PHẦN MỞ ĐẦU PAGE 1 PHẦN MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết của đề tài Trong những năm gần đây, các dự án đầu tư xây dựng công trình ngày một nhiều với quy mô ngày càng lớn hơn đòi hỏi công tác quản lý dự án ngày[.]
1 PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Trong năm gần đây, dự án đầu tư xây dựng cơng trình ngày nhiều với quy mơ ngày lớn địi hỏi cơng tác quản lý dự án ngày phải hoàn thiện khoa học Công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình giữ vai trị quan trọng khâu trình thực dự án, từ khâu chuẩn bị thực hoàn thành đưa cơng trình vào sử dụng Cơng tác quản lý dự án tốt giúp tiết kiệm chi phí nâng cao hiệu đầu tư xây dựng công trình Quản lý dự án cơng tác có yếu tố quản lý hành nói chung gắn liền với vấn đề quản lý kinh tế, đặc biệt coi trọng đơn vị, quy trình dự án xây dựng Nếu quản lý không tốt ảnh hưởng lớn tới phân đoạn dự án, chất lượng cơng trình, tiến độ, khả tài trí an tồn mạng sống người Hiện khái niệm rủi ro biết đến đơn thuần, nhiều người nghĩ cách đơn giản, tự phát mà khơng biết môn khoa học nghiên cứu áp dụng nhiều ngành nước phát triển Trong trình thi cơng xây dựng cơng trình, sai lầm kỹ thuật nhỏ cơng việc dẫn tới hậu không lường trước Với tầm quan trọng quản lý rủi ro công tác quản lý dự án cần thiết hoàn thiện quản lý dự án doanh nghiệp nói chung Tổng công ty Tư vấn xây dựng Việt Nam nói riêng tơi chọn đề tài luận văn thạc sỹ là: “Quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng Tổng công ty tư vấn xây dựng Việt Nam (áp dụng cơng trình 25 Lý Thường Kiệt, Hà Nội)” Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận văn quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơng trình 25 Lý Thường Kiệt, Hà Nội Phạm vi nghiên cứu Phạm vi nghiên cứu luận văn giới hạn việc quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình mà Tổng cơng ty tư vấn Xây dựng Việt Nam chủ đầu tư Mục tiêu nghiên cứu đề tài Làm sáng tỏ vấn đề lý luận thực tiễn quản lý rủi ro đầu tư xây dựng cơng trình phân tích thực trạng cơng tác quản lý rủi ro đầu tư xây dựng cơng trình Tổng cơng ty tư vấn xây dựng Việt Nam, sở đưa giải pháp hồn thiện quản lý dự án nhằm nâng cao chất lượng quản lý dự án phịng tránh rủi ro cơng tác quản lý Phương pháp nghiên cứu - Luận văn vận dụng phương pháp luận vật biện chứng vật lịch sử, đường lối sách đảng nhà nước phát triển kinh tế xã hội vào lĩnh vực đầu tư xây dựng; kết hợp nghiên cứu định tính với định lượng - Đồng thời, luận văn sử dụng phương pháp nghiên cứu cụ thể như: phân tích, tổng hợp vấn đề Kết cấu luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận, kiến nghị tài liệu tham khảo, nội dung luận văn gồm chương: Chương 1: Những vấn đề chung QLRR Dự án đầu tư Xây dựng cơng trình Chương 2: Thực trạng QLRR Dự án Đầu tư Xây dựng cơng trình ban quản lý dự án 25 Lý Thường Kiệt, Hà Nội Chương 3: Một số biện pháp nâng cao chất lượng công tác quản lý phòng tránh rủi ro công tác quản lý CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ QLRR TRONG DỰ ÁN ĐẦU TƯ XDCT 1.1 Tổng quan Dự án đầu tư QLDA đầu tư 1.1.1 Tổng quan Dự án đầu tư 1.1.1.1 Khái niệm - Khái niệm dự án Có nhiều khái niệm khác dự án, tùy theo mục đích mà nhấn mạnh vào điểm Sau số khái niệm: + Dự án lĩnh vực hoạt động đặc thù, nhiệm vụ cần phải thực với phương pháp riêng, nguồn lực riêng theo kế hoạch tiến độ nhằm tạo thực thể + Dự án nỗ lực có thời hạn nhằm tạo sản phẩm dịch vụ + Dự án tổng thể hoạt động phụ thuộc lẫn nhằm tạo sản phẩm dịch vụ khoảng thời gian xác định với ràng buộc nguồn lực ngân sách + Dự án nỗ lực có thời hạn nhằm tạo sản phẩm dịch vụ Mọi dự án có điểm bắt đầu kết thúc Dự án kết thúc mục tiêu dự án đạt dự án bị loại bỏ - Khái niệm dự án đầu tư Dự án đầu tư tập hợp đề xuất bỏ vốn trung dài hạn để tiến hành hoạt động đầu tư địa bàn cụ thể, khoảng thời gian xác định Như dự án đầu tư xem xét từ nhiều góc độ khác nhau: + Về mặt hình thức tập hợp hồ sơ tài liệu trình bày cách chi tiết có hệ thống hoạt động chi phí theo kế hoạch để đạt kết thực mục tiêu định tương lai + Trên góc độ quản lý, dự án đầu tư công cụ quản lý sử dụng vốn, vật tư, lao động để tạo kết tài chính, kinh tế - xã hội thời gian dài + Trên góc độ kế hoạch, dự án đầu tư công cụ thể kế hoạch chi tiết công đầu tư sản xuất kinh doanh, phát triển kinh tế - xã hội, làm tiền đề cho cho định đầu tư tài trợ + Về mặt nội dung, dự án đầu tư tập hợp hoạt động có liên quan với kế hoạch hoá nhằm đạt mục tiêu định việc tạo kết cụ thể thời gian định, thông qua việc sử dụng nguồn lực xác định 1.1.1.2 Đặc điểm dự án đầu tư xây dựng cơng trình - Dự án có mục tiêu, kết xác định - Dự án có chu kỳ phát triển có thời gian tồn hữu hạn - Sản phẩm dự án mang tính đơn chiếc, độc đáo - Dự án liên quan đến nhiều đối tượng: Chủ đầu tư, đơn vị thiết kế, đơn vị thi công, nhà cung ứng… - Dự án đầu tư xây dựng bị hạn chế nguồn lực: Tiền vốn, nhân lực, công nghệ kỹ thuật, vật tư thiết bị, thời gian thực - Dự án đầu tư xây dựng có tính rủi ro cao 1.1.2.3 Phân loại a/ Theo quy mơ tính chất - Dự án quan trọng quốc gia: Quốc hội xem xét, định chủ trương đầu tư; - Các dự án cịn lại phân thành nhóm A,B,C theo quy định phụ lục nghị định 12/2009/NĐ-CP b/ Theo nguồn vốn đầu tư: - Dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước; - Dự án sử dụng vốn tín dụng Nhà nước bảo lãnh, vốn tín dụng đầu tư phát triển Nhà nước; - Dự án sử dụng vốn đầu tư phát triển doanh nghiệp nhà nước; - Dự án sử dụng vốn khác bao gồm vốn tư nhân sử dụng hỗn hợp nhiều nguồn vốn 1.1.2.4 Quy trình thực dự án đầu tư xây dựng cơng trình Dự án đầu tư xây dựng cơng trình thực qua giai đoạn: - Chuẩn bị đầu tư - Thực đầu tư - Kết thúc xây dựng đưa dự án vào khai thác sử dụng Quá trình thực dự án đầu tư xây dựng cơng trình tóm tắt qua sơ đồ sau: Sơ đồ 1.1: Nội dung trình đầu tư xây dựng a Giai đoạn chuẩn bị đầu tư Trong giai đoạn chuẩn bị đầu tư, vấn đề chất lượng, xác kết nghiên cứu, việc