Chuyên đề công ty chứng khoán

CHUYÊN ĐÊ 9̀ CÔNG TY CH NG KHOÁNỨ GV: TS Trân Thi Mông Tuyêt̀ ̣ ̣ ́ Khái ni mệ  Công ty ch ng khoán là m t đ nh ch tài ứ ộ ị ế chính trung gian chuyên kinh doanh ch ng ứ khoán, là đ n v có t cách pháp nhân, có ơ ị ư v n riêng và h ch toán đ c l p.ố ạ ộ ậ  Tai VN, theo quy chê vê tô ch c va hoat ̣ ́ ̀ ̉ ứ ̀ ̣ đông cua CtyCK quy đinh:̣ ̉ ̣  CtyCK la CtyCP hay Cty TNHH thanh lâp ̀ ̀ ̣ h p phap tai VN đ c UBCKNN câp giây ợ ́ ̣ ượ ́ ́ phep th c hiên môt hoăc môt sô loai hinh ́ ự ̣ ̣ ̣ ̣ ́ ̣ ̀ kinh doanh CK: môi gi i ch ng khoan; t ớ ứ ́ ự doanh ch ng khoan; bao lanh phat hanh ứ ́ ̉ ̃ ́ ̀ ch ng khoan; t vân đâu t ch ng khoan.ứ ́ ư ́ ̀ ư ứ ́ Đi u ki n c p gi y phép kinh doanh CK ề ệ ấ ấ t i VNạ  Có ph ng án ho t đ ng kinh doanh phù h p v i ươ ạ ộ ợ ớ m c tiêu phát tri n kinh t , xã h i và phát tri n ụ ể ế ộ ể ngành CK.  Có đ c s v t ch t k thu t cho kinh doanh CK.ủ ơ ở ậ ấ ỹ ậ  Có m c v n pháp đ nh cho t ng lo i hình kinh ứ ố ị ừ ạ doanh.  Ban GĐ, các nhân viên kinh doanh ph i đáp ng ả ứ đ y đ đi u ki n đ đ c c p ch ng ch hành ầ ủ ề ệ ể ượ ấ ứ ỉ ngh kinh doanh CK.ề  Gi y phép b o lãnh phát hành ch đ c c p cho ấ ả ỉ ượ ấ Cty có gi y phép t doanh.ấ ự 1. Ch c năng c a Công ty ch ng khoánứ ủ ứ  T o ra c ch huy đ ng v nạ ơ ế ộ ố  Cung c p m t c ch giá c cho giá tr ấ ộ ơ ế ả ị c a các kho n đ u t .ủ ả ầ ư  Cung c p c ch chuy n ra ti n m t cho ấ ơ ế ể ề ặ các nhà đ u t .ầ ư 2. Vai trò c a Công ty ch ng khoánủ ứ  Vai trò huy đ ng v nộ ố  Vai trò cung c p m t c ch giá cấ ộ ơ ế ả  Vai trò cung c p ra m t c ch chuy n ra ấ ộ ơ ế ể ti n m tề ặ  Th c hi n t v n đ u tự ệ ư ấ ầ ư  T o ra các s n ph m m iạ ả ẩ ớ 3. Mô hình ho t đ ng c a Công ty ch ng ạ ộ ủ ứ khoán  3.1 Công ty chuyên doanh ch ng khoán.ứ  Ho t đ ng kinh doanh ch ng khoán s do các ạ ộ ứ ẽ Cty đ c l p, chuyên môn hoá trong lĩnh v c ộ ậ ự ch ng khoán đ m nh n, các ngân hàng không ứ ả ậ tr c ti p tham gia kinh doanh ch ng khoán. ự ế ứ  u đi m c a mô hình này:Ư ể ủ  H n ch r i ro cho h th ng ngân hàng.ạ ế ủ ệ ố  T o đi u ki n cho TTCK phát tri n do tính chuyên môn ạ ề ệ ể hoá cao h n.ơ  3.2 Công ty đa năng kinh doanh ti n t ề ệ và ch ng khoán.ứ  Các ngân hàng th ng m i ho t đ ng v i ươ ạ ạ ộ ớ t cách là ch th kinh doanh ch ng ư ủ ể ứ khoán, b o hi m và kinh doanh ti n t .ả ể ề ệ  Mô hình này chia ra hai lo i:ạ  Lo i đa năng m t ph n: các ngân hàng mu n ạ ộ ầ ố kinh doanh CK, kinh doanh b o hi m ph i l p ả ể ả ậ Cty đ c l p ho t đ ng tách r i. ộ ậ ạ ộ ờ  Lo i đa năng hoàn toàn: các ngân hàng đ c ạ ượ kinh doanh CK, kinh doanh b o hi m bên c nh ả ể ạ kinh doanh ti n t .ề ệ  u đi m:Ư ể  Ngân hàng có th đa d ng hoá, k t h p nhi u ể ạ ế ợ ề lĩnh v c kinh doanh, nh đó gi m b t r i ro cho ự ờ ả ớ ủ ho t đ ng kinh doanh chung.