Báo cáo thu hoạch kiến tập mô tả sơ đồ tổ chức và nhiệm vụ của các phòng ban chức năng tại đơn vị đến kiến tập

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ BÁO CÁO THU HOẠCH KIẾN TẬP Học kỳ năm học 2023-2024 Sinh viên thực hiện: Cung Phương Anh MSV: 21050363 Lớp: QH-2021-E TCNH CLC GVHD/GVCN: TS Tô Lan Phương Hà Nội - 2023 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ BÁO CÁO THU HOẠCH KIẾN TẬP Học kỳ năm học 2023-2024 Đề Mô tả sơ đồ tổ chức nhiệm vụ phòng ban chức đơn vị đến kiến tập Mơ tả quy trình giao dịch chức toán giao dịch đặt lệnh bán/mua nhà đầu tư sàn chứng khoán Việt Nam Thị trường chứng khoán Việt Nam giai đoạn 2000 – 2019 có lợi nhuận trung bình %/năm khoảng nào? Giao dịch ký quỹ cơng ty chứng khốn có thực ký quỹ? Các nhà đầu tư có thực giao dịch ký quỹ? Điểm số: … Ngày 27 tháng 10 năm 2023 Chữ ký GVHD/GVCN Chữ ký sinh viên Cung Phương Anh Hà Nội - 2023 LỜI CẢM ƠN Trong suốt thời gian học tập nghiên cứu, em nhận giúp đỡ nhiệt tình từ khơng thầy mà cịn anh chị, bạn bè Với tất kính trọng biết ơn, em xin gửi lời cảm ơn chân thành tới: Ban giám hiệu Trường Đại học Kinh tế - Đại học Quốc gia Hà Nội, Thầy cô giảng viên khoa Tài Ngân hàng Cơng ty Cổ phần chứng khốn Rồng Việt xây dựng mơi trường học tập thúc đẩy hoạt động thực tập, thực tế giảng dạy cung cấp kiến thức quý giá nhằm hỗ trợ em vận dụng trình thực tập; tạo điều kiện cho chúng em có hội tham dự buổi kiến tập Qua buổi kiến tập em hiểu biết thêm hoạt động công ty để áp dụng kiến thức trường vào thực tế doanh nghiệp có liệu để hồn thành Báo cáo Kiến tập Vì kiến thức cịn nhiều hạn chế nên q trình hồn thiện báo cáo kiến tập em khơng tránh khỏi sai sót, kính mong nhận góp ý q giá từ q thầy Lời cuối em xin chúc thầy cô giảng viên khoa Tài – Ngân hàng nhiều sức khỏe, đạt nhiều thành công công việc giảng dạy công tác nghiệp Em xin chúc anh chị cơng tác Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt nhiều sức khỏe, chúc cho công ty ngày phát triển vững mạnh, giữ vững vị Công ty Chứng khoán hàng đầu Việt Nam Em xin chân thành cảm ơn! Tác giả Cung Phương Anh DANH MỤC BẢNG BIỂU Hình 1: Cơ cấu tổ chức CTCP chứng khốn Rồng Việt DANH MỤC VIẾT TẮT CTCP Cơng ty Cổ phần HĐQT Hội đồng Quản trị TTGDCK Trung tâm Giao dịch Chứng khoán TTCK Thị trường Chứng khoán PHẦN I Mô tả sơ đồ tổ chức nhiệm vụ phịng ban chức CTCP Chứng khốn Rồng Việt I Sơ đồ cấu tổ chức CTCP Chứng khoán Rồng Việt: Cơ cấu tổ chức, quản trị kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt tổ chức theo mơ hình gồm: Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt Tổng Giám đốc Trong đó, Chủ tịch Hội đồng quản trị người đại diện theo pháp luật Cơng ty Hình 1: Cơ cấu tổ chức CTCP chứng khoán Rồng Việt (Nguồn: Báo cáo Thường niên CTCP chứng khốn Rồng