Đầu tư cơ sở hạ tầng theo hình thức đối tác công tư(ppp) tại việt nam

TRUONG BAI HOC KINH TE QUOC DAN _ NGUYEN THUY LE DAI HOC K.T.Q.D TT THONG TIN THU'VIEN PHONG LUAN AN - TV LIEU DAU TV C0 Sd HA TANG THEO HINH THVC DOI TAC CONG - TV (PPP) TAI VIET NAM Chuyen nganh: Kinh te Dau tw LUAN VAN THAC SY KINH TE • • NGUO’I HUONG DAN KHOA HOC: PGS.TS TV QUANG PHUONG Ha Noi, nam 2014 LCH CAM DOAN Em xin cam doan day la cong trinh nghien cuu cua rieng em Cac so lieu, ket qua neu luan van la trung thuc va co xuat xu nguon goc ro rang, van de nghien cuu tap trung chua tung duoc cong bo bat ky cong trinh nao khac Tac gid luan van Nguyen Thuy Le LCH CAM ON Em xin tran cam on tap the lanh dao va cac thay co giao tnrbng Dai hoc Kinh te Quoc dan, nhat la can bo, giang vien Khoa Dau tu cua Truong Em muon gui loi cam on chan toi giang vien hubng dan: PGS.TS Tu Quang Phuong da tan tinh hudng dan em hoan luan van Thac sy Em xin tran cam on cac can bo cua To cong tac ve dau tu theo hinh thuc doi tac cong tu - Bo Xay dung da quan tarn, tao dieu kien thuan loi giup em qua trinh nghien cuu de tai, cung cap nhieu thong tin bo ich de em hoan ban luan van Em xin cam on ban be, dong nghiep va nhung ngubi than gia dinh da ung ho, tao dieu kien, chia se kho khan va thubng xuyen dong vien khich le em qua trinh hoc tap va nghien cuu hoan luan van Thac sy Xin tran cam on! Tac gid luan van Nguyen Thuy Le MUC LUC • • LCH CAM DOAN LO1 CAM ON MUC LUC DANH MUC CAC CHU VIET TAT DANH MUC BANG BIEU, HINH VE CHUONG 1: TONG QUAN VE DE TAI NGHIEN cUu .1 1.1 Tinh cap thiet cua de tai 1.2 Muc dich nghien ciiu cua de tai 1.3 Doi twang, pham vi nghien cun 1.4 Phuong phap nghien cun 1.5 Tong quan ve cac nghien cun lien quan den noi dung nghien cun cua de tai 1.6 Ket cau luan van CHUONG 2: LY LUAN CHUNG VE DAU TU CO SO HA• TANG THEO • HINH THUC DOI TAC CONG - TU (PPP) 2.1 KHAI NIEM, DAC DIEM VA VAI TRO CUA HINH THLfC DOI TAC CONG-TU (PPP) 2.1.1 Khai niem 2.1.2 Nhirng dac diem cua hinh thuc doi tac cong - tu (PPP) 2.1.3 Vai tro cua hinh thuc doi tac cong - tu (PPP) 10 2.2 DAU TU CO SCI HA TANG VA SU CAN THIET AP DUNG HINH THUC DOI TAC CONG - TU TRONG DAU TU CO SO HA TANG .12 2.2.1 Khai niem, dac diem va vai tro cua dau tu co so tang: 12 2.2.2 Su can thiet ap dung hinh thuc doi tac cong tu dau tu co so tAng 16 2.3 DAU TU CO SO HA TANG THEO HINH THUC DOI TAC CONG - TU(PPP) .19 2.3.1 Nguon von dau tu co so tang 19 2.3.2 Cac linh vuc CSHT dau tu theo hinh thuc doi tac cong - tu (PPP) .22 2.3.3 Cac hinh thuc hop dong PPP ap dung dau tu CSHT 25 2.3.4 Cac chi tieu danh gia hieu qua dau tu theo hinh thuc PPP 31 2.4 QUAN LY HOAT DONG DAU TU CO SO HA TANG THEO HINH THUCPPP 32 2.4.1 Co quan quan ly dau tu co so tang theo hinh thuc PPP 32 2.4.2 Quy trinh chung thuc hien du an dau tu theo hinh thuc PPP 34 2.5 NHtTNG NHAN TO KHAC ANH HUONG DEN DAU TV CO SO» HA TANG THEO HINH THLfC DOI TAC CONG -TU* (PPP) 35 2.5.1 Moi truong kinh te xa hoi tong quan 35 2.5.2 Moi truong phap ly 35 2.5.3 Nha dau tu tu nhan 36 2.5.4 Co che ho tru cua chinh phu 36 2.5.5 Loi nhuan ma du an thu duuc .37 2.6 KINH NGHIEM MOT SO NIOC TREN THE GICH VE DAU TU CO SO HA TANG THEO HINH THUC PPP 37 2.6.1 An Do 37 2.6.2 Trung Quoc 38 2.6.3 Han Quoc 39 2.6.4 Bai hoc kinh nghiem cho Viet Nam 39 CHUONG THUC TRANG DAU TU CO SO HA TANG THEO HINH THUC DOI TAC CONG - TU (PPP) TAI VIET NAM 42 3.1 THUC TRANG DAU TU CO SO HA TANG TAI VIET NAM 42 3.1.1 Thuc trang he thong co so tang cua Viet Nam 42 3.1.2 Nhu cau ve dau tu co so tang tai Viet Nam den nam 2020 43 3.1.3 Von dau tu phat trien co so tang tai Viet Nam 46 3.2 THUC TRANG DAU TU CO SO HA • • • TANG THEO HINH THUC DOI TAC CONG - TU (PPP) 50 3.2.1 Khuon kho phap ly lien quan den hoat dong dau tu theo hinh thuc doi tac cong-tu 50 3.2.2 Nguon von dau tu cho co so tang theo hinh thuc PPP 51 3.2.3 Dau tu co so tang theo hinh thuc PPP phan theo linh vuc 54 3.2.4 Dau tu co so tdng theo hinh thuc PPP phan theo hinh thuc hop dong 58 3.2.5 Cac du an dau tu co so tang theo hinh thuc doi tac cong - tu hien 60 