TỔNG QUAN VỀ RỦI RO DỰ ÁN VÀ CÁC RỦI RO THƯỜNG GẶP TRONG ĐẦU TƯ XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ Ở VIỆT
Các khái niệm cơ bản [4][6][7][13[15[16[17][24[25
Dự án là một quá trình độc nhất, bao gồm các hoạt động được phối hợp và kiểm soát, với thời gian bắt đầu và kết thúc rõ ràng Mục tiêu của dự án phải phù hợp với các yêu cầu quy định, bao gồm các ràng buộc về thời gian, chi phí và nguồn lực (theo ISO 9000-2000).
Dự án đầu tư xây dựng công trình là sự kết hợp của các đề xuất liên quan đến việc đầu tư vốn để xây dựng mới, mở rộng hoặc cải tạo các công trình xây dựng Mục tiêu chính của dự án này là phát triển, duy trì và nâng cao chất lượng sản phẩm và dịch vụ trong một khoảng thời gian nhất định.
Quản lý dự án là quá trình lập kế hoạch và điều phối các nguồn lực, thời gian để giám sát sự phát triển của dự án Mục tiêu chính là đảm bảo dự án hoàn thành đúng hạn, trong ngân sách đã phê duyệt, và đáp ứng các yêu cầu về kỹ thuật cũng như chất lượng sản phẩm dịch vụ, sử dụng các phương pháp và điều kiện tối ưu nhất.
Rủi ro là yếu tố không chắc chắn có thể đo lường, kết hợp giữa xác suất xảy ra của một sự kiện và hậu quả của nó Rủi ro có thể dẫn đến tổn thất và nguy hiểm, nhưng đồng thời cũng tạo ra cơ hội cho con người.
Rủi ro bao gồm hai yếu tố chính: xác suất xảy ra của sự kiện và mức độ tác động nếu sự kiện đó xảy ra Những yếu tố này có thể được lượng hóa để đánh giá chính xác hơn về rủi ro.
Nếu xác suất tăng hoặc tác động tăng thì mức rủi ro tăng Đánh giá rủi ro thì cần phải đánh giá cả 2 thành phần này
2.1.4 Quản lý rủi ro dự án
Một số khái niệm mang tính đặc trưng:
Theo PMBOK (Project Management Body of Knowledge), quản lý rủi ro là quá trình xác định, phân tích và phản ứng với các yếu tố bất định trong suốt vòng đời dự án Mục tiêu của quản lý rủi ro là tối đa hóa kết quả từ các sự kiện tích cực và tối thiểu hóa tác động từ các sự kiện tiêu cực.
Quản trị rủi ro toàn diện theo Kloman Haimes là một quá trình khoa học, hệ thống nhằm nhận diện, kiểm soát, phòng ngừa và giảm thiểu tổn thất cũng như các ảnh hưởng tiêu cực từ rủi ro.
Quản lý rủi ro là quá trình nhận diện và đo lường mức độ rủi ro, từ đó lựa chọn và triển khai các biện pháp nhằm hạn chế và khắc phục rủi ro trong suốt vòng đời của dự án.
Tiến trình quản lý rủi ro
Hình 2.1: Tiến trình quản lý rủi ro trong quản lý dự án
Giám sát và kiểm soát rủi ro
Kế hoạch quản lý rủi ro
Phân tích định tính Nhận dạng rủi ro
Quản lý rủi ro bao gồm các bước quan trọng như hoạch định quản lý rủi ro, nhận diện rủi ro, phân tích và đánh giá rủi ro, phát triển kế hoạch ứng phó, cùng với việc giám sát và kiểm soát rủi ro liên tục.
2.2.1 Xây dựng kế hoạch quản lý rủi ro
Kế hoạch quản lý rủi ro là một quy trình hệ thống nhằm xác định, lập kế hoạch và thực hiện các hoạt động quản lý rủi ro trong suốt vòng đời dự án Mục tiêu của kế hoạch này là tối đa hóa lợi ích từ các cơ hội và giảm thiểu hoặc loại bỏ những tác động tiêu cực từ các sự kiện rủi ro bất lợi.
Kế hoạch QLRR không chi tiết hoá các phương án đối phó rủi ro riêng rẽ mà đề cập các vấn đề sau:
- Các rủi ro được xác định như thế nào
- Các phân tích định tính được thực hiện như thế nào
- Các phân tích định lượng được thực hiện như thế nào
- Hoạch định phản ứng rủi ro như thế nào
- Các rủi ro sẽ được giám sát ra sao
- Các hoạt động QLRR thường ưuyên sẽ được thực hiện như thế nào trong suốt chu kỳ sống của dự án
Xác định rủi ro là một quy trình liên tục diễn ra trong suốt vòng đời của dự án, nhằm phát hiện và ghi nhận những rủi ro có thể xảy ra cùng với tác động của chúng đến dự án Việc phân loại rủi ro giúp các nhà quản lý dự án có cái nhìn rõ hơn về những mối đe dọa tiềm ẩn.
Rủi ro trong DAXD CTGT có thể được phân loại theo nhiều tiêu thức khác nhau a.1 Phân loại rủi ro theo nguồn gây rủi ro:
Nguồn gây rủi ro lớn nhất trong các dự án xây dựng thường xuất phát từ chính dự án đó, bao gồm các yếu tố như quy mô dự án, địa điểm xây dựng, mức độ phức tạp của thiết kế và phương pháp thi công, cũng như tốc độ xây dựng.
Các loại rủi ro từ bên ngoài dự án bao gồm lạm phát, biến động thị trường và sự thay đổi yếu tố đầu vào như giá cả, nguồn cung ứng và chất lượng nguyên vật liệu, lao động và máy móc Ngoài ra, rủi ro chính trị như thay đổi cơ chế chính sách và hệ thống luật pháp cũng cần được xem xét, cùng với các điều kiện thời tiết khí hậu có thể ảnh hưởng đến dự án Phân loại rủi ro còn được thực hiện từ góc độ của các bên liên quan.
Rủi ro đối với chủ đầu tư bao gồm việc giải phóng mặt bằng chậm trễ và thiếu hụt chi phí đền bù, điều này có thể ảnh hưởng đến tiến độ dự án Ngoài ra, các yếu tố địa chất không lường trước cũng có thể gây ra khó khăn trong quá trình thi công Thêm vào đó, việc nhận được thông tin không đầy đủ hoặc kém hiệu quả từ các nguồn cung cấp có thể dẫn đến quyết định sai lầm Cuối cùng, sự thiếu hụt nguồn chi trả cũng là một yếu tố rủi ro đáng lưu ý mà chủ đầu tư cần cân nhắc.
Các nhà thầu đối mặt với nhiều rủi ro, bao gồm điều kiện thời tiết không thuận lợi, tai nạn lao động trên công trường, và sự gia tăng đột biến giá vật liệu Ngoài ra, việc thất thoát vật tư, chất lượng vật liệu kém, cũng như tình trạng đình công và lãn công đều có thể ảnh hưởng tiêu cực đến tiến độ và chi phí dự án.
