Nâng cao chất lượng đội ngũ công chức quản lý ngành chứng khoán việt nam

LCH CAM DOAN Tac gia xin cam doan luan van la cong trinh nghien cun khoa hoc doc lap cua tac gia Cac tai lieu, tu lieu duoc sir dung luan van cd nguon dan ro rang, cac ket qua nghien cum la qua trinh lao dong trung thuc cua tac gia TAC GIA LUAN VAN Tran Thi Thu LCH CAM ON Vdi tinh cam tran nhat, tac gia luan van xin bay to lai cam an chan thanh, sau sac tai PGS.TS Dao Thi Phuong Lien vi su tan tinh hurdng dan, giup da tac gia qua trinh thuc hien luan van: “Nang cao chat lirong doi ngu cong chirc quan ly nganh chirng khoan Viet Nam” Tac gia xin to ldng biet an tai Ban Giam hieu, cac thay giao, co giao cua truong Dai hoc Kinh te quoc dan da tan tinh, chu dao qua trinh giang day va truyen dat kien thuc Xin chan cam an cac dong chi Lanh dao, cac ban dong nghiep, ban be da quan tarn giup da, tao dieu kien de tac gia hoan luan van Xin chan cam an cac Thay, Cd phan bien da co nhung nhan xet xac dang, quy bau giup cho tac gia co dieu kien hoan thien tot han nhung noi dung cua luan van tuang lai Xin tran cam an./ TAC GIA Tran Thi Thu MVC LVC LOH CAM DOAN LO’I CAM ON DANH MUC CAC CHU VIET TAT DANH MUC BANG, BIEU, SO DO MO DAU CHLONG 1: CO Sd LY LUAN VA THtfC TIEN VE NANG CAO CHAT LUONG DOI NGU CONG CHUC QUAN LY NGANH CHU*NG KHOAN 1.1 Mot so ly luan co* ban ve cdng churc quan ly va cdng churc quan Iy nganh chirng khoan 1.1.1 Nhung van de ly luan ve cdng churc quan ly 1.1.2 Cong churc quan ly nganh chung khoan 10 A A 1.2 Chat luong cdng chirc quan ly nganh chirng khoan, noi dung, su can thiet va nhung nhan to anh hirong den nang cao chat luong cdng chirc quan ly nganh chirng khoan 12 1.2.1 Cac tieu chi danh gia chat luong cdng chuc quan ly nganh chung khoan 12 1.2.2 Noi dung nang cao chat luong cdng churc quan ly nganh chung khoan 15 1.2.3 Su can thiet phai nang cao chat luong cdng chuc quan ly nganh chung khoan 23 1.2.4 Nhung nhan to anh hudng ted nang cao chat luong cdng chuc quan ly nganh chung khoan 28 1.3 Kinh nghiem quoc te ve nang cao chat luong cdng chirc quan ly nganh chirng khoan va bai hQC kinh nghiem doi voi Viet Nam 35 1.3.1 Kinh nghiem quoc te ve nang cao chat luong cdng chuc quan ly nganh chung khoan 35 1.3.2 Bai hoc kinh nghiem doi vdi Viet Nam 41 CHUONG 2: THUC TRANG CHAT LUONG DOI NGU CONG CHUC QUAN LY NGANH CHUNG KHOAN VIET NAM 43 2.1 Gioi thieu khai quat ve Uy ban chirng khoan Nha nude va tinh hinh doi ngu cdng chirc quan ly nganh Chirng khoan 43 2.1.1 Gidi thieu khai quat ve Uy ban chung khoan Nha nude 43 2.1.2 Khai quat chung ve doi ngu cdng chuc quan ly cua nganh Chung khoan.,48 _ y r 2.2 Thue trang nhirng bien phap dang duoc ap dung nham nang cao chat lirong cdng chirc quan ly nganh chirng khoan , 52 2.2.1 Ve cong tac quy hoach doi ngu cong chuc quan ly 52 2.2.2 Ve cong tac tuyen dung .53 2.2.3 Ve dao tao va dao tao lai 56 2.2.4 Cong tac giao duc chinh tri va dao duc nghe nghiep cho cong chuc quan ly 59 2.2.5 Ve cong tac dai ngo va su dung can bo, cong chuc 60 2.2.6 Cong tac kiem tra, danh gia cong chuc 65 2.3 Dang gm chUng ve thuc trang chat liroug doi ngu cong chuc quan ly nganh oUCgg kUoan 66 2.3.1 Thuc trang chat luong doi ngu cong chuc quan ly nganh Chung khoan hien (danh gia theo ma tran SWOT) 66 CHUONG 3: PHUONG HUONG VA GIAI PHAP CO BAN NHAM NANG CAO CHAT LUQNG DOI NGU CONG CHUC QUAN LY NGANH CHUNG KHOAN VIET NAM DEN NAM 2020 70 3.1 Nhirng' chn ch- chu viec de xuat ph irong huong va giai phUn ngng coo oUth loong doi ggu cngg cUCc quag ly ggagU CUcgg kUong 70 3.1.1 Chien luoc phat trien nhan luc nganh tai chihh 70 3.1.2 Du bao ve xu huong phat trien cua thi truong chung khoan Viet Nam den nam 2020 73 3.2 Phuong huong nang cao chat luong Cdi ngu cong chuc quan ly nganh hhcug khoau 76 3.3 Caa gUom gini pUap gngg aoo gngg lua doi ggu angg alu'ra quig ly ggagU aUu-gg kUong Vich Nam 78 3.3.1 Nhom giai phap ve quy hoach cong chuc 78 3.3.2 Nhom giai phap ve tuyen dung cong chuc 79 3.3.3 Nhom giai phap ve dao tao va dao tao lai .81 X X 3.3.4 Nhom giai phap ve giao duc chinh tri va dao duc nghe nghiep cho cong chuc quan ly 83 3.3.5 Nhom giai phap ve dai ngo va su dung 86 3.3.6 Nhom giai phap ve danh gia, kiem tra cong chuc 88 3.4 Dieu kicg de rUua UiCg gini pUap 90 KET LUAIN 92 DANH MUC TAI LIEU THAM KHAO 93 DANH MUC CAC CH V VIET TAT -» Ten aay au rrA ChU viet tat a ANQP An ninh Quoc phong CBCC Can bo, cong chuc CCHC Cai cach hanh chinh CNTT COng nghe thong tin CTCK Cong