Các tội phạm về hối lộ trong bộ luật hình sự năm 2015

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH KHOA LUẬT HÌNH SỰ PHAN THỊ THỦY MSSV: 1353801013212 CÁC TỘI PHẠM VỀ HỐI LỘ TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ NĂM 2015 KHĨA LUẬN TỐT NGHIỆP CỬ NHÂN LUẬT NIÊN KHÓA: 2013 – 2017 GIẢNG VIÊN HƢỚNG DẪN: Th.S NGUYỄN THỊ ÁNH HỒNG Giảng viên khoa Luật Hình TP HỒ CHÍ MINH - Năm 2017 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan khóa luận “Các tội phạm hối lộ Bộ luật Hình năm 2015” cơng trình nghiên cứu tơi thực hướng dẫn Thạc sỹ Nguyễn Thị Ánh Hồng Các số liệu kết nghiên cứu nêu khóa luận trung thực, có sai phạm tơi xin hồn tồn chịu trách nhiệm TP Hồ Chí Minh, ngày tháng Sinh viên Phan Thị Thủy năm 2017 LỜI CẢM ƠN Để hồn thành khóa luận này, ngồi nỗ lực thân, tơi cịn nhận giúp đỡ thầy cô bạn bè, nhân xin gửi lời cảm ơn chân thành sâu sắc tới Thạc sỹ Nguyễn Thị Ánh Hồng, người tận tình hướng dẫn tơi suốt q trình làm khóa luận Ngồi ra, xin chân thành cảm ơn giúp đỡ Trung tâm thông tin - thư viện giúp đỡ tơi q trình tìm kiếm tài liệu nghiên cứu cần thiết toàn thể giảng viên trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh cung cấp cho kiến thức năm theo học trường để tơi hồn thành tốt khóa luận Tơi xin chân thành cảm ơn! TP Hồ Chí Minh, ngày tháng Sinh viên Phan Thị Thủy năm 2017 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLHS Bộ luật hình CTTP Cấu thành tội phạm CPI Chỉ số cảm nhận tham nhũng EC Ủy ban châu Âu EU Liên minh Châu Âu LHQ Liên Hợp quốc ADB Ngân hàng phát triển châu Á OECD Tổ chức hợp tác phát triển kinh tế PCTN Phòng chống tham nhũng TI Tổ chức minh bạch quốc tế TNHS Trách nhiệm hình TPP Hiệp định Đối tác xuyên Thái Bình Dương UNCAC Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng TANDTC Tòa án nhân dân tối cao HĐTP Hội đồng thẩm phán CHXHCN Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa LỜI CAM ĐOAN LỜI CẢM ƠN BẢNG VIẾT TẮT MỤC LỤC LỜI NÓI ĐẦU CHƢƠNG LÝ LUẬN CHUNG VỀ CÁC TỘI PHẠM VỀ HỐI LỘ 1.1 Khái niệm tội phạm hối lộ 1.1.1 Định nghĩa tội phạm hối lộ 1.1.2 Đặc điểm tội phạm hối lộ 1.2 Dấu hiệu đặc trưng tội phạm hối lộ 12 1.3 So sánh tội phạm hối lộ với số tội phạm tham nhũng khác với hành vi hối lộ Luật phòng chống tham nhũng 18 1.3.1 So sánh tội phạm hối lộ với số tội phạm tham nhũng khác 18 1.3.1.1 So sánh tội phạm hối lộ với Tội tham ô tài sản 18 1.3.1.2 So sánh tội phạm hối lộ với Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi hành công vụ 20 1.3.2 So sánh tội phạm hối lộ với hành vi hối lộ Luật phòng chống tham nhũng 22 1.4 Quy định pháp luật quốc tế kinh nghiệm số quốc gia tội phạm hối lộ 26 1.4.1 Quy định pháp luật quốc tế tội phạm hối lộ 26 1.4.2 Kinh nghiệm số quốc gia tội phạm hối lộ 32 CHƢƠNG THỰC TRẠNG, QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ CÁC TỘI PHẠM HỐI LỘ VÀ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN BỘ LUẬT HÌNH SỰ NĂM 2015 VỀ CÁC TỘI PHẠM HỐI LỘ 39 2.1 Thực trạng tình hình tội phạm hối lộ Việt Nam 39 2.2 Quy định pháp luật hình Việt Nam tội phạm hối lộ 48 2.2.1 Quy định pháp luật hình Việt Nam Tội nhận hối lộ (Điều 354 BLHS)48 2.2.2 Quy định pháp luật hình Việt Nam Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng người khác để trục lợi (Điều 358) 52 2.2.3 Quy định pháp luật hình Việt Nam Tội đưa hối lộ (Điều 364 BLHS)57 2.2.4 Quy định pháp luật hình Việt Nam Tội môi giới hối lộ (Điều 365 BLHS 2015) 59 2.2.5 Quy định pháp luật hình Việt Nam Tội lợi dụng ảnh hưởng người có chức vụ, quyền hạn để trục lợi (Điều 366) 62 2.3 Một số kiến nghị hoàn thiện quy định BLHS năm 2015 tội phạm hối lộ 65 KẾT LUẬN 74 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO LỜI NÓI ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Hối lộ xem vấn đề mà tất quốc gia quan tâm Ở Việt Nam, tình trạng hối lộ diễn phổ biến khó lường Pháp luật Hình cơng cụ hữu hiệu để đối phó với loại tội phạm BLHS 2015 nước ta có quy định riêng tội phạm hối lộ, quy định góp phần răn đe, phịng ngừa trừng trị tội phạm hối lộ Tuy nhiên, từ quy định pháp luật quốc tế mà cụ thể Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng mà Việt Nam thành viên, Chương trình hành động chống tham nhũng ADB OECD soạn thảo cho khu vực Châu Á – Thái Bình Dương kinh nghiệm lập pháp số quốc gia giới Thụy Điển, Singapore, Ôt-xtrây-lia, Trung Quốc,… cho thấy quy định BLHS 2015 số điểm bất ổn cần sửa đổi để phù hợp với tình hình đấu tranh phịng chống lại tội phạm hối lộ Đảng Nhà nước ta trọng đến việc đấu tranh phịng chống tham nhũng nói chung hối lộ nói riêng Nhà nước Việt Nam thể tâm đối phó với tội phạm này: ngày 10 tháng 12 năm 2003, kí Cơng ước chống tham nhũng Liên hợp quốc Bên cạnh đó, Thủ tướng Chính phủ nước CHXHCN Việt Nam ban hành Quyết định số 30/2006/QĐ-TTg việc ban hành Chương trình hành động Chính phủ thực Luật phịng, chống tham nhũng Ngày 6/12/2012, Chính phủ ban hành Nghị Quyết số 82/NQ-CP Nghị chương trình hành động thực Kết luận số 21-KL/TW ngày 25 tháng năm 2012 Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa XI việc tiếp tục thực Nghị Hội nghị lần thứ ba, Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa X “tăng cường lãnh đạo Đảng cơng tác phịng, chống tham nhũng, lãng phí” giai đoạn 2012 – 2016… Tất cho thấy tâm Đảng Nhà nước mong muốn đẩy lùi tội phạm tham nhũng nói chung hối lộ nói riêng Hối lộ vấn đề “nóng”, gây hậu khôn lường cho xã hội, xâm phạm đến hoạt động bình thường quan, tổ chức, lâu dài, ảnh hưởng đến chức quản lý Nhà nước, hối lộ làm hư hỏng đội ngũ cán cơng chức Nhà nước, làm méo mó hoạt động cơng quyền, bẻ cong pháp luật chà đạp lên công xã hội Không thế, hối lộ làm cho quan hành trở thành nơi sách nhiễu người dân, làm tê liệt hoạt động quyền, biến quyền thành nơi làm ăn trục lợi, hối lộ xâm phạm giá trị xã hội, suy đồi giá trị đạo đức người, thất thoát ngân sách nhà nước, niềm tin nhân dân vào chế độ… Những hậu mà tội phạm hối lộ mang lại bàn cãi, vậy, địi hỏi cần có giải pháp để phịng chống loại tội phạm Trong thời gian gần đây, hành vi hối lộ diễn với nhiều thủ đoạn khác gây nhiều tác hại, đồng thời dẫn đến việc thực loại tội phạm khác phận cán bộ, công chức gây bất bình niềm tin nhân dân hoạt động máy nhà nước Thực tế yêu cầu Nhà nước Việt Nam phải có hành động kiên kịp thời Công đấu tranh phòng chống tội phạm đòi hỏi phải loại bỏ triệt để tội phạm nói chung tội phạm hối lộ nói riêng khỏi đời sống xã hội Do đó, cần tìm vướng mắc, bất cập trình áp dụng pháp luật để kịp thời có biện pháp phù hợp đấu tranh với loại tội phạm Trên sở phân tích quy định pháp luật quốc tế kinh nghiệm lập pháp số quốc gia, đồng thời phân tích quy định BLHS 2015 tội phạm hối lộ, tác giả đưa kiến nghị nhằm hoàn thiện BLHS 2015 tội phạm hối lộ Đó lý tác giả lựa chọn đề tài “Các tội phạm hối lộ Bộ luật Hình năm 2015” làm đề tài nghiên cứu cho khóa luận tốt nghiệp Tình hình nghiên cứu Có nhiều viết, cơng trình nghiên cứu khoa học nhóm tội phạm này, thể nhiều góc độ khác Một số đề tài điển hình tội phạm như: Đào Lệ Thu, Các tội phạm hối lộ theo Luật hình Việt Nam so sánh với Luật Hình Thụy Điển Australia, Luận án tiến sĩ năm 2011; Trịnh Tiến Việt, Nghiên cứu so sánh quy định tội đưa hối lộ, tội làm môi giới hối lộ luật Hình Việt Nam Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng; Đinh Văn Minh, Hối lộ sửa đổi cần thiết để chống hối lộ; Trần Hữu Tráng, Hoàn thiện quy định tội nhận đưa hối lộ; Đào Lệ Thu, Hồn thiện quy định Bộ luật hình Việt Nam tội hối lộ; Triệu Là Pham, Hoàn thiện pháp luật tội nhận hối lộ Bộ luật hình sự; Đồn Thị Thu Nga, Các tội phạm hối lộ Luật Hình Việt Nam - Những vấn đề lý luận thực tiễn, khóa luận tốt nghiệp; Nguyễn Xn m, Đồn Kỉnh, Tội phạm hối lộ số biện pháp phòng ngừa xã hội; Trịnh Tiến Việt, Tội đưa hối lộ Bộ luật Hình năm 1999; Đinh Văn Quế, Bình luận khoa học Bộ luật hình năm 1999, tập V, Các tội phạm chức vụ,… Ngồi ra, cịn có nhiều báo, bình luận khoa học BLHS, giáo trình, tạp chí chun ngành như: tạp chí luật học, tạp chí Nghề luật, tạp chí Tịa án nhân dân, Tạp chí nghiên cứu lập pháp,… Trong khóa luận này, tác giả sâu vào nghiên cứu quy định Bộ luật Hình năm 2015 tội phạm hối lộ, so sánh điểm Bộ luật hình năm 2015 với Bộ luật hình năm 1999, rút số