ạ ộ  Ngân hàng t n d ng đ c th m nh v v n đ ậ ụ ượ ế ạ ề ố ể kinh doanh ch ng khoán, khách hàng có th s ứ ể ử d ng nhi u d ch v đa d ng và lâu năm c a ngân ụ ề ị ụ ạ ủ hàng.  H n ch :ạ ế  Không phát tri n đ c th tr ng c phi u.ể ượ ị ườ ổ ế  N u có bi n đ ng trên TTCK, s nh h ng ế ế ộ ẽ ả ưở m nh đ n ho t đ ng kinh doanh ti n t c a ngân ạ ế ạ ộ ề ệ ủ hàng, d d n đ n các cu c kh ng ho ng tài ễ ẫ ế ộ ủ ả chính. 4. C c u t ch c c a Cty ch ng khoánơ ấ ổ ứ ủ ứ Giám đ cố Phó Giám Đ cố ph tráchụ Phó Giám Đ cố ph tráchụ P. Môi gi iớ P. B o lãnh vàả phát hành P. Phân tích và t v nư ấ P. T doanhự P. K toán ế L u kýư P. T ch cổ ứ hành chính [...]... hoặc người sở hữu chứng khoán  Lên danh sách người sở hữu chứng khoán có chứng khoán lưu ký tại công ty chứng khoán và theo dõi tỷ lệ nắm giữ chứng khoán của người sở hữu chứng khoán phù h ợp với quy định của pháp luật  Xây dựng quy trình đăng ký chứng khoán tại công ty  Cung cấp dịch vụ chuyển quyền sở hữu chứng khoán đối với các chứng khoán phát hành riêng lẻ theo yêu cầu của t ổ chức phát hành... hiểm… 6 Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán + Người hành nghề chứng khoán không được : - Đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ sở hữu với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nơi mình làm việc - Đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán, công ty qu ản lý quỹ khác - Đồng thời làm Giám đốc hay Tổng giám đốc của một tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng hoặc tổ chức niêm yết + Người... hộ chứng khoán cho khách hàng Khi thực hiện quản lý hộ, công ty phải tổ chức theo dõi tình hình thu lãi chứng khoán khi đến h ạn để thu hộ rồi gởi báo cáo cho khách hàng Tuy nhiên, trên thực tế các công ty thường không trực tiếp quản lý mà sẽ lưu ký tại trung tâm lưu ký chứng khoán Ngoài ra các nghiệp vụ kể trên, công ty chứng khoán còn có thể thực hiện một số hoạt động khác nh ư cho vay chứng khoán, ... ứng khoán theo quy định của pháp luật c Nguyên tắc quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán của khách hàng :  Mỗi khách hàng chỉ được mở một tài khoản lưu ký chứng khoán và mọi bút toán thanh toán được thực hiện qua tài khoản này  Tài khoản lưu ký chứng khoán của khách hàng phải tách biệt với tài khoản lưu ký chứng khoán của công ty  Công ty không được sử dụng chứng khoán trong tài khoản lưu ký chứng. .. được chia ra làm 2 khối tương ứng với 2 khối công việc mà công ty chứng khoán đảm nhận - Khối I (front office) :thực hiện giao dịch, mua bán, kinh doanh chứng khoán ( liên hệ đến khách hàng ) Ứng với 1 nghiệp vụ kinh doanh CK, công ty có thể tổ chức 1 phòng để thực hiện - Khối II (back office): thực hiện