ty chung khoan DTBD Dao tao, boi duong GDP Tong san pham quoc noi SGDCK So Giao dich chung khoan TTLKCK Trung tam Luu ky Chung khoan TTCK Thi truong chung khoan UBCKNN Uy ban Chung khoan Nha nuoc XHCN Xa hoi chU nghia ? DANH MUC BANG, BIEU, SO DO Bang 2.1: So lieu cong chuc qua timg nam 49 Bang 2.2: Co cau nhan luc theo ngach 51 Bang 2.3: Co cau nhan lire theo chuc vu 51 Bang 2.4: So lieu quy hoach cong chuc 53 Bang 2.5: Tong hop bien che thuc te 54 Bang 2.6: Tong hop bien che duoc giao 55 Bang 2.7: Cong tac dao tao qua cac nam 57 Bang 2.8: So lieu cong tac bo nhiem 62 Bang 2.9: Luan chuyen va dieu dong can bo lanh dao 63 t \ Bieu 2.1: Ty le can bo nu UBCKNN giai doan 2008-2012 48 Bieu 2.2: Co cau theo trinh hoc van 49 So 2.1: Co cau to chuc cua Uy ban Chung khoan Nha nude 47 =3 ■■ TRUONG DAI HOC KINH TE QUOC DAN ■ ■ BDK)Og8CS TRAN THI* THU NANG CAO CHAT LUONG DOI NGU CONG CHUC ■ ■ r y_ m r si QUAN LY NGANH CHUNG KHOAN VIET NAM Chuyen nganh: Kinh te chinh tri TOM TAT LUAN VAN THAC SI • HA NOI, 2013 • • CHVONG1 CO SO LY LU AN VA THCC TIEN VE NANG CAO CHAT HONG DOI NGU CONG CHUC QUAN LY NGANH CHUNG KHOAN 1.1 Mot so ly uan co1 ban ve cong chuc quan ly va cong chuc quan ly nganh uhUng khoan Nen hanh chinh Nha nude la he thong cac yeu to hop ve to chuc (bo may, ngudi, nguon luc cong) va co che hoat dong de thuc thi quyen hanh phap cua Nha nudc theo quy dinh phap luat •> Cong chuc: la cong dan Viet Nam; duoc tuyen dung, bo nhiem vao ngach, * giu chuc vu, chuc danh co quan cua Dang, Nha nudc, to chuc chinh tri; bien che va hudng luong tu NSNN Doi vdi cong chuc thuoc DVSNCL thi luong duoc bao dam tu quy luong cua don vi Cong chuc quan ly nganh chung khoan: la cong dan Viet Nam; duoc tuyen dung, bo nhiem vao ngach cong chuc, thuc hien nhiem vu QLNN doi vdi nhung nhiem vu duoc giao cho nganh chung khoan; duoc hudng luong cung nhu duoc hudng cac quyen tuong duong vdi viec thuc hien cac nghia vu cua cong chuc; thuc hien cong vu va cac hoat dong cdng vu theo chuc trach, nhiem vu duoc phan cong Dae diem cong chuc quan ly nganh chung khoan: Thu nhat, la tinh chuyen nghiep: the hien d viec cong chuc nganh chung khoan dam nhiem cong viec mang tinh chuyen nghiep, khong lien quan, chong cheo vdi nhiem vu cua mot so don vi thuoc Bo Tai chinh Thu hai, la tinh doc lap: thuc thi cong vu the hien tren cac phuong dien khac nhu khong phu thuoc vao bat ky mot tac dong nao khac cua nhung quan he phi chinh thuc: nhu quan he xa hoi, ban be, gia dinh Thu ba, la tinh trung thuc Day la yeu cau can thiet nhat cong tac quan ly cua cong chuc nganh chung khoan Nganh chung khoan la mot nganh non tre, co hoi tiep xuc vdi thi trudng von (thi trudng bac cao) rat ldn, doi hoi mdi cong chuc quan ly nganh chung khoan deu tu phai ren luyen dao duc, tac phong de hoan muc tieu cua nganh va cua dat nudc ii 1.2 Chat lirong cdng chirc quan ly nganh chirng khoan, noi dung, sir can thiet va nhirng nhan to anh hirong den nang cao chat lirong cdng chirc quan ly nganh chirng khoan r Cac tieu chi danh gid chat luong cdng chuc quan ly nganh chirng khoan r duoc danh gid qua bon tieu chi sau: r •> r f r Thu nhat, Pham chat chinh tri: bieu hien rd nhat la quan triet dugc quan diem, dudng loi phat trien kinh te - xa hoi va cac quan diem doi mdi cua dang ta Thu hai, Pham chat dao due: phai lay guong mau song va lam viec theo phap luat la tieu chan dao due co ban Pham chat doi hoi ngudi cdng chuc phai biet cham lo den ngudi, tap the, la tarn guong cho ngudi dudi quyen noi theo, do phai la nguoi trung thuc, thang than, khong vu loi 77zi? ba, Nang luc chuyen mon: phai co chuyen mon nghiep vu vung vang Nha moi biet su tap hop dugc cac chuyen gia gidi, cac can bo chuyen mon dudi quyen, giao dung viec va tao dieu kien cho ho phat huy kha nang chuyen mon cho nhiem vu chung.Dong thdi phai cd kien thuc ve kinh te thi trudng, kien thuc ve khoa hoc quan ly hien dai Thu tu, Nang luc to chuc quan ly: la nang luc thuc te va phan tich cac tinh huong, nang luc quyet sach va giai quyet cac van de; nang luc to chuc va chi huy; nang luc lien ket phoi hop hanh dong 7771? nam, Nang luc ngoai ngu va tin hoc: van de dugc dat nhu mot tieu chi tien quyet viec tuyen dung dau vao Noi dung nang cao chat luong cdng chuc quan ly nganh chung khoan, bao gdm: Mot la: Quy hoach phat trien va dao tao doi ngu can bo, cdng chuc quan ly r r r r Day la mot nhiem vu het sue quan trgng anh hudng true tiep den chat lugng doi ngu can bo, cdng chuc Quy hgach