Hiệu quả phân bổ và một số mô hình đánh giá tác động của các nhân tố đến hiệu quả phân bổ của các doanh nghiệp ngành công nghiệp của việt na

i LỜI CAM ĐOAN Tôi đọc hiểu hành vi vi phạm trung thực học thuật Tôi cam kết danh dự cá nhân nghiên cứu tự thực không vi phạm yêu cầu trung thực học thuật Nghiên cứu sinh (ký ghi rõ họ tên) Vũ Thị Huyền Trang ii LỜI CÁM ƠN Tôi xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến GS TS Nguyễn Khắc Minh người hướng dẫn khoa học luận án, tận tình hướng dẫn giúp đỡ tơi suốt q trình thực luận án Tơi xin bày tỏ biết ơn sâu sắc đến Thầy giáo, Cơ giáo Khoa Tốn kinh tế Bộ mơn Tốn kinh tế Trường Đại học Kinh tế Quốc dân, đặc biệt PGS TS Nguyễn Thị Minh, TS Nguyễn Mạnh Thế, TS Phạm Ngọc Hưng tạo điều kiện thuận lợi cho mặt q trình tơi học tập hồn thành luận án Tơi xin chân thành cám ơn Ban giám hiệu, Ban chủ nhiệm Giảng viên Bộ mơn Tốn Trường Đại học Thương mại tạo điều kiện thuận lợi cho tơi để tơi hồn thành việc học tập Và cuối cùng, tơi xin bày tỏ lịng biết ơn sâu sắc đến Gia đình hỗ trợ, động viên tạo điều kiện thuận lợi để yên tâm học tập thực luận án Hà Nơi, ngày tháng năm 2022 Tác giả Vũ Thị Huyền Trang iii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CÁM ƠN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT v DANH MỤC HÌNH VẼ vi DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU vii MỞ ĐẦU Chương 1: TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU 1.1 Tổng quan nghiên cứu thước đo hiệu phân bổ 1.1.1 Các nghiên cứu nước 1.1.2 Các nghiên cứu nước 20 1.2 Tổng quan nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng đến hiệu phân bổ 22 1.3 Khoảng trống nghiên cứu 25 1.4 Kết luận Chương 27 Chương 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 28 2.1 Cơ sở lý luận hiệu phân bổ 28 2.1.1 Khái niệm hiệu phân bổ 28 2.1.2 Cơ sở lý luận hiệu phân bổ doanh nghiệp 29 2.1.3 Cơ sở lý luận hiệu phân bổ ngành - vùng 34 2.2 Khung nghiên cứu luận án 36 2.3 Dữ liệu nghiên cứu 37 2.4 Phương pháp đo lường hiệu phân bổ .38 2.4.1 Đo lường hiệu phân bổ doanh nghiệp theo phương pháp phân tích bao liệu 38 2.4.2 Đo lường hiệu phân bổ ngành - vùng theo cách tiếp cận Olley and Pakes (1996) 43 2.5 Các mơ hình hồi quy đánh giá tác động nhân tố đến hiệu phân bổ 49 2.5.1 Mơ hình Tobit đánh giá tác động nhân tố đến hiệu phân bổ cấp doanh nghiệp đo lường theo phương pháp DEA 49 2.5.2 Mơ hình hồi quy đánh giá tác động nhân tố đến hiệu phân bổ ngành - vùng đo lường theo cách tiếp cận Olley and Pakes (1996) .53 2.6 Kết luận Chương 56 iv Chương 3: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG VÀ PHÂN BỔ NGUỒN LỰC CỦA CÁC DOANH NGHIỆP NGÀNH CHẾ BIẾN CHẾ TẠO Ở VIỆT NAM 58 3.1 Hoạt động doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 58 3.1.1 Thực trạng hoạt động theo quy mô doanh nghiệp 59 3.1.2 Thực trạng hoạt động theo loại hình thức sở hữu doanh nghiệp 61 3.1.3 Thực