Đánh giá khả năng gia nhập công ƣớc la hay năm 2019 về công nhận và thi hành bản án của tòa án nƣớc ngoài trong lĩnh vực dân sự và thƣơng mại

TRƢỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƢƠNG KHOA LUẬT - TIỂU LUẬN TƢ PHÁP QUỐC TẾ ĐỀ TÀI: ĐÁNH GIÁ KHẢ NĂNG GIA NHẬP CÔNG ƢỚC LA HAY NĂM 2019 VỀ CÔNG NHẬN VÀ THI HÀNH BẢN ÁN CỦA TỊA ÁN NƢỚC NGỒI TRONG LĨNH VỰC DÂN SỰ VÀ THƢƠNG MẠI (Convention of July 2019 on the Recognition and Enforcement of Foreign Judgments in Civil or Commercial Matters) Giảng viên hƣớng dẫn: PGS TS Ngơ Quốc Chiến Sinh viên thực : Hồng Thị Hà Anh Mã sinh viên : 1916610094 Lớp tín : PLU308 (GĐ2-HK2-2122).1 Hà Nội, ngày 27 tháng 06 năm 2022 MỤC LỤC MỤC LỤC MỞ ĐẦU NỘI DUNG I Giới thiệu Công ƣớc La Hay công nhận thi hành án tịa án nƣớc ngồi lĩnh vực dân thƣơng mại Bối cảnh đời Mục tiêu nội dung Công ƣớc II Đánh giá khả gia nhập Công ƣớc La Hay năm 2019 Phạm vi áp dụng 1.1.Về nội dung 1.2 Về hình thức Công nhận, thi hành án 10 2.1 Nguyên tắc chung công nhận thi hành án 10 2.2 Điều kiện công nhận, thi hành án 11 Các sở từ chối công nhận, thi hành án 14 3.1 Từ chối công nhận, thi hành theo Điều 14 3.2 Từ chối công nhận, thi hành theo Điều vấn đề pháp lý ban đầu 15 3.3 Từ chối công nhận, thi hành theo Điều 10 bồi thƣờng thiệt hại mang tính trừng phạt 16 Các tuyên bố quốc gia phạm vi áp dụng Công ƣớc năm 2019 bãi ƣớc 17 Mối quan hệ Công ƣớc năm 2019 với luật quốc gia với điều ƣớc quốc tế khác 20 5.1 Mối quan hệ Công ƣớc 2019 với luật quốc gia 20 5.2 Mối quan hệ Công ƣớc 2019 với điều ƣớc quốc tế khác 21 III Liên hệ gợi mở với việt nam 21 KẾT LUẬN 24 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 25 MỞ ĐẦU Hiện nay, hội nhập quốc tế xu tất yếu khách quan q trình tồn cầu hóa; hội nhƣng đồng thời thách thức to lớn quốc gia Trong bối cảnh quốc gia khơng ngừng nỗ lực phát triển để giao lƣu kinh tế văn hóa xã hội với quốc gia khác để mở thƣơng mại Theo số lƣợng án, định đƣợc tuyên nƣớc nhƣng cần đƣợc thi hành nƣớc khác ngày tăng Tuy nhiên, hệ thống pháp luật quốc gia khác nên thực tế tồn xảy tƣợng có khơng thống việc cơng nhận cho thi hành án tịa án nƣớc lĩnh vực dân thƣơng mại, dẫn đến nhu cầu hợp tác nƣớc để thỏa thuận cho thi hành án tịa án nƣớc ngồi để thúc đẩy việc công nhận cho thi hành cách hiệu phán Trong tiểu luận em chọn đề tài “Đánh giá khả gia nhập công ước La Hay năm 2019 công nhận thi hành án tịa án nước ngồi lĩnh vực dân thương mại” để nhằm phân tích nội dung quan trọng chủ yếu Cơng ƣớc La Hay năm 2019 Từ đó, phân tích khả Việt Nam gia nhập cộng ƣớc này, nghiên cứu nhằm sửa đổi pháp luật nƣớc điều kiện công nhận, thi hành, từ chối công nhận, thi hành án quốc gia chƣa có điều ƣớc quốc tế với Việt Nam Do hạn chế mặt thời gian nhƣ nguồn tài liệu tham khảo, đề tài em cịn có thiếu sót Em mong nhận đƣợc đóng góp thầy để làm hồn thiện Em xin chân thành cảm ơn! NỘI DUNG I Giới thiệu Công ƣớc La Hay công nhận thi hành án tịa án nƣớc ngồi lĩnh vực dân thƣơng mại Bối cảnh đời Dự án công ƣớc điều chỉnh vấn đề quyền tài phán án án nƣớc lĩnh vực dân sự, thƣơng mại đƣợc Hoa Kỳ đề xuất vào năm 1992 họp Uỷ ban đặc biệt vấn đề chung sách Hội nghị La Hay (sau gọi tắt Hội nghị) Đề nghị đƣợc thảo luận đƣợc đƣa vào chƣơng trình làm việc Hội nghị kì họp thứ 17 Điều khơng phản ánh quan tâm Hoa Kỳ việc đàm phán dự thảo cơng ƣớc án tồ án mà phản ánh nhu cầu thƣơng mại quốc tế việc có cơng ƣớc đa phƣơng để tạo mơi trƣờng pháp lí ổn định dự đoán đƣợc cho việc giải tranh chấp Trƣớc đó, Hội nghị La Hay thơng qua Cơng ƣớc án tồ án lĩnh vực dân sự, thƣơng mại vào năm 1971 (Công ƣớc năm 1971) với cấu trúc phức tạp, bao gồm: Công ƣớc, Nghị định thƣ thoả thuận song phƣơng bổ sung Tuy nhiên Công ƣớc không thành công Dự án quyền tài phán án án nƣớc lĩnh vực dân sự, thƣơng mại nhằm giải vấn đề quyền tài phán đáng để bảo đảm án nƣớc dựa sở quyền tài phán q đáng khơng đƣợc cơng nhận thi hành quốc gia thành viên.) Từ mục tiêu đó, mơ hình đƣợc lựa chọn cho cơng ƣớc mơ hình pha trộn (mixed convention) Mơ hình pha trộn đƣợc Hoa Kỳ đề xuất phân loại quyền tài phán thành ba danh mục: