Luận án tiến sĩ kinh tế học hiệu quả phân bổ và một số mô hình đánh giá tác động của các nhân tố đến hiệu quả phân bổ của các doanh nghiệp ngành công nghiệp của việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN - VŨ THỊ HUYỀN TRANG HIỆU QUẢ PHÂN BỔ VÀ MỘT SỐ MƠ HÌNH ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG CỦA CÁC NHÂN TỐ ĐẾN HIỆU QUẢ PHÂN BỔ CỦA CÁC DOANH NGHIỆP NGÀNH CÔNG NGHIỆP CỦA VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÀNH KINH TẾ HỌC HÀ NỘI – 2022 Luận án tiến sĩ Kinh tế BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN - VŨ THỊ HUYỀN TRANG HIỆU QUẢ PHÂN BỔ VÀ MỘT SỐ MƠ HÌNH ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG CỦA CÁC NHÂN TỐ ĐẾN HIỆU QUẢ PHÂN BỔ CỦA CÁC DOANH NGHIỆP NGÀNH CÔNG NGHIỆP CỦA VIỆT NAM Chuyên ngành: TOÁN KINH TẾ Mã số: 9310101_TKT LUẬN ÁN TIẾN SĨ Người hướng dẫn khoa học: GS.TS NGUYỄN KHẮC MINH HÀ NỘI - 2022 Luận án tiến sĩ Kinh tế i LỜI CAM ĐOAN Tôi đọc hiểu hành vi vi phạm trung thực học thuật Tôi cam kết danh dự cá nhân nghiên cứu tự thực không vi phạm yêu cầu trung thực học thuật Nghiên cứu sinh (ký ghi rõ họ tên) Vũ Thị Huyền Trang Luận án tiến sĩ Kinh tế ii LỜI CÁM ƠN Tơi xin bày tỏ lịng biết ơn sâu sắc đến GS TS Nguyễn Khắc Minh người hướng dẫn khoa học luận án, tận tình hướng dẫn giúp đỡ tơi suốt q trình thực luận án Tơi xin bày tỏ biết ơn sâu sắc đến Thầy giáo, Cô giáo Khoa Tốn kinh tế Bộ mơn Tốn kinh tế Trường Đại học Kinh tế Quốc dân, đặc biệt PGS TS Nguyễn Thị Minh, TS Nguyễn Mạnh Thế, TS Phạm Ngọc Hưng tạo điều kiện thuận lợi cho tơi mặt q trình tơi học tập hồn thành luận án Tôi xin chân thành cám ơn Ban giám hiệu, Ban chủ nhiệm Giảng viên Bộ mơn Tốn Trường Đại học Thương mại tạo điều kiện thuận lợi cho tơi để tơi hồn thành việc học tập Và cuối cùng, tơi xin bày tỏ lịng biết ơn sâu sắc đến Gia đình hỗ trợ, động viên tạo điều kiện thuận lợi để yên tâm học tập thực luận án Hà Nơi, ngày tháng năm 2022 Tác giả Vũ Thị Huyền Trang Luận án tiến sĩ Kinh tế iii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CÁM ƠN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT v DANH MỤC HÌNH VẼ vi DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU vii MỞ ĐẦU Chương 1: TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU 1.1 Tổng quan nghiên cứu thước đo hiệu phân bổ 1.1.1 Các nghiên cứu nước 1.1.2 Các nghiên cứu nước 20 1.2 Tổng quan nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng đến hiệu phân bổ 22 1.3 Khoảng trống nghiên cứu 25 1.4 Kết luận Chương 27 Chương 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 28 2.1 Cơ sở lý luận hiệu phân bổ 28 2.1.1 Khái niệm hiệu phân bổ 28 2.1.2 Cơ sở lý luận hiệu phân bổ doanh nghiệp 29 2.1.3 Cơ sở lý luận hiệu phân bổ ngành - vùng 34 2.2 Khung nghiên cứu luận án 36 2.3 Dữ liệu nghiên cứu 37 2.4 Phương pháp