Lời cam đoan Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của tôi Các số liệu, kết quả nêu trong Chuyên đề thực tập là trung thực và xuất phát từ tình hình thực tế của đơn vị thực tập Tôi xin chịu ho[.]
Lời cam đoan Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu tơi Các số liệu, kết nêu Chuyên đề thực tập trung thực xuất phát từ tình hình thực tế đơn vị thực tập Tơi xin chịu hồn tồn trách nhiệm nội dung Chuyên đề thực tập Sinh viên thực Lê Đình Thành Lời mở đầu Lý chọn đề tài Ngày nay, công tác giám sát đánh giá dự án ngày quan tâm trở thành khâu quan trọng chu kỳ dự án, giúp cho việc quản lý dự án hiệu Trên thực tế, tổ chức viện trợ, thực dự án quốc tế đưa công tác giám sát đánh giá dự án vào chu kỳ dự án Đặc biệt nước phát triển, sau thực xong dự án hiệu dự án mang lại khơng mục tiêu đặt ra, nguồn lực ngày khan hiếm, việc thực dự án phát triển đạt hiệu cao yêu cầu trước tiên đặt Vì cơng tác giám sát đánh giá dự án ngày có vai trị quan trọng chu kỳ dự án Đánh giá tác động dự án bốn loại hình đánh giá dự án nhằm xem xét tính bền vững dự án hồn thành, dự án có thực mang lại lợi ích cho người dân hay khơng Tại trung tâm tư vấn chuyển giao công nghệ cấp nước vệ sinh môi trường, dự án mà trung tâm tiến hành thực cơng tác giám sát đánh giá dự án đưa vào chu kỳ dự án chưa trọng thực cách nghiêm túc, việc đánh giá tác động dự án Sau hoàn thành dự án tiến hành bàn giao dự án trung tâm đánh giá hiệu chi phí lợi ích dự án, cịn bỏ qua tác động dự án mục tiêu ban đầu mà dự án đề ra, dẫn đến trung tâm mục tiêu ban đầu mà dự án đề có hồn thành khơng, khơng rút kinh nghiệm thực dự án cho dự án sau Tổng quan tài liệu nghiên cứu a Giáo trình chương trình dự án phát triển kinh tế xã hội, Khoa kinh tế phát triển Trường địa học Kinh tế Quốc dân Giáo trình đề cập đến vấn đề chung chương trình dự án phát triển kinh tế xã hội: xây dựng, thẩm định, đấu thầu, quản lý dự án Khi nghiên cứu sử dụng thơng tin giáo trình để viết phần lý thuyết giám sát đánh giá dự án, thông tin đánh giá tác động dự án b Bài báo: Tầm quan trọng Giám sát (Monitoring) & Đánh giá (Evaluation) Dự án/Chương trình can thiệp hỗ trợ y tế (http://www.impe-qn.org.vn/impe-qn/vn/portal/InfoDetail.jsp? area=58&cat=1108&ID=2854) Nội dung báo cho biết khái niệm giám sát đánh giá, loại hình đánh giá dự án phát triển tiêu chí để đánh giá dự án phát triển… Có thể sử dụng thông tin báo để viết phần lý thuyết đánh giá tác động dự án, tiêu chi đánh giá tác động dự án phát triển c Bản thuyết minh chi tiết dự án: Cấp nước sinh hoạt cho xã Nam Thắng, huyện Nam Trực, tỉnh Nam Định Bản thuyết minh chi tiết dự án cho biết q trình thực dự án, tính tốn tài chính, hiệu dự kiến dự án, mục tiêu mà dự án đặt ra, bám sát mục tiêu ta thực đánh giá tác động dự án hiệu d Báo cáo kỹ thuật: Tiêu chí đánh giá chương trình/dự án đầu tư cơng Việt Nam TA 7725-VIE: Hỗ trợ chuẩn bị thực KHPT KTXH dựa kết quả, giai đoạn 2011-2015 Báo cáo kỹ thuật cho biết tiêu chí đánh giá chương trình/dự án đầu tư công Việt Nam Từ báo cáo kỹ thuật ta dựa tiêu chí để đánh giá tác động dự án Mục tiêu nghiên cứu Thơng qua việc phân tích cơng tác đánh giá tác động dự án: cấp nước sinh hoạt cho xã Nam Thắng, huyện Nam Trực, tỉnh Nam Định, rút thành công hạn chế, đưa kiến nghị nhằm nâng cao hiệu đánh giá tác động dự án trung tâm tư vấn chuyển giao công nghệ cấp nước vệ sinh môi trường Kết dự kiến đóng góp đề tài: đề tài tập trung tìm hiểu cơng tác đánh giá tác động dự án: cấp nước sinh hoạt