Nhiệm vụ, quyền hạn của thẩm phán trong hoạt động lập hồ sơ vụ án dân sự sơ thẩm

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH PHẠM THỊ THANH TRÚC NHIỆM VỤ, QUYỀN HẠN CỦA THẨM PHÁN TRONG HOẠT ĐỘNG LẬP HỒ SƠ VỤ ÁN DÂN SỰ SƠ THẨM LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH LUẬT DÂN SỰ VÀ TỐ TỤNG DÂN SỰ ĐỊNH HƢỚNG NGHIÊN CỨU TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2021 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH NHIỆM VỤ, QUYỀN HẠN CỦA THẨM PHÁN TRONG HOẠT ĐỘNG LẬP HỒ SƠ VỤ ÁN DÂN SỰ SƠ THẨM Chuyên ngành: Luật Dân Tố tụng dân Định hƣớng nghiên cứu Mã số CN: 8380103 Người hướng dẫn khoa học: TS Nguyễn Văn Tiến Họ tên học viên: Phạm Thị Thanh Trúc Lớp: Cao học Luật Dân Tố tụng dân sự, Khóa 30 TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2021 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tôi, thực hướng dẫn khoa học Ts Nguyễn Văn Tiến Những nội dung, ý tưởng, nhận xét đánh giá tác giả, quan tổ chức khác sử dụng Luận văn trích dẫn rõ ràng, đầy đủ Những kết luận nghiên cứu trình bày luận văn trung thực chưa nghiên cứu hình thức Tơi xin chịu hoàn toàn trách nhiệm kết nghiên cứu Tp Hồ Chí Minh, ngày tháng năm 2021 Tác giả Luận văn PHẠM THỊ THANH TRÚC DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TT TỪ VIẾT TẮT TỪ ĐƢỢC VIẾT TẮT BLDS Bộ luật Dân năm 2015 BLTTDS Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 HĐXX Hội đồng xét xử LTCTAND Luật Tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014 Nghị định số 33/2020/NĐ-CP Nghị định số 33/2020/NĐ-CP ngày 17 tháng năm 2020 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 62/2015/NĐ-CP ngày 18 tháng năm 2015 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Thi hành án dân Nghị số 02/2020/NQ-HĐTP ngày 24/9/2020 hướng NQ 02/2020/NQ- dẫn áp dụng số quy định biện pháp khẩn cấp HĐTP tạm thời Bộ luật Tố tụng dân Hội đồng Thẩm phán Tòa án tối cao TAND Tòa án nhân dân THADS Thi hành án dân TTDS Tố tụng dân 10 UBND Uỷ ban nhân dân MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƢƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ NHIỆM VỤ, QUYỀN HẠN CỦA THẨM PHÁN TRONG HOẠT ĐỘNG LẬP HỒ SƠ VỤ ÁN DÂN SỰ SƠ THẨM 10 1.1 Khái niệm, đặc điểm nhiệm vụ, quyền hạn Thẩm phán hoạt động lập hồ sơ vụ án dân sơ thẩm 10 1.1.1 Khái niệm 10 1.1.2 Đặc điểm 16 1.2 Ý nghĩa quy định nhiệm vụ, quyền hạn Thẩm phán hoạt động lập hồ sơ vụ án dân sơ thẩm 18 1.3 Quy định pháp luật tố tụng dân Việt Nam nhiệm vụ, quyền hạn Thẩm phán hoạt động lập hồ sơ vụ án dân sơ thẩm từ năm 1945 đến 21 1.3.1 Giai đoạn từ năm 1945 đến năm 1959 .21 1.3.2 Giai đoạn từ năm 1960 đến năm 1975 .22 1.3.3 Giai đoạn từ năm 1976 đến năm 1989 .23 1.3.4 Giai đoạn từ năm 1990 đến năm 2004 .24 1.3.5 Giai đoạn từ năm 2005 đến năm 2014 .25 1.3.6 Giai đoạn từ năm 2015 đến .26 1.4 Nội dung nhiệm vụ, quyền hạn Thẩm phán hoạt động lập hồ sơ vụ án dân sơ thẩm 27 1.4.1 Lập hồ sơ vụ án dân 27 1.4.2 Yêu cầu đương giao nộp tài liệu, chứng cho Tòa án 29 1.4.3 Tiến hành