phat trien va dao tao la la nhiem vu phai di trudc mot budc so vdi tuyen dung, bo tri, su dung can bo, cdng chuc Hai la: Nang cao chat lugng quy trinh va phuong phap tuyen dung cdng chuc quan ly: bang cac chinh sach thu hut ngudi tai nhu mdi ggi, uu tien xet tuyen 90 nhan tu danh gia, tap the (hoac ben thu ba) tham gia nhan xet, thu truong co quan, don vi quyet dinh r r - Phuong phap danh gia, xep loai theo tung tieu chi: quy ve mot he so danh gia chuan bao gom cac tieu chi va he so Ket qua cuoi cung ve danh gia cong chuc se cap tren chu quan truc tiep can cu vao cac ket qua tren quyet dinh - Phuong phap danh gia can bo mot cach tong hop, co the ap dung nhieu hinh thuc: thi kiem tra can bo theo chuc danh hang nam hoac hai nam mot lan; danh gia cOng chuc bang tham dd du luan; danh gia thong qua chat luong va ket qua cong viec duoc giao truc tiep; danh gia cua cap uy va lanh dao cap tren quan ly Viec danh gia phai duoc cong khai cho doi tuong danh gia va dong nghiep duoc biet 3.4 Dieu kien de thuc hien giai phap Thu nhat: tiep tuc day manh cong cuoc cai cach hanh chinh, hoan thien co che, chinh sach va he thong phap luat Luat Can bo, cong chuc la mot can cu quan de lam can cu xac dinh nghia vu, quyen loi, trach nhiem, xac dinh cac tieu chi dao tao, tuyen dung, danh gia, khen thuong, xu phat, cac dieu kien thuc thi cong vu cua cong chuc cung nhu lam can cu dinh huong xay dung cac tieu chi van hoa, van minh, dan chu gan vdi ky cuong, ky luat noi co quan, cong so Giai quyet tot chinh sach tien luong, che phu cap cho cong chuc, chinh la cai goc cua van de, la dieu kien tien quyet de nang cao tinh tich cuc lao dong cua can bo, cong chuc Trach nhiem va quyen loi la khong the tach roi, coi hoac xem nhe mat nao cung se dan den nhung sai lam Thu hai: Nang cao hieu qua cong tac to chuc can bo Day la giai phap then chot de nang cao tinh tich cuc lao dong cua cong chuc hien can xac dinh ro danh muc cong viec cho tung vi tri cong chuc co quan hanh chinh Nha nudc Tai moi vi tri cong tac phai co mot "ban mo ta cong viec" neu ro vi tri cong viec la gi, nhiem vu chinh la gi, chiu trach nhiem nhu the nao Vi vay, can cong bang, khach quan, minh bach tuyen chon, danh gia, de bat cong 91 chuc; cin xem xet, xay dung lai quy trinh tuyen dung, phat hien, dao tao, quy hoach va cong tac nhan su Viec bo nhiem phai duoc thuc hien mot each chat che, khoa hoc, dan chu va nhat thiet phai dua tren cac tieu chuan ve nang lire, trinh do, dao dure va uy tin 92 KET LUAN Dat nudc ta noi chung va UBCKNN noi rieng dang dung trudc giai doan phat x 7 x r trien mdi vdi nhieu van hoi va thach thuc Qua trinh chuyen ddi sang nen kinh te thi trudng theo dinh hudng xa hoi chu nghia, thuc hien cong cuoc cong nghiep hoa, hien dai hoa va hoi nhap kinh te quoc te ddi hoi phai xay dung che cong vu, cong chuc phu hop, khac phuc nhung nhuqc didm va han che cua co che cu, tiep tuc xay dung mot nen hanh chinh chuyen nghiep, hien dai De lam duoc dieu do, doi hoi UBCKNN phai cd quyet tarn ddi mdi, td chuc trien khai that tot va thuc hien cd hieu qua nhung noi dung ddi mdi da de dap ung yeu cau phat trien cua UBCKNN giai doan mdi Trong pham vi nghien cuu cua mot luan van tot nghiep, tac gia da tap trung phan tich va lam rd nhung diem manh, diem yeu, nguyen nhan cua nhung ton tai hien he thong cong chuc nganh chung khoan; tu dua mot so giai phap nang cao chat luong cong chuc quan ly cua nganh vdi muc tieu tu “can bo la cai goc cua cong viec” se giai quyet duoc mot so van de ve chung khoan va thi trudng chung khoan hien Mac du cac giai phap neu tren mdi chi giai quyet duoc mot phan yeu cau quan ly nham nang cao chat luong doi ngu cong chuc quan ly nganh chung khoan, dac biet giai doan day thach thuc hien cua tinh hinh kinh te dat nudc, nhien vdi tarn huyet cua mot can bo lam cong tac to chuc, tac gia mong muon bang cac nghien cuu cua minh dong gop mot phan xay dung mot so nhan thuc co ban, dua cdn vudng hien tai va thdi gian tdi ddi vdi cong tac nhan su, dac biet cong tac quan ly cong chuc nganh chung khoan Luan van hoan nhd su giup tan tinh cua PGS.TS Dao Thi Phuong Lien va cac thay giao, co giao va cac ban dong nghiep Tuy nhien, trinh ly luan cung nhu kien thuc cdn han che nen chac chan se cdn nhieu thieu sot, vi vay rat mong nhan duoc y kien cua cac thay cd, cac ban dong nghiep cong trinh nghien cuu duoc hoan thien hon Tdi xin chan cam on! 93 DANH MUC TAI LIEU THAM KHAO • • Cac Nghi quyet, Quyet dinh cua Dang