tính tốn lập tổng mức đầu tư quan trọng Thực tốt công tác chuẩn bị đầu tư tạo tiền đề cho giai đoạn đạt hiệu kinh tế (đúng tiến độ, tránh phá làm lại, tránh chi phí khơng cần thiết), tạo điều kiện cho trình hoạt động dự án thuận lợi, nhanh chóng thu hồi vốn đầu tư có lãi Tất cơng trình dự định đầu tư phải trải qua giai đoạn chuẩn bị đầu tư chuẩn bị chu đáo công tác sau đây: - Nghiên cứu cần thiết phải đầu tư quy mơ đầu tư xây dựng cơng trình; - Tiếp xúc thăm dò thị trường nước ngồi nước để tìm nguồn cung ứng vật tư, thiết bị, khả huy động nguồn vốn để đầu tư lựa chọn hình thức đầu tư; - Điều tra khảo sát, chọn địa điểm xây dựng; - Lập dự án đầu tư lập báo cáo kinh tế kỹ thuật Riêng dự án quan trọng quốc gia, chủ đầu tư phải lập báo cáo đầu tư xây dựng cơng trình trình quốc hội xem xét, định chủ trương đầu tư; - Gửi hồ sơ dự án văn trình đến người có thẩm quyền định đầu tư, tổ chức cho vay vốn đầu tư quan thẩm định dự án; Giai đoạn kết thúc nhận văn Quyết định đầu tư đầu tư Nhà nước văn Giấy phép đầu tư đầu tư thành phần kinh tế khác b Giai đoạn thực đầu tư Dự án thực phải đảm bảo hiệu đầu tư cho thời gian ngắn nhất, chi phí nhỏ đạt hiệu cao Trong giai đoạn chi phí phải bỏ lớn sử dụng suốt năm thực đầu tư Do đó, việc rút ngắn thời gian vấn đề quan trọng cần thiết nhằm hạn chế thiệt hại bị ứ đọng vốn thi công dở dang Thời gian thực đầu tư phụ thuộc nhiều vào công tác chuẩn bị đầu tư, vào việc quản lý thực đầu tư quản lý thực hoạt động khác có liên quan trực tiếp đến kết trình thực đầu tư Giai đoạn thực đầu tư giữ vai trò định việc thực trình đầu tư nhằm vật chất hố vốn đầu tư thành tài sản cố định cho kinh tế quốc dân Ở giai đoạn trước hết phải làm tốt cơng tác chuẩn bị xây dựng Chủ đầu tư có trách nhiệm: - Xin giao đất thuê đất theo quy định Nhà nước - Xin giấy phép xây dựng giấy phép khai thác tài nguyên - Chuẩn bị mặt xây dựng - Mua sắm thiết, bị công nghệ - Tổ chức tuyển chọn tư vấn khảo sát, thiết kế, giám định kỹ thuật chất lượng cơng trình - Thẩm định phê duyệt thiết kế kỹ thuật, tổng dự toán - Tổ chức đấn thầu mua sắm thiết bị, thi công xây lắp công trình - Ký kết hợp đồng với nhà thầu để thực dự án Các tổ chức xây lắp có trách nhiệm: - Chuẩn bị điều kiện cho thi công xây lắp San lấp mặt xây dựng điện, nước, công xưởng kho tàng, bến cảng, đường sá, lán trại cơng trình tạm phục vụ thi cơng, chuẩn bị vật liệu xây dựng v.v - Chuẩn bị xây dựng hạng mục cơng trình mà nhà thầu trúng thầu - Bước giai đoạn thực đầu tư tiến hành thi công xây lắp cơng trình theo thiết kế, dự tốn tổng tiến độ duyệt Trong bước quan, bên đối tác có liên quan đến việc xây lắp cơng trình phải thực đầy đủ trách nhiệm mình, cụ thể là: - Chủ đầu tư có nhiệm vụ theo dõi, kiểm tra việc thực hợp đồng - Các nhà tư vấn có trách nhiệm giám định kỹ thuật chất lượng cơng trình theo chức hợp đồng ký kết - Các nhà thầu phải thực tiến độ chất lượng xây dựng cơng trình ghi hợp đồng Yêu cầu quan trọng công tác thi công xây