xác minh, thu thập chứng 31 KẾT LUẬN CHƢƠNG 33 CHƢƠNG BẤT CẬP VÀ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ NHIỆM VỤ, QUYỀN HẠN CỦA THẨM PHÁN TRONG HOẠT ĐỘNG LẬP HỒ SƠ VỤ ÁN DÂN SỰ SƠ THẨM 34 2.1 Về hoạt động lập hồ sơ vụ án dân sơ thẩm 34 2.2 Về thời hạn đƣơng giao nộp tài liệu, chứng cho Tòa án 38 2.3 Về việc tiến hành xác minh, thu thập chứng Tòa án 48 2.3.1 Về biện pháp đối chất đương với nhau, đương với người làm chứng .48 2.3.2 Về biện pháp xem xét, thẩm định chỗ định giá tài sản 50 2.3.3 Về biện pháp thu thập chứng yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân cung cấp tài liệu, chứng 54 2.3.4 Về việc xác minh có mặt vắng mặt đương nơi cư trú 56 KẾT LUẬN CHƢƠNG 60 KẾT LUẬN 61 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Nghị 49/NQ-TW ngày 02 tháng năm 2005 Bộ Chính trị Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 cho thấy trọng tâm chiến lược cải cách hệ thống Tòa án mà Thẩm phán nhân tố chủ chốt Nghị nêu rõ cần: “Tăng cường quyền hạn, trách nhiệm tố tụng Thẩm phán để họ chủ động thực thi nhiệm vụ, nâng cao tính độc lập chịu trách nhiệm hoạt động tố tụng; … với đội ngũ Thẩm phán chuyên gia đầu ngành pháp luật, có kinh nghiệm ngành” Điều chứng tỏ quan tâm Đảng Nhà nước việc xây dựng hệ thống Tòa án sạch, vững mạnh, đội ngũ Thẩm phán có đạo đức, chun mơn cao Khác với Thẩm phán giải vụ án hình sự, xét xử dựa hồ sơ vụ án quan điều tra cung cấp, truy tố Viện kiểm sát, Thẩm phán giải vụ án dân đóng vai trị chủ yếu, gần đảm đương tồn hoạt động suốt trình giải vụ án, xử lý đơn khởi kiện, thụ lý vụ án, nhận xử lý đơn phản tố, đơn yêu cầu độc lập, chuẩn bị xét xử sơ thẩm, tiến hành xét xử sơ thẩm Trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm, hoạt động lập hồ sơ vụ án Thẩm phán đóng vai trị quan trọng Hoạt động lập hồ sơ vụ án thực đúng, đầy đủ giúp việc giải vụ án khách quan, đảm bảo quyền, lợi ích hợp pháp đương sự, tránh trường hợp án bị hủy, sửa Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 ban hành có sửa đổi, bổ sung so với Bộ luật Tố tụng dân sửa đổi, bổ sung năm 2011, nhằm kịp thời đáp ứng nhu cầu thực tiễn, giúp Thẩm phán thực tốt nhiệm vụ, quyền hạn Tuy nhiên, qua thực tiễn áp dụng nhiệm vụ, quyền hạn Thẩm phán hoạt động lập hồ sơ vụ án dân sơ thẩm, bộc lộ bất cập khiến Thẩm phán gặp khó khăn việc giải vụ án dân nói chung, hoạt động lập hồ sơ vụ án dân sơ thẩm nói riêng Thứ nhất, pháp luật tố tụng dân chưa có quy định thống cách thức xếp hồ sơ vụ án dân sự; dẫn đến hệ không thống Tòa án lập, xếp hồ sơ vụ án dân sơ thẩm Thứ hai, pháp luật tố tụng dân chưa quy định lý đáng mà đương không giao nộp giao nộp khơng đầy đủ tài liệu, chứng Tịa án yêu cầu Thứ ba, người làm chứng từ chối không tham gia đối chất theo triệu tập Tịa án làm cho việc đối chất khơng thực Thứ tư, đương cản trở, không hợp tác việc Tòa án áp dụng biện pháp thu thập chứng định giá tài sản, thẩm định giá tài sản hoạt động khác Thứ năm, đường lối xử lý quan, tổ chức, cá nhân cung cấp tài liệu, chứng