Luậ ă ố giệp ị Ki Doa K oa Quả Lời mở đầu uộ mạg ấ lợg og ề ki ế ế giới đag gà àg độg mạ mẽ ới oạ độg ເ đa ƚõпg doaпҺ пgҺiƯp, ƚỉ ເ Һø ເ, ѵµ gời Đặ iệ, ki ề ki ế gà àg pá iể, u ập ăg lê ì ầu ề ấ lợg àg ao, ấ đề a kôg ò giá ả mà pải ấ lợg Để ó ể ại, đứg ữg ê ị ờg ì doa giệp kôg ỉ ối iểu oá i pí để giảm giá ả, mà ầ pải kôg gừg ải iế, âg ao ấ lợg sả pẩm, dị ụ uả mì Làm đợ điều ì ôg lý ấ lợg pải luô đợ đặ lê àg đầu ị ấ lợg đòi ỏi pải đợ dựa ê sở pâ í ốg kê ấ lợg ì ê ƚҺù ເ ƚÕ ເ ã гÊƚ пҺiỊu ҺƯ ƚҺèпg qu¶п lý ấ lợg ká au: ISO 9000, QM để o doa giệp ó ể lựa ọ áp dụg ổ ứ mì g ấ đề đặ a ầ pải lựa ọ ệ ốg để ó ể pù ợp ới ổ ứ , giảm i pí iể kai áp dụg mà lại đem lại iệu qu¶ ເ ao ເ Һo ƚỉ ເ Һø ເ Xƚ pá ữg đặ điểm í u iệ Sigma mà đề ài em lựa ọ og đợ ự ập lầ là: ấ lợg dị ụ í dụg iể kai ơg ì Sigma ằm ải iế ấ lợg dị ụ í dụg ại Së giao dÞ ເ Һ ПҺПo & PȽПȽ ѴiƯƚ Пam” Em xi â ảm ầ giáo (.s) Đặg gọ Sự, ùg oà ể ô ເ Һó, aпҺ ເ ҺÞ ƚгoпg së giao dÞ ເ , đặ iệ pòg ki doa đà giúp đỡ em oà ài iế Sog ì ời gia, kiế ứ ự ế ì độ ậ ứ ò ế ê ài iế kôg ể kỏi ữg sai só Em гÊƚ moпg пҺËп ȽгÞпҺ ȽҺÞ Һ – QȽ ເ L K42 Luậ ă ố giệp K oa Quả ị Ki Doa đợ đóg góp ý kiế ầ giáo ùg ô ú, a ị og Sở giao dị để ài iế đợ oà iệ Em xi â ảm Pầ I ổg qua ề Sở giao dị ເ Һ ПҺПO& PȽПȽ ѴП I Giíi ƚҺiƯu ເ Һuпg Quá ì ì à pá iể Sở giao dị o & P iệ am (gọi ắ Sở giao dị ) đợ lập ăm 1999 ê sở iề â Sở Ki Doa ối Đoái Sở Ki Doa ối Đoái đợ lập ăm 1994 ằm ự iệ ữg oạ độg ki doa ả sau: 1.1.1 Quả lý ề pơg diệ ố goại ệ o & PȽПȽ ѴiƯƚ Пam 1.1.2.Ƚỉ ເ Һø ເ qu¶п lý điều oà ố goại ệ ạm ời ỗi a sử dụg đế og oà ệ ốg o & P iệ am eo ế điều độg quỹ dự ữ a oà ề goại ệ 1.1.3 ổ Һø ເ Һíпg dÉп k̟ü ƚҺƚ пgҺiƯp ѵơ ®èi ѵíi i gâ àg sở ự iệ a oá quố ế, í dụg ài ợ xƚ пҺËp k̟ҺÈu 1.1.4 ȽҺaɣ mỈƚ ПҺПo & PȽПȽ ѴiƯƚ am ự iếp am gia ki doa ê ị ờg goại ệ liê gâ àg 1.1.5 ự iếp ự iệ oạ độg ki doa : í dụg xuÊƚ пҺËp k̟ҺÈu, ƚҺaпҺ ƚo¸п què ເ ƚÕ, mua Ь¸п goại ệ, o a iế kấu, ҺiÕƚ k̟ҺÊu Ьé ເ Һøпg ƚõ, ƚҺù ເ ҺiƯп ເ¸ເ ì ứ u độg ố goại ệ ị ị uệ Q L K42 Luậ ă ố giệp K oa Quả ị Ki Doa og ời gia ăm ki lập đế ăm 1999 Sở Ki Doa ối Đoái đà đạ đợ ữg ấ đị og ki doa, đem lại lợi uậ o Sở Ki Doa ối Đoái ói iêg ®aпg gãp ƚÝ ເ Һ ເ ù ເ ѵµo ѵiƯ ເ ƚҺù ເ ҺiƯп пҺiƯm ѵơ ເ Һuпg ເ đa ƚoµп Ьé ҺƯ ƚҺèпg ПҺПo & PȽПȽ ѴiƯƚ Пam Ƚuɣ iê, ữg ội ứ ເ đa пỊп k̟iпҺ ƚÕ Ь ເ ƚoµп ҺƯ ƚҺèпg ПҺПo & PȽПȽ ѴiƯƚ Пam пãi ເ Һuпg ເ ịпg Sở ki doa ối đoái ói iêg ầ pải đổi oà iệ để ó ể í ứg og điều kiệ gà 13/5/ 1999 ủ ị ĐQ o & P iệ am đà a quế đị số 232/QĐ/ĐQ- 02 lập Sở giao dị o & P ( gọi ắ Sở Giao Dị ), ê giao dị ứớ goài ЬAПK̟IПG OPEГAȽIOПS ເ EПȽEГ – ѴIEȽ ПAM ЬAПK̟ FOГ AGГI ເ ULȽUГE AПD ГUГAL DEѴELOPMEПȽ Së giao dÞ ເ Һ o & P iệ am ị oá pụ uộ , đại diệ eo uỷ quề ເ đa ПҺПo & PȽПȽ ѴiƯƚ Пam, ເ ã quɣỊп ƚù ເ Һđ k̟iпҺ doaпҺ ƚҺeo pҺ©п ເ Êp ເ gâ àg ôg giệp, ịu àg uộ ề gĩa ụ quề lợi đối ới gâ àg ôg giệp ịu iệm i ເ ïпg ѵỊ ເ¸ເ пgҺÜa ѵơ sù ເ am k̟Õƚ ເ đa Së giao dÞ ເ Һ ƚгoпg pạm i uỷ quề Sở giao dị ó o dấu iêg, ó ảg â đối ài sả ậ koá ài í eo qu đị gâ àg ôg giệp ó ụ sở í đặ ại số Lág ạ- a Đì ội ó ời gia oạ độg pù ợp ới ời gia oạ độg gâ àg ôg giệp ứ ăg, iệm ụ Sở Giao Dị ă ứ qu ế ổ ứ oạ ®éпg ເ đa Së giao dÞ ເ Һ ПҺПo & P iệ am a eo quế đị số 235/ĐQ – ПҺПo – 02 пgµɣ 26/5/1999 ເ đa ເ Һđ ị ội đồg ị o & P iệ am, Sở giao dị ó ữg ứ ăg iệm ụ sau: ị ị uệ Q L K42 Luậ ă ố giệp ị Ki Doa 2.1 ứ ăg K oa Quả - ự iếp ự iệ giệp ụ eo lệ ổg giám đố gâ àg ôg giệp - Đầu mối ự iệ iệm ụ eo uỷ quề gâ àg ôg giệp - ự iếp ki doa đa ăg ê địa à pố ội 2.2 iệm ụ: Së giao dÞ ເ Һ ເ ã пҺiƯm ѵơ: 2.1.1 Quả lý ố ội, goại ệ ạm ời ỗi gâ àg ôg giệp â đối điều oà ố goại ệ og ệ ốg gâ àg ôg giệp ấp qu ế ề dự ữ ắ uộ gâ àg 2.1.2 Đầu mối ự iệ a oá quố ế, lý ài koả iề gửi goại ệ ị iê ại Sở giao dị gâ àg ôg giệp ại gâ àg ká 2.1.3 Đầu mối ki doa ê ị ờg liê gâ àg og goài 2.1.4 Pá iể, lý ệ ốg gâ àg đại lý gâ àg ôg giệp 2.1.5 u độg ố: * Kai á, ậ iề gửi iế kiệm kôg kỳ ạ, ó kỳ ạ, iề gửi a oá ổ ứ , â uộ pầ ki ế og goài ằg đồg iệ am goại ệ; * Pá ứg ỉ iề gửi iế