DỰ THẢO LUẬT CHỨNG KHOÁN SỬA ĐỔI QUỐC HỘI Luật số /20 /QH 12 CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập Tự do Hạnh phúc Dự thảo 02 3 2010 LUẬT SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁN Căn cứ[.]
QUỐC HỘI Luật số: CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM /20…/QH 12 Độc lập - Tự - Hạnh phúc Dự thảo _02.3.2010 LUẬT SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁN Căn Hiến pháp nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 1992 sửa đổi, bổ sung theo Nghị số 51/2001/QH10; Quốc hội ban hành Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán số 70/2006/QH11 Điều Sửa đổi bổ sung số điều Luật Chứng khoán: Điều sửa đổi, bổ sung sau: “ Điều Phạm vi điều chỉnh Luật quy định hoạt động chào bán chứng khốn cơng chúng, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ chứng khoán thị trường chứng khoán.” Sửa đổi khoản Điều sau: “1 Hoạt động chào bán chứng khốn, cơng chúng, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ chứng khoán thị trường chứng khoán áp dụng theo quy định Luật quy định khác pháp luật có liên quan.” Bổ sung điểm c khoản Điều sau: “c) Ngồi loại chứng khốn quy định điểm a b khoản này, trường hợp phát sinh loại chứng khoán khác thực theo hướng dẫn Bộ Tài chính.” Khoản 5, 13 khoản 26 Điều sửa đổi, bổ sung sau: “5 Quyền mua cổ phần loại chứng khốn cơng ty cổ phần phát hành kèm theo đợt phát hành cổ phiếu bổ sung nhằm bảo đảm mang lại cho cổ đông hữu quyền mua cổ phiếu theo điều kiện xác định Trong dự thảo này: Phần gạch dưới: bổ sung thêm; Phần gạch ngang chũ: xóa bỏ 13 Tổ chức phát hành tổ chức thực phát hành chứng khốn cơng chúng 26 Quản lý danh mục đầu tư chứng khốn việc cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực quản lý theo ủy thác nhà đầu tư việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán tài sản khác.” Bổ sung khoản 34 Điều sau: “34 Chào bán chứng khoán riêng lẻ việc chào bán chứng khoán cho đối tượng nhà đầu tư xác định trước 100 người.” Sửa đổi tên Chương II sau: “Chương II CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG” Bổ sung Điều 10a sau Điều 10 sau: “Điều 10a Chào bán chứng khoán riêng lẻ Tổ chức phát hành thực chào bán chứng khốn riêng lẻ phải có định đại hội đồng cổ đông, hội đồng quản trị (đối với công ty cổ phần); hội đồng thành viên chủ sở hữu công ty (đối với công ty trách nhiệm hữu hạn) đại hội nhà đầu tư (đối với quỹ đầu tư chứng khốn) thơng qua phương án chào bán sử dụng số tiền thu từ đợt chào bán; xác định rõ đối tượng số lượng nhà đầu tư Việc chuyển nhượng cổ phần chào bán riêng lẻ bị hạn chế tối thiểu 01 năm, kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán Các đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ phải cách sáu tháng, trừ trường hợp chào bán trái phiếu riêng lẻ tổ chức tín dụng Cơ quan Nhà nước có thẩm quyền quản lý, giám sát xử lý vi phạm chào bán chứng khoán riêng lẻ bao gồm: a) Ngân hàng Nhà nước Việt Nam: trường hợp tổ chức chào bán tổ chức tín dụng; b) Bộ Tài chính: trường hợp tổ chức chào bán doanh nghiệp bảo hiểm; c) Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước: trường hợp tổ chức chào bán công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đại chúng (trừ công ty đại chúng doanh nghiệp hoạt động lĩnh vực tín dụng, bảo hiểm); Trong dự thảo này: Phần gạch dưới: bổ sung thêm; Phần gạch ngang chũ: xóa bỏ d) Sở Kế hoạch Đầu tư, Ban quản lý khu công nghiệp, khu chế xuất, khu công nghệ cao, khu kinh tế: trường hợp tổ chức chào bán không thuộc đối tượng quy định điểm a, b c khoản Chính phủ quy định chi tiết việc lập hồ sơ, thủ tục chào bán chứng khoán riêng lẻ để đăng ký với quan nhà nước có thẩm quyền xem xét.” Bổ sung điểm d khoản Điều 12 sau: “d) Có kế hoạch cam kết đưa cổ phiếu giao dịch thị trường giao dịch chứng khốn có tổ chức thời hạn sáu tháng, kể từ ngày kết thúc đợt chào bán chứng khoán công chúng.” Khoản Điều 12 sửa đổi, bổ sung sau: “4 Chính phủ quy định điều kiện chào bán chứng khốn cơng chúng doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi chuyển đổi thành cơng ty cổ phần, doanh nghiệp thành lập thuộc lĩnh vực sở hạ tầng, ngân hàng công nghệ cao; chào bán công chúng cổ đông lớn công ty đại chúng; chào bán chứng khốn cho cổ đơng hữu; chào bán chứng khốn pháp nhân nước ngồi vào Việt Nam; chào bán chứng khoán pháp nhân Việt Nam nước trường hợp cụ thể khác 10 Sửa đổi khoản Điều 28 sau: “2 Bộ Tài quy định cụ thể quản trị công ty áp dụng công ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán.” 11 Bổ sung Khoản 12 Điều 32 sau: “12 Ngoài trường hợp phải chào mua công khai quy định từ khoản đến khoản 11 Điều 32, trường hợp chào mua công khai khác tổ chức, cá nhân thực theo hướng dẫn Bộ Tài chính.” 