Kiến thức nghiệp vụ cơ bản chứng khoán

VSSD KIẾN THỨC NGHIỆP VỤ CƠ BẢN L o g o NGHIỆP VỤ Nghiệp vụ Môi giới1 Nghiệp vụ Tự doanh2 Nghiệp vụ Lưu ký3 Nghiệp vụ Bảo lãnh phát hành4 Nghiệp vụ Tư vấn đầu tư5 L o g o MÔI GIỚI  Công ty chứng khoán đóng vai trò  Trung gian môi giới giữa các nhà đầu tư  Thực hiện nhận lệnh của nhà đầu tư, truyền lệnh vào 2 sàn giao dịch chứng khoán để thực hiện khớp lệnh giao dịch  Thực hiện thanh toán bù trừ tiền và chứng khoán cho nhà đầu tư thông qua Trung tâm lưu ký và Ngân hàng chỉ định thanh toán  Cung cấp các dịch vụ ứng trước, cầm cố chứng khoán, bảo chứng L o g o MÔI GIỚI Khách hàng • 114111 – TG của NĐT • 114112 - Tiền chờ TT • 353111 – TGTT của NĐT • 012121 – CK giao dịch • 012122 – CK chờ TT • 012221 – CK Hạn chế • 012311 – CK Cầm cố Hệ thống TK sử dụng Nội bộ • 111111 – TM tại quỹ • 112111 – TG Ngân hàng • 511111 – DT Môi giới • 131411 - Ứng trước, CC • 118211 – Thanh toán BT • 351111 – BT với TTGDCK L o g o Thanh toán giao dịch mua bán chứng khoán T_ Xác nhận GD KH T+1_Đối chiếu KQGD T+2_ Đối chiếu TTBT Khách hàng mua 1. Ngày T - Đặt lệnh mua - Treo tiền - Thu phí mua 2. Ngày T+3 - Nhận CK Khách hàng bán Ngày T - Đặt lệnh bán - Treo ck 2. Ngày T+3 - Nhận tiền bán - Thu phí bán CÔNG TY CK Kết thúc thanh toán T+3_Bù trừ L o g o Hạch toán T T 1. Treo tiền mua 2. Thu phí mua 3. Xuất chứng khoán bán 4. Nhập CK chờ thanh toán T+2 T+2 ThemeGallery is a Design Digital Content & Contents mall developed by Guild Design Inc. T+3 T+3 ThemeGallery is a Design Digital Content & Contents mall developed by Guild Design Inc. L o g o Công ty CK kết hợp với Ngân hàng • Thực hiện ký kết hợp đồng ứng trước với KH, NH phát vay • Công ty phát vay trên TK KH Căn cứ: • Nhu cầu của KH • Lịch sử lệnh thực hiện (từ ngày T đến T-2) Khi hợp đồng đến hạn thanh toán • Ngân hàng tự động thu nợ • Công ty thu nợ trên TK KH Giao dịch ứng trước Khách hàng HĐ ứng trước Thanh toán HĐ L o g o Công ty CK kết hợp với Ngân hàng • Thực hiện ký kết hợp đồng ứng trước với KH, NH phát vay • Công ty phát vay trên TK KH Căn cứ: • Nhu cầu của KH • Số dư chứng khoán giao dịch trên TK Khi hợp đồng đến hạn thanh toán • Ngân hàng tự động thu nợ • Công ty thu nợ trên TK KH Giao dịch cầm cố Khách hàng HĐ Cầm cố Thanh toán HĐ L o g o TỰ DOANH L o g o MÔI GIỚI Khách hàng • 114111 – TG của NĐT • 114112 - Tiền chờ TT • 353111 – TGTT của NĐT • 012121 – CK giao dịch • 012122 – CK chờ TT • 012221 – CK Hạn chế • 012311 – CK Cầm cố Hệ thống TK sử dụng Nội bộ • 111111 – TM tại quỹ • 112111 – TG Ngân hàng • 511111 – DT Môi giới • 131411 - Ứng trước, CC • 118211 – Thanh toán BT • 351111 – BT với TTGDCK [...]...L o g o Thanh toán giao dịch mua bán chứng khoán CÔNG TY CK Khách hàng mua Khách hàng bán 1 Ngày T - Đặt lệnh mua - Treo tiền - Thu phí mua T_ Xác nhận GD KH Ngày T - Đặt lệnh bán - Treo ck T+1_Đối chiếu KQGD T+2_ Đối chiếu TTBT 2 Ngày T+3 - Nhận CK T+3_Bù trừ Kết thúc thanh toán 2 Ngày T+3 Nhận tiền bán Thu phí bán L o g o Ứng trước, cầm cố chứng khoán Text Text Text KHÁCH HÀNG Text Text Text . toán T+2 T+2 ThemeGallery is a Design Digital Content & Contents mall developed by Guild Design Inc. T+3 T+3 ThemeGallery is a Design Digital Content & Contents mall developed by Guild Design. Cycle Diagram Concept Concept B B E E C C D D A A Add Your Text Add Your Text Add Your Text Add Your Text Add Your Text L o g o Diagram 1 ThemeGallery is a Design Digital Content & Contents. Inc. 2 ThemeGallery is a Design Digital Content & Contents mall developed by Guild Design Inc. 3 ThemeGallery is a Design Digital Content & Contents mall developed by Guild Design