(Luận văn) pháp luật áp dụng mô hình hợp đồng bt để thu hút vốn đầu tư tư nhân vào hạ tầng giao thông – thực tiễn tại thành phố hồ chí minh

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HCM t to ng hi ep w n lo ad TRẦN HOÀNG LUÂN ju y th yi pl al n ua PHÁP LUẬT ÁP DỤNG MƠ HÌNH HỢP ĐỒNG BT ĐỂ THU HÚT VỐN ĐẦU TƯ TƯ NHÂN VÀO HẠ TẦNG GIAO THÔNG – THỰC TIỄN TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH n va ll fu oi m at nh z z Chuyên ngành: Luật Kinh tế ht vb Mã số : 8380107 k jm om l.c gm n n va NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS.VÕ TRÍ HẢO a Lu LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC y te re Tp Hồ Chí Minh – Năm 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HCM t to ng hi ep w n lo TRẦN HOÀNG LUÂN ad ju y th yi pl n ua al n va PHÁP LUẬT ÁP DỤNG MƠ HÌNH HỢP ĐỒNG BT ĐỂ THU HÚT VỐN ĐẦU TƯ TƯ NHÂN VÀO HẠ TẦNG GIAO THÔNG – THỰC TIỄN TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH ll fu oi m at nh z z ht vb k jm gm om l.c LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC n a Lu n va y te re Tp Hồ Chí Minh – Năm 2020 t to ng hi ep w n lo ad ju y th yi pl n ua al n va ll fu oi m at nh z z k jm ht vb om l.c gm n a Lu n va y te re th MỤC LỤC t to TRANG PHỤ BÌA ng hi LỜI CAM ĐOAN ep MỤC LỤC w n DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TÁT lo ad TÓM TẮT y th ABSTRACT ju yi LỜI NÓI ĐẦU pl ua al Lý chọn đề tài n Giả thuyết, câu hỏi nghiên cứu n va 2.1 Giả thuyết nghiên cứu ll fu 2.2 Câu hỏi nghiên cứu oi m Tình hình nghiên cứu nh Mục đích, đối tượng phạm vi nghiên cứu at 4.1 Mục đích nghiên cứu z z 4.2 Đối tượng nghiên cứu vb ht 4.3 Phạm vi nghiên cứu jm Các phương pháp tiến hành nghiên cứu, khung lý thuyết k gm 5.1 Phương pháp nghiên cứu l.c 5.2 Khung lý thuyết 10 om Ý nghĩa khoa học giá trị ứng dụng đề tài 11 6.2 Giá trị ứng dụng đề tài 11 y THÔNG 13 te re HỢP ĐỒNG BT ĐẦU TƯ VÀO HẠ TẦNG GIAO n CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ PHÁP LUẬT VỀ va Kết cấu luận văn: 11 n a Lu 6.1 Ý nghĩa khoa học 11 1.1 Khái niệm hạ tầng giao thông 13 t to 1.2 Khái niệm huy động vốn vào đầu tư công 15 ng 1.2.1 Vốn 15 hi ep 1.2.2 Huy động vốn 16 1.2.3 Huy động vốn đầu tư sở hạ tầng giao thông 17 w n 1.3 Khái niệm hợp đồng xây dựng – chuyển giao 19 lo 1.4 Kinh nghiệm thu hút vốn đầu tư tư nhân đầu tư vào hạ tầng giao ad y th thông quốc gia giới 20 ju Tiểu kết chương 24 yi pl CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG VỀ PHÁP LUẬT PPP al n ua VÀ MƠ HÌNH HỢP ĐỒNG BT VÀO ĐẦU TƯ HẠ n va TẦNG GIAO THÔNG 25 ll fu 2.1 Nhu cầu thu hút vốn đầu tư tư nhân vào hạ tầng giao thông oi m Việt Nam 25 nh 2.2 Tình hình thực quy định pháp luật phát triển hạ tầng giao at thơng thơng qua mơ hình PPP nói chung hợp đồng BT nói riêng 27 z z 2.2.1 Giai đoạn từ 1997 đến 2014 27 vb ht 2.2.2 Từ năm 2014 đến 27 k jm 2.3 Đánh giá việc thực quy định pháp luật phát triển hạ gm tầng giao thơng thơng qua mơ hình PPP nói chung hợp đồng BT l.c nói riêng 30 om 2.3.1 Đánh giá chung 30 TIỂU KẾT CHƯƠNG 40 y te re ĐỒNG BT TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 41 n VÀO HẠ TẦNG GIAO THƠNG QUA MƠ HÌNH HỢP va CHƯƠNG 3: THỰC TIỄN THU HÚT VỐN ĐẦU TƯ n a Lu 2.3.2 Đánh giá chi tiết 31 3.1 Thực tiễn áp dụng pháp luật thu hút vốn đầu tư tư nhân vào t to hạ tầng giao thông qua mơ hình hợp đồng BT Thành phố Hồ CHí ng Minh 41 hi ep 3.1.1 Thực trạng phát triển hạ tầng gia thông Thành phố Hồ Chí Minh 41 w n 3.1.2 Thực tiễn áp dụng pháp luật thu hút vốn đầu tư vướng lo mắc thực thực dự án BT Thành phố Hồ Chí Minh.46 ad y th 3.2 Giải pháp nâng cao hiệu thu hút vốn đầu tư tư nhân vào ju hạ tầng giao thông qua mô hình hợp đồng BT 55 yi pl 3.2.1 Các nguyên tắc việc hoàn thiện pháp luật đầu tư theo hợp đồng ua al BT 55 n 3.2.2 Các giải pháp cụ thể hoàn thiện pháp luật đầu tư theo hợp đồng va n BT 60 ll fu KẾT LUẬN 67 oi m at nh z z ht vb k jm om l.c gm n a Lu n va y te re t to LỜI CAM ĐOAN ng hi ep Tơi tên TRẦN HỒNG LN – học viên lớp Cao học Khóa 27, chuyên ngành Luật kinh tế, Khoa Luật, Trường Đại học Kinh tế TP Hồ Chí w n Minh, tác giả Luận văn thạc sĩ luật học với