lắp đưa công trình vào khai thác, sử dụng đồng bộ, hồn chỉnh, thời hạn quy định theo tổng tiến độ, đảm bảo chất lượng hạ giá thành xây lắp c Giai đoạn kết thúc xây dựng đưa dự án vào khai thác sử dụng Giai đoạn vận hành kết giai đoạn thực đầu tư nhằm đạt mục tiêu dự án Nếu kết giai đoạn thực đầu tư đảm bảo tính đồng bộ, chất lượng tốt, tiến độ hiệu hoạt động kết mục tiêu dự án phụ thuộc trực tiếp vào việc tổ chức quản lý khai thác Thực tốt giai đoạn chuẩn bị đầu tư thực đầu tư tạo điều kiện thuận lợi cho trình tổ chức quản lý, khai thác Nội dung công việc giai đoạn kết thúc xây dựng đưa cơng trình vào khai thác sử dụng bao gồm: - Nghiệm thu, bàn giao cơng trình; - Thực việc kết thúc xây dựng; - Vận hành cơng trình, hướng dẫn sử dụng cơng trình; - Bảo hành cơng trình; - Quyết tốn vốn đầu tư; - Phê duyệt tốn Cơng trình bàn giao tồn cho người sử dụng xây lắp hoàn chỉnh theo thiết kế duyệt nghiệm thu đạt chất lượng Hồ sơ bàn giao phải đầy đủ theo quy định phải nộp lưu trữ theo quy định pháp luật lưu trữ Nhà nước Sau nhận bàn giao cơng trình, chủ đầu tư có trách nhiệm khai thác, sử dụng đầy đủ lực cơng trình, hồn thiện tổ chức phương pháp quản lý nhằm phát huy đầy đủ tiêu kinh tế - kỹ thuật đề dự án 1.2 Quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình 1.2.1 Khái niệm quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình Quản lý dự án tác động quản lý chủ thể quản lý thông qua trình lập kế hoạch, điều phối thời gian, nguồn lực giám sát trình phát triển dự án nhằm đảm bảo cho dự án hoàn thành thời hạn, phạm vi ngân sách duyệt đạt yêu cầu định kỹ thuật chất lượng sản phẩm, dịch vụ phương pháp điều kiện tốt cho phép Nói cách khác, quản lý dự án hoạt động quản trị trình hình thành, triển khai kết thúc dự án, môi trường hoạt động định, với khơng gian thời gian xác định 1.2.2 Các hình thức quản lý dự án Theo nghị định 12/2009/NĐ-CP ngày 12 tháng năm 2009 phủ quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình có hai hình thức quản lý dự án chủ yếu là: - Hình thức chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án - Hình thức chủ đầu tư thuê tư vấn quản lý dự án 1.2.2.1 Hình thức chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án Chủ đầu tư thành lập Ban Quản lý dự án để giúp chủ đầu tư làm đầu mối quản lý dự án Ban Quản lý dự án phải có lực tổ chức thực nhiệm vụ quản lý dự án theo yêu cầu chủ đầu tư Ban Quản lý dự án thuê tư vấn quản lý, giám sát số phần việc mà Ban Quản lý dự án khơng có đủ điều kiện, lực để thực hiện, phải đồng ý chủ đầu tư Ban quản lý chủ đầu tư lập quản lý hay nhiều dự án chủ đầu tư giao phụ thuộc vào lực ban quản lý Ban quản lý lập phải đảm bảo nguyên tắc: - Ban quản lý dự án chủ đầu tư thành lập, đơn vị trực thuộc chủ đầu tư Quyền hạn, nhiệm vụ ban quản lý chủ đầu tư giao - Ban quản lý dự án có trách nhiệm pháp nhân sử dụng pháp nhân chủ đầu tư để tổ chức quản lý thực dự án - Cơ cấu tổ chức ban quản lý dự án bao gồm giám đốc (Trưởng