3.3 THUC TRANG QUAN LY DAU TU THEO HINH THUC PPP 71 3.3.1 Co quan giam sat quan ly du an PPP 71 3.3.2 Cong tac quan ly, kiem tra, giam sat cua co quan nha nuoc co tham quyen 71 3.3.3 Nhung bat cap quan ly theo quy trinh thuc hien du an PPP 72 3.4 PHAN TICH CAC NHAN TO KHAC ANH HUONG DEN DAU TU CO SO HA TANG THEO HINH THUC PPP 75 3.4.1 Moi truong kinh te xa hoi 75 3.4.2 Moi truong luat phap 78 3.4.3 Nang luc nhO dau tu tu nhan 82 3.5 DANH GIA HOAT DONG DAU TU CO S€> HA TANG THEO HINH THUCPPP 82 3.5.1 NhUng ket qua dat dupe 82 3.5.2 Nhung ton tai can khac phuc 84 3.5.3 Nguyen nhan cua nhung ton tai 88 CHUONG MOT SO GIAI PHAP NHAM NANG CAO HIEU QUA DAU TU CO SO HA TANG THEO HINH THUC DOI TAC CONG - TU (PPP) 92 4.1 QUAN DIEM, MUC TIEU DINH HUONG PHAT TRIEN DAU TU CO SO HA TANG THEO HINH THUC PPP 92 4.1.1 Quan diem, muc tieu cua Chinh phu viec phat trien he thong co so tang den nam 2020 92 4.1.2 Quan diem va muc tieu trien khai dau tu theo hinh thuc ppp tai Viet Nam den nam 2020 93 4.1.3 Nhung hoot ddnn dang trien kkai 9)4 4.2 MOT SO GIAI PHAP NHAM NANG CAO HIEU QUA DAU TU CIO SO HA TANG THEO HINH THUC DOI TAC CONG TU (PPP) 95 4.2.1 Nhom giai phap hoan thien co che chinh sach: 96 4.2.2 Nhom giai phap tang tinh hap dan cho moi truong dau tu 100 4.2.3 Nthm giaa pphp tann cuoon thh hht nnuon vvn tu nnhn vao ddu tu co s o tang 102 4.2.4 Nhom giai phap nang cao hieu qua quan ly vO thuc hien du an ppp 105 4.2.5 Nhom giai phap nang cao nang luc cac chu the lien quan den viec dau tu theo hinh thuc pPP 111 KET LUAN 115 DANH MUC TAI LIEU THAM KHAO 116 DANH MUC CAC CHI VIET TAT ppp Doi tac cong - tu ADB Ngan hang phat trien chau A CP Chinh phu CQCTQ Co quan co tham quyen CSHT Co so tang DA Du an HD Hop dong KTXH Kinh te xa hoi ND Nghi dinh WB Ngan hang the gioi DANH MUC BANG BIEU, HINH VE BANG ' Bang 2.1 Dac trung cua cac linh vuc co the ap dung hinh thuc doi tac cong tu 22 Bang 2.2 Moi quan he giua ho tro Chinh phu va kha thi ve mat tai chinh cua du an 23 Bang 2.3 Nhung linh vuc co so tang Chinh phu Viet Nam uu tien dau tu theo hinh thuc doi tac cong - tu (PPP) 25 Bang 2.4 Dac diem chu yeu cua mot so hinh thuc hop dong PPP 30 B ang 3.1 Nhu cau diu tu co so tang tai mot so dia phuong giai doan 2011-2015 44 Bang 3.2 Nhu cau von dau tu cua Viet Nam vao co so tang giao thong tu 2011-2020 45 Bang 3.3 Von dau tu cho co so tang tong ngan sach giai doan 2005-2013 47 Bang 3.4 NguOn von dau tu cho linh vuc co so tang Viet Nam den nam 2013 49 Bang 3.5 Ti von dau tu CSHT theo hinh thuc ppp qua cac nam (2005-20 13) 52 Bang 3.6 von dau tu CSHT giao thong theo hinh thuc PPP(2009-20 13) 53 Bang 3.7 Ti le von dau tu CSHT dien theo hinh thuc Bang 3.8 Tong hop cac du an ppp co so tang theo linh vuc dau tu ca ppp (2009-2013) 54 nudc tinh den het nam 2013 55 Bang 3.9 Tong hop cac du an ppp co so tang phan theo cac hinh thuc hop dong ca nudc tinh den het nam 2013 58 Bang 3.10 Tong hop cac du an theo hinh thuc ppp ca nudc tinh den het nam 2013 61 Bang 3.11 Cac du an dang thuc hien va keu goi dau tu phan theo linh vuc va hinh thuc 64 Bang 3.12 So sanh diem khac biet giua cac van ban quy pham phap luat hien hanh 79 Bang 4.1 Muc thu phi duong bo cua mot so nudc tren the gi(d 104 Bang 4.2 Dieu kien lua chon cac hinh thuc hop dong ppp co ban 10)7 HINH Hinh 2.1 Co cau cua mot hop dong quan ly 27 Hinh 2.2 Co cau cua mot hop dong cho thue 28 Hinh 2.3 Co cau cua mot hop dong nhupng quyen khai thac .29 Hinh 2.4 Co cau cua mot hop dong BOT 29 Hinh 2.5 Chudi quy trinh cua du an PPP 34 Hinh 3.1 Chat luong tang mot so quocgia chau A (2012) 44 Hinh 3.2 Ti le von dau tu vao co so tang theohinh thuc PPP mot so quoc gia d chau A ti'nh het nam 2012 51 Hinh 3.3 Ty cac nguon von huy dong cho dau tu co so tang 2005-2013 Hinh 3.4 52 Dau tu co so tang theo hinh thuc PPP theo linh vuc giai doan (19902010) tai cac nen kinh te dang phat trien 55 Hinh 3.5 Ty so du an PPP co so tang ca nude phan theo linh vuc dau tu tinh den het nam 2013 (%) 56 Hinh 3.6: Ty tdng so von dau tu cac du an PPP co so tang phan theo linh