đề tài “PHÁP LUẬT ÁP lo ad DỤNG MƠ HÌNH HỢP ĐỒNG BT ĐỂ THU HÚT VỐN ĐẦU TƯ TƯ y th ju NHÂN VÀO HẠ TẦNG GIAO THÔNG – THỰC TIỄN TẠI THÀNH yi PHỐ HỒ CHÍ MINH” (Sau gọi tắt “Luận văn”) pl ua al Tôi xin cam đoan tất nội dung trình bày Luận văn n kết nghiên cứu độc lập cá nhân hướng dẫn n va người hướng dẫn khoa học Trong Luận văn có sử dụng, trích dẫn số ý ll fu kiến, quan điểm khoa học số tác giả Các thơng tin oi m trích dẫn nguồn cụ thể, xác kiểm chứng Các số liệu, thông tin at nh sử dụng Luận văn hoàn toàn khách quan trung thực z z ht vb Học viên thực k jm gm om l.c TRẦN HOÀNG LUÂN n a Lu n va y te re DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT t to ng hi ep Hợp đồng BT Hợp đồng xây dựng – chuyển giao CSHT Cơ sở hạ tầng CSHT GT Cơ sở hạ tầng giao thông Kinh tế xã hội KTXH w Vốn đầu tư n VĐT lo Ủy Ban Nhân Dân TLSX Tư liệu sản xuất ad UBND ju y th PPP Hợp tác công tư yi al Hợp đồng xây dựng – chuyển giao – kinh doanh ua BTO Hợp đồng xây dựng – kinh doanh – chuyển giao pl BOT Đông Nam Á NSNN Ngân sách nhà nước n ĐNA n va ll fu oi m at nh z z ht vb k jm om l.c gm n a Lu n va y te re t to ng hi TÓM TẮT LUẬN VĂN ep Đề tài: Pháp luật áp dụng mơ hình hợp đồng BT để thu hút vốn đầu tư tư w nhân đầu tư vào hạ tầng giao thông – thực tiễn thành phố Hồ Chí Minh n lo Từ khóa: vốn đầu tư tư nhân, hợp đồng xây dựng – chuyển giao (BT), ad toán hợp đồng xây dựng – chuyển giao (BT), đấu thầu dự án BT, đấu giá quyền sử y th ju dụng đất, quy tắc ngang giá yi Nội dung tóm tắt: pl ua al Theo báo cáo Sở Kế Hoạch Đầu Tư Thành phố Hồ Chí Minh hội nghị tổng kết tình hình thực dựa án PPP ngày 14/06/2017, tổng nhu cầu vốn đầu tư n n va phát triển TPHCM giai đoạn 2016-2020 ước TÍNH khoảng 850.000 tỉ đồng đặc ll fu biệt ba lĩnh vực giao thông, môi trường chống ngập với nhu cầu gần 60% oi m ngân sách Thành phố đáp ứng khoảng 20% Để thu hút thêm nguồn nh vốn xã hội, Thành phố Hồ Chí Minh cần có chế, sách nhằm khuyến khích at đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư PPP Các dự án từ hợp đồng xây dựng – z z chuyển giao (BT) loại hình hợp tác công tư đem nguồn lực lớn để phát triển vb ht sở hạ tầng cho Thành phố suốt 20 năm vừa qua Tuy nhiên thực tế, k jm việc định triển khai dự án từ hợp đồng xây dựng – chuyển giao (BT) gm cịn gặp nhiều khó khăn, phát sinh nhiều vấn đề cần giải lý l.c luận thực tiễn chẳng hạn dự án: dự án chống ngập 10.000 tỷ om đồng, dự án Tân Sơn Nhất – Bình Lợi – Vành đai ngồi, dự án tuyến đường a Lu Khu đô thị Thủ Thiêm, cầu Thủ Thiêm 2, cầu Thủ Thiêm 4, dự án xây n dựng hạ tầng kỹ thuật Khu dân cư phía Bắc hồn thiện đường trục Bắc-Nam hình hợp đồng BT nói riêng để thu hút vốn đầu tư tư nhân đầu tư vào hạ tầng giao y nghiên cứu sở lý luận việc áp dụng mơ hình đối tác cơng tư nói chung mơ te re – Long Thành - Dầu Giây… Vì vậy, Luận văn này, tác giả tập trung vào n va Khu đô thị Thủ Thiêm, dự án đường song hành cao tốc Tp Hồ Chí Minh thơng, phân tích quy định pháp luật hành đưa hạn chế, bất t to cập thực thi dự án BT thực tế Thành phố Hồ Chí Minh Từ đề ng xuất giải pháp nhằm hoàn thiện quy định pháp luật liên quan đến việc thu hút hi ep vốn đầu tư tư nhân vào hạ tầng giao thông thông qua mơ hình BT w n lo ad ju y th yi pl n ua al n va ll fu oi m at nh z z ht vb k jm om l.c gm n a Lu n va y te re 57 đầu tư cho phát triển hạ tầng kinh tế- kỹ thuật đất nước nhân tố quan trọng góp t to phần củng cố lòng tin nhà đầu tư đặc biệt nhà đầu tư nước ngồi ng tính hấp dẫn cạnh tranh môi trường đầu tư Việt nam, mở hội cho hi ep thu hút vốn đầu tư cho lĩnh vực Do đó, việc xây dựng hoàn thiện pháp luật đầu tư cho hình thức đầu w tư theo hợp đồng BT đáp ứng yêu cầu hội nhập quốc tế vừa yêu cầu cấp thiết, vừa n lo phản ánh thông điệp quan trọng việc Việt Nam tiếp tục tăng cường sách ad y th đổi cam kết thực Điều ước quốc tế mà thành viên ju Thứ hai, Mở rộng phát triển quyền tự đầu tư kinh doanh, bảo đảm yi pl quyền chủ động, tự định nhà đầu tư hoạt động đầu tư quyền bình ua al đẳng đầu tư chủ thể n Nguyên tắc tự bình đẳng đầu tư kinh doanh pháp luật nước va n ta thức thừa nhận nhiều Đạo luật trở thành nguyên tắc