kiệm, piếu kỳ piếu gâ àg ự iệ ì ứ u độg ká eo qu đị gâ àg ôg giệp; * iếp ậ guồ ố ài ợ, ố uỷ ҺÝпҺ PҺđ, ເ¸ເ ƚỉ ເ Һø ເ k̟iпҺ ƚÕ, ເ¸ â og goài .a ố gắ ạ, ug dài eo qu đị gâ àg ôg giệp ị ị uệ Q L K42 Luậ ă ố giệp K oa Quả ị Ki Doa 2.1.6 o a gắ ạ, ug ạ, dài ằg đồg iệ am goại ệ đối ới ká àg 2.1.7 ự iệ giệp ụ, dị ụ gâ àg: a oá quố ế ảo lÃ; ảo lÃ; iế kấu, mua, goại ệ; má ú iề ự độg; dị ụ ể í dụg; dị ụ gâ quỹ : ké sắ, ậ ấ giữ loại giấ ị giá đợ ằg iề 2.1.8 ự iệ qua ệ đại lý a oá dị ụ gâ àg đối ới gâ àg goài 2.1.9 Đầu dới ì ứ : ù ố, liê doa, mua ổ pầ ì ứ đầu ká ới doaпҺ пgҺiƯp, ƚỉ ເ Һø ເ k̟iпҺ ƚÕ k̟Һ¸ເ k̟Һi đợ gâ àg ôg giệp o pép 2.1.10 ự iếp giệm dị ụ, sả pẩm og oạ độg ki doa gâ àg 2.1.11 ȽҺù ເ ҺiƯп k̟iĨm ƚгa, k̟iĨm ƚo¸п пéi Ьé iê ấp ể lệ, ế độ giệp ụ og pạm i Sở eo qu đị 2.1.12 ấp đầ đủ áo áo, ốg kê eo ế độ qu đị eo ầu độ xuấ ổg giám đố gâ àg ôg giệp ự iệ iệm ụ ká đợ ổg giám đố gâ àg ôg giệp giao ເ¬ ເ Êu ƚỉ ເ Һø ເ Ьé má Sở giao dị o & PȽПȽ ѴiƯƚ Пam ȽгÞпҺ ȽҺÞ Һ – QȽ ເ L K42 Luậ ă ố giệp ị Ki Doa 3.1 Sơ đồ ộ má ổ ứ K oa Quả Giám đố pó Giám Đố í â Ki doa Ki doa goại ệ a oá quố ế SWIFȽ Ѵi ƚÝпҺ K̟iĨm ƚгa, k̟iĨm ƚo¸п пéi Ьé K̟Õ oá gâ quỹ ì1 Mô ì ổ ứ ộ má ấu lý Së giao dÞ ເ Һ ПҺПo & PȽПȽ ѴiƯƚ Пam 3.2 ເ¬ ເ Êu ƚỉ ເ Һø ເ ເ¬ ເ Êu ƚỉ ເ Һø ເ ເ đa Së giao dÞ ao gồm: giám đố , pó giám đố pòg a ứ ăg og pòg lại ao gồm ởg pòg mộ số pó pòg làm iệm ụ giúp iệ o ởg pòg * Giám đố : Là gời đứg đầu Sở giao dị ội đồg ị ổ iệm, Giám đố ó iệm ụ ổ ứ ỉ đạo oà diệ oạ độg Sở giao dị Һ ƚҺeo quɣ ເ ҺÕ ƚỉ ເ Һø ເ ѵµ oạ độg Sở giao dị Giám đố ịu iệm ội đồg ị páp luậ ề quế đị mì * pó giám đố : og pạm i đợ pâ ôg, ó iệm ụ quề a mặ Giám đố ủ độg xâ dựg kế oạ ôg uộ pầ iệ đợ pâ ôg, ổ ứ điều ôg iệ pá si àg gà eo đúg ế độ, qu ì giệp ѵơ ȽгÞпҺ ȽҺÞ Һ – QȽ ເ L K̟42 Luậ ă ố giệp K oa Quả ị Ki Doa gà, ị ịu iệm Giám đố páp luậ ề quế đị mì * Pòg k̟iпҺ doaпҺ ເ ã пҺiƯm ѵơ: - X©ɣ dùпg, ƚỉ ứ ự iệ đề iế lợ ki doa, iế lợ ká àg, iế lợ u độg ố đa Së giao dÞ ເ Һ ПҺПo & PȽПȽ ѴiƯƚ am - giê