cho xã Nam Thắng, huyện Nam Trực, tỉnh Nam Định có đưa kiến nghị để việc đánh giá tác động dự án thực cách tốt Trung tâm tư vấn chuyển giao công nghệ cấp nước vệ sinh môi trường Đối tượng phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu: đề tài nghiên cứu Đánh giá tác động dự án gồm nội dung nào, dựa tiêu chí gì, góp phần vào thực mục tiêu dự án nào? Phạm vi xử lý đề tài: đề tài nghiên cứu lấy ví dụ phân tích dự án: cấp nước sinh hoạt cho xã Nam Thắng, huyện Nam Trực, tỉnh Nam Định trung tâm tư vấn hoàn thành xong bàn giao cơng trình vào q I, năm 2014 Từ rút kết luận chung cho công tác đánh giá tác động dự án phát triển Phương pháp nghiên cứu Cách thức giải vấn đề: thu thập tài liệu thống kê dự án: cấp nước sinh hoạt cho xã Nam Thắng, huyện Nam Trực, tỉnh Nam Định; nghiên cứu có vấn đề đánh giá tác động dự án, tổng hợp thành hoàn chỉnh Bố cục chuyên đề Chuyên đề gồm có chương: Chương I: Lý luận chung đánh giá tác động dự án Chương II: Đánh giá tác động dự án cấp nước sinh hoạt cho xã Nam Thắng, huyện Nam Trực, tỉnh Nam Định Chương III: Kiến nghị nâng cao hiệu đánh giá tác động dự án Lời cảm ơn Trước hết, xin gửi lời cảm ơn chân thành đến toàn thể Quý thầy cô Trường Đại học Kinh tế Quốc dân, Quý thầy cô khoa Kế Hoạch Phát triển dạy dỗ truyền đạt kiến thức quý báu cho suốt năm học tập rèn luyện trường Tôi xin chân thành cảm ơn TS Vũ Cương, thầy nhiệt tình hướng dẫn tơi suốt q trình thực chun đề thực tập tốt nghiệp Tơi xin cảm ơn ban lãnh đạo anh chị Trung tâm Tư vấn Chuyển giao công nghệ cấp nước vệ sinh môi trường tạo điều kiện thuận lợi cho thực tập Trung tâm, tiếp xúc thực tế, giải đáp thắc mắc Với vốn kiến thức hạn hẹp thời gian thực tập Trung tâm có hạn nên tơi khơng tránh khỏi thiếu sót Tơi mong nhận ý kiến đóng góp, phê bình q thầy Đó hành trang q giá giúp tơi hồn thiện kiến thức sau Chương I: Lý luận chung đánh giá tác động dự án 1.1 Đánh giá tác động dự án 1.1.1 Khái niệm “Đánh giá nhận định, có tính hệ thống vô tư tốt, hoạt động, chương trình, dự án, sách, đề tài, ngành, lĩnh vực tác nghiệp, hiệu hoạt động thể chế, v.v… Nó đặt trọng tâm vào thành tựu dự kiến hay đạt được, rà soát chuỗi kết quả, quy trình, nguyên nhân, để biết việc thực hay không thực thành tựu Đánh giá nhằm xác định tính phù hợp, tác động, hiệu tính bền vững can thiệp đóng góp tổ chức thuộc hệ thống LHQ Một đánh giá cần cung cấp thông tin dựa vào chứng, tin cậy, có sức thuyết phục hữu ích, cho phép lồng ghép cách kịp thời phát hiện, khuyến nghị học vào trình định tổ chức thuộc hệ thống LHQ thành viên LHQ” (Trích từ Các quy phạm UNEG đánh giá hệ thống LHQ, 2005: trang 4) Đánh giá có ba chức then chốt cải thiện chất lượng chương trình, dự án; trách nhiệm giải trình; rút học kinh nghiệm Cải thiện chất lượng chương trình, dự án: đánh giá cơng cụ quản lý để đạt kết tốt Đánh giá cung cấp cho người làm sách chứng thông tin khách quan tập quán tốt để giúp họ cải thiện chất lượng chương trình Đánh giá giúp nhà quản lý đưa định sở có đầy đủ thơng tin lập kế hoạch mang tính chiến lược Năng lực tổ chức việc thực đánh giá tin cậy sử dụng chúng để đưa định sở có đầy đủ thơng tin quan trọng quản lý để đạt kết với mục tiêu tăng cường tính hiệu hoạt động phát triển Trọng tâm chứng tỏ có hiệu quả, bối cảnh Các nhà làm sách sử dụng kết đánh giá để đưa cải tiến, điều chỉnh cần thiết phương pháp tiếp cận hay biện pháp thực để định phương án thay Trách nhiệm giải trình: đánh giá khách quan độc lập giúp quan thực chương trình, dự án