Giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động môi giới tại công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên chứng khoán maybank kim eng

Học viện Tài Luận văn tốt nghiệp i LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu Các số liệu, kết nêu luận văn trung thực, xuất phát từ tình hình thực tế đơn vị thực tập tài liệu kiểm tốn cơng ty Tác giả luận văn SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02 Học viện Tài ii Luận văn tốt nghiệp MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i MỤC LỤC .ii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT v DANH MỤC BẢNG BIỂU vi LỜI MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ CHẤT LƯỢNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN CỦA CƠNG TY CHỨNG KHOÁN .3 1.1 Khái qt cơng ty chứng khốn .3 1.1.1 Khái niệm công ty chứng khoán 1.1.2 Phân loại cơng ty chứng khốn 1.1.3 Đặc điểm cơng ty chứng khốn 1.1.4 Vai trò cơng ty chứng khốn 1.1.5 Các hoạt động cơng ty chứng khốn 11 1.2 Hoạt động mơi giới chứng khoán .15 1.2.1 Khái niệm đặc điểm hoạt động môi giới chứng khốn 15 1.2.2 Quy trình mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn .16 1.2.3 Vai trị hoạt động mơi giới chứng khốn 19 1.3 Chất lượng mơi giới chứng khốn cần thiết phải nâng cao chất lượng mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn .22 1.3.1 Khái niệm 22 1.3.2 Các tiêu đánh giá chất lượng mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn 23 1.3.3 Những nhân tố ảnh hưởng đến chất lượng mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn 27 SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02 Học viện Tài iii Luận văn tốt nghiệp CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG CHẤT LƯỢNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN MỘT THÀNH VIÊN CHỨNG KHOÁN MAYBANK-KIM ENG 30 2.1 Khái quát công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên chứng khoán Maybank-Kim Eng 30 2.1.1 Lịch sử hình thành 30 2.1.2 Cơ cấu tổ chức 32 2.1.3 Các nghiệp vụ MBKE 39 2.1.4 Đánh giá chung hoạt động kinh doanh Maybank- Kim Eng 40 2.2 Đánh giá thực trạng chất lượng môi giới CTCK MBKE .44 2.2.1 Về phương diện công ty chứng khoán 44 2.2.2 Về phương diện khách hàng .63 2.2.3 Về phương diện nhân viên môi giới 64 2.3 Đánh giá thực trạng chất lượng mơi giới chứng khốn MBKE 65 2.3.1 Kết đạt 65 2.3.2 Hạn chế nguyên nhân .66 CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN MỘT THÀNH VIÊN CHỨNG KHOÁN MAYBANK- KIM ENG 69 3.1 Định hướng phát triển MBKE 69 3.1.1 Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam 69 3.1.2 Định hướng phát triển hoạt động kinh doanh MBKE .70 3.2 Những giải pháp nhằm nâng cao chất lượng mơi giới chứng khốn cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên chứng khoán Maybank- Kim Eng 71 3.2.1 Đẩy mạnh hoạt động marketing 72 3.2.2 Hoàn thiện hệ thống thông tin 72 SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02 Học viện Tài iv Luận văn tốt nghiệp 3.2.3 Tận dụng mạng lưới khách hàng rộng lớn tập đoàn Maybank 72 3.2.5 Chiến lược kinh doanh phù hợp với đối tượng khách hàng tiềm 74 3.2.6 Nâng cao chất lượng phục vụ nhân viên môi giới .78 3.2.7 Phát triển đội ngũ cộng tác viên 81 KẾT LUẬN 82 TÀI LIỆU THAM KHẢO .84 SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02 Học viện Tài v Luận văn tốt nghiệp DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT CTCK : Công ty chứng khoán GTGD : Giá trị giao dịch GTTT : Giá trị thị trường HĐDT : Hoạt động đầu tư HĐMG : Hoạt động môi giới HĐTV : Hoạt động tư vấn HNX : Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội HOSE : Sở giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh LNST : Lợi nhuận sau thuế OTC : Thị trường chứng khoán phi tập trung TTCK : Thị trường chứng khoán UBCK : Uỷ ban chứng khoán UBCKNN : Uỷ ban chứng khoán Nhà nước MBKE : Công ty TNHH thành viên chứng khốn Maybank- kim Eng SSI : Cơng ty cở phần chứng khoán Sài Gòn VDSC : Công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt VICS : Công ty cổ phần chứng khoán thương mại và công nghiệp Việt Nam VND : Việt Nam đồng SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02 Học viện Tài vi Luận văn tốt nghiệp DANH MỤC BẢNG BIỂU Sơ đồ 2.1.Bộ máy quản lý công ty: .33 Sơ đồ 2.2 Phòng ban chi nhánh công ty 34 Bảng 2.1: Kết kinh doanh CTCK MBKE .41 Bảng 2.2 Bảng tính giá trị giao dịch cơng ty chứng khốn MBKE năm 20122013: 45 Bảng 2.3 Doanh thu hoạt động môi giới 2011-2013: 47 Biểu 2.1: Biểu đồ doanh thu hoạt động môi giới 47 Bảng 2.4 So sánh tiêu doanh thu MBKE với số công ty khác .48 Bảng 2.5: Cơ cấu doanh thu năm 2012-2013 .49 Bảng 2.6 Chi phí hoạt động môi giới MBKE 2012- 2013: 50 Bảng 2.7: Chi phí hoạt động kinh doanh HSC năm 2013 .52 Bảng 2.8 Chi phí hoạt động kinh doanh BVSC năm 2013 .52 Bảng 2.9 Lãi thu từ HĐMG MBKE năm 2011- 2013 53 Biểu 2.4: Lãi thu từ hoạt động môi giới CTCK MBKE 53 Biểu 2.5: Lãi thu từ hoạt động môi giới CTCK MBKE, BVSI VIG năm 2013 55 Bảng 2.10: Biểu phí môi giới tại công ty chứng khoán MBKE năm 2013 .56 Bảng 2.11 So sánh biểu phí giao dịch cổ phiếu MBKE với VICS, SSI năm 2013: 57 Bảng 2.12: Top 10 thị phần môi giới năm 2013 59 Biểu 2.6 Thị phần giá trị giao dịch mơi giới chứng khốn top 10 HNX năm 2013 60 Biểu 2.7 Thị phần giá trị giao dịch mơi giới chứng khốn top 10 HOSE năm 2013 60 SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02 Học viện Tài Luận văn tốt nghiệp LỜI MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Thị trường chứng khốn Việt Nam có bước phát triển mạnh mẽ, thể số lượng cổ phiếu, trái phiếu không ngừng tăng lên Tuy nhiên, năm đầu vào hoạt động, số lượng chứng khoán lưu hành thị trường tương đối chậm Điều thật dễ hiểu thị trường dạng sơ khai, non trẻ, chưa thực thu hút quan tâm giới đầu tư Mặt khác, hiểu biết cá nhân tổ chức thị trường tương đối mẻ dẫn đến phát triển thị trường tương đối chậm Thế thực tế cho thấy năm gần thị trường chứng khoán trở thành trung tâm ý toàn xã hội, từ giới kinh doanh đến người nội trợ, thấy câu chuyện bàn chứng khoán, họ truyền kinh nghiệm kiến thức hiểu biết chứng khốn Đây nói tín hiệu đáng mừng cho TTCK Việt Nam nói riêng kinh tế nói chung Nó mở kênh huy động vốn hiệu cho doanh nghiệp, cho người dân Việt Nam.TTCK hoạt động có hiệu phần nhờ vào nhà môi giới kinh doanh chứng khốn Đa số cơng ty thực hoạt động Không hoạt động giao dịch trung gian cho khách hàng, nhà môi gới người bạn, nhà tư vấn quan trọng cho định nhà đầu tư, người bạn đồng hành nhà đầu tư Với đề tài: “ Giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động môi giới công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên chứng khốn Maybank-Kim Eng”, tơi muốn trình bày hiểu biết nghiệp vụ đề xuất mang tính cá nhân nhằm cố gắng hồn thiện chất lượng hoạt động mơi giới công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên chứng khoán Maybank Kim Eng SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02 Học viện Tài 2 Luận văn tốt nghiệp Đối tượng phạm vi nghiên cứu Thực tiễn hoạt động môi giới công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên chứng khoán Maybank Kim Eng Phương pháp nghiên cứu Chuyên đề nghiên cứu dựa sở kết hợp sử dụng phương pháp vật biện chứng, vật lịch sử, phương pháp so sánh phương pháp phân tích hoạt động kinh doanh doanh nghiệp đề tài hệ thống lý thuyết, kết hợp với việc đánh