- Rủi ro trên góc độ tư vấn: trình độ tư vấn hạn chế, ý thức kém, quản lý chất lượng thiết kế, quản lý tư vấn yếu kém
Rủi ro xã hội và cộng đồng có thể làm giảm hiệu quả đầu tư và dẫn đến tình trạng không thu hồi được vốn, gây tổn thất kinh tế mà toàn xã hội phải chịu Phân loại rủi ro cần được thực hiện theo các giai đoạn của dự án để xác định rõ các yếu tố ảnh hưởng và quản lý hiệu quả hơn.
Trong giai đoạn chuẩn bị dự án, việc lập kế hoạch không phù hợp và không khả thi thường xảy ra do thu thập thông tin không chính xác và không đầy đủ về các yếu tố như nguồn tài chính, quy hoạch, biến động giá cả, tình hình địa chất, địa hình, điều kiện tự nhiên và khí hậu Điều này dẫn đến tình trạng lãng phí, thất thoát và các tác động tiêu cực.
Trong quá trình thực hiện dự án, tiến độ thi công chậm thường do ba nguyên nhân chính: ách tắc vốn, điều kiện tự nhiên không thuận lợi như mưa, bão, động đất, và việc giải phóng mặt bằng diễn ra chậm Những yếu tố này không chỉ làm chậm tiến độ mà còn dẫn đến việc tăng chi phí và kéo dài thời gian hoàn thành dự án.
Sai sót trong khảo sát thiết kế, thẩm định và phê duyệt, cùng với sự thiếu trách nhiệm và việc bớt xén trong thi công, giám sát và quản lý, đã dẫn đến chất lượng công trình không được đảm bảo.
Trong giai đoạn khai thác dự án, các rủi ro liên quan đến quản lý thu phí, quản lý khai thác và quản lý bảo dưỡng sửa chữa kém có thể làm giảm hiệu quả của dự án và ảnh hưởng đến các mục tiêu kinh tế xã hội Phân loại rủi ro có thể được thực hiện dựa trên đối tượng tác động của chúng.
Rủi ro liên quan đến chi phí dự án là một vấn đề quan trọng, khi rất ít dự án được thực hiện với chi phí dự kiến ban đầu Ngoài các khoản chi phí thực tế cho chuẩn bị, xây dựng, khai thác, và bảo trì, còn cần tính đến chi phí xã hội như rủi ro giải phóng mặt bằng và tái định cư cho người dân Thêm vào đó, trong giai đoạn khai thác, các rủi ro như tắc đường, tai nạn giao thông, và ô nhiễm môi trường cũng cần được xem xét Tổng chi phí xã hội của dự án có thể lớn gấp nhiều lần so với chi phí ban đầu dự kiến.
Rủi ro liên quan đến thời gian dự án bao gồm các yếu tố gây kéo dài thời gian chuẩn bị và thực hiện, như lập và thẩm định dự án kéo dài, thủ tục hành chính phức tạp, khảo sát và thiết kế sai sót, cũng như giải phóng mặt bằng chậm Thêm vào đó, điều kiện thời tiết khó khăn và biến động giá cả đầu vào cũng góp phần vào việc kéo dài thời gian Ngược lại, các nguyên nhân rút ngắn thời gian khai thác dự án thường là do chất lượng công trình kém, quản lý khai thác yếu kém, vi phạm tải trọng công trình, và sự phá hoại từ người dân, cùng với việc bảo trì và sửa chữa không được chú trọng.
Rủi ro liên quan đến chất lượng công trình bao gồm các vấn đề như sai sót và thiếu chính xác trong khảo sát và thiết kế, thi công không đảm bảo theo quy định, cùng với việc tồn tại nhiều quy trình tiêu chuẩn kỹ thuật chưa được thực hiện Ngoài ra, sự phức tạp của dự án có thể vượt quá trình độ và năng lực của nhà thầu, dẫn đến việc không đáp ứng được yêu cầu Quản lý yếu kém, đặc biệt trong công tác duy tu bảo dưỡng và khai thác, cũng góp phần làm gia tăng rủi ro cho chất lượng công trình.
Hình 2.2: Đầu vào, đầu ra và các công cụ của tiến trình nhận diện rủi ro b Kỹ thuật xác định rủi ro: [1][6][28]
Đặc điểm đầu tư và quản lý đầu tư xây dựng đường bộ Việt Nam
2.2.1 Hiện trạng phát triển hệ thống giao thông đường bộ Việt Nam hiện nay [2][22]
Dù được đầu tư phát triển ma ̣nh mẽ, hê ̣ thố ng hạ tầng giao thông đường bộ vẫn đang còn nhiều bất câ ̣p cần giải quyết:
Quốc lộ 1 vừa được nâng cấp đạt tiêu chuẩn đường cấp III với 2 làn xe, nhưng vẫn còn nhiều cầu yếu và những đoạn đường qua đèo dốc nguy hiểm Trong mùa mưa lũ, một số khu vực miền Trung thường xuyên bị ngập, dẫn đến mật độ giao thông cao và tình trạng ùn tắc thường xuyên, gây ra lo ngại về an toàn giao thông.
Đường Hồ Chí Minh được Chính phủ phê duyệt xây dựng vào năm 2000 với tổng kinh phí 1 tỷ USD Giai đoạn 1 của dự án, kéo dài từ Hòa Lạc đến Tân Cảnh, đã hoàn thành và đạt tiêu chuẩn đường cấp III với hai làn xe Mục tiêu của dự án là tạo ra một tuyến cao tốc Bắc Nam thứ hai, nhằm giảm thiểu ảnh hưởng của bão đối với Quốc lộ 1 và hỗ trợ phát triển kinh tế cho các vùng nghèo ở Tây Bắc và cao nguyên Trung Bộ thông qua việc xây dựng một con đường hiện đại.
Đường Hồ Chí Minh dài 1.230 km đã hoàn thành với chi phí hơn 2 tỉ đô-la, nhưng tình trạng giao thông trên tuyến đường này rất thưa thớt Việc kết nối hai tỉnh nghèo không làm tăng lưu lượng giao thông, và điều kiện tự nhiên khó khăn của vùng cao nguyên khiến con đường dễ bị hư hại do bão lụt hơn so với Quốc lộ 1.
- Các tuyến đường bộ nằm trong các hành lang, vành đai kinh tế trọng điểm: quốc lộ 70, 5, 18 (khu vực phía Bắc), quốc lộ 19 (miền Trung), quốc lộ
Các tuyến đường 22 và 51 ở miền Nam đang được khôi phục và nâng cấp để đáp ứng nhu cầu giao thông ngày càng tăng Mật độ giao thông trên các tuyến này rất lớn, với sự tăng trưởng nhanh chóng, vượt quá khả năng của hạ tầng hiện tại Điều này không chỉ ảnh hưởng đến giao thông mà còn không đáp ứng được yêu cầu phát triển kinh tế - xã hội của khu vực.
Hệ thống đường bộ hiện nay vẫn đang gặp nhiều vấn đề về kỹ thuật, với sự kết nối hạn chế giữa giao thông đường bộ và các phương tiện giao thông khác như đường sắt, đường thủy nội địa và cảng biển Tình trạng thiếu đồng bộ và các đầu mối lớn khiến cho việc di chuyển trở nên khó khăn, trong khi các giao cắt lập thể hầu như không có, chỉ tồn tại một số ít giao cắt khác mức.
