Chuyên đề thực tập GVHD PGS TS Vũ Thị Minh LỜI CAM ĐOAN Kính gửi Trường Đại học Kinh tế Quốc dân Khoa Bất động sản và Kinh tế tài nguyên Tên em là Đinh Tiến Đại Thăng Mã sinh viên 11123654 Là sinh viê[.]
Chuyên đề thực tập GVHD: PGS.TS Vũ Thị Minh LỜI CAM ĐOAN Kính gửi: Trường Đại học Kinh tế Quốc dân Khoa Bất động sản Kinh tế tài nguyên Tên em là: Đinh Tiến Đại Thăng Mã sinh viên: 11123654 Là sinh viên lớp Kinh tế tài nguyên K54, thuộc khoa Bất động sản Kinh tế tài nguyên Em xin cam đoan, chuyên đề thực tập với đề tài: “Đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng cấp nước thị theo mơ hình đối tác cơng – tư (PPP)” em thực hướng dẫn cô PGS.TS Vũ Thị Minh Chuyên đề thực sở kiến thức học, kết hợp với tài liệu, thông tin mà em thu thập trình nghiên cứu tài liệu liên quan đề cập phần danh mục tài liệu tham khảo Em xin chịu trách nhiệm hoàn toàn chuyên đề thực tập: “Đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng cấp nước đô thị theo mơ hình đối tác cơng – tư (PPP)” em thực Hà Nội, ngày 23 tháng năm 2016 Sinh viên thực Đinh Tiến Đại Thăng SV: Đinh Tiến Đại Thăng Lớp: Kinh tế tài nguyên 54 Chuyên đề thực tập GVHD: PGS.TS Vũ Thị Minh LỜI CẢM ƠN Qua năm học tập rèn luyện trường Trường Đại học Kinh tế Quốc dân đến nay, em nhận bảo, quan tâm, giúp đỡ nhiệt tình q thầy bạn bè Với lòng biết ơn sâu sắc nhất, em xin gửi lời cảm ơn chân thành tới Thầy, Cô; đặc biệt quý thầy cô khoa Bất Động Sản Kinh tế tài nguyên, với tri thức tâm huyết truyền đạt cho chúng em kiến thức quý báu, bổ ích suốt thời gian học tập trường Em xin trân thành cảm ơn cô giáo PGS.TS Vũ Thị Minh nhiệt tình trực tiếp hướng dẫn em để em hồn thành tốt chuyên đề thực tập Qua em cảm ơn Ban Phát triển hạ tầng thuộc Viện Chiến lược Phát triển – Bộ Kế hoạch Đầu tư tạo điều kiện cho em có mơi trường thực tập tốt, giúp em hồn thiện thân Mặc dù trình thực tập trình làm em cố gắng nhiều song khó tránh khỏi sai sót, mong Thầy, Cơ bỏ qua Đồng thời trình độ lý luận kinh nghiệm thực tiễn cịn hạn chế nên chun đề khơng thể tránh khỏi thiếu sót, em mong nhận ý kiến đóng góp Thầy, Cơ Em xin chân thành cảm ơn! SV: Đinh Tiến Đại Thăng Lớp: Kinh tế tài nguyên 54 Chuyên đề thực tập GVHD: PGS.TS Vũ Thị Minh MỤC LỤC DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT DANH MỤC BẢNG DANH MỤC HÌNH MỞ ĐẦU CHƯƠNG I MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ PPP TRONG LĨNH VỰC HẠ TẦNG CẤP NƯỚC 1.1 PPP TRONG CẤP NƯỚC ĐÔ THỊ TRÊN THẾ GIỚI VÀ VIỆT NAM 1.1.1 Bản chất hàng hóa nước 1.1.2 Quan niệm chung PPP 10 1.1.3 So sánh hình thức PPP đầu tư truyền thống 16 1.1.4 Lựa chọn dự án PPP thành công 19 1.1.5 Nhân tố tác