(Luận văn) lập kế hoạch xây dựng hệ thống quản lí tích hợp iso 9001 2015 và iso 14001 2015 tại công ty cổ phần kỹ thuật môi trường gia định

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO t to ng TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH hi ep w n lo ad NGUYỄN PHÚC HIẾU ju y th yi pl ua al LẬP KẾ HOẠCH XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÍ n TÍCH HỢP ISO 9001:2015 VÀ ISO 14001:2015 TẠI va n CÔNG TY CỔ PHẦN KỸ THUẬT MÔI TRƯỜNG GIA ĐỊNH ll fu oi m nh at LUẬN VĂN THẠC SỸ KINH TẾ z z ht vb k jm om l.c gm n a Lu n va y te re TP Hồ Chí Minh – Năm 2019 t to BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO ng hi TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH ep w n lo ad y th NGUYỄN PHÚC HIẾU ju yi pl ua al n LẬP KẾ HOẠCH XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÍ va n TÍCH HỢP ISO 9001:2015 VÀ ISO 14001:2015 TẠI fu ll CÔNG TY CỔ PHẦN KỸ THUẬT MÔI TRƯỜNG GIA ĐỊNH oi m at nh Chuyên ngành: QUẢN TRỊ KINH DOANH z z Mã số: 8340101 ht vb k jm LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ om TS TẠ THỊ KIỀU AN l.c gm NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC n a Lu n va y te re TP Hồ Chí Minh – Năm 2019 LỜI CAM ĐOAN t to ng Tôi cam đoan luận văn thạc sĩ hướng ứng dụng với đề tài “Lập kế hoạch xây hi dựng hệ thống quản lí tích hợp ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 Công ty cổ ep phần kỹ thuật mơi trường Gia Định” cơng trình nghiên cứu cá nhân tơi w Các số liệu trình bày luận văn hoàn toàn trung thực Nội dung kết chưa n lo công bố đề tài ad ju y th Tp HCM, ngày …… tháng …… năm 2019 yi Người thực luận văn pl n ua al n va ll fu oi m Nguyễn Phúc Hiếu at nh z z ht vb k jm om l.c gm n a Lu n va y te re MỤC LỤC t to TRANG PHỤ BÌA ng LỜI CAM ĐOAN hi ep MỤC LỤC DANH MỤC BẢNG w n DANH MỤC HÌNH lo ad DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT y th TÓM TẮT ju yi ABSTRACT pl n ua al CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU CÔNG TY CỔ PHẦN KỸ THUẬT MÔI TRƯỜNG GIA ĐỊNH VÀ HỆ THỐNG ISO 9001:2015 & ISO 14001:2015 n va 1.1 Giới thiệu công ty ll fu 1.1.1 Sơ lược công ty oi m 1.1.2 Tầm nhìn – Sứ mạng – Giá trị cốt lõi .2 nh 1.1.3 Lịch sử hình thành phát triển .3 at 1.1.4 Cơ cấu tổ chức nhân z z 1.1.5 Các hoạt động kinh doanh vb ht 1.1.6 Tình hình hoạt động công ty jm 1.2 Giới thiệu hệ thống ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 k gm 1.2.1 Hệ thống quản lí chất lượng ISO 9001:2015 om l.c 1.2.2 Hệ thống quản lí mơi trường ISO 14001:2015 .9 a Lu 1.2.3 Phân tích mối liên quan hai hệ thống ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 .11 n 1.3 Hệ thống quản lí tích hợp 15 1.3.4 Xây dựng hệ thống quản lí tích hợp [7] 17 y 1.3.3 Lợi ích áp dụng [2] 16 te re 1.3.2 Những khó khăn gặp phải [7] .15 n va 1.3.1 Khái niệm 15 t to 1.3.5 Các mục quan trong công tác xây dựng hệ thống quản lí tích hợp .20 ng 1.4 Các nghiên cứu liên quan 21 hi 1.4.1 Nghiên cứu nước 21 ep 1.4.2 Nghiên cứu nước 22 w n CHƯƠNG 2: TRIỆU CHỨNG VÀ VẤN ĐỀ CÔNG TY ĐANG GẶP PHẢI 23 lo ad 2.1 Mục tiêu nghiên cứu 23 y th 2.1.1 Mục tiêu chung .23 ju 2.1.2 Mục tiêu cụ thể .23 yi pl 2.2 Phương pháp nghiên cứu .23 al n ua 2.2.1 Phương pháp luận 23 va 2.2.2 Phương pháp thu thập số liệu 24 n 2.2.3 Phương pháp thảo luận nhóm .24 fu ll 2.2.4 Phương pháp vấn cá nhân với bảng hỏi .24 oi m nh 2.2.5 Phương pháp quan sát tham dự .25 at 2.2.6 Phương pháp chuyên gia .25 z z 2.3 Các vấn đề công ty gặp phải .25 vb ht CHƯƠNG 3: PHÂN TÍCH NGUYÊN NHÂN .28 jm 3.1 Trách nhiệm Ban lãnh