giá phân tích thực tiễn để rút kế luận đề xuất chủ yếu Kết cấu đề tài Với mục đích nghiên cứu trên, đề ài kết cấu gồm chương: Chương 1: Cơ sở lý thuyết chất lượng mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn Chương 2: Thực trạng chất lượng mơi giới công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên chứng khoán Maybank- Kim Eng Chương 3: Giải pháp nâng cao chất lượng mơi giới chứng khốn cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên chứng khoán Maybank- Kim Eng Để hồn thành viết tơi cố gắng nỗ lực hết mình, nhiên khơng tránh khỏi thiếu sót, tơi mong nhận góp ý chân thành từ phía thầy anh chị đơn vị thực tập để tơi hồn thành tốt đề tài Tôi xin chân thành cảm ơn anh chị phịng mơi giới cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên chứng khoán Maybank Kim Eng, tạo điều kiện cho để học hỏi làm việc thời gian vừa qua Tôi xin chân thành cảm ơn thầy giáo Cao Minh Tiến người giúp đỡ tơi hồn thành tốt luận văn SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02 Học viện Tài Luận văn tốt nghiệp Tôi xin chân thành cảm ơn CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ CHẤT LƯỢNG MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1 Khái qt cơng ty chứng khốn 1.1.1 Khái niệm cơng ty chứng khốn Theo Giáo trình kinh doanh chứng khốn Học viện Tài (Chuyên nghành Kinh doanh Chứng khốn) xuất năm 2010, Cơng ty Chứng khốn tổ chức hoạt động kinh doanh thông qua việc thực vài dịch vụ chứng khoán với mục đích tìm kiếm lợi nhuận Ở Việt Nam, theo định 04/1998/QĐ-UBCK3 ngày 13 tháng 10 năm 1998 UBCK, CTCK công ty cổ phần trách nhiệm hữu hạn thành lập hợp pháp Việt Nam, ủy ban chứng khoán nhà nước cung cấp giấy phép thực loại hình kinh doanh chứng khốn 1.1.2 Phân loại cơng ty chứng khốn Trải qua q trình hàng trăm năm, tương thích với phát triển thị trường (số lượng chủng loại khách hàng, số lượng chủng loại sản phẩm dịch vụ tài chính), cơng ty mơi giới chứng khốn hình thành phát triển theo hướng đa dạng, phương diện quy mô, địa bàn hoạt động tính chất hoạt động Cơng ty mơi giới phân loại theo nhiều tiêu thức khác như: - Phân loại theo hình thức tổ chức kinh doanh chứng khốn :  Cơng ty TNHH: Thành viên công ty chịu trách nhiệm khoản nợ tài sản khác công ty phạm vi vốn góp vào doanh nghiệp Cơng ty TNHH khơng phép phát hành cổ phiếu SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02 Học viện Tài  Luận văn tốt nghiệp Công ty cổ phần: Là pháp nhân độc lập với chủ sở hữu công ty cổ đông Cổ đông chịu trách nhiệm nghĩa vụ nợ tài sản khác doanh nghiệp theo số vốn góp vào doanh nghiệp CTCP có quyền phát hành chứng khốn (trái phiếu cổ phiếu) cơng chúng theo quy định pháp luật Do ưu điểm, tính đa cơng ty TNHH CTCP so với công ty hợp danh nên hai hình thức CTCK tổ chức chủ yếu giới Ở Việt Nam, theo định 04/1998/QĐ-UBCK3 ngày 13/10/1998 UBCK, CTCK công ty cổ phần, công ty TNHH hợp pháp Việt Nam, ủy ban chứng khoán cấp giấy phép thực hay số loại hình kinh doanh - Phân loại theo nghiệp vụ kinh doanh Do CTCK thực kinh doanh số lĩnh vực, nghiệp vụ chứng khoán định nên có quan điểm chia cơng ty chứng khốn thành loại sau:  Cơng ty kinh doanh chứng khoán: Là CTCK chủ yếu thực nghiệp vụ tự doanh, có nghĩa tự bỏ vốn tự chịu trách nhiệm kết kinh doanh  Công ty bảo lãnh phát hành chứng khốn: Là cơng ty chủ yếu thực nghiệp vụ bảo lãnh để hưởng phí chênh lệch giá  Cơng ty mơi giới chứng khốn: Là cơng ty thực chức trung gian mua bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng  Cơng ty chứng khốn phi tập trung: Là công ty hoạt động chủ yếu thị trường OTC thường đóng vai trị nhà tạo lập thị trường SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02