Báo cáo tình hình quản trị công ty công ty cổ phần chứng khoán âu việt

Trang 1

CTCP CHỨNG KHOÁN ÂU VIỆT

Số: 134/2012/CV-AVSC

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

-Tp.HCM, ngày 16 tháng 7 năm 2012

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

6 tháng- 2012

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

- Sở Giao dịch Chứng khoán Hồ Chí Minh

- Tên Công ty đại chúng: Công ty Cổ phần Chứng khoán Âu Việt

- Địa chỉ trụ sở chính: Lầu 3, 194 Nguyễn Công Trứ, Q.1, Tp.HCM;

- Điện thoại: (08) 38216789 Fax: (08) 38213399 E.mail: info@avsc.com.vn

- Vốn điều lệ: 360 tỷ VND

- Mã chứng khoán: AVS

I Hoạt động của Hội đồng quản trị:

- Các cuộc họp của HĐQT:

Số buổi họp tham

dự Tỷ lệ không tham dự Lý do

02 Ông Nguyễn Hoàng Long Phó Chủ tịch HĐQT 7/7 100%

03 Ông Nguyễn Thanh Hải Thành viên HĐQT độc

lập không điều hành 7/7 100%

04 Ông Nguyễn Khắc Lạc Thành viên HĐQT độc

05 Ông Hoàng Đức Hòa Thành viên HĐQT độc

- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:

Hội đồng quản trị Công ty hiện bao gồm 05 thành viên, trong đó có 3 thành viên độc lập không điều hành Việc có 3 thành viên độc lập không trực tiếp tham gia điều hành đã giúp tăng cường tính minh bạch, khách quan cũng như năng lực quản trị của HĐQT đối với hoạt động điều hành kinh doanh của Công ty

Các cuộc họp của HĐQT đã được tổ chức thường xuyên trong kỳ như báo cáo ở trên để cập nhật, nhận định tình hình và đưa ra phương hướng chỉ đạo đối với Ban điều hành trong việc vận hành Công ty Với sự sát sao và cẩn trọng trong công tác điều hành của HĐQT và Ban ĐH, kết quả hoạt

(Ban hành kèm theo Thông tư 52 /2012/TT-BTC ngày tháng năm 2012 của

Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán)

Trang 2

động kinh doanh của Công ty trong năm theo sát phương hướng phát triển đã giao và tập trung vào các thế mạnh

Trong 6 tháng đầu năm 2012, hoạt động kinh doanh của công ty được giữ an toàn, ổn định, các thông tin liên quan đều được công bố kịp thời, minh bạch theo đúng quy định pháp luật.

- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:

HĐQT công ty đã thành lập các tiểu ban chuyên trách để hỗ trợ HĐQT trong các lĩnh vực quan trọng như Hội Đồng Đầu Tư Ngoài thành viên chính là HĐQT, Hội Đồng Đầu Tư còn có các chuyên gia

về kinh tế, phân tích vĩ mô tham gia Trong các cuộc họp có nội dung chuyên sâu hơn thì Hội Đồng Đầu Tư còn mời thêm chuyên gia mạnh trong lĩnh vực đó tham gia tư vấn

II Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:

1 1/2012/NQ-AVSC/ HĐQT 03/1/2012 HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 1/2012

5 5/2012/NQ-AVSC- HĐQT 3/5/2012 HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 5/2012

6 6/2012/NQ-AVSC- HĐQT 1/6/2012 HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 6/2012

7 7/2012/NQ-AVSC- HĐQT 30/6/2012 HĐQT quyết định trích lập dự phòng giảm giá chứng khoán OTC 6 tháng đầu năm 2012.

III Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán (Báo cáo 6 tháng/năm):

Không có

Trang 3

Tên tổ chức,cá

nhân

Tài khoản giao dịch CK

Chức vụ/

Mối quan

hệ với CĐ nội bộ

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp CNMND /ĐKKD

Nơi cấp CMND/

SL cổ phiếu

sở hữu cuối kỳ

Tỷ lệ cổ phiếu

sở hữu cuối kỳ

Đoàn Đức Vịnh 060C002016 Chủ tịchHĐQT 024501082 16/03/2006 Tp.HCM 228 Mỹ Kim I, Đường 10 Tây, Khu Phú Mỹ Hưng, P Tân Phong, Q.7, TPHCM 5,059,700 14.05%

Đoàn Đức Bẩm Cha 150583780 Khu phố 8, TT An Bài, H Quỳnh Phụ, Thái Bình

Đoàn Thị Lượn Mẹ 150583784 Khu phố 8, TT An Bài, H.Quỳnh Phụ, Thái Bình

Vũ Thị Thanh Thủy 060C000069 Vợ 024501081 16/03/2006 Tp.HCM 228 Mỹ Kim I, Đường 10 Tây, Khu Phú Mỹ Hưng, P Tân Phong, Q.7, TPHCM 1,200,000 3.33%

Đoàn Văn Vĩnh Em trai 150998877 Thái Bình Khu phố 8, TT An Bài, H Quỳnh Phụ, Thái Bình

Đoàn Văn Vính Em trai Thái Bình Khu phố 8, TT An Bài, H.Quỳnh Phụ, Thái Bình

Đoàn Đức Việt Con - 228 Mỹ Kim I, Đường 10 Tây, Khu Phú Mỹ Hưng, P Tân Phong, Q.7, TPHCM

Đoàn Việt Anh Con - 228 Mỹ Kim I, Đường 10 Tây, Khu Phú Mỹ Hưng, P Tân Phong, Q.7, TPHCM

Đoàn Việt An Con - 228 Mỹ Kim I, Đường 10 Tây, Khu Phú Mỹ Hưng, P Tân Phong, Q.7, TPHCM

CTCP Đầu Tư Kim

Cương 060C000456 Chủ tịch

030440823

1 23/11/2010 Tp.HCM

225 Bến Chương Dương, P Cô Giang, Q.1,

Nguyễn Thanh Hải 060C003858 Phó CT HĐQT 022112497 06/05/2008 Tp.HCM 11, Cư Xá Đô Thành, Q.3, Tp.HCM 3,411,100 9.48%

Nguyễn Văn Đô Bố 020048577 24/05/1996 Tp.HCM 11, Cư Xá Đô Thành, Q.3, Tp.HCM -

-Nguyễn Thị Khơi Mẹ 020112763 09/09/1999 Tp.HCM 11, Cư Xá Đô Thành, Q.3, Tp.HCM

Nguyễn Thị Mỹ

Phượng Vợ 021061944 27/08/2004 Tp.HCM 11, Cư Xá Đô Thành, Q.3, Tp.HCM

Nguyễn Hải Phượng

Nguyễn Đức Thành Anh 024185085 20/11/2003 Tp.HCM 11, Cư Xá Đô Thành, Q.3, Tp.HCM

Nguyễn Thị Kim

Thanh Em 022495046 26/5/1998 Tp.HCM 11, Cư Xá Đô Thành, Q.3, Tp.HCM

Trang 4

Nguyễn Hoàng Long Phó CTHĐQT 021043183 18/3/2005 Tp.HCM 602/51E Điện Biên Phủ, P.22, Q.BT, Tp.HCM 900.000 2,5%

Nguyễn Văn Thủy Bố 020836039 12/3/1997 Tp.HCM 73/4 Hoàng Hoa Thám, P.6, Q.BT, Tp.HCM

Hoàng Thị Nho Mẹ 020836003 Tp.HCM 73/4 Hoàng Hoa Thám, P.6, Q.BT, Tp.HCM

Lương Thị Phong Lan 060C001099 Vợ 020799895 4/2/2010 Tp.HCM 602/51 Điện Biên Phủ, P.22, Q.BT, Tp.HCM - -Nguyễn Lương Vĩnh