Hiến định ll fu ghi nhận Hiến pháp 2013 cụ thể hoá nhiều văn pháp oi m luật Đây tư tưởng chủ đạo xây dựng pháp luật kinh tế nói chung pháp at nh luật đầu tư nói riêng, góp phần tạo sở quan trọng cho việc thực dự án đầu tư lãnh thổ nước ta có dự án xây dựng sở hạ tầng BT z z Trong kinh tế thị trường có nhiều thành phần kinh tế với hình thức sở hữu vb ht đa dạng ln nảy sinh lợi ích đối lập việc bảo đảm quyền tự bình jm đằng đầu tư kinh doanh điều cần thiết Các nhà đầu tư Doanh k gm nghiệp thuộc thành phần kinh tế, Doanh nghiệp nước Doanh nghiệp có l.c vốn đầu tư nước phải hưởng chế pháp lý thống nhất, Nhà om nước đảm bảo hành lang pháp lý an tồn cơng tiến hành hoạt động đầu a Lu tư; có quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm hoạt động đầu tư kinh doanh, n lựa chọn thay đổi hình thức đầu tư, phương thức tổ chức quản lý nội thích để chủ đầu tư yên tâm bỏ vốn thực dự án đầu tư vào phát triển sở y pháp chủ thể kinh doanh, cam kết dành ưu đãi môi trường pháp lý thuận lợi te re chủ thể đầu tư, công nhận bảo hộ quyền sở hữu, quyền lợi ích hợp n va ứng với yêu cầu kinh doanh Nhà nước tôn trọng quyền tự chủ đầu tư kinh doanh 58 hạ tầng Văn kiện đại hội Đảng IX nêu rõ: nghiên cứu để tiến tới áp dụng t to khung pháp lý thống cho nhà đầu tư, tạo mặt pháp lý chung cho ng đầu tư nước đầu tư nước quy luật khách quan hi ep xu hội nhập kinh tế quốc tế Nếu khơng có hành lang pháp lý vững bảo đảm bình đẳng nhà đầu tư nước nước cho trình w hoạt động đầu tư từ khâu tìm hiểu đến khâu thành lập, triển khai, mở rơng n lo thu hẹp chấm dứt dự án đầu tư khơng theo kịp tiến trình hội nhập Có thể ad y th nói, phân biệt đối xử nhà đầu tư coi ju hạn chế, ảnh hưởng tới tính hấp dẫn, tính cạnh tranh mơi trường đầu tư Việt yi pl Nam Vì với q trình hồn thiện khung pháp luật dành cho hoạt động ua al đầu tư có đầu tư theo hợp đồng BT nguyên tắc bình đẳng, không phân biệt n đối xử tôn trọng quyền tự chủ, tự kinh doanh chủ thể đầu tư va n phải coi nguyên tắc chủ đạo, quan trọng chi phối tồn ll fu cơng tác hoạch định sách, pháp luật đầu tư theo hợp đồng cho tương thích oi m với thoả thuận mà Việt Nam cam kết Đầu tư at nh Thứ ba, bảo đảm thống hệ thống pháp luật Thương mại z z Sự thống thuộc tính quan trọng pháp luật mà biểt cụ thể vb ht tính đồng bộ, phù hợp tính tồn diện, khơng có khác biệt mâu jm thuẫn phận pháp luật điều chỉnh hành vi tương tự Trong k gm lĩnh vực đầu tư đầu tư theo hợp đồng BT thời gian qua tồn khác biệt l.c hai khung pháp luật điều chỉnh hoạt động đầu tư áp dụng không thống đối om với đầu tư nước đầu tư nước ngồi gây nhiều bất cập, khó khăn cho a Lu nhà đầu tư việc thi hành thực dự án đầu tư quyền đối n xử ngang việc hưởng ưu đãi, khuyến khích từ phía nhà nước dành cho trình ban hành thực thi quy định dễ gây mâu thuẫn y trường, Pháp luật kinh doanh bất động sản, Luật xây dựng, Luật Đấu thầu nên te re với đặc thù liên quan đến nhiều ngành luật khác như: Luật Đất đai, Luật Môi n va dự án đầu tư lĩnh vực Hơn nữa, đầu tư xây dựng sở hạ tầng kinh tế- kĩ thuật 59 chồng chéo khiến nhà đầu tư lúng túng, khó khăn áp dụng thực tế Vì t to yêu cầu đặt với việc hoàn thiện khung pháp luật điều chỉnh hoạt động ng đầu tư theo hợp đồng nói Việt Nam cần sớm có thống hi ep quy định pháp luật, không phân biệt thành phần kinh tế, nhà đầu tư nước nhà đầu tư nứơc đồng thời đảm bảo ổn định, đồng bộ, w quán với quy định ngành luật khác có liên qian việc điều n lo chỉnh hành vi chủ thể đầu tư đặc biệt ưu đãi hỗ trợ dành riêng cho ad y th lĩnh vực đầu tư ju Thứ tư, nguyên tắc phù hợp với thực tiễn yi pl Pháp luật thực tiễn vận động quan hệ xã hội để điều ua al chỉnh quan hệ diễn theo trình tự, trật tự định Vì n coi nguyên tắc hoàn thiện Đạo luật Theo đó, q trình xây va n dựng hoàn thiện quy đinh pháp luật đầu tư theo hợp đồng BT phải thể chế hoá ll fu kinh nghiệm tốt, nhận thức rõ thoả mãn mối quan tâm, oi m cơng việc nhu cầu đáng nhà đầu tư vấn đề at nh tồn phát sinh trình thực dự án đầu tư nhiều vướng mắc, nhược điểm cản trở hoạt động đầu tư chủ thể muốn đầu tư kinh z z doanh sở hạ tầng Từ làm tăng hiệu từ việc thực dự án đáp vb ht