LỜI CẢM ƠN Tác giả xin trân trọng cảm ơn các thầy cô giáo Trường Đại học Thủy lợi, nhất là các cán bộ, giảng viên Khoa Công trình, Phòng Đào tạo đại học và sau đại học đã giúp đỡ và tạo điều kiện cho[.]
LỜI CẢM ƠN Tác giả xin trân trọng cảm ơn thầy cô giáo Trường Đại học Thủy lợi, cán bộ, giảng viên Khoa Cơng trình, Phịng Đào tạo đại học sau đại học giúp đỡ tạo điều kiện cho tác giả hoàn thành luận văn Đặc biệt tác giả xin trân trọng cảm ơn Thầy giáo hướng dẫn PGS.TS Lê Văn Hùng hết lòng ủng hộ hướng dẫn tác giả hoàn thành luận văn Tác giả xin trân trọng cảm ơn Ban Lãnh đạo Trung tâm Tư vấn Chuyển giao cơng nghệ Thủy lợi phịng ban quan tâm giúp đỡ, tạo điều kiện thuận lợi hỗ trợ, giúp đỡ tác giả việc thu thập thơng tin, tài liệu q trình thực luận văn Đồng thời, tác giả xin chân thành cảm ơn gia đình, người thân bạn bè ln động viên, quan tâm, giúp đỡ ủng hộ tác giả suốt trình học tập nghiên cứu để hồn thành luận văn Trong q trình thực luận văn, tác giả cố gắng nỗ lực nhiều hạn chế kiến thức, thời gian, kinh nghiệm tài liệu tham khảo nên luận văn cịn nhiều thiếu sót Tác giả mong nhận góp ý, bảo của thầy cô đồng nghiệp Xin trân trọng cảm ơn! Hà Nội, ngày 12 tháng năm 2015 Học viên cao học Đào Trọng Hướng LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng Các số liệu, kết nghiên cứu luận văn trung thực chưa công bố nghiên cứu khác Tất thơng tin trích dẫn luận văn rõ nguồn gốc Hà Nội, ngày 12 tháng năm 2015 Học viên cao học Đào Trọng Hướng MỤC LỤC MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài Mục đích đề tài: Phương pháp nghiên cứu Đối tượng phạm vi nghiên cứu: Ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài: Kết dự kiến đạt được: Nội dung luận văn CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ CHẤT LƯỢNG SẢN PHẨM VÀ CHẤT LƯỢNG CƠNG TRÌNH XÂY DỰNG 1.1 CHẤT LƯỢNG SẢN PHẨM 1.1.1 Khái niệm 1.1.2 Đặc điểm chất lượng sản phẩm 1.1.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến chất lượng sản phẩm 1.2 QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG SẢN PHẨM 10 1.2.1 Khái niệm 10 1.2.2 Vai trò quản lý chất lượng sản phẩm 12 1.2.3 Các giai đoạn phát triển nhận thức quản lý chất lượng 13 1.3 CƠNG TÁC THIẾT KẾ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH VÀ HIỆU QUẢ KIỂM SOÁT CHẤT LƯỢNG SẢN PHẨM TƯ VẤN THIẾT KẾ 15 1.3.1 Sản phẩm tư vấn thiết kế 15 1.3.2 Vai trò cơng tác thiết kế xây dựng cơng trình 19 1.3.3 Nguyên tắc thiết kế xây dựng cơng trình 20 1.3.4 Hiệu kiểm soát chất lượng sản phẩm tư vấn thiết kế 21 1.4 TỔNG QUAN VỀ CƠNG TÁC KIỂM SỐT CHẤT LƯỢNG SẢN PHẨM CƠNG TRÌNH XÂY DỰNG 22 1.4.1 Cơng tác kiểm sốt, quản lý chất lượng sản phẩm cơng trình xây dựng Việt Nam 22 1.4.2 Công tác kiểm sốt, quản lý chất lượng sản phẩm cơng trình xây dựng Tổng cục Thủy lợi 25 Kết luận chương 34 CHƯƠNG CƠ SỞ NGHIÊN CỨU QUY TRÌNH KIỂM SỐT CHẤT LƯỢNG SẢN PHẨM TƯ VẤN THIẾT