va Chinh phu ve cdng tac nhan su Cac bao cao, danh gia cua UBCKNN, Vu To churc can bo - UBCKNN ve cdng tac nhan su cac nam tu 2008-2012 Hoc vien Chinh tri Quoc gia Ho Chi Minh (1999), Quan ly kinh te, Ha Noi Hoc vien Chinh tri Quoc gia Ho Chi Minh (1999), Tap de cuang bai giang Khoa hoc quan ly, Ha Noi Ket luan 24-KL/TW 5/6/2012 cua Bo Chinh tri ve day manh cdng tac r •> quy hoach va luan chuyen can bo lanh dao, quan ly den nam 2020 va nhung nam tiep theo Luat Can bo, cdng chuc 2010 va cac van ban hudng dan Luat Chung khoan va cac van ban hudng dan thi hanh Ngoc Minh (bien dich) (2007), Bi quyet dung nguoi, NXB Thanh Hoa Vu Huu Ngoan (chu bien) (2001), Tim hieu dudng loi kinh te Nghi quyet ■> r r r Dai hoi IX cua Dang, NXB Chinh tri quoc gia, Ha Noi 10 Nhung nguyen ly co ban cua Chu nghia Mac - Lenin, NXB Chinh tri quoc gia, Ha Noi 2009 11 Nghi quyet sd 42-NQ-TW 30/11/2004 cua Bo Chinh tri ve cdng tac quy hoach can bo lanh dao, quan ly thdi ky day manh cdng nghiep hoa, hien dai hoa dat nudc 12 Nghi dinh sd 21/2010/ND-CP 08/13/2010 cua Chinh phu ve quan ly bien che cdng chuc 13 Nghi dinh sd 112/2004/ND-CP 08/04/2004 cua Chinh phu quy dinh co che quan ly bien che ddi vdi don vi su nghiep cua Nha nudc 14 Nghi dinh sd 43/2006/ND-CP 25/04/2006 cua Chinh phu quy dinh \ X *> quyen tu chu, tu chiu trach nhiem ve thuc hien nhiem vu, to chuc bo may, bien che va tai chinh ddi vdi don vi su nghiep cdng lap 15 Nghi dinh sd 158/2007/ND-CP 27/10/2007 cua Chinh phu quy dinh ve dinh ky chuyen ddi vi tri cdng tac 94 16 Quyet dinh so 2723/QD-BTC 27/8/2012 cua Bo truong Bo Tai chinh Phe duyet “Quy hoach phat trien nhan luc nganh Tai chinh giai doan 2011 - 2020” 17 Quyet dinh so 252/QD-TTG 01/3/2012 cua Thu tuong Chinh phu ban hanh Chien luge phat trien thi trudng chung khoan Viet Nam giai doan 2010 2020 18 Quyet dinh 128/2007/QD-TTg 02/8/2007 cua Thu tudng Chinh phu ve phe duyet De an phat trien thi trudng von Viet Nam den 2010 va tam nhin den nam 2020 19 Quyet dinh so 1557/QD-TTg 18/10/2012 cua Thu tudng Chinh phu phe duyet De an “Cai each che cdng vu, cdng chuc” 20 Quyet dinh sd 112/2009/QD-TTg 11/09/2009 cua Thu tudng Chinh phu quy dinh chuc nang, nhiem vu, quyen han va co cau to chuc cua Uy ban Chung khoan Nha nudc thuoc Bo Tai chinh 21 Quyet dinh sd 29/2009/QD-TTg 20/02/2009 cua Thu tudng Chinh phu ve viec ban hanh che tu chu ve bien che va kinh phi hoat dong cua Uy ban Chung khoan Nha nudc 22 Quyet dinh sd 2981/QD-BTC 15/9/2004 cua Bo trudng Bo Tai chinh ve viec phan cap quan ly can bo, cdng chuc, vien chuc hanh chinh, su nghiep Bo Tai chinh 23 Richard Kock (2007), Con ngudi 80/20, NXB Tre, TP Hd Chi Minh 24 Nguyen The Tho - Giao trinh Phap luat ve chung khoan va thi trudng chung »» r y khoan - Nha xuat ban thong ke, Ha Noi 25 Doan Trong Truyen (1999), Hanh chinh hoc dai cuomg, NXB Chinh tri Quoc gia 26 Nguyen Van Tham (1999), To chuc dieu hanh hoat dong cua cac cdng sd, Nxb Chinh tri quoc gia 27 Thong tu sd 07/2010/TT-BNV 26/07/2010 cua Bo Noi vu ve hudng din thuc hien mot so dieu Nghi dinh so 21/2010/ND - CP 08/13/2010 cua Chinh phu ve quan ly bien che cdng chuc 95 28 r Vien Nghien cuu khoa hoc to chuc Nha nuoc (1994), Che nhan su cac nudc, NXB Chinh tri quoc gia, Ha Noi 29 Vien Nghien cuu khoa hoc to chuc Nha nuoc (1996), Che cong chuc Nha nudc d dac khu kinh te Tham Quyen, NXB Chinh tri quoc gia, Ha Noi 30 r Vien Nghien cuu khoa hoc to chuc Nha nuoc (1997)- He thong cong vu mot so nudc ASEAN va Viet Nam, NXB Chinh tri quoc gia, Ha Noi CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM Doc lap - Tudo-Hanhphuc Ha noi, 20 thang 12 nam 2013 nhA• n xet luA• n van cao hoc • J X X • 'T' ?X Nang cao chat lugng doi ngu cong chuc quan ly nganh chung khoan Viet Nam Hoc vien cao hoc: Tran Thi Thu Giao vien hudng dan PGS.TS Dao Thi Phuong Lien Kinh te chinh tri Chuyen nganh : TS Do Thi Kim Hoa- Dai hoc Kinh te Quoc dan Ngudi nhan xet: Trach nhiem hoi dong Phan bien Sau doc luan van voi 89 trang, dugc kdt cau chuong Tac gia da su dung bang so lieu, bieu do, hinh ve cung nhu su dung 30 ddu tai lieu va nguon tai lieu, tir nhung chinh sach cua chinh phu den cac nghien cuu ve cac khia canh cd lien quan den dS tai xet nhung khia canh sau: I- TINH CAP THIET, Y NGHIA KHOA HOC VA THUG TIEN CUA DE TAI Phat trien kinh te thi trudng dieu kien hoi nhap kinh te sau rong, thi mot nhung van de quan la phat trien thi trudng chung khoan Uy ban chung khoan nha nudc (UBCKNN) la co quan tham