vuc dau tu ca nude tinh den het nam 2013(%) .4 57 Hinh 3.7 Ty so du an PPP co so tang ca nude phan theo hinh thuc dau tu tinh den het nam 2013 (%) 59 Hinh 3.8: Ty tong so von dau tu cac du an PPP co so tang phan theo hinh thuc dau tu ca nude tinh den het nam 2013(%) 59 TRl'ONG DAI HOC KINH TE QUOC DAN ** _ NGUYEN THUY LE DAU TU CO SO HA TANG THEO HINH THU*C DOI TAC CONG - TU (PPP) TAI VIET NAM Chuyen nganh: Kinh te Dau tir TOM TAT LUAN VAN THAC SY • Ha Noi, nam 2014 • 110 tang noi rieng bi cham tien do, lam phat sinh them chi phi Vi vay, de nang cao hieu qua thuc hien du an giai doan thuc hien du an, can thuc hien mot sd giai phap sau: - Khu vuc nha nudc nen ganh trach nhiem giai phong mat bang, chuan bi mat bang sach cho viec thuc hien du an, nha nudc la phia cd uu the hon so vdi khu vuc tu nhan viec thuc hien cdng viec Viec nham giam bdt rui ro cho nha dau tu tham gia vao du an, cung la each phan bd rui ro hop ly chuyen giao cho khu vuc cdng nhung viec ma khu vuc cd kinh nghiem va cd dieu kien thuan loi hon de giai quyet - Co quan quan ly nha nudc can thuc hien cai each thu tuc hanh chinh de giam bdt nhung ganh nang hanh chinh cac du an dau tu xay dung noi chung va cac du an PPP noi rieng Khdng nhung the, de hinh thuc PPP thuc su phat huy duoc uu the cua nd, mdi quan he hop tac giua nha nudc va tu nhan nen thuc hien tren co sd nha nudc se dam nhiem viec thuc hien cac thu tuc hanh chinh de du an cd the ddi va thuc hien duoc - Nha nudc nen ddng vai trd la ngudi thuc hien cac khau lap quy hoach va nghien cuu kha thi cua du an nham dam bao su phu hop vdi quy hoach, phu hop vdi chien luge phat trien kinh te xa hoi cua vung va quoc gia 4.2.4.3.3 Thiet ke va thuong thao hop ddng PPP mot each can Qua bai hoc thuc tien cua du an cau Phu My, chung ta thay duoc tam quan cua viec thiet ke va thuong thao cac noi dung cua hop ddng anh hudng ldn tdi ket qua va hieu qua cua du an Viec khdng nhan thuc, danh gia va thuong thao duoc het nhung kha nang cd the xay vdi du an hop ddng mot each chu quan hoac khach quan se dan den thiet hai va ton that cho mot hai hoac ca hai ben tham gia thuc hien du an theo hinh thuc PPP Nhat la ddi vdi cac du an co sd tang thuc hien theo hinh thuc PPP, luong vdn dau tu ldn, tam anh hudng rong nen hau qua du an bi be rat ldn Do do, cac ben tham gia ky ket hop ddng du an PPP can a r r a r nhan thuc rd tam quan cua viec thiet ke va thuong thao hop ddng, nhat la khu vuc cdng de tranh nhung that bai va ton that ve sau Ill •> r 4.2.5 Nhom giai phap nang cao nang lye cac chu the lien quan den viec dau tir theo hinh thirc PPP 4.2.5.1 Gidi phap phat trien ngudn nhan lire nghien ciru vd trien khai hinh thirc PPP Hinh thurc PPP tai Viet Nam edn kha mdi me va hinh thuc mdi chi dang d giai doan dau phat trien tai Viet Nam, khung chinh sach chua ddng bo va hoan thien, hon nua tir kinh nghiem cua cac nudc chung ta thay, khong cd mot dinh nghia hoac hinh thuc PPP nao phu hop cho moi qudc gia, moi du an Vi vay, chung ta can nghien cuu va xay dung hinh thuc PPP phu hop vdi dieu kien va hoan canh cua Viet Nam noi chung, phu hop vdi linh vuc dau tu co sd tang noi rieng De thuc hien nhung dieu nay, yeu td ngudn nhan luc ddng vai tro het sue quan Theo kinh nghiem cua nudc Anh thi nudc cung phai bd rat nhieu thdi gian boi duong dao tao cho cac can bo hieu rd ve quy trinh PPP va cung mat rat nhieu thdi gian de cd the thuc hien cac viec mot each chuyen nghiep Do vay, chung ta can tap trung dau tu dao tao ngudn can bo cho viec thuc hien cac du an theo hinh thuc PPP tir horn Hien tai Viet Nam mdi chi cd mot sd Bo nganh cd Td cong tac ve PPP nhung chu yeu van hoat dong dudi che kiem nhiem va nhan thuc ve hinh thuc chinh cac can bo thuc hien PPP van yeu, luc luong thuc hien mong va van tinh trang vira lam vua dd nen hieu qua khong the cao giai doan mdi bat dau, can cd su dinh hudng cho thi trudng PPP nhu hien Vi vay, Viet Nam can dua cac chinh sach nham td chuc dao tao, cu can bo di hoc hay thudng xuyen tap huan, md cac ldp nghiep vu va hoi thao chuyen mon, di