kinh nghiệm nêu số kiến nghị nhằm củng cố, hoàn thiện pháp luật Việt Nam Phạm vi mục đích nghiên cứu 3.1 Phạm vi nghiên cứu Trong khóa luận này, tác giả tập trung nghiên cứu nhằm làm sáng tỏ vấn đề cụ thể sau đây: - Xác định vấn đề lý luận tội phạm hối lộ, qua đó, xác định phạm vi tội phạm hối lộ bao gồm tội: Tội nhận hối lộ (Điều 354), Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng người khác để trục lợi (Điều 358), Tội lợi dụng ảnh hưởng người có chức vụ, quyền hạn để trục lợi (Điều 366), Tội đưa hối lộ (Điều 364), Tội môi giới hối lộ (Điều 365) - Phân tích quy định BLHS 2015 tội phạm hối lộ thực tiễn áp dụng tội phạm - Đề xuất kiến nghị nhằm hoàn thiện quy định pháp luật hình Việt Nam tội phạm hối lộ 3.2 Mục đích nghiên cứu - Làm rõ vấn đề lý luận tội phạm hối lộ - Nghiên cứu quy định BLHS 2015 tội phạm hối lộ có so sánh, đối chiếu với BLHS 1999 - Đề xuất kiến nghị nhằm hoàn thiện quy định pháp luật hình Việt Nam tội phạm hối lộ Cơ sở lý luận phƣơng pháp nghiên cứu 4.1 Cơ sở lý luận Để đạt mục đích đề tài, tác giả dựa sở lý luận chủ nghĩa Mác – Lê-nin, chủ nghĩa vật biện chứng, chủ nghĩa vật lịch sử, quan điểm Đảng, Nhà nước pháp luật phải phù hợp với sống, không bỏ lọt tội phạm 4.2 Phƣơng pháp nghiên cứu Trong trình thực đề tài “Các tội phạm hối lộ Bộ luật Hình năm 2015”, để chuyển tải nội dung đề tài đạt mục đích nghiên cứu, tác giả vận dụng phương pháp nghiên cứu như: phương pháp luận, phương pháp vật lịch sử, phương pháp vật biện chứng, phương pháp phân tích, tổng hợp, so sánh… Những đóng góp mặt khoa học khóa luận Đây đề tài nghiên cứu “Các tội phạm hối lộ Bộ luật Hình năm 2015” nên đề tài cố gắng tập trung giải vấn đề sau: 64 yêu cầu mà người phạm tội đưa lợi ích theo yêu cầu người mà người phạm tội nhận lợi ích Khi người có chức vụ, quyền hạn bị thúc đẩy, họ làm không làm việc trái với trách nhiệm họ Việc làm làm khơng khơng đầy đủ với trách nhiệm, khơng làm việc mà lẽ họ bắt buộc phải làm Tuy nhiên, họ làm không làm việc thuộc trách nhiệm họ làm việc không phép làm người phạm tội khơng người hưởng lợi ích người có chức vụ, quyền hạn đem lại Nhưng người có chức vụ, quyền hạn làm không làm việc thuộc trách nhiệm họ làm việc không phép làm biết rõ đem lại lợi ích cho ai, họ làm để vừa lòng người phạm tội.64 Nếu chủ thể thực hành vi khơng thúc đẩy người có chức vụ, quyền hạn làm không làm việc theo u cầu lợi ích người đưa lợi ích chủ thể bị truy cứu theo tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Tội phạm coi hoàn thành từ thời điểm người phạm tội đạt thỏa thuận với người có việc, không phụ thuộc vào việc thực tế họ nhận lợi ích hay chưa, khơng phụ thuộc vào việc u cầu hay lợi ích người có việc thỏa mãn hay chưa - Mặt chủ quan tội phạm Tội lợi dụng ảnh hưởng người có chức vụ, quyền hạn để trục lợi thực với lỗi cố ý Mục đích tội phạm lại dấu hiệu bắt buộc, người phạm tội khơng có mục đích trục lợi người có hành vi lợi dụng ảnh hưởng người có chức vụ quyền hạn không cấu thành tội phạm 64 Chủ thể tội phạm Đinh Văn Quế, Bình luận khoa học phần tội phạm, tập V, Các tội phạm chức vụ, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh, TP Hồ Chí Minh, năm 2004, trang 354, 355 65 Đối với tội này, khơng cần địi hỏi phải chủ thể đặc biệt, tức cần đáp ứng điều kiện tuổi chịu TNHS lực TNHS Tuy nhiên, tội xếp vào chương tội phạm chức vụ chủ thể mà khách thể mà xâm phạm Người có chức vụ, quyền hạn chủ thể tội phạm này, dấu hiệu bắt buộc 2.3 Một số kiến nghị hoàn thiện quy định BLHS năm 2015 tội phạm hối lộ Sau trình nghiên cứu sở pháp lý luận thực tiễn pháp luật Việt Nam pháp luật quốc tế, nhận thấy thiếu sót, hạn chế luật hình Việt Nam việc quy định tội phạm tội phạm hối lộ, tác giả đưa số kiến nghị nhằm hoàn thiện quy định tội phạm hối lộ Bộ luật Hình Việt Nam sau: Thứ nhất, quy định hành vi “đòi hối lộ” CTTP tội nhận hối lộ hành vi “đề nghị đƣa hối lộ” CTTP tội đƣa hối lộ Theo Điều 354 BLHS 2015 nhận hối lộ hành vi người có chức vụ, quyền hạn trực tiếp qua trung gian nhận nhận lợi ích cho thân người cho người tổ chức khác để làm khơng làm việc lợi ích theo u cầu người đưa hối