muu giup bo trudng bo tai chinh quan ly TTCK ve quan ly nha nudc theo quy dinh phap luat Trong thdi gian qua hoat dong cua UBCKNN la mot nhung nhan to quan trgng gop phan vao su phat trien thi trudng chung khoan VN De thuc hien tot chuc nang nhiem vu, chat lugng doi ngu cdng chuc quan ly cd y nghia quan Trong dieu kien suy thoai kinh te the gidi va nudc nhu hien nay, nhiem vu cap bach can phat trien thi trudng CK ben vung nhu la kenh dan vdn quan de phat trien kinh te, phat trien kinh te thi trudng d Viet Nam Viec nghien cuu tim giai phap cho su phat trien thi trudng CK dang la de tai thdi su cho gidi nghien cuu va cac nha quan ly Mot nhung de tai lien quan la nguon nhan luc, nhat la chat lugng cdng chuc quan ly nganh chung khoan Vi vay, hoc vien chon d£ tai" Nang cao chat lugng doi ngu cdng chuc quan ly nganh chung khoan Viet Nam ” lam luAn van thac sy la mdt hudng nghien cuu dung, co y nghia ly lu&i va thuc tiCn Theo tdi, de tai tren khdng trung lap vdi cac cdng trinh da cdng bd'd va ngoai nudc mD tdi dugc biet va phu hgp voi ma sd chuyen nganh H- NHUNG KET QUA CHU YEU CUA LUAN VAN 2.1 Ket cau luan van tuong doi hgp ly Luan van ket cau theo chuong: chuong (Co sd ly luan va thuc tien ve chit lugng doi ngu cdng chuc quan ly nganh chung khoan); chuong (Thuc trang chat lugng doi ngu cdng chuc nganh chung khoan); chuong (Phuong hudng va giai phap co ban nham nang cao chit lugng doi ngu cdng chuc nganh chung khoan den nam 2020) Vdi ket cau do, ngudi doc da dugc dan dAt tir cac van de ly luan chung (quan niem, tieu chi danh gia, noi dung va cac nhan to anh hudng den chat lugng dot ngu cdng chuc nganh) den cac van de thuc tien tren co sd khung ly thuyet Dieu cung lam cho cac de xuat cua tac gia cd cd co sd vung chac tir ly luan den co sd thuc te Ten de tai: ■> Z x z e •» X » z Z x Z r ‘ x Z Z z Z z ' 2.2 Luan van sur dung mot each hop ly, phuong phap luan khoa hoc vat bien chung, vat lich sir va cac phuong phap dien hinh nghien cuu kinh te duoc sir dung nhu: phSn tich he thong, tdng hop, thong ke, so sanh So lieu, tu lieu kha phong phu, cap nhat, co trich din nguon ro rang 2.3 Luan van da trinh bay kha chon loc nhung van de co ban ve nang cao chat luong doi ngu cong chuc quan ly nganh chung khoan Nhung noi dung ghi nhan su cong cua tac gia phan la : - Tdng ket va phan tich kna thuyet phuc lieu chi phan anh chat luong doi ngu cong chuc cua nganh : Pham chat chinh tri, pham chat dao due, nang luc chuyen mon, nang luc quan ly, va nang luc ngoai ngu va tin hoc Day la nhung tieu chi giup tac gia khao sat va danh gia tinh hinh chat luong doi ngu cong chuc nganh chung khoan thuyet phuc hon - Khung ly thuyet ma tac gia du dinh nghien cuu duoc the hien noi dung nang cao chat luong cong chuc nganh chung khoan Cac noi dung la: Quy hoach phat trien va dao tao doi ngu cong chuc quan ly ; Nang cao chat luong quy trinh va phuong phap danh gia tuyen dung ; Tung buoc hoan thien va to chuc thuc hien tot quy trinh dao tao ; Nang cao pham chat chinh tri va giao due dao due nghe nghiep ; chinh sach su dung va dai ngo; tang cudng cong tac kiem tra va danh gia cong chuc Tdi danh gia cao khung ly thuyet tac gia xay dung de nghien cuu thuc te, la cac noi dung kha toan dien tac dong den chat luong doi ngu cong chuc - Luan van da chi nhan to anh hudng den qua trinh nang cao chat luong cong chuc quan ly nganh chung khoan : Tinh hinh kinh te cua dat nudc; sir phat trien cua thi trudng chung khoan ; bdi canh kinh te quoc te ; chat luong nguon nhan luc chung cua nen kinh te Noi dung va nhan td anh hudng den chat luong cong chuc quan ly nganh chung khoan trd khung kho ly thuyet hop ly va quan giup tac gia dat muc tieu nghien cuu Dieu chung minh tac gia la ngudi co nang luc nghien cuu, co kha nang tdng hop ly thuyet cho phu hop vdi muc dich nghien cuu cua luan van 2.4 Luan van da lira chon My va Singapore de nghien cuu kinh nghiem ve nang cao chat luong doi ngu cong chuc quan ly nganh chung khoan Sir lira chon la phu hop vi la cac quoc gia co nhieu cong linh vuc Vi vay bai hoc duoc due rut la huu ich va duoc tac gia su dung de xuat giai phap d chuong 2.5 Thuc trang chat luong doi ngu cong chuc quan ly nganh chung khoan VN duoc tac gia khao sat dua tren khung ly thuyet xay dung chuong Thanh cong noi bat cua noi dung nghien cuu duoc the hien tren nhung van de sau : - Da khai quat duoc chuc nang, nhiem vu, quyen han va co cau td chuc cua UBCK nha nudc, cung nhu doi ngu cong chuc quan ly nganh chung