đo lường hiệu phân bổ .38 2.4.1 Đo lường hiệu phân bổ doanh nghiệp theo phương pháp phân tích bao liệu 38 2.4.2 Đo lường hiệu phân bổ ngành - vùng theo cách tiếp cận Olley and Pakes (1996) 43 2.5 Các mô hình hồi quy đánh giá tác động nhân tố đến hiệu phân bổ 49 2.5.1 Mơ hình Tobit đánh giá tác động nhân tố đến hiệu phân bổ cấp doanh nghiệp đo lường theo phương pháp DEA 49 2.5.2 Mơ hình hồi quy đánh giá tác động nhân tố đến hiệu phân bổ ngành - vùng đo lường theo cách tiếp cận Olley and Pakes (1996) .53 2.6 Kết luận Chương 56 Luận án tiến sĩ Kinh tế iv Chương 3: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG VÀ PHÂN BỔ NGUỒN LỰC CỦA CÁC DOANH NGHIỆP NGÀNH CHẾ BIẾN CHẾ TẠO Ở VIỆT NAM 58 3.1 Hoạt động doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 58 3.1.1 Thực trạng hoạt động theo quy mô doanh nghiệp 59 3.1.2 Thực trạng hoạt động theo loại hình thức sở hữu doanh nghiệp 61 3.1.3 Thực trạng hoạt động theo nhóm ngành kinh tế 64 3.2 Thực trạng phân bổ vốn lao động doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 68 3.2.1 Thực trạng phân bổ nguồn lao động doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 68 3.2.2 Thực trạng phân bổ nguồn vốn doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 71 3.3 Thực trạng môi trường kinh doanh cấp tỉnh Việt Nam 74 3.4 Kết luận Chương 77 Chương 4: KẾT QUẢ ƯỚC LƯỢNG HIỆU QUẢ PHÂN BỔ VÀ CÁC MÔ HÌNH CHỈ ĐỊNH 78 4.1 Hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 78 4.1.1 Hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo đo lường theo phương pháp phân tích bao liệu 78 4.1.2 Năng suất hiệu phân bổ ngành - vùng đo lường theo cách tiếp cận Olley and Pakes (1996) 83 4.2 Các mơ hình phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo 93 4.2.1 Mơ hình Tobit phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ doanh nghiệp đo lường theo phương pháp DEA 93 4.2.2 Mơ hình liệu mảng phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ ngành - vùng đo lường theo cách tiếp cận Olley and Pakes (1996) 105 4.3 Kết luận chương 119 KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 121 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA TÁC GIẢ 130 TÀI LIỆU THAM KHẢO .131 PHỤ LỤC 143 Luận án tiến sĩ Kinh tế MỞ ĐẦU Lý lựa chọn đề tài “Các vấn đề đo lường hiệu sản xuất công ty, ngành quan trọng nhà lý luận kinh tế nhà hoạch định sách kinh tế Hiệu đề cập đến mối quan hệ toàn cục tất yếu tố đầu đầu vào trình sản xuất (Speelman cộng sự, 2007) Một nhà sản xuất cố gắng tổ chức nguồn lực thành đơn vị sản xuất mục tiêu cuối tối đa hóa sản lượng, tối thiểu hóa chi phí, tối đa hóa lợi nhuận tối đa hóa tiện ích kết hợp bốn (Oluwatayo cộng sự, 2008) Người quản lý quan tâm đến hiệu để đạt mục tiêu sản xuất Ajibefun and Daramola (2003) doanh nghiệp nước cạnh tranh thị trường quốc tế phải