Trang 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ VỀ SỰ THAM GIA CỦA CÁC BÊN LIÊN QUAN TRONG QUY TRÌNH HOẠCH ĐỊNH CHÍNH SÁCH KHOA HỌC, CƠNG NGHỆ VÀ ĐỔI MỚI SÁNG TẠO VÌ CÁC MỤC TIÊU PHÁT TRIỂN BỀN VỮNG Đặng Thu Gian
JSTPM Tập 12, Số 3, 2023 77 MỘT SỐ VẤN ĐỀ VỀ SỰ THAM GIA CỦA CÁC BÊN LIÊN QUAN TRONG QUY TRÌNH HOẠCH ĐỊNH CHÍNH SÁCH KHOA HỌC, CƠNG NGHỆ VÀ ĐỔI MỚI SÁNG TẠO VÌ CÁC MỤC TIÊU PHÁT TRIỂN BỀN VỮNG Đặng Thu Giang1 Viện Chiến lược Chính sách khoa học cơng nghệ Tóm tắt: Trong bối cảnh giới phải đối mặt với thách thức xã hội bất định gia tăng nhanh chóng, nhà nghiên cứu sách khoa học, cơng nghệ đổi sáng tạo (KH,CN&ĐMST) quan tâm đến xây dựng sách KH,CN&ĐMST có khả định hướng đổi mới, giảm thiểu hạn chế kỹ thuật-xã hội, thúc đẩy khả phục hồi phòng ngừa rủi ro, không chắn thiếu hiểu biết Để xây dựng sách KH,CN&ĐMST đáp ứng yêu cầu này, tham gia, hợp tác bên liên quan quy trình hoạch định sách KH,CN&ĐMST đóng vai trò ngày quan trọng Bài viết nhằm tổng quan số vấn đề tham gia bên liên quan quy trình hoạch định sách KH,CN&ĐMST đề xuất số nội dung cần quan tâm nghiên cứu thời gian tới tham gia bên liên quan quy trình hoạch định sách KH,CN&ĐMST Việt Nam Từ khóa: Khoa học cơng nghệ; Đổi sáng tạo; Chính sách; Hoạch định sách Mã số: 23092601 SOME ISSUES ON STAKEHOLDER ENGAGEMENT IN SCIENCE TECHNOLOGY AND INNOVATION POLICYMAKING PROCESSES FOR SUSTAINABLE DEVELOPMENT GOALS Summary: In the context that the world is facing social challenges and rapidly increasing uncertainty, researchers on science technology and innovation (STI) policy are concerned with building STI policies capable of orienting innovation, mitigating socio-technical constraints, promoting resilience and prevent risks, uncertainty and ignorance In order to develop STI policies that meet these requirements, participation and cooperation among stakeholders in the STI policymaking process plays an increasingly important role This article aims to overview some issues of stakeholder participation in the STI policymaking process and propose some contents that need attention for research in the coming time on the engagement of stakeholders in the policymaking process in Vietnam Keywords: Science and technology; Innovation; Policy; Policymaking Liên hệ tác giả: giangdangthu@yahoo.com 78 Một số vấn đề tham gia bên liên quan quy trình hoạch định… Mở đầu Trong thời gian qua, KH,CN&ĐMST giới Việt Nam ngày khẳng định vai trò động lực phát triển lực lượng sản xuất đại, nâng cao suất, chất lượng, hiệu sức cạnh tranh kinh tế; bảo vệ môi trường, bảo đảm quốc phòng, an ninh Tuy nhiên, giới phải đối mặt với thách thức bền vững dai dẳng lĩnh vực lượng, biến đổi khí hậu, rủi ro mơi trường sức khỏe hạnh phúc người dân, thay đổi cơng nghệ nhanh chóng mang lại rủi ro bất ổn Quá trình thay đổi mối quan hệ phủ với bên liên quan địi hỏi chuyển đổi thiết kế xây dựng sách (OECD, 2019) Để giải thách thức kinh tế, xã hội, mơi trường ngày gia tăng, cần phải có tham gia nhiều bên liên quan quy trình hoạch định sách (Diercks cộng sự, 2019) Kuhlmann Rip (2018) rằng, bên liên quan đóng vai trị quan trọng xếp xếp lại hệ thống kỹ thuật-xã hội, điều mở khả xuất tác nhân xã hội công dân, nhà điều hành kinh tế chuyển trọng tâm khỏi quan phủ (Schot Steinmueller, 2018); tổ chức liên phủ, hợp tác xuyên quốc gia, quốc gia xã hội cơng dân đóng vai trị quan trọng (Grillitsch cộng sự, 2019) Đồng thời, can thiệp sách KH,CN&ĐMST ngồi cấp quốc gia, địa phương cịn có can thiệp quy mơ liên quốc gia, toàn cầu (Amanatidou cộng sự, 2014; Steward, 2012) Ở Việt Nam, đổi tư phát triển, thay đổi cách làm việc, đẩy mạnh cải cách thể chế, phát huy vai trị người dân, doanh nghiệp, tổ chức trị-xã hội, nghề nghiệp cộng đồng tham gia xây dựng, phản biện giám sát thực pháp luật, chế, sách Nhà nước2 xác định phương hướng, nhiệm vụ, giải pháp chủ yếu để vượt qua khó khăn, thách thức, phát triển đất nước giai đoạn tới Trong bối cảnh này, việc đánh giá thực trạng tham gia bên liên quan quy trình hoạch định sách KH,CN&ĐMST ngày thu hút quan tâm nhà hoạch định sách, nhà nghiên cứu Với mục tiêu tổng quan vấn đề đề xuất số nội dung cần quan tâm nghiên cứu thời gian tới tham gia bên liên quan quy trình hoạch định sách KH,CN&ĐMST Việt Nam, viết tập trung trả lời hai câu hỏi Thứ nhất, nghiên cứu tham gia bên liên quan quy trình hoạch định sách KH,CN&ĐMST cần quan tâm tới nội dung Thứ hai, bối cảnh đặt yêu cầu tham gia bên liên quan quy trình hoạch định sách KH,CN&ĐMST Để trả lời câu hỏi này, tác giả tổng quan số vấn đề lý luận tham gia bên liên quan quy trình sách, phân tích yêu cầu bối cảnh tham gia bên liên quan quy trình hoạch định sách KH,CN&ĐMST, Chiến lược phát triển kinh tế-xã hội 10 năm 2021-2030 