đạo 29 k gm 3.1.1 Cam kết xem xét lãnh đạo 29 l.c 3.1.2 Q trình trao đổi thơng tin 30 om 3.2 Hoạch định 30 a Lu 3.2.1 Chính sách chất lượng môi trường 30 n 3.2.2 Mục tiêu chất lượng môi trường hoạch định để đạt mục tiêu .31 y te re 3.3 Hỗ trợ .32 n va 3.2.3 Hoạch định thay đổi 31 3.3.1 Nguồn lực 32 3.3.2 Cơ sở hạ tầng 33 3.3.3 Quản lí tài liệu hồ sơ 33 t to 3.3.4 Thực 35 ng 3.3.5 Đánh giá kết thực 40 hi ep 3.3.6 Cải tiến 41 CHƯƠNG 4: VẤN ĐỀ CHÍNH .43 w n 4.1 Đánh giá chung mức độ phù hợp cơng tác quản lí chất lượng mơi trường so với hệ thống quản lí ISO 43 lo ad ju y th 4.2 Những lợi thách thức tiến hành tích hợp hệ thống quản lí .46 4.2.1 Lơ ̣i thế 46 yi pl 4.2.2 Thách thức 47 al n ua CHƯƠNG 5: GIẢI PHÁP THAY THỂ 49 va 5.1 Phương hướng phát triển đến năm 2025 49 n 5.1.1 Định hướng phát triển chung tồn cơng ty 49 fu ll 5.1.2 Định hướng quản lí chất lượng quản lí mơi trường 50 m oi 5.2 Kế hoạch xây dựng hệ thống quản lí tích hợp 50 nh at 5.2.1 Giai đoạn chuẩn bị 52 z z 5.2.2 Xây dựng hệ thống 52 vb ht 5.2.3 Triển khai áp dụng 53 jm 5.2.4 Kiểm tra, đánh giá nội 53 k gm 5.2.5 Đăng ký chứng nhận .53 l.c 5.3 Các giải pháp thực 53 om 5.3.1 Giai đoạn chuẩn bị 53 a Lu 5.3.2 Xây dựng hệ thống văn yêu cầu luật pháp 57 n 5.3.3 Triển khai áp dụng 62 y te re 5.3.5 Đăng ký chứng nhận .66 n va 5.3.4 Kiểm tra, đánh giá nội 63 5.4 Kiến nghị 67 5.4.1 Đối với nội công ty 67 5.4.2 Đối với bên liên quan .67 t to CHƯƠNG 6: KẾT LUẬN 69 ng 6.1 Kết luận 69 hi ep 6.2 Kiến nghị 69 TÀI LIỆU THAM KHẢO w n PHỤ LỤC lo ad ju y th yi pl n ua al n va ll fu oi m at nh z z ht vb k jm om l.c gm n a Lu n va y te re DANH MỤC BẢNG t to Bảng 1.1 Nguồn nhân lực Gia Định Entech ng hi Bảng 1.2 So sánh hệ thống quản lí chất lượng mơi trường 12 ep Bảng 3.1 Thống kê khóa đào tạo năm 2018 .33 w Bảng 3.2 Tiêu chuẩn phân loại mức độ ảnh hưởng 39 n lo Bảng 3.3 Tiêu chuẩn khả phát sinh 39 ad y th Bảng 3.4 Đánh giá mức độ tác động 40 ju Bảng 4.1 Cơ cấu danh sách chuyên gia tham gia khảo sát .43 yi pl Bảng 4.2 Kết khảo sát đánh giá mức độ phù hợp tình hình quản lí chất lượng môi trường so với tiêu chuẩn ISO 44 ua al n Bảng 5.1 Mốc thời gian quy trình thiết lập hệ thống quản lí tích hợp…………… 51 va Bảng 5.2 Các nhiệm vụ cần thực .51 n ll fu Bảng 5.3 Danh mục tài liệu theo yêu cầu 61 oi m at nh DANH MỤC HÌNH z Hình 1.1 Sơ đồ tổ chức Gia Định Entech……………………………………………3 z vb Hình 1.2 Cấu trúc hệ thống ISO 9001 theo chu trình PDCA ht k jm Hình 1.3 Mơ hình hệ thống quản lí mơi trường ISO 14001 11 l.c gm Hình 5.1 Quy trình nhân diện tình hình quản lí chất lượng mơi trường Gia Định Entech .29 om Hình 5.2 Quy trình đánh giá nội 64 n a Lu n va y te re DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT t to ng hi Chữ viết tắt Tên tiếng Anh Tên tiếng Việt ISO International Organization for Tổ chức tiêu chuẩn hóa quốc tế ep Standardization System w Environmental Management n EMS lo ad HTQLCT - Hệ thống quản lí chất lượng Key Performance Indicator Chỉ số đánh giá thực công ju y th KPI Hệ thống quản lí mơi trường yi việc pl Hoạch định – Thực – Kiểm Plan-Do-Check-Action al P-D-C-A n ua tra – Điều chỉnh Quy chuẩn Việt Nam - QMS Quality Management System QHSE Quality, Health, Safety and n va QCVN ll fu Chất lượng, sức khỏe, an tồn mơi trường at nh - oi m Environment TCVN Hệ thống quản lí chất lượng Tiêu chuẩn Việt Nam z z ht vb k jm om l.c gm n a Lu n va y te re TÓM TẮT t to ng hi ep Luận văn nhằm lập kế hoạch hệ xây dựng hệ thống quản lí tích hợp chất lượng ISO 9001:2015 hệ thống quản lí mơi trường ISO 14001:2015 