áp dụng công nghệ có hiệu để cạnh tranh hiệu với nhà sản xuất quốc tế Việc đo lường hiệu quan trọng dẫn đến tiết kiệm tài nguyên đáng kể, có tác động quan trọng đến việc xây dựng sách quản lý doanh nghiệp (Bravo-Ureta and Rieger, 1991).” “Phép đo hiệu sản xuất xuất phát từ báo Farrell xuất năm 1957, mục đích báo đo lường hiệu sản xuất tính đến tất yếu tố đầu vào Farrell (1957) phát biểu việc lập kế hoạch kinh tế liên quan đến ngành cụ thể, điều quan trọng phải biết ngành định kỳ vọng tăng sản lượng lên cách đơn giản tăng hiệu quả, mà không cần hấp thụ thêm nguồn lực Trong năm qua, số nghiên cứu mở rộng cho mơ hình xác định Farrell thực Aigner and Chu (1968), Aigner cộng (1977), Meeusen and Van den Broeck (1977), Charnes cộng (1978), Schmidt (1980), Greene (1980) Banker cộng (1984) người khác Các thước đo hiệu tách thành ba thước đo hiệu khác nhau: hiệu kỹ thuật (TE), hiệu phân bổ (AE) hiệu kinh tế (EE) (Speelman cộng sự, 2007).” “Một số lượng đáng kể nghiên cứu thực nghiệm điều tra mức độ yếu tố định đến hiệu kỹ thuật ngành Trong nghiên cứu hiệu phân bổ tương đối ít, đặc biệt áp dụng cho ngành sản xuất (Burki cộng sự, 1997; Kim and Gwangho, 2001) Điều ngạc nhiên theo truyền thống, hiệu phân bổ thu hút ý nhà kinh tế nhà quản lý doanh nghiệp: đâu kết hợp tối ưu yếu tố đầu vào để đầu sản xuất mức chi phí tối thiểu Lợi nhuận tăng đơn giản phân bổ lại nguồn lực? Áp lực cạnh tranh gia tăng làm giảm tính khơng đồng phân bổ Luận án tiến sĩ Kinh tế hiệu ngành mức độ nào? Hơn nữa, hiệu phân bổ quan trọng việc phân tích q trình sản xuất.”Hiệu phân bổ theo quan điểm Farrell gọi hiệu giá, thước đo mức độ doanh nghiệp sử dụng yếu tố sản xuất khác theo tỷ lệ tốt nhất, dựa giá chúng Vì hiệu phân bổ thể lực doanh nghiệp “Ngồi có cách xem xét khác hiệu phân bổ Ta biết, để phát triển, quốc gia vùng lãnh thổ phải có tăng trưởng sản xuất (hay cịn gọi đầu ra) Những nghiên cứu kinh tế cổ điển cho thấy có hai nguồn tăng trưởng kinh tế đầu tăng trưởng yếu tố sản xuất (lao động vốn đầu tư cho sản xuất) hiệu (hoặc suất) đạt Hệ kinh tế sản xuất nhiều với khối lượng đầu vào Theo Cẩm nang OECD đo lường suất, suất định nghĩa “quan hệ tỷ lệ khối lượng đầu với khối lượng sử dụng đầu vào”.“Hiện nay, khái niệm suất truyền thống có nhận thức Theo cách tiếp cận mới, suất phản ánh đồng thời tính hiệu quả, hiệu lực, chất lượng q trình sản xuất chất lượng sống cấp độ khác nhau.“Khi đo lường suất, người ta xem xét yếu tố, nhóm yếu tố hay tồn yếu tố tham gia vào q trình sản xuất hay trình tăng trưởng kinh tế Các nhà kinh tế học nghiên cứu số liệu thống kê thấy nước vùng lãnh thổ có trình độ phát triển cao, tăng trưởng kết sản xuất, yếu tố đầu tư thêm lao động, vốn, tài nguyên, phần đáng kể tăng thêm nhờ yếu tố vốn lao động Những phần tăng suất vốn lao động nhà kinh tế gọi Năng suất nhân tố tổng hợp (tiếng Anh Total Factor Productivity - TFP).”” Theo Solow (1956,1957) tích luỹ tư vật tiến công nghệ sở cho việc giải thích cho câu hỏi quan trọng kinh tế học “Vì nước giàu cịn nước khác q nghèo?”