ứng nhu cầu phát triển kinh tế lợi ích cơng cộng.Thêm vào đó, ý chí, trí tuệ jm toàn dân Doanh nghiệp, nhà đầu tư cần phải coi trọng k gm thực công tác l.c Như vậy, việc quán triệt nguyên tắc nêu mục tiêu lý tưởng, om phương hướng lâu dài song phụ thuộc vào nhiều yếu tố tất nhiên cần phải có a Lu thời gian điều kiện định Chính cần phải tiếp tục thể hoá theo n bước phù hợp nữa, nhấn mạnh đến việc thu hẹp giảm dần y te re chủ thể đầu tư n va khác biệt phận pháp luật có liên quan việc dành ưu đãi cho 60 3.2.2 Các giải pháp cụ thể hoàn thiện pháp luật đầu tư theo hợp đồng BT t to Các quy định pháp luật Việt Nam thời điểm để điều chỉnh ng hoạt động đầu tư theo hợp đồng BT bao quát hầu hết nội hi ep dung có liên quan đến hoạt động đầu tư lĩnh vực này, tạo tảng pháp lý cho việc tiến hành dự án đầu tư lãnh thổ Việt Nam Tuy vậy, soi vào thực w tiễn đầu tư, cần phải nhận thấy rằng: có số vấn đề phát sinh n lo trình thực dự án đầu tư lại “vắng bóng” quy định ad y th pháp luật Hay nói cách khác, nội dung chưa thể chế hóa quy ju định cụ thể pháp luật dẫn đến tình trạng quan quản lý nhà nước áp dụng yi pl chưa quán Đến thời điểm nay, Bộ Kế Hoạch Đầu tư gấp rút hoàn ua al chỉnh dự thảo Luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng ty (PPP) để trình Quốc Hội n thông qua kỳ họp gần Các bất cập pháp lý suốt 20 năm qua liên va n quan đến hình thức đầu tư theo hợp đồng BT đề cập giải theo ll fu dự thảo Luật đầu tư theo hình thức đối tác công ty (PPP) lần Tuy nhiên, dự oi m thảo thức chưa Quốc Hội thông qua qua tham khảo dự thảo nêu at nh trên, tác giả cịn có quan điểm khác xin đưa đề xuất để hoàn thiện hệ thống pháp luật điều chỉnh hoạt động đầu tư theo hình thức đối tác cơng ty z z (PPP), mà cụ thể hình thức đầu tư theo hợp đồng BT với nội dung cụ thể ht vb sau: jm Thứ nhất, đẩy mạnh công tác chuẩn bị đầu tư , minh bạch hóa việc xây k l.c tin nhà đầu tư dự án gm dựng Danh mục dự án công khai, minh bạch, tránh hạn chế tiếp cận thông om Theo quy định nay, Bộ, ngành Uỷ ban nhân dân cấp tỉnh có trách a Lu nhiệm lập Danh mục dự án BOT, BTO BT ngành, địa phương Tuy n nhiên, ngồi số điều kiện liên quan đến quy hoạch, lĩnh vực đầu tư khả khả thi Bên cạnh đó, tình trạng xây dựng Danh mục dự án sơ sài, thiếu thơng tin y tình trạng số địa phương đề xuất dự án không thực cấp bách, khơng có tính te re cụ thể tiêu chí xem xét dự án lựa chọn vào Danh mục dự án Điều dẫn đến n va cân đối nguồn vốn thực dự án BT, Nghị định 63/2018/NĐ-CP không quy định 61 luận nhiều địa phương khơng gây khó khăn việc tham gia ý kiến t to và/hoặc phê duyệt Danh mục dự án mà hạn chế khả tiếp cận đầy đủ thông ng tin dự án nhà đầu tư hi ep Chính vậy, Chính phủ cần có quy định chi tiết, cụ thể việc lập, phê duyệt ban hành Danh mục dự án BOT, BTO BT ngành, w địa phương công khai, minh bạch, tạo điều kiện tiếp cận thông tin nhà đầu tư n lo dự án Từ đó, doanh nghiệp dân doanh nắm trọn vẹn ad y th thông tin đưa phương án để tham gia thực dự án ju Thứ hai, tăng cường công tác tra, giám sát thực dự án chất yi pl lượng cơng trình: ngồi thỏa thuận cụ thể quyền nghĩa vụ bên ua al hợp đồng dự án, cần quy định cụ thể chế giám sát, tra trình n thực dự án BT từ phía quan Nhà nước có thẩm quyền yếu tố cần va n thiết đảm bảo cho dự án diễn tiến độ, đạt hiệu khả thi chất lượng kỹ ll fu thuật cơng trình Thực tế thực hoạt động đầu tư quy chế đầu tư oi m nước cho thấy vấn đề không quy định rõ ràng nên dẫn đến loạt at nh cơng trình xây dựng xong đưa vào vận hành phát sai phạm, gây khó khăn cho công tác xử lý tiến độ bàn giao cơng trình sau Vì vậy, u z z cầu đặt cần phải thành lập ban tra liên ngành có đủ thẩm quyền vb ht khă chuyên môn để thực công việc theo hướng thành lập hệ thống jm mạng lưới kiểm định chất lượng xây dựng cơng trình phạm vi nước để k l.c chủ thể tham gia hoạt động xây dựng gm quản lý, kiểm tra nhằm nâng cao chất lượng cơng trình trách nhiệm a Lu đầu tư Doanh nghiệp dự án tham gia thực dự án BT om Thứ ba, tăng cường chế huy động vốn ưu đãi tài cho nhà n Đầu tư vào lĩnh vực sở hạ tầng đòi hỏi lượng vốn lớn thời gian chóng giải tình trạng thiếu vốn – trở