KẾ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH 35 2.1 CHẤT LƯỢNG SẢN PHẨM TƯ VẤN THIẾT KẾ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH 35 2.1.1 Nội dung sản phẩm thiết kế 35 2.1.2 Sản phẩm thiết kế phải tuân thủ theo Quy chuẩn, tiêu chuẩn 35 2.1.3 Tổng dự tốn cơng trình khơng vượt tổng mức đầu tư 37 2.2 QUY TRÌNH KIỂM SOÁT CHẤT LƯỢNG SẢN PHẨM TƯ VẤN THIẾT KẾ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH 38 2.2.1 Khái niệm kiểm sốt chất lượng nhóm kiểm sốt chất lượng 38 2.2.2 Lợi ích nhóm kiểm sốt chất lượng 39 2.2.3 Quy trình bước kiểm sốt chất lượng sản phẩm tư vấn thiết kế triển khai dự án đầu tư xây dựng cơng trình 40 2.3.1 Nguyên tắc áp dụng quy chuẩn, tiêu chuẩn xây dựng 43 2.3.2 Phương thức biện pháp áp dụng tiêu chuẩn xây dựng 45 2.3.3 Thẩm quyền chấp thuận, áp dụng tiêu chuẩn 47 2.4 GIỚI THIỆU VỀ ISO 9000 VÀ TIÊU CHUẨN ISO 9001:2008 48 2.4.1 Giới thiệu chung tiêu chuẩn ISO 9000 48 2.4.2 Tầm quan trọng hệ thống ISO 9000 50 2.4.3 Cấu trúc tiêu chuẩn ISO 9000 52 Kết luận chương 55 CHƯƠNG NGHIÊN CỨU HỒN THIỆN MỘT SỐ QUY TRÌNH KIỂM SỐT CHẤT LƯỢNG SẢN PHẨM TƯ VẤN THIẾT KẾ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH TẠI TRUNG TÂM TƯ VẤN VÀ CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ THỦY LỢI 56 3.1 THỰC TRẠNG QUY TRÌNH KIỂM SỐT CHẤT LƯỢNG SẢN PHẨM TƯ VẤN THIẾT KẾ TẠI TRUNG TÂM VÀ BƯỚC ĐẦU VẬN DỤNG MƠ HÌNH KIỂM SỐT CHẤT LƯỢNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 9001 - 2008 56 3.1.1 Quá trình hình thành phát triển Trung tâm Tư vấn Chuyển giao công nghệ Thủy lợi 56 3.1.2 Thực trạng quy trình kiểm soát chất lượng sản phẩm tư vấn thiết kế theo tiêu chuẩn ISO 9001-2008 63 3.2 ĐÁNH GIÁ CHUNG QUY TRÌNH KIỂM SỐT CHẤT LƯỢNG SẢN PHẨM TƯ VẤN THIẾT KẾ TẠI TRUNG TÂM TRONG THỜI GIAN VỪA QUA 70 3.2.1 Những kết đạt 70 3.2.2 Những vấn đề tồn cần khắc phục 71 3.3 MỘT SỐ CƠ SỞ CỤ THỂ ĐỂ NGHIÊN CỨU HỒN THIỆN QUY TRÌNH KIỂM SỐT CHẤT LƯỢNG SẢN PHẨM TƯ VẤN THIẾT KẾ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH TẠI TRUNG TÂM 75 3.3.1 Căn vào trạng quy trình kiểm sốt chất lượng sản phẩm 75 3.3.2 Căn vào số loại hình cơng trình trọng yếu 76 3.4 ĐỀ XUẤT HOÀN THIỆN MỘT SỐ QUY TRÌNH KIỂM SỐT CHẤT LƯỢNG SẢN PHẨM TƯ VẤN THIẾT KẾ TẠI TRUNG TÂM TƯ VẤN VÀ CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ THỦY LỢI 78 3.4.1 Hoàn thiện hệ thống quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn ISO 9001:2008 78 3.4.2 Thực quy trình tuân thủ quy định việc kiểm soát chất lượng sản phẩm thiết kế 90 3.4.3 Chuẩn hóa chất lượng nguồn nhân lực, phân bổ nhân lực hợp lý 94 3.4.4 Kế hoạch đầu tư máy móc, thiết bị, phịng làm việc 96 3.4.5 Một số đề xuất hỗ trợ khác 97 Kết luận chương 100 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 101 KẾT LUẬN 101 KIẾN NGHỊ 103 Kiến nghị với Trung tâm Tư vấn Chuyển giao công nghệ Thủy lợi 103 Kiến nghị với Nhà nước ngành xây dựng 103 DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ Trang Hình 1.1 Quy trình thẩm định, trình duyệt báo cáo kinh tế kỹ thuật, dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi 28 Hình 3.1 Sơ đồ tổ chức máy quản lý Trung tâm 57 Hình 3.2 Lưu đồ quy trình quản lý chất lượng sản phẩm tư vấn thiết kế 65 Hình 3.3 Lưu đồ quy trình đánh giá chất lượng nội 79 Hình 3.4 Lưu đồ quy trình hoạt động khắc phục, phịng ngừa 84 DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Trang Bảng 1.1 Danh mục tài liệu hệ thống quản lý chất lượng Tổng cục Thủy lợi 27 Bảng 1.2 Danh mục hồ sơ lưu trữ Quy trình thẩm định, trình duyệt báo cáo kinh tế kỹ thuật, dự án đầu tư xây dựng cơng Bảng 3.1 trình thủy lợi 31 Bảng kê danh mục thiết bị, phần mềm Trung tâm 62 DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC CHỮ VIẾT TẮT TCVN: Tiêu chuẩn Việt Nam CNDA: Chủ nhiệm dự án CNTK: Chủ nhiệm thiết kế CNCN: Chủ nhiệm chuyên ngành KSLDA/TK: Khảo sát lập dự án/Thiết kế CĐT: Chủ đầu tư TCN: Tiêu chuẩn ngành TTTV&CGCNTL: Trung tâm Tư vấn Chuyển giao công nghệ Thủy lợi QLNN: Quản lý Nhà nước 10 BCKTKT: Báo cáo kinh tế kỹ thuật 11 DAĐT: Dự án đầu tư MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Trong kinh tế thị trường hội nhập kinh tế Quốc tế nay, ngành Xây dựng đóng vai trị quan trọng, tạo sở vật chất, kỹ thuật hạ tầng cho xã hội Cùng với phát triển không ngừng, cạnh tranh công ty ngành xây dựng nước cơng ty nước ngồi, liên doanh Một yếu tố quan trọng cạnh tranh thuộc lĩnh vực xây dựng chất lượng cơng trình xây dựng Chất lượng định đến khả cạnh tranh doanh nghiệp xây dựng Chất lượng cơng trình hình thành qua giai đoạn dự án Giai đoạn chuẩn bị xây dựng giai đoạn xây dựng cơng trình ảnh hưởng đến chất lượng cơng trình nhiều Ở giai đoạn chuẩn bị xây dựng, kiểm soát thiếu chặt việc khảo sát, thiết kế, lập dự toán đưa phương án cơng trình xây dựng khơng sát với thực tế, dự tốn thiếu xác, dẫn đến triển khai chi tiết phải điều chỉnh lại dự án thường tăng tổng mức đầu tư Ngoài ra, số trường hợp, thẩm định thiết kế kỹ thuật, thiết kế vẽ thi công, đơn vị Tư vấn thẩm tra Chủ đầu tư thuê không đủ lực theo quy định điều 50 Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 12 tháng 02 năm 2009 nên chất lượng sản phẩm thiết kế Để bảo đảm chất lượng sản phẩm xây dựng, trước hết phải kiểm sốt chất lượng sản phẩm tư vấn thiết kế bao gồm thẩm tra thẩm định thiết kế Kiểm soát chất lượng phần quản lý chất lượng, tập trung vào thực yêu cầu chất lượng Muốn kiểm sốt chất lượng hiệu cần kiểm sốt q trình tạo sản phẩm, dịch vụ thơng qua kiểm sốt yếu tố người, máy móc, ngun vật liệu, phương pháp, thơng tin mơi trường làm việc Điều cho thấy việc kiểm soát chất lượng sản phẩm cần tiếp tục quan tâm, đẩy mạnh khâu trình đầu tư xây dựng cơng trình đặc biệt khâu thiết kế xây dựng cơng trình Đây mục tiêu mà hầu hết doanh nghiệp ngành xây dựng quan tâm, nhằm phục vụ lợi ích bản, lâu dài, tăng cường khả cạnh