danh sách trắng (white list, hay gọi danh sách xanh - green list), danh sách đen (black list - hay gọi danh sách đỏ - red list) danh sách xám (grey list) Theo đó, danh sách trắng bao gồm sở quyền tài phán đƣợc quy định trực tiếp dự thảo Công ƣớc án đƣợc ban hành từ tồ án ngun tắc đƣợc công nhận, thi hành nƣớc thành viên khác Danh sách đen bao gồm sở quyền tài phán bị cấm, hầu hết sở quyền tài phán đáng (exorbitant jurisdiction) đƣợc quy định pháp luật quốc gia thành viên, sở quyền tài phán không đƣợc viện dẫn án dựa sở quyền tài phán không đƣợc công nhận nƣớc thành viên Danh sách xám bao gồm sở quyền tài phán đƣợc quy định luật quốc gia, nƣớc thành viên không bị cấm sử dụng Tuy nhiên, án dựa sở quyền tài phán khơng đƣợc cơng nhận thi hành theo dự thảo Công ƣớc mà theo luật nội địa quốc gia đƣợc yêu cầu công nhận, thi hành Mơ hình đƣợc cho tận dụng ƣu loại công ƣớc đôi (Dual convention - tức điều chỉnh hai vấn đề: quyền tài phán trực tiếp tịa án giải vụ việc; việc cơng nhận, thi hành án án) rõ ràng dự đoán đƣợc sở quyền tài phán trực tiếp việc dựa vào danh sách trắng danh sách đen, đồng thời tạo mềm dẻo danh sách xám, phù hợp với loại công ƣớc đa phƣơng toàn cầu.” Danh sách xám chứa đựng sở quyền tài phán luật nội địa quốc gia mà không phù hợp để đƣa vào danh sách trắng (đƣợc phép sử dụng) danh sách đen (bị cấm sử dụng).10) Dự thảo Công ƣớc quyền tài phán án án nƣớc lĩnh vực dân thƣơng mại năm 1999 (Dự thảo Công ƣớc năm 1999) kết trình đàm phán đƣợc dự kiến đệ trình Hội nghị ngoại giao thứ nhƣng nhƣng lo ngại từ đại diện Hoa Kỳ, Australia, Nhật Bản, Hàn Quốc Trung Quốc yêu cầu cần nhiều thời gian để thảo luận vấn đề tồn Hầu hết vấn đề liên quan đến cấu trúc, phạm vi áp dụng, quyền tài phán, công nhận thi hành án Phần gay gắt Chƣơng II: Dự thảo Công ƣớc năm 1999 quyền tài phán trực tiếp Dự án sau đƣợc hỗn lại để tìm cách đàm phán dựa phạm vi cốt lõi bổ sung khả thi để làm điểm xuất phát Sau đó, nội dung dự thảo Công ƣớc năm 1999 đƣợc giới hạn phạm vi thoả thuận chọn án hoạt động kinh doanh (business to business) Dự thảo sau số lần sửa đổi cuối đƣợc thông qua vào ngày 30/6/2005 với tên gọi Cơng ƣớc thoả thuận chọn tồ án (Convention on Choice of Court Agreements) (sau gọi tắt Công ƣớc năm 2005) Công ƣớc năm 2005 có hiệu lực vào ngày 01/10/2015 với 32 thành viên, Trung Quốc, Macedonia, Ukraine Hoa Kỳ kí kết nhƣng chƣa phê chuẩn Năm 2011, Hội nghị La Hay đồng ý xem xét tính khả thi việc tái xây dựng cơng ƣớc mang tính tồn cầu vấn đề quyền phán, công nhận thi hành án lĩnh vực dân sự, thƣơng mại Sau thời gian dài chuẩn bị với nhiều lần sửa đổi, dự thảo đƣợc đệ trình Hội nghị ngoại giao lần thứ 22 đƣợc thông qua vào ngày 02/7/2019 (sau gọi tắt Công ƣớc năm 2019) Cơng ƣớc năm 2019 chƣa có hiệu lực đƣợc mở rộng cho tất quốc gia kí kết, gia nhập Mục tiêu nội dung Công ƣớc Mục tiêu Công ƣớc năm 2019 khơng ngồi mục tiêu đƣợc nhắm đến từ bắt đầu dự án năm 1992 (đƣợc đề xuất Hoa Kỳ) nhằm thúc đẩy hợp tác tƣ pháp, giảm rủi ro, chi phí quan hệ pháp lý xuyên biên giới giải tranh chấp, từ tạo thuận lợi cho thƣơng mại, đầu tƣ quốc tế Trong mối liên hệ với Công ƣớc năm 2005, mục tiêu nhƣng Công ƣớc năm 2005 giới hạn thỏa thuận chọn tịa án cơng nhận, thi hành án Công ƣớc năm 2019 phần bổ sung Công ƣớc năm 2005 nhằm mở rộng phạm vi áp dụng Nội dung Công ƣớc năm 2019 quy định vấn đề công nhận thi hành án án từ quốc gia thành viên thoả mãn yêu cầu đƣợc liệt kê Điều trƣờng hợp bị từ chối cơng nhận, thi hành đƣợc liệt kê Điều Ngồi ra, Cơng ƣớc không cản trở việc công nhận, thi hành án quốc gia thành viên theo luật quốc gia hay theo điều ƣớc quốc tế khác (Điều 15, Điều 23) ngoại trừ trƣờng hợp đƣợc nêu Điều Công ƣớc năm 2019 đƣợc chia thành bốn chƣơng: - Chƣơng I: Quy định phạm vi áp dụng định nghĩa (từ Điều đến Điều 3) - Chƣơng II: Là phần cốt lõi (từ Điều đến Điều 15) quy định điều kiện công nhận, thi hành án, trƣờng hợp cho phép quốc gia từ chối cơng nhận, thi hành án; vấn đề pháp lí ban đầu (preliminary questions), tách án, bồi thƣờng thiệt hại, thoả thuận hồ giải, hồ sơ thủ tục cơng nhận, chi phí, cơng