Thị trường chứng khoán ảo

- Bài 2: hành phân tích tài chính công ty và khoán: Bài này cung c p ki n th c v phân tích tìm ra giá riêng phân tích dùng xác thích mua và bán trên xu giá và giao trong quá và Ngo i r

T CH

Biên

www.hutech.edu.vn

NG KHO

*1.2022.FIN321*

tailieuhoctap@hutech.edu.vn

I IV

NG CH NG KHO N 1

1.1 L CH S H NH TH NH V PH T TRI N C A TH NG CH NG KHO N 1

1.2 CH A TH NG CH NG KHO N 3

- 3

3

4

4

4

5

5

5

1.3.1 Nhà phát hành 5

1.3.2 Nh 5

6

1.3.4 C c t ch c c liên quan kh c 7

8

8

N 9

2.1 9

9

10

16

2.2.1 Kh i ni 16

17

17

21

21

22

26

2.4.1 Kh i ni m 26

g khoán 26

29

30

30

BÀI 3: TH NG TH C P 32

3.1 GI I THI U 32

3.2 H TH NG GIAO D CH 32

3.2.1 M t i kho n 34

34

t l nh 35

3.3 C C V D KH P L NH 37

3.3.1 L nh gi i h n (kh p l nh k ) 37

3.3.2 L nh gi i h n (kh p l nh liên t c) 37

3.3.3 L nh th ng 38

3.3.4 L nh ATO, ATC 39

3.4 C NH V GIAO D CH 40

3.4.1 Lô giao d ch 40

y t gi .41

ng gi .41

c kh p l nh 41

3.4.5 Nguyên t c kh p l nh 41

3.4.6 K thu t kh p l nh 41

44

3.6 H TH NG THANH TO N 46

3.6.1 Thanh to n b tr .46

ch ng kho n 47

3.7 QUY TR NH GIAO D CH CH C KHO N 49

51

51

53

55

55

4.1.1 M tài kho n tr c ti p t i công ty ch ng khoán 55

4.1.2 M tài kho n ch ng khoán online 55

58

60

62

4.4.1 S a l nh 62

4.4.2 Hu l nh 64

65

65

ÁI SINH 66

66

68 70

nh giao d ch h s VN30 70

72

76

76

77

77

77

79

80

ng d n giao d ch mua Ch ng ch qu 80

ng d n giao d ch bán Ch ng ch qu 81

81

83

83

84

MÔ MÔN

khoán cung c p ki n th c cho i h c v c ch th c t ch c

v ho t ng c a th ng ch ng kho n, c bi t l k tham gia giao d ch trên

th ng ch ng kho n t p trung i h c n m b t c tr nh t tham gia, c ch

th c m t i kho n, n p ti n m t v t l nh giao d ch ch ng kho n Thêm v o , v i vai tr l s giao d ch ch ng kho n, i h c s n m r c vai tr c ng c ch

th c t ch c v ho t ng c a s giao d ch ch ng kho n t p trung i h c c ng s

ng vai l nhân viên công ty ch ng kho n nên s hi u r công vi c c a 1 nhân viên trong công ty ch ng kho n T , khi k t th c môn h c, i h c s hi u r v t thi t k c 1 s n giao d ch ch ng kho n t p trung, bao g m 3 ch th b n: s giao d ch ch ng kho n, công ty ch ng kho n, nh u

Bài này cung cho viên b n ch t, ch c phân lo i th ng t i ch nh;

kh i ni m, b n ch t, ch c th ng ch ng kho n; c c t ch c c liên quan, nguyên t c ho t ng c a th ng ch ng kho n; c c h nh vi tiêu c c trên th

- Bài 3: Th ng th c p: B i n y c ng cung c p ki n th c v niêm y t ch ng kho n, công ty ch ng kho n, c ch x c nh gi kh p l nh nh k v liên t c Bên

c nh , i h c c th n m b t c c c quy nh khi giao d ch c a S giao

d ch ch ng kho n H N i v Th nh ph H Ch Minh

- Bài 4: hành mua bán Trong bài này gi p các sinh viên hi u r

- Bài 5: hành mua bán khoán phái sinh: Bài này khái

khoán phái sinh, quy trình giao khoán phái sinh,

quán này bàn món hàng bán hay mua

phát

London, 1725, cùng lông thú, lá, tiêu, súng,

Hamilton cho phát hành trái ngân hàng (bank stocks), các công ty

chính

1793, các nhà môi vào quán cà phê Tonine, góc Wall

Khoáng New York

1842 - 1853, NYS & EB ch nh hóa niêm (listing) khoán

khi tranh hai thúc, các và phát

khoán có trí quan trong phát kinh

n n kinh t

ro Do nhanh ch ng

nói riêng và các ngành kinh nói chung, giá các khoán lên cho

1.2.6 u hòa v n u

1.2.7 Cung c p thông tin kinh t

- Các tài chính là nhà phát hành các công tài chính các trái

Các ngân hàng

là công ty khoán thành viên ) nay, Nam c 2 S giao d ch ch ng kho n l S giao d ch ch ng kho n Th nh ph H Ch Minh v S giao d ch ch ng kho n H N i