Lộc Con 024878608 13/5/2008 Tp.HCM 602/51 Điện Biên Phủ, P.22, Q.BT, Tp.HCM

Nguyễn Lương

Trường An Con - - Tp.HCM 602/51 Điện Biên Phủ, P.22, Q.BT, Tp.HCM

Chị 020799895 Tp.HCM 73/4 Hoàng Hoa Thám, P.6, Q.BT, Tp.HCM Nguyễn Thị Thúy

Nguyễn Văn Nam Anh 020836004 8/4/1998 Tp.HCM 27/9 Lê Trực, P.7, Q.BT, Tp.HCM

Nguyễn Thị Kim

Thanh Chị 020799896 1/3/1999 Tp.HCM 73/18 Hoàng Hoa Thám, P.6, Q.BT, Tp.HCM

Nguyễn Thị Hoàng

Oanh Chị 020799897 6/9/2002 Tp.HCM 73/4 Hoàng Hoa Thám, P.6, Q.BT, Tp.HCM

Nguyễn Hoàng Quý Em 021836273 28/11/2000 Tp.HCM 491/50 Lê Văn Sỹ, P.22, Q.3, Tp.HCM

Nguyễn Hoàng Thụy

Vũ Em 023203725 9/1/2009 Tp.HCM 73/4 Hoàng Hoa Thám, P.6, Q.BT, Tp.HCM

Hoàng Đức Hòa 060C000055 Thành viênHĐQT 022759722 07/2/2007 Tp.HCM 1C Tân Hòa Đông, P.13, Q.6, Tp.HCM

-Trần Thị Cúc Mẹ 020488136 25/4/2006 Tp.HCM 1C Tân Hòa Đông, P.13, Q.6, Tp.HCM

Trịnh Trần Quỳnh

Hương Vợ 022413496 11/6/2005 Tp.HCM 18 Nguyễn An Ninh, Q.1, Tp.HCM

Hoàng Tố Nguyên con Tp.HCM 18 Nguyễn An Ninh, Q.1, Tp.HCM

Hoàng Thị Thu Vân Chị Tp.HCM 1C Tân Hòa Đông, P.13, Q.6, Tp.HCM

Hoàng Tiến Dũng 060C003539 Anh 022518442 10/8/2010 Tp.HCM 34, Đ 20, P.11, Q.6, Tp.HCM

Hoàng Đức Hiền Anh 020488145 9/8/2009 Tp.HCM 1C Tân Hòa Đông, Q.6, Tp.HCM

Hoàng Công Bình Em 022518443 6/10/2005 Tp.HCM 1C Tân Hòa Đông, Q.6, Tp.HCM

Hoàng Quốc Quang Em 023075628 8/7/2004 Tp.HCM 1C Tân Hòa Đông, Q.6, Tp.HCM

Hoàng Quang Minh 060C000074 Em 023257260 15/4/2006 Tp.HCM 1C Tân Hòa Đông, Q.6, Tp.HCM

Nguyễn Khắc Lạc 060C002462 Thành viênHĐQT 012006401 28/1/1997 Hà Nội 4C5, Phan Xích Long, P.7, Q.PN, Tp.HCM 1.750.000 4,86%

Trang 5

Nguyễn Khắc Mỡi Bố 150599738 26/2/1979 Thái Bình An Thanh, Quỳnh Phụ, Thái Bình

Nguyễn Thị Vời Mẹ 150599696 26/2/1979 Thái Bình An Thanh, Quỳnh Phụ, Thái Bình

Đỗ Thị Minh Thủy 0060C000963 Vợ 011799658 19/12/2009 Hà Nội Moskva, CH Liên Bang Nga

Nguyễn Giang Con 012742771 4/1/2005 Hà Nội 4C5, Phan Xích Long, P.7, Q.PN, Tp.HCM

Nguyễn Khắc Trung Con 025029732 17/12/2008 Tp.HCM 4C5, Phan Xích Long, P.7, Q.PN, Tp.HCM

Nguyễn Thị Lời Chị 152172341 4/6/2012 Thái Bình An Ninh, Quỳnh Phụ, Thái Bình

Nguyễn Khắc Thuật Em 150789405 Thái Bình An Thanh, Quỳnh Phụ, Thái Bình

Nguyễn Thị Tú Em 012622458 16/7/2003 Hà Nội Tổ 5, Quan Hoa, Cầu Giấy, Hà Nội

Nguyễn Thị Bích

Hồng

060C000789 Thành viênBKS 23456166 26/09/2009 Tp.HCM 219/20 Phạm Ngũ Lão, Phường Phạm Ngũ Lão, Quận 1 TPHCM 161,000 0.45%