không thời hạn, không đầy đủ tài liệu, chứng Tòa án yêu cầu Thứ sáu, pháp luật tố tụng dân chưa quy định nhiệm vụ, quyền hạn Thẩm phán, Công an xã, phường, thị trấn; trình tự, thủ tục áp dụng; quy chế phối hợp liên ngành Tịa án nhân dân với Cơng an biện pháp xác minh có mặt vắng mặt đương nơi cư trú Từ lý trên, tác giả chọn đề tài “Nhiệm vụ, quyền hạn Thẩm phán hoạt động lập hồ sơ vụ án dân sơ thẩm” làm đề tài luận văn Với mong muốn làm sáng tỏ nhiệm vụ quyền hạn Thẩm phán hoạt động lập hồ sơ vụ án dân sơ thẩm, việc làm rõ lý luận, đánh giá thực trạng pháp luật, thực tiễn thi hành, tác giả đề xuất giải pháp để hoàn thiện quy định pháp luật nhiệm vụ quyền hạn Thẩm phán hoạt động lập hồ sơ vụ án dân sơ thẩm Tình hình nghiên cứu Qua q trình tìm hiểu cho thấy đến nay, có nhiều cơng trình cấp độ khác nghiên cứu hoạt động Tòa án tố tụng dân Tuy nhiên, cơng trình nghiên cứu liên quan nhiệm vụ, quyền hạn Tòa án giai đoạn tố tụng nói chung, nhiệm vụ quyền hạn Thẩm phán hoạt động lập hồ sơ vụ án dân sơ thẩm nói riêng có cơng trình liên quan sau: - Nhóm giáo trình, sách chuyên khảo: - Giáo trình Luật tố tụng dân Việt Nam1 Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh xuất năm 2017 Trong giáo trình này, tác giả giới Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh (2017), Giáo trình Luật tố tụng dân sự, Nxb Hồng Đức – Hội Luật gia Việt Nam thiệu kiến thức Luật tố tụng dân như: Khái niệm, nguyên tắc bản; chủ thể quan hệ pháp luật tố tụng dân sự, thẩm giải vụ việc dân Tòa án; chứng chứng minh; án phí, lệ phí, chi phí tố tụng; biện pháp khẩn cấp tạm thời, tạm đình giải vụ án dân sự, đình giải vụ án dân sự; thủ tục tố tụng giải vụ án dân giải việc dân tố tụng dân Qua đó, nhóm tác giả nghiên cứu, đánh giá quy định pháp luật hành; so sánh, nhận xét đặc thù kiến thức chung với thủ tục tố tụng khác rộng so sánh với pháp luật tố tụng dân số mơ hình tố tụng giới Trong giáo trình này, tác giả có trình bày nội dung công việc Thẩm phán phân công giải hồ sơ vụ án - Nguyễn Văn Cường, Trần Anh Tuấn, Đặng Thanh Hoa, Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng dân sửa đổi2 xuất năm 2012; Bùi Thị Huyền, Bình luận khoa học Bộ luật Tố tụng dân năm 20153 năm 2016; Trần Anh Tuấn, Bình luận khoa học Bộ luật Tố tụng dân nước Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 20154 năm 2017, Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh (2021), Sách tình (Bình luận án) - Luật Tố tụng dân sự¸ Nxb Hồng Đức, Thành phố Hồ Chí Minh; Đặng Thanh Hoa (Chủ biên), Lưu Tiến Dũng (2020), Lý giải số vấn đề Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 từ thực tiễn xét xử, Nxb Hồng Đức, Thành phố Hồ Chí Minh; Đặng Thanh Hoa (Chủ biên) (2020), Pháp luật tố tụng dân (Phần chung) - Tình phân tích, Nxb Hồng Đức, Thành phố Hồ Chí Minh; Đặng Thanh Hoa (Chủ biên) (2020), Pháp luật tố tụng dân (Phần riêng) - Tình phân tích, Nxb Hồng Đức, Thành phố Hồ Chí Minh Đây cơng trình nghiên cứu Bộ luật Tố tụng dân sự, thực tiễn áp dụng cách đầy