ban), phó giám đốc (Phó trưởng ban) lực lượng chuyên môn, nghiệp vụ Cơ cấu máy ban quản lý dự án phải phù hợp với nhiệm vụ giao bảo đảm dự án thực tiến độ, chất lượng tiết kiệm chi phí Các thành viên ban quản lý dự án làm việc theo chế độ chuyên trách kiêm nhiệm - Một ban quản lý dự án giao đồng thời quản lý thực nhiều dự án, phải bảo đảm dự án theo dõi, ghi chép riêng toán kịp thời theo quy định pháp luật - Ban quản lý dự án hoạt động theo quy chế chủ đầu tư ban hành, chịu trách nhiệm trước chủ đầu tư pháp luật theo nhiệm vụ, quyền hạn giao - Chủ đầu tư phải cử người có trách nhiệm để đạo, đôn đốc, kiểm tra ban quản lý dự án thực quyền hạn, nhiệm vụ để bảo đảm dự án thực nội dung tiến độ phê duyệt Chủ đầu tư phải chịu trách nhiệm tồn diện cơng việc thuộc nhiệm vụ, quyền hạn theo quy định pháp luật, kể công việc giao cho ban quản lý dự án thực Trường hợp ban quản lý dự án có tư cách pháp nhân lực chun mơn giao nhiệm vụ quản lý thực dự án chủ đầu tư khác quan thành lập ban quản lý dự án cấp định đầu tư dự án Trong trường hợp cấp định đầu tư phải có định phân giao nhiệm vụ cụ thể ban hành chế phối hợp chủ đầu tư ban quản lý dự án để bảo đảm dự án thực tiến độ, chất lượng hiệu Sau cơng tác xây dựng hồn thành, ban quản lý dự án bàn giao cơng trình cho chủ đầu tư khai 10 thác sử dụng Ban quản lý dự án loại nhận thầu làm tư vấn quản lý dự án cho chủ đầu tư khác có đủ điều kiện theo quy định pháp luật quan định thành lập ban quản lý dự án cho phép 1.2.2.2 Chủ đầu tư thuê tư vấn quản lý dự án Hình thức chủ đầu tư thuê tư vấn quản lý dự án hình thức chủ đầu tư ký hợp đồng thuê pháp nhân khác làm tư vấn quản lý dự án Trong trường hợp tổ chức tư vấn phải có đủ điều kiện lực tổ chức quản lý phù hợp với quy mơ, tính chất dự án Trách nhiệm, quyền hạn tư vấn quản lý dự án thực theo hợp đồng thoả thuận hai bên Khi áp dụng hình thức thuê tư vấn quản lý dự án, chủ đầu tư phải sử dụng đơn vị chuyên môn thuộc máy định đầu mối để kiểm tra, theo dõi việc thực hợp đồng tư vấn quản lý dự án Tư vấn quản lý dự án thực nội dung quản lý thực dự án theo hợp đồng ký với chủ đầu tư Hợp đồng thuê tư vấn quản lý dự án phải nêu rõ phạm vi công việc nội dung quản lý; quyền hạn, trách nhiệm tư vấn chủ đầu tư Tư vấn quản lý dự án có trách nhiệm tổ chức máy cử người phụ trách để trực tiếp thực nhiệm vụ quản lý thực dự án theo hợp đồng ký với chủ đầu tư Tư vấn quản lý dự án phải có văn thông báo nhiệm vụ, quyền hạn người phụ trách máy tư vấn trực tiếp thực quản lý dự án cho chủ đầu tư biết thông báo tới nhà thầu khác tổ chức, cá nhân có liên quan Tư vấn quản lý dự án thuê thêm tổ chức, cá nhân khác tham gia thực số phần việc quản lý thực dự án, phải chủ đầu tư chấp thuận 1.2.3 Vai trò Quản lý dự án Quản lý dự án có tác dụng chủ yếu sau: - Giúp tổ chức cấu quản trị, tăng cường hoạt động lập kế hoạch, điều hành thực hiện, kiểm soát, định kịp thời để đảm bảo dự án đạt mục tiêu đề Giúp tạo sản phẩm dịch vụ có chất lượng cao