ngại lớn thực y Nhà nước cần có ưu đãi cụ thể vốn tạo điều kiện cho nhà đầu tư nhanh te re động vốn cần phải quy định cách cụ thể, rõ ràng theo hướng: n va kéo dài, chịu nhiều tác động yếu tố bên nên vấn đề chế huy 62 dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng nước ta là: cho phép t to nhà đầu tư, Doanh nghiệp tham gia thị trường trái phiếu nhằm tạo điều kiện vốn ng dài hạn, bảo lãnh phát hành trái phiếu cơng trình với dự án có khả hồn hi ep vốn cao; khyến khích nhà đầu tư, Doanh nghiệp tích cực tham gia vào thị trường chứng khoán để tăng vốn; Nhà nước cấp vốn cho công tác đền bù giải phóng w mặt tái định cư với dự án lớn Trong ngân hàng Thương mại n lo xuất ngày nhiều chưa phải kênh huy động cho dự ad y th án có quy mơ vốn chủ sở hữư thấp khả cung ứng vốn hạn chế để tạo ju điều kiện hỗ trợ vốn cho dự án này, việc hình thành triển khai mơ hình yi pl quỹ Đầu tư phát triển đô thị địa phương cần thiết Quỹ đóng ua al vai trị nguồn vốn “mồi” tạo động lực cho việc thu hút thêm nhiều nguồn vốn n tham gia đầu tư dự án BT va n Để nâng cao hiệu lực hiệu biện pháp ưu đãi tài chính, ll fu vấn đề dự án đầu tư BT với nhà đầu tư nước rủi ro oi m phát sinh từ biến động tỷ giá đồng Việt Nam ngoại tệ Do vậy, quy định at nh bảo lãnh Chính phủ cần thay đổi mở rộng phạm vi rủi ro tỷ giá hối đoái nhà đầu tư, ổn định pháp luật vấn đề nên z z bổ sung vào văn quy phạp pháp luật để tạo tâm lý an toàn, yên vb ht tâm cho nhà đầu tư nước bỏ vốn đầu tư vào lĩnh vực coi jm khó thu hồi lợi nhuận Thêm vào chi phí thuế quan trọng khác với dự k gm án BT Thuế chuyển lợi nhuận nước (viết tắt ECWT) áp dụng với nhà l.c thầu nước ngồi (ví dụ thuế hợp đồng EPC), tài (như thuế đánh lãi om chi phí bảo hiểm) tư vấn dự án với dự án lớn cần tham gia nhà a Lu thầu nước ngồi chi phí cho loại thuế nêu lần lại n cộng vào tổng vốn đầu tư dự án Để đẩy mạnh công tác xã hội hố hoạt động y BT nhằm khuyến khích thành phần kinh tế tham gia te re đầu tư cho vay vốn tín dụng ưư đãi cho nhà đầu tư thực dự án n va đầu tư xây dựng bản, Nhà nước cần có thêm hỗ trợ lãi suất sau 63 Thứ tư, chia sẻ rủi ro hợp lý bên có liên quan q trình t to thực dự án BT hạn chế thấp tính cạnh tranh, keo dài thời hạn đặc ng quyền cho dự án hi ep Các dự án BT thường gặp nhiều rủi ro trình thực như: biến động trị, rủi ro thương mại ( đồng tiền bị giá, lạm phát), w luật pháp ( pháp luật thay đổi), rủi ro q trình xây dựng cơng trình, q n lo trình vận hành cơng trình…Do nguyên nhân khiến đàm phán ad y th hợp đồng BT thường căng thẳng khó khăn bên thường cố gắng để ju gánh chịu rủi ro Đây yếu tố mà bên cho vay xem xét yi pl định khả cho vay Nguyên tắc phân chia rủi ro áp dụng ua al thông lệ quốc tế bên có khả kiểm sốt tốt bên chịu trách n nhiệm gánh chịu rủi ro Chúng cho vấn đề cần phải đưa va n vào tuân thủ trình đàm phán, ký kết hợp đồng BT đảm bảo cho dự án ll fu thực với kết qủa cao oi m Thứ năm, cần minh bạch hố sách, pháp luật đầu at nh tư theo hợp đồng BT đảm bảo cung cấp thông tin đầy đủ, kịp thời cho nhà đầu tư; thực xã hội hoá hoạt động đầu tư kết cấu hạ tầng nhằm kêu gọi z z nguồn vốn khu vực kinh tế tư nhân cho đầu tư cơng trình tiện ích cơng vb ht cộng Đây đòi hỏi khơng cho nhà đầu tư mà cịn jm nhằm thực cam kết quốc tế mà Việt nam ký kết Hiệp định k l.c phải thực số công việc như: gm Thương mại- đầu tư, khuôn khổ WTO Để đáp ứng yêu cầu , cần om  Cơng khai quy trình thủ tục lập hồ sơ dự án, thẩm tra dự án , côngbố a Lu công khai điều kiện cấp giấy chứng nhận đầu tư cho dự án, công khai n điều kiện thắng thấu thực đấu thầu rộng rãi nước quốc tế Xử lý Ban hành văn pháp quy cách đầy đủ, minh bạch để nhà đầu tư an tâm đầu tư tránh trường hợp nhà đầu tư lợi dụng y  te re tiến độ triển khai dự án cho nhà đầu tư n va dứt điểm, nhanh chóng vướng mắc q trình cấp phép nhằm đẩy nhanh 64 sách ưu đãi đầu tư để trục lợi khơng đáng Khi có thay đổi t to mặt pháp luật ảnh hưởng đến quyền lợi nhà đầu tư, Doanh nghiệp BT phải ng thông báo cho chủ thể biết trước văn có hiệu lực, cho phép hi ep nhà đầu tư đóng góp ý kiến trình xây dựng văn pháp luật điều chỉnh hợp đồng BT liên quan đến