Đang tải... (xem toàn văn)
Bài thuyết trình tìm hiểu 2 sở giao dịch chứng khoán
Đ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN I Ề À SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN UPCOM T N H M 7 - LÊ THỊ NGÂN TRANG - HỒ THỊ YẾN NHI - NGUYỄN THỊ MỸ HẠNH - NGUYỄN THỊ NGỌC HẢO - NGUYỄN HUỲNH THANH THANH GVHD: NGUYỄN THU HUYỀN ó Nội dung tìm hiểu III. ĐIỀU KIỆN NIÊM YẾT CỔ PHIẾU, TRÁI PHIẾU I. Lịch sử hình thành II .Hình thức sở hữu của Sở giao dịch V. NGUYÊN TẮC GIAO DỊCH Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội: • Tên tiếng Anh là Hanoi Stock Exchange (HNX) • Tiền thân là Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội • Được thành lập theo Quyết định của số 127/1998/QĐ- TTg ngày 11/7/1998 của Thủ tướng Chính phủ. I. LỊCH SỬ HÌNH THÀNH • Chính thức đi vào hoạt động từ năm 2005 với các hoạt động chính là tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán niêm yết, đấu giá cổ phần và đấu thầu trái phiếu. • Ngày 2/1/2009, Thủ tướng Chính phủ đã ra quyết định số 01/2009/QĐ-TTg chuyển đổi TTGDCK Hà Nội, thành Sở GDCK Hà Nội • Ngày 24/6/2009 Sở GDCK Hà Nội chính thức hoạt động theo hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên thuộc sở hữu nhà nước với vốn điều lệ là 1.000 tỷ đồng. Chức năng : Sở GDCK Hà Nội là đơn vị chịu trách nhiệm tổ chức quản lý và điều hành thị trường giao dịch chứng khoán. Mục tiêu hoạt động : • Là tổ chức vận hành thị trường giao dịch chứng khoán minh bạch, công bằng, hiệu quả. • Phát triển hạ tầng cơ sở và các sản phẩm mới phục vụ cho thị trường. • Tăng cường thu hút đầu tư trong nước và quốc tế • Là kênh huy động vốn quan trọng của nền kinh tế • Đảm bảo lợi ích cao nhất cho nhà đầu tư và doanh nghiệp tham gia thị trường. Sở giao dịch chứng khoán do các thành viên là các công ty chứng khoán sở hữu, được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn, có hội đồng quản trị do các công ty chứng khoán thành viên bầu ra theo từng nhiệm kỳ. ưu điểm: thành viên vừa là người tham gia giao dịch, vừa là người quản lý sở nên chi phí thấp và dễ ứng phó với tình hình thay đổi trên thị trường. II.HÌNH THỨC SỞ HỮU CỦA SỞ GIAO DỊCH 1. HÌNH THỨC SỞ HỮU THÀNH VIÊN • Sở giao dịch chứng khoán được tổ chức dưới hình thức một công ty cổ phần đặc biệt do các công ty chứng khoán thành viên, ngân hàng, công ty tài chính, bảo hiểm tham gia sở hữu với tư cách là cổ Đông. • Mục tiêu vì lợi nhuận. 2. HÌNH THỨC CÔNG TY CỔ PHẦN II.HÌNH THỨC SỞ HỮU CỦA SỞ GIAO DỊCH • Thực chất trong mô hình này, chính phủ hoặc một cơ quan của chính phủ đứng ra thành lập, quản lý và sở hữu một phần hay toàn bộ vốn của Sở giao dịch chứng khoán. • ưu điểm : không chạy theo mục tiêu lợi nhuận, nên bảo vệ được quyền lợi của nhà đầu tư. trong những trường hợp cần thiết, nhà nước có thể can thiệp kịp thời để giữ cho thị trường được hoạt động ổn định, lành mạnh. • Hạn chế : thiếu tính độc lập, cứng nhắc, chi phí lớn và kém hiệu quả. 3. HÌNH THỨC SỞ HỮU NHÀ NƯỚC II.HÌNH THỨC SỞ HỮU CỦA SỞ GIAO DỊCH ĐIỀU KIỆN NIÊM YẾT CỔ PHIẾU • Là công ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 30 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán • Có ít nhất 1 năm hoạt động dưới hình thức công ty cổ phần tính đến thời điểm đăng ký niêm yết (ngoại trừ doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa gắn với niêm yết); ROE năm liền trước năm đăng ký niêm yết tối thiểu là 5%; không có các khoản nợ phải trả quá hạn trên 1 năm, không có lỗ lũy kế tính đến thời điểm đăng ký niêm yết; tuân thủ các quy định của pháp luật về kế toán báo cáo tài chính. III. ĐIỀU KIỆN NIÊM YẾT CỔ PHIẾU, TRÁI PHIẾU [...]