cho Công ty Cổ phần Kỹ thuật Môi trường Gia Định, bối cảnh công ty chưa có hệ thống quản lí chất lượng hệ thống quản lí mơi trường, cơng ty có nhiều vấn đề cần tiến hành thiết lập hệ thống quản lí chất lượng hệ thống quản lí mơi trường Luận văn tiến hành ba (03) khảo sát nhóm gồm nhóm khối hành chính, khối kinh doanh khối kỹ thuật; vấn hai mươi (20) nhân viên công ty với bảng hỏi; tham khảo ý kiến mười (11) chuyên gia lĩnh vực ISO Kết cho thấy tình hình quản lí chất lượng quản lí mơi trường cơng ty chưa đáp ứng so với điều khoản hệ thống ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 Từ nguyên nhân vấn đề nhận diện công ty Gia Định Entech, tác xây đề xuất khung thời gian để xây dựng hệ thống quản lí tích hợp chất lượng môi trường công ty Gia Định Entech từ 16 -18 tháng Trong đó, cần tập trung vào nhiệm vụ vạch trình bao gồm trình chuẩn bị, trình xây dựng tài liệu hệ thống, trình triển khai áp dụng, trình đánh giá nội trình chứng nhận hệ thống w n lo ad ju y th yi pl n ua al n va ll fu oi m at nh Từ khóa: Hệ thống quản lí tích hợp, ISO 9001, ISO 14001 z z ht vb ABSTRACT jm k The research aims to build an integrated management system of ISO 9001:2015 and ISO 14001:2015 for Gia Dinh Environmental Engineering Join Stock Company, which has neither quality management system nor environmental management system, as well as the company has many internal issues, it is necessary to establish the quality management system and environmental management system The research conducted three (03) focus group discussions, which are the administrative division, the business division and the technical devision; interviewed twenty (20) employees and managers of the company with questionaires; consulted with eleven (11) ISO experts The results show that the exiting situations of quality management and environmental management of the company does not meet the requirements of the ISO 9001:2015 and ISO 14001:2015 systems From the causes and problems identified at Gia Dinh Entech, om l.c gm n a Lu n va y te re 69 CHƯƠNG 6: KẾT LUẬN t to 6.1 Kết luận ng hi Dựa vào yêu cầu tiêu chuẩn quản lí chất lượng ISO 9001 tiêu chuẩn ep quản lí mơi trường ISO 14001, luận văn đề xuất giải pháp xây dựng hệ thống w quản lí tích hợp chất lượng môi trường cho công ty Gia Định Entech thơng qua n lo việc phân tích thực trạng tình hình quản lí chất lượng mơi trường công ty ad Các giải pháp sở, tảng việc thực hệ thống quản lí y th chất lượng mơi trường tích hợp theo chu trình P-D-C-A Kết đề tài ju yi cho thấy rõ thuận lợi khó khăn tiến hành triển khai áp dụng hệ thống pl quản lí tích hợp, đưa hoạch định cụ thể, chiến lược giải pháp al n ua để tận dụng thuận lợi khắc phục khó khăn thực tế triển n fu 6.2 Kiến nghị va khai áp dụng hệ thống quản lí tích hợp ll Sau xây dưng thành cơng hệ thống quản lí tích hợp chất lượng mơi m oi trường, Gia Định Entech nghiên cứu tiến tới tích hợp hệ thống quản lí an nh at tồn lao động sức khỏe nghề nghiệp ISO 45001 Xu hướng giới tiến tới tích z hợp ba hệ thống Chất lượng – Mơi trường - An tồn sức khỏe hay gọi z ht vb QHSE xu hướng thập kỷ k jm om l.c gm n a Lu n va y te re TÀI LIỆU THAM KHẢO t to Danh mục tài liệu tiếng Việt ng Báo cáo tình hình hoạt động doanh nghiệp công ty cổ phần kỹ thuật hi ep môi trường Gia Định, 2016, 2017, 2018 ISO 9000 doanh nghiệp thành phố Hồ Chí Minh, Phát w Bùi Ngun Hùng, Đồn Thị Xuân Nguyên, 2003, Ảnh hưởng việc thực n lo ad triển kinh tế, đại học kinh tế thành phố Hồ Chí Minh Đặng Minh Trí, 2013, Xây dựng hệ thống quản