hoạt động đầu tư chủ thể này.Tính minh bạch w thể sáng, rõ ràng điều khoản quy định n lo pháp luật để tránh hiểu nhầm, hiểu sai tinh thần quy định ad y th Thứ sáu, hoàn thiện chế ngang giá thực hợp đồng BT Cụ thể, ju thực kết hợp đồng thời đấu giá đất đấu thầu cơng trình BT Nhà đầu tư chào yi pl đồng thời giá trị quỹ đất tốn giá trị cơng trình BT Giá trị quỹ đất ua al xác định hợp đồng Tại thời điểm giao đất, cho thuê đất, xác định n lại tiền sử dụng đất, tiền thuê đất nhà đầu tư phải nộp Để thực đề xuất va n này, cần sửa đổi nội dung Luật Đất đai về: thời điểm xác định giá trị tiền sử dụng ll fu đất, tiền thuê đất khu đất toán cho dự án BT kí kết hợp đồng với oi m nhà đầu tư lựa chọn thông qua đấu thầu Có quan điểm cho phương án at nh có lợi cho nhà đầu tư nhà đầu tư khơng cịn động lực để đẩy nhanh tiến độ triển khai dự án Tuy nhiên, theo quan điểm tác giả, nhà nước quyền áp dụng z z nhiều hình thức tốn khác đưa đấu thầu dự án BT, trường hợp cho vb ht xác định giá đất quỹ đất đối ứng dự án BT phê duyệt jm nhà đầu tư hưởng lợi nên chuyển sang tốn dự án BT k l.c trình, dịch vụ … theo quy định hành gm tốn tài sản khác ngồi quỹ đất quyền kinh doanh, khai thác công om Thứ bảy, hạn chế áp dụng thực BT thành phố lớn Tại thành a Lu phố lớn, quỹ đất (bao gồm quỹ đất công) để tốn cho hợp đồng BT có giá n trị thay đổi lớn khoản thời gian ngắn Vì vậy, quy hoạch chờ đợi bàn trước lại ảnh hưởng đến sống sinh hoạt dân cư dẫn đến y án kéo dài nhiều nguyên nhân khách quan chủ đầu tư nhà nước chưa lường te re sống sinh hoạt dân cư sống vùng đất Mặt khác, trường hợp dự n va giao toán quỹ đất cho chủ đầu tư thời gian nhiều, ảnh hưởng đến 65 việc khiếu kiện, khiếu nại kéo dài Vì vậy, thành phố lớn, cần có t to sách đấu giá cơng khai quỹ đất để thu ngân sách phục vụ cho việc toán hợp ng đồng BT tiền mặt ưu tiên tốn tài sản khác ngồi quỹ đất hi ep quyền kinh doanh, khai thác cơng trình, dịch vụ … theo quy định hành Thứ tám, Cơng khai tồn nội dung dự án, hợp đồng BT thơng tin w có liên quan Hợp đồng BT thuộc mơ hình hợp tác đối tác công tư, Nhà nước n lo phải chịu trách nhiệm hội bình đẳng tiếp cận dịch vụ công, ad y th chất lượng dịch vụ cơng Mơ hình đối tác công tư thiết kế không nhằm ju mục đích tạo lợi nhuận, hội kinh doanh cho doanh nghiệp dân yi pl doanh cổ phần hóa, xã hội hóa (tồn phần) mà cốt nâng cao số lượng, ua al chất lượng dịch vụ công bối cảnh ngân sách hạn chế, lực kỹ thuật, n công nghệ quản lý quan nhà nước so với doanh nghiệp dân doanh, va n tổ chức nước ngồi Vì vậy, nội dung dự án, thỏa thuận nhà đầu tư nhà ll fu nước hợp đồng dự án BT thơng tin có liên quan cần minh bạch, oi m công khai nhằm phục vụ cho công tác giám sát, tra, kiểm tra nhà nước nói at nh chung quyền giám sát người dân nói riêng Thứ chín, thống cho phép sử dụng tiền ngân sách nhà nước z z vb toán cho dự án BT văn luật ht Nghị định 69/2019/NĐ-CP quy định trường hợp bán đấu giá tài sản công để jm lấy nguồn toán cho Hợp đồng BT Đây quy định hoàn toàn từ năm k gm 2019, cho phép sử dụng "tiền thuộc ngân sách nhà nước" để toán Dự án BT l.c Nhưng lại quy định "việc sử dụng số tiền thu từ bán đấu giá tài sản cơng để om tốn cho Nhà đầu tư thực Dự án BT thực theo quy định a Lu Luật đầu tư công, Luật ngân sách nhà nước", mà Luật đầu tư cơng, Luật ngân sách n nhà nước chưa có quy định dùng tiền ngân sách để toán Dự án BT Vì vậy, Điều Luật Đầu tư cơng) Nhà đầu tư Dự án BT bỏ tiền thực xây dựng cơng y Nhà nước mua lại cơng trình BT nhà đầu tư (thuộc loại dự án mua tài sản theo te re Dự án BT Bởi lẽ, Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao (Hợp đồng BT) chất n va Nên quy định phương thức sử dụng "tiền thuộc ngân sách nhà nước" để tốn 66 trình trước Nhà nước tiếp nhận cơng trình tốn tiền cho nhà đầu tư t to Dùng “tiền” để toán Dự án BT phương thức toán phổ biến, đảm bảo ng nguyên tắc ngang giá Dự án BT, cần bổ sung vào Luật quản lý, sử hi ep dụng tài sản công (Tương tự trường hợp chủ đầu tư giao thầu trọn gói cho nhà thầu thực cơng trình, sau bàn giao cơng trình tốn) w n Thứ mười, bổ sung quy định đấu thầu Dự án BT đồng thời đấu giá quỹ lo