JSTPM Tập 12, Số 3, 2023 79 từ đề xuất số nội dung cần quan tâm nghiên cứu thời gian tới tham gia bên liên quan quy trình hoạch định sách KH,CN&ĐMST Việt Nam Một số khái niệm liên quan 2.1 Quy trình hoạch định sách khoa học, cơng nghệ đổi sáng tạo Quy trình hoạch định sách KH,CN&ĐMST quy trình sách cơng, bao gồm chuỗi giai đoạn liên quan với từ vấn đề KH,CN&ĐMST đưa vào chương trình nghị nhà nước đến đánh giá kết sách Ý tưởng đơn giản hóa tính phức tạp việc ban hành sách cơng việc chia q trình hoạch định sách thành nhiều giai đoạn riêng biệt lần đề cập tác phẩm Harold D Lasswell với quy trình gồm giai đoạn: (i) thu thập thơng tin; (ii) đề xuất; (iii) định; (iv) hướng dẫn; (v) áp dụng; (vi) kết thúc; (vii) đánh giá Mô hình H.D Lasswell hình thành sở cho phát triển mơ hình quy trình sách công Gary D Brewer vào đầu năm 1970 Theo G.D Brewer, q trình hoạch định sách công bao gồm giai đoạn: (i) sáng kiến/khởi đầu; (ii) ước tính; (iii) lựa chọn; (iv) thực hiện; (v) đánh giá; (vi) kết thúc Vào năm 1970, 1980, Charles O Jones James Anderson đưa mô hình tiếng giai đoạn: (i) thiết lập chương trình nghị sự; (ii) xây dựng sách; (iii) định sách; (iv) thực sách; (v) đánh giá sách Willam N Dunn mở rộng cụ thể hóa mơ hình Jones Anderson thành mơ hình giai đoạn, gồm: (i) thiết lập chương trình nghị sự; (ii) xây dựng sách; (iii) thơng qua sách; (iv) thực thi sách; (v) đánh giá sách; (vi) thay đổi sách; (vii) tiếp tục sách; (viii) chấm dứt sách Trong lĩnh vực KH,CN&ĐMST, quy trình hoạch định sách chia thành nhiều bước riêng biệt có biến thể quan niệm tổ chức, tùy thuộc vào mối quan tâm tổ chức Tuy nhiên, có điểm tương đồng tổ chức quan điểm bước quy trình sách KH,CN&ĐMST Bài viết sử dụng quan điểm tổ chức là: (i) Trung tâm Kiểm soát Phịng ngừa Dịch bệnh Hoa Kỳ (2019); (ii) Nhóm công tác liên ngành Liên Hợp quốc KH,CN&ĐMST Mục tiêu phát triển bền vững (2020); (iii) Sáng kiến Thiết kế Thực Chính sách Thơng minh Trường Harvard Kennedy (2022) Theo đó, có giai đoạn quy trình sách KH,CN&ĐMST, cụ thể là: Giai đoạn 1: Thiết lập chương trình nghị Thiết lập chương trình nghị trình mà vấn đề đưa vào quan tâm phủ Các vấn đề phát sinh có nguyên nhân gốc rễ Hầu hết chúng kết loạt nguyên nhân vấn đề Do 80 Một số vấn đề tham gia bên liên quan quy trình hoạch định… đó, tất vấn đề nên đóng khung điều chỉnh lại để tìm nguyên nhân Nó quan trọng hình thành nhiều lựa chọn để giải nguyên nhân Giai đoạn 2: Phân tích sách Phân tích sách liên quan đến việc xem xét và, cần, tạo liệu sử dụng cho định sách Trường Harvard Kennedy đặc biệt khuyến khích giai đoạn q trình xác định chẩn đoán nguyên nhân vấn đề sách Ln có nguy phân tích sách tập trung vào vấn đề biểu triệu chứng vấn đề mà xã hội cơng chúng nhìn thấy, nguyên nhân gốc rễ cần giải Những người làm việc giai đoạn phải cởi mở, minh bạch trung thực liệu hiển thị, khu vực thiếu liệu nơi diễn giải liệu khác Dựa kiến thức có, sách cuối phải xác định tập hợp rõ ràng mục tiêu mục tiêu giúp giải vấn đề xác định Khơng nên lãng phí thời gian vào vấn đề khơng phù hợp để sách giải Giai đoạn 3: Xây dựng sách Giai đoạn nhấn mạnh cần thiết phải liên kết sách với chiến lược nhằm mang lại kết chiến lược Chính sách cần giải thách thức xác định để đạt hiệu tối đa Có hai khía cạnh coi quan trọng để xây dựng chiến lược sách thành cơng, là: (i) Xác định lộ trình sách cần thực số nhiều giải pháp tiềm (xác định ưu tiên); (ii) Xây dựng kế hoạch thực có khung giám sát, đánh giá Giai đoạn 4: Ban hành sách Đối với sách quốc gia, ban hành giai đoạn cuối thơng qua phủ, quốc hội Giai đoạn thể chấp thuận xã hội sách Nếu vấn đề sách khơng giải thỏa đáng tham vấn khơng đầy đủ, sách dễ dàng rơi vào rào cản lớn Chính sách thành cơng phụ thuộc nhiều vào tham gia mạnh mẽ bên liên quan đồng thuận xã hội, trị rộng rãi sách đề xuất Giai đoạn 5: Thực Thực thử nghiệm thực tế phù hợp giá trị sách Như đề cập phần xây dựng sách, điều quan trọng phải có kế hoạch thực chi tiết liên quan đến sách Điều quan trọng nguồn lực tài nhân lực hỗ trợ hành quan liêu cung cấp để đảm bảo hỗ trợ thực Giai đoạn 6: Đánh giá sách Thành cơng sách xác định khuôn khổ giám sát đánh giá đưa để đánh giá xem mục tiêu sách đáp ứng hay chưa Giám sát đánh giá liên tục trình thực JSTPM Tập 12, Số 3, 2023 81 sách cho phép điều chỉnh thay đổi chiến lược thực Đánh giá tồn diện thường xun hàng năm kỳ cho phép hiểu biết sâu sắc hơn, chúng đánh giá liệu kết tác động mong đợi sách có đạt hay khơng Điều cho phép giả định đằng sau sách đánh giá, điều ảnh hưởng đến khơng sách mà cịn sách liên quan phát triển tương lai Cần có văn hóa xem xét sàng lọc thường xuyên liên tục sách hành động liên quan 2.2 Các bên liên quan quy trình hoạch định sách khoa học, công nghệ đổi sáng