ứu, đề xuấ áp dụg lÃi suấ o a, lÃi suấ u độg ố ại Sở giao dị eo qu đị ПҺПo & PȽПȽ ѴiƯƚ Пam - ເ Һo ѵaɣ пg¾п ạ, ug ạ, dài ằg đồg iệ am goại ệ đối ới ká àg( kể ả đồg ài ợ) eo qu đị o & P iệ am, ự iệ giệp ụ ảo là đối ới ká àg ổ ứ , ự iệ ôg i, pòg gừa xử lý ủi o ề í dụg - iếp ậ guồ ố ài ợ, ố uỷ í dụg í Pủ, ổ ứ ki ế, â og goài đầu qua gâ àg ôg giệp iể kai, ự iệ ơg ì dự ằg guồ ố ỉ đị, uỷ ƚҺ¸ເ ເ đa ເ ҺÝпҺ PҺđ, ƚỉ ເ Һø ເ ài í, â og, goài - ấp ế độ áo áo ốg kê, kiểm a giệp ụ uê đề eo qu đị ự iệ ôg ôg i, iếp ị, quảg áo - ổg ợp pâ í ôg i ki ế, lý da mụ ká àg, pâ loại ká àg ó qua ệ í dơпg - Ƚỉ ເ Һø ເ ƚҺù ເ ҺiƯп ເ ơg ì ôg og sở giao dị : giao a sơ kế ổg kế, ôg áo ơg ì ôg ág, quý, ăm - ổ ứ ự iệ pog i đua og Sở giao dị ; đầu mối iể kai ự iệ pog i đua o & P iệ am - ấp ế độ áo áo eo qu đị ị ị uệ Q L K42 Luậ ă ố giệp ị Ki Doa * Pòg ki doa goại ệ K oa Quả - Đại diệ o o & P iệ am giao dị mua goại ệ, lập ệ ốg ỷ giá ại Sở ao đổi giúp i xá đị ỷ giá a ới gâ àg ơg mại ká ê ùg địa - eo dõi diễ iế ỷ gía, lÃi suấ ê ị ờg ogà goài để am mu o là đạo Sở giao dị og điều oạ độg ki doa goại ệ - Quả lý ố ê ài koả iề gửi ội, goại ệ o & P iệ am ại gâ àg ká - ự iệ điều uể ố ài koả; ự iệ giệp ụ iề gửi, iề a ố ội, goại ệ ê ị ờg liê gâ àg để đáp ứg u ầu a oá o &P iệ am, âg ເ ao ҺiƯu qu¶ k̟iпҺ doaпҺ ѵèп - ȽҺam gia ị ờg đấu ầu í piếu ko , ị ƚгêпg më ȽҺù ເ ҺiƯп mua Ь¸п, ເ ҺiÕƚ k̟ҺÊu ứg ó giá gắ ê ị ờg liê gâ àg - Lập ệ ốg ỷ giá ại Sở giao dị ao đổi gióp ເ¸ເ ເ Һi пҺ¸пҺ ПҺПo & PȽПȽ ѴiƯƚ Пam xá đị ỷ giá a ới gâ àg ơg mại ê ùg địa - eo dõi, xử lý ạg goại ối ệ ốg o & P eo qu đị gâ àg iế độg ị ờg - ự iệ dự ữ ắ uộ ເ ƚiỊп пéi пgo¹i ƚƯ ເ đa ПҺПo& PȽПȽ ѴП ại gâ àg eo qu đị - ấp ế độ áo áo ốg kê eo qu đị ự iệ iệm ụ ká Giám đố giao * Pòg kế oá gâ quỹ - ổ ứ oá, eo dõi quỹ, ố ập ug oà ҺƯ ƚҺèпg ПҺПo & PȽПȽ ѴiƯƚ Пam ȽгÞпҺ ȽҺÞ Һ Q L K42 Luậ ă ố giệp K oa Quả ị Ki Doa - ự iệ ôg a oá, oá, kế oá giệp ụ u độg ố, o a ເ¸ເ пgҺiƯp ѵơ k̟iпҺ doaпҺ k̟Һ¸ເ - ȽҺù ເ ҺiƯп ôg a oá am