đất toán Dự án BT, để lựa chọn đồng thời Nhà đầu tư Dự án BT Nhà ad y th đầu tư thực dự án khác ju Pháp luật quản lý, sử dụng tài sản công quy định thực đấu thầu lựa yi pl chọn nhà đầu tư Dự án BT sử dụng quỹ đất toán Dự án BT để thực ua al dự án khác, thực chất định chủ đầu tư dự án bất động sản dự án khác n xung đột với Luật Đất đai, Luật Đấu thầu, Luật Nhà ở, Luật quy định va n phải đấu giá đất, đấu thầu dự án có sử dụng đất ll fu Việc không quy định đấu thầu (hoặc đấu giá) quỹ đất toán Dự án BT để oi m lựa chọn nhà đầu tư để thực “dự án khác” dẫn đến thất tài sản nhà at nh nước, cơng tác xác định "giá đất cụ thể" phương thức xác định "giá khởi điểm đấu giá", mà kết giá trúng đấu giá thường có giá cao "giá khởi điểm z z đấu giá", ví dụ: Giá khởi điểm đấu giá mặt 23 Lê Duẩn, quận 550 tỷ đồng, vb ht giá trúng đấu giá lên đến 1.430 tỷ đồng, gấp 2,6 lần giá khởi điểm k jm om l.c gm n a Lu n va y te re 67 KẾT LUẬN t to Với mục tiêu nghiên cứu hoàn thiện mặt nhận thức luận tìm ng giải pháp khả thi việc thu hút vốn đầu tư tư nhân để phát triển CSHT hi ep GT thông qua hợp đồng BT, Luận văn giải nội dung sau: w n 1) Về mặt lý luận, Luận văn phân tích làm rõ chất CSHT GT, lo ad đặc điểm, vai trò CSHT GT, đặc biệt luận văn luận giải chi tiết CSHT ju y th GT loại HHCC khơng túy, vậy, CSHT GT Nhà nước hay tư nhân đầu tư xây dựng, cung cấp Điều đồng nghĩa với việc đa dạng hóa yi pl nguồn VĐT để phát triển hệ thống CSHT GT Trên sở luận văn phân tích al để phát triển CSHT GT n ua chất, phạm vi khẳng định vai trò việc cần phải huy động vốn đầu tư tư nhân va n 2) Về thực tiễn: Luận án phân tích sở pháp lý, thực trạng, ưu điểm, fu ll nhược điểm, vướng mắc hạn chế việc pháp luật áp dụng mơ hình đối tác m oi cơng tư nói chung mơ hình hợp đồng BT nói riêng để thu hút vốn đầu tư tư nhân z Minh nói riêng at nh đầu tư vào hạ tầng giao thơng Việt Nam nói chung Thành phố Hồ Chí z vb 3) Dựa sở lý luận phân tích thực tiễn Trên sở đó, Luận văn, ht đánh giá kết đạt được, hạn chế nguyên nhân hạn jm k chế áp dụng mơ hình hợp đồng BT nói riêng để thu hút vốn đầu tư tư nhân đầu tư gm vào hạ tầng giao thơng Thành phố Hồ Chí Minh, làm sở thực tiễn để đề xuất đầu tư tư nhân vào hạ tầng giao thông thông qua mơ hình BT om l.c giải pháp nhằm hồn thiện quy định pháp luật liên quan đến việc thu hút vốn n a Lu n va y te re DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO t to Tiếng Việt ng hi Chiến lược phát triển kinh tế - xã hội giai đoạn 2011 - 2020 21 Cục Đầu ep tư nước (2014), Tổng quan hợp đồng hợp tác công tư PPP, từ w http://fia.mpi.gov.vn/tinbai/2328/Tongquan-ve-hop-dong-hop-tac-cong-tu-PPP, Truy cập ngày 05/07/2019 n lo ad Dương Văn Thái (2015), Huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng Tài ju y th giao thơng đường địa bàn tỉnh Bắc Giang, Luận án tiến sĩ kinh tế, Học viện yi pl Ngô Anh Tín (2013), “Trái phiếu thị, kênh huy động để đầu tư phát triển sở hạ tầng thời kỳ khó khăn nguồn vốn đầu tư từ ngân sách nhà ua al n nước Thành phố Cần Thơ”, Tạp chí Phát triển hội nhập, số 11(21), tháng 78/2013 n va ll fu Nguyễn Hồng Sơn (2013), Phát triển hệ thống kết cấu hạ tầng giao thông Việt Nam, từ http://cti.gov.vn/bantin/noidung.php?id=39 , Truy cập ngày 05/07/2019, oi m nh at Phạm Văn Liên (2005), Các giải pháp huy động sử dụng VĐT phát triển CSHT GTĐB Việt Nam Luận án tiến sĩ kinh tế, Học viện Tài z z vb ht Phạm Thị Túy (2006), Thu hút sử dụng vốn ODA vào phát triển kết cấu hạ tầng Việt Nam, Luận án tiến sĩ kinh tế, Đại học Kinh tế quốc dân k jm om l.c gm Thân Thanh Sơn (2015), Nghiên cứu phân bổ rủi ro hình thức hợp tác cơng tư phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam, Luận án tiến sĩ kinh tế, Đại học Giao thông Vận tải a Lu Trần Minh Phương (2012), Phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đáp ứng n yêu cầu cơng nghiệp hóa, đại hóa Việt Nam, Luận án tiến sĩ kinh tế, Viện Chiến lược phát triển n va y te re Trịnh Mạnh Linh (2013), “Tìm vốn cho phát triển kết cấu hạ tầng”, Tạp chí Kinh tế Dự báo, số 7/2013 t to 10 Trần Xuân Hà (2008), Sử dụng công cụ trái phiếu Chính phủ để huy động vốn cho