tạo Theo Viện Nghiên cứu Stanford (1963), bên liên quan người mà “khơng có hỗ trợ/ủng hộ họ, tổ chức tồn tại” (Freeman, 1984) Theo Eric Rhenman (1964), bên liên quan người phụ thuộc vào tổ chức để đạt mục tiêu tổ chức phụ thuộc vào họ để tồn Freeman (1984) cho rằng, bên liên quan tổ chức nhóm người hay cá nhân tác động hay bị tác động kết trình đạt mục tiêu tổ chức Các bên liên quan quy trình hoạch định sách KH,CN&ĐMST gồm nhà nước, doanh nghiệp, hệ thống nghiên cứu giáo dục, tổ chức trung gian, người tiêu dùng/sử dụng xã hội công dân, người dân, cụ thể sau: - Doanh nghiệp đóng vai trị trung tâm việc kết nối loại tri thức khác để đưa cơng nghệ, hàng hóa dịch vụ sáng tạo thị trường Họ cần liên tục tăng khả xác định, tiếp nhận, đồng hóa phổ biến tri thức cơng nghệ có Việc học hỏi cơng nghệ không giới hạn chế nghiên cứu phát triển (NC&PT) thức Học hỏi thơng qua công việc tương tác với người sử dụng, khách hàng nhà cung cấp đóng vai trị quan trọng nhiều trường hợp Các công ty, doanh nghiệp nhà đổi sáng tạo (ĐMST) họ không đơn độc việc ĐMST Các doanh nghiệp cần tăng cường tham gia sâu vào mạng lưới học hỏi ĐMST, đầu tư phát triển mối liên kết với doanh nghiệp tác nhân khác hệ thống ĐMST - Hệ thống nghiên cứu giáo dục có lực học hỏi, tiếp thu phát triển tri thức ứng dụng cung cấp nguồn nhân lực cho hệ thống ĐMST Các hệ thống nghiên cứu đóng vai trị quan trọng ĐMST Các nhà nghiên cứu cung cấp dịch vụ hỗ trợ khác nhau, từ thử nghiệm công nghệ đến đầu tư đầy đủ cho NC&PT Hệ thống giáo dục cải thiện chất lượng vốn nhân lực có sẵn cho doanh nghiệp, phủ tổ chức nghiên cứu - Các tổ chức trung gian có khả liên kết, kết nối lực nhận biết tri thức liên quan, hỗ trợ chuyển giao tri thức, lực quản lý Các 82 Một số vấn đề tham gia bên liên quan quy trình hoạch định… tổ chức trung gian giúp giảm thiểu khiếm khuyết mang tính hệ thống kết nối người tạo người sử dụng tri thức khoa học và/hoặc công nghệ với cá nhân khác hệ thống - Người tiêu dùng/người sử dụng có lực tìm hiểu, thử thích nghi với cơng nghệ mới, thay đổi thói quen sử dụng để hỗ trợ đặt yêu cầu cần phải thay đổi hệ thống - Xã hội cơng dân người dân có khả giải vấn đề phát triển không bao trùm khơng bền vững, hình thành liên minh nhằm vận động cho việc thay đổi, huy động thúc đẩy ĐMST đầu cung cấp giải pháp Xã hội cơng dân, tổ chức phi phủ, doanh nghiệp xã hội người dân đóng vai trị quan trọng định hướng sách KH,CN&ĐMST việc giải thách thức xã hội, trung gian nhà phát triển công nghệ nhóm xã hội dễ bị tổn thương - Nhà nước có khả điều tiết ưu tiên ĐMST, hướng nguồn lực nhà nước vào lĩnh vực ưu tiên, hỗ trợ phát triển lực mối liên kết hệ thống ĐMST, loại bỏ trở ngại ĐMST ảnh hưởng đến cấu thúc đẩy, xác định thực thi quy định tiêu chuẩn, cố gắng cải thiện điều kiện khung thơng qua sách cơng Nhà nước ban hành sách điều chỉnh phù hợp để mặt khai thác mạnh mà lợi ích công nghệ đem lại mặt khác phải hạn chế tác động tiêu cực trình thay đổi công nghệ (UNCTAD, 2019) Những tác động tiêu cực không ảnh hưởng đến hay hai cá nhân đơn lẻ mà toàn kinh tế, xã hội hay xa loài người Chính vậy, xem xét khía cạnh đạo đức xã hội công nghệ, nhà quản lý phải có nghĩa vụ cân nhắc cơng nghệ phát triển phương thức triển khai chúng sở đánh giá kỹ lưỡng có tính đại diện tồn xã hội Bên cạnh đó, phủ cần có sách thúc đẩy giáo dục dạy nghề nhằm tạo nguồn nhân lực có khả tiếp nhận xu cơng nghệ sản xuất mới, đặc biệt với nhóm lao động làm việc lĩnh vực có nguy việc làm cao Đối với nước phát triển, điều thách thức lớn, đặc biệt nước có tiềm lực KH&CN yếu chưa gắn kết KH,CN&ĐMST chiến lược phát triển quốc gia Do đó, nước phát triển cần hỗ trợ xây dựng khung sách rõ ràng nhằm gắn kết KH,CN&ĐMST với sách thương mại, đầu tư, cạnh tranh công nghiệp Sự tham gia bên liên quan xây dựng khung sách đóng vai trị quan trọng nhằm thúc đẩy vai trò KH,CN&ĐMST giải vấn đề phát triển phù hợp với bối cảnh quốc gia đời sống thực tiễn người dân (UNCTAD, 2019) JSTPM Tập 12, Số 3, 2023 83 2.3 Sự tham gia bên liên quan quy trình hoạch định sách khoa học, cơng nghệ đổi sáng tạo Thuật ngữ “sự tham gia bên liên quan” có nguồn gốc triết học, xuất phát từ ý tưởng “dân chủ có tham gia”, lấy cơng dân làm trung tâm hoạch định sách nhà dân chủ Athen sống vào Thế kỷ thứ trước Công nguyên Sự tham gia bên liên quan trình mà tổ chức liên quan đến người bị ảnh hưởng định tổ chức người ảnh hưởng đến việc thực định Sự tham gia bên liên quan gọi tham gia công chúng, hoạch định sách mở quản trị có tham gia (OECD, 2022) Các bên liên quan ủng hộ phản đối định có ảnh hưởng tổ chức phạm vi mà họ hoạt động (Amy A Lemke, Julie N Harris-Wai, 2015) Hoạch định sách q trình tương tác phức tạp, liên quan tác động đến nhiều bên, giải vấn đề khó