lộ Theo bên nhận đưa hối lộ tồn thỏa thuận trái pháp luật: bên nhận hối lộ nhận nhận lợi ích từ người đưa hối lộ, người đưa hối lộ đưa lợi ích cho người nhận để đổi lấy việc làm hay khơng làm việc người nhận Như vậy, hai bên có thỏa thuận, thống hối lộ phương thức, thời gian, thời điểm,… đưa nhận hối lộ Tuy nhiên, có trường hợp việc nhận hối lộ khơng phải thỏa thuận hai bên mà áp đặt ý chí từ bên, hành vi “địi hối lộ” người nhận hối lộ Đó trường hợp người nhận hối lộ chủ động đòi hỏi hối lộ, áp đặt lên ý chí người đưa hối lộ để đạt việc người đưa mong muốn Không thế, người nhận hối lộ cịn 66 áp đặt phương thức, thời gian, địa điểm… để nhận hối lộ Có thể nói, hành vi nguy hiểm khó lường Tuy nhiên, BLHS 2015 nước ta lại quy định hành vi “đòi hối lộ” cấu thành tăng nặng tội nhận hối lộ, đó, cấu thành tội có hai hành vi nhận nhận, điều dẫn đến bất cập chưa đáp ứng mục đích, yêu cầu việc xây dựng CTTP bản, đặc biệt yêu cầu “tính khái quát cao” “rõ ràng” CTTP65 Hành vi “địi hối lộ” tình tiết định khung tăng nặng quy định khoản Điều 354 BLHS 2015 Tức là, người muốn xem xét tình tiết tăng nặng “địi hối lộ” phải thỏa yếu tố khoản 1, tức cấu thành trước, điều có nghĩa phải có hành vi nhận nhận trước xem xét chủ thể có hành vi địi hối lộ khơng để áp dụng tình tiết tăng nặng khoản Trong số trường hợp, người có chức vụ, quyền hạn nhận hối lộ trước thức yêu cầu người đưa, nhiên, có trường hợp việc nhận hối lộ xảy sau người có chức vụ, quyền hạn hồn thành xong cơng việc theo yêu cầu người đưa Đòi hối lộ hành vi nguy hiểm với áp đặt ý chí từ bên, hành vi nhận nhận hành vi hành vi đòi hối lộ Hay nói cách khác hành vi “địi hối lộ” bao hàm hành vi nhận nhận hối lộ66 Pháp luật quốc tế pháp luật quốc gia phân tích nhận định hành vi “đòi hối lộ” hành vi nguy hiểm quy định hành vi cấu thành Do vậy, quy định hành vi “đòi hối lộ” khoản Điều 354 chưa phản ánh đắn chất tính chất nguy hiểm hành vi Do vậy, tác giả kiến nghị nên đưa yếu tố “đòi hối lộ” vào cấu thành tội nhận hối lộ Hơn nữa, hành vi “địi hối lộ” mang tính chất nguy hiểm hành vi “nhận” “sẽ nhận”, vậy, nên xếp hành vi CTTP tội nhận hối lộ theo thứ tự “đòi hối lộ”, “nhận” đến “sẽ nhận” phù hợp 65 Về mục đích yêu cầu việc xây dựng CTTP, Xem: GS.TS Nguyễn Ngọc Hoà, “Kĩ thuật xây dựng cấu thành tội phạm việc hồn thiện Bộ luật hình sự”, Tạp chí luật học số 4/2006, trang 15 66 Trần Hữu Tráng, “Hoàn thiện quy định tội nhận đưa hối lộ”, Tạp chí Luật học, số 3/2009, trang 69 67 Tương tự vậy, tội đưa hối lộ, tác giả kiến nghị nên quy định hành vi “đề nghị đưa” cấu thành Tội đưa hối lộ Và vào mức độ nguy hiểm hành vi đưa hối lộ nên xếp hành vi theo thứ tự là: “đề nghị đưa”, “đã đưa” “sẽ đưa” Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng pháp luật hầu hết quốc gia nghiên cứu phản ánh hành vi “đòi hối lộ” mặt khách quan tội phạm Trên sở đó, tác giả kiến nghị điều luật nhận đưa hối lộ nên sửa đổi sau: Điều 354 Tội nhận hối lộ “1 Người lợi dụng chức vụ, quyền hạn trực tiếp qua trung gian đề nghị, nhận nhận lợi ích sau cho thân người cho người tổ chức khác để làm không làm việc lợi ích theo u cầu người đưa hối lộ, bị phạt…” Điều 364 Tội đưa hối lộ “1 Người trực tiếp hay qua trung gian đề nghị đưa, đưa đưa cho người có chức vụ, quyền hạn người khác tổ chức khác lợi ích sau để người có chức vụ, quyền hạn làm khơng làm việc lợi ích theo u cầu người đưa hối lộ, bị phạt…” Thứ hai, hình thức quy định tội phạm hối lộ lĩnh vực tƣ nên quy định riêng tội phạm hối lộ lĩnh vực tƣ Theo nghiên cứu tác giả có hai cách quy định luật hình tội quy định thành điều luật riêng biệt quy định tội phạm chung cho hành vi hối lộ lĩnh vực công lĩnh vực tư Sau nghiên cứu pháp luật số nước, tác giả thấy Ôt-xtrây-lia, Hoa Kỳ, Trung Quốc quy định riêng tội phạm hối lộ lĩnh vực tư; đó, Singapore, Thụy Điển lại quy định tội phạm chung cho hành vi hối lộ lĩnh vực cơng lĩnh vực tư Vậy mơ hình thích hợp cho Luật Hình Việt Nam? 68 Tác giả cho luật hình Việt Nam nên quy định tội danh riêng cho hành vi hối lộ lĩnh vực tư, vì: Thứ nhất, quy định thành tội riêng quy định chi tiết cụ thể hóa hành vi hối lộ lĩnh vực tư luật Do đó, tránh khó phân biệt lĩnh vực cơng lĩnh vực tư Khi áp dụng pháp luật quan tiến hành tố tụng không bị nhầm lẫn gây tranh cãi ranh giới mập mờ quy định chung vào tội Thứ hai, hình thức tội phạm hối lộ lĩnh vực tư có đặc điểm riêng, dấu hiệu pháp lý khác với tội phạm hối lộ lĩnh vực cơng Do khơng thể đánh đồng mặt lập pháp xem hối lộ lĩnh vực tư với vai trò thứ yếu so với hối lộ lĩnh vực công Thứ ba, với điều kiện kinh tế - xã hội Việt Nam tính nguy hiểm cho xã hội hối lộ lĩnh vực tư thấp so với hối lộ lĩnh vực công, hình phạt quy định tội hối lộ lĩnh vực tư không giống hình phạt tội phạm hối lộ lĩnh vực công Khi mà ngày có nhiều dịch vụ cơng tư nhân hóa hay liên kết Nhà nước tư nhân với việc quy định hai lĩnh vực khác nên áp dụng có khác tội danh khung hình phạt Do đó, để tránh mập mờ quy định pháp luật hành vi tương lai Việt Nam nên chọn cách quy định thành điều luật riêng biệt hành vi tham nhũng lĩnh vực tư tối ưu Thứ ba, hình phạt tội phạm hối lộ lĩnh vực tƣ nên đƣợc quy định mức độ nghiêm khắc so với hình phạt quy định tội phạm hối lộ lĩnh vực công Nhằm thể chế hóa chủ trương Đảng hồn thiện sách hình theo tinh thần Nghị 49/NQ-TW hồn thiện sách xử lý người phạm tội theo hướng giảm khả áp dụng hình phạt tù, mở rộng phạm vi áp dụng hình phạt khơng mang tính giam giữ cảnh cáo, phạt tiền, cải tạo không giam giữ Đối với 69 số tội phạm chức vụ nghiêm trọng nghiêm trọng cần bổ sung hình phạt cải tạo khơng giam giữ số cấu thành bản, nhằm tạo tính linh hoạt cho Tịa án xem xét áp dụng hình phạt phù hợp với trường hợp cụ thể.67 Chương trình hành động chống tham nhũng ADB OECD soạn thảo cho lĩnh vực châu Á – Thái Bình Dương 2001 mà Việt Nam ký kết nêu rõ tầm quan trọng việc chống tham nhũng lĩnh vực tư hạn chế công tác thực thi kế hoạch lĩnh vực đề cao vai trò tổ chức, doanh nghiệp lĩnh vực tư hành động chống tham nhũng quốc gia So với hành cơng, lĩnh vực tư nhân chiếm vị trí thấp nhiều chương trình chống tham nhũng Chính phủ Trong điều kiện kinh tế - xã hội Việt Nam tính nguy hiểm cho xã hội hối lộ lĩnh vực tư thấp so với hối lộ lĩnh vực cơng, hình phạt quy định tội hối lộ lĩnh vực tư khơng giống hình phạt tội phạm hối lộ lĩnh vực cơng Tác giả cho hình phạt tù có thời hạn, hình phạt cải tạo khơng giam giữ hình phạt tiền nên quy định chế tài lựa chọn tội phạm Mặt khác, hình phạt tội nhận hối lộ lĩnh vực công cần quy định nghiêm khắc so với tội đưa hối lộ lĩnh vực tư Do tính chất hai hành vi khác mức độ nguy hiểm, khả xảy hành vi nhận hối lộ cao Thực tế cho thấy rằng, nhiều trường hợp đưa hối lộ xuất phát từ việc yêu cầu bên nhận hối lộ Thứ tƣ, quy định trách nhiệm hình pháp nhân tội đƣa nhận hối lộ Công ước UNCAC Bản kế hoạch chống tham nhũng nghiên cứu đề cập đến TNHS pháp nhân Đặc biệt, quy định tội phạm hối lộ, TNHS pháp nhân dành quan tâm đáng kể 67 Bản thuyết minh chi tiết dự thảo Bộ luật Hình (sửa đổi), Ban soạn thảo Bộ luật Hình (sửa đổi), tháng 4/2015 70 Cụ thể theo Kế hoạch chống tham nhũng pháp nhân phải chịu trách nhiệm hình sự, nghĩa vụ dân hành Các quốc gia ký kết quy định TNHS pháp nhân phạm tội Ôt-xtrây-lia, Nhật Bản Hàn Quốc; nhiên Nhật Bản Hàn Quốc quy định giới hạn pháp nhân liên quan đến việc chủ động hối lộ quan chức nước ngồi Do khơng thể bỏ tù pháp nhân nên người ta bắt pháp nhân phải nộp khoản tiền phạt thêm so với (chứ khơng phải với điều kiện) án phạt có pháp nhân phạm tội Cơng ước UNCAC lại không phân biệt trách nhiệm pháp nhân lĩnh vực công hay lĩnh vực tư Công ước quy định vấn đề TNHS pháp nhân tội phạm hối lộ68 Nếu người đưa hối lộ hành động lợi ích pháp nhân nhân danh pháp nhân, TNHS pháp nhân đặt pháp nhân Nghiên cứu kinh nghiệm lập pháp hình số nước cho thấy xu quy định trách nhiệm hình pháp nhân ngày nhiều Ở Singapore, cá nhân lẫn cơng ty phải chịu trách nhiệm tội hối lộ, kể hối lộ quan chức nước Các điều khoản khác Luật phòng chống tham nhũng quy định số tội phạm xảy “một người” người tham gia vào hành vi tham nhũng định Thuật ngữ “người” định nghĩa Đạo luật Giải thích Singapore bao gồm “bất kỳ công ty hiệp hội, thành lập chưa thành lập” Trong quốc