tranh, nâng cao thương hiệu sản phẩm, uy tín cho doanh nghiệp Trung tâm Tư vấn Chuyển giao công nghệ Thuỷ lợi thuộc Tổng cục Thủy lợi doanh nghiệp nhà nước khẳng định uy tín, chất lượng sản phẩm qua cơng trình xây dựng thực Tuy nhiên, Trung tâm cịn số tồn cơng tác kiểm soát chất lượng sản phẩm tư vấn thiết kế Đề tài “Nghiên cứu hồn thiện số quy trình kiểm soát chất lượng sản phẩm tư vấn thiết kế xây dựng cơng trình Trung tâm tư vấn Chuyển giao công nghệ Thủy lợi – Tổng cục Thủy lợi” lựa chọn nghiên cứu kiểm soát chất lượng, nhằm hồn thiện số quy trình kiểm sốt chất lượng sản phẩm, khắc phục tồn Mục đích đề tài: Nghiên cứu thực trạng lực, tiềm nhân tố ảnh hưởng đến chất lượng tư vấn thiết kế xây dựng công trình Trung tâm Tư vấn Chuyển giao cơng nghệ Thủy lợi, hồn thiện số quy trình kiểm soát chất lượng sản phẩm tư vấn thiết kế xây dựng cơng trình Trung tâm Phương pháp nghiên cứu Để thực nội dung nghiên cứu, luận văn sử dụng phương pháp nghiên cứu sau: phương pháp điều tra khảo sát thực tế; phương pháp thống kê; phương pháp hệ thống hóa; phương pháp phân tích tổng hợp; phương pháp phân tích so sánh; phương pháp đối chiếu với hệ thống văn pháp quy số phương pháp kết hợp khác Đối tượng phạm vi nghiên cứu: 4.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu đề tài công tác tư vấn thiết kế nhân tố ảnh hưởng đến quy trình kiểm sốt chất lượng sản phẩm tư vấn thiết kế xây dựng cơng trình Trung tâm tư vấn Chuyển giao công nghệ Thủy lợi 4.2 Phạm vi nghiên cứu Đề tài nghiên cứu mặt hoạt động có liên quan đến cơng tác kiểm soát chất Phụ lục 3.1 Biểu mẫu BM01- QT/CGCN TỔNG CỤC THỦY LỢI TRUNG TÂM TƯ VẤN VÀ CHUYỂN GIAO CƠNG NGHỆ THỦY LỢI Số: /QĐ-CGCN CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Hà Nội, ngày tháng năm QUYẾT ĐỊNH Về việc giao nhiệm vụ chủ nhiệm GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM TƯ VẤN VÀ CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ THỦY LỢI - Căn vào Quyết định số 15/QĐ-TCTL ngày 31/3/2010 Tổng cục trưởng Tổng cục Thủy lợi, Bộ Nông nghiệp phát triển nông thôn việc “Quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Trung tâm Tư vấn Chuyển giao công nghệ Thủy lợi”; - Căn hợp đồng kinh tế số……………………………………………… - Xét lực cán bộ, yêu cầu kỹ thuật tiến độ dự án - Xét đề nghị Trưởng phòng Kế hoạch QUYẾT ĐỊNH Điều 1: Giao cho ông (bà): Chức vụ: Làm chủ nhiệm đồ án dự án: Tham gia dự án gồm cán sau: 1- 2- Điều 2: Các Ông (bà) CNĐA giao nhiệm vụ phải có trách nhiệm phân cơng cơng việc, đơn đốc thành viên nhóm dự án hồn thành theo tiến độ, chất lượng cơng trình chịu trách nhiệm trước Giám đốc Trung tâm nhiệm vụ giao thực theo quy định pháp luật hành Nhà nước Điều 3: Quyết định có hiệu lực từ ngày ký Điều 4: Trưởng phịng Kế hoạch, Trưởng phịng có liên quan Ông (bà) CNĐA cán tham gia dự án chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./ Nơi nhận: - Như điều 4; - …………….; - Lưu VT