khoán, và

và khoán có liên nhau Do các khoán

toán

TÓM

khoán là dài nhà sang nhà phát hành, qua tài chính là cung trung và dài cho kinh

Ch c c a th ng ch ng kho n bao g m: huy ng v n u cho n n kinh t , cung c p môi ng u cho công ch ng, t o t nh thanh kho n cho c c

ch ng kho n, nh gi ho t ng c a c c doanh nghi p, gi p ch nh ph th c hi n c c

ch nh s ch v mô

C c ch th tham gia trên th ng ch ng kho n: nh ph t h nh, nh u c c

t ch c kinh doanh trên th ng, c c t ch c c liên quan

Nguyên t c ho t ng c a th ng ch ng kho n: nguyên t c công khai, nguyên

t c trung gian, nguyên t c u gi

Câu 2: ch th tham gia trên th ng ch ng kho n?

BÀI 2: HÀNH PHÂN TÍCH

TÀI CHÍNH CÔNG TY VÀ

KHO N

Sau khi xong bài này, viên có

- phân tích xác giá khoán so sánh giá

xác khoán giá cao hay giá

lai

2.1.2 Các ch tiêu tài chính dùng trong phân tích b n

doanh

có

ngành

c thanh toán

a

tài chính hay ro tài chính mà doanh có

- nhà giá ro khi vào doanh

ra

doanh, chính sách kho doanh

quay hàng kho:

b vòng quay thu:

bán hàng thì bao lâu

thanh toán doanh

càng cao

d vòng quay tài

2.1.2.4 Nhóm ch s hi u qu ho t ng

sinh

Ý Nhà hay sàng bao nhiêu 1 thu

doanh

2.2 TH C HÀNH PHÂN TÍCH K THU T

2.2.2 Phân tích k thu t ch ng khoán theo ng phái

2 phái, pháp phân tích nguyên lý sóng Elliott (Elliott Wave Theory)

(continues)

Indicator)

2.2.3 Phân tích k thu t ch ng khoán theo d ng n n

2.2.3.1 Mô hình n n Long Versus Short

2.2.3.2 Mô hình n n Marubozu

có thân mà không có bóng (body without shadow)

2.2.3.3 Mô hình n n Spinning Top

xu

2.2.3.4 Mô hình n n Doji

Evening Star

2.2.3.5 Mô hình n n Dragonfly Doji (Chu n chu n)

Mô hình Dragonfly Doji bên mua khi

2.2.3.6 Mô hình n n Gravestone Doji (bia m )

hình này có bóng trên, không có bóng và thân (giá

thành xu

2.2.3.7 Mô hình n n Hammer và Hanging Man

2.3 TH C HÀNH L C CH NG KHOÁN

ro khi tình hình

Tiêu chí 2: thanh toán hành > 1.5

Tiêu chí 4: P/E < 9

2.3.2.2 pháp l c c phi u theo ngành

Ngoài ra có tham thêm các khác

2.3.2.5 pháp l c c phi u theo giá

2.4.2.2 Xác nh m c r i ro

an toàn

2.4.2.3 Xác nh l i nhu n m c tiêu

tài

lên 54%

TÓM

Phân tích khoán là công nhà

khoán, Có hai pháp phân tích

khoán là Phân tích và Phân tích Tuy coi là hai

khác hai pháp này gây không ít cho nhà

khoán, là nhà

Phân tích là pháp xác giá trên

cách tra các tác nhân có tác làm thay giá nhà phân tích trung xem xét các báo cáo tài chính doanh các phân tích mô phân tích ngành mà công ty

phân tích thái kinh hay phân tích vi mô mô hình và

có dùng giá trong lai

CÂU ÔN

http://www.vietstock.com.vn

này gian và âm hành mua gom BMC Gom

BÀI 3: NG TH C P

Sau khi xong bài này, viên có

- C c nghi p v v quy nh v v n i v i m t công ty ch ng kho n;

- trung: giao khoán- Trung tâm giao CK) là

thông ng là ch ng khoán c a nh ng công ty l n, có danh ti ng, qua

- Th ng phi t p trung: (OTC) là th ng trong vi c giao d ch mua bán

s th a thu n gi a các nhà u

3.2 TH NG GIAO D CH

Ký

T hành thanh toán cho khách hàng

Hoàn các công báo cáo giao

Xác

báo cáo

trong

công ty khoán và khách hàng công ty (3)

tháng, công ty khoán cho khách hàng báo cáo tình

mình bán khi tham gia giao

khách hàng bình

3.2.3 l nh

T Th Hai n Th Sáu hàng tu n, tr ngày ngh l theo quy nh c a B Lu t

9:00 n 9h15: M c a phiên sáng, kh p l nh nh k L nh s d ng: ATO, gi i

h n (LO)

