Đang tải... (xem toàn văn)
TRẦN THỊ NGỌC KIM NỘI LUẬT HÓA CÁC CÔNG ƯỚC QUỐC TẾ ĐỐI VỚI CÁC HÀNH VI THAM NHŨNG TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC ( BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH )[.]
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP.HỒ CHÍ MINH TRẦN THỊ NGỌC KIM NỘI LUẬT HĨA CÁC CÔNG ƯỚC QUỐC TẾ ĐỐI VỚI CÁC HÀNH VI THAM NHŨNG TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC TP.Hồ Chí Minh, năm BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP.HỒ CHÍ MINH TRẦN THỊ NGỌC KIM NỘI LUẬT HĨA CÁC CÔNG ƯỚC QUỐC TẾ ĐỐI VỚI CÁC HÀNH VI THAM NHŨNG TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Ngành: LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ Mã số: 9.38.01.04 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC PGS.TS NGUYỄN THỊ PHƯƠNG HOA TP.Hồ Chí Minh, năm LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu tơi Những kết số liệu trình bày luận án trung thực, chưa cơng bố hình thức Tôi cam đoan Luận án tiến hành nghiên cứu cách nghiêm túc kết nghiên cứu nhà nghiên cứu trước tiếp thu cách trung thực, cẩn trọng, có trích dẫn nguồn cụ thể luận án Tơi hồn tồn chịu trách nhiệm cam đoan Tp Hồ Chí Minh, ngày tháng Tác giả luận án năm 2021 MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU, LÝ THUYẾT NGHIÊN CỨU, CÂU HỎI NGHIÊN CỨU, GIẢ THUYẾT NGHIÊN CỨU 1.1 Tình hình nghiên cứu đánh giá tình hình nghiên cứu 1.1.1 Tình hình nghiên cứu 1.1.2 Đánh giá tình hình nghiên cứu .23 1.2 Lý thuyết nghiên cứu, câu hỏi nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu 27 1.2.1 Lý thuyết nghiên cứu .27 1.2.2 Câu hỏi nghiên cứu giả thiết nghiên cứu 27 Kết luận chương 32 Chương 2: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LÝ VỀ NỘI LUẬT HĨA CÁC CƠNG ƯỚC QUỐC TẾ ĐỐI VỚI HÀNH VI THAM NHŨNG TRONG LUẬT HÌNH SỰ QUỐC GIA .33 2.1 Những vấn đề lý luận pháp lý nội luật hóa 33 2.1.1 Khái niệm nội luật hóa .33 2.1.2 Quan điểm nội luật hóa theo quy định Cơng ước quốc tế chống tham nhũng 38 2.1.3 Quy định Việt Nam nội luật hóa 44 2.2 Những vấn đề lý luận pháp lý tham nhũng 48 2.2.1 Khái niệm khoa học tham nhũng .48 2.2.2 Quy định tham nhũng Việt Nam 57 2.3 Khái niệm nội luật hóa Cơng ước quốc tế hành vi tham nhũng Bộ luật hình Việt Nam 68 2.4 Cơ sở trị pháp lý việc nội luật hóa quy định Công ước quốc tế hành vi tham nhũng Bộ luật hình Việt Nam 69 2.4.1 Cơ sở trị việc nội luật hóa quy định Cơng ước quốc tế hành vi tham nhũng Bộ luật hình Việt Nam 69 2.4.2 Cơ sở pháp lý việc nội luật hóa quy định Công ước quốc tế hành vi tham nhũng Bộ luật hình Việt Nam .72 Kết luận chương 76 Chương 3: YÊU CẦU CỦA CÁC CÔNG ƯỚC QUỐC TẾ VỀ CHỐNG THAM NHŨNG VÀ ĐÁNH GIÁ SỰ TƯƠNG THÍCH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 77 3.1 Tương đồng Bộ Luật hình Việt Nam so với yêu cầu Công ước quốc tế chống tham nhũng 78 3.1.1 Đối với yêu cầu bắt buộc 78 3.1.2 Đối với yêu cầu mang tính tùy nghi 100 3.2 Khác biệt Bộ Luật Hình Việt Nam so với yêu cầu Công ước quốc tế chống tham nhũng 106 3.2.1 Đối với yêu cầu bắt buộc 106 3.2.2 Đối với yêu cầu tùy nghi .111 Kết luận chương .119 Chương 4: THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT ĐỐI VỚI CÁC TỘI PHẠM CÓ HÀNH VI THAM NHŨNG Ở VIỆT NAM VÀ KIẾN NGHỊ HỒN THIỆN BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM TRÊN CƠ SỞ NỘI LUẬT HĨA CÁC CƠNG ƯỚC QUỐC TẾ VỀ CHỐNG THAM NHŨNG .120 4.1 Thực tiễn áp dụng pháp luật tội phạm có hành vi