trạng hoạt động theo nhóm ngành kinh tế 64 3.2 Thực trạng phân bổ vốn lao động doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 68 3.2.1 Thực trạng phân bổ nguồn lao động doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 68 3.2.2 Thực trạng phân bổ nguồn vốn doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 71 3.3 Thực trạng môi trường kinh doanh cấp tỉnh Việt Nam 74 3.4 Kết luận Chương 77 Chương 4: KẾT QUẢ ƯỚC LƯỢNG HIỆU QUẢ PHÂN BỔ VÀ CÁC MƠ HÌNH CHỈ ĐỊNH 78 4.1 Hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 78 4.1.1 Hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo đo lường theo phương pháp phân tích bao liệu 78 4.1.2 Năng suất hiệu phân bổ ngành - vùng đo lường theo cách tiếp cận Olley and Pakes (1996) 83 4.2 Các mơ hình phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo 93 4.2.1 Mơ hình Tobit phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ doanh nghiệp đo lường theo phương pháp DEA 93 4.2.2 Mô hình liệu mảng phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ ngành - vùng đo lường theo cách tiếp cận Olley and Pakes (1996) 105 4.3 Kết luận chương 119 KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 121 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA TÁC GIẢ 130 TÀI LIỆU THAM KHẢO .131 PHỤ LỤC 143 v DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Chữ viết tắt Diễn giải CBCT Chế biến chế tạo CNC Công nghệ cao CNT Cơng nghệ thấp CNTB Cơng nghệ trung bình CRS Hiệu suất không đổi theo quy mô DEA Phân tích bao liệu DMU Đơn vị định DN Doanh nghiệp DNFDI Doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước DNNN Doanh nghiệp nhà nước DNTN Doanh nghiệp tư nhân FE Mơ hình ảnh hưởng cố định FGLS Bình phương tổng quát khả thi GMM Phương pháp moment tổng quát DGMM Phương pháp moment tổng quát sai phân IV-GMM Phương pháp moment tổng quát biến công cụ PCI Chỉ số lực cạnh tranh cấp tỉnh SGMM Phương pháp moment tổng quát hệ thống GSO Tổng cục thống kê RE Mơ hình ảnh hưởng ngẫu nhiên TFP Năng suất nhân tố tổng hợp VCCI Phòng thương mại công nghiệp Việt Nam VRS Hiệu suất thay đổi theo quy mơ vi DANH MỤC HÌNH VẼ Hình 2.1 Hiệu kỹ thuật hiệu phân bổ định hướng đầu vào 30 Hình 2.2 Hiệu kỹ thuật hiệu phân bổ định hướng đầu 32 Hình 2.3a Khung nghiên cứu đo lường hiệu phân bổ .36 Hình 2.3b Khung nghiên cứu mơ hình phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ 37 Hình 3.1 Tỷ lệ DN sống sót, DN gia nhập DN rút lui theo quy mô DN 60 Hình 3.2 Phần trăm doanh nghiệp có lợi nhuận dương theo loại hình sở hữu .64 Hình 3.3 Lao động ngành chế biến chế tạo phân theo ngành cấp 65 Hình 3.4 Vốn, doanh thu lợi nhuận bình quân doanh nghiệp theo ngành cấp .66 Hình 3.5 Phân bổ việc làm (%) theo ngành ngành chế biến chế tạo .69 Hình 3.6 Sự thay đổi phân bổ việc làm tỉnh có số lượng lao động lớn .70 Hình 3.7 Phân bổ việc làm ngành CBCT theo tỉnh năm 2000 2018 .71 Hình 3.8 Sự