gia nghiên cứu Trung Quốc quốc gia có quy định đầy đủ rõ ràng TNHS pháp nhân phạm tội hối lộ BLHS Trung Quốc quy định tội đưa hối lộ thực pháp nhân, người phụ trách trực tiếp nhân viên chịu trách nhiệm trực tiếp khác đồng thời phải chịu TNHS tội đưa hối lộ Bên cạnh Điều 164 quy định tội đưa hối lộ lĩnh vực tư khẳng định pháp nhân chủ thể tội phạm người phụ trách trực tiếp nhân viên chịu trách nhiệm trực tiếp không pháp nhân gánh thay TNHS 68 Theo Điều 26 Công ước UNCAC 71 Đây điểm đáng ý quy định cá nhân đồng phạm với pháp nhân thực tội phạm hay gọi “TNHS kép” Thực tế cho thấy, kinh tế thị trường với cạnh tranh ngày khốc liệt nước ta nay, xuất nhiều hành vi đại diện cơng ty, doanh nghiệp muốn giành lợi hoạt động sản xuất, kinh doanh, đấu thầu cho cơng ty, doanh nghiệp mà thực số hành vi đưa hối lộ người có chức vụ, quyền hạn, Pháp luật nước nghiên cứu chương quy định TNHS pháp nhân loại tội phạm Tuy nhiên, nên coi pháp nhân chủ thể chịu trách nhiệm hình đủ điều kiện sau đây69: Một là, pháp nhân phải chịu TNHS trường hợp cá nhân thành viên pháp nhân thực hành vi phạm tội nhân danh pháp nhân (đại diện pháp nhân đại diện theo ủy quyền); Hai là, pháp nhân phải chịu TNHS trường hợp cá nhân thực hành vi phạm tội lợi ích pháp nhân; Ba là, pháp nhân phải chịu TNHS trường hợp cá nhân thực hành vi theo chủ trương có đạo từ pháp nhân Mặc dù, BLHS 2015 quy định pháp nhân thương mại chủ thể phạm tội phạm Tuy nhiên, BLHS 2015 lại không quy định xử lý pháp nhân phạm tội phạm hối lộ, khơng thể xử lý hình loại hành vi pháp nhân Do đó, tác giả kiến nghị đề xuất nên quy định TNHS pháp nhân thương mại hai tội đưa nhận hối lộ, thứ nhất, để phù hợp với xu chung giới nay, thứ hai, đáp ứng yêu cầu thực tiễn không bỏ sót tội phạm hành vi đưa nhận hối lộ pháp nhân thương mại Cuối cùng, ghi nhận mơ hình “hối lộ tạ ơn” Bộ luật hình 2015 BLHS 2015 nước ta quy định tội phạm hối lộ tương ứng với 69 Đào Lệ Thu, Trần Văn Dũng, Trịnh Tiến Việt, Báo cáo tổng thuật, Hoàn thiện quy định tội hối lộ Bộ luật Hình Việt Nam từ góc độ so sánh luật, trang 48,49 72 mơ hình “hối lộ mua chuộc” mà khoa học pháp lý hình ghi nhận Ngồi mơ hình này, khoa học pháp lý hình cịn ghi nhận mơ hình “hối lộ tạ ơn” Nghĩa ngồi trường hợp người đưa người nhận hối lộ có thỏa thuận trước việc đưa nhận hối lộ mơ hình “hối lộ tạ ơn” cịn quy định trường hợp khơng có thỏa thuận trước việc đưa nhận hối lộ việc nhận lợi ích vật chất tinh thần thực sau làm việc có lợi cho người đưa hối lộ70 Các tội phạm tham nhũng, hành vi đưa nhận hối lộ “biến dạng” hình thức quà biếu, quà tạ ơn khoản thưởng71 Thực tế cho thấy việc đưa nhận hối lộ thực nhiều hình thức thủ đoạn khác nhau, từ việc sử dụng quà biếu đến khoản tiền tiền thưởng, tiền toán hợp đồng Các tội phạm hối lộ diễn với nhiều thủ đoạn ngày tinh vi, xảo quyệt, mà cách thức đưa nhận hối lộ khó lường trước, tồn dạng quà biếu (quà tạ ơn) Có tác giả Việt Nam cho nhận quà tạ ơn nên bị xem nhận hối lộ hai lý do: thứ người có chức có quyền không phép sử dụng chức quyền để lấy tiền lý “làm ơn” cho nhân dân, thứ hai lần nhận quà tạ ơn dẫn đến người cán bị mua chuộc theo cách này, tính liêm khiết cán không bảo đảm, uy tín máy nhà nước bị giảm sút72 Hành động lâu dài tạo nên thói quen họ trơng đợi hưởng lợi tương tự Tuy nhiên, nhiều ý kiến cho cần xem xét trường hợp biếu quà tạ ơn bối cảnh việc trở thành “lệ bất thành văn” quan hệ giao lưu thương mại Trong trường hợp này, hành vi biếu quà tạ ơn cần bị xem tội phạm quà có giá trị lớn73 Trong pháp luật nước nghiên cứu Ôt-xtrây-lia quốc gia có quy 70 Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh, Giáo trình Luật hình Việt Nam phần tội phạm, Quyển 2, Nxb Hồng Đức, Thành phố Hồ Chí Minh, năm 2013 71 Trần Cơng Phàn (2004), Tình hình, ngun nhân biện pháp đấu tranh phòng chống tội tham nhũng, Luận án tiến sĩ luật học, Viện Nhà nước pháp luật, trang 80 72 Trần Kiêm Lý – Đặng Văn Dỗn, Tìm hiểu pháp lệnh trừng trị hối lộ, trang 39 73 Đào Lệ Thu, Các tội phạm hối lộ luật hình Việt Nam so sánh với luật hình Thụy Điển Australia, Luận án tiến sĩ, Hà Nội, năm 2011, trang 274 73 