Việt Nam sở hữu một mạng lưới đường bộ dày đặc so với nhiều quốc gia khác Tuy nhiên, mật độ của các tuyến đường chính vẫn còn thấp, và năng lực của từng đoạn tuyến lại hạn chế, khi hầu hết các đường chính chỉ có 2 làn xe.
Trên toàn bộ mạng quốc lộ, chỉ có 47% đường đạt tiêu chuẩn kỹ thuật cao và trung bình (cấp I, II, III), trong khi phần còn lại là đường cấp thấp Cụ thể, đường có mặt rộng từ 7 m trở lên chiếm khoảng 46%, trong khi đường có mặt từ 5 đến dưới 7 m chiếm khoảng 33%, và phần còn lại là những tuyến đường có mặt dưới 5 m.
Ba ̉ ng 2.1: Đường quốc lô ̣ phân theo cấp kỹ thuâ ̣t [22]
Cấp ky ̃ thuâ ̣t I II III IV V
Chiều da ̀i cấp kỹ thuâ ̣t đồng bằng
Chiều dài cấp ky ̃ thuâ ̣t miền núi
Tỷ lệ quốc lộ được rải mặt đạt 96%, tuy nhiên, điều kiện mặt đường vẫn chưa tốt, với tỷ lệ đường tốt chỉ chiếm 43%, trung bình 37%, và đường xấu cùng rất xấu chiếm 20% Hiện vẫn còn trên 330 cầu yếu trên các quốc lộ Nhiều tuyến đường giao thông địa phương, đặc biệt ở miền núi, chưa thể đi lại suốt bốn mùa Đến nay, vẫn còn 219 xã chưa có đường ô tô đến trung tâm xã, cụm xã, và tỷ lệ đường giao thông nông thôn chưa thể đi lại quanh năm vẫn còn lớn.
Giao thông đô thị đang đối mặt với nhiều thách thức do tốc độ đô thị hóa nhanh chóng, dân số gia tăng và nhu cầu di chuyển ngày càng cao Cầu vận tải hiện nay đã vượt quá khả năng cung cấp của kết cấu hạ tầng giao thông, dẫn đến nhiều bất cập trong việc quản lý và phát triển hệ thống giao thông.
Quỹ đất dành cho giao thông tại các đô thị Việt Nam hiện đang ở mức thấp, chỉ chiếm khoảng 7% - 9% diện tích đất đô thị, trong khi tỷ lệ này ở các đô thị khác trong khu vực và thế giới thường dao động từ 20% - 25% Mạng lưới đường bộ phân bố không đồng đều và chưa hoàn thiện, với các đường vành đai và đường hướng tâm chưa được xây dựng đầy đủ, dẫn đến thiếu kết nối giữa các trục chính Nhiều tuyến đường chính vẫn chưa được cải tạo hoặc mở rộng, khiến năng lực thông qua thấp và không đáp ứng nhu cầu đi lại của người dân Mặt cắt ngang của đường hẹp, chủ yếu chỉ từ 7 m đến 11 m, trong khi mạng lưới đường bộ có nhiều giao cắt và hầu hết các nút giao thông là nút giao bằng.
2.2.2 Nhu cầu vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ 3514 Đến nay, nền kinh tế Việt Nam đang chuyển dần để thoát khỏi tình trạng kém phát triển, đồng nghĩa với việc các nguồn vốn viện trợ, tín dụng ưu đãi từ các tổ chức tài chính quốc tế, các Chính phủ giảm dần Hiện nay, một số dự án kết cấu hạ tầng đã từng bước chuyển sang sử dụng các nguồn vốn thông thường (OCR, IBID ) Để đảm bảo nguồn vốn đầu tư cho kết cầu hạ tầng nói chung và công trình đường bộ nói riêng, Nhà nước chủ trương huy động các nguồn lực đầu tư ngoài ngân sách nhà nước cho các dự án trong giai đoạn hiện nay và sắp tới Đây là khu vực có tiềm năng lớn, vấn đề đặt ra là cần có cơ chế và giải pháp thích hợp để khai thác tiềm năng này
Bảng 2.2: Ước nhu cầu vốn đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ đến năm 2020
1 Vốn đầu tư xây dựng:
- Đường Hồ Chí Minh: giai đoạn 2
- Giao thông đường bộ đô thị cho Thủ đô Hà Nội và thành phố
- Quốc lộ khoảng 52.500 tỷ đồng, bình quân 4.500 tỷ đồng/năm
- Đường bộ cao tốc khoảng 8.000 tỷ đồng, bình quân 267 tỷ đồng/năm
Các rủi ro thường gặp trong giai đoạn thực hiện đầu tư xây dựng dự án đường bộ Việt Nam và thực trạng về quản lý rủi ro dự án
án đường bộ Việt Nam và thực trạng về quản lý rủi ro dự án
2.3.1 Các rủi ro thường gặp tăng thời gian thi công và chi phí xây dựng
Tác giả luận văn đã tạo ra một bảng danh mục rủi ro trong dự án xây dựng đường bộ tại Việt Nam, tập trung vào những yếu tố ảnh hưởng đến thời gian và chi phí xây dựng trong giai đoạn thực hiện đầu tư Đặc biệt, nhóm rủi ro này liên quan đến chủ đầu tư công trình, nhấn mạnh tầm quan trọng của việc quản lý rủi ro để đảm bảo tiến độ và ngân sách của dự án.
- Khó khăn về kinh phí của chủ đầu tư (1), Chậm thanh toán các hạng mục đã hoàn thành (2):
Rủi ro trong việc bố trí kế hoạch vốn có thể dẫn đến tình trạng nhiều dự án khởi công không được cấp đủ vốn, gây khó khăn cho các nhà thầu khi khối lượng xây dựng hoàn thành nhưng không có vốn thanh toán Hệ quả là thiệt hại kinh tế nặng nề cho các bên liên quan, đồng thời ảnh hưởng tiêu cực đến chủ dự án và cộng đồng, có thể làm gián đoạn hoặc ngừng hẳn dự án, cũng như làm tăng chi phí thực hiện.
Triển khai kế hoạch giải ngân hàng năm chậm và việc bố trí vốn đối ứng không kịp thời sẽ dẫn đến những rủi ro nghiêm trọng, bao gồm hiện tượng tiêu cực như chạy chỉ tiêu kế hoạch và thiếu hụt vốn.
Rủi ro từ việc chủ đầu tư trì hoãn hoặc không thanh toán đúng hạn cho nhà thầu là một vấn đề phổ biến trong các dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước Hậu quả của tình trạng này là lãng phí, thất thoát và làm giảm hiệu quả sử dụng vốn, dẫn đến nợ đọng trong ngành xây dựng Nhiều doanh nghiệp phải đối mặt với nguy cơ phá sản do không nhận được thanh toán từ bên A, trong khi vẫn phải chịu lãi suất ngân hàng Hơn nữa, rủi ro này còn ảnh hưởng đến tiến độ dự án khi nhà thầu buộc phải tạm ngừng hoặc giảm khối lượng công việc.