khăn khác (Birkland, 2011) Sự tham gia bên liên quan đề cập đến việc xác định bên liên quan khác ảnh hưởng bị ảnh hưởng kết q trình hoạch định sách định Nói chung, số tổ chức tác nhân mời tham gia vào trình bao gồm tổ chức xã hội cơng dân/tổ chức phi phủ, đại diện doanh nghiệp, quyền địa phương, nhà khoa học người dân (Pisano cộng sự, 2015) Lợi ích quy trình hoạch định sách có tham gia bên liên quan khẳng định nghiên cứu thực tiễn khiến tham gia trở thành khái niệm sử dụng rộng rãi khoa học trị phát triển (Reed, 2008, Henning cộng sự, 2019) Các lợi ích kể tới chất lượng cao tính bền vững định trị phát sinh từ quy trình hoạch định sách có tham gia (Brody, 2003, Blackstock cộng sự, 2007) Tuy nhiên, thực tế, phủ khơng huy động tham gia tất bên liên quan (Siebold, 2007), nhóm bị thiệt thịi bị loại trừ khỏi q trình định trị tham gia họ bị giới hạn tham vấn túy (Burton, 2004) Sự thất bại quy trình hoạch định sách có tham gia giải thích thực tế bên liên quan tham gia cịn thiếu lực kiến thức chun mơn giúp đưa định sách phù hợp (Hage et al., 2010) Vai trò tham gia bên liên quan quy trình hoạch định sách khoa học, cơng nghệ đổi sáng tạo Trong quy trình hoạch định sách, tham gia bên liên quan trình thơng tin hai chiều liên tục, nhằm khuyến khích huy động hiểu biết, nhận thức bên vào quy trình hoạch định sách nhằm ban hành sách cơng tốt Vì vậy, tham gia bên liên quan quy trình hoạch định sách cần thiết có ý nghĩa giúp cho chủ thể hoạch định sách công thực nhiệm vụ đầy đủ chất lượng hơn, vừa 84 Một số vấn đề tham gia bên liên quan quy trình hoạch định… mục đích tự thân quy trình hoạch định sách nhằm thúc đẩy dân chủ, vừa góp phần nâng cao chất lượng sách cơng thực thi sách thành cơng Sự tham gia có vai trị quan trọng sau: Sự tham gia bên liên quan cần thiết để phát triển trì niềm tin cơng chúng vào tổ chức phủ q trình định Việc đưa định mà khơng có hỗ trợ bên liên quan, đặc biệt tham gia cơng chúng dẫn đến đối đầu, tranh chấp, gián đoạn, tẩy chay, lịng tin bất mãn cơng chúng (Rowe Frewer, 2004) Trong dân chủ, tham gia công chúng thể giá trị nội cách đảm bảo trách nhiệm giải trình, mở rộng phạm vi, đó, bên liên quan đưa định hình định, xây dựng lực niềm tin công dân (Klingemann Fuchs, 1995) Theo Liên Hợp quốc, tăng cường tham gia cơng dân vào vấn đề cơng có khả mang lại lợi ích cho người nghèo, xếp lại thể chế định trị, làm sâu sắc thêm dân chủ, tạo giá trị cơng dân mới, tăng cường trách nhiệm giải trình minh bạch quản trị công, xây dựng niềm tin vào phủ (UNDESA, 2008) Sự tham gia bên liên quan tăng cường tính minh bạch, tăng cường sở thực tiễn, dựa chứng việc hoạch định sách cách khai thác nguồn ý tưởng nguồn lực rộng lớn (Bourgon, 2007), đồng thời, giảm chi phí thực cách ủng hộ tuân thủ sách Điều trùng hợp với thường gọi “hiệu suất sách”, tức khả phủ mang lại kết hữu hình tích cực cho xã hội (Klingemann Fuchs, 1995) Ngày nay, tham gia bên liên quan ngày công nhận động lực đổi Giả thuyết cho rằng, hợp tác giúp tăng cường tiềm khám phá giải pháp sáng tạo hoạch định sách ban đầu phát triển vào năm 1980 sau thử nghiệm (Gray, 1989; Roberts Bradley, 1991) Với phức tạp quy mô ngày tăng thách thức quản trị, phủ nhận thức nỗ lực họ nhằm thiết kế phản ứng sách hiệu thất bại khơng có tham gia nhiều bên liên quan (OECD, 2009a, trang 24) Các nhà hoạch định sách đặc biệt tin rằng, để định liệu can thiệp phủ có thực cần thiết lĩnh vực định hay không loại giải pháp phù hợp nhất, họ nên thu thập phân tích nhiều thông tin tốt, bao gồm chuyên môn khoa học Tuy nhiên, rõ ràng phủ khơng thể có sẵn tất thơng tin cần sử dụng đầu vào từ người dùng bên quan tâm Lợi ích tham gia bên liên quan vượt giai đoạn thu thập thông tin Sự tham gia bên liên quan q trình xây dựng quy tắc khó khăn, thiếu hiệu giải pháp mà chưa tính đến Hơn nữa, tham gia công chúng làm tăng khả JSTPM Tập 12, Số 3, 2023 85 tuân thủ cách xây dựng tính hợp pháp vào đề xuất quy định, đó, cải thiện hiệu quy định giảm chi phí thực thi (OECD, 2009b) Nó dẫn đến tăng tính sáng tạo đổi sách, bên liên quan bên ngồi phủ có nhiều khả đưa giải pháp phi truyền thống Cuối cùng, bên quan tâm mà quy định tiềm tác động trực tiếp cung cấp đầu vào tốt để đánh giá tác động tiềm Có số lý để xem xét tham gia bên liên quan quy trình hoạch định sách, gồm: Xác định vấn đề tương đồng/thỏa thuận; Xác định lĩnh vực bất đồng nguyên nhân thúc đẩy khác biệt đó; Điều chỉnh khuyến nghị phù hợp với nhu cầu kỳ vọng xã hội; Thúc đẩy tính minh bạch; Tăng chất lượng độ tin cậy sách (Lemke cộng sự, 2021) Xây dựng sách có tham gia bên liên quan bao gồm nỗ lực có ý thức có chủ ý liên quan đến hoạt động thu thập kiến thức hiệu can thiệp sách để giải thách thức xã hội phân tích mức độ liên quan chúng biến đổi