Cao Sơn Hải 060C001919 Chồng 024240079 05/02/2004 Tp.HCM 219/20 Phạm Ngũ Lão, Q.1, TPHCM

-Cao Khánh Huy 060C007889 Con Trai 024158183 23/07/2003 Tp.HCM B02 Mỹ Gia 1, Phú Mỹ Hưng , Quận 7, Tp HCM

-Cao Khánh Linh Con gái 025199211 Tp.HCM 219/20 Phạm Ngũ Lão, Q.1, TPHCM

-Nguyễn Tuấn Hùng Anh trai N 1139518 Tp.HCM Halszki 31/23 , Krakow, Ba Lan

Nguyễn Tuấn Hà 060C002286 Em trai 024986783 28/10/2008 Tp.HCM 200/28 Nguyễn Trọng Tuyển, Phường 8, Quận Phú Nhuận, TPHCM

-Nguyễn Tuấn Hạnh Em trai 273146419 - Vũng Tàu 17/5 Nguyễn Bỉnh Khiêm, P.2, TP Vũng Tàu

Nguyễn Văn Quang 060C000847 Trưởng banKS 21690905 8/8/2007 Tp.HCM B8, Thống Nhất, P.11, Q Gò Vấp, TPHCM 3,000 0.01%

Nguyễn Văn Quế Cha 020978217 Tp.HCM H6 Lương Ngọc Quyến – P.5- GV- Tp HCM

Ngô Thị Hảo Mẹ 020978218 Tp.HCM H6 Lương Ngọc Quyến – P.5- GV- Tp HCM

Trần Binh Minh Vợ 021690991 Tp.HCM B8, Thống Nhất, P.11, Q Gò Vấp, TPHCM

Nguyễn Văn Thịnh Con Còn nhỏ Tp.HCM B8, Thống Nhất, P.11, Q Gò Vấp, TPHCM

Nguyễn Minh Nguyệt Con Còn nhỏ Tp.HCM B8, Thống Nhất, P.11, Q Gò Vấp, TPHCM

Nguyễn Thị Kim

Phụng Chị 020978219 Tp.HCM 162 Đường 13- Phước Bình-Q.9-Tp.HCM

Trang 6

Nguyễn Văn Thành 060C004568 Anh 020978114 Tp.HCM 76/7 đường số 13, P16, Gò Vấp, Tp HCM

-Nguyễn Văn Khải Em 021680111 Tp.HCM 926/4/24 Nguyễn Kiệm-P.4- GV- Tp.HCM

Nguyễn Thị Kim

Loan Em 022169308 Tp.HCM H6 Lương Ngọc Quyến – P.5- GV- Tp HCM

Nguyễn Thị Kim Hoa Em 022471183 Tp.HCM H6 Lương Ngọc Quyến – P.5- GV- Tp HCM

Nguyễn Văn Hiển Em 022873840 Tp.HCM H6 Lương Ngọc Quyến – P.5- GV- Tp HCM

Nguyễn Thị Kim

Kiều Em 023264527 Tp.HCM H6 Lương Ngọc Quyến – P.5- GV- Tp HCM

Triệu Hoàng Phương

Anh 060C000179

Thành viên BKS 023544447 14/08/1998 Tp.HCM 24/7 Nguyễn Văn Đừng,Phường6,Q.5,Tp.HCM 20,000 0.06%

Triệu Ngọc Liễn Bố 022791746 12/4/2003 Tp.HCM 24/7 Nguyễn Văn Đừng,Phường6,Q.5,Tp.HCM - -Hoàng Thị Thu Vân Mẹ 023006812 12/01/2008 Tp.HCM 24/7 Nguyễn Văn Đừng,Phường6,Q.5,Tp.HCM -