- Bàn giao mặt bằng không đúng hạn (3):
Chủ đầu tư thường gặp rủi ro chậm bàn giao mặt bằng cho nhà thầu do các vấn đề liên quan đến giải phóng mặt bằng và tái định cư Tình trạng này phổ biến trong các dự án xây dựng đường bộ, ảnh hưởng tiêu cực đến tiến độ thực hiện dự án và làm gia tăng chi phí.
Rủi ro trong việc đền bù giải phóng mặt bằng bao gồm việc không đền bù đúng đối tượng, không thỏa đáng, kê khai khống khối lượng đền bù, làm giả hồ sơ để nhận tiền, và bớt xén tiền đền bù của dân Những hành vi này không chỉ làm tăng thêm vốn đầu tư xây dựng cơ bản mà còn khiến người dân chịu tác động nặng nề Nhiều hộ gia đình đã phải rời bỏ mảnh đất của mình trong nhiều năm mà chưa nhận được đủ tiền đền bù và chưa được bố trí tái định cư.
Các rủi ro trong dự án chủ yếu phát sinh từ cơ chế đền bù, giải phóng mặt bằng và tái định cư chưa rõ ràng và hợp lý, dẫn đến nhiều bất cập về giá cả và chế độ đền bù Những vấn đề này ảnh hưởng tiêu cực đến hiệu quả của dự án, không chỉ gây rủi ro cho nhà đầu tư, nhà thầu và tư vấn mà còn ảnh hưởng lớn đến cộng đồng dân cư, những người chịu tác động nhiều nhất.
Quản lý và giám sát thi công yếu kém là một rủi ro phổ biến trong ngành xây dựng, thường xuất phát từ trình độ hạn chế của nhà thầu trong việc tổ chức thi công và quản lý công trường Hệ quả của tình trạng này có thể dẫn đến chất lượng công trình kém và làm chậm tiến độ dự án.
Rủi ro này thường xảy ra như tai nạn lao động hoặc hư hỏng thiết bị
Các tổn thất thường được bảo hiểm chi trả nhưng tiến độ dự án bị ảnh hưởng và do đó cũng ảnh hưởng đến chi phí xây dựng
Khó khăn về kinh phí của Nhà thầu là một rủi ro nghiêm trọng trong việc huy động vốn tạm ứng cho thi công công trình Khi Nhà thầu không thể huy động đủ kinh phí, dự án sẽ bị ảnh hưởng lớn do thiếu hụt vật tư, nhân công và máy móc cần thiết cho quá trình thi công.
- Khó khăn trong việc ứng dụng công nghệ thi công mới (7):
Rủi ro xuất hiện khi nhà thầu không sử dụng đúng hoặc thiếu kinh nghiệm với các công nghệ thi công mới theo yêu cầu của dự án Việc áp dụng các công nghệ xây dựng tiên tiến gặp khó khăn do điều kiện thực tế tại Việt Nam, bao gồm việc huấn luyện nhân công và môi trường thi công không phù hợp.
- Dự toán đấu thầu thiếu chính xác (8):
Các rủi ro trong quá trình đấu thầu, xét thầu và đánh giá lựa chọn nhà thầu không đúng cách có thể dẫn đến tiêu cực và thất thoát vốn trong đầu tư xây dựng Hiện tượng thông thầu giữa các nhà thầu hoặc sự thông đồng giữa chủ đầu tư và các đơn vị tham gia đấu thầu để nâng giá công trình gây ra nhiều hệ lụy nghiêm trọng Hơn nữa, việc chủ đầu tư thống nhất với các nhà thầu để đảm bảo một nhà thầu trúng thầu với điều kiện ưu đãi cũng là một trong những rủi ro lớn, ảnh hưởng đến khả năng hoàn thành dự án đúng mục tiêu.
Rủi ro từ việc nhà thầu bỏ thầu giá quá thấp thường xuất phát từ việc tính toán và ước lượng thời gian, chi phí không chính xác, cũng như sự cố gắng thắng thầu bằng mọi giá trong khi năng lực không đảm bảo Tình trạng này phổ biến khi có nhiều nhà thầu tham gia, đặc biệt với các gói thầu yêu cầu công nghệ cao và hồ sơ thầu không rõ ràng Hệ quả của rủi ro này là ảnh hưởng đến tiến độ dự án, do nhà thầu trúng thầu thiếu năng lực tài chính và kỹ thuật, dẫn đến thi công kéo dài và thường cần sự can thiệp từ chủ đầu tư để giải quyết khó khăn.
Chủ đầu tư có thể đồng ý với mức giá thầu thấp để giành được hợp đồng, tuy nhiên, trong quá trình thi công, việc cho phép chi phí phát sinh và quyết toán vượt quá giá thầu ban đầu có thể dẫn đến những hậu quả nghiêm trọng.
Nguyên nhân chính gây ra rủi ro trong việc lựa chọn nhà thầu là do cơ chế chưa rõ ràng và thiếu minh bạch trong quy trình đấu thầu.
- Rủi ro liên quan đến các nhà thầu phụ (9):
Rủi ro trong dự án gia tăng khi nhà thầu chính lựa chọn các thầu phụ không đủ năng lực thực hiện công việc Việc cung cấp vật tư kém chất lượng, chẳng hạn như bê tông không đạt độ sụt yêu cầu, thời gian vận chuyển kéo dài, và cát đá không đạt tiêu chuẩn, có thể ảnh hưởng nghiêm trọng đến tiến độ và chất lượng dự án.
- Sai sót trong thi công (10):
Phương pháp khảo sát đánh giá rủi ro của dự án
3.1.1 Xây dựng Phiếu kiểm tra (Checklist) khảo sát phân loại rủi ro
Dựa trên danh mục rủi ro đã trình bày ở chương 2, tác giả đã xây dựng Checklist “Bảng khảo sát các yếu tố rủi ro”, bao gồm 23 yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến các dự án xây dựng đường bộ ở Việt Nam, được phân loại thành 5 nhóm chính.
- Nhóm A: Các rủi ro liên quan đến chủ đầu tư công trình (3 yếu tố)
- Nhóm B: Các rủi ro liên quan đến nhà thầu (7 yếu tố)
- Nhóm C: Các rủi ro liên quan đến nhà tư vấn, quản lý (7 yếu tố)
- Nhóm D: Các rủi ro về nguyên vật liệu và lao động (4 yếu tố)
- Nhóm E: Các rủi ro do tác động khách quan bên ngoài (2 yếu tố)
Mỗi yếu tố rủi ro được yêu cầu đánh giá theo 3 tiêu chí sau:
- Khả năng xảy ra của rủi ro (%)
- Ảnh hưởng của rủi ro đến thời gian thi công (%)
- Ảnh hưởng rủi ro đến chi phí dự án (%)
Bài khảo sát được phát hành với 60 phiếu, nhắm đến các kỹ sư xây dựng cầu đường và các chuyên gia trong lĩnh vực xây dựng từ các công ty xây dựng, công ty tư vấn, BQLDA, và chủ đầu tư tại Đà Nẵng Tác giả luận văn đã lựa chọn những cá nhân có kinh nghiệm trong chuyên môn để tham gia khảo sát, với mục tiêu thu thập đánh giá phù hợp về thực tiễn rủi ro trong ngành xây dựng hiện nay.