động tới đầu tư theo hình thức PPP 22 1.2 KINH NGHIỆM PHÁT TRIỂN DỰ ÁN PPP CẤP NƯỚC ĐÔ THỊ 30 1.2.1 PPP Xu hướng quốc tế Tiềm cho Việt Nam 31 1.2.2 Kinh nghiệm phát triển PPP số quốc gia 31 1.2.3 Các học rút cho Việt Nam 38 CHƯƠNG II ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG CẤP NƯỚC ĐÔ THỊ TẠI VIỆT NAM .41 2.1 THỰC TRẠNG ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG CẤP NƯỚC ĐÔ THỊ Ở VIỆT NAM 41 2.1.1 Thể chế, sách chung 41 2.1.2 Chính sách thương mại hóa ngành cấp nước .42 2.1.3 Cơ chế tài 43 2.1.4 Thực trạng đầu tư hạ tầng cấp nước đô thị Việt Nam .44 2.1.5 Kết cấp nước đô thị 44 2.2 HIỆN TRẠNG VỀ PPP TRONG CẤP NƯỚC ĐÔ THỊ VIỆT NAM 48 SV: Đinh Tiến Đại Thăng Lớp: Kinh tế tài nguyên 54 Chuyên đề thực tập GVHD: PGS.TS Vũ Thị Minh 2.2.1 Kết đạt 48 2.2.2 Những sách 51 2.2.3 Những vướng mắc q trình triển khai 51 2.2.4 Những thuận lợi 55 CHƯƠNG III LỰA CHỌN MƠ HÌNH HỢP ĐỒNG, TỔ CHỨC TRIỂN KHAI PPP TRONG NGÀNH CẤP NƯỚC VIỆT NAM 57 3.1 DỰ BÁO NHU CẦU CẤP NƯỚC ĐÔ THỊ VIỆT NAM ĐẾN NĂM 2025 57 3.1.1 Tiêu chuẩn sử dụng nước giai đoạn tới sau 57 3.1.2 Tỷ lệ dịch vụ .57 3.1.3 Dự kiến nhu cầu nước sau 57 3.1.4 Ước tính nhu cầu đầu tư 57 3.2 LỰA CHỌN HÌNH THỨC HỢP ĐỒNG VÀ HỆ THỐNG TỔ CHỨC THỰC HIỆN PPP 60 3.2.1 Hình thức hợp đồng 60 3.2.2 Mơ hình tổ chức máy .62 3.3 NHỮNG GIẢI PHÁP ĐỂ TRIỂN KHAI PPP TRONG LĨNH VỰC CẤP NƯỚC ĐÔ THỊ Ở VIỆT NAM 66 3.3.1 Ưu tiên sử dụng nguồn vốn ngân sách để thực PPP lĩnh vực cấp nước 66 3.3.2 Tiếp tục cải cải cách ngành nước theo hướng thị trường .66 3.3.3 Tổ chức máy, ban hành văn hướng dẫn thực PPP 67 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 68 SV: Đinh Tiến Đại Thăng Lớp: Kinh tế tài nguyên 54 Chuyên đề thực tập GVHD: PGS.TS Vũ Thị Minh DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT ABD Ngân hàng phát triển châu Á BLT Hợp đồng Xây dựng Cho thuê Chuyển giao BOO Hợp đồng Xây dựng Sở hữu Kinh doanh BOT Hợp đồng Xây dựng Kinh doanh Chuyển giao COD Nhu cầu xy hóa – Chỉ tiêu đo ô nhiễm nước DBFMO Hợp đồng Thiết kế Xây dựng Tài trợ Bảo trì Vận hành DBFOT Hợp đồng Thiết kế Xây dựng Tài trợ Kinh doanh Chuyển giao GPOBA Hiệp hội nhà tài trợ ủng hộ phương pháp OBA GIS Hệ thống thông tin địa lý KCHT Kết cấu hạ tầng KHCNAT Kế hoạch cấp nước an toàn LROT Cho thuê Cải tạo Vận hành Chuyển giao LVWC Công ty Nước Việt Nam Lyonnaise MoP Bộ Các cơng trình cơng cộng (Chi lê) O&M Hợp đồng Kinh doanh Quản lý OBA Cơ chế Viện trợ theo đầu ODA Vốn Hỗ trợ phát triển thức PSP Sự tham gia khu vực tư PPP Đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư SCADA Hệ thống điều kiển giám sát thu thập liệu SWOT Phân tích điểm mạnh, yếu, hội