12 Khoản Điều 60 sửa đổi, bổ sung sau: “1 Chỉ công ty chứng khoán thực một, số tồn nghiệp vụ kinh doanh sau đây: a) Mơi giới chứng khoán; b) Tự doanh chứng khoán; Trong dự thảo này: Phần gạch dưới: bổ sung thêm; Phần gạch ngang chũ: xóa bỏ c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán; d) Tư vấn đầu tư chứng khoán Ngoài nghiệp vụ kinh doanh quy định khoản Điều này, cơng ty chứng khốn cung cấp dịch vụ tư vấn tài dịch vụ tài khác theo quy định Bộ Tài chính.“ 13 Khoản Điều 61 sửa đổi, bổ sung sau: “1 Chỉ công ty quản lý quỹ thực nghiệp vụ kinh doanh sau đây: a) Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; b) Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán ” 14 Điều 74 sửa đổi, bổ sung sau: “Điều 74 Quy định tiêu an toàn tài cảnh báo Cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ phải bảo đảm tiêu an tồn tài theo quy định Bộ Tài Cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ bị cảnh báo trường hợp vốn khả dụng giảm xuống trăm hai mươi phần trăm mức quy định khoản Điều 71 Luật khơng đáp ứng tiêu an tồn tài Cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ phải khắc phục tình trạng cảnh báo thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày bị cảnh báo 15 Sửa đổi điểm d khoản Điều 92 sau: “d) Đầu tư mười hai mươi phần trăm tổng giá trị tài sản quỹ đóng vào bất động sản; trừ trường hợp quỹ bất động sản.” 16 Khoản 1, Điều 100 sửa đổi, bổ sung sau: “1 Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, cơng ty đại chúng, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khốn, Trung tâm Lưu ký Chứng khốn, người có liên quan có nghĩa vụ cơng bố thơng tin đầy đủ, xác, kịp thời theo quy định Luật Việc công bố thông tin phải Giám đốc Tổng giám đốc người đại diện theo pháp luật người uỷ quyền công bố thông tin người có liên quan thực Trong dự thảo này: Phần gạch dưới: bổ sung thêm; Phần gạch ngang chũ: xóa bỏ 17 Điều 101 sửa đổi, bổ sung sau: “Điều 101 Công bố thông tin cơng ty đại chúng Tùy theo loại hình , công ty đại chúng phải công bố thông tin định kỳ nội dung sau: a) Báo cáo tài năm, báo cáo quý, báo cáo tháng kiểm toán soát xét; b) Nghị đại hội đồng cổ đông thường niên Tùy theo loại hình, cơng ty đại chúng phải cơng bố thơng tin bất thường xảy kiện sau đây: a) Tài khoản công ty ngân hàng bị phong toả tài khoản phép hoạt động trở lại sau bị phong toả; b) Tạm ngừng kinh doanh; Bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh Giấy phép thành lập hoạt động Giấy phép hoạt động; c) Thông qua định Đại hội đồng cổ đông theo quy định Luật Doanh nghiệp; d) Quyết định Hội đồng quản trị việc mua lại cổ phiếu cơng ty bán lại số cổ phiếu mua; ngày thực quyền mua cổ phiếu người sở hữu trái phiếu kèm theo quyền mua cổ phiếu ngày thực chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi sang cổ phiếu định liên quan đến việc chào bán theo quy định khoản Điều 108 Luật Doanh nghiệp; chiến lược, kế hoạch phát triển trung hạn kế hoạch kinh doanh hàng năm công ty; thành lập công ty con, công ty liên kết; đóng mở cơng ty trực thuộc, chi nhánh, nhà máy, văn phòng đại diện; thay đổi tên, địa trụ sở cơng ty; góp vốn có giá trị từ mười phần trăm trở lên tổng tài sản cơng ty vào tổ chức khác; góp vốn có giá trị từ năm mươi phần trăm (50%) trở lên tổng vốn cơng ty nhận vốn góp; đ) Quyết định thay đổi phương pháp kế toán áp dụng; e) Khi có thay đổi thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Ban Tổng Giám đốc Ban Giám đốc, Kế tốn trưởng; có định khởi tố thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc, Kế tốn trưởng cơng ty; có án, định Tồ án liên