dao tao tai nudc ngoai nham trau ddi kien thuc ve PPP va hinh nen mot he x thong nhan luc vung chac cd ky nang ve thuc hien PPP, nhat la thuc hien dieu r r \ r kien cua Viet Nam 4.2.5.2 Nang cao nang lire nhd dau tir Nguyen nhan chinh cua viec gay cham tien thuc hien cac du an BOT, BTO, BT thdi gian qua phan ldn deu xuat phat tir viec hau het cac nha dau tu tu nhan thuc hien du an co sd tang theo hinh thuc PPP chu yeu la nha dau tu nudc hoac cac doanh nghiep nha nudc, vdn yeu ve kinh nghiem, ky nang quan ly hoac yeu ve ngudn vdn Do do, nang luc cua nha dau tu tu nhan 112 khong du de dap ung nhung dieu kien ma hinh thuc PPP dat ra, dan den viec e ngai thuc hien theo hinh thuc dau tu Viec khong dap ung du yeu cau cua du an dat ve nang luc quan ly chuyen mon lan kha nang ve vdn se keo theo su that bai cua du an va anh hudng den tat ca cac chu the co lien quan hop dong Vi vay, thoi gian tdi de tham gia duoc vao cac du an PPP, cac nha dau tu tu nhan can nang cao nang luc cua minh ve chuyen mon va tai chinh, nhat la doi vdi cac nha dau tu tu nhan tham gia dau tu du an co sb tang theo hinh thuc PPP, vdi dac diem ngudn vdn dau tu rat ldn cung cac ky thuat phuc tap, thdi gian dau tu keo dai, neu nha dau tu khdng dap ung duoc hoac thieu mot cac nang luc can thiet thi viec vd cua du an la rui ro cd the nhin thay trudc Cdn doi vdi cac nha dau tu tu nhan nudc ngoai cd thuc lire tai chinh manh nhung cac rao can ve mdi trudng dau tu chua rd rang nen cung chua muon dau tu vao Viet Nam, do nha nudc can tao lap khuon kho phap ly va co che de chinh sach rd rang de cd the giai quyet duoc van de A _ 4.2.5.3 Tang cud’ng nang Iwc co' quan nha nudc ve PPP Viec quan ly cac du an theo hinh thuc PPP doi hoi cac co quan nha nudc can cd bo phan chuyen mon nghien cuu, quan ly va giam sat thuc hien theo hinh thuc dau tu Ve co che dieu phoi, to chuc bo may va nhan su cac co quan nha nudc thuc hien cac du an dau tu PPP can duoc nghien cuu va duoc quy dinh cu the co che chinh sach ve PPP nham tao tinh hieu luc cao Nang luc cua co quan nha nudc ve PPP tap trung chu yeu vao nang luc tham muu va thuc thi chinh sach ve PPP, day la noi dung cdn rat yeu hien nang luc va kien thuc cua cac co quan nha nudc ve hinh thuc dau tu han che, dan den chua tao duoc hieu qua dot pha ap dung hinh thuc PPP thdi gian qua Do do, Chinh phu can cac co quan ban nganh, dia phuang ca nudc, gop phan dua chu truong keu goi dau tu theo hinh thuc PPP hien thuc Trong qua trinh dao tao nang cao nang luc cua co quan nha nudc viec thuc hien dau tu theo hinh thuc cdng - tu (PPP) can chu vao cac noi dung quan sau: can cu de quyet dinh phuang an dau tu, phuang an chia se loi ich/rui ro vdi 113 nha dau tu tu nhan, nghien cuu chuyen sau, phan tich, du bao va luong hoa duoc tac dong thuc hien du an PPP tren co so de co the quyet dinh co che phan chia rui ro, xac dinh phuong an gia/phi dich vu, phuong an quan ly, co che giam sat va co che uu dai phu hop cho tung trudng hop de vua dam bao yeu cau cua nha nudc vua dam bao duoc loi ich cho nha dau tu, co nhu vay mdi thuc day va hien thuc hoa duoc cac du an PPP va phat trien ben vung hinh thuc dau tu ddi tac cong - tu 4.2.5.4 Cac giaiphap lien quan to'i ngu'b'i bi anh hu'b'ng ngudi su dung Ngudi su dung se thoa man neu duoc su dung co so tang dap ung duoc cac yeu cau chat luong vdi muc thu phi hop ly, co can nhac den kha nang chi tra cua ngudi dan Con ddi vdi ngudi bi anh huong thi viec giai quyet tdt che den bu giai phong mat bang, tai dinh cu, cac anh huong qua trinh thi cong va van hanh se lam cho mdi quan he giua chu dau tu va ngudi bi anh huong tro nen tdt hon, qua ma tien du an cung duoc day nhanh Hien mot kho khan ma cac du an co so tang, ma dac biet la co so tang giao thong tai Viet Nam gap phai la cong tac giai phong mat bang nhu du an cau Rach Mieu, Binh Trieu, Yen Lenh, la su thieu ung ho tu phia ngudi bi anh huong dan den chi phi giai phong mat bang cao va keo dai lam cham tien du an Do can co bien phap nham khac phuc kho khan nhu tuyen truyen van dong ve du an, co