thách thức TNHH Trách nhiệm hữu hạn TOT Chuyển giao cho khu vực tư Kinh doanh Chuyển giao lại cho khu vực công (tại Trung Quốc) UBND Ủy ban Nhân dân VDB Ngân hàng phát triển Việt Nam WB Ngân hàng phát triển Thế giới SV: Đinh Tiến Đại Thăng Lớp: Kinh tế tài nguyên 54 Chuyên đề thực tập WHO GVHD: PGS.TS Vũ Thị Minh Tổ chức Y tế Thế giới DANH MỤC BẢNG Bảng 1: Phân loại hàng hóa .4 Bảng 2: So sánh mơ hình PPP phổ biến giới với mơ hình theo quy định Việt Nam 15 Bảng 3: Các số cấp nước đô thị năm 2011 48 Bảng 5: Dự báo nhu cầu vốn đầu tư 58 Bảng 6: Tóm tắt SWOT triển khai PPP ngành cấp nước 58 Bảng : Đề xuất chức quan trình triển khai PPP lĩnh vực cấp nước 65 DANH MỤC HÌNH Hình 1: Các mức độ tham gia khu vực tư vào phát triển kết cấu hạ tầng (Dewulf, 2012) 12 Hình 2: Những ích lợi PPP nguồn: (WB, 2012) 18 Hình 3: Mối quan tâm nhà đầu tư xem xét dự án PPP (Akintoye, 2009, p 168) 22 Hình 4: Quy trình chung triển khai dự án PPP Nguồn: (Harris, 2012) 29 Hình 5: Số lượng dự án PPP lĩnh vực cấp nước, vệ sinh Trung Quốc, 34 Hình 5: Sơ đồ tổ chức máy triển khai nhượng quyền cấp nước 63 SV: Đinh Tiến Đại Thăng Lớp: Kinh tế tài nguyên 54 Chuyên đề thực tập GVHD: PGS.TS Vũ Thị Minh MỞ ĐẦU SỰ CẦN THIẾT VÀ MỤC TIÊU NGHIÊN CỨU CỦA ĐỀ TÀI Định hướng cấp nước đô thị đến năm 2025 đặt mục tiêu tỷ lệ bao phủ dịch vụ cấp nước đô thị đạt 100%, với tiêu chuẩn cấp nước bình qn đạt 120 lít/người/ngày đêm, chất lượng nước đạt quy chuẩn quy định, tỷ lệ thất thốt, thất thu nước thị 15% Để thực mục tiêu đòi hỏi nhu cầu vốn đầu tư lớn nguồn vốn ngân sách ngày hạn hẹp cần phải huy động thêm vốn đầu tư từ nhiều nguồn khác, đặc biệt nguồn vốn đầu tư dân cư Tỷ lệ thất nước trung bình hệ thống kết cấu hạ tầng ngành nước cao (cả nước ước khoảng 35%), thể vận hành chưa hiệu quả, thiếu tu bảo dưỡng hệ thống truyền tải Một nguyên nhân thực trạng phần lớn hoạt động cấp nước quản lý cấp nước chưa thực hiệu quả, thiếu nguồn vốn đổi trang thiết bị, công ty cấp nước thiếu động lực đổi tâm lý dịch vụ cơng ích sử dụng vốn Nhà nước (trước năm 2013 công ty cấp nước tổ chức theo hình thức cơng ty trách nhiệm hữu hạn Nhà nước thành viên) Năm 1993, dự án nhiệt điện Phú Mỹ theo mơ hình BOT thực Việt Nam đánh dấu mơ hình hợp tác cơng tư sau đổi Từ đến nay, nhiều dự án BOT tiếp tục triển khai ngành điện mở rộng sang ngành KCHT khác Nhận thức vai trò đầu tư tư nhân phát triển KCHT, năm 2010 Chính phủ ban hành Quyết định số 71/2010/QĐ TTg việc ban hành Quy chế thí điểm đầu tư theo hình thức đối tác cơng – tư, hạ tầng cấp nước ngành ưu tiên thu hút nguồn lực tư nhân Trên thực tế kinh nghiệm khung pháp lý để thu hút sử dụng