kinh tế-xã hội (Howlett, 2019) Sự thúc đẩy q trình có tham gia từ xuống dưới: tức phủ khởi xướng phương pháp tiếp cận có tham gia để hoạch định sách; từ lên, tức số bên liên quan tìm cách gây ảnh hưởng đến sách cụ thể Việc thực hành xây dựng sách có tham gia cách tiếp cận chung cơng cụ cụ thể, mục tiêu tổng thể tạo điều kiện cho tham gia cá nhân nhóm thiết kế sách thơng qua cơng cụ tư vấn có tham gia để tăng trách nhiệm giải trình, minh bạch tham gia tích cực Phạm vi cấp độ tham gia bên liên quan quy trình hoạch định sách khoa học, cơng nghệ đổi sáng tạo 4.1 Phạm vi tham gia bên liên quan Mặc dù cần thiết phải tham gia bên liên quan tồn quy trình hoạch định sách khẳng định, song cịn có tranh cãi việc làm để đảm bảo tham gia bên liên quan Sự tham gia bên liên quan ban đầu phát triển khn khổ chuẩn bị sách quản lý công nghệ nhằm thúc đẩy khả chấp nhận cơng chúng (Holzinger, 2001) Đó bối cảnh dẫn đến đời kỹ thuật “minipublic”, ngày mở rộng sang số lượng lớn trải nghiệm có tham gia Theo kỹ thuật tham gia này, nhóm cơng dân chọn bày tỏ quan điểm câu hỏi sách sau tiếp xúc với chứng lập luận Điều sau vận hành thơng qua thăm dị ý kiến có chủ ý Mặc dù nhiều kỹ thuật có sẵn để thu hút bên 86 Một số vấn đề tham gia bên liên quan quy trình hoạch định… liên quan việc hoạch định sách, kỹ thuật sử dụng rộng rãi nước OECD Xây dựng quy định pháp luật coi quyền lực nhà nước với quan tài tiền tệ Sự tham gia bên liên quan phần tất giai đoạn chu kỳ quản trị lập pháp (OECD, 2011; OECD, 2001) Các bên liên quan tham khảo ý kiến quy định xây dựng (thông qua thủ tục tham vấn), mà cịn tích cực tham gia suốt quy trình hoạch định sách Các bên liên quan nên tham gia vào trình xác định ưu tiên đánh giá quy định riêng lẻ và/hoặc lĩnh vực quy định Các bên liên quan người sử dụng quy định nên trung tâm việc giám sát đo lường hiệu suất quy định khung pháp lý Cuối không phần quan trọng, bên liên quan tham gia vào việc định hình đánh giá khung sách pháp lý tổng thể 4.2 Cấp độ tham gia bên liên quan quy trình hoạch định sách khoa học, cơng nghệ đổi sáng tạo Trong quy trình hoạch định sách KH,CN&ĐMST, tham gia bên liên quan thể ba cấp độ đây: Cấp độ 1: cung cấp thông tin Cơ quan hoạch định sách phổ biến thơng tin hoạch định sách sở sáng kiến bên liên quan tiếp cận thơng tin sở nhu cầu Cả hai trường hợp nêu trên, bản, thông tin cung cấp chiều, từ quan hoạch định sách đến bên liên quan mối quan hệ chiều, gửi văn bản, đăng báo, công bố trang thông tin điện tử quan hoạch định sách Cấp độ 2: tham vấn Cơ quan hoạch định sách gửi yêu cầu việc lấy ý kiến tiếp nhận ý kiến đóng góp bên liên quan nội dung liên quan hoạch định sách Để tham vấn thành cơng, quan hoạch định sách cần xác định rõ nội dung cần lấy ý kiến cung cấp thông tin cho bên liên quan Như vậy, tham vấn tạo mối quan hệ hai chiều hạn chế quan hoạch định sách bên liên quan Tham vấn bên liên quan thực thông qua khảo sát ý kiến, tổ chức hội nghị lấy ý kiến, thông qua phương tiện truyền thơng Cấp độ 3: tham gia tích cực Các bên liên quan tham gia tích cực vào q trình hoạch định sách cơng, có vai trị việc trao đổi thơng tin q trình hoạch định sách, gồm phân tích vấn đề sách, thiết lập mục tiêu đề xuất phương án sách Đồng thời, bên liên quan với quan hoạch định sách chịu trách nhiệm xây dựng sách định cuối Sự tham gia tích cực bên liên quan hoạch định sách mối quan hệ hai chiều tiến quan hoạch định sách bên liên quan dựa nguyên tắc đối tác Tham gia tích cực JSTPM Tập 12, Số 3, 2023 87 thực thông qua trình đối thoại, nhóm làm việc mở, hội đồng tư vấn Bảng mô tả mức độ tham gia bên liên quan kết đầu kỳ vọng Bảng Mức độ tham gia xã hội kết đầu kỳ vọng Mức độ tham gia ảnh Mức độ tham Mức độ tham gia ảnh hưởng thấp gia trung bình hưởng cao Thơng tin Tư vấn Tham gia Hợp tác Đối tác Thông báo, giáo Thu thập thông Thúc đẩy đối Cam kết vấn Hợp tác dục, chia sẻ tin, quan điểm thoại hai chiều đề khung việc lựa chọn phổ biến tranh luận thực thông tin phương án giải pháp Nâng cao nhận Sửa đổi sách phù hợp với Có tự cam kết bên thức, thay đổi mong muốn xã hội và/hoặc đạt liên quan đóng góp có hành vi đồng thuận thể dẫn đến quy trình định ràng buộc Nguồn: OECD, 2015 Các nguyên tắc bảo đảm tham gia bên liên quan quy trình hoạch định sách khoa học, cơng nghệ đổi sáng tạo Để q trình thơng tin, tham vấn tham gia tích cực bên liên quan quy trình sách thành cơng, quan hoạch định sách cần quán triệt thực tốt nguyên tắc đây: (1) Nguyên tắc cam kết: đòi hỏi nhà trị, nhà quản lý cấp cao, cơng chức cần có cam kết lãnh đạo mạnh mẽ việc cung cấp thông tin, tham vấn tham gia tích cực bên liên quan quy trình hoạch định sách (2) Ngun tắc bảo đảm quyền lợi ích: địi hỏi quyền bên liên quan tiếp cận thông tin, cung cấp