chuyên đề công ty chứng khoán

1 Chuyên Chuyên đ đ ề ề CÔNG TY CHỨNG KHOÁN CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Lưu Trung Dũng Trưởng phòng Quản lý danh mục đầutư Công ty Chứng khoán Ngân hàng Công thương BestFit Investment ™ - Incombank Securities 2 Nội Nội dung dung 1.Giới thiệu chung về công ty chứng khoán: - Khái niệm/vai trò - Lĩnh vựchoạt động - Điềukiện thành lập - Mô hình tổ chức 2. Các nghiệpvụ củacôngtychứng khoán Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ BestFit Investment ™ là thương hiệuDịch vụ Quảnlýdanhmục đầutư của Incombank Securities 3 Mục Mục đ đ ích ích   Hiểu Hiểu về về tổ tổ chức chức và và hoạt hoạt đ đ ộng ộng của của công công ty ty chứng chứng khoán khoán   Giúp Giúp lựa lựa chọn/hoặc chọn/hoặc xây xây dựng dựng công công ty ty chứng chứng khoán khoán Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ BestFit Investment ™ là thương hiệuDịch vụ Quảnlýdanhmục đầutư của Incombank Securities 4 1.1 1.1 Khái Khái niệm niệm   Công Công ty ty chứng chứng khoán khoán = = Tổ Tổ chức chức cung cung cấp cấp ( ( các các ) ) dịch dịch vụ vụ chứng chứng khoán khoán . . Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ BestFit Investment ™ là thương hiệuDịch vụ Quảnlýdanhmục đầutư của Incombank Securities 5 1.2 1.2 Lĩnh Lĩnh vực vực hoạt hoạt đ đ ộng ộng   Môi Môi giới giới   Tự Tự doanh doanh   Quản Quản lý lý danh danh mục mục đ đ ầu ầu t t ư ư   Bảo Bảo lãnh lãnh phát phát hành hành   T T ư ư vấn vấn đ đ ầu ầu t t ư ư và và t t ư ư vấn vấn tài tài chính chính doanh doanh nghiệp nghiệp   L L ư ư u u ký ký Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ BestFit Investment ™ là thương hiệuDịch vụ Quảnlýdanhmục đầutư của Incombank Securities 6 Khách Khách hàng hàng   Nhà Nhà đ đ ầu ầu t t ư ư và và   Tổ Tổ chức chức phát phát hành hành Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ BestFit Investment ™ là thương hiệuDịch vụ Quảnlýdanhmục đầutư của Incombank Securities 7 Vai Vai trò trò   “ “ Cầu Cầu nối nối ” ” giữa giữa : :   Tổ Tổ chức chức phát phát hành hành với với các các nhà nhà đ đ ầu ầu t t ư ư   Giữa Giữa các các nhà nhà đ đ ầu ầu t t ư ư với với các các nhà nhà đ đ ầu ầu t t ư ư Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ BestFit Investment ™ là thương hiệuDịch vụ Quảnlýdanhmục đầutư của Incombank Securities 8 Vị Vị trí trí của của CTCK CTCK trong trong TTCK TTCK Sở GDCK (TT GDCK) CTCK B CTCK C CTCK D CTCK A TCPH Sở GDCK: Sở giao dịch chứng khoán, TT GDCK: Trung tâm giao dịch chứng khoán, CTCK: Công ty chứng khoán, TCPH: Tổ chức phát hành, NĐT: Nhà đầutư NĐT NĐT NĐT NĐT TCPH NĐT NĐT TCPH Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ - Incombank Securities 9 1.3 1.3 Loại Loại hình hình pháp pháp lý lý   Công Công ty ty trách trách nhiệm nhiệm hữu hữu hạn hạn , , hoặc hoặc   Công Công ty ty cổ cổ phần phần , , hoặc hoặc   Công Công ty ty liên liên doanh doanh Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ BestFit Investment ™ là thương hiệuDịch vụ Quảnlýdanhmục đầutư của Incombank Securities 10 1.4 1.4 Mô Mô hình hình tổ tổ chức chức Đạidiệnchủ sở hữu Hội đồng quảntrị/ Chủ tịch Công ty Ban điềuhành Giám đốc/Tổng giám đốc và các Phó GĐ/ Phó TGĐ Khối kinh doanh Front Office Môi giới Tự doanh QuảnlýDanhmục đầutư Bảolãnhpháthành Tư vấn đầutư Tư vấntàichính … Khốihỗ trợ Back Office/Middle Office Kế toán Kho quỹ Văn phòng IT Kiểmsoát Pháp chế … Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ BestFit Investment ™ là thương hiệuDịch vụ Quảnlýdanhmục đầutư của Incombank Securities [...]