định hành vi “hối lộ tạ ơn” Luật hình Ơt-xtrây-lia có quy định cụ thể tội phạm với tên gọi “tội đưa nhận lợi ích có tính vụ lợi cho/bởi công chức Liên bang”, với dấu hiệu pháp lý rõ ràng coi tội phạm có liên quan đến hối lộ Luật hình Thụy Điển khơng quy định riêng tội phạm song nhiều phản ánh trường hợp CTTP tội đưa nhận hối lộ, ảnh hưởng hành vi hối lộ hoạt động thực thi nhiệm vụ ảnh hưởng chung, khơng địi hỏi phải việc làm không làm việc cụ thể từ phía người nhận Tác giả Trần Cơng Phàn có quan điểm cần quy định tội nhận quà có giá trị lớn dạng quà biếu quà tạ ơn hành vi gây ảnh hưởng cho hoạt động người có chức vụ, quyền hạn74 Tác giả cho cần xác định giới hạn hợp lý để xác định tính hợp pháp hành vi đưa nhận quà biếu để tránh lợi dụng việc tặng quà biếu cho mục đích bất Tình hình tội phạm hối lộ diễn biến phức tạp, hành vi đưa nhận trở nên tinh vi thực dạng quà biếu Do mà luật hình Việt Nam cần quy định tội phạm hành vi đưa nhận quà biếu, quà tạ ơn có khả gây ảnh hưởng tới hoạt động người có chức vụ, quyền hạn 74 Trần Cơng Phàn (2006), “Các tội phạm tham nhũng luật hình Việt Nam”, Tạp chí Kiểm sát 74 KẾT LUẬN Tình hình tội phạm diễn phức tạp địi hỏi cơng đấu tranh phịng chống tội phạm cần đẩy mạnh nhanh chóng Tội phạm hối lộ loại tội phạm có độ ẩn cao, thủ đoạn tinh vi, khó lường trước Tội phạm hối lộ đánh giá tội phạm nguy hiểm, gây nhiều thiệt hại vật chất tinh thần cho xã hội Tội phạm hối lộ cần nghiên cứu cách tổng thể để tìm nguyên nhân đề những giải pháp để đối phó với loại tội phạm này, góp phần vào cơng đấu tranh phịng chống tội phạm nói chung BLHS 2015 nước ta có số quy định tội phạm hối lộ Điều cho thấy Nhà nước ta dành quan tâm định loại tội phạm Trong khóa luận, tác giả làm rõ vấn đề lý luận tội phạm hối lộ, mở rộng phạm vi tội phạm hối lộ gồm tội Tội nhận hối lộ, Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng người khác để trục lợi, Tội lợi dụng ảnh hưởng người có chức vụ, quyền hạn để trục lợi, Tội đưa hối lộ Tội môi giới hối lộ, nghiên cứu quy định BLHS 2015 tội phạm hối lộ, pháp luật quốc tế kinh nghiệp lập pháp số quốc gia tội phạm hối lộ nhằm tìm kinh nghiệm cho nước ta, sở đó, đề xuất số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật hình nước ta tội phạm hối lộ Với nguồn tài liệu ỏi thời gian nghiên cứu có hạn nên tác giả sâu vào việc nghiên cứu, phân tích BLHS 2015 nước CHXHCN Việt Nam, pháp luật quốc tế pháp luật số quốc gia tội phạm hối lộ, từ kiến nghị số giải pháp để hồn thiện pháp luật Việt Nam Lựa chọn đề tài “Các tội phạm hối lộ Bộ luật Hình năm 2015”, nhóm tác giả đóng góp quan điểm tội phạm mong có nhiều quan điểm nghiên cứu để góp phần thực cơng hồn thiện pháp luật hình Việt Nam tội phạm hối lộ DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO TÀI LIỆU TIẾNG VIỆT A DANH MỤC VĂN BẢN PHÁP LUẬT Bộ luật Hình năm 1999 Bộ luật Hình năm 2015 Luật phòng chống tham nhũng năm 2005 Nghị định số 59/2013/NĐ – CP quy định chi tiết số điều Luật Phòng, chống tham nhũng Nghị số 01/2013/NQ – HĐTP Nghị hướng dẫn áp dụng Điều 60 Bộ luật Hình án treo Nghị số 49/NQ-TW Bộ Chính trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 B DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Bản thuyết minh chi tiết dự thảo Bộ luật hình (sửa đổi), Ban soạn thảo Bộ luật Hình (sửa đổi), tháng 4/2015 Báo cáo thực trạng tham nhũng khu vực doanh nghiệp Việt Nam – VCCI – DEPOCEN, tháng 4/2012 Trần Quang Huy, Áp dụng chế định án treo tội phạm tham nhũng: Đảm bảo quy định pháp luật, Báo Công lý, 2016 10 Báo người Lao động, Tham nhũng vặt tràn lan, Hà Nội, ngày 13/11/2013 11 Mai Bộ, Tội nhận hối lộ 12 Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Hình Việt Nam, tập II, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, năm 2012 13 Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh, Giáo trình Luật hình Việt Nam phần chung, Nxb Hồng Đức, Thành phố Hồ Chí Minh, năm 2012 14 Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh, Giáo trình Luật hình Việt Nam phần tội phạm, Quyển 2, Nxb Hồng Đức, Thành phố Hồ Chí Minh, năm 2013 15 Nguyễn Hồ Quảng Giang, Pháp lệnh