thay đổi phân bổ vốn theo trình độ cơng nghệ doanh nghiệp 72 Hình 3.9 Sự thay đổi phân bổ vốn theo loại hình doanh nghiệp 73 Hình 3.10 Phân bổ vốn ngành CBCT theo tỉnh năm 2000 2018 73 Hình 3.11 Biểu đồ hình hộp điểm số PCI PCI gốc theo thời gian 74 Hình 3.12 Điểm số PCI bình quân vùng nước năm 77 Hình 4.1 Hiệu phân bổ doanh nghiệp phân theo loại hình sở hữu 78 Hình 4.2 Hiệu phân bổ doanh nghiệp phân theo trình độ cơng nghệ .79 Hình 4.3 Hiệu phân bổ giá trị gia tăng DNCNT 80 Hình 4.4 Hiệu phân bổ giá trị gia tăng DNCNTB 81 Hình 4.5 Hiệu phân bổ giá trị gia tăng DNCNC 82 Hình 4.6 Tỷ lệ doanh nghiệp ngành CBCT theo vùng giai đoạn 2000-2018 .88 Hình 4.7 Hiệu phân bổ vùng doanh nghiệp ngành CBCT 90 vii DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Bảng 3.1 Thống kê mô tả số biến quan trọng theo quy mô doanh nghiệp 60 Bảng 3.2 Giá trị trung bình số biến quan trọng theo loại hình sở hữu 62 Bảng 4.1 Năng suất hiệu phân bổ DN theo loại hình sở hữu .84 Bảng 4.2 Kết mở rộng phân rã OP động giai đoạn 2000-2018 .86 Bảng 4.3 Năng suất gộp vùng năm giai đoạn 2000-2018 .89 Bảng 4.4 Bảng thống kê mô tả hiệu phân bổ cấp tỉnh năm 92 Bảng 4.5 Các tỉnh có hiệu phân bổ trung bình cao thấp 93 Bảng 4.6 Mô tả biến mơ hình .94 Bảng 4.7 Thống kê mô tả biến sử dụng mơ hình 95 Bảng 4.8 Kết ước lượng mơ hình Tobit tồn mẫu 97 Bảng 4.9 Kết ước lượng mơ hình hồi quy Tobit nhóm doanh nghiệp chia theo loại hình sở hữu .99 Bảng 4.10 Kết ước lượng mơ hình hồi quy Tobit nhóm doanh nghiệp chia theo trình độ cơng nghệ theo quy mô .104 Bảng 4.11 Mô tả biến mô hình 106 Bảng 4.12 Thống kê mô tả biến sử dụng mơ hình 108 Bảng 4.13 Kết ước lượng mơ hình tĩnh giai đoạn 2000-2018 111 Bảng 4.14 Kết ước lượng mơ hình tĩnh giai đoạn 2006-2018 .114 Bảng 4.15 Kết ước lượng mơ hình SGMM 116 Bảng 4.16 Tác động dài hạn AE biến mơ hình SGMM1 118 Bảng 4.17 Tác động dài hạn AE biến mô hình SGMM2 118 MỞ ĐẦU Lý lựa chọn đề tài “Các vấn đề đo lường hiệu sản xuất công ty, ngành quan trọng nhà lý luận kinh tế nhà hoạch định sách kinh tế Hiệu đề cập đến mối quan hệ toàn cục tất yếu tố đầu đầu vào trình sản xuất (Speelman cộng sự, 2007) Một nhà sản xuất cố gắng tổ chức nguồn lực thành đơn vị sản xuất mục tiêu cuối tối đa hóa sản lượng, tối thiểu hóa chi phí, tối đa hóa lợi nhuận tối đa hóa tiện ích kết hợp bốn (Oluwatayo cộng sự, 2008) Người quản lý quan tâm đến hiệu để đạt mục tiêu sản xuất Ajibefun and Daramola (2003) doanh nghiệp nước cạnh tranh thị trường quốc tế phải áp dụng công nghệ có hiệu để cạnh tranh hiệu với nhà sản xuất quốc tế Việc đo lường hiệu quan trọng dẫn đến tiết kiệm tài nguyên đáng kể, có tác động quan trọng đến việc xây dựng sách quản lý doanh nghiệp (Bravo-Ureta and Rieger, 1991).” “Phép đo hiệu sản xuất xuất phát từ báo Farrell xuất năm 1957, mục đích báo đo lường hiệu sản xuất tính đến tất yếu tố đầu vào Farrell (1957) phát biểu việc lập kế hoạch