nhận thi hành án theo luật quốc gia - Chƣơng III: phần điều khoản chung (từ Điều 16 đến Điều 23) gồm: điều khoản chuyển tiếp; tuyên bố; thống cách giải thích; đánh giá hoạt động Cơng ƣớc; trƣờng hợp quốc gia có nhiều hệ thống pháp luật (non-unified legal systems); mối quan hệ với điều ƣớc khác - Chƣơng IV: quy định điều khoản sau (từ Điều 24 đến Điều 32): trình phê chuẩn; hiệu lực Công ƣớc; thiết lập mối quan hệ theo Công ƣớc; cách thức tuyên bố; bãi ƣớc; lƣu kí thơng báo II Đánh giá khả gia nhập Công ƣớc La Hay năm 2019 Phạm vi áp dụng 1.1.Về nội dung Công ƣớc năm 2019 áp dụng việc công nhận, thi hành quốc gia thành viên án đƣợc ban hành án quốc gia thành viên khác Bản án đƣợc công nhận, thi hành thuộc lĩnh vực dân thƣơng mại, không bao gồm vấn đề thuế, hải quan hành (Điều 1) Ngồi ra, Cơng ƣớc khơng áp dụng số lĩnh vực dân sự, thƣơng mại đƣợc liệt kê Điều bao gồm vấn đề nhân thân; cấp dƣỡng, nhân gia đình; tài sản vợ chồng; thừa kế; phá sản; chuyên chở hàng hoá, hành khách; ô nhiễm môi trƣờng biên; trách nhiệm thiệt hại hạt nhân; đăng ký, giải thể, hiệu lực định pháp nhân; tính hiệu lực đăng ký quan công quyền; phỉ báng; quyền riêng tƣ, sở hữu trí tuệ, hoạt động lực lƣợng vũ trang; hoạt động thực thi pháp luật; cạnh tranh; tái cấu trúc nợ nội quốc gia; trọng tài thủ tục liên quan Bên cạnh đó, Cơng ƣớc năm 2019 áp dụng quốc gia hay quan phủ bên vụ việc tồ án thụ lí ban đầu, nhiên quyền ƣu đãi, miễn trừ quốc gia không bị ảnh hƣởng (Điều 2) Lí việc loại trừ vấn đề vấn đề đƣợc điều chỉnh công cụ quốc tế khác, đặc biệt Công ƣớc La Hay vấn đề nhạy cảm quốc gia khó đạt đƣợc chấp thuận rộng rãi cách giải vấn đề Tuy nhiên, án không bị loại trừ khỏi phạm vi áp dụng Công ƣớc vấn đề loại trừ nêu vấn đề pháp lý ban đầu (preliminary issue) thủ tục tố tụng mà dựa vào đó, tồ án án khơng phải yêu cầu vụ việc (object of the proceedings) (Điều 2) Vấn đề pháp lý ban đầu vấn đề cần phải đƣợc xác định trƣớc xem xét yêu cầu nguyên đơn nhƣng khơng phải mục tiêu hay vấn đề vụ việc Ví dụ: Khi xem xét vụ kiện bồi thƣờng thiệt hại vi phạm hợp đồng li xăng quyền sở hữu trí tuệ (yêu cầu chính), tồ án phải xem xét định vấn đề hiệu lực quyền sở hữu trí tuệ (vấn đề pháp lý ban đầu) vụ kiện với cầu bồi thƣờng thiệt hại vi phạm hợp đồng mua bán (u cầu chính), tồ án phải xem xét định vấn đề lực giao kết hợp đồng bên (vấn đề pháp lý ban đầu) vụ kiện yêu cầu chia cổ tức công ty (yêu cầu chính), tồ án phải xem xét định hiệu lực nghị đại hội cổ đông (vấn đề pháp lý ban đầu) Bên cạnh đó, kết luận tịa án vấn đề pháp lý ban đầu không đƣợc công nhận thi hành theo Công ƣớc năm năm 2019 vấn đề pháp lý ban đầu vấn đề bị loại trừ khỏi phạm vi áp dụng Công ƣớc 2019 đƣợc nêu Điều Điều thuộc vấn đề quyền đối vật bất động sản đƣợc nêu Điều mà án kết luận vấn đề pháp lý ban đầu khơng phải tịa án nơi bất động sản tọa lạc (Điều 8) Ví dụ: án phán trách nhiệm thành viên hội đồng quản trị dựa vấn đề pháp lý ban đầu xem xét giá trị hiệu lực nghị đại hội đồng cổ đông kết luận tịa án giá trị nghị đại hội đồng cổ đông không đƣợc công nhận, thi hành theo Công ƣớc năm 2019 giá trị pháp lý nghị đại hội đồng cổ đông không thuộc phạm vi áp dụng Công ƣớc năm 2019 theo Điều Tuy nhiên, quốc gia cơng nhận, thi hành kết luận vấn đề pháp lý ban đầu theo luật quốc gia Tịa án quốc gia đƣợc yêu cầu công nhận, thi hành án (quốc gia đƣợc yêu cầu) không bị ràng buộc định án ban hành án (quốc gia ban đầu) việc án có liên quan đến vấn đề loại trừ hay khơng Điều có nghĩa quốc gia đƣợc yêu cầu độc lập việc xem xét liệu án nƣớc ngồi có liên quan đến vấn đề bị loại trừ hay khơng 1.2 Về hình thức Công ƣớc năm 2019 áp dụng “bản án” án Bản án bao gồm định tồ án nội dung vụ kiện đƣợc gọi gì, bao gồm định, lệnh định chi phí vụ kiện, với điều kiện định liên quan đến nội dung vụ kiện đƣợc công nhân, thị hành theo Công ƣớc năm 2019 Quyết định áp dụng biện pháp bảo vệ tạm thời (interim measure of protection) không thuộc khái niệm “bản án” nêu Ngồi ra, Cơng ƣớc năm 2019 áp dụng thoả thuận hoà giải án Thoả thuận hoà giải án đƣợc tòa án quốc gia thành viên phê chuẩn đƣợc