Các phiếu khảo sát được thu hồi và xử lý số liệu theo phụ lục 1
Dưới đây là mẫu điều tra được thiết kế phục vụ khảo sát:
A Nhóm các rủi ro liên quan đến chủ đầu tư công trình
1 Khó khăn về kinh phí của chủ đầu tư
Xác suất xảy ra (%) 30 40 Ảnh hưởng đến thời gian hoàn thành công việc (%) 40 50 Ảnh hưởng đến đến tổng chi phí của công việc (%)
2 Chậm thanh toán các hạng mục đã hoàn thành
Xác suất xảy ra (%) Ảnh hưởng đến thời gian hoàn thành công việc (%) Ảnh hưởng đến đến tổng chi phí của công việc (%)
3 Bàn giao mặt bằng không đúng hạn
Xác suất xảy ra (%) Ảnh hưởng đến thời gian hoàn thành công việc (%) Ảnh hưởng đến đến tổng chi phí của công việc (%)
B Nhóm các rủi ro liên quan đến nhà thầu
4 Quản lý và giám sát thi công yếu kém
Thấp nhất Cao nhất Xác suất xảy ra (%) Ảnh hưởng đến thời gian hoàn thành công việc (%) Ảnh hưởng đến đến tổng chi phí của công việc (%)
Xác suất xảy ra (%) Ảnh hưởng đến thời gian hoàn thành công việc (%) Ảnh hưởng đến đến tổng chi phí của công việc (%)
3.1.2 Xây dựng thang điểm để xếp hạng rủi ro
Dựa trên việc tham khảo tài liệu và phân tích số liệu thực tế, tác giả đã đề xuất một thang điểm 5 để đánh giá khả năng xuất hiện và mức độ tác động của rủi ro.
- Tùy theo khả năng xuất hiện của rủi ro mà sẽ chọn mức độ: 1 là thấp và 5 là cao
- Tùy theo mức độ tác động của rủi ro mà sẽ chọn mức độ phù hợp: 1 là thấp và 5 là nghiêm trọng
Bảng 3.1: Thang đo định tính cho khả năng xuất hiện rủi ro
Khả năng xảy ra Đánh giá
Có thể tránh hay giảm thiểu rủi ro này bằng việc thực hiện các chương trình đã được thiết lập
(10%-25%) Có thể giảm thiểu, khả năng thành công cao
Có thể giảm thiểu, tuy nhiên có khả năng phải thực hiện nhiều quy trình phức tạp theo nhiều hướng khác nhau
Khả năng giảm thiểu thấp, buộc phải sãn sàng đối mặt với loại rủi ro này bất cứ lúc nào
Hầu như không thể giảm thiểu, Doanh nghiệp buộc phải luôn đặt trong tình trạng cảnh giác, chuẩn bị đối phó
Bảng 3.2: Thang đo định tính cho tác động của rủi ro
Tác động đến chi phí
Tác động đến Tiến độ
Rất thấp ( 10
Vàng: rủi ro tương đối với tác động và xác suất, giá trị kỳ vọng có điểm số từ 5 đến 10
Xanh: rủi ro thường có tác động thấp, hoặc xác suất thấp, hoặc cả hai yếu tố này đều thấp, giá trị kỳ vọng có điểm số từ 1 đến 4
Các rủi ro có giá trị kỳ vọng cao hơn 10 sẽ được ưu tiên xử lý và tiếp tục phân tích định lượng Để đánh giá mức độ rủi ro, một phương pháp phổ biến là sử dụng REN và RE (%).
REN (Risk Exposure Number) - Chỉ số mức phô bày rủi ro, tức là đơn vị xếp hạng mức độ thiệt hại
REN(Rn) =REN(Rn-1) + En (3.4)
RE % (Risk exposure %) - Mức phô bày % , tức xếp hạng theo đơn vị
Bảng 3.4 và 3.5 dưới dây là kết quả phân loại dựa trên các chỉ số trên
Bảng 3.3: Ma trận xác suất – tác động để đánh giá các rủi ro
Xác suất (P) Giá trị kỳ vọng
Kết quả phân tích định tính rủi ro qua lưới lọc PI
Kết quả phân tích rủi ro qua ma trận PI cho thấy các nhận xét sau:
Khả năng xảy ra Ảnh hưởng đến tiến độ Thiệt hại
Thấp nhất TB Cao nhất
Thấp nhất TB Cao nhất
1 Khó khăn về kinh phí của chủ đầu tư 19,63 28,33 37,04 3 29,81 37,96 46,11 3 9 9 7
2 Chậm thanh toán các hạng mục đã hoàn thành 26,48 34,35 42,22 3 22,15 28,71 35,28 3 9 18 13
3 Bàn giao mặt bằng không đúng hạn 45,65 54,12 62,59 4 30,74 38,75 46,76 3 12 30 22
4 Quản lý và giám sát thi công của nhà thầu yếu kém 18,43 26,16 33,89 3 16,24 22,43 28,61 2 6 36 26
6 Khó khăn về kinh phí của nhà thầu 28,15 38,84 49,54 3 15,04 21,19 27,35 2 6 43 31
7 Khó khăn trong việc ứng dụng công nghệ thi công 20,81 28,14 35,46 3 14,37 21,54 28,70 2 6 49 36
8 Dự toán đấu thầu thiếu chính xác 15,57 21,26 26,94 2 8,56 13,71 18,85 2 4 53 39
9 Rủi ro liên quan đến các nhà thầu phụ 22,06 27,74 33,43 3 11,11 16,37 21,63 2 6 59 43
10 Sai sót trong thi công 14,17 19,83 25,50 2 11,91 16,53 21,15 2 4 63 46
11 Quản lý dự án yếu kém 9,72 14,81 19,89 2 11,67 19,46 27,26 2 4 67 49
12 Quản lý hợp đồng kém 11,22 16,68 22,13 2 8,15 12,68 17,20 2 4 71 52
13 Chậm trễ trong kiểm tra nghiệm thu các công đoạn đã hoàn thành 19,26 26,40 33,54 3 15,50 21,94 28,39 2 6 77 56
14 Sai sót trong thiết kế 13,28 20,69 28,11 2 12,94 19,62 26,30 2 4 81 59
16 Khối lượng công việc tăng so với dự kiến ban đầu 28,98 36,90 44,81 3 34,07 43,15 52,22 3 9 96 70
17 Trao đổi thông tin không hiệu quả giữa các đơn vị tư vấn thiết kế 16,85 22,82 28,70 2 7,65 12,26 16,87 2 4 100 73
18 Thiếu vật tư thi công 13,37 20,11 26,85 2 8,91 14,78 20,65 2 4 104 76
19 Thiếu công nhân có trình độ 18,98 26,16 33,33 3 8,19 12,98 17,78 2 6 110 80
20 Dự đoán sai về diều kiện thi công 13,63 20,29 26,94 2 8,15 13,63 19,11 2 4 114 83
21 Biến động giá cả xây dựng 53,89 63,43 72,96 5 26,67 33,61 40,56 3 15 129 94
23 Các khó khăn liên quan đên Chính Phủ 6,87 11,12 15,37 2 5,02 9,18 13,33 1 2 137 100
