hoặc không được chấp nhận ý kiến của Luật sư mà không có lý do chính đáng Thực trạng tranh tụng của đội ngũ Luật sư còn nhiều bất cập, chưa đáp ứng được các bảo đảm cần thiết cho Luật sư tranh tụng bình đẳng trong TTHS Đặc biệt, còn những trường hợp Luật sư được chỉ định bào chữa cho người bị buộc tội, không tích cực tranh tụng trong phiên tòa, đến phiên tòa trình bày bài bào chữa mà không tham gia xét hỏi hay tranh luận với VKS IV Các giải pháp nhằm bảo đảm nguyên tắc tranh tụng trong xét xử các vụ án hình sự * Tiếp tục hoàn thiện các quy định của pháp luật về bảo đảm nguyên tắc tranh tụng trong xét xử các vụ án hình sự Yếu tố pháp lý có ý nghĩa quyết định đến sự hình thành một số thủ tục tố tụng tanh tụng tại Tòa án nhưng chính những rào cản pháp lý đã làm cho các chủ thể tiến hành tố tụng trở nên lúng túng khi thực hiện các hoạt động tranh tụng BLTTHS năm 2015 đã có nhiều điểm mới, điểm tiến bộ thể hiện rõ tinh thần tranh tụng trong xét xử các vụ án hình sự Tuy nhiên, có những vấn đề cần phải hoàn thiện hơn nữa để đảm bảo nguyên tắc tranh tụng trong xét xử các xự án hình sự, cụ thể như sau: 13 Downloaded by tailieu schat (tailieuschat@gmail.com) lOMoARcPSD|38482106 Thứ nhất, cần phân định chức năng công tố của VKSND và chức năng xét xử của TAND Việc phân định rành mạch chức năng là yêu cầu tối quan trọng của nguyên tắc tranh tụng trong hoạt động TTHS Không chỉ về lý luận mà thực tiễn đã chỉ rõ: không thể có công lý, bình đẳng, không thể có tranh tụng nếu cơ quan xét xử làm cả chức năng buộc tội Thứ hai, bên cạnh việc hoàn thiện các quy định trong BLTTHS thì cần đồng bộ với các văn bản pháp luật về tổ chức và hoạt động của Tòa án, Kiểm sát, Cơ quan điều tra, Luật sư và các thiết chế bổ trợ tư pháp nhằm đảm bảo sự đồng bộ về mặt thể chế cũng như việc xác định rõ về mặt tổ chức, vị trí, chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của từng chủ thể tham gia vào quá trình tố tụng Việc hoàn thiện này cần phải được đặt trong mối quan hệ tổng thể và chặt chẽ của cải lập pháp, hành pháp và tư pháp trong điều kiện xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Thứ ba, cải tiến các thủ tục tại phiên tòa đảm bảo tranh tụng dân chủ, bình đẳng giữa các bên buộc tội và bên bào chữa Thứ tư, đề cao vai trò của người bào chữa trong các giai đoạn tố tụng nói chung cũng như trong xét xử vụ án hình sự, đảm bảo sự bình đẳng thực sự của bên bào chữa với bên buộc tội trong việc sử dụng các phương tiện mà pháp luật cho phép nhằm thực hiện đầy đủ các chức năng của mình ở các giai đoạn tố tụng, đặc biệt là giai đoạn xét xử Mặt khác, cần chú trọng hơn nữa trong việc đầu tư cho nguồn nhân lực nhằm đảm bảo cho nguyên tắc tranh tụng trong xét xử các vụ án hình sự Nhà nước, các cấp ngành có liên quan cần bồi dưỡng, rèn luyện đội ngũ cán bộ, kiểm sát viên, Thẩm phán, Người bào chữa có bản lĩnh chính trị, bản lĩnh nghề nghiệp vững vàng, có phẩm chất đạo đức trong sáng, có lương tâm, trách nhiệm, tận tụy và có tính tự giác cao trong công việc, có tinh thần kiên quyết đấu tranh bảo vệ công lý, không thiên lệch trước bất kỳ áp lực nào Đồng thời, cần kiện toàn đội ngũ Thẩm phán, Hội thẩm, Kiểm sát viên, Luật sư đáp ứng yêu cầu tranh tụng trong thực hiện chiến lược cải cách tư pháp *Các giải pháp khác Thứ nhất, cần tăng cường công tác tuyên truyền, phổ biến đường lối, quan điểm của Đảng về tổ chức phiên Tòa theo tinh thần cải cách tư pháp 14 Downloaded by