9h15-11h30: Kh p l nh liên t c I -Phiên sáng:L nh s d ng LO, MP

13h00-14h30: Kh p l nh liên t c II -Phiên chi u:L nh s d ng LO, MP

14h30 n 14h45: c a phiên chi u, kh p l nh nh k L nh s d ng: ATC,

gi i h n (LO)

Giao d ch th a thu n: 9h-11h30, 13h-15h

i v i tr i phi u ch c th c giao d ch th a thu n

3.2.3.3 l nh

Tên khách hàng và mã

hành trên t i s giao d ch ch ng kho n H n i c c c lo i l nh d ng sau:

còn thành

3.3 V D KH P L NH

cp AAA sau:

1.1

Giá tham chi u: 99

1.4

- L nh ATO c tiên c l nh gi i h n trong khi so kh p l nh

- Khi t l nh khách hàng không c ra m c giá c th

c a (ATC)

- L nh ATC c tiên c l nh gi i trong khi so kh p l nh

n u l nh không c th c hi n ho c không c th c hi n h t

S l nh c a c phi u CCC sau:

Giá tham chi u: 80

khoán quy không c quy n mua, nh n ti n ngay và không ph i tr phí môi gi i

trên s n Tp.HCM t 100 (ho c b i s c a 100) n i 5000 trên s n

ph i tr phí môi gi i và th i gian thanh toán là T+3 (t c c thanh toán sau 3 ngày

giao

3.4.5 Nguyên t c kh p l nh

Nguyên : Giá là giá giao

giá giao xác ATO/ATC tiên

Trình xác giá và giao sau:

1: Khi tính toán giá chào bán

không giá tham

3.5 G IAO D CH CH NG KHOÁN KHÔNG CÓ C T C

chi trong tay công ty chi

15/01 28/01 29/01 16/02

Ngày công Ngày giao Ngày Ngày

Không ký cùng chi

Hình 3.1: Quy trình chi

ghi trong danh sách khóa vào ngày 29/01

chuy

Cách tính ngày giao d ch không ng quy n (d quy n mua c phi u

3.6 TH NG THANH TO N

3.6.1 Thanh to n b tr

3.6.1.1 Bù tr

giao và bù

giao là quá trình trong các chi giao so và

thanh toán không thành có hình thành trong quá trình thanh toán Th

t bên mua 1000CP công ty XYZ công ty B, sau ó bán c ng cho

cho khâu thanh toán

3.6.1.3 Bù tr

ng r ro cao

hành vào ngày thanh toán

Ngày thanh toán: là ngày mà thành viên ký mua hay thành viên ý bán

khoán hay

Cách thanh toán:

thì ngày thanh toán

thanh là sau ngày giao 3 ngày thì thanh toán

Cách giao khoán và áp hình D.V.P (Delivery Versus

payment)- giao khoán và cùng lúc ro

khoán lý toán ghi mà không có

Thành viên Trung tâm ký khoán ch là các công ty khoán,

khách hàng không là thành viên Trung tâm ký ký và m tài

a Ghi khoán

Trung tâm

b khoán trong các kho két trung tâm

c Thu và phân trái và các thanh toán khác

xin thanh toán trái cho trung tâm ký, trong ghi rõ

d Cung các có liên quan mua

3.7 QUY TR NH GIAO D CH CH C KHO N

c 1: nh u m t i kho n t i 1 công ty ch ng kho n, n p ti n k

viên giao thành viên giao và thành viên kí kí

SGDCK

Sau khi soát nhân viên môi giao khách

3: giao

TÓM

Ch c c a s giao d ch: t ch c qu n l , u h nh vi c mua b n ch ng kho n,

h th ng giao d ch ch ng kho n, cung ng c c d ch v liên quan, cung c p c c thông tin, ki m tra, gi m s t c c ho t ng giao d ch ch ng kho n

Niêm y t ch ng kho n là cho phép các khoán giao

khoán trung C c h nh th c niêm y t: niêm y t l n u, niêm y t b sung, thay i niêm y t, niêm y t l i, h y b niêm y t, mua b n l i c phi u c a ch nh công ty niêm y t

Công ty ch ng kho n l m t nh ch t i ch nh trung gian th c hi n c c nghi p v mua b n trên th ng C c nghi p v c a công ty ch ng kho n: môi gi i, t doanh,

v n, b o l nh ph t h nh C c l nh mua b n ch ng kho n ph bi n g m l nh th

ng, l nh gi i h n, l nh d ng

H nh th c kh p l nh bao g m kh p l nh nh k v kh p l nh liên t c Nguyên t c

kh p l nh theo th t tiên v gi , th i gian, kh ch h ng, kh i ng

C c ng h p giao d ch c bi t: giao d ch lô l n, lô l , t ch g p c phi u, c phi u m i niêm y t, giao d ch không ng c t c ho c quy n, giao d ch c phi u

qu , giao d ch k qu

Câu 1: T+3 l g ? Cho v d minh h a

Câu 2: Phân bi t l nh LO v ATO?