STT Tên rủi ro Khả năng xảy ra Mức độ Ảnh hưởng đến chi phí
1 Khó khăn về kinh phí đầu tư 19,63 28,33 37,04 3 39,26 49,81 60,37 4 12 12 8
2 Chậm thanh toán các hạng mục đã hoàn thành 26,48 34,35 42,22 3 25,93 33,61 41,30 3 9 21 14
3 Bàn giao mặt bằng không đúng hạn 45,65 54,12 62,59 4 47,78 56,16 64,54 4 16 37 24
4 Quản lý và giám sát thi công của nhà thầu yếu kém 18,43 26,16 33,89 3 23,13 30,78 38,43 3 9 46 30
6 Khó khăn về kinh phí của nhà thầu 28,15 38,84 49,54 3 30,37 40,88 40,88 3 9 56 37
7 Khó khăn trong ứng dụng công nghệ thi công 20,81 28,14 35,46 3 14,35 21,76 29,17 2 6 62 41
8 Dự toán đấu thầu thiếu chính xác 15,57 21,26 26,94 2 8,52 13,46 18,41 2 4 66 43
9 Rủi ro liên quan đến các nhà thầu phụ 22,06 27,74 33,43 3 17,50 23,80 30,09 2 6 72 47
10 Sai sót trong thi công 14,17 19,83 25,50 2 13,80 19,48 25,17 2 4 76 50
11 Quản lý dự án yếu kém 9,72 14,81 19,89 2 14,85 21,59 28,33 2 4 80 53
12 Quản lý hợp đồng kém 11,22 16,68 22,13 2 9,19 14,06 18,94 2 4 84 55
13 Chậm trễ trong kiểm tra nghiệm thu các công đoạn đã hoàn thành 19,26 26,40 33,54 3 16,65 22,89 29,13 2 6 90 59
14 Sai sót trong thiết kế 13,28 20,69 28,11 2 14,35 20,74 27,13 2 4 94 62
16 Khối lượng công việc tăng so với dự kiến ban đầu 28,98 36,90 44,81 3 13,20 19,98 26,76 2 6 106 70
17 Trao đổi thông tin không hiệu quả giữa các đơn vị tư vấn thiết kế 16,85 22,82 28,70 2 9,70 15,39 21,07 2 4 110 72
18 Thiếu vật tư thi công 13,37 20,11 26,85 2 14,09 21,44 28,80 2 4 114 75
19 Thiếu công nhân có trình độ 18,98 26,16 33,33 3 12,61 19,48 26,35 2 6 120 79
20 Dự đoán sai về diều kiện thi công 13,63 20,29 26,94 2 10,06 16,53 23,00 2 4 124 82
21 Biến động giá cả xây dựng 53,89 63,43 72,96 5 21,02 28,44 35,87 3 15 139 91
23 Các khó khăn liên quan đến Chính Phủ 6,87 11,12 15,37 2 6,63 10,77 14,91 2 4 152 100
Dựa trên bảng kết quả phân tích định tính rủi ro, những rủi ro có điểm số giá trị kỳ vọng cao sẽ được lựa chọn để tiếp tục thực hiện phân tích định lượng.
Bảng 3.6: Các rủi ro có giá trị kỳ vọng cao
1 Rủi ro ảnh hưởng đến tiến độ dự án
1.1 Bàn giao mặt bằng không đúng hạn 25
1.2 Biến động giá cả xây dựng 15
2 Rủi ro làm tăng chi phí
2.1 Bàn giao mặt bằng không đúng hạn 12
2.2 Biến động giá cả xây dựng 15
2.3 Khối lượng công việc tăng so với dự kiến ban đầu
Các rủi ro về chi phí và tiến độ (bảng 3.6) có giá trị kỳ vọng cao nhất, do đó được chọn để phân tích thêm Tuy nhiên, kết quả phân tích cho thấy một số điểm khác biệt so với các dự án ở nơi khác ngoài Đà Nẵng, do đặc thù địa phương.
Khó khăn về kinh phí của chủ đầu tư tại Đà Nẵng được khảo sát cho thấy có xác suất xuất hiện thấp, nhờ vào việc cấp vốn đầy đủ và kịp thời cho các dự án Điều này trái ngược với tình hình ở nhiều địa phương khác, nơi các dự án thường gặp phải tình trạng thiếu vốn.
Yếu tố "Bàn giao mặt bằng không đúng hạn" mặc dù có điểm số giá trị kỳ vọng cao trong khảo sát, nhưng vẫn thấp hơn mức trung bình toàn quốc Nguyên nhân chính là do công tác đền bù giải phóng mặt bằng tại Đà Nẵng được thực hiện hiệu quả, tạo nên một điểm sáng trong cả nước.
Yếu tố "Chậm thanh toán các hạng mục đã hoàn thành" là một vấn đề tồn tại trong lĩnh vực đầu tư xây dựng, nhưng không quá nghiêm trọng tại Đà Nẵng Kết quả khảo sát cho thấy điểm số giá trị kỳ vọng về vấn đề này không cao, cho thấy tình hình thanh toán và quyết toán công trình ở đây tương đối khả quan.
Khi đánh giá rủi ro cần phải xét đến các yếu tố đặc thù của địa phương để có được kết quả đánh giá chuẩn xác
Mức độ tác động của các yếu tố rủi ro khác nhau tùy thuộc vào từng đối tượng như nhà thầu, nhà tư vấn và chủ đầu tư Chẳng hạn, rủi ro tăng chi phí ảnh hưởng đến chủ đầu tư khi họ phải bổ sung chi phí so với tổng mức đầu tư ban đầu do các yếu tố như bổ sung khối lượng và biến động giá cả Trong khi đó, đối với nhà thầu, tăng chi phí thể hiện qua các khoản chi phí phát sinh thêm so với dự kiến ban đầu, có thể do chậm thanh toán, thiếu vốn, sai sót trong thi công, hoặc bàn giao mặt bằng chậm.
PHÂN TÍCH ĐỊNH LƯỢNG RỦI RO BẰNG PHƯƠNG PHÁP MÔ PHỎNG MONTE CARLO (MC)
Giới thiệu phương pháp MC
Trong quản trị rủi ro dự án, mô phỏng Monte Carlo được sử dụng để tạo ra nhiều phân phối xác suất cho các yếu tố gây rủi ro, từ đó lấy mẫu ngẫu nhiên và chuyển đổi thành thông tin định lượng về rủi ro thực tế Các quy luật xác suất của biến đầu vào có thể được xác định từ dữ liệu quan trắc trong quá khứ hoặc thông qua phương pháp chuyên gia Mô phỏng Monte Carlo có thể được thực hiện bằng nhiều phần mềm khác nhau, bao gồm bảng tính Excel đơn lẻ và các add-ins như Crystal Ball, @Risk, Insight.
Các bước tính toán, thực hiện:
Mô hình này thể hiện mối quan hệ giữa biến đầu vào và biến đầu ra, phản ánh kết quả của dự án Nó bao gồm một tập hợp các công thức cho các biến số có ảnh hưởng đến kết quả cuối cùng.