Việt) Mơ tả sơ đồ tổ chức nhiệm vụ phòng ban chức năng: Đại hội Đồng Cổ đơng Đứng đầu CTCP Chứng khốn Rồng Việt Đại hội Đồng Cổ đơng có nhiệm vụ thảo luận định vấn đề quan trọng liên quan đến công ty, bầu cử Ban Lãnh đạo, kiểm tra hoạt động Ban Lãnh đạo, định cổ tức, phát hành cổ phiếu, tham gia vào định chi tiêu chiến lược cơng ty II Tiếp theo Ban Lãnh đạo Công ty Đứng đầu Ban lãnh đạo Hội đồng Quản trị: Hội đồng Quản trị: • Quyết định chiến lược hướng công ty: Hội đồng Quản trị có nhiệm vụ xác định chiến lược kinh doanh công ty đảm bảo công ty phát triển theo hướng đắn để đạt mục tiêu dài hạn • Bầu cử giám sát Ban Giám Đốc (CEO) • Trực thuộc Hội đồng Quản trị cịn có Văn phịng HĐQT Hội đồng/Tiểu ban trực thuộc HĐQT để hỗ trợ hoạt động HĐQT 2.1 Văn phịng HĐQT: • Hỗ trợ cho HĐQT việc thực nhiệm vụ quản lý định quan trọng • Tổ chức họp: Văn phịng HĐQT có nhiệm vụ tổ chức chuẩn bị tài liệu cho họp HĐQT, bao gồm việc lên lịch, chuẩn bị agenda, cung cấp thông tin tài liệu liên quan • Báo cáo giao tiếp: Chịu trách nhiệm việc thu thập thông tin, tạo báo cáo, truyền đạt thông tin quan trọng cho HĐQT từ HĐQT đến phận khác • Quản lý hồ sơ tài liệu quan trọng: Văn phịng HĐQT trì quản lý hồ sơ tài liệu quan trọng công ty, bao gồm tài liệu hợp đồng, biên họp, định quan trọng, hồ sơ thành viên HĐQT 2.2 Hội đồng/Tiểu ban trực thuộc HĐQT: • Đánh giá phê duyệt sách chiến lược kinh doanh công, đảm bảo định thực phù hợp với mục tiêu cơng ty • Giám sát đánh giá hiệu suất phận dự án cụ thể Bên cạnh Hội đồng Quản trị cịn có Ban Kiểm sốt Ban Giám Đốc (Ban Điều hành): Ban Kiểm sốt • Giám sát hoạt động tài chính, bao gồm kiểm tra báo cáo tài đảm bảo tính trung thực minh bạch • Đảm bảo cơng ty tuân thủ quy định nội pháp luật quản trị doanh nghiệp • Xem xét đánh giá hiệu hoạt động: Ban Kiểm soát thường thực kiểm tra nội đánh giá hiệu q trình quy trình cơng ty • Trực thuộc Ban Kiểm sốt có phận để hỗ trợ thực chức kiểm soát: 3.1 Bộ phận Pháp chế: Xây dựng duyệt sách, quy định, đảm bảo tổ chức tuân thủ pháp luật, quản lý vấn đề hợp pháp sở hữu trí tuệ 3.2 Bộ phận Kiểm tốn nội bộ: • Kiểm tra đánh giá nội bộ, báo cáo kết kiểm toán 3.3 Bộ phận Kiểm toán nội quản trị rủi ro: • Đánh giá rủi ro tổ chức, phát triển chiến lược quản lý rủi ro, đảm bảo tuân thủ quy định quản lý rủi ro • • • • Ban Điều hành (Ban Giám Đốc): Thực chiến lược kinh doanh xác định Hội đồng Quản trị quản lý hoạt động hàng ngày cơng ty Có trách nhiệm đảm bảo công ty đạt mục tiêu tài lợi nhuận đề Lãnh đạo quản lý đội ngũ nhân sự, đảm bảo hiệu suất làm việc phát triển công ty Ban Điều hành (Ban Giám đốc) có nhiệm vụ quản lý điều hành hoạt động phận bao gồm: Bộ phận Kinh doanh, Bộ phận Hỗ trợ Kinh Doanh; Bộ phận Hỗ trợ Vận hành với chi nhánh Rồng Việt Các phận