tailieu schat (tailieuschat@gmail.com) lOMoARcPSD|38482106 Để thực hiện nguyên tắc tranh tụng trong xét xử một cách có hiệu quả cần có môi trường để thể hiện, đó là nhận thức của toàn xã hội mà yếu tố quyết định chính là ý thức pháp luật về tranh tụng và đảm bảo nguyên tắc tranh tụng Việc tăng cường ý thức pháp luật trong trong nhân dân có tầm ý nghĩa rất quan trọng trong việc nhận thức và thực hiện các quy định của pháp luật Có thể thông qua các phương tiện truyền thông như một kênh hữu hiệu để phổ biến, tuyên truyền pháp luật Các cấp, ngành chú trọng tổ chức hoặc cử cán bộ, công chức, người làm việc liên quan đến lĩnh vực pháp luật tham gia các lớp tập huấn nghiệp vụ chuyên sâu về vấn đề đảm bảo nguyên tắc tranh tụng trong xét xử Đặc biệt, tăng cường tổ chức các phiên tòa theo tinh thần cải cách tư pháp và tổ chức xét xử lưu động, qua đó tuyên truyền, phổ biến pháp luật đến nhân dân Thứ hai, xây dựng văn hóa pháp lý về tranh tụng trong tố tụng hình sự Văn hóa pháp lý nói chung và văn hóa pháp lý về tranh tụng nói riêng là một loại văn bản mang tính đặc thù riêng, nó chẳng những mang tính văn hóa, văn minh tiến bộ của xã hội mà còn mang tính văn minh tư pháp Để giữ gìn văn hóa pháp lý, rất cần một cơ chế để tất cả mọi người từ những cán bộ cơ quan tư pháp đến luật sư, nhân dân đều phải thực hiện Phải xây dựng văn hóa pháp lý về tranh tụng thể hiện tính tôn nghiêm của phiên tòa, các Thẩm phán chủ tọa phiên tòa phải tuân thủ triệt để việc phổ biến nội quy phiên tòa trong mọi phiên tòa dù đó là vụ án đặc biệt nghiêm trọng hay ít nghiêm trọng KẾT LUẬN Tóm lại, đảm bảo nguyên tắc tranh tụng trong xét xử là một trong những nội dung có ý nghĩa quan trọng trong hoạt động tố tụng, là yêu cầu cấp bách trong việc đảm bảo tích công bằng, dân chủ giữa những người tham gia tố tụng, là căn cứ để xác định sự thật vụ án và là cơ sở để HĐXX ra bản án đúng đắn, khách quan, đúng người, đúng tội, đúng pháp luật Mặc dù đã có nhiều sự tiến bộ, đổi mới trong các quy định của pháp luật, đặc biệt là quy định về nguyên tắc tranh tụng trong xét xử các vụ án hình sự nhưng đâu đó vẫn gặp phải những tồn tại, vướng mắc ngay trong các quy định và thực tiễn áp dụng Việc hoàn thiện các quy định của pháp luật theo tinh thần cải cách tư pháp, nhằm đảm bảo cơ 15 Downloaded by tailieu schat (tailieuschat@gmail.com) lOMoARcPSD|38482106 chế tranh tụng trong xét xử là những mục tiêu mà Nhà nước ta cần hướng đến và chú trọng hơn nữa DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 1 Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình luật Tố tụng hình sự Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2018 2 Bộ luật Tố tụng Hình sự Việt Nam năm 2015 3.https://tapchitoaan.vn/bai-viet/nghien-cuu/ban-ve-nguyen-tac-tranh-tung- trong-bltths-nam-2015, truy cập ngày 14/04/2020 4 Luận văn thạc sĩ Luật học/Nguyễn Thị Huệ; PGS.TS Hoàng Thị Minh Sơn hướng dẫn, Nguyên tắc tranh tụng trong xét xử các vụ án hình sự, Hà Nội, 2018 5 Luận văn thạc sĩ Luật học/Lê Thị Hương Giang; PGS TS Tô Văn Hòa hướng dẫn, Nguyên tắc bảo đảm tranh tụng trong xét xử tại các Tòa án nhân dân trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk - Thực trạng và giải pháp, Hà Nội, 2019 6 Luận văn thạc sĩ Luật học/ Nguyễn Hà Ngân; TS Trần Thái Dương hướng dẫn, Nguyên tắc tranh tụng trong xét xử được bảo đảm theo Hiến pháp năm 2013, Hà Nội, 2018 16 Downloaded by tailieu schat (tailieuschat@gmail.com)