che chinh sach tdi ngudi bi anh huong cua du an nham cho ngudi dan thay duoc nhung loi ich ma du an mang lai, tao su dong thuan ve phia ngudi dan Ddi vdi nhung ngudi su dung, mot kho khan qua trinh van hanh du an phai ke den la muc thu phi o cac du an la khac va nhieu noi muc thu phi cao hon so vdi binh thudng Dieu anh huong den tam ly cua ngudi su dung dan den co the ho khong chap nhan muc phi do, hau qua la lam anh huong xau den su thu hoi vdn cua du an Do do, de giai quyet van de va dam bao loi ich cho nha dau tu, chinh phu can chu truong thuc hien mot so giai phap nhu: - Tuyen truyen xa hoi ve quy mo, chi phi va nhung kho khan ma du an gap phai dan den muc phi ma ngudi su dung phai chiu qua se anh huong tdt den tam ly chap nhan muc phi ma ngudi dan phai chiu qua trinh van hanh du an, 114 nhat la doi voi du an thu phi cau duong Vi vay can co mot chuong trinh truyen thong toan dien (xay dung ldng tin, doi thoai truc tiep, ) nham tang nhan thuc cua cong chung doi voi viec thay doi muc phi doi voi cac loai du an khac Trao doi ve kha nang va su san sang toan dich vu cua nguoi dan, neu nhung uu tien ve chat luong va muc cua dich vu, xac dinh nhung diem manh va diem yeu hien tai cua dich vu, dam bao gia ca hop ly, cai thien chat luong va tin cay cua dich vu, tang trach nhiem giai trinh va kha nang phan hoi nhanh Qua do, nguoi su dung se thay duoc loi ich du an mang lai va de dang chap nhan muc phi phai chiu du an dua vao hoat dong - Nha nuoc va doanh nghiep du an can xac dinh muc thu phi hop ly Muc phi phai dam bao duoc loi nhuan cua nha dau tu va muc chi tra cua nguoi dan Muc thu phi phai thoa man duoc muc san sang chi tra cua nguoi su dung, chi phi ma nha dau tu bo va thoi gian nhuong quyen Doi voi cac du an ma chi phi phat sinh qua lon qua trinh thuc hien du an thi nha nuoc co the dung ho tro truc tiep hoac co the keo dai thoi gian nhuong quyen nham dam bao cho nha dau tu co the hoan von - Xac dinh thoi gian thu phi hop ly Nha nuoc can co nhung bien phap nham xac dinh thoi gian nhuong quyen hop ly nham dam bao loi ich cho nguoi su dung Vi du nhu du an BOT cau co May, nha dau tu chi thoi gian ngan da thu hoi duoc von ma thoi gian nhuong quyen van cdn dai, dieu se gay thiet hai cho nha nuoc va nguoi su dung cdn nha dau tu tu nhan lai qua loi Thoi gian thu phi se can cu vao chi phi dau tu, nhung bien dong thi truong, le phi bat buoc Do khu vuc nha nuoc can nghien cuu ky nhung nhan td anh huong d£ dua thoi gian nhuong quyen mot cach hop ly nham can bang loi ich giua cac ben Viec thuc hien tot nhung noi dung tren se giup han che nhung tac dong tieu cuc cua nguoi bi anh huong va nguoi su dung dCn viec trien khai va hieu qua cua du an dau tu theo hinh thuc doi tac cong - tu (PPP), ddng thoi lam tang tinh hap ddn, kha thi ddi voi cac du an co so tang, nham tang kha nang thu hut ngudn v6n tu khu vuc tu nhan tham gia vao dau tu co so tang theo hinh thuc ppp 115 KET LUA N • Dau tu phat trien co so tang la mot viec rat can thiet de dam bao su phat trien cua nen kinh te Tuy nhien, viec dau tu can mot nguon von rat ldn vupt qua kha nang ngan sach cua nha nudc Do do, de phat trien co so tang, hinh thuc doi tac cong - tu (PPP) la mot loi giai phu hpp giup giai quyet ap luc ngan sach nha nudc, nang cao hieu qua cua cac du an tang va dam bao tien trien khai cac du an tang, dap ung su phat trien kinh te Hinh thuc doi tac cong - tu (PPP) da dupc trien khai cong tai nhieu nudc tren the gidi bao gom cac nudc da va dang phat trien va mac du khai niem doi tac hpp tac cong tu dupc dinh nghia theo nhieu phuong cach va co pham vi (linh vuc, loai du an, pham vi hop tac) khac theo thuc tien cua moi quoc gia, chua co su thong nhat hay mO hinh cu the nao dupc xem la chuan muc cho hinh thuc doi tac cong tu nhung tat ca deu ghi nhan ve lpi ich ap dung dung cach hinh thuc viec huy dong hieu qua nguon von tu nhan cho dau tu phat trien co so tang, giam ganh nang ve von cho nha nudc dau tu cong Qua phan tich thuc trang dau tu co so tang theo hinh thuc ? ppp tai Viet Nam, chung ta co r