.“Nhưng hình thành cách tiếp cận việc giải thích câu hỏi Theo cách tiếp cận nguyên nhân dẫn đến chênh lệch đầu đầu người chênh lệch TFP, lượng vốn vật chất vốn nhân lực công nhân Nhưng nguyên nhân dẫn đến TFP thấp nước nghèo? Cách tiếp cận cho TFP gộp không phụ thuộc TFP đơn vị sản xuất riêng lẻ mà phụ thuộc vào việc phân bổ đầu vào đơn vị sản xuất Nghĩa là, TFP gộp thấp đầu vào bị phân bổ không đơn vị sản xuất khơng nhất.” “Đã có nhiều nghiên cứu phân bổ khơng vấn đề gắn với phân rã động đóng góp vào TFP gộp doanh nghiệp gia nhập, doanh nghiệp rút Luận án tiến sĩ Kinh tế lui doanh nghiệp sống sót; nhân tố tác động đến sống sót doanh nghiệp hiệu sau phân bổ lại nguồn Tuy nhiên luận án tập trung vào khía cạnh hiệu phân bổ ngành - vùng theo cách tiếp cận Olley and Pakes (1996) Theo quan điểm hiệu phân bổ với ý nghĩa hiệu xã hội, thể mối quan hệ thị phần suất doanh nghiệp.” Như vậy, việc nghiên cứu hiệu phân bổ cấp doanh nghiệp cấp ngành – vùng đánh giá tác động nhân tố đến hiệu chủ đề kinh điển thu hút quan tâm cộng đồng nghiên cứu giới hoạch định sách Tuy nhiên phương diện thực nghiệm, nghiên cứu tính tốn phân tích hiệu phân bổ cấp doanh nghiệp cấp ngành – vùng có nhiều nghiên cứu chưa có thống nghiên cứu nhiều tranh cãi hạn chế phương pháp tính tốn, mơ hình đánh giá Đồng thời nghiên cứu có chưa hệ thống hóa phương pháp sử dụng chưa cách rõ ràng ưu, nhược điểm dòng phương pháp, kết luận đưa chưa thống nhất; chưa có nghiên cứu lúc nghiên cứu hiệu phân bổ hai cấp độ cấp doanh nghiệp cấp ngành - vùng Chính vậy, nghiên cứu sinh lựa chọn chủ đề “Hiệu phân bổ số mơ hình đánh giá tác động nhân tố đến hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành công nghiệp Việt Nam” làm luận án Với vị trí ngày quan trọng nhóm ngành chế biến chế tạo (CBCT) ngành cơng nghiệp tồn kinh tế, luận án giới hạn phạm vi nghiên cứu doanh nghiệp thuộc ngành công nghiệp CBCT giai đoạn từ năm 2000 đến năm 2018 Mục tiêu câu hỏi nghiên cứu 2.1 Mục tiêu nghiên cứu Mục tiêu chung luận án đo lường hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành CBCT hiệu phân bổ ngành CBCT tỉnh Việt Nam Từ ước lượng mơ hình phù hợp nhằm phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ tương ứng Cuối luận án đưa khuyến nghị nhằm nâng cao hiệu phân bổ cho doanh nghiệp, cho ngành chế biến chế tạo cho địa phương 2.2 Câu hỏi nghiên cứu Để đạt mục tiêu nghiên cứu trên, luận án vào trả lời câu hỏi nghiên cứu sau: - Hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành CBCT đo lường nào? Luận án tiến sĩ Kinh tế - Hiệu phân bổ ngành CBCT tỉnh Việt Nam đo lường nào? - Các