nguồn lực tư nhân cho phát triển kết cấu hạ tầng hình thành Việt Nam Tuy nhiên, việc triển khai thu hút nguồn lực để giải vấn đề vốn hiệu hoạt động hệ thống hạ tầng cấp nước đô thị chưa đạt kết tiềm vốn có ngành cấp nước thị Hiện nay, đầu tư kết cấu hạ tầng ngành cấp nước đô thị phụ thuộc phần lớn vào vốn ngân sách, đặc biệt nguồn ngân sách từ ODA Như vậy, việc xây dựng phương pháp cụ thể thúc đẩy thu hút thành công nguồn lực tư nhân cho phát triển hạ tầng cấp nước thành phố mang nhiều ý nghĩa thực tiễn cần thiết SV: Đinh Tiến Đại Thăng Lớp: Kinh tế tài nguyên 54 Chuyên đề thực tập GVHD: PGS.TS Vũ Thị Minh Vì vậy, em chọn đề tài: “Đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng cấp nước thị theo mơ hình đối tác công – tư (PPP)” để làm chuyên đề thực tập Mặc dù có cố gắng kiến thức thời gian hạn chế nên viết em khơng thể tránh khỏi thiếu sót Em mong nhận dẫn, góp ý phê bình thầy, để chuyên đề em hoàn thiện tốt Em xin gửi lời cảm ơn chân thành đến PGS.TS Vũ Thị Minh tận tâm, nhiệt tình giúp đỡ em hồn thành đề tài MỤC ĐÍCH CỦA ĐỀ TÀI Mục đích đề tài đóng góp thêm thơng tin đặc điểm PPP cấp nước đô thị, lĩnh vực tương đối Việt Nam Đề tài đề xuất số giải pháp cho quan, tổ chức đầu tư theo hình thức PPP quản lý cấp nước đô thị tổ chức triển khai sách thu hút nguồn lực khu vực tư nhân cho phát triển kết cấu hạ tầng cấp nước đô thị Đáp ứng mục tiêu trên, Đề tài tập trung trả lời hai câu hỏi (i) mơ hình PPP có giới mơ hình phù hợp với hệ thống thể chế, tổ chức máy đặc điểm ngành cấp nước đô thị Việt Nam? (ii) Với mơ hình phù hợp mặt thể chế, sách máy tổ chức cần hình thành để triển khai thành cơng dự án theo hình thức PPP ngành cấp nước đô thị PHẠM VI NGHIÊN CỨU Đối tượng nghiên cứu trực tiếp đề tài hoạt động đầu tư phát triển cấp nước thị theo hình thức PPP khu vực đô thị Việt Nam Trong phạm vi này, đề tài tập trung xác định nhận định nhân tố môi trường thể chế, tổ chức ảnh hưởng tới triển khai dự án PPP ngành cấp nước, đánh giá thực trạng hoạt động đầu tư phát triển cấp nước đô thị để xác định nhân tố môi trường thể chế, tổ chức then chốt để làm sở xác định mơ hình triển khai PPP ngành cấp nước đô thị Việt Nam PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU Trong trình nghiên cứu, Đề tài sử dụng số phương pháp sau đây: 4.1 Phương pháp phân tích hệ thống SV: Đinh Tiến Đại Thăng Lớp: Kinh tế tài nguyên 54 Chuyên đề thực tập GVHD: PGS.TS Vũ Thị Minh Đánh giá dịch vụ cấp nước hệ thống kết cấu hạ tầng cấp nước hệ thống thể chế quốc gia, tính lịch sử thực tế phát triển giới Đây phương pháp nghiên cứu định tính qua đánh giá quan niệm chung PPP, mơ hình áp dụng rộng rãi