the thay, Viet Nam mdi dang o giai doan dau cua qua trinh hinh va phat trien thi truong ppp Hien chung ta yeu ve so lupng va hinh thuc cung nhu nguon von thuc hien cac du an co so tang theo hinh thuc nay, cung nhu nhung han che cua khung phap ly, the che ve dau tu theo hinh thuc che ve ppp ppp Khuon kho the hien chung chung va chua day du, gay kho khan cho viec trien khai cac du an, cac hinh thuc hpp dong ppp da dupc ap dung cung chua dung tinh chat cua hinh thuc hop dong ppp, dong thoi su tham gia cua khu vuc nha dau tu tu nhan cung han che va phu thuoc nhieu vao su ho trp cua co quan quan ly nha nudc Do do, de co the thu hut cac nha dau tu tu nhan va ap dung hinh thuc doi tac cong - tu (PPP) cac du an dau tu co so tang mot cach hieu qua, chung ta can tien hanh cac phan tich cu the nhung mat chua dupc, thuc hien tot cac du an thi diem de co nhung kinh nghiem va dieu chinh thich hop thoi gian tdi 116 DANH MUC TAI LIEU THAM KHAO • • Tai lieu tham khao Tieng Viet TS Vu Dinh Anh (2012),Quan diem chien luge ve dau tu ca sd tang vui ngan sach nha nudc va ng cong ThS Pham Duong Phuong Thao - Trudng Dai hgc Kinh te Ho Chi Minh, Kinh nghiem trien khai mo hinh dau tu cdng - tu (PPP) tren the gidi de phat trien co sd tang giao thdng thi Trudng Dai hgc Xay dung (2013), Tai lieu khoa hgc hgp tac cong - tu Bo Ke hoach va Dau tu (2013), Tai lieu Hoi thao cap ky thuat Viet Nam - JBIC ve hgp tac cong - tu (PPP) Bo Ke hoach va Dau tu (2014), Tai lieu Hoi thao Xay dung nang luc PPP cho Viet Nam Uy ban kinh te Quoc hoi (2012), Phuong thuc doi tac cdng - tu: Kinh nghiem r r t •> r quoc te va khuon kho the che tai Viet Nam TS Vo Dai Luge, Mot sd van de xay dung co sd tang d Viet Nam Bo Ke hoach va Dau tu (2013), Bao cao Tinh hinh thuc hien Chuang trinh PPP theo Quyet dinh sd 71/2010/QD-TTg Nghi dinh sd 108/2009/ND-CP 27/11/2009 cua Chinh phu ve dau tu theo hinh thuc Hgp ddng Xay dung - Kinh doanh - Chuyen giao (BOT); Xay dung - Chuyen giao - Kinh doanh (BTO); Xay dung - Chuyen giao (BT) 10 Quyet dinh sd 71/2010/QD-TTg cua Thu tudng chinh phu ve thuc hien thi diem theo hinh thuc PPP 11 Bo Ke hoach va Dau tu (2014), Du thao Nghi dinh ve dau tu theo hinh thuc ddi tac cdng - tu 12 http://www.tapchitaichinh.vn/Kinh-te-Dau-tu/Lo-ngai-ap-dung-PPP-tuytien/41672.tctc 13 http://www.longan.gov.vn/chinhquyen/soct/Pages/Mo-hinh-hop-tac-cong-tu(PPP)-o-Viet-Nam.aspx 14 http://www.ncseif.gov.vn/sites//Pages/thuctrangdaututheohinh-nd-16668.html YEU CAU CUA HOI DONG CHAM LUAN VAN THAC SI VE • • A • # Nhung diem can sua chua bd sung trudc nop luan van chinh thuc cho Vien dao tao SDH Cam ket cua Hoc vien7 Hoc vien Neu hoc vien co trach nhiem chinh sua theo yeu cau cua Hoi dong cham luan van Trong truong hop khong chinh sua se khong duoc cong nhan ket qua bao ve Hoc vien phai dong ban yeu cau chinh sua vao cuoi luan vSn chinh thirc nop cho vien BT SDH CONG I IOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM Doc lap - Tir (Io - Hanh ph lie o0o NHAN XET LUAN VAN THAC SI KINH I E Ngudi nhan xet: PGS.TS Nguyen Bach Nguyet Cdng tac tai: Dai hoc Kinh te Quoc dan De tai luan van : " Dau tir co sd tang theo hinh thuc ddi tac cdng - tir (PPP) tai Viet Nam” Cua hoc vien : Nguyen Thuy Le 1, Ve de tai luan van: Dau tir phat trien ket cau lang la hoat dong khdng the thieu duoc qua trinh phat trien kinh te xa hoi cua cac quoc gia Hoat dong dau tir nham tao thuan loi cho sir phat trien cac nganh, cac lTnh vuc kinh te va la yeu to tao nen linh hap dan ve mdi trudng dau tir cho cac nha dau tir va ngoai nudc Tuy nhien de thirc hien hoat dong dau tir thudng ddi hoi mot luong vdn dau Hr rat ldn va thdi gian thu hoi vdn dau tir thudng dai Chinh vi vay, ben canh cac ngudn vdn dau Hr mang linh "truyen thong" nhir vdn ngan sach nha nude, vdn ODA can phai da dang hon nua cac ngudn vdn dau tu Chinh vi vay, viec lua chon de lai “ Dau tic co' so' hg tang theo hinh th lie ddi tac cdng tic PPP tai Viet Nani” cua lac gia vira co gia tri ve ly luan vira cd gia tri thuc lidn De tai nghien cuu cua luan van phii hqp