lí chất lượng theo TCVN y th ju ISO 9001:2008 lĩnh vực hành cơng cấp phường UBND yi pl phường Hịa Minh, quận Liên Chiểu, thành phố Đà Nẵng, luận văn thạc sĩ, Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2015, 2016, Viện tiêu chuẩn chất n ua al đại học Đà Nẵng n va lượng Việt Nam Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 14001:2015, 2016, Viện tiêu chuẩn chất oi Nguyễn Ngọc Anh, 2018, Hồn thiện hệ thống quản lí chất lượng theo tiêu nh m lượng Việt Nam ll fu at chuẩn ISO 9001 công ty thí nghiệm điện miền Nam, Trường đại học kinh z Nguyễn Trần Ngọc Mai, 2016, Tích hợp hệ thống quản lí chất lượng (ISO ht vb z tế thành phố Hồ Chí Minh jm 9001), hệ thống quản lí an toàn-sức khỏe nghề nghiệp (OHSAS 18001) k hệ thống quản lí mơi trường (ISO 14001) cơng ty cổ phần xây dựng số 1, Nguyễn Đình Thọ, Nguyễn Thị Mai Trang, 2010, Nghiên cứu khoa học n a Lu Danh mục tài liệu tiếng Anh om quản trị kinh doanh, Nhà xuất Thống Kê l.c gm Trường đại học kinh tế thành phố Hồ Chí Minh Adhikari, Bishal, 2010, Intergration of ISO 9001 and ISO 14001: A study of 10 Nguyen Quang Thu, Ngo Thi Anh, 2013, Utiliz Factors impacting the y te re common elements, University of Wisconsin-Stout n va effetiveness of the ISO 9000 quality management system of HCM based enterprise, University Economic HCMC, Vietnam PHỤ LỤC t to PHỤ LỤC 1: DANH SÁCH CÂU HỎI CHO PHỎNG VẤN NHÓM ng Các câu hỏi chung hi ep Anh/chị vui lịng mơ tả hoạt động cơng ty? Anh/chị vui lịng mơ tả cách thức quản lí chất lượng mơi trường cơng w n ty tại? lo ad Hiện tại, công ty có sử dụng nhà thầu phụ hay khơng? Nếu có, vui lịng mơ tả y th chi tiết hoạt đông nhà thầu phụ mà công ty sử dụng? ju Hệ thống tài liệu yi pl Anh/chị vui lịng mơ tả loại tài liệu thủ tục mà công ty Gia Định Entech ua al có? n Kiểm sốt tài liệu hồ sơ va n Hiện công ty kiểm soát tài liệu nào? ll fu Trách nhiệm lãnh đạo m oi Anh/chị vui lòng mô tả cam kết mà lãnh đạo đưa cho vấn đề quản lí chất at nh lượng mơi trường? Các yếu tố sau có xem xét khơng? Hướng vào khách hàng - Chính sách chất lượng môi trường - Hoạch định thực kế hoạch chất lượng môi trương - Trách nhiệm quyền hạn z - z ht vb k jm Anh/chị vui lịng cho biết khía cạnh sau công ty bao gồm: Cơ sở hạ tầng công ty - Môi trường làm việc hoạt động sau: y Anh/chị vui lịng cho biết q trình hoạch định tạo sản phẩm có bao gồm te re Tạo sản phẩm n - va Nhận thức đào tạo ISO 9001 ISO 14001 n - a Lu Nguồn nhân lực công ty om - l.c gm Quản lí nguồn lực t to - Xác định yêu cầu liên quan đến sản phẩm - Trao đổi thông tin với khách hàng chất lượng sản phẩm khía cạnh mơi ng trường hi ep w Hoạch định thiết kế sản phẩm - Đầu vào thiết kế phát triển - Đầu thiết kế phát triển n - Quá trình mua hàng lo ad - y th Đo lường, phân tích cải tiến ju Anh/chị vui lịng cho biết cơng ty theo dõi thỏa mãn khách hàng yi Anh//chị vui lòng cho biết cơng ty có thực đánh giá nội ua al 10 pl nào? n khơng? Và diễn giải có? va Anh/chị vui lịng cho biết cách thức khắc phục không phù hợp cải tiến n 11 ll fu công việc Gia Định Entech? oi m at nh z z ht vb k jm om l.c gm n a Lu n va y te re PHỤ LỤC 2: DANH SÁCH THAM GIA PHỎNG VẤN NHÓM Họ tên Chức vụ 01 Nguyễn Duy Hải Giám đốc 02 Đinh Xuân Tùng Phó giám đốc kỹ thuật 03 Nguyễn Thị Ngọc Lợi Phó giám đốc kinh doanh 04 Bùi Thị Ly Ba Phó giám đốc hành n Mai Thị Hồng Lam TP Nhân t to TT ng hi ep w lo 05 ad 06 TP Mua hàng Nguyễn Thị Thanh Nga y th 08 Huỳnh Thị Kim Nhàn TP Kinh doanh 09 Nguyễn Thị Ngọc Chi TP Quản lý môi trường 10 Mà Song Nguyễn TP Kỹ thuật 11 Nguyễn Trung