THỦ TRƯỞNG ĐƠN VỊ Phụ lục 3.2 Biểu mẫu BM02-QT/CGCN TRUNG TÂM TƯ VẤN VÀ CGCN THỦY LỢI Số:…………… Đơn vị:…………………………………………………………… PHIẾU KIỂM TRA KỸ THUẬT (Phiếu KCS) Tên cơng trình /Dự án: Giai đoạn: Bước thiết kế: Chủ nhiệm Tổng thể /Chủ nhiệm đồ án: Chủ nhiệm hạng mục: Cán kiểm tra kỹ thuật: Những ý kiến bảo lưu CNTT /CNĐA /CNHM: Cán kiểm tra kỹ thuật (Ký tên) Phụ lục 3.3 Biểu mẫu BM03-QT/CGCN TRUNG TÂM TƯ VẤN VÀ CGCN THỦY LỢI Số:…………… Đơn vị:…………………………………………………………… BIÊN BẢN BÀN GIAO HỒ SƠ Đại diện bên giao: Ông (bà): Đại diện quan: Chức vụ: Đại diện bên nhận: Ông (bà): Đại diện quan: Chức vụ: Ngày giao nhận: Hồ sơ giao nhận gồm có: 1- 2- 3- 4- 5- 6- 7- 8- Đã nhận đủ: Đại diện bên nhận Chưa nhận đủ: Đại diện bên giao Phụ lục 3.4 Biểu mẫu BM01-CWRCT.QT/CGCN TRUNG TÂM TƯ VẤN VÀ CGCN THỦY LỢI Số:…………… Đơn vị:…………………………………………………………… CHƯƠNG TRÌNH ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ NĂM Thời gian Đơn vị đánh giá STT 10 11 Hà Nội, ngày tháng năm Người lập Xem xét Đại diện Lãnh đạo 12 Bình luận kiến nghị biểu mẫu BM01-CWRCT.QT/CGCN: Bình luận: Biểu mẫu BM01-CWRCT.QT/CGCN Chương trình đánh giá nội hàng năm cho cá nhân thuộc phòng ban Trung tâm Nội dung đánh giá, toàn yếu tố liên quan đến công việc tư vấn thiết kế hệ thống chất lượng Trung tâm năm hoạt động Đánh giá cho cá nhân, năm vừa qua có ưu điểm, khuyết điểm cơng việc thiết kế Những sáng kiến, cải tiến cơng việc, sai sót việc thiết kế làm chậm tiến độ, chất lượng dự án,… Cùng với nhận xét, đánh giá viên chức hàng năm, cá nhân tự đánh giá mức độ hồn thành nhiệm vụ thân, sau phịng họp bình bầu để đưa đánh giá cho phòng, đưa lên Hội đồng thi đua khen thưởng Trung tâm Căn vào việc đánh giá cho cá nhân, Đánh giá viên (ĐGV) đánh giá mức độ hoàn thành nhiệm vụ cá nhân theo mức như: Hoàn thành xuất xắc nhiệm vụ, hoàn thành tốt nhiệm vụ, hoàn thành nhiệm vụ, khơng hồn thành nhiệm vụ Kiến nghị: Trong q trình thực cơng việc tư vấn thiết kế xây dựng cơng trình, dự án địi hỏi tầm quan trọng trình độ kỹ thuật cao Những dự án vậy, khó tránh khỏi sai sót q trình thực Chính vậy, phịng ban, tổ sản xuất phải tự đánh giá mức độ thực hồn thành cơng việc, sai sót cá nhân để có phương án khắc phục kịp thời Do việc đánh giá nội khơng dừng 01 năm lần, mà 03 06 tháng lần, tùy theo mức độ cơng việc cụ thể Ngồi có đợt đánh giá đột xuất tùy theo định Ban Giám đốc Trung tâm sở đề nghị Đại diện lãnh đạo chất lượng Phụ lục 3.5 Biểu mẫu BM02-CWRCT.QT/CGCN TRUNG TÂM TƯ VẤN VÀ CGCN THỦY LỢI Số:…………… Đơn vị:……………………………………………………… KẾ HOẠCH ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ ĐỢT NĂM Thời gian đánh giá từ .