vdi chuyen nganh dao lao vii khdng trung lap vdi cac cdng trinh, luan van da cdng bo d vii ngoai nude dirqc biet 2, Muc tieu, ddi tuong, pham vi va phuong phap nghien cuu: Chung tdi cho rang muc tieu luan van dua la hoan loan hqp ly thiet thuc Ddi tuong va pham vi nghien ciru ctia luan van nghien duqc xac dinh rd rang, phu hqp vdi cac yeu cau ciia mot luan van thac sT kinh le l ac gia cung da cd phuong phap dung nghien ciru de tai thong qua vice sir dung kha nhuan nhuyen cac phuong phap nghien ciru nhir thong ke so sanh phan tich tong hop du' bao l ac gia cung da biet ke thua nhieu tai lieu tham khao cua nhieu nghien cuu nu’dc co lien quan 3, Ve ket can ciia de tai: Ngoai phan mb dau ket luan luan van dai 12 trang dupe chia lam chuong theo ket cau truyen thdng Theo danh gia cua chung tdi ket cau dam bao tinh hop ly va dap ling dupe yeu cau cua de tai 4, Noi dung ciia luan van va cac dong gop ciia tac gia: Tac gia da cd nhung ddng gop ve ly luan va thirc tien du'pc the hien qua nhi'rng ket qua nghien ciru sau: Mot la: Tac gia da lie thdng hoa dirpe nhung van de ly luan chung ve dau tu co’ sd tang bang hinh thuc ddi tac cdng tir (PPP): tir vice xem xet khai niem dac diem, vai trd va sir can thiet ap dung hinh thuc PPP dau tu co sb tang, den cac linh vuc co1 sb tang dau tir theo hinh thirc cac hinh thirc hop dong PPP cac chi tieu danh gia hieu qua dau tir theo hinh thirc PPP quy trinh dau tu co sb tang theo hinh thirc PPP Ngudi doc danh gia cao tac gia da chi dupe nhung nhan to anh hirbng den hoat dong dau tu co sd tang theo hinh thiic PPP cung nhu viec nghien ciru kinh nghiem mot sb nghiem cho Viet Nam Hai la: Tren co sb nghien ciru thuc trang lie thdng co sd lang ciia Viet Nam hien tac gia da di vao phan tich thirc trang dau tir co sd tang theo hinh thirc PPP bao gdm: khuon kho khung phap ly co lien quan den hinh thuc dau tu PPP nguon von dau tu thuc trang dau tu co sd tang PPP theo cac linh vuc theo cac hinh thirc hop dong va theo mol sb cac dir an I’ac gia cung nghien ciru thuc trang cong tac quan ly dau tu ddng thdi phan tich nhung nhan to co anh hudng tdi hoat dong dau tu co so’ tang theo hinh thirc PPP tai Viet Nam Tir sir phan tich dd lac gia da danh gia dupe mol sb ket qua dat dupe cung nhu nhung han che can khac phuc doi vdi hoat dong dau tir theo hinh thuc Ba la: Xuat phat tir viec nghien ciru quan diem va muc lieu trien khai dau tu' theo hinh thirc PPP phat trien lie thdng co' sd tang cua Viet Nam tac gia da dira diroc mot sd giai phap nhiim nang cao hieu qua dau tir co sd tang theo hinh thuc PPP Mot so nhom giai phap duoc dua nhir: nhom giai phap hoan thien co che chinh sach, nhom giai phap tang cirdng ngudn vdn dau tu nhom giai phap nang cao hieu qua dau tir theo hinh thirc PPP Ve co ban cac giai phap dupe tac gia dua la hop ly 5, Y kien trao ddi vdi tac gia: Luan van se dat ket qua tot hon neii: - Muc 2.4 noi dung trinh bay chua phii ho'p vdi muc dua chua lam rd diroc cong tac quan ly nha nude ddi vdi hinh thirc dau tir PPP Muc 2.4 va muc 3.3 khong gan ket ning la phan ly luan va phan thirc trang ve edng tac quan ly dau tir theo hinh thirc PPP - Nhung bai hoc kinh nghiem rut cho Viet Nam chua dupe sir dung day du cac giai phap trinh bay - Muc 3.1.3 nen chuyen “Tdng quan ve dau tir phat trien co’ sd tang d Viet Nam” va tir dd danh gia chung ve hoat ddng dau tir phat trien CSHT Day cung chinh la noi dung de nhan manh den uu diem ciia hinh thirc dau tir PPP - Muc nhu cau dau tu' phat trien CSHT nhirng nam tdi nen chuyen xudng chirong phu hpp hon d phan thirc trang - Xem lai ten muc 3.4 cho phii hpp vdi noi dung trinh bay Mat khac non chuyen nd la cac nguyen nhan ciia han che thi phii hpp hon Trong phan danh gia mdi chi ket qua vii han che song chua chi diroc nguyen nhan ciia han che Chua van dung cac chi tieu hieu qua chirong ly luan cho danh gia hieu qua ciia chirong 6, Danh gia chung: Tac gia da lira chon de tai cd y nghia thuc tien da xac dinh dimg muc tieu ddi tirpng va pham vi nghien ciru da sir dung cac phuong phap nghien ciiu phu hgp