Hậu TP Thi công 12 Lê Mậu Huy ju Trần Thị Mai Trang al TP Kế toán 07 yi pl n ua va n TP Vận hành bảo trì ll fu oi m at nh z z ht vb k jm om l.c gm n a Lu n va y te re PHỤ LỤC BẢNG HỎI DÀNH CHO PHỎNG VẤN CÁ NHÂN t to ng hi ep Tình hình Hiện tại, cơng ty có lưu đồ tài liệu tương tự trình chung hoạt động kinh doanh cơng tác quản Có văn sách chất lượng mơi trường khơng? lí chất lượng mơi trường w n Kiểm sốt tài liệu, hồ sơ lo Có danh mục tài liệu? có form? ad Ai có quyền lập, phê duyệt, ban hành tài liệu? ju y th Nơi lưu giữ tài liệu? Có dễ tìm, dễ thấy, dễ lấy? yi Kiểm soát tài liệu hard/soft nào? pl Làm đảm bảo tài liệu lỗi thời loại bỏ khỏi hệ thống? ua al Lãnh đạo có cam kết việc thực sách chất lượng môi trường không? n va Trách nhiệm lãnh đạo n Lãnh đạo có huy động tham gia nguồn lực việc thực hệ thống quản lí chất lượng mơi trường? ll fu m oi Lãnh đạo có xem xét q trình thực cải tiến giúp hiệu nh at Hiện cơng ty có sách quản lí chất lượng mơi trường khơng? z z ht vb Có mục tiêu chất lượng mơi trường khơng? k jm Có xác định trách nhiệm quyền hạn thành viên công ty? gm Việc xem xét lãnh đạo thực nào? Q trình trao đổi thơng tin nội diễn nào? Mục tiêu Q&E Đã thiết lập mục tiêu Q&E? l.c Quá trình trao đổi thơng tin om Q trình trao đổi thơng tin bên diễn nào? n a Lu y Có theo dõi việc thực mục tiêu khơng? Theo dõi nào? te re Mục tiêu có đảm bảo nguyên tắc SMART? (cụ thể, đo lường được, phù hợp thực tế, có thời hạn thực hiện) n Mọi người có thấu hiểu mục tiêu Q&E? va Đã phổ biến tới nhân viên chưa? t to Làm để đạt mục tiêu? Có kế hoạch triển khai thực mục tiêu không? ng Bằng chứng việc thực kế hoạch triển khai mục tiêu? hi ep Xác định đánh giá khía cạnh chất lượng mơi trường w n lo ad Có quy định cho việc sản phẩm dịch vụ phải gắn với yêu cầu khách hang chất lượng môi trường không? Công ty nhận biết KPH cách nào? Các KPH dược xử lí nào? ju y th Việc điều tra nguyên nhân sâu xa KPH sao? yi Ai có trách nhiệm đưa định theo dõi đến đóng KPH? Ai kiểm tra xác nhận việc đóng KPH? pl ua al Sự khơng phù hợp (KPH) hành động Khắc phục phịng ngừa (KPPN) Các khía cạnh chất lượng môi trường liên quan tới hoạt động cơng ty gì? Kiểm sốt nào? Có khía cạnh coi có ý nghĩa? n Làm để KPH khơng lặp lại? va Kiểm tra xem gần có tuyển dụng không n Tuyển dụng fu ll Kiểm tra hồ sơ tuyển dụng m oi So sánh lực người tuyển dụng so với mơ tả cơng việc có khớp khơng? nh Xác định nhu cầu đào tạo Q&S nào? at Đào tạo z z Ai xác định nhu cầu đào tạo? k gm Xem hồ sơ liên quan jm Ai chịu trách nhiệm chính? ht vb Ai lập kế hoạch đào tạo cho cơng ty? l.c Có tài liệu đào tạo nội chưa? Ai người lập? phê duyệt? om Đã tiến hành đào tạo, giới thiệu hệ thống quản lí tích hợp, mục tiêu, mối nguy, khía cạnh mơi trường cho cán chưa? n a Lu n va y te re PHỤ LỤC 4: DANH SÁCH CHUYÊN GIA THAM GIA KHẢO SÁT Họ tên Đơn vị 01 Hồ Anh Tùng Công ty TNHH ERM Việt Nam 02 Thái Tú Linh Công ty TNHH ERM Việt Nam 03 Bùi Thị Thanh Tâm Cơng ty TNHH ERM Việt Nam 04 Hồng Thị Thủy Công ty TNHH ERM Việt Nam n Vũ Chí Cơng Cơng ty TNHH ERM Việt Nam t to TT ng hi ep w lo 05 Hoàng Bảo Phú Công ty TNHH ERM Việt Nam 08 Lê Thị Bảo Trâm Công ty TNHH ERM Việt Nam 09 Vũ Anh Long Công ty TNHH Bureau Veritas Việt Nam 10 Nguyễn Thạch Công ty TNHH Bureau Veritas Việt Nam 11 Hồ Thị Bích Thuận Cơng ty TNHH Bureau Veritas Việt Nam yi 07 al Công ty TNHH ERM Việt Nam ju Võ Toản y th ad 06 pl n ua n va ll fu oi m at nh z z ht vb k jm om l.c gm n a Lu n va y te re t to PHỤ LỤC 5: CÁC ĐIỀU KHOẢN VÀ TÓM TẮT CÁC ĐIỀU KHOẢN CỦA HỆ THỐNG ISO 