thông tin phản hồi, tham vấn tham gia tích cực vào q trình hoạch định sách phải vào quy định pháp luật Cơ quan hoạch định sách có nghĩa vụ tuyên bố rõ ràng bảo đảm cho bên liên quan thực quyền họ q trình hoạch định sách chịu giám sát, cưỡng chế thực quan nhà nước có thẩm quyền (3) Nguyên tắc minh bạch: địi hỏi quan hoạch định sách cần xác định rõ từ đầu mục tiêu việc thông tin, tham vấn, tham gia tích cực hạn chế việc thông tin, tham vấn tham gia tích cực suốt q trình hoạch định sách Đồng thời, xác định rõ vai trò, trách nhiệm bên liên quan cung cấp yếu tố đầu vào quan hoạch định sách định (4) Nguyên tắc thời gian: địi hỏi quan hoạch định sách cần tổ chức tham vấn thu hút tham gia tích cực bên liên quan trình hoạch 88 Một số vấn đề tham gia bên liên quan quy trình hoạch định… định sách sớm tốt Điều cho phép tìm kiếm nhiều giải pháp tăng hội cho thực thi sách thành cơng Để tham vấn tham gia bên liên quan có hiệu quả, quan hoạch định sách cần bố trí đủ thời gian cho việc tham vấn, tham gia cung cấp thông tin đầy đủ tất giai đoạn quy trình hoạch định sách (5) Ngun tắc khách quan: địi hỏi thơng tin quan hoạch định sách cung cấp cho bên liên quan suốt q trình hoạch định sách phải bảo đảm tính khách quan, đầy đủ dễ tiếp cận Đồng thời, tất bên liên quan phải đối xử bình đẳng thực quyền tiếp cận thông tin tham gia (6) Nguyên tắc nguồn lực: đòi hỏi quan hoạch định sách phải cung cấp đầy đủ nguồn lực tài chính, nhân kỹ thuật để bảo đảm q trình thơng tin, tham vấn tham gia tích cực bên liên quan hoạch định sách tiến hành cách hiệu lực hiệu Đồng thời, công chức tham gia vào hoạch định sách cần đào tạo, bồi dưỡng kiến thức kỹ thích hợp (7) Nguyên tắc phối hợp: đòi hỏi quan nhà nước cần chủ động phối hợp với việc đưa sáng kiến cung cấp thông tin cho bên liên quan, yêu cầu thông tin phản hồi từ bên liên quan tham vấn bên liên quan Điều giúp tăng cường quản lý tri thức, bảo đảm gắn kết sách, tránh trùng lặp không hiệu việc tổ chức hoạt động tham vấn tham gia (8) Ngun tắc trách nhiệm giải trình: địi hỏi quan hoạch định sách có trách nhiệm giải trình việc sử dụng yếu tố đầu vào nhận từ bên liên quan trình tham vấn tham gia tích cực Để tăng cường trách nhiệm giải trình, quan hoạch định sách phải bảo đảm q trình hoạch định sách mở minh bạch, chấp nhận đánh giá xem xét tỉ mỉ từ bên (9) Nguyên tắc đánh giá: địi hỏi quan hoạch định sách tổ chức đánh giá q trình thơng tin, tham vấn tham gia bên liên quan hoạch định sách có u cầu điều kiện thay đổi hoạch định sách Cơ quan hoạch định sách cần cơng cụ, thông tin lực để đánh giá kết thực thi q trình thơng tin, tham vấn tham gia bên liên quan (10) Nguyên tắc cơng dân tích cực: Nhà nước lợi từ cơng dân tích cực xã hội cơng dân động, đó, quan nhà nước cần thực hành động cụ thể để tạo thuận lợi cho công dân tiếp cận thông tin tham gia, nâng cao nhận thức, tăng cường giáo dục kỹ công dân, hỗ trợ xây dựng lực cho tổ chức xã hội công dân Các nguyên tắc nêu có thực tiễn áp dụng khác quy trình hoạch định sách, tùy thuộc vào: (i) tham gia cấp JSTPM Tập 12, Số 3, 2023 89 sách khác nhau; (ii) hình thức tham gia; (iii) mức độ tham gia; (iv) chiều rộng tham gia; (v) tham gia giai đoạn khác quy trình hoạch định sách (Pisano cộng sự, 2015) Yêu cầu đặt tham gia bên liên quan quy trình hoạch định sách khoa học, cơng nghệ đổi sáng tạo mục tiêu phát triển bền vững 6.1 Khái quát mục tiêu phát triển bền vững Tháng năm 2015, Liên Hợp quốc thông qua Chương trình nghị 2030 phát triển bền vững (Agenda 2030 for sustainable development) Cốt lõi Chương trình nghị 2030 (CTNS 2030) 17 mục tiêu phát triển bền vững (SDGs) KH,CN&ĐMST công cụ then chốt để thực SDGs bên cạnh đầu tư nguồn lực tài chính, mơi trường thể chế Vai trị KH,CN&ĐMST khẳng định tất 17 SDGs CTNS 2030 xây dựng sở nguyên tắc sau: (i) Quyền làm chủ quốc gia; (ii) Cách tiếp cận bao trùm có tham gia tồn diện tất nhóm xã hội, “lấy người làm trung tâm”; (iii) Tính phổ qt; (iv) Khơng để bị bỏ lại phía sau, tiếp cận đối tượng khó tiếp cận trước; (v) Cách tiếp cận dựa nhân quyền; (vi) Cân ba khía cạnh PTBV tăng trưởng kinh tế, phát triển xã hội bảo vệ môi trường Thực cam kết quốc tế, ngày 10/5/2017, Thủ tướng Chính phủ Việt Nam ban hành Quyết định số 622/QĐ-TTg việc ban hành Kế hoạch hành động quốc gia thực Chương trình nghị 2030 (CTNS 2030) PTBV (Kế hoạch hành động quốc gia) Thơng qua Kế hoạch hành động quốc gia, 17 mục tiêu chung 169 mục tiêu cụ thể CTNS 2030 tồn cầu quốc gia hóa thành 17 mục tiêu chung 115 mục tiêu cụ thể Việt Nam đến năm 2030, phù hợp với điều kiện bối cảnh phát triển Việt Nam Kế hoạch hành động thể quan điểm Chính phủ Việt Nam việc thực CTNS 2030 PTBV là: - PTBV yêu cầu xuyên suốt trình phát triển đất nước; - PTBV nghiệp tồn