... diện của công ty tại Trung tâm giao dịch chứng khoán để nhập vào hệ thống giao dịch của Trung tâm - Bước 3: Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện ghép lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho công ty chứng khoán 9 QUY TRÌNH THỰC HIỆN GIAO DỊCH - Bước 4: Công ty chứng khoán thông báo kết quả giao dịch cho nhà đầu tư - Bước 5: Nhà đầu tư nhận được chứng khoán (nếu là người mua) hoặc tiền (nếu là người... chứng chỉ quỹ đầu tư: T+3 ( thanh toán đa phương) • Đối với giao dịch trái phiếu và tín phiếu: T+1 (thanh toán trực tiếp) 9 QUY TRÌNH THỰC HIỆN GIAO DỊCH Toàn bộ quy trình này được tiến hành theo 5 bước: - Bước 1: Nhà đầu tư đến mở tài khoản và đặt lệnh mua hay bán chứng khoán tại một công ty chứng khoán - Bước 2: Công ty chứng khoán chuyển lệnh đó cho đại diện của công ty tại Trung tâm giao dịch chứng. .. LỆNH GIỚI HẠN (LỆNH LO) • Là lệnh mua hoặc lệnh bán chứng khoán tại một mức giá xác định hoặc tốt hơn • Là lệnh có ghi giá cụ thể • Hiệu lực của lệnh: đến khi kết thúc ngày giao dịch hoặc đến khi được hủy bỏ 1 CÁC LOẠI LỆNH GIAO DỊCH LỆNH THỊ TRƯỜNG (MP) Lệnh thị trường là lệnh mua chứng khoán tại mức giá bán thấp nhất hoặc lệnh bán chứng khoán tại mức giá mua cao nhất hiện có trên thị trường... chiếu, giới hạn dao động giá được xác định lại như sau: 5 BIÊN ĐỘ GIAO ĐỘNG • Trường hợp giá tham chiếu bằng 100 đồng, giới hạn dao động giá được xác định lại như sau: • Đối với các chứng khoán mới đăng ký giao dịch hoặc chứng khoán tạm dừng giao dịch, trong ngày đầu tiên giao dịch hoặc giao dịch trở lại biên độ giao động giá là 30% của mức giá tham chiếu đã được công bố trước đó 5 BIÊN ĐỘ GIAO ĐỘNG ... ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI(QĐ Số: 55/2009/QĐ-TTg) ) Nhà đầu tư nước ngoài phải có mã số giao dịch chứng khoán Nhà đầu tư nước ngoài mua-bán CK trên TTCK Việt Nam được nắm giữ: • Đối với cổ phiếu: tối đa 49% tổng số cổ phiếu của công ty cổ phần đại chúng • Đối với chứng chỉ quỹ đầu tư đại chúng: tối đa 49% tổng số chứng chỉ quỹ đầu tư • Đối với công ty đầu tư CK đại chúng: tối đa 49% vốn điều lệ của một... ATC): • Là lệnh đặt mua hoặc đặt bán chứng khoán tại mức giá đóng cửa • Là lệnh không ghi giá cụ thể, ghi ATC • Lệnh được ưu tiên trước lệnh LO trong khi so khớp lệnh và tự động hủy nếu không khớp 2 THỜI GIAN GIAO DỊCH 3 NGUYÊN TẮC KHỚP LỆNH PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH các bên mua bán thỏa thuận với nhau về các điều kiện giao dịch.Sau đó, giao dịch sẽ được công ty chứng khoán thành viên bên bán và mua nhập... động giá cổ phiếu và chứng chỉ quỹ: +/- 10% • Không áp dụng biên độ giao động giá với giao dịch trái phiếu • Giới hạn dao động giá của cổ phiếu, chứng chỉ quỹ trong ngày giao dịch được xác định như sau: 5 BIÊN ĐỘ GIAO ĐỘNG • Giới hạn dao động giá của cổ phiếu, chứng chỉ quỹ trong ngày giao dịch được xác định như sau: 5 BIÊN ĐỘ GIAO ĐỘNG • Trường hợp sau khi tính toán, giá trần và giá sàn bằng giá tham... dịch cho nhà đầu tư - Bước 5: Nhà đầu tư nhận được chứng khoán (nếu là người mua) hoặc tiền (nếu là người bán) trên tài khoản của mình tại công ty chứng khoán sau 3 ngày làm việc kể từ ngày mua bán nếu quy định về thời gian thực hiện thanh toán bù trừ chứng khoán là T+3 10 CÁCH TÍNH, Ý NGHĨA CỦA CHỈ SỐ HN-INDEX CÔNG THỨC HOẶC Trong đó : Pit: Giá thị trường của cổ phiếu I vào thời điểm hiện tại Qit:... trên cơ sở tập hợp tất cả các lệnh mua và bán trong một khoảng thời gian nhất định, sau đó khi đến giờ chốt giá giao dịch, giá chứng khoán được khớp tại mức giá đảm bảo thực hiện được khối lượng giao dịch là lớn nhất (khối lượng mua và bán nhiều nhất) • Khớp lệnh liên tục : hiểu một cách đơn giản là lệnh sau khi được nhập vào hệ thống sẽ được so khớp và việc mua bán được hình thành ngay tức thì, tức... phiếu Khối lượng giao dịch tối thiểu đối với giao dịch thoả thuận trái phiếu là 1.000 trái phiếu • Giao dịch trái phiếu có khối lượng từ 1 đến 99 trái phiếu (lô lẻ) có thể được thực hiện theo phương thức giao dịch thỏa thuận trên hệ thống giao dịch của SGDCKHN hoặc các hình thức khác theo quy định của pháp luật ĐƠN VỊ YẾT GIÁ • Đối với giao dịch khớp lệnh cổ phiếu và chứng chỉ quỹ: 100 đồng • Không . Đ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN I Ề À SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN UPCOM T N H M 7 - LÊ THỊ NGÂN TRANG - HỒ THỊ YẾN NHI - NGUYỄN. trường. Sở giao dịch chứng khoán do các thành viên là các công ty chứng khoán sở hữu, được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn, có hội đồng quản trị do các công ty chứng khoán thành. tổ chức quản lý và điều hành thị trường giao dịch chứng khoán. Mục tiêu hoạt động : • Là tổ chức vận hành thị trường giao dịch chứng khoán minh bạch, công bằng, hiệu quả. • Phát triển