vận hành để đảm bảo trình kinh doanh diễn hiệu khách hàng phục vụ cách tốt Bộ phận Kinh doanh chịu trách nhiệm thúc đẩy doanh số bán hàng, Bộ phận Hỗ trợ Kinh Doanh Hỗ trợ Vận hành hỗ trợ đảm bảo hoạt động diễn cách mượt mà 4.1 Bộ phận Kinh doanh: • Phát triển chiến lược kinh doanh: Có nhiệm vụ định hình chiến lược để tăng doanh số bán hàng, thị phần lợi nhuận công ty đồng thời nghiên cứu thị trường, phân tích hội kinh doanh, định rõ mục tiêu kinh doanh • Tìm kiếm xây dựng mối quan hệ với khách hàng: Tìm kiếm thu thập thơng tin khách hàng tiềm năng, xác định nhu cầu họ, phát triển mối quan hệ để thúc đẩy việc mua sản phẩm dịch vụ • Xúc tiến giao dịch bán hàng • Theo dõi đánh giá hiệu suất bán hàng, bao gồm theo dõi doanh số, lợi nhuận, đánh giá khách hàng • Bao gồm khối: • Khối Khách hàng Cá nhân: Chịu trách nhiệm với đối tượng Khách hàng Cá nhân Cao cấp, Khách hàng Cá nhân Khách hàng trực tuyến • Khối Khách hàng Tổ chức: Gồm Ngân hàng Đầu tư Khách hàng Tổ chức Khối Đầu tư: Có nhiệm vụ tìm kiếm, phân tích, quản lý hội đầu tư, theo dõi hiệu suất đầu tư, thực định đầu tư để đảm bảo tổ chức đạt mục tiêu đầu tư • Khối Quản lý Tài sản: Gồm phịng Quản lý quỹ Rồng Việt: Quản lý tối ưu hóa quỹ đầu tư, đảm bảo định đầu tư thực cách có mang lại lợi ích cho khách hàng cổ đơng 4.2 Bộ phận Hỗ trợ Kinh Doanh: • Hỗ trợ bán hàng: Hỗ trợ cho phận Kinh Doanh, giúp họ trình xúc tiến giao dịch bán hàng, bao gồm cung cấp thông tin sản phẩm, quy trình dịch vụ, hỗ trợ kỹ thuật, giải vấn đề khách hàng • Quản lý thông tin khách hàng: Bộ phận quản lý thông tin khách hàng, bao gồm lịch sử mua sắm, yêu cầu, tương tác trước để giúp Kinh Doanh hiểu rõ nhu cầu khách hàng • Bao gồm khối: • Dịch vụ Chứng khoán (Bao gồm Dịch vụ Chứng khoán, Dịch vụ Khách hàng Dịch vụ Tài chính): Thực giao dịch chứng khoán theo yêu cầu khách hàng phận Kinh doanh, bao gồm việc xử lý lệnh mua bán cổ phiếu, trái phiếu, sản phẩm tài khác Ngồi ra, Phịng có nhiệm vụ thông tin hỗ trợ sản phẩm dịch vụ chứng khoán, giải thắc mắc khách hàng cung cấp dịch vụ sau giao dịch • Trung tâm Phân tích: Thực Phân tích thị trường, hội đầu tư nghiên cứu để đánh giá hội đầu tư Họ cung cấp thông tin xu hướng thị trường, doanh nghiệp cụ thể, loại tài sản khác • Nghiên cứu phát triển sản phẩm: Bộ phận có nhiệm vụ nghiên cứu phát triển sản phẩm dựa nghiên cứu phân tích, đảm bảo sản phẩm, dịch vụ Công ty đáp ứng nhu cầu khách hàng phù hợp với chiến lược kinh doanh Cơng ty • Phát triển Kinh doanh: Tìm kiếm xây dựng mối quan hệ kinh doanh với đối tác, khách hàng mới, tổ chức liên quan, tham gia vào việc phát triển chiến lược kinh doanh kế hoạch tiếp thị, đảm bảo Công ty có chiến lược hiệu để tăng doanh thu mở rộng thị trường • 4.3 Bộ phận Hỗ trợ Vận hành: • Quản lý dự án