-Triệu Hoàng Anh

Tuấn 060C003589 Em trai 023934850 22/01/2008 Tp.HCM 24/7 Nguyễn Văn Đừng,Phường6,Q.5,Tp.HCM - -Bùi Văn Trưởng 060C008498 Phó Tổng GĐ 022748574 15/05/2007 Tp.HCM 371/L Hai Bà Trưng, P.8, Q.3, HCM - 0% Bùi Văn Chương Bố 150199776 27957 Thái bình Xã Nam Thanh,H.Tiền Hải,T.Thái Bình

Phạm Thị Hồng Mẹ 150199899 28688 Thái bình Xã Nam Thanh,H.Tiền Hải,T.Thái Bình

Nguyễn Thị Trinh 060C002435 Vợ 022182588 16/02/2008 Tp.HCM 371/L Hai Bà Trưng, P8,Q3,TPHCM - 0% Bùi Thị Quế Hương Con 24878195 39552 Tp.HCM 371/L Hai Bà Trưng, P8,Q3,TPHCM

Bùi Nhật Nam Con Còn nhỏ Tp.HCM 371/L Hai Bà Trưng, P8,Q3,TPHCM

Bùi Hữu Phương Anh 150199386 38768 Thái bình Xã Nam Thanh,H.Tiền Hải,T.Thái Bình

Bùi Quang Trung Em 25310627 40338 TP.HCM Xã Nam Thanh,H.Tiền Hải,T.Thái Bình

Bùi Thị Hà Em Chưa có - - Xã Nam Thanh,H.Tiền Hải,T.Thái Bình

Bùi Văn Vụ Em 151377539 36059 Thái bình Xã Nam Thanh,H.Tiền Hải,T.Thái Bình

Bùi Thị Hiên Em 151689843 37984 Thái bình Xã Nam Thanh,H.Tiền Hải,T.Thái Bình

Trang 7

Bùi Văn Trụ Em 151550622 37188 Thái bình Xã Nam Thanh,H.Tiền Hải,T.Thái Bình

Trần Lan Hương 060C000886 Kế toántrưởng 023711473 2/6/1999 Tp.HCM 28B/6 Dương Bá Trạc,p.2,Q.8,Tp.HCM - 0%

Trần Kim Phồn Bố 020096670 28/9/2000 Tp.HCM 28B/6 Dương Bá Trạc,p.2,Q.8,Tp.HCM

Vũ Thị Ngát Mẹ 024097586 9/4/2003 Tp.HCM 28B/6 Dương Bá Trạc,p.2,Q.8,Tp.HCM

Trần Nam Phương 060C008098 Em 024035983 29/05/2007 Tp.HCM 28B/6 Dương Bá Trạc,p.2,Q.8,Tp.HCM -

-Trần Thị Kim Anh 060C001378 Em 025313735 25/6/2012 Tp.HCM 28B/6 Dương Bá Trạc,p.2,Q.8,Tp.HCM

IV Giao dịch của cổ đông nội bộ và người liên quan (Báo cáo 6 tháng/năm):

-Danh sách cổ đông nội bộ & liên quan

St

t Tên tổ chức/cá nhân

TKGD CK (nếu có)

Chức vụ tại công ty

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp CMND/

ĐKKD

Nơi cấp CMND/

ĐKKD Địa chỉ

Số cổ phiếu sở hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở hữu cổ cuối kỳ

4 Nguyễn Hoàng Long Phó CT

HĐQT

500 000

8 Nguyễn Thị Bích

Trưởng

0

Giao dịch cổ phiếu:

giao dịch Quan hệ với cổ

đông nội bộ

Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ

Trang 8

1 Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan

với Công ty).

St

t Người thực hiện giao dịch Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Lý do tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi,

thưởng )

Số cổ phiếu Tỷ lệ Số cổ phiếu Tỷ lệ

1 Công ty CPXNK Thủy

sản Bến Tre Không có số liệu 1 919 600 5.33%

2 Đoàn Đức Tuyên 2 961 100 8.23% 2 961 100 8.23%

V Các vấn đề cần lưu ý khác: không có.

Chủ tịch HĐQT

Đoàn Đức Vịnh

Định dạng
Số trang	8
Dung lượng	93,93 KB