đến Đoàn đánh giá - Trưởng đoàn: - Nội dung đánh giá: TT Chuyên gia đánh giá Đơn vị đánh giá Thời gian Ghi Đơn vị đánh giá Thời gian Ghi Đoàn đánh giá - Trưởng đoàn: - Nội dung đánh giá: TT Chuyên gia đánh giá Hà Nội, ngày Người lập tháng QMR duyệt năm 20… Phụ lục 3.6 Biểu mẫu BM03-CWRCT.QT/CGCN TRUNG TÂM TƯ VẤN VÀ CGCN THỦY LỢI Đơnvị:…………………………………………………………… PHIẾU ĐÁNH GIÁ Chuyên gia đánh giá: Ngày: Đơn vị đánh giá: .Trang: TT Nội dung đánh giá Kết luận Phù hợp Không phù hợp Lưu ý Bình luận kiến nghị biểu mẫu BM03-CWRCT.QT/CGCN: Bình luận: Biểu mẫu BM03-CWRCT.QT/CGCN phiếu đánh giá lập Đánh giá viên (ĐGV) thu thập tổng hợp lại tài liệu sử dụng trình đánh giá Mỗi phiếu tương ứng với nội dung cần đánh giá nhận xét chuyên gia đơn vị (Phòng, ban Trung tâm) Từ đưa kết luận: Phù hợp, khơng phù hợp, cần lưu ý nội dung cụ thể Nội dung đánh giá thường điểm sau: - Kiểm tra việc áp dụng hệ thống văn bản, quy phạm pháp luật Nhà nước, quy chuẩn tiêu chuẩn hoạt động thiết kế xây dựng cơng trình, đặc biệt lĩnh vực tư vấn thiết kế xây dựng cơng trình thủy lợi, hồ đập, cơng trình đê, kè sơng, kè biển…Từ đó, đánh giá phù hợp việc áp dụng hệ thống văn so với Hệ thống quản lý chất lượng Trung tâm - Đánh giá quy trình tuân thủ quy định chất lượng mặt: Kiểm soát tài liệu phục vụ thiết kế, sản phẩm thiết kế theo số loại hình cơng trình trọng yếu Trung tâm, cơng trình đê điều, hồ đập… Kiến nghị: - Đối với vấn đề phức tạp, không thuộc Hệ thống quản lý chất lượng, cần có trao đổi hội ý đồn để thống ý kiến Những điểm khơng phù hợp phải có chứng cụ thể, công khai, minh bạch - Luôn cải tiến, bổ sung nội dung đánh giá để hoàn thiện khung đánh giá Hệ thống quản lý chất lượng sản phẩm Trung tâm Phụ lục 3.7 Biểu mẫu BM04-CWRCT.QT/CGCN TRUNG TÂM TƯ VẤN VÀ CGCN THỦY LỢI PHIẾU BÁO CÁO SỰ KHÔNG PHÙ HỢP (NC) Đơn vị: Ngày: Trưởng đơn vị: Số NC: Nội dung điểm không phù hợp: Chuyên gia đánh giá: Chữ ký trưởng đơn vị: Nguyên nhân biện pháp khắc phục: Chú ý: Phải nêu rõ nguyên nhân biện pháp khắc phục Chữ ký trưởng đơn vị: Ngày hoàn thành: Kết thực hiện: Người kiểm tra : Đạt: Không đạt: Ngày: Số NC : Hoạt động KP-PN: Bình luận kiến nghị biểu mẫu BM04-CWRCT.QT/CGCN: Bình luận: Trong trình tiến hành lập phiếu đánh giá, phát điểm không phù hợp, chuyên gia đánh giá phải lập phiếu báo cáo không phù hợp theo BM04-CWRCT.QT/CGCN Trong phiếu cần ghi rõ tên đơn vị, trưởng phận đơn vị, ngày lập phiếu, số phiếu cụ thể nội dung điểm không phù hợp, nguyên nhân biện pháp khắc phục Sau chuyên gia đánh giá yêu cầu đại diện đơn vị đánh giá ký xác nhận đặt thời hạn hoàn thành Sau thời gian hoàn thành khắc phục phòng ngừa, chuyên gia đánh giá kiểm tra lại lần xem việc khắc phục, phòng ngừa đơn vị đạt yêu cầu với Hệ thống quản lý chất lượng ban ISO chưa Từ người kiểm tra kết luận lập phiếu báo cáo không phù hợp Đạt hay khơng Đạt Nếu đạt ghi ngày tháng kiểm tra, khơng đạt chuyển sang phiếu đánh giá Kiến nghị: - Chuyên gia đánh giá không phù hợp cần phối hợp chặt chẽ với Trưởng đơn vị, để tìm nguyên nhân biện pháp khắc phục hiệu nhất, tránh tình trạng sau kiểm tra lại phải thực báo cáo không phù hợp lần hai Phụ lục 3.8 Biểu mẫu BM05-CWRCT.QT/CGCN TRUNG TÂM TƯ VẤN VÀ CGCN THỦY LỢI BÁO CÁO TỔNG KẾT KẾT QUẢ ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ Thời gian đánh giá : Chu kỳ đánh giá : Định kỳ Đột xuất Thành viên đoàn đánh giá : 3.1) Trưởng đoàn : Đơn vị: 3.2) Đánh giá viên : Đơn vị: Cuộc đánh giá phát : .