thực trách nhiệm giải trình trước hội đồng quản trị, nhà tài trợ, phủ, đối tác quốc gia, cơng chúng người thụ hưởng Đánh giá định giá trị chất lượng sáng kiến, chương trình hay dự án Một khn khổ giải trình có hiệu địi hỏi phải có thơng tin khách quan đáng tin cậy, đánh giá cung cấp thông tin Rút học kinh nghiệm: đánh giá giúp tích lũy kiến thức phục vụ việc học hỏi tổ chức, xây dựng sách, nâng cao hiệu hoạt động phát triển tăng cường hiệu tổ chức Đánh giá kiện mà phần nỗ lực thường xuyên qua bên liên quan tham gia vào trình liên tục nhằm tạo áp dụng tri thức thu từ hoạt động đánh giá Một khung đánh giá qua tạo tri thức, khuyến khích việc học hỏi hướng dẫn hành động, phương tiện quan trọng để phát triển lực bảo đảm tính bền vững kết Mục đích cuối đánh giá định thời điểm tiến hành đánh giá, phương pháp luận mức độ tính chất tham gia bên liên quan Do mục đích sử dụng phải định giai đoạn lập kế hoạch quy trình đánh giá Khi đánh giá nhằm mục đích tạo tri thức để sử dụng tồn cầu để khái qt hóa bối cảnh tình khác, người ta thường áp dụng phương pháp luận nghiêm ngặt để đảm bảo mức độ xác cao hơn, từ để áp dụng rộng rãi vượt bối cảnh cụ thể Đánh giá tác động hình thức đánh giá dự án, phân tích nhiều góc độ khác Thuật ngữ “tác động” hiểu ảnh hưởng tích cực tiêu cực dài hạn can thiệp gây nên trực tiếp gián tiếp, có chủ ý hay khơng chủ ý cho nhóm dân cư định Các ảnh hưởng ảnh hưởng kinh tế, văn hóa xã hội, thể chế, môi trường, công nghệ loại ảnh hưởng khác Theo tổ chức ngân hàng giới WB, đánh giá tác động đánh giá thay đổi đời sống cá nhân, hộ gia đình, cộng đồng cơng ty cho dự án, chương trình sách cụ thể mang lại Cũng với cách tiếp cận WB, giáo sư Patricia J Rogers, thuộc trường đại học RMIT (Australia) làm rõ thêm (trong Introduction to impact evaluation): đánh giá tác động điều tra thay đổi mang lại can thiệp có chủ đích Đánh giá tác động thực can thiệp quy mô nào: dự án phịng chống HIV-ADIS địa phương, chương trình tổ chức phi phủ (NGO) nhằm tăng cường xã hội dân sự, chuỗi dự án quản lý tài nguyên thiên nhiên thực khu vực địa lý, tập hợp hoạt động thời tổ chức khác nhằm mục đích nâng cao lực cộng đồng Trong Các thuật ngữ theo dõi, đánh giá quản lý dựa kết UNDP, đánh giá tác động định nghĩa loại đánh giá kết quả, tập trung vào tác động hay kết dài hạn, quy mơ lớn chương trình Ví dự đánh giá tác động cho thấy giảm tỷ suất tử vong mẹ cộng đồng kết trực tiếp chương trình thiết kế để cải thiện hệ thống chuyển tuyến cung cấp dịch vụ chăm sóc có chất lượng trước sau sinh dịch vụ đỡ để cán y tế đảm nhận Các khái niệm có điểm chung là: đánh giá tác động đánh giá thay đổi đời sống chủ thể tác động can thiệp, sau khoảng thời gian dài định, sau can thiệp kết thúc, kết can thiệp biểu rõ Vì chuyên đề này, đánh giá tác động hiểu loại đánh giá kết quả, điều tra thay đổi đời sống cá nhân, hộ gia đình, cộng đồng công ty mang lại can thiệp quy mô nào: chương trình, dự án hay sách cụ thể … sau khoảng thời gian dài định sau can thiệp kết thúc, mà kết can thiệp biểu rõ Đánh giá tác động dự án xuất từ lâu, nhiên định nghĩa đánh giá tác động dự án lại có thay đổi rõ rệt theo thời gian Trong thập kỷ gần đây, đánh giá tác động dự án định nghĩa có điểm sau: Một đánh nhìn vào tác động can thiệp vào kết phúc lợi cuối cùng, kết đầu dự án, đánh giá q trình tập trung vào việc thực Việc đánh giá thực thời gian (5-10 năm) sau can thiệp hồn thành để có thời gian cho tác động đến xuất Một đánh giá xem xét tất can thiệp lĩnh vực định khu