gia ôg a oá liê gâ àg - ự iếp ự iệ dị ụ ú iề ự độg, dị ụ ké sắ, giệp ụ ậ gửi, giệp ụ u, i iề mặ, gâ piếu - Xâ dựg kế oạ ài í, quế oá u i, pâ í đá giá oạ độg ài í, ảo ứg ự iệ gĩa ụ gâ sá đối ới - ấp đị mứ quỹ, ế độ áo áo ko quỹ eo qu đị - ấp ế độ áo áo, ốg kê - ự iệ iệm ụ ká eo lệ Giám đố * Pòg SWIF - Làm đầu mối qua ệ đối ới qua, ổ ứ ó liê qua ới SWIF - Quả ị ập пҺËƚ ѵµ ѵËп ҺµпҺ ҺƯ ƚҺèпg SWIFȽ, Ƚelex, SWIFȽ – iп, ouƚ ເ đa ПҺПo & PȽПȽ ѴiƯƚ Пam Һíпg dÉп ເ¸ເ ເ Һi пҺ¸пҺ ѵỊ ѵiƯ ເ ƚҺù ເ iệ giệp ụ a oá quố ế eo iêu uẩ SWIF, ề qua ệ đại lý og a oá quố ế ị, ập ậ, ậ ệ ốg mạg sử dụg og Q - iế lập du ì ệ ốg đại lý sog pơg ới gâ àg ê ế giới ug ấp ôg i gâ àg đại lý pụ ụ giệp ụ gâ àg quố ế ПҺПo & PȽПȽ ѴiƯƚ Пam - ȽҺiÕƚ lËp, qu¶п lý sử dụg ệ ốg mậ mà a oá quố ế - Làm đầu mối ự iệ пgҺiƯp ѵơ ƚҺaпҺ ƚo¸п q ເ ƚÕ ເ Һo ເ¸ເ i Kiểm soá uể goại ệ a oá quố ế a goài ệ ốg eo ỉ đị ổg giám đố - ấp ế độ áo áo ốg kê eo qu đị ị ị uệ Q L K42 Luậ ă ố giệp ị Ki Doa * Pòg a oá quố ế K oa Quả - ới ứ ăg ủ ếu ự ເ ҺiƯп ເ¸ເ пgҺiƯp ѵơ ƚҺaпҺ ƚo¸п q ເ ƚÕ goài a ò ự iệ giệp ụ: Pá à eo dõi ảo lÃ, í dơпg, ເ ҺiÕƚ k̟ҺÊu, ƚ¸i ເ ҺiÕƚ k̟ҺÊu ȽҺam gia Һíпg dÉп ເ¸ເ пgҺiƯp ѵơ ѵỊ ƚҺaпҺ ƚo¸п q ເ ế og ệ ốg * Pòg kiểm a, kiểm oá пéi Ьé - Ƚỉ ເ Һø ເ k̟iĨm ƚгa, k̟iĨm oá ội ộ ứg sơ giệp ụ pá si ại sở, kịp ời kiế gị iệ páp kắ pụ ữg ại, iếu só og oạ độg ki doa đảm ảo a oà iệu - Làm đầu mối iếp làm iệ ới đoà a a kiểm a, kiểm oá og goài gà đế làm iệ ới Së giao dÞ ເ Һ - ȽҺam mu gióp Ьaп là đạo ỉ đạo ự iệ ôg ເ ҺÊп ເ ҺØпҺ sưa sai sau ƚҺaпҺ ƚгa, k̟iĨm a eo kế luậ kiế gị đoà a a - ổg kế áo áo kịp ời kế ôg ấ ỉ sửa sai eo qu đị - Đầu mối giải quế kiếu ại ố áo - ờg ự a ốg am ũg, am mu o là đạo og oạ độg ốg am ũg, am ô lÃg pí ự iế kiệm ại Sở giao dị - ấp ế độ áo áo ốg kê eo qu đị - ự iệ giệp ụ ká Giám đố giao o * Pòg i í - Xâ dựg kế oạ iể kai ự iệ ứg dụg pá iể ôg gệ ôg i eo đị ớg o & P ầu Sở giao dị - Đầu mối iếp ậ iể kai ứg dụg ơg ì pầ mềm o & P iệ am ổ ứ ká ug ấp ị ị ҺuÖ – QȽ ເ L K̟42