9001:2015 ng Điều Nội dung khoản Tóm tắt hi Chi tiết áp dụng tiêu chuẩn Tài liệu viện dẫn Các tài liệu tham khảo, viện dẫn tiêu chuẩn n Các thuật ngữ định nghĩa Tiêu chuẩn định nghĩa thuật ngữ riêng Bối cảnh đơn vị Doanh nghiệp (DN) cần xác định hiểu tình hình tổ chức, nhận diện vấn đề ảnh hưởng đến HTQLCL, yêu cầu bên liên quan Từ xác định phạm vi sở để xây dựng HTQLCL w Phạm vi áp dụng ep lo ad y th 4.1 Hiểu tổ chức bối cảnh tổ chức 4.2 Hiểu yêu cầu bên liên quan DN cần nhận diện đâu bên có liên quan yêu cầu họ Các bên liên quan bao gồm cổ đơng, nhân viên, khách hàng, nhà cung cấp quan quản lí 4.3 Phạm vi HTQLCL Nhận diện phạm vi áp dụng HTQLCL Phạm vi bao gồm tổ chức phòng ban Phạm vi áp dụng phải thiết lập thành văn 4.4 HTQLCL trình hệ thống DN phải thành lập, thực hiện, liên tục trì cải tiến HTQLCL Lãnh đạo Mục đích điều khoản nêu rõ cam kết lãnh đạo tính hiệu lực HTQLCL 5.1 Sự lãnh đạo cam kết Vị trí cao cơng ty phải đảm bảo yêu cầu HTQLCL kết hợp vào trình sản xuất, kinh doanh định hướng chiến lược DN, đảm bảo nguồn lực thực HTQLCL cam kết mục tiêu hướng vào khách hàng DN 5.2 Chính sách chất Lãnh đạo cao cần thiết lập, xem xét, trì lượng sách chất lượng u cầu sách tài liệu có hiệu lực truyền đạt, áp dụng DN, sẵn có bên liên quan 5.3 Vai trò, trách ju yi pl n ua al n va DN phải nghiên cứu, xác định vấn đề nội bên ngồi có liên quan đến mục đích, định hướng, hành động ảnh hưởng đến khả đạt kết dự kiến HTQLCL ll fu oi m at nh z z ht vb k jm om l.c gm n a Lu n va y te re Ban lãnh đạo cao cần đảm bảo trách nhiệm quyền hạn vị trí liên quan HTQLCL phân cơng, truyền đạt cụ thể hiểu rõ toàn DN Hoạch định DN cần xác định rủi ro hội, xây dựng hành động giải rủi ro hội nhằm đảm bảo mục tiêu chất lượng HTQLCL Hành động giải rủi ro hội Cần phải xem xét với điều khoản 4.1 4.2, đồng thời DN cần xác định hành động để nhận diện xử lí rủi ro hội nhằm đảm bảo hệ thống đạt kết 6.2 Mục tiêu chất lượng hoạch định để đạt mục tiêu y th Mục tiêu chất lượng DN cần quán với sách chất lượng Mục tiêu chất lượng cần đo lường cập nhật thích hợp 6.3 Các hoạch định cho thay đổi Các thay đổi HTQLCL cần thực theo kế hoạch có hệ thống Cần xác định hậu tiềm ẩn thay đổi, tính đồng HTQLCL, phân bổ nguồn lực Hỗ trợ Điều khoản xem xét đảm bảo nguồn lực cho HTQLCL DN 7.1 Các nguồn lực DN cần nhận diện cung cấp nguồn lực cho việc thiết lập, thực hiện, trì cải tiến hệ thống, bao gồm nguồn nhân lực; sở hạ tầng cho việc vận hành trình 7.2 Năng lực Xác định đảm bảo lực nhân có ảnh hưởng tích cực tiêu cực đến kết hoạt động hệ thống Có kế hoạch đào tạo cần thiết 7.3 Nhận thức Cần người lao động nhận thức rõ sách mục tiêu chất lượng DN, tác động KPH 7.4 Trao đổi thông tin Nhận diện rõ nhu cầu, đảm bảo giai đoạn cần cho việc trao đổi thông tin nội thông tin bên ngồi 7.5 Thơng tin lập HTQLCL DN gồm thông tin dạng văn theo ISO 9001:2015 thông tin dạng văn văn bản mà DN xác định cần thiết cho HTQLCL Điều hành t to nhiệm, quyền hạn đơn vị ng hi ep w 6.1 n lo ad ju yi pl n ua al n va ll fu oi m at nh z z ht vb k jm om l.c gm n a Lu n va y te re Phần đề cập đến việc xây dựng, thực hiện, kiểm sốt quy trình nhằm đảm bảo cung cấp sản phẩm, dịch vụ đạt yêu cầu đến khách hàng Hoạch định, kiểm soát điều hành DN cần lên kế hoạch, biện pháp thực kiểm sốt quy trình để tn thủ u cầu sản phẩm, dịch vụ tiến hành thực biện pháp xác định 6.1 Trong trọng vào việc kiểm sốt q trình 8.2 u cầu với sản phẩm, dịch vụ Gồm yêu cầu việc trao đổi thông tin đến khách hàng; xác định yêu cầu liên quan đến sản phẩm dịch