giao kết trình tố tụng tòa án quốc gia thành viên đƣợc cƣỡng chế giống nhƣ án quốc gia ban đầu đƣợc cƣỡng chế theo điều khoản Công ƣớc 2019 nhƣ án (Điều 11) Công nhận, thi hành án 2.1 Nguyên tắc chung công nhận thi hành án Điều Công ƣớc năm 2019 ghi nhận nguyên tắc chung công nhận, thi hành án nƣớc thành viên Theo đó, quốc gia thành viên phải có nghĩa vụ công nhận, thi hành án đƣợc ban hành quốc gia thành viên khác theo điều khoản đƣợc quy định Cơng ƣớc năm 2019 từ chối công nhận, thi hành án quốc gia thành viên khác theo trƣờng hợp đƣợc quy định Công ƣớc năm 2019 Khi xem xét việc công nhận, thi hành án, quốc gia đƣợc yêu cầu không xem xét lại nội dung án mà xem xét nội dung điều cần thiết cho việc áp dụng điều khoản Công ƣớc Quốc gia thành viên đƣợc cơng nhận án có hiệu lực quốc gia ban đầu đƣợc thi hành có hiệu lực thi hành quốc gia ban đầu.Việc cơng nhận thi hành bị hoãn bị từ chối án bị xem xét lại quốc gia ban đầu thời hạn cho việc thực yêu cầu phúc thẩm chƣa hết Việc từ chối không ảnh hƣởng đến quyền yêu cầu công nhận thi hành án sau Ngồi ra, Điều Cơng ƣớc năm 2019 cho phép việc công nhận thi hành phần án phần đƣợc yêu cầu phần đƣợc cơng nhận thi hành theo công ƣớc Vi dụ: trƣờng hợp án có phần khơng thể cơng nhận thi hành thuộc vấn đề bị loại trừ khỏi phạm vi áp dụng Công ƣớc năm 2019 trái với trật tự công quốc gia đƣợc yêu cầu chƣa có hiệu lực pháp luật quốc gia ban đầu Để 10 m) Bản án đƣợc ban hành án đƣợc định thoả thuận đƣợc ký kết đƣợc minh chứng tài liệu viết phƣơng tiện thơng tin mà viện dẫn sau đó; Điều áp dụng trƣờng hợp án đƣợc yêu cầu công nhận, thi hành chống lại ngƣời tiêu dùng cá nhân hợp đồng tiêu dùng ngƣời lao động cá nhân hợp đồng lao động nhằm bảo vệ bên yếu Theo đó, trƣờng hợp (e) áp dụng bị đơn thể đồng ý quyền tài phán tịa án ban đầu lời nói văn Trƣờng hợp (f), (g), (m) không đƣợc áp dụng Điều quy định điều kiện quyền tài phán nêu không áp dụng án phán thuê bất động sản để phán việc đăng ký bất động sản Những án nhƣ đƣợc xem xét cơng nhận, thi hành đƣợc tun tịa án nơi có bất động sản toạ lạc Ngồi ra, Điều Cơng ƣớc quy định điều kiện sở quyền tài phán riêng biệt, theo án quyền đối vật bất động sản đƣợc công nhận thi hành tài sản tọa lạc quốc gia ban đầu Điều kiện quyền tài phán riêng biệt đƣợc áp dụng ƣu tiên trƣớc sở quyền tài phán đƣợc quy định Điều nêu Các sở quyền tài phán nêu sở quyền tài phán gián tiếp không liên quan đến quy định quyền tài phán án quốc gia ban đầu Nghĩa quốc gia đƣợc yêu cầu công nhận, thi hành xem xét đánh giá liệu án nƣớc ngồi có thoả mãn điều kiện quyền tài phán đƣợc liệt kê Điều Điều hay không Khi xem xét, đánh giá sở quyền tài phán này, quốc gia đƣợc yêu cầu không đánh giá cách quốc gia ban đầu áp dụng quy định không khiếu nại vấn đề thơng báo tồ án quyền tài phán luật quốc gia ban đầu, với điều kiện luật quốc gia ban đầu Mặc dù ban đầu cho phép việc khiếu nại đó; Công ƣớc không nhằm làm ảnh hƣởng đến luật quốc gia ban 13 đầu quyền tài phán vụ việc có yếu tố nƣớc ngồi, án quốc gia có quy định sở quyền tài phán trực tiếp tƣơng tự nhƣ sờ quyền tài phán đƣợc nêu Điều Điều Công ƣớc gặp thuận lợi việc đƣợc công nhận thi hành theo Công ƣớc Các sở từ chối công nhận, thi hành án 3.1 Từ chối công nhận, thi hành theo Điều Điều liệt kê trƣờng hợp cho phép nhƣng không bắt buộc, quốc gia thành viên từ chối cơng nhận thi hành án nƣớc Tại khoản 1, đoạn (a), (b) (d) liên quan đến thủ tục khởi kiện , tiến hành xét xử quốc gia ban đầu; đoạn (c) (e) liên quan đến hệ việc công nhận thi hành quốc gia đƣợc yêu cầu; cuối đoạn (f) liên quan đến trƣờng hợp án quốc gia thứ Theo đó, việc cơng nhận, thi hành bị từ chối nếu: - Tài liệu khởi kiện tài liệu tƣơng đƣơng khác, bao gồm nội dung u cầu khởi kiện: Đã khơng đƣợc thơng báo cho bị đơn thời gian hợp lý theo cách thức để họ chuẩn bị cho việc bảo vệ, trừ bị đơn tham gia bào chữa vụ việc mà không khiếu nại vấn đề thơng báo tịa án ban đầu, với điều kiện luật quốc gia ban đầu cho phép việc khiếu nại đó; Đã đƣợc thơng báo cho bị đơn lãnh thổ quốc gia đƣợc yêu cầu theo thức không phù hợp với nguyên tắc