nhân tố thành công xác định để làm sở cho toàn nghiên cứu 4.2 Phương pháp kế thừa Đề tài kế thừa kết nghiên cứu số viết như: Định hướng phát triển cấp nước đô thị khu công nghiệp Việt Nam đến năm 2025 tầm nhìn đến năm 2050, Báo cáo đánh giá lĩnh vực cấp nước vệ sinh môi trường Việt Nam, văn quy chế Nhà nước liên quan tới đầu tư theo hình thức PPP, sổ tay hướng dẫn tham gia khu vực tư nhân phát triển hạ tầng tổ chức quốc tế (Ngân hàng Thế giới, Ngân hàng phát triển châu Á) số sách, báo tạp chí khoa học 4.3 Phương pháp chuyên gia Đề tài tham vấn ý kiến chuyên gia am hiểu lĩnh vực quy hoạch, kế hoạch kết cấu hạ tầng Ban Phát triển hạ tầng thuộc Viện Chiến lược Phát triển Bộ Kế hoạch Đầu tư NỘI DUNG VÀ KẾT CẤU ĐỀ TÀI Từ mục tiêu trên, nội dung nghiên cứu đề tài chia thành chương: Chương I Một số vấn đề lý luận PPP lĩnh vực hạ tầng cấp nước Chương II Đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng cấp nước đô thị Việt Nam theo mơ hình đối tác cơng tư (PPP) Chương III Lựa chọn mơ hình hợp đồng, tổ chức triển khai PPP ngành cấp nước Việt Nam SV: Đinh Tiến Đại Thăng Lớp: Kinh tế tài nguyên 54 Chuyên đề thực tập GVHD: PGS.TS Vũ Thị Minh CHƯƠNG I MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ PPP TRONG LĨNH VỰC HẠ TẦNG CẤP NƯỚC 1.1 PPP TRONG CẤP NƯỚC ĐÔ THỊ TRÊN THẾ GIỚI VÀ VIỆT NAM 1.1.1 Bản chất hàng hóa nước 1.1.1.1 Nước hàng hố cơng hay hàng hóa cá nhân Trước hết, quan điểm khu vực tư nhân (PSP) lĩnh vực cơng nói chung cấp nước nói riêng nhận định hình thức PPP giúp tăng hiệu hoạt động, mở rộng phạm vi cung cấp dịch vụ thu hút nguồn lực từ khu vực tư giảm gánh nặng ngân sách Tuy nhiên, điều lại bắt nguồn từ tranh luận sâu xa kinh tế học câu hỏi người cung cấp dịch vụ hàng hóa nước Trả lời câu hỏi dẫn tới việc trả lời câu hỏi nước hàng hóa cơng hay hàng hóa cá nhân Định nghĩa thơng thường hàng hóa cơng hàng hóa khu vực cơng cung cấp Điều không đồng nghĩa với khu vực công trực tiếp tạo cung ứng hàng hóa Định nghĩa trừu tượng hàng hóa cơng hàng hóa có đầy đủ hai đặc tính gồm khơng cạnh tranh khơng loại trừ Không cạnh tranh việc tiêu dùng hàng hóa cá nhân khơng ảnh hưởng tới việc tiêu dùng hàng hóa cá nhân khác Không loại trừ việc dùng công cụ khả thi để loại việc tiêu dùng cá nhân họ khơng chi trả cho hàng hóa Bảng 1: Phân loại hàng hóa Tính cạnh tranh Tính loại trừ Khơng Hàng hóa trả phí: Có Khơng Có Hàng hóa cá nhân: Ví dụ: Đường thu phí, truyền Ví dụ: Lon nước, chai hình cáp rượu Hàng hóa cơng cộng: Hàng hóa chung: Ví dụ: Quốc phịng, pháo hoa, chiếu sáng đường phố Ví dụ: cá đại dương, nước Nguồn: (Robbins, 2005) SV: Đinh Tiến Đại Thăng Lớp: Kinh tế tài nguyên 54