vụ; xem xét yêu cầu liên quan đến sản phẩm, dịch vụ; thay đổi yêu cầu sản phẩm, dịch vụ t to 8.1 ng hi ep w n lo ad 8.3 y th 8.4 Kiểm soát sản phẩm, dịch vụ nhà thầu cung cấp 8.5 Q trình sản xuất DN cần kiểm sốt trình sản xuất cung ứng sản phẩm,; sử dụng phường cách để nhận biết truy xuất nguồn gốc sản phẩm; đáp ứng tiêu chuẩn sau giao hàng 8.6 Phân phối, chuyển giao sản phẩm DN cần kiểm tra, xác nhận sản phẩm, dịch vụ đạt yêu cầu trước giao cho khách hàng DN phải lưu giữ thông hồ sơ 8.7 Kiểm soát đầu DN cần sản phẩm, dịch vụ không phù hợp nhận diện kiểm sốt để ngăn ngừa q trình sử dụng chuyển giao không mong muốn Đánh giá kết hoạt động Đánh giá kết hoạt động bao gồm yêu cầu cho việc giám sát, đo lường, phân tích, đánh giá xem xét ban lãnh đạo 9.1 Theo dõi, đo lường, phân tích đánh giá DN cần nhận diện phải đo lường, phương thức triển khai, cần phân tích báo cáo liệu DN phải chủ động thu thập thông tin đánh giá khách hàng 9.2 Đánh giá nội DN phải định việc đánh giá nội nhằm xác định xem HTQLCL có phù hợp với yêu cầu DN thực hiện, trì hiệu lực 9.3 Xem xét cấp lãnh đạo Lãnh đạo cần xem xét định kỳ HTQLCL để chắn phù hợp, tính hiệu lực liên kết với ju Thiết kế, phát triển DN cần lên kế hoạch, kiểm sốt trì giai đoạn sản phẩm dịch thiết kế sản phẩm, dịch vụ để đảm bảo việc cung vụ cấp sản phẩm, dịch vụ đạt yêu cầu khách hàng yi pl n ua al DN cần kiểm sốt q trình, sản phẩm cung ứng từ bên phù hợp với yêu cầu, không tác động đến khả chuyển giao sản phẩm n va ll fu oi m at nh z z ht vb k jm om l.c gm n a Lu n va y te re chiến lược tổ chức, tảng để thực cải tiến t to ng Cải tiến DN yêu cầu cải tiến thường xuyên nhằm đảm bảo tính phù hợp, đầy đủ tính hiệu lực HTQLCL 10.1 Tổng quát DN cần nhận diện, tìm kiếm hội cải tiến thực biện pháp nhằm thỏa mãn yêu cầu khách hàng Sự KPH, hành động khắc phục Khi có KPH, DN cần khắc phục kiểm soát Đồng thời xác định nguyên nhân, ngăn ngừa tái diễn Cải tiến liên tục DN phải xem xét, phân tích đánh giá nhằm cải tiến phù hợp cách liên tục, thích hợp hiệu lực hệ thống hi 10 ep w n lo ju y th 10.3 ad 10.2 yi pl n ua al n va ll fu oi m at nh z z ht vb k jm om l.c gm n a Lu n va y te re PHỤ LỤC CÁC ĐIỀU KHOẢN VÀ TÓM TẮT CÁC ĐIỀU KHOẢN CỦA HỆ THỐNG ISO 14001:2015 t to ng Điều Yêu cầu khoản Tóm tắt Chi tiết phạm vi áp dụng tiêu chuẩn Tài liệu viện dẫn Các tài liệu tham khảo, viện dẫn tiêu chuẩn Thuật ngữ định nghĩa Định nghĩa thuật ngữ sử dụng tiêu chuẩn Bối cảnh tổ chức Tìm hiểu vấn đề nội vấn đề bên ngồi, bên liên quan có khả ảnh hưởng đến kết hệ thống ep Phạm vi áp dụng hi w n lo ad ju y th yi Tìm hiểu tổ chức Doanh nghiệp phải tìm hiểu, xác định vấn đề nội bối cảnh tổ bên có liên quan đến mục đích, định hướng ảnh hưởng đến khả doanh nghiệp chức đạt kết dự kiến hệ thống 4.2 Tìm hiểu tổ chức DN phải xác định bên hữu quan có liên quan đến bối cảnh tổ HTQLMT yêu cầu họ Các bên liên quan có chức thể bao gồm khách hàng, cộng đồng, nhà cung cấp, tổ chức phi phủ quan quản lí Mỗi DN xác định bên liên quan khác thay đổi theo thời gian 4.3 Xác định phạm vi HTQLMT Xác định phạm vi khả áp dụng HT Phạm vi áp dụng phải trì thơng tin dạng văn sẵn có cho bên 4.4 Hệ thống quản lí mơi trường DN phải thiết lập, thực hiện, trì liên tục cải tiến HTQLMT phù hợp với yêu cầu tiêu chuẩn Điều yêu cầu áp dụng cách tiếp cận trình Lãnh đạo Yêu cầu trách nhiệm, lãnh đạo cam kết lãnh đạo cao tính hiệu lực hệ thống 5.1 Sự lãnh đạo, cam kết Cấp lãnh đạo cao phải đảm bảo yêu cầu hệ thống tích hợp vào trình tổ chức, thực đầy đủ có hiệu lực 5.2 Chính sách mơi