khoan Hieu duoc nhung van de tren la can thiet cho ngudi doc hieu duoc dac thu nhung ddi hoi ve chat luong cua cong chuc quan ly cung nhu cd duoc buc tranh chung ve so luong va co cau doi ngu cong chuc quan ly d UBCK nha nudc nhung nam qua - Luan van khao sat tinh hinh nang cao chat luong cong chuc quan ly nganh chung khoan theo cac giac : Quy hoach doi ngu cong chuc quan ly ; tuyen dung; Dao tao va dao tao lai; Giao due chinh tri va dao due nghe nghiep ; ve dai ngo va sir dung can bo cong chuc ; ve kiem tra danh gia Tac gia da van dung tot cac van de ly luan khao sat thuc te, cac luan chung duoc minh hoa bang so lieu tu lieu phong phu, cap nhat phu hop cho cac nhan dinh cua tac gia Tdi cho rang day la mot nhung diem ' Ar \ •> r r \ cong nhat cua luan van, chung to tac gia cd nang luc nghien cuu, va the hien su nghien cuu nghiem tuc - Tren co so khao sat thuc trang, tac gia da khai quat cac uu diem, nhupc diem ve chat luong cdng chuc nganh chung khoan Nhung nhan dinh tren la sat thuc va la co sd tot cho viec de xuat giai phap cua luan van 2.6 Chuong 3, tac gia da neu phan tich duoc cac co so de xac dinh phuong hudng va giai phap va nhung dieu kien thuc hien giai phap nang cao chat luong cdng chuc nganh chung khoan VN den nam 2020 oi cho rang cdng cua chuong the hien: - De xuat dupe dinh hudng nang cao chat luong cdng chuc nganh chung khoan - Dd xuat nhom giai phap kha toan dien ve tat ca cac khia canh nhu: quy hoach, tuyen dung, dao tao, giao due chinh tri va dao due, ve dai ngo va su dung, va ve kiem tra danh gia Nhung giai phap tren co tinh kha thi cao vi dupe tac gia luan giai thuyet phuc dua tren nghien cuu ly luan va thuc te d UBCK nha nudc m-MOT SO DIEM CAN TRAO DOI THEM VOH TAC GIA - Chu y each dien dat d mot sd noi dung Vi du : Muc 1.2.2.3 ban ve noi dung nang cao chat luong doi ngu cdng chuc, tac gia khong nen su dung cac thuan ngu de nham lan vdi giai phap (vi du 1.2.2.3, tung cudc hoan thien va to chuc thuc hien tot quy trinh dao tao) Hay muc 1.2.2.5, Co chinh sach su dung va dai ngo - Theo tdi nen bo sung them nhan to tac dong den chat luong dpi ngu cdng chuc quan ly nganh chung khoan : (chinh sach cua nha nuoc lien quan den can bo, cdng chuc) Thuc chat dieu anh hudng den cac van de nhu chinh sach luong, thuong, tuyen dung - Cd le nhung danh gia d muc 2.3.1 se la phu hop hon su dung ndi dung cua phan (khong su dung ten muc) phan tong hop nguyen nhan cua nhung han che va cdng cua hoat dong nang cao chat luong cdng chuc quan ly nganh chung khoan z - Mot sd noi dung phan tich d muc 2.2 neu co them sd lieu, tu lieu minh hoa thi se thuyet phuc hon IV- KET LUAN Mac du mot sd van de neu tren, nhung Ludn van la mdt cdng trinh nghien ciiu khoa hoc cdng phu, nghiem tuc va co chat luong Tac gia the hien su am hieu vd linh vuc chuyen mon lua chon dd tai nghien ciiu Ludn van co ndi dung phong phu, kd't cau chat che hop ly, phuong phap nghien ciiu thich hop, van phong mach lac sang sua, trinh bay van dd sue tich va logic Luan van dap ung ddy du cac ydu cdu cua mot luan van thac sy kinh te, tac gia luan van xung dang dupe nhan hoc vi thac sy kinh te chuyen nganh kinh te chinh tri f _ r •> \ r r r Ngudi nhan xet NHAN • XET LUAN • VAN THAC • SI KINH TE Ve de tai: “Nang cao chat liro’ng doi ngu cong chirc quan ly nganh chirng khoan Viet Nam” Cua Hoc vien: Tran Thi Thu Chuyen nganh: Kinh te chinh tri r Nguoi nhan xet: TS Do Hai Ho, So Ngoai vu tinh Hoa Binh Sau doc toan bo luan van Thac si kinh te cua Hoc vien Tran Thi Thu vdi de tai “Nang cao chat liro’ng doi ngu cong churc quan ly nganh chirng khoan Viet Nam”, tdi co mot so nhan xet sau day: Ve tinh cap thiet cua de tai Danh gia ve tinh hinh doi ngu can bo, cdng chuc cua nudc ta hien nay, “Mot bo phan can bo, cdng chuc, vien chuc nang luc han che, suy thoai pham chat dao due, tham nhung, cua quyen, thieu y thuc trach nhiem va tinh than phuc vu ” Vi vay viec lua chon de tai nang cao chat luong doi ngu cdng chuc quan ly nganh chung khoan Viet Nam la can thiet cd y nghia ca ve li luan va thuc tien, phu hop vdi chuyen nganh Kinh te chinh tri De tai khong mdi, nhung doi vdi nganh chung khoan de tai dupe nghien cuu mot each doc lap nghien cuu ma tdi dupe biet Nhan xet ve ket cau, phtro’ng phap, van phong va hinh thirc trinh bay Luan van dupe trinh bay 88 trang, ngoai md dau, ket luan, danh muc tai lieu tham khao, ve noi dung dupe chia lam chuong: Chuong tap trung lam nganh chung khoan, Chuong phan tich va danh