Cdng trinh cua tac gia dap ung du cac dieu kien ciia mot Luan van thac sT kinh te Ila noi, 21 thang 11 num 2014 Ngirdi nhan xet PGS.TS Nguyen Bach Nguyet NHAN VAN • XET LUAN • THAC SI KINH TE DAU TU* Nam r x - Chuyen nganh: Kinh te dau tu - Hoc vien cao hoc: Nguyen Thuy Le - Ngudi nhan xet: Tien si Ngo Cong Thanh - Pho Vu tru&ng Vu Quan (P ^uy hoach, Bo Ke hoach va Dau tu Ve tinh cap thiet, y nghia ly luan va thac tien cua de tai nghien r y r •> Ca so tang yeu kem dang la tro ngai Ion doi vdi su phat trien chung cua dat nudc, lam giam tinh canh tranh cua nen kinh te Dai hoi Dang toan quoc lan thu XI da xac dinh co so tang la mot ba khau dot pha chien luge phat trien kinh te - xa hoi mudi nam (2011-2020) Thuc tien nhung nam r y r •» r r r x gan day cho thay, nguon von cho dau tu phat trien he thong ket cau tang tu r r t x ngan sach nha nuoc rat han che, khong the dap ung dugc nhu cau tang truong cua nen kinh te Vi vay, can co chinh sach khuyen khich cac phan kinh te a a a r r y ngoai nha nudc tham gia dau tu phat trien ket cau tang tren co sd quy hoach va dam bao tinh ddng bo cua he thdng Ben canh cac hinh thuc dau tu BOT, BT, BTO, Thu tudng Chinh phu da chi dao day manh trien khai cac du an dau tu phat trien co sd tang theo hinh thuc PPP de su dung cd hieu qua cac ngudn luc cho dau tu phat trien Mot nghi dinh mdi cua Chinh phu dang dugc soan thao theo hudng hgp nhat Nghi dinh 108/2009/ND-CP ve dau tu theo hinh thuc BOT, BTO, BT va Quyet dinh 71/2010/QD-TTg ve dau tu theo hinh thuc PPP, cd bd sung cac quy dinh ve co che ho trg va da dang hoa cac hinh thuc dau tu PPP de cd the dap ung yeu cau cua cac nha dau tu A ' A A A A Viec cao hoc vien lua chon de tai nghien cuu: “Dau tu co sd tang theo hinh thuc ddi tac cdng - tu (PPP) tai Viet Nam” khdng chi nham cung cap nhung thdng tin nghien cuu khoa hoc giup cho cac co quan quan ly nha nudc cd each nhin thuc te hon viec ban hanh co che chinh sach khuyen khich dau r r tu theo hinh thuc ma cd nham tac dong true tiep den cac doanh da dang ky dau tu hoac dang cd y dinh dau tu phat trien co sd tang viec can nhac, tinh toan dau tu theo md hinh PPP De tai phu hgp vdi chuyen Kinh te dau tu, mang tinh thdi su, cd y nghia ly luan va thuc tien a X /\ X Nhung uu diem chu yeu cua luan van: - Luan van khong trung lap vdi cac cong trinh nghien cuu da cong bo ma r z chung toi duoc biet - Trong chuong 1, luan van da he thong hoa duoc cac van de ly luan co ban lien quan den dau tu co sb tang theo hinh thuc PPP; neu duoc khai niem ve PPP, dac diem, vai tro va su can thiet phai ap dung hinh thuc dau tu cung nhu quy trinh chung thuc hien du an; xac dinh cac chi tieu danh gia hieu qua dau tu va xem xet cac nhan to anh huong den dau tu phat trien co so tang theo hinh thuc PPP Luan van cung da trinh bay kinh nghiem cua mot so nuoc kha cong viec phat trien hinh thuc dau tu nhu An Do, Trung Quoc, Han Quoc, tu rut bai hoc kinh nghiem cho Viet Nam - Trong chuong 2, luan van tap trung phan tich thuc trang dau tu phat trien co sb tang theo hinh thuc PPP tren ba goc chinh la: so sanh tuong quan dau tu theo hinh thuc PPP tdng the dau tu chung, van de phap ly va quan ly dau tu theo hinh thuc giai doan tir 2005 den 2013 Tren co sb cac ket qua nghien cuu, phan tich, tac gia danh gia nhung mat duoc, nhung mat ton tai can khac phuc Neu chuong nay, tac gia chi dupc nhung nguyen nhan dan den ton tai, han che dau tu theo hinh thuc PPP b Viet Nam thoi gian qua thi ket qua nghien cuu se co y nghia thuc tien hon - Chuong 3, tren co sb xem xet dinh huong phat trien co sb tang nuoc ta den nam 2020, muc tieu phat trien hinh thuc dau tu PPP nhung nam truoc mat va nhung hoat dong dang trien khai nham thu hut cac nha dau tu tu nhan phat trien co sb tang, luan van da de xuat dupc mot he thong giai phap kha toan dien bao gom nhom giai phap tir hoan thien co che, chinh sach toi nang cao nang luc cac chu the Nhung giai phap dupc de xuat, ve co ban khong moi va trung lap, nhung dam bao dupc tinh thuc tien va kha thi r z y 3* y z \ r y y y r x y z z y y r y y z