quốc gia đƣợc yêu cầu liên quan đến vấn đề tống đạt tài liệu khởi kiện; - Bản án đạt đƣợc gian trá - Công nhận cƣỡng chế án rõ ràng không phù hợp với trật công quốc gia đƣợc yêu cầu, bao gồm trƣờng hợp mà thủ tục đặc trƣng dẫn đến án không phù hợp với nguyên tắc công tố 14 tụng quốc gia đƣợc yêu cầu trƣờng hợp liên quan đến việc vi phạm an ninh chủ quyền quốc gia đó; - Thủ tục tố tụng tòa án ban đầu trái với thỏa thuận; lựa chọn “trust”, mà theo tranh chấp đƣợc giải tòa án quốc gia khác với quốc gia ban hành án; - Bản án trái ngƣợc với án đƣợc ban hành tòa án quốc gia đƣợc yêu cầu tranh chấp bên đƣơng đó, - Bản án trái ngƣợc với án trƣớc đƣợc ban hành tịa án quốc gia khác bên đƣơng nội dung vụ việc án đáp ứng điều kiện đƣợc cơng nhận quốc gia đƣợc u cầu Ngồi ra, việc cơng nhận thi hành bị hỗn bị từ chối nội dung vụ việc bên đƣơng đƣợc thụ lý giải quyế tịa án quốc gia đƣợc u cầu mà: Tồ án quốc gia đƣợc yêu cầu thụ trƣớc án ban đầu; Nội dung vụ tranh chấp có mối liên hệ gắn kết với quốc gia đƣợc yêu cầu Việc từ chối công nhận, thi hành trƣờng hợp không ảnh hƣởng đến việc đƣơng nộp đơn u cầu cơng nhận, thi hành án (Điều 7) 3.2 Từ chối công nhận, thi hành theo Điều vấn đề pháp lý ban đầu Mặc dù Điều Công ƣớc năm 2019 không loại trừ việc cơng nhận, thi hành án án đƣợc dựa kết luận vấn đề pháp lý ban mà vấn đề pháp lý ban đầu thuộc danh mục vấn đề bị loại trừ khỏi phạm vi áp dụng Công ƣớc 2019 đƣợc liệt kê Điều Điều 2, Điều Cơng ƣớc 2019 cho phép quốc gia từ chối cơng nhận, thi hành án Điều quy định việc công nhận thi hành án bị từ chối (chỉ giới hạn đó) án dựa kết luận vấn đề pháp lý ban đầu 15 mà vấn đề pháp lý ban đầu vấn đề bị loại trừ khỏi phạm vi áp dụng Công ƣớc 2019 đƣợc nêu Điều Điều thuộc vấn đề quyền đối vật bất động sản mà tòa án kết luận vấn đề pháp lý ban đầu đso không phỉa nơi bất động sản tọa lạc Ví dụ:Tịa án quốc gia đƣợc yêu cầu từ chối công nhận án tuyên hợp đồng vô hiệu (nội dung án) án tuyên bồi thƣờng thiệt hại vi phạm hợp đồng, án dựa kết luận việc ngƣời giao kết hợp đồng cá nhân lực chủ thể (vấn đề pháp lý ban đầu) Tuy nhiên, Điều đƣợc giải thích rằng, tịa án quốc gia đƣợc yêu cầu phải xác thực liệu vấn đề pháp lý ban đầu có mang tính định liên quan đến phán sau án Ví dụ: tịa án ban đầu tun bố hợp dồng vơ hiệu bên giao kết khơng có lực chủ thể có lừa dối, đó, vấn đề lực chủ thể khơng cần thiết phải xem xét yếu tố lừa dối đủ sở để tuyên hợp đồng vơ hiệu Ngồi ra, Điều nên sử dụng tịa án quốc gia đƣợc u cầu kết luận vấn đề pháp lý ban đầu khác so với tịa án ban đầu làm thay đổi phán sau tịa án Nói cách khác, Điều bổ sung trƣờng hợp mà quốc gia thành viên từ chối công nhận, thi hành án quốc gia thành viên khác, điều không bắt buộc 3.3 Từ chối công nhận, thi hành theo Điều 10 bồi thƣờng thiệt hại mang tính trừng phạt Điều 10 Công ƣớc năm 2019 cho phép ( nhƣng không bắt buộc) quốc gia đƣợc yêu cầu từ chối công nhận, thi hành phần án phán bồi thƣờng, bao gồm bồi thƣờng mang tính cảnh cáo hay trừng phạt mà khơng nhằm bù đắp tổn thất thiệt hại thực tế cho đƣơng Điều khoản nhằm tách vấn đề bồi thƣơng thiệt hại vƣợt mức thiệt hại thực tế bên bị thiệt hại quốc gia 16 đƣợc u cầu từ chối cơng nhận, thi hành thay áp dụng sở “trật tự cơng” (public policy) để từ chối cơng nhận, thi hành tồn án Đây xem nhƣ điều khoản bổ sung trƣờng hợp cho phép quốc gia thành viên từ chối cơng nhận, thi hành tồn phần án tòa án quốc gia thành viên khác Công ƣớc 2019 Mức bồi thƣờng nhằm bù đắp chi phí phí tồn q trình kiện tụng tịa án ban đầu khơng đƣợc xem bồi thƣờng cho thiệt hại thực tế theo Công ƣớc năm 2019 đƣợc đặt nhƣ vấn đề xem xét thêm tòa án đƣợc yêu cầu Vì vậy, Điều 10 quy định tịa án đƣợc u cầu “xem xét” có hay khơng chừng mực việc bồi thƣờng đƣợc tuyên tịa án ban đầu có nhằm mục đích liên quan đến chi phí kiện tụng Các tuyên bố quốc gia phạm vi áp dụng Công ƣớc năm 2019 bãi ƣớc Công ƣớc 2019 đƣợc mở cho tất quốc gia gia nhập Các văn phế chuẩn, chấp thuận, gia nhập đƣợc gửi đến Bộ Ngoại giao Vƣơng quốc Hà Lan (Văn phịng lƣu trữ Cơng ƣớc 2019) (Điều 24) Cơng ƣớc 2019 có hiệu lực vào