quy trình, đảm bảo thứ diễn cách trơn tru, cung cấp hỗ trợ quản lý dự án, quản lý quy trình sản xuất dịch vụ, tối ưu hóa hiệu suất • • • • • Hỗ trợ kỹ thuật cho phận khác tổ chức, giải vấn đề kỹ thuật, cài đặt bảo trì hệ thống, đảm bảo công việc diễn cách suôn sẻ Bao gồm khối: Trung tâm Công nghệ Thông tin Bao gồm phịng theo nghiệp vụ chun mơn: Hạ tầng & An toàn Bảo mật, Vận hành Core, Phát triển ứng dụng Nghiên cứu - Ứng dụng Công nghệ Khối Tài chính: Quản lý tài Cơng ty, bao gồm việc theo dõi, lập kế hoạch, quản lý nguồn tài để đảm bảo tổ chức hoạt động cách có lợi nhuận bền vững Ngồi cịn có nhiệm vụ chuẩn bị cung cấp báo cáo tài cho lãnh đạo, quan quản lý bên liên quan; Bao gồm phịng: o Kế tốn: Thực việc ghi nhận tất giao dịch tài cơng ty, bao gồm thu, chi, đầu tư, nợ phải trả tiến hành kiểm tra tính xác thơng tin tài cơng ty Một nghiệp vụ khác phịng lập báo cáo tài định kỳ, cung cấp thông tin quan trọng cho lãnh đạo tổ chức, cổ đông, quan quản lý Cuối đảm bảo tổ chức tuân thủ quy định thuế quy định tài chính, đồng thời thực kiểm sốt để đảm bảo tính minh bạch tuân thủ o Nguồn vốn: Quản lý việc huy động, sử dụng quản lý tất nguồn vốn tổ chức, bao gồm vốn chủ sở hữu, vay nợ, nguồn vốn khác, đồng thời tham gia lập kế hoạch sử dụng phân bổ nguồn vốn để đảm bảo mục tiêu tài cơng ty đáp ứng o Kế hoạch: Thực việc lập kế hoạch tài cho cơng ty, bao gồm dự báo doanh thu, chi phí, lợi nhuận tương lai; bên cạnh thực phân tích số liệu tài chính, đưa dự đốn tình hình tài tương lai, đánh giá tác động định chi tiêu đầu tư lên tình hình tài cơng ty, đồng thời tham gia vào việc quản lý rủi ro tài cách đề xuất biện pháp để giảm thiểu rủi ro bảo vệ sức khỏe tài cho cơng ty Khối Hỗ trợ: o Nhân & Đào tạo: Tuyển dụng, thu thập ứng viên, xây dựng đội ngũ nhân đáp ứng hoạt động Công ty; quản lý thông tin nhân viên, phát triển chương trình đào tạo, quản lý chế độ phúc lợi toán cho đội ngũ nhân cơng ty o Hành Quản trị: Quản lý văn phòng thiết bị, quản lý hệ thống quy trình nội o Marketing Truyền thơng: Phát triển chiến dịch tiếp thị để quảng bá, quảng cáo truyền thông sản phẩm dịch vụ Công ty, tạo dựng thương hiệu tạo hội kinh doanh, đồng thời nghiên cứu thị trường đánh giá hiệu suất tiếp thị PHẦN Mơ tả quy trình giao dịch chức toán giao dịch đặt lệnh bán/mua nhà đầu tư sàn chứng khốn Việt Nam I.Quy trình giao dịch giao dịch đặt lệnh bán/mua sàn chứng khoán Việt Nam: Đăng ký tài khoản chứng khoán: Trước bắt đầu giao dịch, nhà đầu tư cần mở tài khoản chứng khốn cơng ty chứng khốn Sau hồn tất quy trình đăng ký, nhà đầu tư nhận tài khoản giao dịch tài khoản toán Nghiên cứu đặt lệnh: Nhà đầu tư nghiên cứu thị trường định mua bán cổ phiếu cụ thể Họ sau đặt lệnh mua, bán chứng khốn với phịng tiếp thị phiếu lệnh thông qua hệ thống giao dịch công ty chứng khoán sàn giao dịch trực tuyến Nội dung chi tiết lệnh gồm có: a Lệnh mua hay lệnh bán; b Tên chứng khoán - mã số chứng khoán; c Số lượng chứng khoán; d Giá; e Điều kiện thời gian đáo hạn trái phiếu (nếu có) Sau đặt lệnh, hệ thống cung cấp cho nhà đầu tư phiếu xác nhận lệnh (order confirmation), cho biết lệnh tiếp nhận chờ xử lý Kiểm tra: Công ty Chứng khốn kiểm tra tính hợp lệ phiếu lệnh đồng thời tiến hành kiểm tra tài khoản khách hàng (Luật quy định khách mua phải có đủ tiền 100% tài khoản giao dịch khách bán phải có đủ 100% chứng khốn) Sau hồn tất kiểm tra, cơng ty chứng khốn chuyển giao phiếu lệnh cho phịng giao dịch, đồng thời thơng báo cho phịng tốn bù trừ Phòng giao dịch chuyển lệnh qua máy cho đại diện giao dịch Trung tâm Giao dịch Chứng khoán (TTGDCK) Đại diện giao dịch nạp lệnh mua - bán vào hệ thống: Gồm khoản a, b, c, d, e với chi tiết sau: f: Số hiệu lệnh giao dịch; g Lệnh sửa đổi hủy bỏ (kèm số hiệu lệnh gốc); h Giao dịch cho khách hàng giao dịch tự doanh; i Mã số quản lý đầu tư nước (nếu người đầu tư nước ngoài); k Mã số thành viên; l Các chi tiết khác TTGDCK quy định TTGDCK sau đợt khớp lệnh lúc - 10 - 11 thông báo kết cho lệnh khớp đến đại diện giao dịch cho cơng ty chứng khốn (chi tiết kết khớp lệnh) Đại diện giao dịch nhận thông báo TTGDCK báo cho phịng giao dịch cơng ty tất chi tiết liên quan đến lệnh Phòng giao dịch ghi "đã mua bán" vào phiếu lệnh khách hàng thơng báo cho phịng tốn Xác nhận kết giao dịch sau khớp lệnh: TTGDCK xác nhận với đại diện giao dịch kết giao dịch sau khớp lệnh Chi tiết xác nhận gồm có: Tên chứng khốn; Khối lượng mua bán; Tên (mã số) bên thành viên đối tác; Ngày, thời gian giao dịch thực ; Số hiệu lệnh thực hiện; Các chi tiết cần thiết khác theo quy định TTGDCK Kết thúc phiên giao dịch: Phòng giao dịch tổng hợp kết giao dịch ngày chuyển đến phịng tốn kèm phiếu lệnh thực II Chức toán giao dịch đặt lệnh bán/mua sàn chứng khoán Việt Nam: Sau Phòng giao dịch tổng hợp kết giao dịch chuyển đến phịng tốn kèm phiếu lệnh thực hiện, Phịng tốn lập báo cáo tốn bù trừ chứng khoán tiền vốn chuyển cho phịng lưu ký, tốn bù trừ đăng ký chứng khốn (của TTGDCK) Phịng lưu ký, tốn bù trừ đăng ký chứng khoán so khớp số liệu thực thủ tục toán, đồng thời gửi thơng báo cho ngân hàng tốn hai bên đối tác mua - bán để toán vốn giao dịch Các công ty ngân hàng toán vốn (ngân hàng hoạt động lưu ký) thực tác nghiệp toán vốn Sau toán chuyển cổ phiếu hoàn tất, tài khoản nhà đầu tư cập nhật với thông tin mới, bao gồm số dư tiền số lượng cổ phiếu sau giao dịch PHẦN TTCK Việt Nam giai đoạn 2000 – 2019 có lợi nhuận trung bình %/năm khoảng nào? Giao dịch ký quỹ cơng ty chứng khốn có thực ký quỹ? Các nhà đầu tư có thực giao dịch ký quỹ? I Lợi nhuận trung bình