Điểm lưu ý Điều không phù hợp (KPH ) Cụ thể theo đơn vị sau : (đính kèm bảng chi tiết kết đánh giá) Đơn vị đánh giá TT Số điều KPH Số điểm lưu ý Tổng cộng Phân công theo dõi Nhận xét/Kiến nghị: (cần nêu rõ mục tiêu đánh giá có đạt khơng, lý khơng đạt được, điểm mạnh, điểm yếu & kiến nghị cho lần đánh giá sau đánh giá bổ sung) , Ngày tháng năm 201 Trưởng đoàn đánh giá Bảng chi tiết kết đánh giá : Chuẩn mực đánh giá Đơn vị đánh giá BGĐ ISO Tổng số KPH Tổng số KPH: Ghi : - Những mục yêu cầu đánh giá đánh dấu - Những mục thực đánh giá đánh dấu n (trong n số lượng KPH mục đánh giá đó, n=0 khơng có KPH) Phụ lục 3.9 Biểu mẫu BM06-CWRCT.QT/CGCN TRUNG TÂM TƯ VẤN VÀ CGCN THỦY LỢI Đơn vị:………………………………………………………… PHIẾU THEO DÕI BÁO CÁO SỰ KHÔNG PHÙ HỢP Số Phiếu NC Ngày đề xuất Ngày hoàn thành Ngày kết thúc Số phiếu NC (nếu có) Phụ lục 3.10 Biểu mẫu BM07-CWRCT.QT/CGCN TRUNG TÂM TƯ VẤN VÀ CGCN THỦY LỢI PHIẾU YÊU CẦU HOẠT ĐỘNG KHẮC PHỤC PHỊNG NGỪA Cần có hành động: Khắc phục Phòng ngừa Yêu cầu tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:2008:………………………………………… Nội dung không phù hợp (KPH): Thời hạn hoàn thành: Phát tại: Ngày: …/…/201… Đánh giá viên (nếu KPH phát qua Trưởng phòng: ĐGNB) / QMR / Lãnh đạo Trung tâm: Nguyên nhân biện pháp khắc phục, phòng ngừa: Nguyên nhân: Biện pháp: Đại diện đơn vị thực hiện: Ngày hoàn thành (thực tế): / / 201 Kiểm tra xác nhận việc thực hiện: Đạt yêu cầu Không đạt yêu cầu Biện pháp (nếu không đạt): Ngày kiểm tra: / / 201… Ký: Người kiểm tra: …… … Kiểm tra tính hiệu lực HĐKP: Đạt u cầu Khơng đạt yêu cầu Biện pháp (nếu không đạt): Ngày kiểm tra: / / 201… Người kiểm tra: …… … Ký: Bình luận biểu mẫu BM07-CWRCT.QT/CGCN: Khi không phù hợp tiềm ẩn, làm ảnh hưởng làm giảm hiệu đến hệ thống quản lý chất lượng, hoạt động khắc phục phịng ngừa đem sử dụng Đại diện lãnh đạo chất lượng người QMR ủy quyền có trách nhiệm mở phiếu theo mẫu BM07-CWRCT.QT/CGCN ghi rõ nội dung yêu cầu, sau báo cáo Đại diện lãnh đạo Nội dung trình tự thực hoạt động khắc phục, phòng ngừa thể (phần C, mục 3.4.1.2: Trình tự thực “Quy trình hoạt động khắc phục, phòng ngừa theo tiêu chuẩn ISO 9001 – 2008”) thuyết minh Luận văn Phụ lục 3.11 Biểu mẫu BM08-CWRCT.QT/CGCN TRUNG TÂM TƯ VẤN VÀ CGCN THỦY LỢI Số:…………… SỔ THEO DÕI THỰC HIỆN HÀNH ĐỘNG KHẮC PHỤC, PHÒNG NGỪA Phiếu TT yêu cầu KP-PN số (1) (2) Nội dung vắn tắt KPH (3) Mô tả hành Trách nhiệm động KP-PN KP-PN (4) (5) Dự kiến Thực tế Người kiểm tra kết KP-PN (6) (7) (8) Ngày hoàn tất KP-PN Kết Đạt (9) Kết Không xem xét lần sau đạt (10) (11) Ghi chú: Cột 11 ghi thông tin kết xem xét phiên họp lãnh đạo đợt đánh giá nội lần sau sự không phù hợp