ngày tháng sau 12 tháng kể từ ngày văn phịng lƣu trữ thơng báo việc quốc gia thứ hai nộp văn phê chuẩn, chấp thuận gia nhập Công ƣớc 2019 Sau Công ƣớc 2019 có hiệu lực quốc gia nộp văn phê chuẩn, chấp thuận gia nhập ( Điều 28(2)(a)) Khi gia nhập Công ƣớc 2019 (hoặc lúc sau đó), quốc gia tuyên bố số giới hạn áp dụng Công ƣớc năm 2019: - Giới hạn việc công nhận, thi hành án vụ việc mang tính chất nội địa quốc gia mình: Quốc gia tun bố tịa án quốc gia vó thể từ chối cơng nhận thi hành án ban hành quốc gia thành viên khác bên 17 đƣơng cƣ trú quốc gia mối liên hệ đƣơng với tất yếu tố liên quan khác vụ kiện có mối liên hệ với quốc gia mình, ngoại trừ nơi tọa lạc tịa án ban đầu giải vụ việc (Điều 17) Đây trƣờng hợp loại vụ việc hoàn toàn “nội địa” quốc gia đƣợc yêu cầu tòa án quốc gia có mối quan hệ chặt chẽ thích hợp để giải vụ việc Điều khoản cho phps quốc gia thành viên đƣợc quyền giải phóng khỏi nghĩa vụ cơng nhận thi hành theo Cơng ƣớc 2019 án mang tính chất hồn tồn “nội địa:” quốc gia - Giới hạn với số vấn đề cụ thể: Quốc gia tun bố khơng áo dụng Công ƣớc 2019 số vấn đề cụ thể quốc gia có lợi ích rõ ràng việc không áo dụng công ƣớc vấn đề Quốc gia phải đảm bảo vấn đề bảo lƣu áp dụng khơng đƣợc rộng mức cần thiết phải xác định rõ ràng, xác vấn đề khơng áp dụng Khi vấn đề đƣợc bảo lƣu không áp dụng quốc gia đƣợc bảo lƣu quốc gia thành viên khác án quốc gia bảo lƣu vấn đề bảo lƣu (Điều 18) Điều khoản cho phép quốc gia bổ sung thêm vấn đề loại trừ khỏi phạm vi áp dụng công ƣớc vấn đề loại trừ Điều 2(1) Mục đích điều khoản nhằm “mềm hóa” phạm vi áp ụng Cơng ƣớc 2019, khơng cho phép điều số quốc gia khơng tham gia cơng ƣớc Tuy nhiên, để cân lợi ích quốc gia khác mục tiêu cốt lõi Công ƣớc 2019 tăng cƣờng việc công nhận, thi hành án quốc gia, quốc gia tuyên bố bảo lƣu áp dụng vấn đề phải giải thích lý bảo lƣu cách rõ ràng, xác - Giới hạn án mà bên đƣơng quốc gia: 18 Quốc gia tun bố khơng áp ụng Cơng ƣớc 2019 án mà: bên đƣơng quốc gia đó; cá nhận đại diện cho quốc gia đó; quan đại diện phủ quốc gia đó; cá nhân đại diện cho phủ Quốc gia phải bảo đảm vấn đề bảo lƣu áp dụng không rộng mức cần thiết phải xác định rõ ràng xác Tuyên bố bảo lƣu không đƣợc phân biệt bên đƣơng nêu bị đơn hay nguyên đơn vụ kiện tịa án nƣớc ngồi Quốc gia khác từ chối cơng nhận, thi hành án quốc gia tuyên bố bảo lƣu bên đƣơng quốc gia quan đại diện phủ cá nhận đại diện quốc gia tuyên bố bảo lƣu quốc gia đƣợc yêu cầu Điều nhằm giải mối quan tâm số quốc gi án mà bên đƣơng quốc gia đại diện quốc gia, điều khoản bảo lƣu quyền miễn trừ quốc gia quy định Điều 2(5) đƣợc cho khơng đủ để bảo vệ lợi ích quộc gia - Thiết lập mối quan hệ theo công ƣớc quốc gia: Công ƣớc 2019 áp dụng việc công nhận thi hành số quốc gia thành viên khác, thời điểm bắt đầu thủ tục tố tụng tòa án ban đầu, Cơng ƣớc năm 2019 có hiệu lực quốc gia ban đầu quốc gia đƣợc yêu cầu (Điều 16) Cõ nghĩa Công ƣớc 2019 mang tính chất áp dụng song phƣơng quốc gia ban đầu quốc gia đƣợc yêu cầu Điều 29 cho phép quốc gia tun bố việc khơng áp dụng Công ƣớc năm 2019 quốc gia khác Theo đó, quốc gia nộp hồ sơ gia nhập Cơng ƣớc kèm tun bố việc gia gia nhập Công ƣớc 2019 quốc gia khơng có hiệu lực thiết lập mối quan hệ với quốc gia thành viên Cơng ƣớc 2019 (Điều 29(3)) Bên cạnh đó, Điều luật cho phép quốc gia thành viên Công ƣớc năm 2019, thời hạn 12 tháng kể từ ngày nhận đƣợc thông báo việc gia nhập cơng ƣớc quốc gia quốc gia thành viên gửi tuyên bố việc gia nhập cơng ƣớc quốc gia khơng có hiệu 19 lực thiết lập mối quan hệ theo Công ƣớc năm 2019 quốc gia thành viên quốc gia gia nhập (Điều 29(3)) Các quốc gia thành viên tuyên bố bãi bỏ tuyên bố hạn chế lúc (Điều 29(4)) Điều 29 đƣợc bổ sung vào Công ƣớc năm 2019 nhằm “mềm hố” cơng ƣớc việc cho phép quốc gia có quyền lựa chọn “đối tác” áp dụng cơng ƣớc - Bãi ƣớc quốc gia: Một quốc gia thành viên bãi ƣớc cách gửi văn thơng báo đến Văn phịng lƣu trữ Việc bãi ƣớc có hiệu lực vào ngày tháng sau 12 tháng kể từ ngày Văn phòng lƣu trữ nhận đƣợc văn thông báo bãi ƣớc văn bãi ƣớc có nêu rõ thời gian hết hiệu lực dài 12 tháng áp dụng