TTCK Việt Nam giai đoạn 2000 – 2019: Trong giai đoạn từ năm 2000 đến năm 2019, thị trường chứng khoán Việt Nam trải qua nhiều biến động, từ tăng trưởng đột ngột đến sụp đổ, lợi nhuận trung bình hàng năm có biến đổi lớn Dù TTCK Việt Nam phát triển theo chiều hướng lên với mức sinh lợi tốt Trung bình tồn giai đoạn 2000 - 2019, mức lợi nhuận trung bình TTCK Việt Nam đạt khoảng gần 20%/năm Giao dịch ký quỹ cơng ty chứng khốn có thực ký quỹ? Khái niệm giao dịch ký quỹ: Giao dịch ký quỹ (hay cịn gọi margin trading) hình thức nhằm thúc đẩy tài thực cơng ty chứng khốn, hình thức giao dịch chứng khoán, định nghĩa Khoản 10, Điều 2, Thông tư 120/2020/TT-BTC sau : “ Giao dịch ký quỹ cơng ty chứng khốn (sau gọi giao dịch ký quỹ) giao dịch mua chứng khoán có sử dụng tiền vay cơng ty chứng khốn, chứng khốn có từ giao dịch chứng khoán khác giao dịch ký quỹ nhà đầu tư sử dụng làm tài sản bảo đảm cho khoản vay trên.” Giao dịch mua ký quỹ chứng khoán giao dịch mua chứng khoán sử dụng tiền vay nợ cơng ty chứng khốn Tức nhà đầu tư vay tiền từ công ty chứng khốn để mua cổ phiếu Trong đó, số sổ phiếu đồng thời dùng làm điều kiện đảm bảo cho khoản nợ vay Thông thường, nhà đầu tư có dự đốn loại cổ phiếu tăng có nhu cầu thực giao dịch ký quỹ Theo đó, tất chứng khốn mà nhà đầu tư sở hữu (có liên quan đến giao dịch ký quỹ) dùng làm tài sản bảo đảm cho khoản vay ban đầu VD: Bạn có 50 triệu đồng tài khoản Tỉ lệ ký quỹ ban đầu nhà đầu tư 50%, nghĩa bạn có sức mua tới 100 triệu đồng Trong 50 triệu đồng vốn có sẵn bạn 50 triệu đồng vốn vay Toàn số cổ phiếu bạn mua dùng làm tài sản chấp bạn có nghĩa vụ trả lãi vay khoản tiền vay 50 triệu đồng => Đây công cụ hữu hiệu giúp nhà đầu tư tối ưu hóa lợi nhuận, đặc biệt giúp nhà đầu tư đưa định mua – bán cổ phiếu thời điểm hợp lý nhất, giúp cho nhà đầu tư mua nhiều chứng khốn Nếu việc II đầu tư đạt hiệu quả, lợi nhuận tăng lên nhiều lần so với việc sử dụng vốn đầu tư tự có thân, nhiên đồng thời lại có rủi ro phải đem chấp lại chứng khốn mua cho cơng ty chứng khoán trả lãi vay Nếu bạn chọn sai cổ phiếu để đầu tư, nhà đầu tư phải chịu thiệt hại lớn Các công ty chứng khốn có thực ký quỹ? Căn Khoản Điều Thông tư 203/2015/TT-BTC quy định công ty chứng khốn có tối thiểu hai nghiệp vụ mơi giới tự doanh chứng khoán thực giao dịch ký quỹ khi: • Khơng tình trạng cảnh báo tỷ lệ vốn khả dụng theo quy định pháp luật chứng khốn an tồn tài chính, đình hoạt động, tạm ngừng hoạt động, hợp nhất, sáp nhập, giải thể, phá sản; khơng có lỗ lũy kế lớn 50% vốn điều lệ tính theo báo cáo tài năm gần kiểm tốn báo cáo tài bán niên gần sốt xét (nếu có) Ý kiến kiểm tốn báo cáo tài năm gần phải ý kiến chấp nhận tồn phần • Vốn chủ sở hữu không thấp vốn pháp định, đáp ứng yêu cầu tỷ lệ nợ vốn chủ sở hữu, trích lập đầy