công việc yểm trợ khối I Đối với các công ty chứng khoán lớn còn có thêm chi nhánh văn phòng ở... công ty chứng khoán tự tiến hành các giao dịch mua bán các chứng khoán cho chính mình Quy đinh về vôn tôi thiêu: 100 ty VNĐ ̣ ́ ́ ̉ b Những yêu cầu đối với CtyCK trong hoạt động tự doanh: Tách biệt quản lý giữa nghiệp vụ tự doanh và môi giới; giữa tài sản của khách hàng và tài sản của chính công ty Ưu tiên khách hàng thể hiện là lệnh của khách hàng phải được thực hiện trước lệnh tự doanh của công. .. cấu tài chính doanh nghiệp , thâu tóm, sáp nh ập doanh nghiệp, tư vấn quản trị công ty cổ phần … - Tư vấn chào bán , niêm yết chứng khoán - Tư vấn cổ phấn hoá , xác định giá trị doanh nghiệp - Tư vấn tài chính khác phù hợp với quy định pháp luật + Khi cung cấp dịch vụ tư vấn , công ty ch ứng khoán và nhân viên c ủa công ty phải : - Tuân thủ đạo đức nghề nghiệp - Bảo đảm tính độc lập , trung thực ,... phòng quan hệ quốc tế 5 Các nghiệp vụ của Cty chứng khoán 5.1 Môi giới chứng khoán a Khái niệm Là môt hoat đông cua Công ty CK đại ̣ ̣ ̣ ̉ diện khách hàng tiến hành giao dịch thông qua cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch hay thị trường OTC mà chính khách hàng phải chịu trách nhiệm đối với hậu quả kinh tế của việc giao dịch đó Quy đinh về vôn tôi thiêu: 25 ty VNĐ ̣ ́ ́ ̉ b/ Chức năng của hoạt động... lầm vế công ty mà mình cung cấp dịch vụ tư vần - Bảo mật thông tin nhận được từ tổ chức sử dụng dịch vụ tư vấn trừ trường hợp được khách hàng đồng ý hoặc khách hàng có quy đ ịnh khác - Chịu trách nhiệm trước pháp luật và bồi thường thiệt hại cho bên sử dụng dịch vụ tư vấn khi vi phạm các cam kết trong hợp đồng tư vấn  5.7 Nghiệp vụ quản lý thu nhập chứng khoán Nghiệp vụ này của công ty chứng khoán. .. CK Công việc này được thực hiện thông qua các thành viên lưu ký của thị trường giao dịch CK  b Quyền và nghĩa vụ của CtyCK trong hoạt động lưu ký CK:  Ghi chép chính xác,đầy đủ và cập nhập thông tin v ề các chứng khoán đã đăng ký lưu ký  Bảo quản , lưu trữ , thu thập và xử lý sổ liệu liên quan đ ến đăng ký chứng khoán  Thực hiện kiểm soát nội bộ nhằm bảo vệ khách hàng hoặc người sở hữu chứng khoán . ng c a Công ty ch ng ạ ộ ủ ứ khoán  3.1 Công ty chuyên doanh ch ng khoán. ứ  Ho t đ ng kinh doanh ch ng khoán s do các ạ ộ ứ ẽ Cty đ c l p, chuyên môn hoá trong lĩnh v c ộ ậ ự ch ng khoán đ. CHUYÊN ĐÊ 9̀ CÔNG TY CH NG KHOÁNỨ GV: TS Trân Thi Mông Tuyêt̀ ̣ ̣ ́ Khái ni mệ  Công ty ch ng khoán là m t đ nh ch tài ứ ộ ị ế chính trung gian chuyên kinh doanh ch ng ứ khoán, là. kinh doanh CK, công ty Ứ ớ ệ ụ có th t ch c 1 phòng đ th c hi n.ể ổ ứ ể ự ệ  - Kh i II (back office): th c hi n công vi c y m ố ự ệ ệ ể tr kh i I.ợ ố  Đ i v i các công ty ch ng khoán l n còn