2 Xác định các biến rủi ro (biến ngẫu nhiên):
Các biến rủi ro quan trọng được xác định ở bước phân tích định tính PI đã thực hiện trong chương 2
3 Xác định các dạng phân phối của các biến số:
Tùy theo tính chất của các biến ngẫu nhiên mà xây dựng dạng phân bố xác suất phù hợp và những thông số đặc trưng
Hình 4.1: Sơ đồ các bước tính toán MC
4 Xác định giới hạn phạm vi của hàm phân phối xác suất:
Các giới hạn phạm vi được xác định bởi giá trị nhỏ nhất và lớn nhất của các biến số, không cho phép các biến này vượt qua các giá trị đó Để xác định các giới hạn phạm vi cho các biến số trong dự án, chúng ta cần thu thập và phân tích dữ liệu từ quá khứ liên quan đến các biến rủi ro, từ đó tìm ra phân phối xác suất phù hợp.
5 Tạo ra các số ngẫu nhiên:
Để phát ra hoặc lựa chọn ngẫu nhiên các kết cục của biến ngẫu nhiên, cần đảm bảo rằng các kết cục này có phân phối xác suất giống như phân phối ban đầu Trong thực tế, người dùng thường sử dụng bảng số ngẫu nhiên hoặc lập trình các ứng dụng phát số ngẫu nhiên để tạo ra các số cần thiết.
Lập mô hình toán học Xác định các biến rủi ro và biến kết quả
Giả thiết dạng phân phối xác suất cho các biến rủi ro Xác định các thông số cho hàm phân phối xác suất
Tạo các số ngẫu nhiên Tiến hành mô phỏng
Giai đoạn vận hành mô phỏng diễn ra trên máy tính, yêu cầu thực hiện nhiều phép thử Monte Carlo Số lượng phép thử càng lớn sẽ giúp các kết cục trung bình trở nên ổn định hơn.
7 Phân tích các kết quả:
Sử dụng các phép tính thống kê để xác định các đặc trưng như kỳ vọng và phương sai của đại lượng tổng hợp Từ hàm phân phối xác suất tích lũy, có thể quan sát mức độ mong đợi của kết quả dự án với các giá trị cụ thể Do đó, rủi ro của dự án thường được biểu thị qua hàm phân phối xác suất tích lũy.
Chất lượng mô phỏng Monte Carlo phụ thuộc vào độ chính xác của các ước lượng điểm và hàm phân phối xác suất Nếu dữ liệu không chính xác, kết quả thu được có thể bị sai lệch nghiêm trọng.
Xác định các biến rủi ro chính trong phân tích MC
Các rủi ro được phân tích định lượng là những rủi ro có điểm số cao đã được xác định trong lưới lọc 1 (phân tích PI) ở chương trước.
Bảng 4.1: Các biến rủi ro chính từ kết quả phân tích PI
STT Tên rủi ro Biến E = P*I
1.1 Khối lượng công việc tăng x1 9
1.2 Biến động giá cả xây dựng x2 15
1.3 Bàn giao mặt bằng không đúng hạn x3 20
2.1 Bàn giao mặt bằng không đúng hạn y1 25
2.2 Biến động giá cả xây dựng y2 15
Trình tự tính toán theo phương pháp mô phỏng Monte Carlo
- Lựa chọn biến đầu vào để phân tích: đã được nói ở mục 4.2
- Lựa chọn biến đầu ra để xác định rủi ro:
Các yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến nhiều đối tượng như chủ đầu tư, nhà tư vấn, nhà thầu và cộng đồng, với mức độ tác động khác nhau Trong luận văn này, tác giả tập trung vào ảnh hưởng của việc tăng chi phí và kéo dài thời gian đối với nhà đầu tư/chủ đầu tư Để thực hiện nghiên cứu, tác giả đã thu thập dữ liệu từ 25 dự án xây dựng đường bộ tại Đà Nẵng trong 5 năm qua và trình bày trong bảng 4.2.
- Xác định hàm quan hệ giữa biến đầu vào và biến đầu ra
- Thiết lập hàm phân bố của các biến đầu vào bằng tiêu chuẩn phù hợp
Xác định giới hạn phạm vi cho các biến số dự án là bước quan trọng trong quy trình best-fit Quá trình này dựa trên việc thu thập và phân tích dữ liệu lịch sử liên quan đến các biến rủi ro.
Chạy mô phỏng Monte Carlo là một công việc phức tạp và tốn thời gian, thường được thực hiện bởi máy tính Khi số lượng phép thử tăng lên, các kết quả trung bình trở nên ổn định hơn.
Phân tích kết quả dự án thông qua các phép tính thống kê giúp xác định các đặc trưng như kỳ vọng và phương sai của đại lượng tổng hợp Bằng cách sử dụng hàm phân phối xác suất tích lũy, chúng ta có thể quan sát mức độ mong đợi của kết quả dự án với từng giá trị cụ thể Do đó, rủi ro của dự án thường được biểu thị thông qua hàm phân phối xác suất tích lũy này.
4.3.2 Thiết lập hàm quan hệ biến đầu vào và biến đầu ra a Hàm M1- sự thay đổi kinh phí so với dự toán:
Tác giả định nghĩa rủi ro kinh phí của toàn dự án là một hàm số phụ thuộc vào các rủi ro từ khối lượng công việc phát sinh và biến động giá xây dựng.
M1=f(x1, x2) = f(x1)+f(x2) x1: Khối lượng công việc tăng so với dự kiến ban đầu; x2: Biến động giá cả xây dựng
Bàn giao mặt bằng chậm là yếu tố quan trọng ảnh hưởng đến chi phí dự án thông qua sự biến động giá cả, thay đổi chế độ tiền lương và tác động của môi trường Mặc dù phân tích định tính cho thấy đây là biến rủi ro có điểm số kỳ vọng cao, nhưng kết quả từ Sơ đồ nhân quả không chỉ ra tác động trực tiếp của nó đến chi phí dự án Điều này cũng tương thích với dữ liệu thu thập về việc tăng chi phí dự án Vì vậy, "bàn giao mặt bằng chậm" có thể được xem là biến ẩn trong phân tích định lượng rủi ro chi phí.
2 biến x1 và x2 b Hàm T2 - sự thay đổi tiến độ so với kế hoạch:
Tác giả xác định rằng rủi ro tiến độ của toàn bộ dự án phụ thuộc vào các yếu tố như việc bàn giao mặt bằng không đúng hạn và biến động giá xây dựng, được thể hiện qua một hàm số.
T2= f( y1, y2) = f(y1)+f(y2) y1: Bàn giao mặt bằng không đúng hạn; y2: Biến động giá cả xây dựng
4.3.3 Thiết lập hàm phân bố các biến đầu vào bằng tiêu chuẩn phù hợp
Một trong những yêu cầu quan trọng trong phân tích xác suất là lựa chọn đúng dạng phân bố cho các biến đầu vào Để thực hiện điều này, tác giả đã thu thập dữ liệu từ 25 dự án tại Đà Nẵng và áp dụng tiêu chuẩn phù hợp để khảo sát hàm phân bố tối ưu Kết quả phân tích, được thực hiện bằng phần mềm chuyên dụng, đã được tổng hợp trong bảng 4.3.