đủ nhiều khía cạnh khác Đây cơng trình giúp tác giả tham khảo việc áp dụng pháp luật tố tụng dân sự, đồng thời học cách phân tích, bình luận việc đánh giá pháp luật tố tụng dân Tuy cơng trình khơng chi tiết nhiệm vụ, quyền hạn Thẩm phán hoạt động lập hồ sơ vụ án dân sơ thẩm nguồn nhận thức q giá để tác giả hồn thiện cơng trình Nguyễn Văn Cường, Trần Anh Tuấn, Đặng Thanh Hoa (2012), Bình luận khoa học Bộ luật Tố tụng dân sửa đổi, Nxb Lao động – Xã hội Bùi Thị Huyền (chủ biên) (2016), Bình luận khoa học Bộ luật Tố tụng dân năm 2015”, Nxb Lao động Trần Anh Tuấn (2017), Bình luận khoa học Bộ luật Tố tụng dân nước Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2015, Nxb Tư pháp - Nhóm viết báo, tạp chí, kể đến số viết sau: - Bài viết Sơ lược chế định Thẩm phán số quốc gia giới5 tác giả Ngơ Cường đăng Tạp chí Tịa án nhân dân số 11/2017 số 13/2017, tác giả giới thiệu tổng quát chế định Thẩm phán 11 quốc gia (đào tạo bồi dưỡng Thẩm phán; bổ nhiệm Thẩm phán; kỷ luật, bãi nhiệm Thẩm phán), bao gồm số quốc gia theo truyền thống luật dân sự, như: Pháp, Đức, Nhật Bản, Hàn Quốc, Indonesia, Thái Lan; số quốc gia theo truyền thống thông luật, như: Mỹ, Canada, Úc, Trung Quốc, Nga - Bài viết Tiếp tục đổi mới, thực đồng thời nhiều giải pháp nhằm nâng cao chất lượng đội ngũ Thẩm phán thời gian tới6 tác giả Nguyễn Hịa Bình đăng Tạp chí Tịa án nhân dân số 17/2017, tác giả xác định việc đổi tổ chức hoạt động hệ thống Tòa án nhân dân, đặc biệt đội ngũ Thẩm phán nhận quan tâm Đảng Nhà nước Trên sở đó, Tòa án nhân dân tối cao tập trung xây dựng nhiều đề án liên quan tới việc tăng cường lực đội ngũ cán cho hệ thống Tòa án nhân dân nhằm đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp tình hình mới; đồng thời tác giả nêu thực trạng xét xử Thẩm phán thời gian qua, khó khăn, vướng mắc, bất cập thực tiễn hoạt động Thẩm phán; phương hướng giải pháp xây dựng đội ngũ cán bộ, cơng chức Tịa án nhân dân, đặc biệt đội ngũ Thẩm phán - Bài tham luận Thu thập chứng giải vụ việc dân - Những khó khăn vướng mắc giải pháp khắc phục7 Tòa án nhân dân thành phố Đà Nẵng đăng Tạp chí Tịa án nhân dân, số 1/2015, tác giả nêu biện pháp thu thập chứng Tòa án gồm: chứng đương giao nộp, đương yêu cầu Tòa án thu thập chứng cứ, trường hợp Tịa án tự thu thập chứng nêu số giải pháp, đề xuất, kiến nghị tuân thủ nghiêm ngặt quy định Bộ luật Tố tụng dân trình thu thập chứng cứ, tăng cường chất lượng hiệu việc thu thập chứng cứ, nâng cao trình độ Thẩm phán, phối hợp với quan hữu quan, hoàn thiện pháp luật Ngô Cường (2017), “Sơ lược chế định Thẩm phán số quốc gia giới” Tạp chí Tịa án nhân dân, số 11, tr 37– tr.47 số 13, tr.32 – tr.35 Nguyễn Hịa Bình (2017), “Tiếp tục đổi mới, thực đồng thời nhiều giải pháp nhằm nâng cao chất lượng đội ngũ Thẩm phán thời gian tới”, Tạp chí Tịa án nhân dân, số 17, tr.1– tr.10 Tòa án nhân dân thành phố Đà Nẵng (2015), “Thu thập chứng giải vụ việc dân - Những khó khăn vướng mắc giải pháp khắc phục”, Tạp chí Tịa án nhân dân, số 1, tr.26 – tr.30