theo thời hạn (Điều 31) Mối quan hệ Công ƣớc năm 2019 với luật quốc gia với điều ƣớc quốc tế khác 5.1 Mối quan hệ Công ƣớc 2019 với luật quốc gia Ngoại trừ trƣờng hợp án quyền đối vật bất động sản đƣợc công nhận thi hành bất động sản toạ lạc quốc gia ban đầu, Cơng ƣớc năm 2019 không cản trở việc công nhận thi hành án án nƣớc theo luật quốc gia (Điều 15) Điều khoản dựa nguyên tắc ủng hộ việc công nhận” Nếu án đƣợc công nhận hay thi hành theo cơng ƣớc, bên đƣơng u cầu công nhận thi hành theo luật quốc gia đƣợc u cầu Nói cách khác, Cơng ƣớc năm 2019 thiết lập tiêu chuẩn tối thiểu cho việc công nhận thi hành án, quốc gia quy định cởi mở 20 5.2 Mối quan hệ Công ƣớc 2019 với điều ƣớc quốc tế khác Tinh thần Điều 23 mối quan hệ Công ƣớc năm 2019 điều ƣớc quốc tế khác là: Công ƣớc năm 2019 đƣợc giải thích cho tƣơng thích với điều ƣớc quốc tế khác quốc gia thành viên dù điều ƣớc đƣợc ký trƣớc hay sau công ƣớc Công ƣớc năm 2019 không ảnh hƣởng đến việc áp dụng điều ƣớc quốc gia thành viên đƣợc ký kết trƣớc công ƣớc Công ƣớc năm 2019 không ảnh hƣởng đến việc áp dụng điều ƣớc đƣợc ký kết sau Công ƣớc liên quan đến vấn đề công nhận hay thi hành án ban hành án quốc gia thành viên mà thành viên điều ƣớc Tuy nhiên, điều ƣớc quốc tế không ảnh hƣởng đến nghĩa vụ công nhận án quyền đối vật bất động sản đƣợc quy định Điều Công ƣớc năm 2019 quốc gia thành viên Công ƣớc năm 2019 mà không thành viên điều ƣớc (Điều 23) III Liên hệ gợi mở với việt nam Công ƣớc năm 2019 công nhận thi hành án án nƣớc lĩnh vực dân thƣơng mại phiên thể cố gắng chuyên gia đại diện cho quốc gia tham gia vào q trình soạn thảo Nó thể mong muốn quốc gia việc có Cơng ƣớc toàn cầu vấn đề nhằm tạo lập mơi trƣờng pháp lý ổn định dự đốn đƣợc để thúc đẩy hoạt động thƣơng mại, đầu tƣ quốc tế q trình tồn cầu hố Cơng ƣớc năm 2019, sở thừa hƣởng kinh nghiệm từ cơng ƣớc với nội dung tƣơng tự trƣớc đó, có tiếp cận mềm dẻo Các sở quyền tài phán điều kiện cho việc công nhận, thi hành án đƣợc xây dựng dựa sở quyền tài phán đƣợc chấp nhận rộng rãi luật quốc gia điều ƣớc quốc tế Các sở để từ chối công nhận, thi hành án bao gồm sở đƣợc áp dụng phổ biến luật quốc gia điều ƣớc quốc tế, cho phép quốc gia thành 21 viên từ chối công nhận, thi hành phần án tuyên bồi thƣờng mang tính trừng phạt cố gắng loại bỏ lo ngại mức bồi thƣờng thiệt hại lớn bao gồm yếu tố răn đe, trừng phạt Ngồi ra, Cơng ƣớc năm 2019 không ngăn cản việc quốc gia công nhận, thi hành án nƣớc ngồi theo luật quốc gia án không đủ điều kiện công nhận, thi hành theo Công ƣớc 2019 Công ƣớc năm 2019 không cản trở việc công nhận, thi hành án theo điều ƣớc quốc tế mà quốc gia thành viên kí kết trƣớc sau Cơng ƣớc năm 2019 Tóm lại, với tiếp cận mềm dẻo nhƣ trên, Công ƣớc năm 2019 hứa hẹn đạt đƣợc thành cơng việc có nhiều quốc gia tham gia Trong tƣơng lai Việt Nam nghiên cứu khả gia nhập Công ƣớc Hiện nay, Việt Nam ký kết 17 hiệp định tƣơng trợ tƣ pháp với nƣớc: Cộng hòa Czech, Cộng hòa Slovakia, Cuba, Hungary, Bulgaria, Ba Lan, Nga, Lào, Trung Quốc, Pháp, Ukraine, Mongolia, Belarus, Cộng hòa dân chủ nhân dân Triều Tiên, Algeria, Kazakhstan, Cambodia thuận song phƣơng với lãnh thổ Đài Loan có quy định vấn đề công nhận, thi hành án dân sự, thƣơng mại tòa án hai nƣớc thành viên So với 200 quốc gia vùng lãnh thổ mà Việt Nam có quan hệ dân sự, thƣơng mại số lƣợng hiệp định rên khơng đáp ứng đƣợc yêu cầu vấn đề công nhận, thi hành án tịa án nƣớc có quan hệ dân sự, thƣơng mại với Việt Nam Việc ký kết thêm hiệp định tƣơng trợ tƣ pháp song phƣơng giải pháp nhƣng nhiều thời gian, chi phí giải đƣợc vấn đề hai nƣớc thành viên Do đó, việc nghiên cứu Công ƣớc La Hay năm 2019 để xem xét khả Việt Nam gia nhập Công ƣớc giúp giải vấn đề phạm vi rộng Ngồi ra, Việt Nam nghiên cứu điều kiện công nhận, thi hành sở từ chối công nhận thi hành Công ƣớc năm 2019 để sửa đổi, bổ sung quy định pháp luật Việt Nam công nhận, thi hành án án 22 nƣớc mà quốc gia chƣa có điều ƣớc quốc tế với Việt Nam số vấn đề nhƣ sau: - Nghiên cứu điều kiện quyền tài phán tòa án nƣớc ngồi cho mục đích xem xét cơng nhận, thi hành án tịa án nƣớc