Đảng, tồn dân, cấp quyền, bộ, ngành địa phương; quan, doanh nghiệp, đoàn thể xã hội, cộng đồng dân cư người dân; - Con người trung tâm PTBV; - Tạo điều kiện để người cộng đồng xã hội có hội bình đẳng để phát triển, tiếp cận nguồn lực chung tham gia, đóng góp hưởng lợi, tạo tảng vật chất, tri thức văn hóa tốt đẹp cho hệ mai sau; 90 Một số vấn đề tham gia bên liên quan quy trình hoạch định… - KH&CN tảng, động lực cho PTBV đất nước Công nghệ đại, thân thiện với môi trường cần ưu tiên sử dụng rộng rãi ngành sản xuất Như vậy, từ nội dung nguyên tắc xây dựng CTNS 2030 toàn cầu Kế hoạch hành động quốc gia Việt Nam nhận thấy phủ, tổ chức quốc tế mong muốn KH,CN&ĐMST giải thách thức xã hội lớn thể mong muốn thông qua mục tiêu PTBV Sự tham gia tích cực nhiều bên liên quan thực mục tiêu PTBV coi nguyên tắc cốt lõi để đạt mục tiêu PTBV 6.2 Cần có phối hợp hiệu nhiều bên liên quan Như trình bày Mục 6.1, có tới 3/5 nguyên tắc xây dựng mục tiêu PTBV đề cập tới vai trò bên liên quan thực mục tiêu PTBV “tính phổ qt”, “cách tiếp cận bao trùm tham gia” “không bỏ lại phía sau” Thực mục tiêu PTBV khơng phải mục tiêu riêng quốc gia mà mục tiêu có tính tồn cầu đó, quốc gia hưởng lợi nhiều từ việc tận dụng kinh nghiệm quốc gia khác (UN, 2022) Do đó, vai trị quan hệ đối tác đa bên xây dựng sách KH,CN&ĐMST mục tiêu PTBV quan trọng 17 mục tiêu PTBV có mối liên hệ chặt chẽ với nhau, đó, cách tiếp cận đạt mục tiêu riêng lẻ khơng cịn phù hợp, cần có chuyển đổi sang cách tiếp cận tổng thể, bao trùm cần có phối hợp hiệu nhiều bên liên quan Vì vậy, để xây dựng sách KH,CN&ĐMST cần phải thu hút nhiều đối tượng có liên quan đến KH,CN&ĐMST hơn, bao gồm doanh nghiệp doanh nhân, tổ chức giáo dục nghiên cứu, tổ chức tài trợ cho đổi sáng tạo (ĐMST), tổ chức xã hội-nghề nghiệp, nhà tài trợ nước quốc tế, tổ chức phi phủ, doanh nghiệp xã hội tổ chức cộng đồng hoạt động kinh tế phi thức 6.3 Địi hỏi cam kết trị, kỹ lãnh đạo hợp tác từ nhà hoạch định sách chủ thể khác hệ thống ĐMST Thu hút chủ thể tạo điều kiện cho hợp tác chiến lược địi hỏi cam kết trị, kỹ lãnh đạo hợp tác từ nhà hoạch định sách chủ thể khác hệ thống ĐMST Thúc đẩy hợp tác KH,CN&ĐMST tập trung vào ưu tiên PTBV cụ thể cần đến phối hợp hành động nhiều bộ, ban, ngành quan, tác nhân khác hệ thống ĐMST Các phủ thúc đẩy việc thực mục tiêu PTBV theo nhiều cách, phương pháp quản trị cần phải đa dạng, phù hợp, sáng tạo có khả thích ứng, sử dụng khoa học để hỗ trợ định phát triển hệ thống cảnh báo sớm JSTPM Tập 12, Số 3, 2023 91 Chính phủ đóng vai trị thiết kế thực sách làm tốt vai trò phối hợp với chủ thể chủ chốt khác khu vực tư nhân tổ chức xã hội công dân nước quốc tế Chính phủ tham gia vào quản trị sách cách định hình sở thích người tiêu dùng theo hướng có lợi cho PTBV Các nhà khoa học đưa lựa chọn dựa chứng để hành động, tận dụng công nghệ Để theo kịp tiến khoa học, phủ cần đầu tư vào hệ thống tri thức - số, liệu, đánh giá tảng chia sẻ Các nhà khoa học nhà nghiên cứu đóng vai trị quan trọng việc đo lường tiến thực SDGs, giúp phủ bên liên quan khác đánh giá đưa giải pháp Việc tập trung vào ĐMST chuyển đổi tạo căng thẳng người ủng hộ thay đổi người đương nhiệm ĐMST chuyển đổi đòi hỏi lực nhà hoạch định sách, doanh nghiệp,… để dự đoán quản lý xung đột tiềm Theo nguyên tắc chung, việc thúc đẩy hợp tác hiệu nhà hoạch định sách doanh nghiệp không dẫn đến việc can thiệp vào quy trình hoạch định sách doanh nghiệp Những thay đổi mang tính chuyển đổi thường tạo người thắng người thua, đòi hỏi nhà hoạch định sách phải có khả phân xử để không cản trở ĐMST Kết luận Trên sở số vấn đề thực tiễn lý luận phân tích phần trên, tác giả cho rằng, tham gia bên liên quan quy trình hoạch định sách KH,CN&ĐMST nhằm góp phần tăng cường vai trị sách KH,CN&ĐMST giải thách thức lớn kinh tế, xã hội, mơi trường bối cảnh biến động nhanh chóng, khó lường trước Trong nghiên cứu tham gia bên liên quan quy trình hoạch định sách KH,CN&ĐMST, cần quan tâm tới nội dung sau: (i) có bên liên quan tham gia vào quy trình hoạch định sách vai trò bên liên quan; (ii) phạm vi cấp độ tham gia; (iii) nguyên tắc đảm bảo tham gia Các bên liên quan có lợi ích kỳ vọng khác nhau, loại hình, mức độ phạm vi tham gia bên liên quan quy trình hoạch định sách khác Trong bối cảnh mới, tham gia bên liên quan quy trình hoạch định sách KH,CN&ĐMST mang lại tác động tích cực, song tạo số thách thức cho nhà hoạch định sách, địi hỏi nhà hoạch định sách có lực điều phối bên liên quan, khởi xướng nội dung thảo luận hoạt động chung, xây dựng niềm tin kết nối quan tâm, khuyến khích hợp tác bên liên quan tham gia nhiều 92 Một số vấn đề tham gia bên liên quan quy trình hoạch định… bên liên quan dẫn đến thất bại điều phối quan phủ, quan ban hành sách đối