Câu 3: h y cho bi t gi kh p l nh v kh i ng kh p l nh c a phiên giao d ch c

k t qua th ng kê sau:

1 Tính giá tr n và giá sàn c phi u trong ngày giao d ch?

2 Xác nh giá và kh i ng giao d ch trong phiên?

3 Thi t l p b ng giao d ch sau phiên kh p l nh trên?

4 Cho bi t k t qu giao d ch c a 3 nhà u A, B, C

CÂU

vào ngày nào?

a 3 ngày 10/7

b 4 ngày 11/7

c 5 ngày 12/7

d 6 ngày 13/7

b Không ghi giá ghi là MP

BÀI 4: T HÀNH MUA BÁN

Sau khi xong bài này, viên có

- quy trình tài khoán và tài

khoán online;

- cách vào tài vào tài hành

tài ngân hàng vào tài công ty;

- hành mua/bán cách thành

- quy trình và hành

4.1 TH C HÀNH M TÀI KHO N

4.1.1 M tài kho n tr c ti p t i công ty ch ng khoán

khách hàng khi tài khác nhau Tuy nhiên, thông

công dân còn

4.1.2 M tài kho n ch ng khoán online

dân công dân) Bên công ty khoán còn xác

Công ty khoán yêu chúng ta hoàn tài

4.2 TH C HÀNH N P TI N VÀO TÀI KHO N

hai: thay vì ngân hàng, chúng ta vào Mobile Banking Internet Banking nhà

Công ty khoán vào thông tin này ghi có vào tài

khoán nhà

ba: tính cung

công ty

ngân hàng toán vào tài sau 16h30 các ngày làm

4.3 TH C HÀNH T L NH MUA, BÁN C PHI U

2:

gian xác vui lòng

- Sàn HOSE: giá và

3: Xác

TÓM

Giao khoán là Mua, bán khoán trên khoán mua, bán khoán có trên có giao

khoán, trung tâm giao khoán) trên phi

giao mua bán nhà tìm cách tài

khoán công ty khoán, vào tài hành các mua bán

Khách hàng không giao trong

Trong gian liên khách hàng có yêu nhân viên môi

còn các

www.dautruong.vietstock.vn

BÀI 5: T HÀNH MUA BÁN

KHOÁN PHÁI SINH

Sau khi xong bài này, viên có

- quy trình tài khoán phái sinh

- rõ và quy trình giao khoán phái sinh

- giao khoán phái sinh trên khoán Nam

- hành giao thành khoán phái sinh

5.1 KHÁI NI M CH NG KHOÁN PHÁI SINH

tài

04 chính bao

-

- lai

-

khái

5.2 QUY TRÌNH GIAO D CH CH NG KHOÁN PHÁI

qua D24 và giao qua Contact24

sau:

2: tài và giao qua

AR duy trì theo quy

ngày vi

5: Thanh toán

rút ký vào tài phái sinh các công ty khoán

5.3 QUY NH GIAO D CH

Giá tham chi u

Giá thanh toán cu i ngày c a ngày giao d ch li n c ho c giá lý thuy t (trong

ngày giao d ch u tiên)

Ngày giao d ch cu i cùng Ngày th th 3 trong tháng h n, n u trùng ngày ngh u

ch nh lên ngày giao d ch c Ngày thanh toán cu i

Giá thanh toán t i ngày

ng c nh báo t i

VSD

Khi t l s d ng tài s n kí qu

Khi t l s d ng tài s n kí qu

Khi t l s d ng tài s n kí qu

khi

l nh

ph n còn thành l nh

5.3.1.4 th c giao d ch

Giao

5.3.1.5 Nguyên t c so kh p l nh

tiên giá:

Tài

khi

cùng

Giá thanh toán ngày

cùng

hàng

tính ngày thanh toán cùng, có giá niêm

100%

sung thêm tài kí

sung thêm tài kí

tài giao theo

khi

còn thành

5.3.2.5 Nguyên t c so kh p l nh

tiên giá:

TÓM

khoán phái sinh (CKPS) là công tài chính Mà

giá vào hay tài CKPS xác

và các bên thanh toán giao tài vào xác trong lai giá

giao lai ra so giao

Nhà có giao thông qua giao giao

Các lai có giá riêng nhà trên

mình vào xu có và tham gia vào

www.dautruong.vietstock.vn