tham nhũng .120 4.1.1 Thực tiễn xử lý tội phạm hối lộ 120 4.1.2 Thực tiễn xử lý tội phạm có hành vi gây ảnh hưởng 125 4.1.3 Thực tiễn xử lý tội phạm có hành vi chiếm đoạt tài sản 128 4.1.4 Thực tiễn xử lý tội phạm khác 138 4.2 Kiến nghị hồn thiện quy định Bộ luật hình Việt Nam 147 4.2.1 Cơ sở kiến nghị 147 4.2.2 Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện quy định BLHS Việt Nam nhóm tội phạm chức vụ cở sở yêu cầu nội luật hóa Công ước quốc tế chống tham nhũng 158 Kết luận chương .173 KẾT LUẬN 174 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO DANH MỤC TỪ VIẾT CTOC Cơng ước chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia CAC Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng UNODC United Nations Office on Drugs and Crime (Văn phòng Liên hợp quốc chống ma túy tội phạm) OECD Công ước Tổ chức hợp tác kinh tế phát triển chống hối lộ cơng chức nước ngồi giao dịch thương mại quốc tế BLHS 2015 Bộ luật hình năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) DANH MỤC PHỤ Phụ lục 1: Số liệu tình hình truy cứu trách nhiệm hình tội phạm chức vụ Phụ lục 2: Các yêu cầu tội phạm hóa Cơng ước quốc tế chống tham nhũng MỞ ĐẦU Tính cấp thiết luận án Hiện vấn đề tham nhũng vấn nạn nhức nhối quốc gia phát triển, có Việt Nam Trên giới có nhiều Cơng ước quốc tế chống tham nhũng mà Việt Nam tham gia ký kết làm thành viên, ví dụ như: Cơng ước chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia năm 2000; Công ước Liên hiệp quốc chống tham nhũng năm 2003, Các Công ước cho thấy nỗ lực Liên hiệp quốc đấu tranh với tham nhũng coi vấn nạn toàn cầu nhiều quốc gia quan tâm Phịng, chống tham nhũng tiêu chí hàng đầu Việt Nam giai đoạn để đưa Việt Nam sánh ngang với nước phát triển khu vực củng cố, trì niềm tin nhân dân vào chế độ Bác Hồ nói: “Đứng phía cán mà nói, tham ô ăn cắp công, đục khoét nhân dân Đứng phía nhân dân mà nói, tham ô ăn cắp công, khai gian, khai lậu thuế” Trên tinh thần đó, Nghị Ban chấp hành trung ương Đảng khóa XII nhấn mạnh “Xây dựng tổ chức máy tồn hệ thống trị tinh gọn, hoạt động hiệu lực, hiệu quả; đẩy mạnh đấu tranh phịng, chống tham nhũng, lãng phí, quan liêu” Trong cơng chống tham nhũng này, địi hỏi có nỗ lực tồn Đảng, tồn dân Luật hình coi công cụ hữu hiệu sắc bén nhờ vào biện pháp trừng phạt nghiêm khắc Bộ Luật hình năm 1985 (có hiệu lực vào ngày 01/7/1986) quy định Chương Tội phạm chức vụ có tội danh (từ điều 220 đến Điều 228) Qua bốn lần sửa đổi, bổ sung đến Bộ Luật hình năm 1999 (có hiệu lực vào ngày 01/7/2000) Luật sửa đổi, bổ sung số điều Bộ Luật hình năm 2009 (có hiệu lực vào ngày 01/01/2010), tội phạm tham nhũng quy định cách đầy đủ rõ ràng Tuy nhiên qua nhiều năm thi hành, Bộ luật hình năm 1999 (sửa đổi, bổ sung năm 2009) bộc lộ nhiều hạn chế, thiếu sót, gây khó khăn việc xử lý hành vi tham nhũng Vì vậy, Bộ luật hình năm 2015 Luật sửa đổi, bổ sung luật hình 2015 năm 2017 (có hiệu lực vào 01/01/2018) (gọi tắt BLHS 2015) đời có nhiều thay đổi tiến bộ, hợp lý so với trước kia, góp phần nâng cao việc đấu tranh tội phạm tham nhũng Mặc dù vậy, bên cạnh mặt đạt được, Bộ Luật cịn có điểm hạn chế định, đặc biệt nhóm tội phạm tham nhũng Có hai Cơng ước quốc tế quan trọng có nội dung chống tham nhũng mà Việt Nam ký kết thực hiệu Cơng ước Liên hợp quốc chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia (gọi tắt CTOC) Công ước chống tham nhũng Liên hợp quốc (gọi tắt CAC) Việc nội luật hóa u cầu Cơng ước góp phần đấu tranh hiệu tội phạm tham nhũng, q trình nội luật hóa trải qua số bước quan trọng, BLHS 2015 đời thể nhiều yêu cầu nội luật hóa Cơng ước tội phạm tham nhũng, quy định trách nhiệm hình pháp nhân, tội phạm hóa hành vi tham nhũng khu vực tư, quy định lợi ích phi vật chất, tội phạm hóa hành vi đưa hối lộ cho cơng chức nước ngồi công chức tổ chức quốc tế công Qua nghiên cứu tác giả thấy quy định BLHS 2015 tương thích phần yêu cầu tội phạm hóa tội phạm tham nhũng theo quy định CTOC CAC, bên cạnh cịn số điểm chưa tương thích với yêu cầu Cơng ước, chưa quy định trách nhiệm hình pháp nhân tội phạm tham nhũng, hành vi khách quan tội phạm tham nhũng chưa tội phạm hóa đầy đủ, hành vi làm giàu bất hợp pháp chưa tội phạm hóa BLHS Do vậy, việc tiếp tục nghiên cứu nhằm hoàn thiện quy định BLHS 2015 tội phạm tham nhũng sở yêu cầu Công ước quốc tế yêu cầu cần thiết Để làm điều này, điều quan trọng phải đánh giá điểm tương thích BLHS 2015 quy định Công ước sở yêu cầu bắt buộc yêu cầu tùy nghi Từ đưa kiến nghị để hồn thiện quy định BLHS 2015 tội phạm tham nhũng số tội phạm chức vụ có liên quan (Tội đưa hối lộ, Tội môi giới hối lộ, Tội lợi dụng ảnh hưởng người có chức vụ, quyền hạn để trục lợi) Bên cạnh đó, nhằm hồn thiện pháp luật hình nhóm tội phạm tham nhũng cần có học tập kinh nghiệm việc xây dựng luật hình số nước tiên tiến giới sở Công ước quốc tế mà Việt Nam ký kết tham gia, nhà làm luật cần khơng ngừng có thay đổi tiếp thu để Bộ luật hình ngày hoàn thiện hơn, phù hợp với nội dung CTOC CAC đáp ứng yêu cầu đấu tranh phịng, chống nhóm tội phạm tham nhũng Việt Nam Xuất phát từ tính cấp thiết, ý nghĩa tầm quan trọng vấn đề này, tác giả chọn đề tài “Nội luật hóa Cơng ước quốc tế hành vi tham nhũng Bộ luật hình Việt Nam” làm đề tài luận án tiến sĩ Mục đích nghiên cứu nhiệm vụ nghiên cứu Mục đích nghiên cứu luận án xác định nhằm góp phần tạo lập luận khoa học cho việc hoàn thiện quy định BLHS 2015 tội phạm tham nhũng tội phạm khác chức vụ, đặc biệt từ góc độ nội luật hóa quy định Công ước quốc tế hành vi tham nhũng Bộ Luật hình Việt Nam, từ đánh giá hồn thiện Bộ Luật hình Việt Nam sở yêu cầu Công ước nhóm tội phạm Đồng thời Luận án đưa kiến nghị hồn thiện quy định tội phạm hóa Bộ Luật hình Việt Nam hành vi tham nhũng sở đánh giá toàn diện tương thích quy định Bộ Luật hình Việt Nam với u cầu Cơng ước quốc tế chống tham nhũng Để đạt mục đích trên, tác giả đưa giải nhiệm vụ nghiên cứu sau đây: Về mặt lý luận - Nghiên cứu, phân tích làm rõ nội luật hóa quan điểm giới Việt Nam Vấn đề nội luật hóa CTOC CAC đặt BLHS Việt Nam; - Nghiên cứu, phân tích làm rõ tham nhũng quan điểm giới Việt Nam Quan điểm tham nhũng CTOC CAC Về quy định pháp luật - Nghiên cứu, phân tích làm rõ khái niệm dấu hiệu hành vi tham nhũng theo quy định CTOC CAC - Nghiên cứu yêu cầu bắt buộc yêu cầu tùy nghi nội luật hóa CTOC CAC tội phạm tham nhũng - Nghiên cứu, phân tích, so sánh hệ thống quan điểm, quan niệm khoa học tác giả Việt Nam tội phạm chức vụ, từ làm rõ khái niệm, dấu hiệu pháp lý tội phạm chức vụ BLHS 2015 - Đánh giá tương thích quy định BLHS 2015 so với yêu cầu CTOC CAC nhóm tội phạm tham nhũng tội phạm chức vụ khác có liên quan Về thực tiễn: Đánh giá thực tiễn áp dụng BLHS 2015 án xét xử Việt Nam tội phạm chức vụ sở yêu cầu CTOC CAC Về kiến nghị Đưa kiến nghị nhằm hoàn thiện quy định Bộ luật hình Việt Nam tội phạm tham nhũng sở yêu cầu Công ước quốc tế chống tham nhũng