kinh tế liên quan đến ngành cụ thể, điều quan trọng phải biết ngành định kỳ vọng tăng sản lượng lên cách đơn giản tăng hiệu quả, mà không cần hấp thụ thêm nguồn lực Trong năm qua, số nghiên cứu mở rộng cho mơ hình xác định Farrell thực Aigner and Chu (1968), Aigner cộng (1977), Meeusen and Van den Broeck (1977), Charnes cộng (1978), Schmidt (1980), Greene (1980) Banker cộng (1984) người khác Các thước đo hiệu tách thành ba thước đo hiệu khác nhau: hiệu kỹ thuật (TE), hiệu phân bổ (AE) hiệu kinh tế (EE) (Speelman cộng sự, 2007).” “Một số lượng đáng kể nghiên cứu thực nghiệm điều tra mức độ yếu tố định đến hiệu kỹ thuật ngành Trong nghiên cứu hiệu phân bổ tương đối ít, đặc biệt áp dụng cho ngành sản xuất (Burki cộng sự, 1997; Kim and Gwangho, 2001) Điều ngạc nhiên theo truyền thống, hiệu phân bổ thu hút ý nhà kinh tế nhà quản lý doanh nghiệp: đâu kết hợp tối ưu yếu tố đầu vào để đầu sản xuất mức chi phí tối thiểu Lợi nhuận tăng đơn giản phân bổ lại nguồn lực? Áp lực cạnh tranh gia tăng làm giảm tính khơng đồng phân bổ hiệu ngành mức độ nào? Hơn nữa, hiệu phân bổ quan trọng việc phân tích trình sản xuất.”Hiệu phân bổ theo quan điểm Farrell gọi hiệu giá, thước đo mức độ doanh nghiệp sử dụng yếu tố sản xuất khác theo tỷ lệ tốt nhất, dựa giá chúng Vì hiệu phân bổ thể lực doanh nghiệp “Ngoài có cách xem xét khác hiệu phân bổ Ta biết, để phát triển, quốc gia vùng lãnh thổ phải có tăng trưởng sản xuất (hay cịn gọi đầu ra) Những nghiên cứu kinh tế cổ điển cho thấy có hai nguồn tăng trưởng kinh tế đầu tăng trưởng yếu tố sản xuất (lao động vốn đầu tư cho sản xuất) hiệu (hoặc suất) đạt Hệ kinh tế sản xuất nhiều với khối lượng đầu vào Theo Cẩm nang OECD đo lường suất, suất định nghĩa “quan hệ tỷ lệ khối lượng đầu với khối lượng sử dụng đầu vào”.“Hiện nay, khái niệm suất truyền thống có nhận thức Theo cách tiếp cận mới, suất phản ánh đồng thời tính hiệu quả, hiệu lực, chất lượng trình sản xuất chất lượng sống cấp độ khác nhau.“Khi đo lường suất, người ta xem xét yếu tố, nhóm yếu tố hay toàn yếu tố tham gia vào trình sản xuất hay trình tăng trưởng kinh tế Các nhà kinh tế học nghiên cứu số liệu thống kê thấy nước vùng lãnh thổ có trình độ phát triển cao, tăng trưởng kết sản xuất, yếu tố đầu tư thêm lao động, vốn, tài nguyên, phần đáng kể tăng thêm nhờ yếu tố vốn lao động Những phần tăng suất vốn lao động nhà kinh tế gọi Năng suất nhân tố tổng hợp (tiếng Anh Total Factor Productivity - TFP).”” Theo Solow (1956,1957) tích luỹ tư vật tiến cơng nghệ sở cho việc giải thích cho câu hỏi quan trọng kinh tế học “Vì nước giàu nước khác nghèo?”.