đủ khoản dự phịng tn thủ đầy đủ quy định pháp luật chứng khoán có liên quan khác => Như vậy, cơng ty chứng khốn có tối thiểu hai nghiệp vụ mơi giới tự doanh chứng khoán thực giao dịch ký quỹ đáp ứng điều kiện Các nhà đầu tư có thực giao dịch ký quỹ? Căn quy định Điều Thông tư 120/2020/ TT-BTC, giao dịch ký quỹ thực phải bảo đảm: Thứ nhất, nhà đầu tư trước thực giao dịch ký quỹ phải ký hợp đồng giao dịch ký quỹ với công ty chứng khoán phép cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán theo quy định pháp luật Hợp đồng giao dịch ký quỹ đồng thời hợp đồng cho khoản vay tài khoản giao dịch ký quỹ III Thứ hai, nhà đầu tư nước ngồi khơng thực giao dịch ký quỹ Thứ ba, cơng ty chứng khốn nơi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán, nhà đầu tư mở 01 tài khoản giao dịch ký quỹ Cơng ty chứng khốn phải hạch tốn tách biệt tài khoản giao dịch ký quỹ với tài khoản giao dịch chứng khốn thơng thường nhà đầu tư, tách biệt tài khoản giao dịch ký quỹ tài khoản giao dịch chứng khốn thơng thường nhà đầu tư Thứ tư, chứng khoán giao dịch ký quỹ cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch, chứng quỹ niêm yết hệ thống giao dịch chứng khốn đáp ứng tiêu chí theo quy định Thứ năm, sở danh sách chứng khoán giao dịch ký quỹ chứng khoán không giao dịch ký quỹ Sở giao dịch chứng khốn cơng bố, cơng ty chứng khốn lựa chọn danh sách chứng khoán thực giao dịch ký quỹ công ty thực công bố thông tin theo quy định pháp luật Thứ sáu, nhà đầu tư có nghĩa vụ đảm bảo tỷ lệ ký quỹ ban đầu, tỷ lệ ký quỹ trì theo hợp đồng ký với cơng ty chứng khốn… => Như vậy, Các nhà đầu tư ngoại trừ nhà đầu tư người nước ngồi thực giao dịch ký quỹ họ có tài khoản giao dịch chứng khoán đủ tiền đặt cọc theo quy định Sử dụng khéo léo đòn bẩy từ giao dịch ký quỹ giúp nhà đầu tư nâng cao hiệu đầu tư Tuy nhiên, thị trường chứa nhiều hội, kèm với rủi ro vô lớn; công cụ phù hợp với nhà đầu tư có kinh nghiệm thị trường, có tâm lý vững vàng, kỹ quản trị rủi ro quản trị danh mục đầu tư tốt Bởi thế, trước định đầu tư, nhà đầu từ cần cân nhắc số lưu ý sau: • Chỉ thực giao dịch ký quỹ có đủ kinh nghiệm đầu tư chuyên gia tư vấn đáng tin cậy lĩnh vực • Chỉ sử dụng hình thức đầu tư ký quỹ vào mã cổ phiếu có khả khoản, linh động mua bán • Khơng nên sử dụng công dụng ký quỹ thời gian dài Điều nhằm giảm thiểu nguy ‘mất trắng’ giai đoạn thị trường biến động • Chỉ sử dụng hình thức ký quỹ vào thời điểm mà thị trường có dấu hiệu tốt, có lợi ích rõ ràng Đối với thị trường nắm xu hướng khơng nên mạo hiểm TÀI LIỆU THAM KHẢO Báo cáo thường niên năm 2022, CTCP Chứng khốn Rồng Việt 2.“Tìm hiểu ký quỹ gì?” (2023), Ngân Hàng Quốc Tế Việt Nam (VIB) “Hướng dẫn cơng ty chứng khốn thực giao dịch ký quỹ chứng khốn”(2011), Cổng thơng tin điện tử Bộ Tài