trường Lãnh đạo cao cần thiết lập, xem xét, trì liên tục sách mơi trường Chính sách mơi trường cần thiết lập thành văn thông báo, áp dụng toàn doanh nghiệp, đồng thời đảm bảo tính sẵn có pl 4.1 n ua al n va ll fu oi m at nh z z ht vb k jm om l.c gm n a Lu n va y te re Vai trò, trách nhiệm Lãnh đạo cao phân công, truyền đạt thấu quyền hạn tổ hiểu rõ ràng doanh nghiệp trách nhiệm chức quyền hạn vị trí liên quan hệ thống Hoạch định Tập trung vào xác định rủi ro hội ảnh hưởng đến hệ thống kế hoạch hành động nhằm đảm bảo hệ thống đạt kết dự kiến Hành động giải rủi ro hội Khi hoạch định, doanh nghiệp phải xem xét vấn đề đề cập 4.1 4.2 đồng thời xác định xử lí rủi ro hội liên quan đến tổ chức nhằm đảm bảo hệ thống đạt kết dự kiến t to 5.3 ng hi ep w 6.1 n lo ad Hỗ trợ 7.1 Nguồn lực Các đơn vị phải xác định cung cấp nguồn nhân lực cho việc đạt hệ thống quản lí 7.2 Năng lực Xác định đảm bảo lực nhân DN có ảnh hưởng tích cực đến kết hoạt động môi trường Đồng thời, doanh nghiệp cần xác định nhu nhu cầu đào tạo liên quan 7.3 Nhận thức Đảm bảo người lao động nhận thức rõ sách mục tiêu mơi trường DN, tác động môi trường đến công việc họ, tác động không phù hợp với yêu cầu HTQLMT 7.4 Trao đổi thông tin Đảm bảo việc trao đổi thông tin thông suốt 7.5 Thông tin dạng văn HTQLMT DN bao gồm: thông tin dạng văn theo yêu cầu ISO 14001:2015 thông tin dạng văn mà DN xác định cần thiết để HTQLMT vận hành có hiệu lực Thông tin dạng văn phải cập nhật kiểm soát Điều hành Điều khoản trọng vào việc kiểm sốt q trình, chuẩn bị sẵn sang xử lí tình khẩn cấp, giảm thiểu ảnh hưởng bất lợi cần thiết yi Các mục tiêu môi trường hoạch định để đạt mục tiêu n ju y th 6.2 pl n ua al va Doanh nghiệp phải thiết lập mục tiêu liên quan đến vấn đề môi trường Mục tiêu mơi trường cần qn với sách mơi trường Khi hoạch định để đạt mục tiêu môi trường, doanh nghiệp cần xác định rõ nội dung công việc, nguồn lực, trách nhiệm, thời gian kết đánh giá ll fu Điều khoản xác định nguồn lực cần thiết, tập trung vào nhận thức xác định lực oi m at nh z z ht vb k jm om l.c gm n a Lu n va y te re Hoạch định, trình kiểm soát điều hành 8.2 Sự chuẩn bị sẵn DN cần có q trình để chuẩn bị sẵn sàng ứng sàng đáp ứng với phó, ngăn ngừa giảm thiểu tác động bất lợi tình khẩn cấp từ tình khẩn cấp t to 8.1 ng hi ep w DN cần có trình để đáp ứng yêu cầu HTQLMT thực biện pháp xác định 6.1, 6.2 n lo Điều khoản bao gồm yêu cầu cho đo lường, phân tích đánh giá hiệu lực HTQLMT, xem xét lãnh đạo HTQLMT Đánh giá kết hoạt động ad DN phải xác định tiêu phải theo dõi đo lường, cách triển khai, cần phân tích, báo cáo liệu nhằm đánh giá kết 9.2 Đánh giá nội DN phải định việc đánh giá nội nhằm xác định xem HTQLMT có phù hợp với yêu cầu có thực hay không 9.3 Xem xét ban lãnh đạo 10 Cải tiến DN phải xác định, lựa chọn cải tiến liên tục nhằm nâng cao kết hiệu lực HTQLMT 10.1 Khái quát DN phải xác định, lựa chọn hội cải tiến thực hành động cần thiết đểđạt kết dự kiến HTQLMT 10.2 Sự không phù hợp hành động khắc phục Khi xuất không phù hợp, DN cần thực hành động để kiểm sốt khắc phục Đồng thời loại bỏ nguyên nhân gây không phù hợp biện pháp ngăn ngừa tái diễn 10.2 Cải tiến liên tục DN phải phân tích, đánh giá nhằm cải tiến liên tục phù hợp, thỏa đáng hiệu lực HTQLMT để nâng cao kết hoạt động môi trường ju y th Giám sát, đo lường, phân tích đánh giá 9.1 yi pl n ua al n va Lãnh đạo cao cần tiến hành xem xét HTQLMT định kỳ Các kết luận, hành động cải tiến phải lưu giữ dạng văn chứng ll fu oi m at nh z z ht vb k jm om l.c gm n a Lu n va y te re