tượng thụ hưởng sách Vì vậy, thời gian tới, để cung cấp luận khoa học thực tiễn cho việc đề xuất sách huy động tham gia bên liên quan quy trình sách KH,CN&ĐMST Việt Nam, cần quan tâm nghiên cứu số nội dung sau: - Tổng quan nghiên cứu thực Việt Nam liên quan đến vai trò tham gia quy trình hoạch định sách KH,CN&ĐMST; - Nghiên cứu yếu tố ảnh hưởng đến tham gia bên liên quan quy trình hoạch định sách KH,CN&ĐMST; - Nghiên cứu xuất bên liên quan quy trình hoạch định sách KH,CN&ĐMST bối cảnh mới; - Nghiên cứu hình thức tham gia bên liên quan giai đoạn quy trình hoạch định sách KH,CN&ĐMST; - Nghiên cứu phạm vi tham gia bên liên quan giai đoạn quy trình hoạch định sách KH,CN&ĐMST; - Nghiên cứu mức độ tham gia bên liên quan giai đoạn quy trình hoạch định sách KH,CN&ĐMST; - Nghiên cứu mối quan hệ bên liên quan giai đoạn quy trình hoạch định sách KH,CN&ĐMST; - Nghiên cứu yếu tố ảnh hưởng tới tham gia bên liên quan giai đoạn quy trình hoạch định sách KH,CN&ĐMST./ TÀI LIỆU THAM KHẢO OECD (2019) Government at a Glance 2019 OECD (2001a) Citizens as Partners: Information, Consultation and Public Participation in Policy-Making, OECD, Paris UN (2022) Science, Technology and Innovation for Achieving the SDGs: Guidelines for Policy Formulation UNCTAD (2019) A Framework for Science, Technology and Innovation Policy Reviews Harnessing innovation for sustainable development Amy A Lemke, Julie N Harris-Wai (2015) Stakeholder engagement in policy development: challenges and opportunities for human genomics, Genetics in Medicine, Volume 17, Number 12, December 2015 Amanatidou E cộng (2014) “Using evaluation research as a means for policy analysis in a ‘new’ mission-oriented policy context”, JSTPM Tập 12, Số 3, 2023 93 Brody, S.D (2003) “Measuring the Effects of Stakeholder Participation on the Quality of Local Plans Based on the Principles of Collaborative Ecosystem Management”, Journal of Planning Education and Research, 22, 407-419 Burton, R.J.F (2004) “Reconceptualising the “Behavioural” Approach in Agricultural Studies: A Socio-Psychological Perspective”, Journal of Rural Studies, 20, 359-371 Cagnin, C., Amanatidou, E., and Keenan, M (2012) “Orienting European Innovation Systems towards Grand Challenges and the Roles that FTA Can Play” Science and Public Policy 39, 140-152 10 Charles O Jones An Introduction to the Study of Public Policy Monterey, CA: Brooks/Cole, 1984 11 Diercks, G., Larsen, H., & Steward, F (2019) “Transformative innovation policy: Addressing variety in an emerging policy paradigm” Research Policy, 48(4), 880-894 12 Freeman, R E (1984) Strategic management: A stakeholder approach Marshfield, MA: Pitman 13 Garry D Brewer (1974) “The Policy Science Emerge: To Nurture and Structure a Discipline” Policy Science (1974), pp 239-244 14 Gray, B (1989) Collaborating: Finding Common Ground for Multiparty Problems San Francisco, CA: Jossy-Bass 15 Harold D Lasswell (1956) The Decision Process: Seven Catelogies of Functional Analysis, College Park, University of Maryland 16 K.L Blackstock, G.J Kelly, B.L Horsey (2007) “Developing and applying a framework to evaluate participatory research for sustainability”, Ecological Economics, Volume 60, Issue 4, February 2007, pp 726-742 17 S Kuhlmann, A Rip (2018) “Next-generation innovation policy and Grand Challenges”, Sci Public Policy, 45 (2018), pp 448-454 18 Markus Grillitsch (2019) “Innovation policy for system-wide transformation: The case of strategic innovation programmes (SIPs) in Sweden”, Research Policy, Volume 48, Issue 4, May 2019, pp 1048-1061 19 Matsui, Takanori & Suzuki, Kanoko & Ando, Kyota & Kitai, Yuya & Haga, Chihiro & Masuhara, Naoki & Kawakubo, Shun (2022) A Natural Language Processing Model for Supporting Sustainable Development Goals: Translating Semantics, Visualizing Nexus, and Connecting Stakeholders Sustainability Science 10.1007/s11625-022- 01093-3 20 Michael Howlett (2019) Designing Public Policies-Principles and Instruments, 2nd Edition, London 21 Pisano Umberto, Lisa K Lange, Katrin Lepuschitz and Gerald Berger (2015) “The role of stakeholder participation in European sustainable development policies and strategies”, ESDN Quarterly Report No 39 22 Schot, J., & Steinmueller, W E (2018) Three frames for innovation policy: R&D, systems of innovation and transformative change Research Policy, 47(9), 1554-1567 23 J Schot, L Kanger (2018) “Deep transitions: emergence, acceleration, stabilization and directionality”, Res Policy 2018 24 Thomas A.Birkland (2011) An Introduction to the Policy Process Theories, Concepts and Models of Public Policy Making 25 William N Dunn: Public Policy Analysis: An Introduction, Fourth Edition, Prentice Hall, 2007, p.46