ngồi Việt Nam Hiện nay, điều kiện quyền tài phán tịa án nƣớc ngồi vấn đề cơng nhận, thi hành án tịa án nƣớc ngồi đƣợc điều chỉnh Điều 439 (khoản 4), Điều 440, Điều 469, Điều 470 Bộ luật Tố tụng dân năm 2015, nhiên tồn bất cập quy định này; - Nghiên cứu bổ sung trƣờng hợp từ chối công nhận, thi hành án tịa án nƣớ ngồi đạt đƣợc gian trá Điều 439 Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 không quy định trƣờng hợp từ chối công nhận, thi hành án tịa án nƣớc ngồi đạt đƣợc gian trá; - Nghiên cứu bổ sung trƣờng hợp từ chối cơng nhận, thi hành án tịa án nƣớc ngồi bồi thƣờng thiệt hại mang tính trừng phạt Điều 439 Bộ luật Tố tụng dân Việt Nam năm 2015 khơng có quy định trƣờng hợp từ chối cơng nhận, thi hành án tịa án nƣớc ngồi bồi thƣờng thiệt hại mang tính trừng phạt 23 KẾT LUẬN Việc quốc gia tham gia vào Cơng ƣớc để thể chế hóa quyền nghĩa vụ nhƣ mở rộng quan hệ hợp tác với quốc gia khác thực tất yếu khách quan thời đại, xu hội nhập tồn cầu hóa Tuy nhiên vừa vận hội mà thách thức quốc gia Bởi thực tiễn cịn tồn tƣợng khơng thống pháp luật quốc gia quy định Công ƣớc vấn đề cụ thể Qua phân tích cho thấy, Cơng ƣớc 2019 xác định rõ phạm vi, yêu cầu án nƣớc ngồi lĩnh vực dân thƣơng mại đƣợc xem xét công nhận thi hành quốc gia thành viên; từ chối Công ƣớc thể mong muốn quốc gia việc có cơng ƣớc mang tính tồn cầu vấn đề cơng nhận, thi hành án tịa án nƣớc ngồi, nhằm tạo mơi trƣờng pháp lý ổn định dễ dự đốn để thúc đẩy hoạt động thƣơng mại, đầu tƣ quốc tế q trình tồn cầu hóa Tuy nhiên, để thực cơng ƣớc, địi hỏi quốc gia thành viên phải có chế pháp lý phù hợp với phạm vi áp dụng, yêu cầu điều kiện công ƣớc Cụ thể Việt Nam, việc gia nhập công ƣớc 2019 hội tốt để Việt Nam phát triển mở rộng quan hệ hợp tác với quốc gia khác, góp phần thúc đẩy kinh tế nƣớc nhà Tuy nhiên, hệ thống pháp luật Việt Nam việc công nhận, thi hành án tịa án nƣớc ngồi lĩnh vực dân thƣơng mại nhiều hạn chế Do đó, để gia nhập Cơng ƣớc cách thuận lợi, pháp luật Việt Nam cần nghiên cứu, sửa đổi bổ sung số điều khoản vấn đề sau: Nghiên cứu điều kiện quyền tài phán; bổ sung trƣờng hợp từ chối công nhận, thi hành án tịa án nƣớc ngồi có đƣợc dối trá bổ sung thêm trƣờng hợp từ chối cơng nhận, thi hành án tịa án nƣớc ngồi bồi thƣờng thiệt hại mang tính trừng phạt./ 24 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Ngơ Quốc Chiến (2019), Giáo trình Tư pháp quốc tế, NXB Lao động Quốc hội, Bộ luật Tố tụng dân 2015 số 92/2015/QH13 Dư Ngọc Bích (2020), Công ước La Hay năm 2019 công nhận, thi hành án tịa án nước ngồi lĩnh vực dân sự, thương mại, Tạp chí Luật học số 6/2020 Arthur T Von Mehren, Recognition and Enforcement of Foreign Judgements: A new approach for the Hague Conference?, Law and Comtemporary Problem Vol.57 Summer 1994, No.3 Nguyễn Huỳnh Anh, Bùi Thị Mỹ Hƣơng (2019), Công nhận cho thi hành án, định dân tòa án nước ngồi Việt Nam, Tạp chí Cơng thương https://www.hcch.net/en/instruments/conventions/full-text/?cid=137 https://www.allenovery.com/en-gb/global/news-and-insights/publications/new- hague convention-on-enforcement-of-foreign-judgments https://moj.gov.vn/qt/tintuc/Pages/nghien-cuu-trao-doi.aspx?ItemID=2588 https://moj.gov.vn/tttp/tintuc/Pages/nghien-cuu-trao-doi.aspx?ItemID=33 10 https://www.google.com/url?q=https://www.volterrafietta.com/the-new-2019- hague 25 TRƢỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƢƠNG KHOA LUẬT BỘ MÔN PHÁP LUẬT CƠ SỞ PHIẾU CHẤM BÀI TIỂU LUẬN MÔN TƢ PHÁP QUỐC TẾ Giai đoạn Học kỳ Năm học: 2019 – 2020 Hệ: Chính quy Khóa: 58 Ngày thi: 27/06/2022 Ca thi: Điểm chấm TT Yêu cầu Điểm Đ.A Hình thức: Font Times New Roman, cỡ chữ 13, single, cách đoạn 0,3 Số trang: khơng q 30 trang A4 Trích nguồn: Theo quy định Trƣờng Lƣu ý: Việc sử dụng thơng tin ngƣời khác mà khơng đƣợc trích nguồn bị coi đào văn bị chấm điểm Các giống 30% (trừ phần trích luật) bị chấm điểm Giới thiệu nội dung Cơng ƣớc Phân tích tƣơng thích Cơng ƣớc với pháp luật VN Đánh giá khả Việt Nam gia nhập Công ƣớc: ƣu điểm, nhƣợc điểm việc gia nhập, điều luật nội luật cần phải sửa gia nhập Công ƣớc Tổng 26 10 GV GV 27