quan đến hoạt động cơng ty; có kết luận quan thuế việc công ty vi phạm pháp luật thuế g) Công ty mua lại cổ phiếu công ty mẹ; h) Quyết định vay phát hành trái phiếu có giá trị từ ba mươi phần trăm (30%) vốn chủ sở hữu thời điểm báo cáo gần trở lên; i) Công ty nhận thơng báo Tồ án thụ lý đơn u cầu mở thủ tục phá sản doanh nghiệp Trong dự thảo này: Phần gạch dưới: bổ sung thêm; Phần gạch ngang chũ: xóa bỏ k) Bị tổn thất tài sản có giá trị từ mười phần trăm vốn chủ sở hữu trở lên; l) Có kiện ảnh hưởng lớn đến hoạt động sản xuất kinh doanh tình hình quản trị tổ chức niêm yết; m) Khi xảy kiện ảnh hưởng nghiêm trọng đến lợi ích hợp pháp nhà đầu tư, giá chứng khoán tăng giảm liên tục thời gian định phát triển bền vững thị trường chứng khoán theo yêu cầu Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước Bộ Tài hướng dẫn cụ thể loại hình cơng ty đại chúng nội dung, thời gian công bố thông tin quy định Điều 18 Bãi bỏ Điều 103 khoản Điều 106 Luật Chứng khoán 19 Bổ sung Điều 107a sau: “Điều 107 a Công bố thơng tin Trung tâm Lưu ký chứng khốn Trung tâm Lưu ký chứng khốn phải cơng bố thơng tin sau đây: Thơng tin chứng khốn đăng ký tổ chức đăng ký chứng khoán Trung tâm Lưu ký chứng khốn; Thơng tin việc chuyển nhượng chứng khốn khơng qua hệ thống giao dịch Sở giao dịch chứng khoán đối tượng phải công bố thông tin; Thông tin việc quản lý, giám sát việc tuân thủ quy định thành viên lưu ký theo quy chế Trung tâm Lưu ký Chứng khốn; Thơng tin liên quan đến việc thực quyền tổ chức đăng ký chứng khoán Trung tâm Lưu ký Chứng khoán; Thơng tin việc cấp mã chứng khốn nước cấp mã số định danh quốc tế; Thông tin việc cấp mã số đăng ký giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài.” 20 Khoản Điều 104 sửa đổi, bổ sung sau: “3 Cơng ty chứng khốn phải cơng bố thơng tin trụ sở chính, chi nhánh đại lý nhận lệnh thay đổi liên quan đến địa trụ sở chính, chi nhánh đại lý nhận lệnh; nội dung liên quan đến phương thức giao dịch, đặt lệnh, ký quỹ giao dịch, thời gian tốn, phí giao dịch, dịch vụ cung cấp danh sách người hành nghề chứng khốn cơng ty.” 21 Bổ sung khoản Điều 120 sau: “3 Trong q trình áp dụng Luật Chứng khốn, thị trường chứng khoán phát sinh hành vi vi phạm mới, tùy theo tính chất, mức độ vi phạm, Chính phủ quy định mức xử phạt hành vi đó.” Trong dự thảo này: Phần gạch dưới: bổ sung thêm; Phần gạch ngang chũ: xóa bỏ 22 Khoản 1, Khoản Điều 121 sửa đổi, bổ sung sau: “1 Tổ chức phát hành, Giám đốc Tổng giám đốc, Kế tốn trưởng người khác có liên quan tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành, tổ chức tư vấn phát hành, tổ chức kiểm toán chấp thuận, người ký báo cáo kiểm toán tổ chức, cá nhân vi phạm quy định lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng; có giả mạo hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán cơng chúng bị phạt cảnh cáo, phạt tiền bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật; tổ chức phát hành ngồi việc bị xử phạt cịn bị thu hồi Giấy chứng nhận chào bán chứng khốn cơng chúng, phải trả lại số tiền huy động cộng thêm tiền lãi tiền gửi không kỳ hạn phải nộp phạt từ phần trăm đến năm phần trăm tổng số tiền huy động trái pháp luật.” Tổ chức phát hành không đủ điều kiện chào bán chứng khốn cơng chúng thực chào bán công chúng; tổ chức phát hành thực chào bán chứng khốn cơng chúng chưa có Giấy chứng nhận chào bán chứng khốn cơng chúng bị đình chào bán chứng khốn cơng chúng, bị phạt tiền tịch thu toàn khoản thu trái pháp luật phạt tiền từ đến năm lần khoản thu trái pháp luật." 23 Khoản Điều 124 sửa đổi, bổ sung sau: “1 Tổ chức, cá nhân tổ chức thị trường giao dịch chứng khốn trái quy định Luật bị đình hoạt động, phạt tiền, tịch thu khoản thu trái pháp luật phạt tiền từ đến năm lần khoản thu trái pháp luật bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật trường hợp khơng có khoản thu trái pháp luật bị phạt tiền.” Điều Luật có hiệu lực thi hành từ ngày tháng năm Luật Quốc hội nước Cộng hịa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa XII, kỳ họp thứ thông qua ngày tháng năm 20 CHỦ TỊCH QUỐC HỘI Nguyễn Phú Trọng Trong dự thảo này: Phần gạch dưới: bổ sung thêm; Phần gạch ngang chũ: xóa bỏ