phòng chống tham nhũng Việt Nam – Singapore nhìn từ góc độ so sánh kiến nghị, Khóa luận tốt nghiệp, năm 2011 16 Nguyễn Ngọc Hòa, “Kỹ thuật xây dựng cấu thành tội phạm việc hoàn thiện Bộ luật Hình sự”, Tạp chí Luật học số 4/2006 17 Phạm Thị Huệ, Viện Khoa học Thanh tra, Phòng, chống tham nhũng khu vực tư số nước tổ chức quốc tế 18 Nguyễn Văn Kim, Pháp luật phòng chống tham nhũng nước giới, Nxb Văn hóa dân tộc, Hà Nội, năm 2003 19 Trần Kiêm Lý, Đặng Văn Dỗn, Tìm hiểu pháp lệnh trừng trị hối lộ 20 Đinh Văn Minh, “Hối lộ sửa đổi pháp luật cần thiết để chống hối lộ”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 15/2012 21 Trần Cơng Phàn (2004), Tình hình, ngun nhân biện pháp đấu tranh phòng chống tội tham nhũng, Luận án tiến sĩ luật học, Viện Nhà nước pháp luật 22 Trần Công Phàn (2006), “Các tội phạm tham nhũng luật hình Việt Nam”, Tạp chí Kiểm sát 23 Hồng Phê (chủ biên), Từ điển Tiếng Việt, Nxb Đà Nẵng, Đà N ng, năm 2004 24 Đinh Văn Quế, Bình luận khoa học phần tội phạm, tập V, Các tội phạm chức vụ, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh, năm 2004 25 Đào Lệ Thu, “Các tội phạm hối lộ luật hình Việt Nam”, Tạp chí Tịa án nhân dân số 7/2011 26 Đào Lệ Thu, Các tội phạm hối lộ luật hình Việt Nam so sánh với luật hình Thụy Điển Australia, Luận án tiến sĩ, Hà Nội, năm 2011 27 Đào Lệ Thu, “Các tội phạm hối lộ từ góc độ luật pháp Quốc tế”, Tạp chí luật học, số 2/2011 28 Đào Lệ Thu, Trần Văn Dũng, Trịnh Tiến Việt, Báo cáo tổng thuật, Hoàn thiện quy định tội hối lộ Bộ luật Hình Việt Nam từ góc độ so sánh luật 29 Trần Hữu Tráng, “Hoàn thiện quy định tội nhận đưa hối lộ”, Tạp chí luật học số 3/2009 30 Vũ Việt Tường, Các tội phạm hối lộ theo luật hình Việt Nam cơng ước quốc tế Liên hợp quốc chống tham nhũng, Luận văn Thạc sĩ, Hà Nội, năm 2014 31 Võ Khánh Vinh, Tìm hiểu trách nhiệm hình tội phạm chức vụ, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, 1996 32 Nguyễn Như (chủ biên), Đại Từ điển Tiếng Việt, Nxb Đại học quốc gia Hồ Chí Minh, Thành phố Hồ Chí Minh, năm 2013 TÀI LIỆU NƢỚC NGOÀI A DANH MỤC VĂN BẢN PHÁP LUẬT 33 Bộ Luật Hình Cộng hịa Pháp 34 Bộ Luật Hình Hoa Kỳ 35 Bộ Luật Hình Liên bang Ốt-xtrây-lia 36 Bộ luật Hình nước Cộng hịa nhân dân Trung Hoa 37 Bộ luật Hình Thụy Điển 38 Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng năm 2003 39 Dự luật 1998/99: 32 Thụy Điển 40 Dự luật Chính phủ Liên bang Ốt-xtrây-lia năm 1999 41 Đạo luật 1995 Ôt-xtrây-lia 42 Luật Phòng chống tham nhũng Singapore B DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 43 Báo cáo giải thích Cơng ước COE 44 Bản phiên dịch pháp lý năm 2016 Cộng hòa nhân dân Trung Hoa 45 Bryan A Garner (Chủ biên), Black’s Law Dictionary (Từ điển pháp luật Black), tái lần thứ 9, quyền thuộc West Group, Hoa Kỳ, Blacklawdictionaryonline.com 46 Chương trình hành động chống tham nhũng ADB OECD soạn thảo cho khu vực châu Á – Thái Bình Dương 47 Hướng dẫn áp dụng Công ước Liên hợp quốc 48 R Rajesh Babu, The United Nations convention against corruption 49 Sweden – Oecd CÁC WEBSITE THAM KHẢO 50 http://tks.edu.vn/thong-tin-khoa-hoc/chi-tiet/79/115 (truy cập ngày 11/6/2017) 51 http://www.nortonrosefulbright.com/knowledge/publications/127109/gettingthe-deal-through-anti-corruption-regulation-in-singapore-2016 (truy cập ngày 6/6/2017) 52 https://www.voatiengviet.com/a/tinh-trang-hoi-lo-van-pho-bien-taivietnam/1666296.html (truy cập ngày 7/7/2017) 53 http://dantri.com.vn/su-kien/54-nguoi-dan-phai-hoi-lo-moi-xin-duoc-viec-trongco-quan-nha-nuoc-2017040410493051.htm (truy cập ngày 10/6/2017) 54 http://ndh.vn/54-nguoi-dan-nghi-can-phai-dua-hoi-lo-moi-xin-duoc-viec-trongnha-nuoc-20170404040733397p4c145.news (truy cập ngày 10/6/2017) 55 http://www.sotuphap.hochiminhcity.gov.vn/tintuc/Lists/Posts/Post.aspx?List=fb 861767-a968-468e-a093-f627d365a2a4&ID=2307 (truy cập ngày 20/4/2016) 56 http://cocforum.shtp.hochiminhcity.gov.vn/vn/gan-70-doanh-nghiep-khangdinh-co-tinh-trang-di-dem.html (truy cập ngày 20/4/2016) 57 http://cocforum.shtp.hochiminhcity.gov.vn/vn/gan-70-doanh-nghiep-khangdinh-co-tinh-trang-di-dem.html (truy cập ngày 20/4/2016)