nhân tố tác động đến hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành CBCT đo lường theo phương pháp DEA? - Các nhân tố tác động đến hiệu phân bổ ngành CBCT tỉnh Việt Nam? Đối tượng giới hạn phạm vi nghiên cứu đề tài 3.1 Đối tượng nghiên cứu: - Hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành CBCT hiệu phân bổ ngành CBCT tỉnh Việt Nam Các mơ hình phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành CBCT mơ hình phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ ngành CBCT tỉnh Việt Nam 3.2 - Phạm vi nghiên cứu: Phạm vi nội dung: Luận án nghiên cứu hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành CBCT đo lường theo phương pháp phân tích bao liệu hiệu phân bổ ngành CBCT tỉnh đo lường theo cách tiếp cận Olley - - and Pakes (1996) Phạm vi thời gian: Nghiên cứu doanh nghiệp khoảng thời gian từ năm 2000 đến năm 2018; với mơ hình có xuất biến đại diện cho lực cạnh tranh cấp tỉnh thời gian nghiên cứu từ năm 2006 đến 2018 Phạm vi không gian: Các doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam Phương pháp nghiên cứu Thông qua phân tích sở lý luận tổng quan nghiên cứu liên quan, luận án lựa chọn hai phương pháp đo lường AE khác để ước lượng AE cấp doanh nghiệp AE cấp ngành - vùng Từ tính chất AE đo lường được, luận án định mơ hình tương ứng phù hợp Với AE cấp doanh nghiệp, luận án ước lượng mơ hình Tobit mẫu toàn thể mẫu nhỏ, chia DN theo loại hình sở hữu, trình độ cơng nghệ quy mô doanh nghiệp Với AE cấp địa phương, luận án ước lượng mơ hình liệu mảng, bao gồm mơ hình liệu mảng tĩnh mơ hình liệu mảng động Từ lập luận phân tích đặc điểm kinh tế lượng mơ hình, luận án lựa chọn mơ hình phù hợp với bối cảnh Việt Nam để có phân tích kết mặt kinh tế Luận án tiến sĩ Kinh tế 149 HM1.3 Luận án tiến sĩ Kinh tế 150 MH1.4 Luận án tiến sĩ Kinh tế 151 MH1.5 Luận án tiến sĩ Kinh tế 152 MH1.6 Luận án tiến sĩ Kinh tế 153 MH1.7 Luận án tiến sĩ Kinh tế 154 MH1.8 Luận án tiến sĩ Kinh tế 155 Phụ lục Các kết chạy phần mềm Stata liên quan phần 4.2.2 (mơ hình số liệu mảng tĩnh động) 3.1 Mơ hình liệu mảng tĩnh Kiểm tra tượng đa cộng tuyến nhân tử phóng đại phương sai Mơ hình POLS (MH2.1) Luận án tiến sĩ Kinh tế 156 Mơ hình RE (MH2.2) Kiểm định LM lựa chọn mơ hình POLS RE Luận án tiến sĩ Kinh tế 157 Mơ hình FE (MH2.3) Kiểm định Hausman lựa chọn FE RE Luận án tiến sĩ Kinh tế 158 Kiểm tra tượng phương sai sai số thay đổi mơ hình FE Kiểm tra tượng tự tương quan mơ hình FE Khắc phục phương pháp FGLS - MH2.4 Luận án tiến sĩ Kinh tế 159 MH3.1 MH3.2 Luận án tiến sĩ Kinh tế 160 MH3.3 MH3.4 Luận án tiến sĩ Kinh tế 161 3.2 Mô hình liệu mảng động Mơ hình SGMM1 – MH4.1 Luận án tiến sĩ Kinh tế 162 Mơ hình SGMM2 – MH4.2 Luận án tiến sĩ Kinh tế 163 Tác động dài hạn AE biến mơ hình SGMM1 Tác động dài hạn AE biến mơ hình SGMM2 Luận án tiến sĩ Kinh tế