đầu tư phát triển Việt Nam, Luận án tiến sĩ kinh tế, Học viện Tài ng hi 11 Sở Kế Hoạch Đầu Tư Thành phố Hồ Chí Minh (2017), Hội nghị Tổng ep kết Tình hình Phát triển Hạ tầng theo Hình thức Đối tác Cơng – Tư (PPP) địa w bàn Thành phố Định hướng Phát triển Giai đoạn 2017 – 2020, từ https://ppp.tphcm.gov.vn/hoi-nghi-tong-ket-tinh-hinh-phat-trien-ha-tang-theo-hinh- n lo ad thuc-doi-tac-cong-tu.html, Truy cập lần cuối ngày 25/08/2019 y th 12 Sở Kế Hoạch Đầu Tư Thành phố Hồ Chí Minh (2017), Tình hình ju yi Thực Dự án Đối tác Công –Tư TPHCM, từ https://ppp.tphcm.gov.vn/tinhhinh-thuc-hien-du-an-doi-tac-cong-tu-tai-tphcm.html, Truy cập lần cuối ngày 25/08/2019 pl ua al n 13 Viện nghiên cứu đô thị phát triển hạ tầng (2011), Tham vấn PPP: Kinh nghiệm quốc tế - Thực tiễn Việt Nam, Hà Nội tháng 5/2011 II Tài liệu tiếng Anh n va fu ll 14 Vũ Đức Bảo (2013), "Hà Nội thu hút VĐT vào CSHT: Đột phá từ hình thức hợp tác cơng - tư", Tạp chí Nghiên cứu Tài Kế tốn oi m at nh Tiếng Anh z Asian Development Bank (2012), Assessment of Public-Private Partnerships in Viet Nam Constraints and Opportunities, Published 2012, Printed in the Philippines z ht vb jm k Asian Development Bank (2008), Public - Private - Partnership Hand book, Published 2008, Printed in the Philippines gm om l.c Jon Valentine, Intern (2008), Public-Private Partnerships in Infrastructure: Best-Practices from the International Experience and Applications for Thailand, n a Lu National Economic and Social Development Board (NESDB), Thailand, August 2008 n va y te re t to DANH MỤC VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT THAM KHẢO ng hi ep Quốc hội (2005), Luật số 33/2005/QH11, Bộ Luật Dân w Quốc hội (2015), Luật số 91/2015/QH13, Bộ Luật Dân n lo Quốc hội (2014), Luật số 68/2014/QH13, Luật Doang nghiệp ad y th Quốc hội (2002), Luật số 01/2002/QH11, Luật Ngân sách nhà nước ju Quốc hội (2014), Luật số 49/2014/QH13, Luật Đầu tư công yi pl Quốc hội (2009), Luật số 29/2009/QH12, Luật Quản lý nợ cơng al n ua Chính phủ (2015), Nghị định số 15/2015/NĐ-CP ngày 14/2/2015 Chính phủ đầu tư theo hình thức đối tác cơng – tư va n Chính phủ (2018), Nghị định số 63/2018/NĐ-CP ngày 04/05/2018 Chính phủ đầu tư theo hình thức đối tác công – tư ll fu m oi Chính phủ (2009), Nghị định 108/2009/NĐ-CP Về đầu tư theo hình thức at nh Hợp đồng Xây dựng – Kinh doanh – Chuyển giao, Hợp đồng Xây dựng – Chuyển giao – Kinh doanh, Hợp đồng Xây Dựng – Chuyển Giao z z 10 Chính phủ (2019), Nghị định 69/2019/NĐ-CP Quy định việc sử dụng tài sản công để toán cho Nhà đầu tư thực dự án đầu tư xây dựng cơng trình theo hình thức Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao ht vb k jm om l.c gm 11 Bộ Tài (2011), Thơng tư số 166/2011/TT-BTC ngày 17/11/2011, Quy định quản lý, sử dụng chi phí chuẩn bị dự án kinh phí hoạt động quan nhà nước có thẩm quyền trình quản lý dự án; số tiêu tài hợp đồng dự án; điều kiện phương thức toán cho nhà đầu tư thực a Lu n dự án theo hình thức hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao; toán giá trị cơng trình dự án thực theo hình thức hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh Chuyển giao, Xây dựng - Chuyển giao - Kinh doanh, Xây dựng - Chuyển giao n va y te re 12 Chính phủ (2011), Nghị định số 01/2011/NĐ-CP ngày 05/01/2011, phát hành trái phiếu Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh trái phiếu quyền địa phương t to 13 Chính phủ (2013), Chỉ thị số 27/CT-TTg ngày 27/12/2013, Thủ tướng Chính phủ việc tăng cường, đẩy mạnh cơng tác tốn vốn đầu tư ng dự án hoàn thành sử dụng vốn nhà nước hi 14 Thủ tướng Chính phủ (2010), Quyết định số 71/2010/QĐ-TTg ngày ep 09/11/2010, Thủ tướng Chính phủ việc ban hành Quy chế Thí điểm đầu tư w theo hình thức đối tác cơng - tư (PPP) n lo 15 Thủ tướng Chính phủ (2007), Quyết định số 412/2007/QĐ-TTg ngày ad 11/4/2007, Thủ tướng Chính phủ việc phê duyệt danh mục đầu tư số dự y th án kết cấu hạ tầng giao thông quan trọng, thiết yếu đến năm 2020 ju yi 16 TP Hồ Chí Minh (2016) Quyết định 6204/QĐ-UBND ngày 28/11/2016 pl n ua al n va ll fu oi m at nh z z ht vb k jm om l.c gm n a Lu n va y te re