Bảng 4.3: Dạng phân bố phù hợp của các biến đầu vào
Biến khảo sát Dạng hàm phân bố
1 độ lệch chuẩn trái Kỳ vọng 1 độ lệch chuẩn phải x1 Max Extreme 3.1 13.7 24.3 x2 Max Extreme 5.2 17 28.5 y1 Max Extreme 41.3 209.9 378.5 y2 Logicstic 14.8 78.6 142.4
Hình 4.2: Biểu đồ so sánh để lựa chọn phân bố phù hợp cho biến x1
Hình 4.3: Phân bố của x1 trong điều kiện Đà Nẵng
Hình 4.4: Biểu đồ so sánh để lựa chọn phân bố phù hợp cho biến x2
Hình 4.5: Phân bố của x2 trong điều kiện Đà Nẵng
Hình 4.6: Biểu đồ so sánh để lựa chọn phân bố phù hợp cho biến y1
Hình 4.7: Phân bố của y1 trong điều kiện Đà Nẵng
Hình 4.8: Biểu đồ so sánh để lựa chọn phân bố phù hợp cho biến y2
Hình 4.9: Phân bố của y2 trong điều kiện Đà Nẵng
STT Công trình Hạng mục x1 (%) x2 (%) y1 (%) y2 (%)
1 Đường Bạch Đằng GĐ2 Giao thông thoát nước 11,8 22,7 191,4 0,0
2 HTKT khu TĐC Bạch Đằng 2 San nền giao thông thoát nước 1,7 0,0 0,0 683,3
3 Cầu Thuận Phước Hạng mục cầu treo dây võng 44,7 12,2 0,0 5,9
4 Nâng cấp cải tạo đường ĐT 602 Giao thông, thoát nước (Km0+00-Km7+00) 15,2 15,0 20,0 0,0
5 Nâng cấp cải tạo đường Âu Cơ Giao thông thoát nước 12,2 29,3 250,0 5,0
6 Cầu qua nhà biểu diễn đa năng Toàn bộ 4,2 15,8 27,3 0,0
7 Nâng cấp cải tạo đường Hà Thị Thân Gíao thông, thoát nước 1,2 14,5 94,4 0,0
8 Đường Nguyễn Văn Linh nối dài Giao thông, thoát nước, HTKT 11,3 9,1 0,0 0,0
Cải tạo đường Nguyễn Văn Linh cũ 85,7 14,3 133,3 0,0
9 Nút GT Hải Phòng - OIK - Quang Trung Giao thông, thoát nước 28,5 25,3 1.366,
10 Đường trục I - TT Đô thị mới Tây Bắc Giao thông, thoát nước 23,3 113,1 178,1 21,9
11 Đường nối KCN đóng tàu đi KCN DV thủy sản Nút giao thông Yết Kiêu 0,0 40,5 880,5 88,5
12 Đường ra Bãi Bắc Giao thông, thoát nước 0,0 18,3 0,0 200,0
Giao thông, thoát nước nút đầu tuyến 0,0 13,9 0,0 200,0
13 Đường vào mỏ đá Hòa Nhơn 10,7 5,5 321,3 0,0
14 Đường vào mỏ đá Hòa Nhơn 10,7 5,5 321,3 0,0
15 Đường nội bộ phường An Hải Đông 2,0 7,1 296,0 0,0
16 Đường Hoàng Văn Thái Đoạn 2 (Km 0+900 – Km 2+887.4) 3,9 21,5 218,9 0,0
18 Hạ tầng vệt khai thác quỹ đất dọc tuyến phía
19 Đường vào mỏ đá Phước Tường (đường Lê
20 Đường từ thông Nam Yên đi cơ sở II –
Trung tâm giáo dục dạy nghề 05-06
22 Đường Hòa Phong – Hòa Phú (Gói DN02) 2,8 9,5 0,0 0,0
23 Đường Bắc Thủy Tú – Phò Nam 36,0 8,6 19,5 0,0
25 Đường Lê Trọng Tấn Đoạn qua quận Thanh Khê 3,5 0,0 0,0 0,0
Kết quả nghiên cứu
4.4.1 Giới thiệu phần mềm Crystal Ball (CB) Để chạy mô phỏng, tác giả luận văn đã dùng phần mềm Crystal Ball, đây là một phần mềm trợ giúp quá trình thiết lập mô hình mô phỏng dựa trên nguyên lý mô phỏng Monte Carlo và chạy trên nền của Excel
Crystal Ball cho phép người dùng xác định phân bố xác suất cho các biến ngẫu nhiên trong mô hình Sau khi thực hiện mô phỏng, người thiết lập mô hình bảng tính có thể phân tích hàng nghìn viễn cảnh khác nhau và đánh giá mức rủi ro cho các viễn cảnh này dựa trên kết quả từ quá trình mô phỏng.
Quá trình chạy mô phỏng Crystal Ball được chia làm các bước sau:
• Bước 1: Thiết lập mô hình bảng tính, khai báo các biến giả thuyết (biến rủi ro);
• Bước 2: Khai báo các biến dự báo (biến kết quả);
• Bước 3: Khai báo các thông số mô phỏng; chạy mô phỏng;
• Bước 4: Phân tích các kết quả mô phỏng, tạo các báo cáo
4.4.2 Kêt quả nghiên cứu a Rủi ro tăng chi phí:
Mô phỏng MC chỉ ra rằng phân bố xác suất của việc tăng kinh phí tuân theo hàm Gama, với giá trị kỳ vọng đạt 30.4% và độ lệch chuẩn là 15.9% Độ xiên của hàm là 0.97, cho thấy xu hướng tăng của kinh phí, phù hợp với thực trạng khảo sát Kết quả này nhấn mạnh tính khả thi của việc gia tăng kinh phí trong bối cảnh hiện tại.
- Với Mode là 22,6% cho thấy các dự án ở Đà Nẵng có khoảng vượt/đội kinh phí là 22,6% là hay xảy ra nhất;
- Xác suất xảy ra một dự án có mức tăng chi phí trung bình đến khoảng 30% ở Đà Nẵng là vào khoảng 0.55;
- Xác suất để một dự án không đội kinh phí ở Đà nẵng là gần như không có
Hình 4.10: Kết quả mô phỏng của biến Tăng chi phí b Rủi ro kéo dài thời gian thực hiện dự án:
Mô phỏng MC cho thấy phân bố xác suất tăng thời gian dự án tuân theo hàm Gama, với giá trị kỳ vọng là 282.2% và độ lệch chuẩn là 183.7% Độ xiên của hàm là 1.28, cho thấy xu hướng tăng trong thời gian thực hiện dự án, phù hợp với thực trạng khảo sát.
- Với Mode là 164.8% cho thấy các dự án ở Đà Nẵng có khoảng vượt thời gian thi công là 164.8% là hay xảy ra nhất;
- Xác suất để một dự án vượt đến 2,82 lần thời gian tiến độ dự kiến tại thời điểm phân tích là khoảng 60%
- Xác suất để một dự án thi công không vượt tiến độ yêu cầu là rất thấp (