vực địa lý 1.1.2 Phân biệt đánh giá tác động với hình thức đánh giá dự án khác Công tác đánh giá thực tương ứng với giai đoạn dự án/chương trình Cụ thể, từ dự án thiết kế/lập kế hoạch thực kết thúc thường có hình thức đánh giá sau đây: a, Đánh giá thẩm định Đánh giá thẩm định (appraisal evaluation) hay gọi thẩm định dự án, đánh giá ban đầu thực bắt đầu dự án, thường nhà tài trợ thực hiện, với nội dung chủ yếu đánh giá tính cần thiết mức độ phù hợp dự án tiến hành Thẩm định đưa nhận định chung tính phù hợp, tính khả thi tính bền vững tiềm tàng can thiệp phát triển trước định cấp vốn Mục đích đánh giá thẩm định cho phép quan định định liệu hoạt động xét có phản ánh cách sử dụng hợp lý nguồn lực trung ương địa phương hay không Công tác thẩm định đánh giá luận chứng/biện minh đầu tư, kinh phí thực dự án yêu cầu vốn, ước tính chi phí lợi ích, tác động vĩ mơ tác động khác có, kết trực tiếp/tác động phát triển, khung kết quả, kế hoạch thực theo dõi Thẩm định kinh tế tiến hành chặt chẽ giúp đánh giá hiệu phân bổ từ góc độ kinh tế quốc dân Nó địi hỏi phải sử dụng tham số kinh tế vĩ mô (như giá trị kinh tế vốn, lao động tỉ giá hối đoái) Thẩm định cho phép đảm bảo chất lượng đầu vào giảm tối đa tư tưởng thiên vị (lạc quan tếu) bên cạnh vai trò “gác cổng” CTDA cân nhắc việc cấp vốn Thẩm định có chức giúp loại bỏ, không để nguồn lực nhà nước phải tài trợ cho CTDA chất lượng b, Đánh giá kỳ Đánh giá kỳ (mid - term evaluation) việc đánh giá định kỳ tiến độ thực dự án, kiểm tra tính phù hợp khả tạo đầu tác động ảnh hưởng, mong đợi dự án Đánh giá kỳ giúp kiểm tra xem giả thiết nêu dự án có cịn giữ ngun giá trị hay khơng, khơng giải thích ngun nhân cần khuyến nghị điều chỉnh để đảm bảo đạt mục tiêu tổng quát tiêu dự án đề Do nhóm chuyên gia đánh giá độc lập (độc lập với phủ nước sở với nhà tài trợ) phối hợp với cán quản lý dự án tiến hành, tập trung đánh giá tính phù hợp, hiệu hiệu suất Có 05 khía cạnh cần đặc biệt quan tâm đánh giá kỳ CTDA Đó là: i Đánh giá tồn diện tất nội dung: rà sốt việc thực dự án từ khâu định đầu tư, dự toán ngân sách, thu xếp nguồn vốn/nhà đầu tư, lựa chọn nhà thầu, tính tiếp tục phù hợp nội dung dự án ii Đánh giá kết thực khối lượng công việc tiến độ giải ngân iii Đánh giá tiến trình hướng tới việc đạt đầu ra, kết trực tiếp mục tiêu theo kế hoạch Nhận định Khung theo dõi theo kết quả, CSDL/hệ thống báo cáo việc sử dụng chúng iv Kết triển khai đánh giá sử dụng Bộ tiêu chí đánh giá thang điểm đánh giá v Xác định tồn để điều chỉnh kiến nghị Đánh giá toàn diện tất nội dung CTDA bao gồm việc rà sốt từ thiết q trình triển khai thực Về bản, lần đánh giá xem xét (i) tính phù hợp thiết kế cấu trúc CTDA (mức độ phù hợp thời điểm phê duyệt thời điểm hành), (ii) đầu vào đầu dự án, (iii) chi phí dự án; (iv) quản lý tài giải ngân; (v) lịch biểu thực dự án; (vi) tổ chức triển khai thực hiện; (vii) tuyển dụng, lựa chọn tư vấn mua sắm đấu thầu; (viii) kết công việc tư vấn, nhà thầu nhà cung ứng; (ix) tiến đạt việc phát triển lực; (x) vấn đề khác, cần Khía cạnh quan trọng thứ hai đánh giá kỳ đánh giá tiến đạt khối lượng cơng việc tài chính, sử dụng liệu thơng tin có từ việc đánh giá tồn diện (như nêu trên) Khía cạnh thứ ba đánh giá kết cơng việc CTDA Thí dụ, đánh giá tính phù hợp, đánh giá kỳ xem xét mức độ tiếp tục phù hợp ý tưởng, thiết kế cấu trúc CTDA (tại thời điểm khả phù hợp quãng thời gian lại CTDA) Tiêu chí hiệu tập trung vào việc sử dụng hiệu nguồn lực đến thời điểm này, kể hiệu thời gian chi