gia thuc trang chat luong dpi ngu cdng chuc quan li nganh chung khoan Viet Nam, Chuong de phuong hudng va giai phap co ban nham nang cao chat luong dpi ngu cdng chuc quan li nganh chung khoan Viet Nam Mot ket cau mang tinh truyen thong va hop li Luan van cd phuong phap nghien cuu phu hop vdi chuyen nganh Kinh te chinh tri, hinh thuc trinh bay sach, dep, van phong dien dat ro rang Nhirng ket qua dat dirpe cua luan van Chuong 1: A Tren co sd phan tich li luan ve cdng chuc quan li va cdng chuc quan li nganh chung khoan, tac gia da dua nhung nhan to anh hudng, xay dung cac tieu chi danh gia chat luong cdng chuc nganh chung khoan Viet Nam lam co sd xuyen suot cho toan bo qua trinh nghien cuu Nhung noi dung cua chuong da hoi du nhung yeu to can thiet co gia tri ve li luan va thuc tien lam co sd cho viec nghien cuu cac chuong tiep theo Chuong 2: Tren co sd nghien cuu thuc trang doi ngu can bo cong chuc nganh chung khoan, thuc trang nhung bien phap dang duoc ap dung nham nang cao chat uong cong chuc quan li nganh chung khoan Viet Nam, tac gia da chi nhung uu diem, han che ve chat luong doi ngu cong chuc quan li nganh chung khoan Viet Nam *» r \ r Chuong 3: Tu nhung danh gia nhung han che va nguyen nhan han che cua doi ngu cong chuc quan li nganh chung khoan tai chuong 2, tac gia da de xuat phuong huong va dua giai phap nang cao chat luong doi ngu cong chuc quan li nganh chung khoan Viet Nam Cac giai phap de xuat khong moi so voi cac giai phap dang duoc thuc hien, nhung duoc phan tich sau hon, toan dien hon phu hop voi tinh hinh moi va yeu cau nang cao chat luong doi ngu cong chuc quan li nganh chung khoan Viet Nam, nen nhieu giai phap mang tinh kha thi Mot so gop y vdi tac gia luan van tinh cap thiet cua de tai: Tac gia dat van de: Trong thoi gian vua qua, cung voi nhung thang tram su phat trien cua nen kinh te dat nuoc thi he ve thong cong chuc quan ly nganh chung khoan cung co nhieu bien dong Vdi doi ngu cong chuc chua that su dap ung duoc tot nhat yeu cau quan ly nha nudc ve nganh chung khoan linh vuc tai chinh, kha nang thich ung vdi su thay doi chua cao, thieu su linh hoat quan ly va thuc thi cong vu, doi hoi phai co mot nghien cuu day du ve nguyen nhan nhung ton tai neu tren va cac giai phap Cach dat van de ve thuc trang doi ngu cong chuc quan li nganh chung khoan nhu vay chua thuc su thuyet phuc va cap thiet cho viec lua chon de tai Tac gia nen lay noi dung muc 2.3.2.2 Nhuoc diem ve chat luong cong chuc quan li nganh chung khoan Viet Nam de thay the cho phan A Z ve doi tuong va pham vi nghien cuu Theo tac gia: - Doi tuong nghien cuu: la doi ngu cong chuc quan ly nganh chung khoan truc thuoc nganh chung khoan, bao gom: Doi ngu cong chuc lanh dao va quy hoach lanh dao cac cap toan nganh chung khoan: lanh dao cap Vu va tuong duong; lanh dao cap phong va tuong duong Doi ngu cong chuc truc tiep lam cong tac chinh sach che khong giu chuc vu lanh dao •> Tai muc 1.1.2.2 Dac diem cong chuc quan ly nganh chung khoan Tac gia neu: he thong cong chuc true thuoc UBCKNN la cong chuc quan ly (khong co cong chuc thira hanh) Nhu vay doi tuong nghien cuu cua de tai co phai toan bo cong chuc lam viec nganh chung khoan De nghi tac gia lam ro, dong thoi lam ro doi tuong cong chuc nao khong thuoc pham vi nghien cuu cua de tai _ A z z A - Trong phan pham vi nghien cuu: Tac gia neu: De xuat mot so giai phap A z nham nang cao chat luong doi ngu cong chuc nganh chung khoan giai doan 2013 - 2020 Day khong phai la pham vi nghien cuu ma la muc dich nghien cuu A Z Z Ve ket cau cac chuong: Do dai cac Chuong chua thuc su hop li: A Luan van duoc trinh bay 88 trang, Chuong I gom 41 trang, Chuong A A II gom 26 trang, Chuong III gom 21 trang Mat khac nhung noi dung quan nhu danh gia thuc trang doi ngu conng chuc nganh chung khoan cung z z nhu giai phap nang cao chat luong doi ngu cong chuc lai qua ngan May khac, danh gia ve nhung han che ve doi ngu cong chuc nganh z chung khoan chua thuc su thuyet phuc, chi co dong, vi day la noi dung quan z A de de xuat muc tieu, phuong hudng, giai phap d chuong (muc 2.3.2.2 Nhuorc diem: Doi ngu cong chuc chua on dinh, tinh chuyen nghiep chua cao, cdn nhieu bat Z A Z Z ZZ A cap, han che ve mot so mat nhu: han che ve nang luc quan ly Nha nudc, thieu kien thuc ve thi trudng, phap luat, hanh chinh cung nhu kha nang van dung cong nghe thong tin quan ly Tinh than trach nhiem, y thuc to chuc ky luat cua mot bo phan cong chuc yeu, phong each lam viec chua thuc su