“Nhưng hình thành cách tiếp cận việc giải thích câu hỏi Theo cách tiếp cận ngun nhân dẫn đến chênh lệch đầu đầu người chênh lệch TFP, lượng vốn vật chất vốn nhân lực công nhân Nhưng nguyên nhân dẫn đến TFP thấp nước nghèo? Cách tiếp cận cho TFP gộp không phụ thuộc TFP đơn vị sản xuất riêng lẻ mà phụ thuộc vào việc phân bổ đầu vào đơn vị sản xuất Nghĩa là, TFP gộp thấp đầu vào bị phân bổ không đơn vị sản xuất khơng nhất.” “Đã có nhiều nghiên cứu phân bổ không vấn đề gắn với phân rã động đóng góp vào TFP gộp doanh nghiệp gia nhập, doanh nghiệp rút lui doanh nghiệp sống sót; nhân tố tác động đến sống sót doanh nghiệp hiệu sau phân bổ lại nguồn Tuy nhiên luận án tập trung vào khía cạnh hiệu phân bổ ngành - vùng theo cách tiếp cận Olley and Pakes (1996) Theo quan điểm hiệu phân bổ với ý nghĩa hiệu xã hội, thể mối quan hệ thị phần suất doanh nghiệp.” Như vậy, việc nghiên cứu hiệu phân bổ cấp doanh nghiệp cấp ngành – vùng đánh giá tác động nhân tố đến hiệu chủ đề kinh điển thu hút quan tâm cộng đồng nghiên cứu giới hoạch định sách Tuy nhiên phương diện thực nghiệm, nghiên cứu tính tốn phân tích hiệu phân bổ cấp doanh nghiệp cấp ngành – vùng có nhiều nghiên cứu chưa có thống nghiên cứu nhiều tranh cãi hạn chế phương pháp tính tốn, mơ hình đánh giá Đồng thời nghiên cứu có chưa hệ thống hóa phương pháp sử dụng chưa cách rõ ràng ưu, nhược điểm dòng phương pháp, kết luận đưa chưa thống nhất; chưa có nghiên cứu lúc nghiên cứu hiệu phân bổ hai cấp độ cấp doanh nghiệp cấp ngành - vùng Chính vậy, nghiên cứu sinh lựa chọn chủ đề “Hiệu phân bổ số mơ hình đánh giá tác động nhân tố đến hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành cơng nghiệp Việt Nam” làm luận án Với vị trí ngày quan trọng nhóm ngành chế biến chế tạo (CBCT) ngành công nghiệp toàn kinh tế, luận án giới hạn phạm vi nghiên cứu doanh nghiệp thuộc ngành công nghiệp CBCT giai đoạn từ năm 2000 đến năm 2018 Mục tiêu câu hỏi nghiên cứu 2.1 Mục tiêu nghiên cứu Mục tiêu chung luận án đo lường hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành CBCT hiệu phân bổ ngành CBCT tỉnh Việt Nam Từ ước lượng mơ hình phù hợp nhằm phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ tương ứng Cuối luận án đưa khuyến nghị nhằm nâng cao hiệu phân bổ cho doanh nghiệp, cho ngành chế biến chế tạo cho địa phương 2.2 Câu hỏi nghiên cứu Để đạt mục tiêu nghiên cứu trên, luận án vào trả lời câu hỏi nghiên cứu sau: - Hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành CBCT đo lường nào? 149 HM1.3 150 MH1.4 151 MH1.5 152 MH1.6 153 MH1.7 154 MH1.8 155 Phụ lục Các kết chạy phần mềm Stata liên quan phần 4.2.2 (mơ hình số liệu mảng tĩnh động) 3.1 Mơ hình liệu mảng tĩnh Kiểm tra tượng đa cộng tuyến nhân tử phóng đại phương sai Mơ hình POLS (MH2.1) 156 Mơ hình RE (MH2.2) Kiểm định LM lựa chọn mơ hình POLS RE 157 Mơ hình FE (MH2.3) Kiểm định Hausman lựa chọn FE RE 158 Kiểm tra tượng phương sai sai số thay đổi mơ hình FE Kiểm tra tượng tự tương quan mơ hình FE Khắc phục phương pháp FGLS - MH2.4 159 MH3.1 MH3.2 160 MH3.3 MH3.4 161 3.2 Mơ hình liệu mảng động Mơ hình SGMM1 – MH4.1 162 Mơ hình SGMM2 – MH4.2 163 Tác động dài hạn AE biến mơ hình SGMM1 Tác động dài hạn AE biến mơ hình SGMM2