... phần hóa (CPH) Xác định giá trị doanh nghiệp T vấn xây dựng điều lệ T vấn cơ cấu cổ đông Trung gian tổ chức bán đấu giá cổ phần T vấn tổ chức đại hội cổ đông T vấn xử lý các vấn đề liên quan đến CPH 32 2.2.2 T vấn phát hành chứng khoán (huy động vốn) T vấn lập phơng án phát hành: Giá phát hành/lãi suất phát hành Thời điểm phát hành Đối tợng nhà đầu t Đại lý phát hành 33 2.2.3 Bảo lnh phát hành ( m bo t... Investment BestFit Investment l thng hiu Dch v Qun lý danh mc u t ca Incombank Securities 25 2.1.3 Quản lý danh mục đầu t (y thác đầu t) CTCK: nhận vốn và ủy quyền (ủy thác) của KH đầu t vốn của KH vào chứng khoán (mua/bán) mục đích : vốn của KH đạt đợc mức sinh lời tối u nhất KH không trực tiếp thực hiện đầu t, mà ủy quyền cho CTCK đầu t thay mình Lu Trung Dng, BestFit Investment BestFit Investment l... Qun lý danh mc u t ca Incombank Securities 11 1.5 iu kin v nhõn lc Cú s nhõn viờn phi cú giy phộp hnh ngh iu kin c cp phộp hnh ngh 3 chng ch o to (c bn, lut, phõn tớch) Lm vic cho mt cụng ty chng khoỏn v c cụng ty chng khoỏn ú ngh Lu Trung Dng, BestFit Investment BestFit Investment l thng hiu Dch v Qun lý danh mc u t ca Incombank Securities 12 2 Cỏc nghip v ca CTCK Dch v phc v cỏc nh u t Dch v... Qun lý danh mc u t ca Incombank Securities 20 Mụi gii c phiu (trờn th trng khụng chớnh thc, OTC) Xỏc nhn chuyn nhng, i tờn ti s s ụng, cp chng ch mi T chc phỏt hnh (i din ca TCPH) Np n chyn nhng Cụng ty chng khoỏn tho thun giỏ, khi lng, hỡnh thc thanh toỏn, phớ, ký n chuyn nhng Chng ch Ngi Mua Tin tho thun giỏ, khi lng, hỡnh thc thanh toỏn, phớ v ký n chuyn nhng Ngi Bỏn Lu Trung Dng, BestFit Investment... Investment l thng hiu Dch v Qun lý danh mc u t ca Incombank Securities 21 2.1.2 T vn u t Giỳp nh u t a ra quyt nh mua bỏn Cung cp thụng tin Khuyn ngh u t: mua/bỏn Phõn tớch v mụ Phõn tớch ngnh Phõn tớch cụng ty Phõn tớch c phiu Phõn tớch xu hng th trng Thng l nghip v giỏn thu: h tr cho hot ng mụi gii v cỏc hot ng khỏc Lu Trung Dng, BestFit Investment BestFit Investment l thng hiu Dch v Qun lý danh mc u t . Securities 3 Mục Mục đ đ ích ích   Hiểu Hiểu về về tổ tổ chức chức và và hoạt hoạt đ đ ộng ộng của của công công ty ty chứng chứng khoán khoán   Giúp Giúp lựa lựa chọn/hoặc chọn/hoặc xây xây dựng dựng công công ty ty chứng chứng khoán khoán Lưu Trung Dũng, BestFit. 1 Chuyên Chuyên đ đ ề ề CÔNG TY CHỨNG KHOÁN CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Lưu Trung Dũng Trưởng phòng Quản lý danh mục đầutư Công ty Chứng khoán Ngân hàng Công thương BestFit Investment. 1.1 Khái Khái niệm niệm   Công Công ty ty chứng chứng khoán khoán = = Tổ Tổ chức chức cung cung cấp cấp ( ( các các ) ) dịch dịch vụ vụ chứng chứng khoán khoán . . Lưu Trung Dũng, BestFit