ddi mdi, cdn co bieu hien quan lieu, gay tri tre van hanh cua bo may va giam hieu luc quan ly Nha nudc.) A Z Ten cua nhung bien phap dang duoc ap dung nham nang cao chat luong cong chuc quan ly nganh chung khoan tai muc 2.2(tu 2.2.1 den 2.2.6) hoan toan giong vdi cac nhom giai phap nang cao nang luc dpi ngu cong chuc quan ly nganh chung khoan Viet Nam( tu 3.3.1 den 3.3.6) la chua hop li Nhu vay co nghia la khong co giai phap nao mdi ma chi ap dung nhung giai phap dang dupe thuc hien Luan van nhieu loi chinh ta, nhieu doan viet nham Vi du muc 2.2.1 Ve cdng tac quy hoach dpi ngu cdng chuc quan ly Doan dau tien lai ghi: > •» Cdng tac danh gia cdng chuc (la tien de cua cdng tac quy hoach va bo nhiem) dupe thuc hien nghiem tuc, ne nep hang nam theo dung hudng dan cua Nha nude va Bo Tai chinh Viec danh gia can bo trudc quy hoach, bo nhiem, bo nhiem lai dupe coi trong, co ban di vao thuc chat Ddi vdi nhung chuc danh Bo quan ly, sau co kiem diem, danh gia deu gui ve Bo de bao cao theo quy dinh Hoac hien cdng tac quy hoach cua UBCKNN dupe tinh cho ca giai doan: giai doan 2005-2010 va giai doan 2011-2015 la khong dung, vi hien ca nudc da xay dung xong quy hoach can bo giai doan 2016-2020 Be nghi tac gia nghien cuu them mot sd gop y tren de hoan thien va nang cao chat lupng luan van Ket luan Luan van la cong trinh nghien cuu cong phu cua tac gia, dupe trinh bay ro rang, dung quy dinh Ket qua nghien cuu luan van co the dong gop them co so khoa hoc va thuc tien cho viec nang cao chat luong cong chuc d Viet Nam noi chung va nganh chung khoan noi rieng Voi nhirng ket qua dat dupe, luan van dap ung yeu cau cua luan van Thac si kinh te, chuyen nganh Kinh te chinh tri va tac gia Tran Thi Thu xung dang dupe nhan hoc vi Thac sy Kinh te Cau hoi cho Hoc vien Be nghi tac gia cho biet moi trudng lam viec co anh hudng the nao tdi viec nang cao chat lupng cdng chuc nganh chung khoan Viet Nam Hoa Binh, 20 thang 12 nam 2013 Nguroi nhan xet TS Do Hai Ho BO GIAO DUC VA DAO TAO TRUONG DAI HOC KINH Tt QUOC DAN CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM Doc lap - Tu - Hanh phuc BIEN BAN HOI VAN THAC SI • DONG CHAM LUAN • • Theo quyet dinh so 3443/QD-DHKTQD 03/12/2013 cua Hieu truong trudng Dai hoc KTQD, Hoi dong cham Luan van Thac si da to chuc cham Luan van cho hoc vien: TrSn Thi Thu Ten de tai : “Nang cao chat luong doi ngu cong chuc quan ly nganh chung khoan Viet Mr w num Khoa hQc: 20 Chuyen nganh : Kinh te chinh tri Vao hoi: l^-h^JO, 20/12/2013 tai Trudng Dai hoc KTQD Cac vien hoi dong co mat tai phien hop gom: Ho• ten,~ hoc • ham hoc • vi• PGS.TS To Due Hanh 1: TS Dd Thi Kim Hoa Ho ten, hoc ham hoc vi Chu ky _ ChuKy NKl^PGS.TS Tran Viet Tien 'UV: PGS TS Tran Xuan Hai 12: TS Dd Hai Hd Dai bieu tdi du Dai dien ca sd dao tao; Th.si Le Thi Bich Ngoc Giao vien hudng dan; PGS TS Dao Thi Phu ffng Lien Noi dung chinh cua phien bao ve Hoc vien da trinh bay trudc hoi dong noi dung tom tat cua luan van Hoi dong da nghe nhan xet luan van cua 02 phan bien (Cd van ban kem theo) Hoi dong da nghe hoc vien tra ldi cac cau hoi Sau hop danh gia chat luong cua luan van, Hoi dong quyet nghi: Luan van cua hoc vien Tran Thi Thu da dap ung day du cac yeu cau ve noi dung va hinh thuc cua mot luan van Thac si Hoi dong nhat tri danh gia luan van nhu sau : (Cd phieu cham kem theo kem theo) Diem qui doi Tong diem Trung binh Trong so phan So vien ic em iem noi dung LV 44 r 0.7 (*) ' 6,1/ 0.3 {b fiu fiu r/o t i(j (0 Diem thwdng cong trinh nghien ciru khoa hoc (khong virat qua 0.5 diem) r Diem ket luan cua Hoi dong (lay diem le den chu so thdp phan): Nd-d- iem trinh bay Nhirng diem mdi noi dung luan van (Neu diem noi dung (*) > 9,0phan bat buocphai cd) Hoi dong kinh de nghi Hieu trudng trudng Dai hoc KTQD xet duyet va cap bang thac si cho hoc vien r- j Cac vien HD bieu quyet cong khai, nhat tri thong qua Hoi dong cham luan van thac si ket thuc vao hoi ^Cgidphut, I / 2, /20^ Thu ky Hoi dong binung diem can sna chua be sung trudc nep inrn van cium thuc ohc Vien dao tao SDH ~ —Cz-”” .\.£ax c/— cwwx-y ? •!-v2- 2- - > v#- h? - i.£n dx:, ufair> ■ l y 2.,t.^./.^,/ (XV^/.G.t.UU (UM - cpLe THtc Vfi-cU - -ImI} V (Ky va ghi ro ho ten) Cam ket cua Hoc vien7 EwGvzpy d&u, Tit $> NSu hoc vien cc tac-h nhiem chin? sna theo ySu ciu cua HSi ding cham iuSn vaji Trong truong hcp kh&ng chlnh "dp? ^.5 v'g~ '‘‘.r.r.x y.y~7I'——■ ' *»£ Hoc vien phai dong bar yeu ciu ciiinh sna viz cubi luan van cihnh thuc n-;p- ehc vien £T SDH